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海富通中国海外混合(QDII)(519601)

海富通中国海外混合(QDII):更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 
 
海富通 中国海外精选 混合 型证券投资基金更 新招募说明书摘要 
 
(2017 年 第2 号) 
 
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 



重 要提 示 海富通中国海外精选 混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经 2007 年 12 月 26 日中国证券监 督管理委员会证监基金字【2007】340 号文件核准募集。 本基金的基金合同于 2008 年6 月27 日正式生效。 本基金 类 型 为 契 约 型 开 放 式 。 本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最 低收益。 基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险, 投资者申购本基金时应认真阅 读本招募说明书 和基金合同 。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表 现截止日为2017 年 3 月31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 一、 基金的名称 本基金的名称: 海富通中国海外精选混合型 证券投资基金 二、 基金类型 基金类型:契约型开放式 三、 基金的投资目标 本基金的 投资目 标为: 本基金以 在香港 、美国 等海外证 券交易 所上市 的具有 “中国概念” 的上市公司为主要投资对象。 本基金管理人将深入研究全球及内地 经济状况以及政策导向, 采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略, 实施全 程风险管理, 在保证资产良好流动性的前提下, 在一定风险限度内实现基金资产 的长期最大化增值。 四、 投 资方 向和 范围 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括股票以及银行存款、 现金等, 以及中国 证监会允许本基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资对 象主要是经过严格筛选、 符合本基金选股标准的优质且价格合理的, 能分享中国 经济增长的上市公司。 本基金以在香港、 美国等海外证券交易所上市的具有 “中国概念” 的上市公 司为主要 投资对 象。所 谓“中国 概念” 是指满 足以下两 个条件 之一的 上市公司: 1) 上市公司注册在中国内地而在海外上市的股票;2) 上市公司中最少百分之三 十股权 (占总股本) 由中国内地机构单位持有, 或者, 公司最少须有百分之五十 之营业额来自中国内地。 投资比例是, 股票资产占基金资产的 60 %-100%; 银行存款及现金等高流动 性资产占基金资产的 0%-40%。 本基金所投资的金融产品或工具, 以及投资比例需满足监管部门的相关规定。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 五、 投 资策 略 本基金的投资管理依托兼具丰富国际经验和本土化优势的研究平台, 融合富 通全球研究团队等外部研究力量与本土研究团队的智慧, 以实证分析为起点, 以 企业的基本分析为核心, 充分重视第一手材料的取得, 将定性和定量的分析方法 运用于资产配置、 公司估值等整个投资活动过程中, 构建符合本基金投资理念与 目标的最佳投资组合,实现基金资产长期稳定的增值。 根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析, 本基金管 理人将基金的整体投资策略分为二个层次: 第一层次为适度主动的资产配置, 以 控制或规避市场系统性风险; 第二层次为积极主动的精选证券, 以分散或规避个 券风险。 主动精选证券是本基金投资策略的重点, 本基金不积极谋求寻找市场的 拐点,主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。 在投资方向上, 本基金以海外上市的 “中国概念” 上市公司为主要投资对象。 在投资市场选择上, 原则上, 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场, 包 括了投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的 33 个 国 家 或 地 区 (目前按 照《实 行办法 》的规定 比例不 低于 90% ) 。但 由于“ 中国概 念”公司的 上市地点集中在香港、 美国、 新加坡和伦敦的证券交易所, 特别是香港证券交易 所。本基金将主要考虑在这四个市场进行配置。 在香港、 美国、 新加坡和英国等市场的配置比例上, 本基金首先考虑的是市 场比重, 即这些市场的中国概念公司市值的比重, 再结合不同市场上市公司的行 业代表性来完善行业配置。 海外中国 概念 股票的 市 值在香港 市场 所占的 比 例最高, 达 90 %以上 ;其次 是美国市场(一级上市的 ADR)占 5%左右,新加坡市场占 3%左右;英国和其 它市场 的比例很低, 几乎暂时可以忽略不计。 香港市场由于是最多的 “中国概念” 公司的上市地点, 而且大市值的公司多数在此上市, 由此香港市场是本基金首先 考虑的重点市场。 本基金的投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略。 1 、资 产配置 策略 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 根据本基金的投资理念和风险管理方针, 通过适度的资产配置来确定投资组合中 股票和现金的比例,以规避整个市场的系统性风险。 本基金将执行严格的投资管理流程, 采用 “自上而下” 的方法, 结合定量分 析和定性分析, 形成对不同市场周期的预测和判断, 适度主动地调整基金资产在 股票和现金之间的比例,以规避或 控制市场系统性风险,提高基金收益率。 资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点, 基于经济结构调整过程中相关 政策与法规的变化、 证券市场环境、 金融市场利率变化、 经济运行周期、 投资者 情绪以及 证券市 场不同 类别资产 的风险/收益 状况等, 判断宏 观经济 发展趋势、 政策导向和证券市场的未来发展趋势, 确定和构造合适的基金资产配置比例。 在 资产配置过程中, 风险管理人员运用统计方法计算投资组合、 股票市场的风险水 平以及类别资产间的相对风险水平, 形成有关风险溢价水平和投资组合调整可能 导致变化的评估报告, 该风险报告对于资产配置决策有着重要的提 示作用, 以保 证类别资产科学合理的配置。 2 、股 票投资 策略 本基金将根据经济发展的趋势特征、 证券市场运行特点以及不同企业发展的阶段 差异, 深入分析各种投资对象的收益与风险特性, 采用 “自上而下” 和 “自下而 上” 相结合的方法, 在定性研究和定量分析的基础上, 从定价指标和盈利预测指 标两个方面,积极主动精选个股,控制和分散投资风险。 本基金管理人认为, 从股票投资策略看, 单纯强调低价的价值型投资和单纯 强调增长的成长型投资均面临较大的投资陷阱。 就成长型投资而言, 具有高增长 潜力的公司在估值上的溢价往往会被市场所高估而丧失其投 资价值; 就价值型投 资而言, 在经济长期增长的背景下, 缺乏成长的价值型股票往往会掩盖行业生命 周期终结或企业竞争能力低下的问题。 为此,本基金管理人 基 于对国际市场投资管 理 经验的认识,并经过 大 量实 证研究, 以市场实证分析为基础, 结合定量指标 (估值指标) 和定性指标的综合 分析, 以基本面分析为主要手段, 重视取得第一手材料, 全面的对股票进行分析、 估值、风险评判和评级,以筛选和确定基金投资的精选股票。 一般情况下, 本基金不投资于债券市场和衍生工具。 此外, 在符合法律法规海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 并控制风 险的前 提下, 本基金还 可进行 证券借 贷交易等 投资以 增加收 益。今后, 随着全球 证券市 场及投 资工具的 发展, 本基金 可适当调 整和更 新相关 投资策略, 并在招募说明书更新中公告。 六、 业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准是 MSCI 中国指数(以美元计价) 。 作 为 全 球 著 名 的 指 数 供 应 商 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 公 司 (Morgan Stanley Capital International ,MSCI )一 直在 为全 球的投 资专 业人 员以 及 金融机 构提 供指数体系。 摩根士丹利资本国际专门为 QDII 业务发布了MSCI 中国股票指数系 列, 包括了三个系列, 共计 14 个指数, 按照 投资对象包括 A 股、B 股、H 股、 红 筹股、P 股和香港股票等进行分类。 其中,MSCI 中国指数的成分股主要包括了 H 股、红筹股、P 股和少量 B 股(截至2007 年 9 月) 。 MSCI 中国指 数 是 按照 自由流通 市值 调整方 法 编制的跟 踪全 球成熟 市 场和新 兴市场中 “中国概念” 为主的全球性投资指数, 是适合作为全球市场投资业绩比 较基准的指数。 注:1、与业绩比较基准比较时,应采取相同的计价货币; 2、如果 未来 证券市 场 推出更具 代表 性的业 绩 比较基准 ,基 金管理 人 和 基金托管人协商后可以变更基金业绩比较基准。 七、 风 险收 益特 征 本基金为混合型基金 , 其预期收益及预期风 险 水平高于债券型基金 和 货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。 八、


基 金投 资组 合报告





基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定, 于 2017 年7 月25 日复核了 本报告中的财务指标、 净值表现和 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日(“报告期末”)。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 137,540,582.84 80.02 其中:普通股 129,715,051.85 75.47 存托凭证 7,825,530.99 4.55 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 34,309,628.55 19.96 8 其他资产 31,743.09 0.02 9 合计 171,881,954.48 100.00 2 报告 期末 在各个 国家( 地区 )证券 市场 的股票 及存 托凭证 投资 分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 中国香港 129,715,051.85 76.06 新加坡 7,825,530.99 4.59 合计 137,540,582.84 80.65 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 注: 国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;ADR,GDR按照存托凭证本身挂 牌的证券交易所确定。 3 报告 期末 按行业 分类的 股票 及存托 凭证 投资组 合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 信息技术 42,199,778.59 24.75 金融 27,175,705.59 15.94 非日常生活消费品 22,711,748.74 13.32 工业 12,773,361.21 7.49 电信业务 8,188,197.12 4.80 公共事业 7,267,546.53 4.26 医疗保健 6,578,612.23 3.86 能源 4,530,453.20 2.66 日常消费品 3,877,918.79 2.27 原材料 2,237,260.84 1.31 合计 137,540,582.84 80.65 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。 4 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票及存 托凭 证 投 资明 细 序 号 公司名称 (英文) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所在证 券市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值(人 民币 元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Tencent Holdings Limited 腾讯控 股有限 公司 700 HK 香港交 易所 中国 香港 80,000 15,824 ,181.4 4 9.28 2 Chinasof t Internat ional Ltd. 中软国 际有限 公司 354 HK 香港交 易所 中国 香港 2,000,0 00 7,936, 949.17 4.65 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 3 Sunny Optical Technolo gy (Group) Company Limited 舜宇光 学科技 (集团) 有限公 司 2382 HK 香港交 易所 中国 香港 140,000 7,059, 800.88 4.14 4 Kingdee Internat ional Software Group Company Limited 金蝶国 际软件 集团有 限公司 268 HK 香港交 易所 中国 香港 2,000,0 00 5,699, 688.33 3.34 5 Minth Group Ltd. 敏实集 团有限 公司 425 HK 香港交 易所 中国 香港 200,000 5,557, 640.03 3.26 6 China State Construc tion Internat ional Holdings Limited 中国建 筑国际 集团有 限公司 3311 HK 香港交 易所 中国 香港 450,000 5,553, 201.02 3.26 7 China Merchant s Bank Co.,Ltd. 招商银 行股份 有限公 司 3968 HK 香港交 易所 中国 香港 300,000 5,473, 298.84 3.21 8 Guangshe n Railway Company Limited 广深铁 路股份 有限公 司 525 HK 香港交 易所 中国 香港 1,300,0 00 5,424, 469.74 3.18 9 China COSCO Holdings Company Limited 中国远 洋控股 股份有 限公司 1919 HK 香港交 易所 中国 香港 1,600,0 00 5,056, 919.74 2.97 10 China Life Insuranc 中国人 寿保险 股份有 2628 HK 香港交 易所 中国 香港 220,000 4,658, 296.68 2.73 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 e Company Limited 限公司 5 报告 期末 按债券 信用等 级分 类的债 券投 资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名金 融衍生 品投 资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细 本基金本报告期末未持有基金。 10 投 资组 合报告 附注 10.1 报告期 内基金 投 资的前十 名证券 的发行 主体没有 被监管 部门立 案调查,没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 10.2 基金投 资的前 十 名股票中 ,没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库之外 的股票。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 879.32 5 应收申购款 30,863.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 8 其他 - 9 合计 31,743.09 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 3 月31 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: (一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2) -(4) 2008 年6 月 27 日 (基 金合 同生 效日)-2008 年 12 月 31 日 -1.20% 2.14% -35.07% 4.23% 33.87% -2.09% 2009 年1 月 1 日-2009 年12 月31 日 83.47% 2.05% 58.90% 2.18% 24.57% -0.13% 2010 年1 月1 日-2010 年12 月31 日 -0.75% 1.31% -1.24% 1.31% 0.49% 0.00% 2011 年1 月1 日-2011 年12 月31 日 -22.47% 1.71% -23.91% 1.75% 1.44% -0.04% 2012 年1 月1 日-2012 年12 月31 日 14.98% 1.04% 17.77% 1.13% -2.79% -0.09% 2013 年1 月1 11.80% 1.14% -2.44% 1.18% 14.24% -0.04% 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 日-2013 年12 月31 日 2014 年1 月1 日-2014 年12 月31 日 9.05% 1.02% 7.25% 1.01% 1.80% 0.01% 2015 年1 月1 日-2015 年12 月31 日 -12.13% 3.05% -5.84% 1.64% -6.29% 1.41% 2016 年1 月1 日-2016 年12 月31 日 -2.65% 1.29% 5.49% 1.22% -8.14% 0.07% 2008 年6 月27 日 (基 金合 同生 效日)-2017 年 3 月 31 日 82.37% 1.71% 6.26% 1.75% 76.11% -0.04% (二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 : (2008 年6 月27 日至2017 年3 月31 日) 注:1、 按照本 基金合 同规定, 本基金 建仓期 为基金合 同生效 之日起 六个月,截 至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条 (二) 投资 范围、 (八) 投资限制中规定的各项比例; 2、本基金的业绩比较基准为 MSCI 中国指数 (美元计价) ,在与同期业绩进 行比较时,该基准已经转换为与本基金相同的计价货币(人民币) 。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 十、 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海 市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址: 上海 市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


法定代表人: 张文伟 成立时间:2003 年4 月18 日 电话:021-38650999 联系人: 吴晨莺 注册资本:1.5 亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理 BE 控股 公司(原 法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。 ( 二) 主要人 员情 况 张 文伟 先生 , 董事长 , 硕士, 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支 行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。 杨 明先 生, 董事, 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员, 交通银行 新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任, 海通证券有限公司新余营业部总经理, 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、 总经理、 党委副书记, 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党 委组织部部长。 吴 淑琨 先生 , 董事 , 管 理学博士。 历任南京大学副教授, 海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户 服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 陶 乐斯 (Ligia Torres ) 女 士, 董事, 法国与 墨西哥双重国籍, 双硕士学位,海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行,1996 年加入 法 国巴黎银行 集团工作,2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今 任法国巴黎资产管理(原:法国巴黎投资管理)公司亚太区 CEO 。 黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生, 董事,马来 西亚国籍,文学学士,历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任, 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证 券部经理, 法国巴黎资产管理 (原: 法国巴黎投资管理) 亚洲有限公司董事, 现 任法国巴黎资产管理(原:法国巴黎投资管理)亚洲有限 公 司 亚 太 区 投 资 总 监 。 郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。 巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事 , 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理 硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授, 先锋投资 (米兰及都柏林) 独立副董事长, Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书 记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济 学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李 础前 先生 , 监事长 , 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处 副主任科员, 安徽省国有资产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经 理和财务总监。 魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎银行东 南亚负 责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金 融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表, 南京银行副行长。 现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 俞 涛 先 生, 监事,博士 ,CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩 根资产管理 (英国) 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 12 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ,2015 年 12 月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理 。 陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。 奚 万荣 先生 , 督察长, 经济学硕士, 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章 明女 士 ,副总经理 , 硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公 司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经 理和副高级研究员, 海通证券股份 有限公司对外合作部经理。 2003 年 4 月至2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通 基金管理有 限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董 事。 陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人, 2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何 树方 先生 , 副总经理 , 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长, 魁 北克蒙特 利尔大 学研究 助理(兼 职) , 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司 副总经理。 张 炳 炜 先 生 , 硕 士 。 曾 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 分 析 师 ,2011海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 年 7 月加入海富通基金管理有限公司,任股票分析师。2015 年 6 月 起任海富通 强化回报混合基金经理 ,2016 年 2 月起兼任海富通 中国海外混合(QDII)和海 富通大中华混合 (QDII ) 基金经理 。2016 年11 月起兼任海富通沪港深 混合基金 经理。2017 年7 月起兼任海富通欣悦混合基金经理。 卜 正 伦 先生 ,硕士。历 任永丰金证 券、富邦 证 券、海富通 资产管理 ( 香港 ) 有限公司分析师。2016 年 8 月起任海富通大中华混合(QDII)和海富通中国海 外混合(QDII)基金经理。 本基金历任基金经理为陈洪先生,任职时间为 2008 年 6 月至 2011 年 2 月。 杨铭先生,任职时间为 2010 年 1 月至2016 年2 月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 常设委员有: 张文伟, 董事长(代行总经理); 胡光涛, 总经理助理; 王智慧, 总 经理助理; 杜晓海, 多资产策略投资部总监; 黄东升, 机构权益投资部总监; 王 金祥,研究部副总监; 陈甄璞,量化投资部总监; 陈轶平, 固定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理) 担任。 讨论内容涉及特定组合的, 则 该组合投资经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 十一、 境外投资顾问 一、境外投资顾问基本情况 机构名称:BNP Paribas Asset Management UK Limited (中文译名:法国 巴黎 资产 管理英国有限公司) 成立时间: 1990 年 2 月 27 日 注册地址: 5, Aldermanbury Square London EC2V 7BP, United Kingdom 办公地址:5, Aldermanbury Square London EC2V 7BP, United Kingdom 管理资产:298.75 亿美元(截止2015 年12 月31 日) 联系人: Pierre-Amaury TABARLY


电话: +44 20 7063 7153 电子邮件: pierre-amaury.tabarly@bnpparibas.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 二、境外投资顾问公司简介 法国巴黎 资 产 管 理( 原法 国 巴 黎 投资) 是法 国巴 黎 银 行 集 团 旗 下的 资产 管 理公司, 并以这家财力雄厚和全球最稳健银行之一的金融集团 (标准普尔评级是 A+ 级)为后盾。截止 2016 年 6 月 30 日,法 国巴黎 资产管理(原法国巴黎 投资) 管理的资产为 5,320 亿欧元,并于全球 36 个国家聘用超过 3,200 名雇员,致力 为机构客户和当地分销商提供一应俱全的投资管理服务。 法国巴黎 资产管理 采取 专业投资伙伴的模式, 这也是建立独特的多元投资专家平台的关键。 法国巴黎 资 产管理 是一家全球投资方案供应商, 兼备大型企业的最佳优势, 以及精品投资管 理公司的敏锐触觉、 专门实力和企业精神。 法国巴黎 资产管理由多家专业投资公 司 (专业投资伙伴) 组成, 拥有别树一帜的投资理念和业务范畴, 涵盖不同的资 产类别和地区。 法国巴黎资产 管理英国有限公司是法国巴黎 资产管理的英国分部,自 1990 年起发展英国及邻近地区业务, 为广泛投资者提供投资组合管理、 投资管理咨询 和当地客 户服务 ,客户 包括共同 基金、 养老金 、寿险公 司、基 金会、 捐赠基 金、 银行、公司客户、政府或官方组织、对冲基金及高资产个人客户等。 三、主要负责人员介绍 Colin Walsh GRAHAM 先生,英国国籍,伦敦布鲁内尔大学管理学和数学理 科学士。 历任Mercer ( 美世咨询) 精算顾问、BlackRock (贝莱德集团) 全球多 资产策略团队联席主管。 2014 年3 月起担任法 国 巴黎资产管理(原法国巴黎 投资) 英国有限公司 多重资产主动资产配置总监、首席投资官。 十二、 基 金 的 费 用 和 税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用; 2.基金托管人的托管费,含境外托管代理行收取的费用; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、税务顾问费; 7.基金的证券交易费用; 8.外汇兑换交易的相关费用; 9.在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务 费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 10. 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公 允 的 市 场 价 格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的 损失, 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 ( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率; 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。 基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。 十三、 基金托管人 基 金托 管人基 本情 况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 十四、 境外托管人 境 外托 管人基 本情 况 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 名称:纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation


注册地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 法定代表人:Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)


股东权益: 397 亿美元(截止2016年9月30日) 托管资产规模: 30.5万亿美元(截止2016年9月30日) 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 信用等级: Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(截止2016年9月30 日) 十五、 相关服务机构 ( 一) 基 金份 额发售 机构 1 、直 销机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37 层


法定代表人: 张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)


电话:021-38650797 传真:021-33830160 2 、销售 机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章


传真:010-66275654


海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:95533 联系人:张静


网址:www.ccb.com (2) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 客户服务电话:95588 电话:010-66107900


传真:010-66107914


网址:www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 传真:010-85108557 网址:www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 客户服务电话:95555 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com (7) 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:010-66415194 联系人:陈春林 网址:www.psbc.com (8) 广发银行股份有限公司 注册地址:广东省 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人: 杨明生 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人: 唐双宁 客户服务电话:95595(全国) 联系人:李伟 网址:www.cebbank.com (10 ) 平安银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:bank.pingan.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (11 ) 中国民生银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (12 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 地址:上海市 中山东一路 12 号 法定代表人: 高国富 客户服务电话:95528 联系人: 高天,虞谷云 网址:www.spdb.com.cn (13 ) 浙商银行股份有限公司 地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 沈仁康 客户服务电话:95527 联系人:毛真海 网址:www.czbank.com (14 ) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (15 ) 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22号 华夏银行大厦 法定代表人: 李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (16 ) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常州市和平中路 413 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn (17 ) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553 或4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (18 ) 中信证券股份有限公司 地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:95548 联系人: 顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (19 ) 光大证券 股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 客户服务电话:95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com (20 ) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 联系人:芮敏祺、吴倩 网址:www.gtja.com (21 ) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:王常青 客户服务电话: 95587 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (22 ) 招商证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:霍达 客户服务电话:95565 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn (23 ) 兴业证券股份有限公司 地址: 福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (24 ) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 228 号 法定代表人: 周易 客户服务电话:95597 或4008895597 联系人: 肖亦玲 网址:www.htsc.com.cn (25 ) 华泰联合证券有限责任公司 地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层 法定代表人: 吴晓东 客户服务电话:95513 联系人:盛宗凌 网址:www.lhzq.com (26 ) 广发证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 注册地址:广州天河区天河北路 183 号大都会广场 42 楼 法定代表人:孙树明] 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 公司网站:new.gf.com.cn (27 ) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 客户服务电话:95579 或4008888999 联系人:奚博宇 网址:www.95579.com (28 ) 中银国际证券有限责任公司 地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人: 宁敏 客户服务电话:4006208888 或021-61195566 联系人: 王炜哲 网址:www.bocichina.com.cn (29 ) 东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话:95503 联系人: 胡月茹 网址 :www.dfzq.com.cn


(30 ) 国信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (31 ) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 陈共炎 客户服务电话:9555 或4008888888 联系人: 邓颜 网址:www.chinastock.com.cn (32 ) 平安证券股份有限公司 地址:广东省 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人: 詹露阳 客户服务电话:95511 转8 联系人: 周一涵 网址 :stock.pingan.com (33 ) 世纪证券有限责任公司 地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人: 姜昧军 电话:0755-83199599 客户服务电话:4008323000 联系人:袁媛 网址 :www.csco.com.cn (34 ) 中信证券(山东)有限责任公司





注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层





办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人: 杨宝林 客户服务电话:95548 联系人: 赵艳青 网址:www.citicssd.com (35 ) 东北证券 股份有限公司 地址: 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人: 李福春 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:95360 联系人: 安岩岩 网址:www.nesc.cn (36 ) 财通证券 股份有限公司 地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:96336 联系人: 夏吉慧





网址:www.ctsec.com (37 ) 国海证券股份有限公司 地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人: 何春梅 客户服务电话:95563 联系人: 牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn (38 ) 恒泰证券股份有限公司 地址: 内蒙 古 呼 和浩 特 市赛罕 区敕 勒川 大街 东 方君座 D 座 光大 银行 办公楼 14-18 层 法定代表人:庞介民 电话:4001966188 联系人:张同亮 网址:www.cnht.com.cn (39 ) 瑞银证券有限责任公司 地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 客户服务电话:400-887-8827 联系人: 冯爽 网址:www.ubssecurities.com (40 ) 国元证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人: 蔡咏 客户服务电话:95578 或4008888777 联系人: 李蔡 网址:www.gyzq.com.cn (41 ) 德邦证券股份有限公司


住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层


法定代表人: 姚文平


客户服务电话:4008888128 联系人:朱磊 网址:www.tebon.com.cn (42 ) 中泰证券有限公司 地址:山东省济南市 市中区经七路86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人: 孙豪志 网址:www. zts.com.cn (43 ) 第一创业证券股份有限公司 地址:广东省 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 联系人: 毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn (44 ) 湘财证券股份有限公司 地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 客户服务电话:4008881551 联系人: 胡莹 网址:www.xcsc.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (45 ) 安信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客户服务电话:95517 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (46 ) 中国中投证券有限责任公司 地址:广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 法定代表人: 高涛 客户服务电话:95532 或4006008008 联系人:刘毅 网址:www.china-invs.cn (47 ) 中国国际金融股份有限公司 地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 丁学东 公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海) 联系人: 王少立 网址:www.cicc.com (48 ) 中国民族证券有限责任公司 地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:4008895618 联系人: 李微 网址:www.e5618.com (49 ) 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 联系人:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (50 ) 信达证券股份有限公司 地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 客户服务电话:95321 联系人: 尹旭航 网址:www.cindasc.com (51 ) 长城证券 股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:4006666888 联系人:郑舒丽 网址:www.cgws.com (52 ) 方正证券股份有限公司 地址:湖南长沙芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 高利 客户服务电话:95571 联系人: 郭军瑞 网址:www.foundersc.com (53 ) 华福证券有限责任公司 地址: 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:0591-96326(福建)或 4008896326(全国) 联系人:张腾 网址:www.hfzq.com.cn (54 ) 渤海证券股份有限公司 地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 王春峰 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:4006515988 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn (55 ) 东莞证券股份有限公司 地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇


客户服务电话:95328 联系人:梁建伟 网址:www.dgzq.com.cn (56 ) 广州证券 股份有限公司 地址: 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 、20 层 法定代表人:刘东 客户服务电话:95396 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (57 ) 上海证券 有限责任公司 地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 号 法定代表人: 李俊杰 客户服务电话:4008918918 或021-962518 联系人:邵珍珍 网址:www.962518.com (58 ) 大通证券股份有限公司 地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人: 赵玺 客户服务电话:4008169169 联系人:谢立军 网址:www.daton.com.cn (59 ) 江海证券有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 地址: 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 客服电话:4006662288 联系人: 周俊 网址:www.jhzq.com.cn (60 ) 山西证券股份有限公司 地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:95573 联系人: 张治国 网址:www.i618.com.cn (61 ) 国都证券股份有限公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:4008188118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (62 ) 东兴证券 股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


法定代表人: 魏庆华 客户服务电话:95309 联系人:汤漫川 网址:www.dxzq.net (63 ) 财富证券有限责任公司 地址: 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层 法定代表人: 蔡一兵 电话:95317 或 4008835316 联系人: 郭磊 网址:www.cfzq.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (64 ) 民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层18 层 法定代表人: 余政 客户服务电话:4006198888 联系人:赵明 网址:www.mszq.com (65 ) 华龙证券股份有限公司 地址:甘肃省 兰州市 城关区东岗西路638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 客户服务电话:4006898888(全国)或 0931-95368 (甘肃) 联系人: 范坤 网址:www.hlzq.com (66 ) 英大证券有限责任公司 地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦 30 楼 法定代表人: 吴骏 客户服务电话:4000188688 联系人: 李欣 网址:www.ydsc.com.cn (67 ) 中山证券有限责任公司 地址:广东省深圳市 南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼 法定代表人: 黄扬录 客户服务电话: 95329 联系人: 罗艺琳 网址:www.zszq.com (68 ) 红塔证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:4008718880 联系人:刘晓明 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 网址:www.hongtastock.com (69 ) 国融证券股份有限公司 地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村 镇银行股份有限公司四楼 法定代表人:侯守法 客户服务电话:95385 联系人: 虞哲维 网址:www.grzq.com (70 ) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045678(基金)或 010-66045555 或010-66045777 联系人: 谭磊 网址:www.txsec.com (71 ) 申万宏源证券有限公司 地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 客户服务电话:95523 或4008895523 联系人: 黄莹 网址:www.swhysc.com (72 ) 华西证券股份有限公司 地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 联系人:周志茹 网址:www.hx168.com.cn (73 ) 财达证券有限 责任公司 地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层 法定代表人: 翟建强 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:4006128888 联系人:李卓颖 网址:www.s10000.com (74 ) 太平洋证券股份有限公司 地址: 云南省昆明市 北京路926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人: 李长伟 客户服务电话:4006650999 联系人: 唐昌田 网址:www.tpyzq.com (75 ) 开源证券股份有限公司 地址:西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:4008608866 联系人:袁伟涛 网址:www.kysec.cn (76 ) 华金证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 客户服务电话:4008211357 联系人:秦臻 网址:www.huajinsc.cn (77 ) 中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:4009908826 联系人:韩钰 网址:www.citicsf.com (78 ) 申万宏源西部证券有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:4008000562 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com (79 ) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人:余磊 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 联系人:杨晨 官网:www.tfzq.com (80 ) 宏信证券有限责任公司 地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客户服务电话: 4008366366 联系人:张鋆 网址:www.hxzq.cn (81 ) 大同证券有限责任公司 地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007121212 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (82 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人: 薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人: 童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (83 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人 :李雁雯 网址:www.fund123.cn (84 ) 上海好买基金销售有限公司 地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 法定代表人: 杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人: 陆敏 网址:www.ehowbuy.com (85 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 单丙烨 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (86 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人: 李娟 网址: www.noah-fund.com (87 ) 上海天天基金销售有限公司





地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 网址: www.1234567.com.cn (88 )


和讯信息科技有限公司


地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:刘洋 网址: licaike.hexun.com (89 )


北京展恒基金销售有限公司


地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 联系人:马林 网址: www.myfund.com (90 )


浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人:董一峰 网址:www.5ifund.com (91 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内 法定代表人: 王斐 客户服务电话: 400-808-0069 联系人: 付少帅 网址:www.wy-fund.com (92 ) 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话:4000-466-788 联系人:陈东 网址:www.66zichan.com (93 ) 北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:shill@zcvc.com.cn (94 ) 北京钱景基金销售有限公司 地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 网址:www.qianjing.com (95 ) 上海汇付金融服务有限公司 地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:李栋 网址:www.chinapnr.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (96 ) 嘉实财富管理有限公司 地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (97 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号


法定代表人:林卓


客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (98 ) 上海利得基金销售有限公司 地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室


法定代表人:沈继伟 客服电话:400-858-0298 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (99 ) 珠海盈米财富管理有限公司 地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (100 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 网址:www.chtfund.com (101 ) 北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16 层1603 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 网址:www.jimubox.com (102 ) 大泰金石基金销售有限公司 地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室





法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267982 联系人:朱真卿 网址:www.dtfortune.com (103 ) 上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:何雪 网址:https:/www.lu.com (104 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 法定代表人:陈操 客户服务电话:400-850-7771 联系人:文雯 网站:https://t.jrj.com/ (105 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 联系人:刘梦轩 网址:http://www.yixinfund.com/ (106 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室


法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:李晓明 网址:www.vstonewealth.com (107 ) 深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 法定代表人:齐小贺


客服电 话:0755-83999907 联系人:马利佳 网址:www.jinqianwo.cn (108 ) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn (109 ) 浙江金观诚财富管理有限公司 地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com (110 ) 上海大智慧财富管理有限公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼





海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:施燕华 网址:https://8.gw.com.cn (111 ) 北京广源达信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 联系人:崔丁元 网址:https://www.niuniufund.com/ (112 ) 北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:www.fundzone.cn (113 ) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 联系人:蔡之帆 网址:www.xds.com.cn (114 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室





法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 联系人:吴翠 网址:http://finance.sina.com.cn/fund/ 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 (115 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15 法定代表人:陈超 客服电话:95118 / 400-098-8511 联系人:赵德赛 网址:http://fund.jd.com (116 ) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚


客服电话:400-810-5919 联系人:王鹤敏 网址:www.fengfd.com (117 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F





法人代表:陈姚坚 客服电话:400-9500-888 联系人:张烨 网址:www.jfzinv.com (118 ) 上海华夏财富投资管理有限公司 地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室 法人代表:李一梅


客服电话:400-817-5666 联系人:穆文燕 网址:www.amcfortune.com (119 ) 南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:钱燕飞 客服电话:95177 联系人:喻明明 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 网址:www.snjijin.com (120 ) 北京蛋卷基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法人代表:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 联系人:候芳芳 网址:www.danjuanapp.com (121 ) 上海基煜基金销售有限公司 地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经 济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369





联系人:李鑫 网址:www.jiyufund.com.cn


基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构代理销售本基金, 并按 照相关规定及时公告。 ( 二) 注 册登 记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:010-50938782 传真:010-50938907 联系人: 赵亦清 ( 三) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所


北京市金杜律师事务所


地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层


负责人:王玲


电话:010-58785588 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要


传真:010-58785599 联系人:靳庆军 联系电话:010-58785588 经办律师:靳庆军、宋萍萍 ( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人: 李丹 经办注册会计师: 陈玲、都晓燕 电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人: 都晓燕 十六、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明 海富通中 国海外 精选 混 合型 证券 投资基 金更新 招募说明 书依据 《 中华 人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理 办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 合格境内机构投资者境外证券投资 管 理 试 行 办 法 》 、 《 关 于 实 施< 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法> 有关问题的通知》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 一、 “第四节基金的投 资” 和 “第五节基金的 业绩” 部分, 根据2017 年第一 季度 报告, 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容, 相关数据截止期为2017 年3月31 日。 二、 “第六节基金管理人”部分 : 1.更新了基金管理人概况的相关信息。 2.删除了 黄正红先生 的简历。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 3.增加了 吴淑琨 先生的简历。 4.更新了 陶乐斯 女士、黄金源先生、张炳炜先生 的简历。 5.更新了投资决策委员会常设委员的相关信息 。 三、更新了 “第七节 境外投资顾问”部分 的相关信息。 四、 “第 十 节基 金 份额 的申购与 赎回 ” 部分, 更新了 申 购份额 的计算 的相关 信息。 五、 “第二十节 基金托管人”部分:更新了 基金托管人的相关信息 。 六、 “第二十二节相关服务机构”部分: 1.对部分销售机构的相关信息进行了更新 。 2.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。 海富通基金管理有限公司 2017 年 8 月10 日