大成产业升级股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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大成产业升级股票 型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
2017 年 第 1 期
基 金管理人 ：大成基 金管理有 限公司
基 金托管人 ：中国农 业银行股 份有限公 司
二 〇一 七年 八 月
大成产业升级股票型证券投资基金
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重要提示
大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ）由景福 证 券 投 资 基 金
转型而来。 基金转型经景福证券投资基金基金份额持有人大会决议通过， 持有人大会决议自
表决通过之日起生效 。自 2014 年 12 月 26 日起 ，由《 景福证券投资基金基金合同》修订而
成的 《大成产业升级股票型证券投资基金 （LOF）基 金合同》 生效， 原 《 景福证券投资基金
基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理
人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的 过往业绩并不代表其未来表现。
本更新的 招募说明书已经本基金托管人复核。 所载内容截至日为 2017 年 6 月 26 日 （其
中人员变动信息以公告日为准） ，有 关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财
务数据未经审计） 。
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构： 公司股东为中泰信托有限责任公司 （持股比例 50% ） 、 中国银 河投资管理有
限公司（持股比例 25% ） 、光大证券 股份有限公司（持股比例 25% ）三 家公司。
法定代表人：刘卓 大成产业升级股票型证券投资基金
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电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1 ．公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公
司、中泰信托有限责任公司；2007 年 6 月，任 哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008 年
8 月， 任哈尔 滨银行股份有限公司董事会秘书； 2012 年 4 月， 任哈尔滨银行股份有限公司副
董事长； 2012 年 11 月至 今， 任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014 年 12 月 15 日起任
大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生， 副董事长， 国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于共青团河
南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职于 深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6
月， 任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任职于蛇口招商港务股份
有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究
员， 南方总部机构管理部副总经理， 光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理， 资产管
理总部投资部副总经理（主持工作） ，法律合规部副 总经理，零售交易业务总部副总经理；
2014 年 10 月 ， 任大成基金管理有限公司公司董事； 2015 年 1 月 起任大成基金管理有限公司
副董事长。
罗登攀先生， 董事、 总 经理， 耶鲁大学经济学博士。 具注册金融分析师(CFA) 、 金融风
险管理师 （FRM ） 资格。 曾任毕马威 （KPMG ） 法律 诉讼部资深咨询师、 金融部资深咨询师，
以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年 ， 任中国证券监督管理委员会规
划委专家顾问委员， 机构部创新处负责人， 兼任国家 “千人计划” 专家； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信并购基金管理有限公司 董事总经理， 执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任
大成基金管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼 任大成国际资产管理有限公司董事长。 2017
年 2 月 17 日 起代为履行大成基金管理有限公司督察长职务。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA ） ， 上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦门 大学财经系教师；
1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至 1999 年大成产业升级股票型证券投资基金
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2 月， 任人民 日报社事业发展局企业管理处副处长； 1999 年 2 月至今任职 于中泰信托有限责
任公司，历任副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银
河投资管理有限公司党委委员、 总裁助理， 兼任投资二部总经理兼行政负责人、 投资决策委
员会副主任。2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委
员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，
中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生， 独立董事， 法学博士。 现任中国人民大学法学院教授、 民商法教研室主任 ，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经
大学金融学国家级教学团队成员， 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员， 主要从事金
融业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基
金、 三项教育部人文社会科学一般项目、 多项省级创新团队项目， 并负责撰写项目总结报告，
在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生， 独立董事， 博士。 现任英国牛津大学商学院终身教职正教授 （博士生导师）
和北京大 学光华管理学院讲席教授（博士生导师） ，金融系 联合系主任，院长助理，北京大
学国家金融研究中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年， 并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。
监事会：
陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006 年被亚洲 风
险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000 年 1 月，先后任 中国银河证券有限
责任公司审计部、合规（法律）部总经理；2007 年 1 月，任 中国银河投资管理有限公司董
事、常务副总裁、党委委员；2010 年 7 月，兼 任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公
司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012 年 6 月，
兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012 年 7 月， 任 中国银河投资管理有限公司总裁；
2015 年 1 月 起，任大成基金管理有限公司监事长。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭 州益和电脑公
司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务
部高级程序员。1999 年 8 月加入大成 基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金大成产业升级股票型证券投资基金
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融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、 信息技术部 副总监、 风险管理部副总监、 风 险
管理部总监，现任信息技术部总监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农
业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月
加入大成基金管理有限公司， 历任计划财务部高级会计师、 总监助理， 现任计划财务部副总
监。2016 年 10 月起兼任 大成国际资产管理有限公司董事。
其他高级管理人员：
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室
副主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司 执行董事、 总经理， 深
圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入 大成基金管理有限
公司，任公司副总经理。
温智敏先生， 副总经理， 哈佛大学法学博士。 曾任职于 Hunton & Williams 美国及国 际
律师事务所。 曾任中银国际投行业务副总裁、 香港三山投资公司董事总经理、 标准银行亚洲
有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入 大成基金管理有限公司，任首
席战略官， 2015 年 8 月起 任公司副总经理。 2016 年 10 月起兼 任大成国际资产管理有限公司
董事。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。 曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精
河县团委副书记、 新疆精河县人民政府体改委副主任、 新疆精河县八家户农场党委书记、 新
疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主
任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责
人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理
有限公司， 历任客户服务中心总监助理、 市场部副总经理、 上海分公司副总经理、 客户服 务
部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，
世界银行中国执基办技术顾问， 财政部办公厅处长， 全国社保基金理事会办公厅处长、 海外
投资部副主任。2016 年 7 月加入大成 基金管理有限公司，2017 年 2 月起任 公司副总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
美国花旗银行伦敦分行。 曾任世界银行咨询顾问， 国际货币基金组织国际资本市场部和非洲
部经济学家， 原黑龙江省招商局副局长， 黑龙江省商务厅副厅长， 中国人民银行货币政策二
司副巡视员，中国人民银行货币政策司副 司长，中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9大成产业升级股票型证券投资基金
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月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司 副总经理。
陈翔凯先生， 副总经理， 香港中文大学工商管理硕士。 曾任职于广发证券海南分公司，
平安保险集团公司。 曾任华安财产保险有限公司高级投资经理， 国投瑞银基金管理有限公司
固定收益部总监， 招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月 加入大成基金管理有
限公司，2017 年 2 月起任 公司副总经理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
李林益先生， 工学硕士， 证券从业年限6 年。2011年6 月加入大 成基金管理有 限公司。 历
任研究部研究员、 基金经理助理。 2015 年7 月7 日起 任大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)
基金经理。具有基金从业资格。国籍：
（2 ）历任基 金经理
姓名： 任期起始日 任期结束日
王文祥 2014 年 12 月 26 日 2016 年 1 月 11 日
3 、公司投资 决策委员会 （股票投资）
公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委
员 7 名，名 单如下：
陈 翔 凯 ， 公 司 副 总 经 理 ， 股 票 投 资 决 策 委 员 会 主 席 ； 李 本 刚 ， 基 金 经 理 ， 股 票 投 资 部
总监， 股票投资决策委员会委员； 路荣强， 研究部总监， 股票投资决 策委员会委员； 周德昕，
基金经理， 股票投资部成长组投资总监， 股票投资决策委员会委员； 苏秉毅， 基金经理， 数
量与指数投资部副总监， 股票投资决策委员会委员； 徐彦， 基金经理， 股票投资部价值组投
资总监， 股票投资决策委员会委员； 于雷， 交易 管理部总监， 股票投资决策委员会委员； 郑
刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 大成产业升级股票型证券投资基金
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办公地址：北京市西城区复兴门内大 街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托 覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国 农业
银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有 效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成
绩突出，获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的“ 最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016
年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳大成产业升级股票型证券投资基金
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发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托管业务部/ 养老 金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金 托管业务经营情况
截止到2017 年3 月31 日， 中国农 业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 361 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、
规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、
准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险管
理和内部控 制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理, 实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投大成产业升级股票型证券投资基金
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资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金投资比例接近超标 、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构及联系人
1 ．直销机构 ：
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 乐园
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途 固话费）
大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人：肖成卫、关志玲、白小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2 ．代销机构
1 、中国农业 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 大成产业升级股票型证券投资基金
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 、中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
3 、万联证券 有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：张建军
联系人 ：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
4 、民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融 中心 A 座
法定代表人：余政
客服电话：4006198888
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com 大成产业升级股票型证券投资基金
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5 、平安证券 股份有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场 8 楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
6 、中国国际 金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
7 、宏信证券 有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川 信 大厦 10 楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
8 、诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
9 、深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金
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注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
10 、上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 、浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
12 、泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536 大成产业升级股票型证券投资基金
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客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
13 、上海凯 石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
14 、上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
15 、北京恒 天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广 场 23 层
办公地址：北京 市西城区金融大街 27 号投资广 场 23 层
法定代表人：陈耀先 大成产业升级股票型证券投资基金
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电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）
住所：中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行 大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：张振波、俞伟敏
四 、 基 金 的名 称
大成 产业升级股票型证券投资基金 （IOF ）
五 、 基 金 的类 型
契约型
六 、 基 金 的运 作 方 式
开放式 大成产业升级股票型证券投资基金
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七 、 基 金 的投 资 目 标
本基金重点投资于与产业升级主题相关的行业和企业， 在严格控制风险的前提下， 力争
把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳 健增值。
八 、 基 金 的投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、 创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票） 、 债券、 资产支持证券、 货币市场
工具、 衍生工具 （权证、 股指期货等） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具
（但需符合中国证监会的相关规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的80% —95% ，投资 于
本基金合同界定的产业升级相关的股 票资产不低于非现金基金资产的80% 。 每个交 易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5% 。
本基金所指的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断
涌现出来的行业个股的投资机会。 从宏观方面理解， 产业升级是国民经济结构综合资本、 技
术、 供需结构、 对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动， 到达一定水平后再向
第三产业转移的升级状态， 转移的动力来自于各产业利润率的差异。 从微观方面理解， 企业
内部积极进行技术创新， 流程重组等， 提 升企业自身的生产效率， 提高企业的价值； 同一 行
业中的企业， 在竞合机制的指引下， 积极主动地转产， 生产市场需要的某种商品或退出某种
商品的生产， 或者进行资产重组， 通过兼并、 接管、 破产、 倒闭等方式寻求资源的有效利用。
九 、 基 金 的投 资 策 略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略， 以宏观经济和政策研
究为基础， 通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素， 进行自上而下的资产配置和组合
管理， 同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、 在细分行业具有竞争优势以及有
较高成长性的产业升级股票进行投资。
1. 大类资产配置 大成产业升级股票型证券投资基金
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本基金采取 “自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、 政策面
等因素进行定量与定性相结合的分析研究， 确定组合中股票、 债券、 货币市场工具及其他金
融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1 ）宏观经 济指标，包 括 GDP 增 长率、工业 增加值、PPI 、CPI 、市 场 利率变化、 货
币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；
（2 ）市场方 面指标，包 括股票及债 券市场的涨 跌及预期收 益率、市场 整体估值水 平 及
与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3 ）政策因 素，包括货币政策 、财政政策、资本市场相关政策等；
（4 ）行业因 素：包括相 关行业所处 的周期阶段 、行业政策 扶持情况等 。通过对以 上 各
种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合
风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2. 股票投资策 略
在股票投资组合的构建过程中，本基金将以中国转型期的产业结构升级作为投资主线。
具体来说， 本基金股票投资组合的构建策略分三个层次， 首先通过判断宏观经济趋势和中国
经济结构调整趋势， 判断产业升级的方向； 然后分析产业升级方向对不同行业的影响、 筛选
出受益行业； 最后 在相关行业中精选受益最大、 盈利增长最明确、 资质最好的个股， 完成 本
基金股票投资组合的构建。
（1 ）产业升 级分析
产 业 升 级 主 题 主 要 是 指 在 中 国 经 济 结 构 转 型 及 产 业 升 级 这 一 大 趋 势 中 不 断 涌 现 出 来 的
行业个股的投资机会。 从宏观方面理解， 产业升级是国民经济结构综合资本、 技术、 供需 结
构、 对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动， 到达一定水平后再向第三产业转
移的升级状态； 根据配第的解释， 转移的动力来自于各产业利润率的差异 （商业利润率高于
工业， 工业利润率高于农业） 。 从微观方面理解， 企业内部积极进行技术创新， 流程重组等，
提升企业自身的生产效率， 提高企业的价值； 同一行业中的企业， 在竞合机制的指引下， 积
极主动地转产， 生产市场需要的某种商品或退出某种商品的生产， 或者进行资产重组， 通过
兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利用。
（2 ）行业配 置
在行业配置层面， 管理人倾向于代表未来方向的新兴行业以及盈利能力正在提升的传统
行业。具体分析时，管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、大成产业升级股票型证券投资基金
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ROIC 变动情况，依此来判断各行业的景气度，再根据行业整体的估值情况，市场的预期，
目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置 比例。
（3 ）个股选 择
针 对 个 股 ， 每 个 报 告 期 管 理 人 都 会 根 据 公 开 信 息 和 一 些 假 设 推 理 初 筛 一 批 重 点 研 究 标
的， 围绕这些公司， 基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研， 除了上市公司外， 管 理
人还会调研竞争对手， 产业链的上下游， 以此来验证管理人的推理是否正确。 具体来说， 管
理人会重点关注以下三方面：管理层素质、公司商业模式、估值水平。
本基金会坚持 “长短结合” 的股票投资策略， 对于一些长期受益于经济结构转型的行业，
包括一些战略新兴行业， 管理人会寻找其中的优秀公司长期持有， 在基本面发生变化或有更
好的标的出现的时候卖出； 除此 以外， 对于一些短期机会， 比如景气周期较短的行业性机会，
概念性的投资机会等， 在有一定安全边际的情况下， 管理人也会适当参与， 选股的标准包括
业绩弹性、市场认可度等。
3. 股指期货投 资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标， 在风险可控的前提下， 本着谨慎
原则， 参与股指期货投资。 本基金将根据对现货和期货市场的分析， 发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点， 采用股指期货在短期内取代部分现货， 获取市场敞口， 投资策略包括多
头套期保值和空头套期保值。 多头套期保值指当基金需要买入现货时， 为避免市场冲击， 提
前建立股指期货 多头头寸， 然后逐步买入现货并解除股指期货多头， 当完成现货建仓后将股
指期货平仓； 空头套期保值指当基金需要卖出现货时， 先建立股指期货空头头寸， 然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头， 当现货全部清仓后将股指期货平仓。 本基金在股指期货套期
保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性 ，精细化
确定投资方案。
4 ．资产支持 类证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化， 并通过研究标的证券发行条款， 预测提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。 在严格控制风险的情况下， 结合信用研究和流动
性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5. 其它投资策 略
由于流动性管理及策略性投资的需要， 本基金将进行国债、 金融债、 企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。 债券投资策略包括利率策略、 信用策略等， 由相关领域的专大成产业升级股票型证券投资基金
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业研究人员提出独立的投资策略建议， 经固定收益投资团队讨论， 并经投资决策委员会批准
后形成固定收益证券指导性投资策略。
十 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
沪深 300 指 数收益率×80% ＋中证综 合债券指数收益率 ×20%
本基金选择沪深 300 指 数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、 货币市场工
具等其他资产的业绩比较基准。 沪深 300 指数 能够反映沪深市场的整体表现。 中证综合债券
指数的选样债券的信用类别覆盖全面， 期限构成宽泛。 选用上述业绩比较基准能够忠实反映
本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意， 并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作 日在至少一种指定媒介上予以公告。
十 一 、 基 金的 风 险 收 益特 征
本基金属于股票型基金， 其预期收益及风险水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基
金，属于高风险收益特征的开放式基金。
十 二 、 基 金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2017 年 7 月 14 日复 核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
1 ．报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 274,808,560.65 83.40
其中：股票
274,808,560.65 83.40
2 基金投资 - - 大成产业升级股票型证券投资基金
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3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
54,003,574.92 16.39
8 其他资产
692,805.12 0.21
9 合计
329,504,940.69
100.00
2 ．报告期末 按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期 末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 16,787,445.00 5.14
C 制造业 131,287,137.00 40.18
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 50,504,746.72 15.46
F 批发和零售业 1,756,234.00 0.54
G 交通运输、仓储和邮政业 14,153,027.07 4.33
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
14,194,712.83 4.34
J 金融业 20,190,530.00 6.18
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 25,917,797.87 7.93
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 274,808,560.65 84.10
（2 ）报告期 末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。 大成产业升级股票型证券投资基金
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3 ．报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600477 杭萧钢构 2,892,615 30,025,343.70 9.19
2 603869 北部湾旅 814,288 25,780,358.08 7.89
3 601988 中国银行 5,456,900 20,190,530.00 6.18
4 600068 葛洲坝 1,261,076 14,842,864.52 4.54
5 000429 粤高速Ａ 1,869,567 14,077,839.51 4.31
6 600050 中国联通 1,853,841 13,848,192.27 4.24
7 601225 陕西煤业 2,152,700 13,303,686.00 4.07
8 601100 恒立液压 787,417 12,551,426.98 3.84
9 603816 顾家家居 210,200 10,417,512.00 3.19
10 000877 天山股份 683,900 10,381,602.00 3.18
4 ．报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本 报告期末未持有债券。
5 ．报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 ．报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未持有资产支持证券投资。
7 ．报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 贵金属 投资明细
报告期末本基金未持有贵金属。
8 ．报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证投资。
9 ．报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资目标， 在风险可控的前提下， 本 着谨慎
原则，参与股指期货投资。
10．报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。 大成产业升级股票型证券投资基金
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（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 ．投资组 合报告附注
（1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 本 基 金 在 报 告 期 内 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的股票。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 634,700.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,179.99
5 应收申购款 49,925.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 692,805.12
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
（6 ）由于四 舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 三 、 基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）自基金合同生效以来（2014 年 12 月 26 日）至 2017 年 3 月 31 日 基金份额净值大成产业升级股票型证券投资基金
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增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2014.12.26-2014.12.31 -0.71% 1.18% 4.77% 1.25% -5.48% -0.07%
2015.01.01-2015.12.31 40.37% 3.08% 7.37% 1.99% 33.00% 1.09%
2016.01.01-2016.12.31 -24.54% 1.84% -8.39% 1.12% -16.15% 0.72%
2017.01.01-2017.03.31 4.61% 0.71% 3.50% 0.41% 1.11% 0.30%
2014.12.26-2017.03.31 10.02% 2.40% 6.65% 1.53% 3.37% 0.87%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
注： 按基金合同规定， 基金管理人应当自基金转型之日起 6 个 月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
十四、基 金的 费用 与 税收
（一 ）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费； 大成产业升级股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用 （包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费） ；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金上市 初费及年费；
9 、基金的开 户费用、账户维护费用；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 3 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。
上述 “ 一、基 金费用的种类中第 3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目 大成产业升级股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费率和基金托管费率的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致， 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管
理费率和基金托管费率， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最
迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规
的要求及基金合同的规定， 对 2017 年 2 月 10 日 公布的 《大成产业升级 股票型证券投资基金
更新的招募说明书（LOF ）（2016 年第 2 期） 》进行了更新，并根据本基金管理人对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
根据最新资料，更新了 “ 三、基金管理人 ” 部分。
2 ．根据最新 资料，更新了 “ 四、基金 托管人 ” 部分。
3 ．根据最新 资料，更新了 “ 五、相关 服务机构 ” 部分。
4 ．根据最新 数据，更新了 “ 九 、基金 的投资 ” 部分。
5 ．根据最新 数据， 更新了“ 十 、基金 业绩 ” 部分。
6 ．根据最新 情况，更新了“ 二十 三、 其他应披露的事项” 部分。
7 ．根据最新 情况，更新了“ 二十 四、 对招募说明书更新部分的说明 ” 部分。
大成基金管理有限公司
二〇一 七年八月十日 大成产业升级股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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