嘉实3个月：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
嘉实基金管理有限公司
更 新招募书摘要
嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
基金管理 人：嘉 实 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 银行股份 有限公 司
重要提 示
嘉实3个月 理财 债券型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 经中 国证监 会2013年12 月
13 日证 监许 可[2013]1586 号 《关 于核 准嘉 实3个月 理财 债券 型证 券投 资基 金募集 的批 复》 和
2014 年6月5 日证 券基 金机 构监管 部部 函[2014]432 号 《关于 嘉实3个 月理 财债 券 型证券 投资 基
金募集 时间 安排 的确 认函 》 注册 募集 。 本 基金 基金 合同于2014 年6 月27 日 正 式生效 ， 自 该日
起本基 金管 理人 开始 管理 本基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年6 月27
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2017 年3 月31 日 （未 经审 计 ） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 付强
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基 金 字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和 特定 资 产管理 业务 资格 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司
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期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、 清华 大学
法学院 副教 授 ， 担任 中国 证券法 学研 究会 常务 理事 、 中 国商 法学 研究会 理事 、 北 京市 经济 法
学会常 务理 事、 中国 法学 会检察 学研 究会 金融 检察 专业委 员会 委员 。 曾 任中 国证券 监督 管理
委员会 第一 、二 届并 购 重 组审核 委员 会委 员， 现任 上海证 券交 易所 第三 届上 市委员 会 委 员 。
朱蕾女 士 ， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略 官 、 北 嘉实基金管理有限公司
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京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至今 就职 于嘉 实基 金 管理有 限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经 济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
万晓西先 生，17 年 证券从 业经历， 曾任 职于中 国农 业银行黑 龙江 省分行 国际 业务部 、
市场开 发处 及深 圳发 展银 行国际 业务 部 、 资金 交易 中心 ， 南 方基 金固定 收益 部总监 助理 、 首
席宏观 研究 员 ， 第一 创业 证券资 产管 理总 部固 定收 益总监 、 执行 总经理 ， 民 生证券 资产 管理
事业部 总裁 助理 兼投 资研 究部总 经理 。2007 年 6 月6 日至2009 年 10 月20 日 任南方 现金 增
利货币 基金 经理 。2013 年 2 月加 入嘉 实基 金管 理 有限公 司， 现任 公司 固定 收益业 务体 系短
端alpha 策 略组 组长 ， 经 济学硕 士， 中国 国籍， 2013 年7 月5 日至 2014 年7 月 16 日 任嘉
实信用 债券 和嘉 实增 强收 益定期 开放 债券 基金 经理 ，2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日嘉实基金管理有限公司
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任任嘉 实丰 益策 略定 期债 券基金 经理， 2013 年 12 月11 日 至今 任 嘉 实宝 货币 基 金经理 ， 2013
年12 月18 日至 今任 嘉实 活期宝 货币 基金 经理 。2014 年3 月 17 日 至今 任嘉 实 活钱包 货币 基
金经理 。2015 年6 月 25 日至今 任嘉 实快 线货 币基 金经理 。2017 年 3 月29 日至今 任嘉 实现
金添利 货币 基金 经理 。2017 年 6 月 19 日 至今 任嘉实 6 个月 理财 债券 基金 经 理。2014 年 6
月27 日至 今任 本基 金基 金 经理。
张文玥 女士 ，9 年证 券从 业 经历。 曾任 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限 公 司金 融市 场部货 币
市场交 易员 及债 券投 资经 理。 2014 年4 月加 入嘉 实基 金管理 有限 公司 固定 收益 业务体 系短 端
alpha 策略 组 。 硕 士， 具有 基金从 业资 格。2014 年8 月13日至 今任 嘉实 理财 宝7 天 债券 、 嘉实1
个月理 财债 券、 嘉实 安心 货 币基金 经理 ， 2015 年7 月14 日至今 任嘉 实快 线货 币基 金经理 。 2016
年1月28 日 至今 任嘉 实货 币 、 嘉实 宝货 币基 金经 理 ，2016 年12 月22 日 至今 任嘉 实 现金宝 货币
基金经 理，2017 年3 月23 日 至今任 嘉实 定期6个 月理 财 债券基 金经 理。2014 年8 月13日至 今任
本基金 基金 经理 。
李金灿 先生 ，7 年证 券从 业 经理。 曾任Futex Trading Ltd 期 货交 易员 、北 京首 创 期货有
限责任公 司研 究员、 建信 基金管理 有限 公司担 任债 券交易员 。2012 年8 月加入 嘉实基金 管理
有限公司 ，曾 任债券 交易 员，现任 职于 公司固 定收 益业务体 系短 端alpha 策略 组 。硕士 研究
生， 具 有基 金从 业资 格。2015 年6 月9 日至 今任 嘉实 宝 货币、 嘉实 超短 债债 券 基 金经理 、2016
年1月28 日 至今 任嘉 实薪 金 宝货币 基金 经理 ，2016 年7 月23日 至今 任嘉 实安 心货 币、 嘉 实理 财
宝7天 债券 基金 经理。2016 年12月27日 至今 任嘉 实增 益宝货 币基 金经 理，2017 年5月24 日 至今
任 嘉实1 个月理 财债 券 基金 经理。2017 年5 月25 日至今 任 嘉实 定期宝6 个月 理财债 券 、嘉 实现
金添利货币 、嘉 实 现 金 宝货 币 、 嘉 实 活期 宝 货 币 、嘉 实 活 钱 包 货币 基 金 经 理，2016 年2 月5
日至今 任 嘉 实快 线货 币基 金经理 。2017 年6 月29 日至 今任嘉实6 个月 理财 债券 基 金经理 。2017
年5月25 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2017 年03 月 31 日， 中国银 行已 托 管576 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 541 只，
QDII 基金 35 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
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三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实基金管理有限公司
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8
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(2) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(3) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
(4) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 嘉实基金管理有限公司
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9
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
(5) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
(6) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
(7) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
(8) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(9) 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
(10) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 嘉实基金管理有限公司
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10
(11) 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫
电话 010-64816038 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352
(12) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 95392
(13) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(14) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021
(15) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(16) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
(17) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 嘉实基金管理有限公司
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11
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(18) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(19) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
(20) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 fund.jd.com 客服电 话 400-088-8816
(21) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电 话 4000-618-518
注： 本 基金 第二 个开 放期 仅通过 嘉实 基金 管理 有限 公司的 直销 中心 柜台 和直 销网上 交 易
办理申 购， 不委 托代 销机 构办理 申购 。
（二） 登记 机构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 嘉实基金管理有限公司
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12
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海源 泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ）51150298-855 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 单峰、 张勇 嘉实基金管理有限公司
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13
四、基金的名称
本基金 名称 ：嘉实 3 个月 理财债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：债 券型 证券 投资基 金 ， 契约 型开 放式 ，以定 期开 放方 式运 作
六、基金的投资目标
在力求 本金 安全 的基 础上 ，追求 稳定 收益 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 固定 收益类 工具 ， 具 体包 括现 金， 协 议存
款、 通 知存 款、 银行 定期 存款、 大额 存单 ， 债 券回 购， 短 期融 资券 、 超 短期 融资券 ， 企 业债 、
公司债 、 国 债、 央 行票 据 、 金融 债、 地 方政 府债、 次级债 、 中 小企 业私 募债 、 中期 票据 等债
券， 资产 支持 证券 ， 以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但需 符合 中
国证监 会的 相关 规定 。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票或 权证 ， 也 不参 与一 级市场 新股 申购 或股 票增 发。 本 基金
不投资 可转 换债 券， 但可 以投资 分离 交易 可转 债上 市后分 离出 来的 债券 。
本基金 将采 用买 入并 持有 策略 ， 主 要投 资于剩 余期 限 （ 或回 售期 限） 不超 过 基金剩 余运
作期的 固定 收益 类工 具。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 其投资 比例 遵循 届时 有效 的法律 法规 和相 关规 定。
八、基金的投资策略
在运作 期内 ， 本 基金 将在 坚持组 合久 期与 运作 期基 本匹配 的原 则下 ， 采 用持 有到期 策略
构建投 资组 合 ， 基本 保持 大类品 种配 置的 比例 恒定 。 如 果需 要， 在运 作期 之 间的短 暂开 放期
内，本 基金 将采 用流 动性 管理与 组合 调整 相结 合的 策略。
本基金 主要 投资 于利 率市 场化程 度较 高的 货币 市场 工具 ， 如 ： 银行 定期 存款 及 大额存 单、嘉实基金管理有限公司
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14
债券回 购和 短期 债券 （包 括短期 融资 券、 超短 期融 资券、 即将 到期 的中 期票 据等） 等。 在运
作期 ， 根 据市 场情况 和可 投资品 种的 容量 ， 在 严谨 深入的 研究 分析 基础 上， 综合考 量市 场 资
金面走 向、 信用 债券 的信 用评级 、 协 议存 款交 易对 手的信 用资 质以 及各 类资 产的收 益率 水平
等，确 定各 类货 币市 场工 具的配 置比 例， 主要 采取 持有到 期的 投资 策略 。
1 、资 产配 置策 略
每个运 作期 初 ， 本基 金首 先对回 购利 率与 短债 收益 率、 存款 利率 进行比 较 ， 并在对 运作
期资金 面进 行判 断的 基础 上， 判断 是否 存在利 差套 利空间 ， 以确 定是否 进行 杠杆操 作 ； 其 次
对各类 货币 市场 工具 在运 作期内 的持 有期 收益 进行 比较， 确定 优先 配置 的资 产类别 ， 并 结合
各类货 币市 场工 具的 市场 容量， 确定 配置 比例 。
2 、银 行定 期存 款及 大额 存 单投资 策略
运作期 初， 本基 金在 向交 易对手 银行 进行 询价 的基 础上， 选取 利率 报价 较高 的几家 银行
进行存 款投 资， 注重 分散 投资， 降低 交易 对手 风险 。
3 、债 券回 购投 资策 略
首先 ， 基 于对 运作期 内资 金面走 势的 判断 ， 确 定回 购期限 的选 择 。 在组 合进 行杠杆 操 作
时， 若 判断 资金 面趋 于宽 松， 则 在运 作初 期进 行短 期限正 回购 操作 ； 反 之， 则进行 长期 限正
回购 操 作 ， 锁 定融资 成本 。 若 期初 资产 配置有 逆回 购比例 ， 则在 判断资 金面 趋于宽 松的 情 况
下， 优 先进 行长 期限 逆回 购配置 ； 反 之， 则进 行短 期限逆 回购 操作 。 其 次， 本基金 在运 作期
内，根 据资 金头 寸， 安排 相应期 限的 回购 操作 。
4 、短 期信 用债 券投 资策 略
在运作 期， 基金 管理 人根 据剩余 期限 、 信 用评 级进 行筛选 ， 形 成本 基金 的债 券库； 根据
各短期 信用 债的 到期 收益 率、 剩余 期限 与运 作期 的匹 配程度 ， 挑选 适当 的短 期债 券进行 配置 ，
并持有 到期 。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
中小企 业私 募债 收益 率 由 基准收 益率 与信 用利 差 叠 加组成 ， 信用 风险 表现 在 信 用利差 的
变化上 ； 信用 利差 主 要受 两方面 影响 ， 一是 系 统性 信用风 险 ， 即 该信用 债对 应信用 水平 的 市
场信用 利差 曲线 变化 ；二 是 非系 统性 信用 风险 ，即 该信用 债本 身的 信用 变化 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增收 。 针对 非系 统性信 用风险 ，本基 金通 过“嘉 实信用 分析系 统” ， 分析发 债主体
的信用 水平 及个 债增 信措 施， 量 化比 较判 断估 值， 精选个 债， 谋求 避险 增收 。 针对 流动 性风嘉实基金管理有限公司
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15
险， 本 基金 在控 制信 用风 险的基 础上 ， 对 中小 企业 私募债 投资 ， 主 要采 取分 散投资 ， 控 制个
债持有 比例 ； 采 取买 入持 有到期 策略 ； 当 预期 发债 企业的 基本 面情 况出 现恶 化时， 采取 “尽
早出售 （first sale, best sale ） ” 策略 ，控 制投 资 风险。
6 、投 资决 策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 ；
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议，根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
2 ）相 关研 究部 门或 岗位 对 宏观经 济主 要是 利率 走势 等进行 分析 ，提 出分 析报 告。
3 ）基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，参考 研究 部门提出 的报 告，并 依据 基金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资 产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4 ）交 易部 门依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
5 ）监察 稽核部 门负责 监控 基金的运 作管 理是否 符合 法律、法 规及 基金合 同和 公司相 关
管理制 度的 规定 ； 风 险管 理部门 运用 风险 监测 模型 以及各 种风 险监 控指 标， 对市场 预期 风险
进行风 险测 算 ， 对基 金组 合的风 险进 行评 估， 提交 风险监 控报 告 ； 风险 控制 委员会 根据 市 场
变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估与 监控 。
九、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 证券投 资基 金中 的较 低风 险品种 ， 风 险与 预期 收益 高于货 币市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
十、基金的投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 嘉实基金管理有限公司
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16
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2017 年 4 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
3,381,300,557.57 99.91
4 其他资 产 2,929,749.33 0.09
5 合计 3,384,230,306.90 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
报告期 内本 基金 未发 生债 券回购 融资 交易 。 报告 期内 本基金 每日 债券 正回 购的 资金余 额均 未
超过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
1 ） 投资组合平均剩 余期限 基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 84
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 88
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 1
注：报 告期 内每 个交 易日 投资组 合平 均剩 余期 限均 未超 过 120 天。
2 ） 报告期末投资组 合平均 剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 0.33
-
嘉实基金管理有限公司
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17
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 99.70 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 100.03 -
4. 报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过 240 天情况 说明
报告期 内每 个交 易日 投资 组合平 均剩 余存 续期 均未 超过 240 天。
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值 -
报告期 内偏 离度 的最 低值 -
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 -
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
报告期 内每 个交 易日 负偏 离度的 绝对 值均 未达 到0.25% 。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
报告期 内每 个交 易日 正偏 离度的 绝对 值均 未达 到0.5% 。 嘉实基金管理有限公司
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18
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
9. 投资组合报告附注
i. 基金计价方法说明
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 份额 账面 净值 始终 保持 为 1.00 人 民币 元。
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 票面 利率 或商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内平 均摊 销，每 日计 提收 益或 损失 。
ii. 声明本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 是否 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
iii. 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 2,929,749.33
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,929,749.33
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 收益率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
嘉实 3 个月 理财 债 券 A 嘉实基金管理有限公司
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19
阶段
基金净
值收益
率①
基金净 值
收益率 标
准差②
比较基 准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ② －④
2014 年 1.0277% 0.0067%
1.0277% 0.0067%
2015 年 - -
- -
2016 年 - -
- -
2017 年1 月1
日至 2017 年
6 月 23 日 1.0291% 0.0051%
1.0291% 0.0051%
嘉实 3 个月 理财 债 券 E
阶段
基金净 值
收益率 ①
基金净 值
收益率 标
准差②
比较基 准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2014 年 1.0869% 0.0067%
1.0869% 0.0067%
2015 年 - -
- -
2016 年 0.8912% 0.0016%
0.8912% 0.0016%
2017 年1 月1
日至 2017 年
6 月 23 日 2.1111% 0.0060%
2.1111% 0.0060%
注： （1 ）2014 年数 据仅 统 计本基 金第 一运 作期 （2014 年6 月 27 日至 2014 年9 月 25 日）；
（2）2016 年数 据仅 统计 本基金 第二 运作 期（2016 年6 月14 日至2016 年9 月 13 日） 以及
第三运 作期 （2016 年12 月23 日至2017 年3 月22 日）在 2016 年度 的实 际有 效运 作期间 （2016
年12 月23 日至 2016 年12 月 31 日） ； （3 ）2017 年1 月 1 日至2017 年6 月 23 日仅 统计 本
基金第 三运 作期 （2016 年12 月 23 日至 2017 年3 月22 日）在 2017 年 度的 实际 有效运 作期
间（2017 年1 月1 日至 2017 年3 月 22 日）、 第 四个 运作期 （2017 年3 月25 日至 2017 年6
月23 日）。
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 收益 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比嘉实基金管理有限公司
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20
较
图1： 嘉实3 个 月理 财债 券A 基 金累 计净 值收 益率 的历史 走势 对比 图
（2014 年6 月 27 日至 2017 年 3 月 31 日）
图2： 嘉实3 个 月理 财债 券E 基 金累 计净 值收 益率 的历史 走势 对比 图
（2014 年6 月 27 日至 2017 年 3 月 31 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自每 个运作 期开 始后 的 10 个 工 作日内 为建 仓
期， 建 仓期结 束时 本基 金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同 （ 十二 （ 二） 投 资范 围和 （四 ） 投 资
限制） 的有 关约 定。
嘉实基金管理有限公司
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21
十二、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)销 售服 务费
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(5)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费；
(6)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(7)基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
(8)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(9)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
(10)基 金的 注册 登记 费用 ；
(11)按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 采用 浮动 费率方 式 收 取， 具体 规则 如下：
1 ）本 基金 不收 取固 定管 理 费， 以 分档 计提 方式 收取 浮动管 理费 ；
2 ）本 基金A 类、E 类基 金 份额 年 化管 理费 费率 上限 为 0.30% ；
3 ）当期 运作期 期满时 ，基 金管理人 以 各 类基金 份额 的 “运作 期年 化收益 率 ” 为基础 分
别 分三 档收 取管 理费 ； 各 类基金 份额 的 具 体档 数、 不同档 数 “ 运作 期年 化收 益率 ” 起止 点 、
不同档 数管 理费 率 ， 具体 如下：
档数 A 类或E 类 基金 份额 运作 期年化 收益 率 RA/E 管理费 率
第一档 RA/E ≤3% 0
第二档 3%8% 0.30%
对于每 一类 别基 金份 额， 在分档 模式 下， 基金 管理 人将 “ 运作 期年 化收 益率 ” 由低 到高
分档并 设定不 同等级 的管 理费率 ； “运作 期年 化收益 率 ”越 大的档 ，管理 费率 越高 ； 管理费
的提取 将保 证 按 高档 数的 管理费 计提 后计 算的 “运 作期实 际年 化 收 益率 ” 不 低于 按 低档 数的嘉实基金管理有限公司
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22
管理费 计提 后 计算的 “运 作期实 际年化 收益率”。 为 保证上 述安排 ，当运 作期 年化收 益率落
在第二 档， 且3%
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
嘉实基金管理有限公司
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23
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 的 该 类别 基金 资产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 2-5 个工作 日内 从 基 金财 产中 一次性 支付 给 登 记机 构，由 登记机 构代付
给销售 机构 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－11 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 不收 取申 购费 用和 赎回费 用。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《 公开募集证券投 资基金运作管理办法 》、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》 及 其它 有 关法律 法规 的要 求，
结合本基金管 理人在本基金合同生效后 对本基金实施的投资经营 情况，对本基金原招募说 明书
进行了 更新 。主 要更 新内 容如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 更 新了 相关 直销 机构 的信息 。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 部分 ： 更 新了 申购 赎回的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。 嘉实基金管理有限公司
更新招募书摘要
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7. 增加“十、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2017 年 3 月 31 日 。
8. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 6 月
27 日 相关 临时 公告 事项 。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2017 年8月9 日
