华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
华安沪深 300 指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：华 安基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
二〇一 七年 八 月
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
重要提 示
华安沪深300指 数分 级 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 由华 安基金 管理 有限公 司
（以下 简称 “基 金管 理人 ”） 依 照有 关法 律法 规及 约定发 起， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会
2012年3月5 日证 监许 可[2012]278 号文 核准 。 本 基金 基金合 同自2012 年6 月25 日 正式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现（ 或 “ 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证 ”）。
本 招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ，本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 25 日， 有 关财 务 数据截 止日 为
2017 年 3 月 31 日， 净值 表现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日 。
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
目
录
一 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 1
二 、基 金托管 人 ........................................................................................................... 5
三 、相 关服务 机构 ....................................................................................................... 7
五 、基 金的类 型 ......................................................................................................... 34
六 、基 金的运 作方 式 ................................................................................................. 34
七 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................. 34
八 、基 金的投 资范 围 ................................................................................................. 35
九 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................. 35
十 、业 绩比较 基准 ..................................................................................................... 36
十 一、 风险收 益特 征 ................................................................................................. 36
十 二、 基金投 资组 合报告 ......................................................................................... 37
十 三、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 43
十 四、 费用概 览 ......................................................................................................... 44
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 46
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9-1
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
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朱学华 先生 ， 大专学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记、 总裁 、 董 事， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总 公司 党委书 记、 董事 长 （ 法定 代表人 ） 、 总裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济 师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ， 上 海电 气 （集 团 ） 总公 司财 务总 监。 现 任 上海电 气 （ 集团） 总公 司 副总裁 、 财 务总
监。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
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任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政 府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中 小企业 融资 部总 经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 投 行
业务委 员会 副总 裁等 职务 。 现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总
裁，华 安基 金管 理有 限公 司监事 长。
许诺先生 ，研究 生学 历。 曾任怡安 翰威 特咨询 业务 总监，麦 理根 （McLagan ） 公司中 国
区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监， 华安 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 大专学 历，18 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，29 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任华 安基 金管
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理有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
钱晶先 生 ， 硕士 ，5 年证 券、基 金行 业从 业经 验， 曾任国 信证 券分 析师 。2014 年 12 月
加入华 安基 金， 任指 数投 资部量 化分 析师 。2015 年 5 月起 担任 本基 金的 基金 经理。2015 年
6 月起 同时 担任 华安 中证 全指证 券公 司指 数分 级证 券投资 基金 、 华安 中证 银 行指数 分级 证券
投资基 金的 基金 经理 。 2015 年7 月起担 任华 安创 业 板50 指数 分级 证券 投资 基 金的基 金经 理。
2015 年 8 月 起担 任华 安中 证细分 医药 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金及 其联 接基金 的基 金
经理。 2016 年8 月起， 同时 担任华 安创 业 板 50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任基 金经 理：
牛 勇先 生 ， 自 2012 年 6 月25 日至 2015 年5 月28 日 担任华 安沪深 300 指 数分 级 证券 投
资基金 的基 金经 理。
张昊先 生 ， 自2012 年 6 月25 日至 2014 年4 月23 日 担任华安 沪深 300 指 数分 级 证券 投
资基金 的基 金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，公司 投 资决 策委 员会成 员 的 姓名 和职 务如 下：
童
威 先生 ，总 经理
翁启森 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数与 量化 投资事 业总 部高 级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2017 年 3 月 31 日 ， 公司目 前共 有员 工 348 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 57.2%具有
硕士及以 上学 位 ，85.9% 以 上具有三 年证 券业或 五年 金融业从 业经 历，具 有丰 富的实际 操作
经验。 所有 上述 人员 在最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 公司 业务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元， 较上 年增 加 2.61 万亿
元， 增 幅14.25% ， 其 中客 户贷款 总 额 11.76 万 亿元 ， 较上 年增 加 1.27 万 亿元 ， 增幅12.13% 。
负债总 额19.37 万 亿元 ， 较上年 增 加 2.47 万亿 元， 增幅 14.61% ， 其中 客户 存 款总 额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加1.73 万亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 本集 团实现 净 利
润2,323.89 亿 元， 较 上年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金 净收 入1,185.09 亿 元， 在 营业收 入中
的占比 较上 年提 升0.83 个 百分点 。 平 均资 产回 报率1.18% ， 加权 平均 净资 产收 益率 15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本收入 比 为 27.49% ，资 本 充足 率 14.94% ，均 居同 业 领先水 平。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《环 球金 融 》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” ， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “年 度最 具社会 责 任 金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国
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《银行 家》2016 年“ 世界 银行 1000 强 排名 ”中 ，以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ；在 美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中
心” 的 经营 理念 ， 不 断加 强风险 管理 和内 部控 制， 严格履 行托 管人 的各 项职 责， 切 实维 护资
产持有 人的 合 法 权益 ， 为 资产委 托人 提供 高质 量的 托管服 务 。 经 过多年 稳步 发展 ， 中 国建 设
银行托 管资 产规 模不 断扩 大， 托 管业 务品 种不 断增 加 ， 已形 成包 括证 券投 资基 金 、 社保 基金、
保险资 金、 基本 养老 个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业 年金 等产 品在 内的 托管业 务体 系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2017 年 一季 度末 ，中 国建设 银行 已
托管719 只 证券 投资 基金 。 中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平， 赢 得了 业内
的高度 认同 。中 国建 设银 行连续 11 年 获得 《全 球托 管人》 、《 财资 》、 《环 球金融 》“ 中
国最佳托管银行” 、“中 国 最 佳 次 托 管 银 行” 、 “最 佳 托 管 专 家 ——QFII ”等 奖 项 ， 并 在
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2016 年被 《环 球金 融》 评 为中国 市场 唯一 一家 “最 佳托管 银行 ”。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1 、场 外发 售机 构
（1） 直销 机构
1) 华安基 金管 理有 限公 司上 海业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
2) 华安基 金管 理有 限公 司北 京分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
3 ）华 安基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
4 ）华 安基 金管 理有 限公 司 西安分 公司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路 35 号 旺座 现代 城 H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
5 ）华 安基 金管 理有 限公 司 成都分 公司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
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联系人 ：张 晓帆
6 ）华 安基 金管 理有 限公 司 沈阳分 公司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
7 ）华 安基 金管 理有 限公 司 电子交 易平 台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
（2） 代销 机构
1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
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法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
4) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-10
法定代 表人 ：洪 崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
10) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com
11) 中信证 券股 份有 限公 司
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9-11
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
12) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
14) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18 、19 、35 、36 、38 、39-44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
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9-12
客服服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈共 炎
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
17) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
18) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
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9-13
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.swhysc.com
19) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东路 268 号证 券大 厦； 上海 市 浦东新 区长 柳路 36 号丁 香 国际东 塔
21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址： www.cjsc.com
21) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
22)
湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
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9-14
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
23) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
24) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16－18层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16－18层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
25) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
26) 华泰证 券股 份有 限公 司
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9-15
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
27) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座26-30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址： http://www.i618.com.cn
28) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服 务电 话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
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9-16
30) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
31) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
32) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
法定代 表人 ： 李 福春
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话：95360
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9-17
网址：www.nesc.cn
34) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
35) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：叶 顺德
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
36) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：95345
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
37) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
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9-18
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
38) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28
层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
39)
东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
40) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
41) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
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9-19
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
42) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：宁 敏
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
43) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址：内 蒙古 自治 区 呼和浩 特市 赛 罕区 敕勒 川 大街东 方君 座 D 座光大 银 行办公 楼
14-18 楼
办公地址 ：内蒙 古自治 区 呼和浩特 市 赛罕 区敕勒 川 大街东方 君座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
44)
华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
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9-20
45)
德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话： 4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王宜 四
电话： （0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
客户服 务电 话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
47) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
电话： （0791 ）86289771
传真： （0791 ）86289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
48) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
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9-21
49) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：丁益
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
50) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
51) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高涛
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：95532;4006008008
网址： www.china-invs.cn
52) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
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9-22
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
53) 中泰证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn
54) 第一创 业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ： 刘学 民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
55) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
56) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-23
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
57) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 200120
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
58) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
59) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
60) 天风证 券股 份有 限公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市 武 昌区 中南 路99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
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9-24
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
61) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
62) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
63 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
64) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
65) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
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9-25
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
电话：021-38600676
客服电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
66) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
67) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
68) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服 务电 话：4008886661
网址：www.myfp.cn
69) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
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9-26
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
70) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
地 址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
71) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话： 021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
72) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
73) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
74 ）北京 乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 （积 木）
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603
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9-27
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
75 ）中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
76 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
77 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
78 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ： 赵荣春
联系电 话：010-57418813
传真号 码：010-57569671
79 ）中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
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9-28
联系电 话： 010-68292745
传真号 码： 010-68292941
80 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
81 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
82 ） 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址： stock.pingan.com
83 ）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话：0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
84 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
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9-29
限公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
85 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区( 新市 区) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李 季
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：4008000562
公司网 址：www.swhysc.com
86 ）江 苏常 熟农 村商 业银 行 股份 有限 公司
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址：www.csrcbank.com
87 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com
88 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
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9-30
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
客服电 话： 021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
89 ）华 金证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 759 号 30 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 759 号 30 层
法定代 表人 ： 宋 卫东
客户服 务电 话：4008211357
办公地 址：www.huajinsc.cn
90 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
法定代 表人 ： 梁蓉
联系电 话： 010-66154828
传真号 码： 010-88067526
91 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系电 话：010-56282140
传真号 码：010-62680827
92 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
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9-31
网址: www.5ifund.com
93 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
94 ）上 海云 湾投 资管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
联系电 话： 021-20538888
传真号 码：021-20538999
95）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系电 话：010-62062880
传真号 码：010-82057741
96）东 海期 货有 限 责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ： 陈太 康
联系电 话： 021-68757102
传真号 码：021-68757102
97）济 安财 富( 北京) 资本 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座46 层 济 安财 富
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-32
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-075-6663 （ 济安 财富 官网 ）
400-071-6766 （腾 讯财 经）
公司网 站：www.jianfortune.com
98）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
99）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15
法定代 表人 ： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
100 ） 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
101 ） 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城 （ 一期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国际SOHO 城 （一 期） 第七幢 23 层 1 号
4 号
法定代 表人 ： 陶捷
联系电 话： （027 ）87006009
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-33
传真号 码： （027 ）87006010
102 ） 中民 财富 管理 （上 海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号07 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号17 层
法定代 表人 ： 弭洪 军
联系电 话： 021-33355333
传真号 码：021-33355288
基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 的要 求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构为 本基 金的场 外
发售机 构， 并及 时公 告。
2 、场 内发 售机 构
本基金 的场 内发 售机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 （ 具体 名单可 在
深圳证 券交 易所 网站 查询 ） 。
本基金募集结束前获 得基 金代销资格的深圳证 券交 易所会员单位可新增 为本 基金的场
内发售 机构 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区太 平桥 大街 17 号
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人 ：朱 立元
（ 三） 律师 事务 所 和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
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9-34
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办会 计师 ：单 峰、 张振 波
五 、基 金 的类 型
股票型 基金 。
六 、基 金 的运 作方 式
契约型 开放 式。
七 、基 金 的投 资目 标
本基金 通过 被动 的指 数化 投资管 理， 紧密 跟踪 标的 指数， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差最
小化。
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-35
八 、基 金 的投 资范 围
本基金资产投资于具 有良 好流动性的金融工具 ，包 括标的指数成份股及 其备 选成份股
(包括 中小 板 、 创 业板 及其 他中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 新股( 一级 市场 初次 发行或 增发)、
债券、 债券 回购、 权证、 股 指期货 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 （但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 其备 选成 份股 的市 值加上 买入 、 卖出 股指 期货 合约的 轧
差合计 值不 低于 基金 资产 的 90% ， 其中 投资 于标 的指 数成份 股及 其备 选成 份股 的市值 不低 于
基金资 产 的85%； 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不
低于基金 资产 净值 5% 的现 金或到期 日在 一年以 内的 政府债券 ；投 资于权 证的 比例不得 超过
基金资 产净 值 的3% ；其 他 金融工 具的 投资 比例 符合 法律法 规和 中国 证监 会的 规定。
如法律法规或监管机 构在 基金合同生效以后允 许基 金投资其他品种或变 更投 资比例限
制，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
九 、基 金 的投 资策 略
本基金 为被 动式 股票 指数 基金， 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 ， 即按 照标
的指数 的成 份股 组成 及其 权重构 建基 金股 票投 资组 合， 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变
动进 行 相应 调整 。 若 因特 殊情况 （如 市场 流动 性不 足、 个 别成 份股 被限 制投 资、 法 律法 规禁
止或限 制投 资等 ） 导 致无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持有 成份
股， 基 金管 理人 将采 用合 理方法 替代 等指 数投 资技 术适当 调整 基金 投资 组合 ， 并可 在条 件允
许的情 况下 ， 辅以金 融衍 生工具 进行 投资 管理 ， 以 有效控 制基 金的 跟踪 误差 ， 追 求尽 可能 贴
近标的 指数 的表 现。
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差，本 基金 在注 重风 险管 理的前 提下 ，将 适度 运用 股指期 货 。
本基金 利用 股指 期货 流动 性好、 交易 成本 低和 杠杆 操作等 特点 ， 通 过股 指期 货对本 基金 投资
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-36
组合的 跟踪 效果 进行 及 时 、 有 效地 调整 和优化 ， 并 提高投 资组 合的 运作 效率 等。 例如 在本 基
金的建 仓期 或发 生大 额净 申购时 ， 可运 用股 指期 货有 效减少 基金 组合 资产 配置 与跟踪 标的 之
间的差 距； 在本 基金 发生 大额净 赎回 时， 可运 用股 指期货 控制 基金 较大 幅度 减仓时 可能 存在
的冲击 成本 ，从 而确 保投 资组合 对指 数跟 踪的 效果 。
正常情 况下 ， 本基 金力 求日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4%。
十 、业 绩比较 基准
本基金的 业绩 比较基 准为 95 ％×沪 深 300 指 数收益 率＋5 ％ ×同期 银行活 期存 款利率
（税后 ） 。
由于本 基金 投资 标的 指数 为沪 深 300 指数 ， 且投 资于 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 5%，因 此， 本基 金将 业绩 比较基 准定 为 95 ％× 沪深 300 指 数收 益
率＋5% ×同 期银 行活 期存 款利率 （税 后） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管
人协商 一致 ，可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一 、 风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、 债 券型 基金和 混合 型基 金。 从本 基金所 分离 的两 类基 金份 额来看 ， 华安 沪
深300A 份额 具 有低 风险 、 收益相 对稳 定的 特征 ； 华 安沪 深 300B 份额 具 有高 风 险、 高预 期收
益的特 征。
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9-37
十二 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年4 月20 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 236,979,147.97 93.98
其中： 股票 236,979,147.97 93.98
2 固定收 益投 资 36,000.00 0.01
其中： 债券 36,000.00 0.01
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,070,283.23 5.98
7 其他各 项资 产 72,897.96 0.03
8 合计 252,158,329.16 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比
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9-38
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 82,508.02
0.03
C 制造业 457,634.12 0.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 321,951.35 0.13
E 建筑业 51,905.00 0.02
F 批发和 零售 业 38,873.68 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,692.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 42,629.00 0.02
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 27,942.66 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 38,599.56 0.02
S 综合 - -
合计 1,083,735.39 0.43
2.2 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 209,801.40 0.08
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9-39
B 采矿业 8,690,892.71
3.46
C 制造业 78,988,653.93 31.40
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,807,838.85 2.71
E 建筑业 11,305,616.26 4.49
F 批发和 零售 业 5,097,901.10 2.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,285,588.02 2.90
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,403,485.06 4.93
J 金融业 84,881,581.71 33.75
K 房地产 业 11,164,010.47 4.44
L 租赁和 商务 服务 业 2,698,452.69 1.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,860,500.50 0.74
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 315,329.13 0.13
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,153,591.61 1.25
S 综合 1,032,169.14 0.41
合计 235,895,412.58 93.78
2.3 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
无。
3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 股票投资明细
3.1 期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-40
1 601318 中国平 安 280,331 10,375,050.31 4.12
2 601166 兴业银 行 345,224 5,596,081.04 2.22
3 600016 民生银 行 611,806 5,188,114.88 2.06
4 600036 招商银 行 267,003 5,118,447.51 2.03
5 600519 贵州茅 台 13,033 5,035,429.88 2.00
6 601328 交通银 行 711,248 4,431,075.04 1.76
7 000651 格力电 器 124,552 3,948,298.40 1.57
8 000333 美的集 团 116,453 3,877,884.90 1.54
9 000002 万
科Ａ 176,195 3,626,093.10 1.44
10 600000 浦发银 行 223,838 3,583,646.38 1.42
3.2 期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600011 华能国 际 12,655 90,736.35 0.04
2 601117 中国化 学 5,932 51,905.00 0.02
3 300003 乐普医 疗 2,600 45,058.00 0.02
4 601991 大唐发 电 9,100 44,863.00 0.02
5 600642 申能股 份 6,879 43,062.54 0.02
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 36,000.00 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 36,000.00 0.01
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 113011 光大转 债 360 36,000.00 0.01
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差， 本基 金在 注重风 险管 理的前 提下 ， 将适度 运用 股指期 货 。 本 基
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-42
金利用 股指 期货 流动 性好 、 交易 成本 低和 杠杆 操作 等特点 ， 通 过股 指期 货对 本基金 投资 组合
的跟踪 效果 进行 及时 、有 效地调 整和 优化 ，并 提高 投资组 合的 运作 效率 等。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
无。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 ，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ， 不存 在投 资于 超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 996.34
2 应收证 券清 算款 64,495.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,406.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 72,897.96
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-43
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。
11.5.2 期末 积 极投 资 前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。
十三 、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间2016 年12 月31 日）
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自2012 年6 月25
日（合 同生 效日 ）
起至2012 年12
月31 日
4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%
自2013 年1 月1
日起 至2013 年12
月 31 日止
-7.45% 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02%
自2014 年1 月1
日起 至2014 年12
月 31 日止
46.08% 1.12% 49.09% 1.15% -3.01% -0.03%
自2015 年1 月1
日起 至2015 年12
月 31 日止
3.85% 2.37% 5.32% 2.36% -1.47% 0.01%
自2016 年1 月1 -12.42% 1.40% -10.70% 1.33% -1.72% 0.07%
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-44
日起 至2016 年12
月 31 日止
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十四 、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.22% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 率
（1） 场外 申购 费率
本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资人在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-45
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M<300万 0.8%
300 万 ≤M<500万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
（2） 场内 申购 费率
本基金 场内 申购 采用 金额 申购方 法， 场内 申购 不收 取申购 费。
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
2 、赎 回费 率
（1） 场外 赎回 费率
本基金 的场外 赎 回费 率按 持有期 递减 ，具 体费 率如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y ＜1年 0.5%
1年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
（2） 场内 赎回 费率
本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.5% 。
（3）本 基金的 赎回费 用在 投资人赎 回本 基金份 额时 收取。本 基金 的赎回 费用 由赎回 申
请人承 担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-46
手续费 。
（三） 其他 费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
7 、基 金上 市费 用；
8 、基 金合 同生 效以 后的 标 的指数 使用 许可 费；
9 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9-47
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 的相 关内 容。
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
四、基 金托 管人 更新基 金托 管人 相关 信息 。
五、相 关服 务机 构
1.更新 了 部 分销 售 机 构的 信息 ；
2.更新 了华 安基 金 西 安分 公司 的 相关 信息 。
十、 基 金份 额的 申购 与
赎回
更新了 华安 基金 西安 分公 司的相 关信 息。
十三 、 基金 的投 资 更新 了 最新 一期 的 基 金投 资组合 报告 ，详 见招 募说 明书。
十 四、 基金 的业 绩 披露了 基金 合同 生效 以来 的基金 业绩 ，详 见招 募说 明书。
十六、 基金 资产 的估 值
基金份 额净 值计 算由 原来 的精确 到0.001 元 ， 修 改 为精确 到 0.0001
元， 招募 说明 书中 其他 涉 及内容 一并 做相 应修 改 ， 详见招 募说 明书 。
二十八 、 其 他应 披露 事
项
披露了 自 2016 年 12 月 25 日至 2017 年 6 月 25 日 期间本 基金 的公
告信息 。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一七 年八 月九 日
