华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 〇 一 七 年 八 月
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
华安 沪深300指数分级证 券投资基金 （以下简称 “本基金” ）由华安基 金管理有限 公 司
（以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证券监督管理委员会
2012 年3 月5 日证监许可[2012]278 号 文核准。 本基金基金合同自2012 年6 月25日正式 生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。
投资有风险， 投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金
是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现（或 “基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ”）。
本招募说明书 摘要中涉及与基金托管 人相关的基金信息已经与基金托管人复 核。 除特别
说明外，本 招募说明书摘要所载内容截止日 为 2017 年 6 月 25 日，有关 财 务数据截止日为
2017 年 3 月 31 日，净值 表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。
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目
录
一 、 基 金 管理 人 ........................................................................................................... 1
二 、 基 金 托管 人 ........................................................................................................... 5
三 、 相 关 服务 机 构 ....................................................................................................... 7
五 、 基 金 的类 型 ......................................................................................................... 34
六 、 基 金 的运 作 方 式 ................................................................................................. 34
七 、 基 金 的投 资 目 标 ................................................................................................. 34
八 、 基 金 的投 资 范 围 ................................................................................................. 35
九 、 基 金 的投 资 策 略 ................................................................................................. 35
十 、 业 绩 比较 基 准 ..................................................................................................... 36
十 一 、 风 险收 益 特 征 ................................................................................................. 36
十 二 、 基 金投 资 组 合 报告 ......................................................................................... 37
十 三 、 基 金的 业 绩 ..................................................................................................... 43
十 四 、 费 用概 览 ......................................................................................................... 44
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 ..................................................................... 46
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9-1
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
1 、名称：华 安基金管理有限公司
2 、住所：中 国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3 、法定代表 人：朱学华
4 、设立日期 ：1998 年 6 月 4 日
5 、批准设立 机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6 、注册资本 ：1.5 亿元人 民币
7 、组织形式 ：有限责任公司
8 、经营范围 ：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9 、存续期间 ：持续经营
10 、联系电 话： （021 ）38969999
11 、客户服 务电话：40088-50099
12 、联系人 ：王艳
13 、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1 、注册资本：1.5 亿元人 民币
2 、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监 事、经理及 其他高级管 理人员的姓 名、从业简 历、学历及 兼 职
情况等。
（1 ）董事会
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朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公
司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总经 理、 工会主席， 兼 任
海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有限公司党总支书记、 董事长、 法定
代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理， 上海国
际集团有限 公司研究发 展总部副总 经理（主持 工作） ，上投 摩根基金管 理有限责任 公司副总
经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安基金管理有限
公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生， 本科学历， 高级政工师职称。 历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风 机
械 （集团） 公 司总裁助理、 副总裁， 上 海全光网络 科技股份公司总经理， 上海赛事商务有限
公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海国盛集团科教投资有限公司党委副
书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总公司党委书记、 董事长 （法定代表人） 、 总裁 。
现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁 。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现
购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海
景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财产保 险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主任科员、 处
长助理、副 处长，固定 资产投资审 计处副处长 （主持工作） 、处长，上 海市审计局 财政审计
处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司副总裁、 财务总
监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历 任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、 上市办公室主任、 国 泰
君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主
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任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高 级合伙人。
夏大慰先生， 研究生学历， 教授。 现 任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博 士
生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制
标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学院兼职教授， 上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局( 原 上海证管办) 机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委 员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理， 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行
业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总
裁，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生， 研究生学历 。曾任怡安 翰威特咨询 业务总监， 麦理根（McLagan ）公司中 国
区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产管理 （香港） 有限 公
司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集 中交易部总监。
（3 ）高级管 理人员
朱学华先生 ，大专学历 ，18 年证券、基金从业 经验。历任 武警上海警 卫局首长处 副 团
职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、
副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有限公司
党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生 学历，15 年证券、基金 从业经验。 历任上海证 券有限责任 公 司
研究发展中 心总经理， 上海国际集 团有限公司 研究发展总 部副总经理 （主持工作） ，上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限 公司战略发展总部总经理 兼董事会办
公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大学副教授 、
硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华 虹（集团） 有限公司财 务部副部长 （主持工作） 、上海信虹 投资管理有 限公司副
总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长。 现任华安基金管
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理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历 ，16 年证券、基金从业 经验。曾任 华东政法大 学副 教授， 中 国
证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长。 现任华安基金管
理有限公司督察长。
2 、本基金基 金经理
钱晶先生， 硕士，5 年证券、基金行业从业经验，曾任国信证券分析师。2014 年 12 月
加入华安基金，任指数投资部量化分析师。2015 年 5 月起担 任本基金的基金经理。2015 年
6 月起同时担 任华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 华安中证银行指数分级证券
投资基金的基金经理。 2015 年7 月起 担任华安创业板50 指数 分级证券投资基金的基金经理。
2015 年 8 月起担任华安中证细分医药交易型开放式指 数证券投资基金及其联接基金的基金
经理。 2016 年 8 月起， 同 时担任华安创业板 50 交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
牛勇先生， 自2012 年 6 月25 日至 2015 年 5 月28 日 担任华安 沪深 300 指数 分级 证券 投
资基金的基金经理。
张昊先生， 自2012 年 6 月25 日至 2014 年 4 月23 日 担任 华安沪深 300 指数 分级 证券 投
资基金的基金经理。
3 、本公司采 取集体投资决策制度， 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童
威先生 ，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生 ，投资研究部高级总监
许之彦先生 ，指数与量化投资事业总部高级总监
贺
涛先生 ，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
4 、业务人员 的准备情况：
截至 2017 年 3 月 31 日 ，公司目前共有员工 348 人（不含香 港公司） ，其 中 57.2% 具有
硕士及以上 学位 ，85.9% 以上具有三 年证券业或 五年金融业 从业经历， 具有丰富的 实际操 作
经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 公司业务由投
资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
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二 、 基 金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股 份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月 在香港联 合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
资产负债稳步增长。2016 年末， 本集团资产总额 20.96 万亿元 ， 较上年增加 2.61 万亿
元， 增幅 14.25%， 其中客 户贷款总额 11.76 万亿元 ， 较上年增加 1.27 万亿 元， 增幅 12.13%。
负债总额 19.37 万亿元， 较上年增加 2.47 万亿元， 增幅 14.61% ，其中客户存款总额 15.40
万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增 幅 12.69% 。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集团实现 净利
润 2,323.89 亿元， 较上年增长 1.53% 。 手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元 ， 在营业收 入 中
的占比较上年提升 0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18% ， 加 权平均净资产收益率 15.44%，
净利息收益率 2.20% ，成 本收入比为 27.49%，资本 充足率 14.94%，均居同业 领先水平。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项 重要奖项。 荣获 《欧洲货币》
“2016 中国 最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚 太区最佳
流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服 务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中 国
最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖” 。 本集 团在英国
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《银行家》2016 年“世界 银行 1000 强 排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美
国《财富》2016 年世界500 强排名 第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清算 处、核算处 、跨境托管 运营处、
监督稽核处等 10 个职能 处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。
自 2007 年起 ，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并
担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户 服务和业务管理经
验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海
外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户为中
心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实维护 资
产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设
银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、
保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年 金等产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已
托管 719 只 证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内
的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中
国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——QFII ” 等 奖 项 ， 并 在
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2016 年被《 环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金 销售机构
1 、场外发售 机构
（1 ）直销机 构
1) 华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心 二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人： 姚佳岑
2) 华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英 蓝国际金融中心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人： 刘雯
3 ）华安基金 管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号 高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人：林承壮
4 ）华安基金 管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代 城 H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人：翟
均
5 ）华安基金 管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威 斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
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联系人：张晓帆
6 ）华安基金 管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59 号财 富中心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人： 杨贺
7 ）华安基金 管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP 平台：iPhone交易客户端 、Android 交 易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
（2 ）代销机 构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北 京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
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法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人： 高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
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法定代表人：洪崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
10) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com
11) 中信证券股份有限公司
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
12) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755 ）82130833 转 2181
传真： （0755 ）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
14) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、7 、10、18、19 、35、36 、38、39-44
楼
法定代表人：孙树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
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9-12
客服服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
17) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址 ：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
18) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
法定代表人：李梅
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-13
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客户服务电话： （021 ）96250500
网址：www.swhysc.com
19) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦； 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔
21 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址： www.cjsc.com
21) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层
法定代表人： 王连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
22)
湘财证券股 份有限公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-14
办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
23) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18 、19 楼 全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号18 、19 楼 全层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
24) 民生证券股份有限公司
注册地址：北 京市东城区建国门内大街28号民 生金融中心Ａ座16－18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民 生金融中心Ａ座16－18 层
法定代表人：冯鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
25) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话： （022 ）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
26) 华泰证券股份有限公司
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-15
注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
电话： （025 ）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
27) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心 A 座26-30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户 服务电话：95573
网址： http://www.i618.com.cn
28) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服务电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-16
30) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
31) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
32) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服务 电话：95360
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-17
网址：www.nesc.cn
34) 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
35) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：叶顺德
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
36) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服务 电话：95345
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
37) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
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9-18
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
38) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26、28
层
法定代表人：蔡一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
39)
东莞证券股 份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
40) 中原证券股份有限公司
注册 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
41) 国都证券股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-19
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
42) 中银国际证券有限责任公司
地址： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大 厦 39、40、41 层
法定代表人：宁敏
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
43) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治 区呼和浩特 市 赛罕区敕 勒川大街东 方君座 D 座 光大银 行办 公楼
14-18 楼
办公地址： 内蒙古自治 区呼和浩特 市 赛罕区敕 勒川大街东 方君座 D 座光大银行 办 公 楼
14-18 楼
法定代表人： 庞介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
44)
华龙证券股 份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
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9-20
45)
德邦证券股 份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城建 国际中心 ”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服务电话： 4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46) 中航证券有限公司
注册地址：江西省 南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址：江西省 南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
客户服务电话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
47) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江 信国际金融大厦
办公地址：江西省 南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
法定代表人： 马跃进
电话： （0791 ）86289771
传真： （0791 ）86289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
48) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-21
49) 长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16/17 层
法定代表人： 丁益
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
50) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服务 电话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
51) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、18-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、18-21 层
法定代表人： 高涛
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服务电话：95532;4006008008
网址： www.china-invs.cn
52) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-22
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
53) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531 ）68889752
客户服务电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn
54) 第一创业证券股份有限公司
注册 地址： 广东省深圳市福田区福华一路115 号 投行大厦20 楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115 号 投行大厦20 楼
法定代表人： 刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
55) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信 托大厦 16—17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信 托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029 ）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
56) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-23
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
57) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
58) 厦门证券有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路2 号莲 富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区莲前西路2 号莲富大厦17 楼
法定代表人： 傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
59) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
60) 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：武汉市 武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-24
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
61) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
62) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东 方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
63 ）蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
64) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
65) 诺亚正行（上海）基金销售投资 顾问有限公司
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-25
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址： 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人： 汪静波
电话：021-38600676
客服 电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
66) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
67) 中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服务电话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
68) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
69) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京 市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-26
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
70) 一路财富（北京）信息科技有限公 司
地址： 北京 市西城区阜成门外大街 2 号万通新世 界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
71) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人： 刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
72) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
73) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
74 ）北京乐 融多源投资咨询有限公司 （积木）
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-27
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
75 ）中证金 牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
76 ）上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号 楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
77 ）上海利 得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
78 ）北京钱 景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
79 ）中经北 证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人： 徐福星
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9-28
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
80 ）浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
81 ）珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际 广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
82 ） 平安证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服务电话：95511-8
网址： stock.pingan.com
83 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话：0769-22866254
传真号码：0769-22866282
84 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （ 入驻深圳市前海商务秘书有
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9-29
限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
85）申万宏 源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区( 新市区) 北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李季
联系电话： （010 ）88085858
传真号码： （010 ）88085195
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
86 ）江苏常 熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏 省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往 常熟农商银行各营业网点进行咨询 。
网址：www.csrcbank.com
87 ） 北京蛋 卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com
88 ）上海大 智慧财富管理有限公司
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9-30
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
89 ）华金证 券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
法定代表人： 宋卫东
客户服务电话：4008211357
办公地址：www.huajinsc.cn
90 ）北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大 厦 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大 厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
91 ）北京汇 成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
92 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
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9-31
网址: www.5ifund.com
93 ）宁波银 行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
94 ）上海云 湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人： 戴新装
联系电话： 021-20538888
传真号码：021-20538999
95） 乾道金 融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
96）东海期 货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 8 楼
法定代表人： 陈太康
联系电话： 021-68757102
传真号码：021-68757102
97） 济安财 富( 北京) 资 本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富 中心 A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
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9-32
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663 （济安 财 富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
公司网站：www.jianfortune.com
98）泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
99） 北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
100 ）上海华 夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
101 ）武汉市 伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第 七幢 23 层1 号 4
号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第七幢 23 层 1 号
4 号
法定代表人： 陶捷
联系电话： （027 ）87006009
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9-33
传真号码： （027 ）87006010
102 ）中民财 富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
基金管 理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构为本基金的场外
发售机构，并及时公告。
2 、场内发售 机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单可在
深圳证券交易所 网站查询） 。
本 基 金 募 集 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 新 增 为 本 基 金 的 场
内发售机构。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人：朱立元
（三 ）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
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9-34
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企 业天地 2 号 楼普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：张振波
经办会计师：单峰、张振波
五 、基金 的类 型
股票型基金。
六 、基金的运 作 方 式
契约型开放式。
七 、基金的投 资 目 标
本基金通过被动的指数化投资管理， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。
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9-35
八 、基金的投 资 范 围
本 基 金 资 产 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股
( 包括中小板 、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 新股( 一级市场 初次发行或增发) 、
债券、 债券回购、 权证、 股 指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、 卖出股指期货合约的轧
差合计值不低于基金资产的 90% ， 其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于
基金资产的 85% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资 产净值 5%的现金或到期 日在一年以 内的政府债 券；投资 于 权证的比例 不得超过
基金资产净值的 3%；其 他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 在 基 金 合 同 生 效 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 或 变 更 投 资 比 例 限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
九 、基金的投 资 策 略
本基金为被动式股票指数基金， 采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数， 即按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变
动进行相应调整。 若因特殊情况 （如市场流动性不足、 个别成份股被限制投资、 法律法规 禁
止或限制投资等） 导致无法获得足够数量的股票时， 基金可能不能按照成份股权重持有成份
股， 基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合， 并可在条件允
许的情况下， 辅以金融衍生工具进行投资管理， 以有效控制基金的跟踪误差， 追求尽可能贴
近标的指数的表现。
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。
本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货对本基金投资
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-36
组合的跟踪效果进行及时、 有效地调整和优化， 并提高投资组合的运作效率等。 例如在本基
金的建仓期或发生大额 净申购时， 可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之
间的差距； 在本基金发生大额净赎回时， 可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在
的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
正常情况下， 本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误 差不超过 4% 。
十 、 业 绩 比较 基 准
本基金的业 绩比较基准 为 95％×沪深 300 指数收益率＋5 ％ ×同期银行 活期存款利 率
（税后） 。
由于本基金投资标的指数为沪深 300 指数， 且投 资于现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值 5%，因此 ，本基金将业绩比 较基准定为 95％ ×沪深 300 指数收益
率＋5% ×同 期银行活期存款利率（税后） 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金经基金管理人和基金托管
人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一 、 风 险收 益 特 征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其风险和预期收益高
于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看， 华安沪
深 300A 份额 具有低风险、 收益相 对稳定的特征； 华安沪深 300B 份额具有 高风险、 高预期收
益的特征。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-37
十二 、 基 金投 资 组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2017 年 4 月20 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日。
1 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 236,979,147.97 93.98
其中：股票 236,979,147.97 93.98
2 固定收益投资 36,000.00 0.01
其中：债券 36,000.00 0.01
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断 式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 15,070,283.23 5.98
7 其他各项资产 72,897.96 0.03
8 合计 252,158,329.16 100.00
2 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 积极投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
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9-38
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 82,508.02
0.03
C 制造业 457,634.12 0.18
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 321,951.35 0.13
E 建筑业 51,905.00 0.02
F 批发和零售业 38,873.68 0.02
G 交 通运输、仓储和邮政业 21,692.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 42,629.00 0.02
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 27,942.66 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 38,599.56 0.02
S 综合 - -
合计 1,083,735.39 0.43
2.2 指数投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 209,801.40 0.08
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B 采矿业 8,690,892.71
3.46
C 制造业 78,988,653.93 31.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,807,838.85 2.71
E 建筑业 11,305,616.26 4.49
F 批发和零售业 5,097,901.10 2.03
G 交通运输、仓储和邮政业 7,285,588.02 2.90
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,403,485.06 4.93
J 金融业 84,881,581.71 33.75
K 房地产业 11,164,010.47 4.44
L 租赁和商务服务业 2,698,452.69 1.07
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,860,500.50 0.74
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 315,329.13 0.13
R 文化、体育和娱乐业 3,153,591.61 1.25
S 综合 1,032,169.14 0.41
合计 235,895,412.58 93.78
2.3 报告期末 按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
3 期末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 股 票 投资明 细
3.1 期末指数 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
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1 601318 中国平安 280,331 10,375,050.31 4.12
2 601166 兴业银行 345,224 5,596,081.04 2.22
3 600016 民生银行 611,806 5,188,114.88 2.06
4 600036 招商银行 267,003 5,118,447.51 2.03
5 600519 贵州茅台 13,033 5,035,429.88 2.00
6 601328 交通银行 711,248 4,431,075.04 1.76
7 000651 格力电器 124,552 3,948,298.40 1.57
8 000333 美的集团 116,453 3,877,884.90 1.54
9 000002 万
科Ａ 176,195 3,626,093.10 1.44
10 600000 浦发银行 223,838 3,583,646.38 1.42
3.2 期末积极 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600011 华能国际 12,655 90,736.35 0.04
2 601117 中国化学 5,932 51,905.00 0.02
3 300003 乐普医疗 2,600 45,058.00 0.02
4 601991 大唐发电 9,100 44,863.00 0.02
5 600642 申能股份 6,879 43,062.54 0.02
4 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
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9-41
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 36,000.00 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 36,000.00 0.01
5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 113011 光大转债 360 36,000.00 0.01
6 报告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证 券。
7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 名 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金 投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 将适度运用股指期货。 本基
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-42
金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作 等特点， 通过股指期货对本基金投资组合
的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。
10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
10.1 本期国 债期货投资政策
无。
10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
10.3 本期国 债期货投资评价
无。
11 投 资组 合报 告 附 注
11.1 本报告 期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金 投资的前十名股票中， 不存在 投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 996.34
2 应收证券清算款 64,495.56
3 应收股利 -
4 应收利息 7,406.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,897.96
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-43
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末 指数投资前十名 股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。
十三、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2016 年12 月31 日）
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自2012 年6 月25
日（合同生效日）
起至 2012 年12
月 31 日
4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%
自 2013 年1 月 1
日起至2013 年12
月 31 日止
-7.45% 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02%
自 2014 年1 月 1
日起至2014 年12
月 31 日止
46.08% 1.12% 49.09% 1.15% -3.01% -0.03%
自 2015 年1 月 1
日起至2015 年12
月 31 日止
3.85% 2.37% 5.32% 2.36% -1.47% 0.01%
自 2016 年1 月 1 -12.42% 1.40% -10.70% 1.33% -1.72% 0.07%
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日起至2016 年12
月 31 日止
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十四、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下，基 金管理费按前一日基金资产净值的 1%年 费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的基金托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费率
（1 ）场外申 购费率
本基金 场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多笔申购， 适
用费率按单笔分别计算。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
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9-45
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单
一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
（2 ）场内申 购费率
本基金场内申购采用金额申购方法，场内申购 不收取申购费。
（3 ）本基金 的申购费用 由基金申购 人承担，不 列入基金财 产，主要用 于本基金的 市 场
推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、赎回费率
（1 ）场外赎 回费率
本基金的 场外赎回费率按持有期递减 ，具体费率如下：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年 为 730 天
（2 ）场内赎 回费率
本基金的 场内赎回费率固定为 0.5%。
（3 ）本基金 的赎回费用 在投资人赎 回本基金份 额时收取。 本基金的赎 回费用由赎 回 申
请人承担， 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付注册登记费和其他必要的
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手续费。
（三）其他费用
1 、基金财产 拨划支付的银行费用；
2 、基金合同 生效后的基金信息披露费用；
3 、基金份额 持有人大会费用；
4 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5 、基金的证 券交易费用；
6 、基金的开 户费用、账户维护费用；
7 、基金上市 费用；
8 、基金合同 生效以后的标的指数使用许可费；
9 、在中国证 监会规 定允 许的前提下 ，本基金可 以从基金财 产中计提销 售服务费， 具 体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10 、依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
( 四) 不列入 基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基金税 收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
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章节 主 要 更 新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新基金托管人 相关信息。
五、相关服务机构
1.更新了 部 分销售 机构的信息；
2.更新了华 安基金 西安分公司的相关信息。
十、 基金份额的申购与
赎回
更新了华安基金西安分公司的相关信息。
十三、基金的投资 更新了最新一期的 基金投资组合报告，详见招募说明书。
十四、基金的业绩 披露了基金合同生效以来 的基金业绩，详见招募说明书。
十六、 基金资产的估值
基金份额净值计算由原来的精确到 0.001 元， 修 改为精确到 0.0001
元， 招募说明书中其他涉及内容一并做相应修改， 详见招募说明书。
二十八、 其他应披露事
项
披露了自 2016 年 12 月 25 日至 2017 年 6 月 25 日 期间本基金的公
告信息。
华安基金管理有限公司
二○ 一 七年八月九日
