华 夏 磐 泰 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
招 募说明 书 （更 新）摘要
2017 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国工商银 行股份 有限公司
华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
华夏磐泰定期开放混合型 证券投资基金（LOF ） （以下简称 “本基金”）已经 中国证监
会 2016 年 10 月 9 日 证监 许可[2016]2290 号文 准 予 注册。 本基 金基 金合 同于 2016 年 12 月
26 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统性 风险， 由于 基金份 额持有 人 在开 放期 内 连续 大量赎 回基金 产生 的流动 性风险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 积极 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。 本 基金 采取
在封闭 期内 封闭 运作 、封 闭期与 封闭 期之 间定 期开 放的模 式运 作， 封闭 期为 18 个月 ，在 每
个封闭 期内 ， 基 金份 额持 有人面 临不 能赎 回基 金份 额的风 险。 若基 金份 额持 有人错 过某 一开
放期而 未能 赎回 ， 其 份额 需至下 一开 放期 方可 赎回 。 本 基金 属于 混合型 基金 ， 风 险与 收益 高
于债券 型基 金、 货币 基金 ， 低于 股票 型基 金。 本基 金可投 资 中 小企 业私 募债 券， 当 基金 所投
资的中 小企 业私 募债 券之 债务人 出现 违约 ， 或 在交 易过程 中发 生交 收违 约， 或由于 中小 企 业
私募债 券信 用质 量降 低导 致价格 下降 等 ， 可能 造成 基金财 产损 失 。 此外 ， 受 市场规 模及 交易
活跃程 度的 影响 ， 中小 企业 私募债 券可 能无 法在 同一 价格水 平上 进行 较大 数量 的买入 或卖 出 ，
存在一 定的 流动 性风 险， 从而对 基金 收益 造成 影响 。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定 盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招 募说 明书 所载 内容 截 止日为2017 年6 月26 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2017 年3 月31 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
沈强先 生： 董事 ， 硕 士， 高 级经济 师。 现任 中信 证券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理
委员会 主任 。 曾 任浙 江省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理， 金通 证券 股份有 限 公 司总
经理， 中信证 券 （浙 江） 有限责 任公 司总 经理、 党 委书记、 执行 董事， 中信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
汤晓东先 生： 董事、 总经 理，硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生： 独 立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅女 士： 副 总经 理， 硕士。兼 任证 通股份 有限 公司董事 。曾 任基金 营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副 主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理 、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
张城源 先生 ，中 国人 民大 学法学 硕士 。2009 年 7 月 加入华 夏基 金管 理有 限公 司，曾 任
投资研 究部 研究 员 、 基 金经 理助理 、 投资 研究 部总 经理 助理等 ， 现任 股票 投资 部高 级副总 裁，华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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华夏磐 泰定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 基金经理 （2016 年 12 月 26 日起任 职） 、 华
夏磐晟 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 （2017 年 5 月 31 日起任 职 ） 。
韩会永 先生 ，经 济学 硕士 。曾任 职于 招商 银行 北京 分行。2000 年 5 月加 入华 夏基金 管
理有限 公司 ， 曾 任研 究发 展部副 总经 理、 基金 经理 助理、 固定 收益 副总 监、 固定收 益部 总经
理、 华 夏 现 金增 利证 券投 资 基金基 金经 理 （2005 年 4 月 12 日至 2006 年 1 月 24 日期间 ， 2007
年 1 月 6 日至 2008 年 2 月 4 日期间 ） 、 华 夏债 券投 资 基金基 金经 理 （2004 年 2 月 27 日至 2012
年 4 月 5 日 期间 ） 、 华夏 保 证金理 财货 币市 场基 金基 金经理 （2013 年 2 月 4 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ） 等， 现任 华 夏基金 管理 有限 公司 董事 总经理 ， 华夏 希望债 券型 证券投 资基 金基
金经理 （2008 年 3 月 10 日起任 职） 、华 夏纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2013 年 3 月
8 日 起任 职） 、 华夏 新趋 势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理（2015 年 12 月 10 日起 任
职） 、 华 夏新 起点 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 6 月 30 日 起 任职） 、 华夏
新锦安 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （2016 年 8 月 9 日起 任职 ） 、 华 夏新起 航灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （2016 年 9 月 2 日起任 职） 、 华夏 鼎融 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 （2016 年 11 月 7 日起 任职） 、 华 夏鼎 利债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理 （2016
年 11 月 18 日 起任 职） 、 华 夏新锦 鸿灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 （2016 年 12 月 6
日起任 职） 、 华 夏磐 泰定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理 （2016 年 12 月 26 日
起任职 ） 、 华 夏新 锦图 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （2016 年 12 月 29 日起 任职 ） 、
华夏圆 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理（2017 年 1 月 12 日 起任 职） 、华夏 鼎汇 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理（2017 年 1 月 18 日 起 任职） 、华 夏新 锦略 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理（2017 年 1 月 22 日起 任职） 、华 夏新锦 顺灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理（2017 年 2 月 16 日起 任职） 、华 夏恒 融一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理（2017 年 3 月 23 日 起 任职） 、华 夏新 锦升 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 （2017
年 5 月 31 日起 任职） 。
毛颖女 士， 北京 大学 金融 学硕士 。曾 任西 南证 券研 究员等 。2003 年 8 月 加入 原中信 基
金， 曾 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 华 夏基 金固 定收 益部研 究员 等， 现任 固定 收益部 高级 副总
裁，华 夏稳 定双 利债 券型 证券投 资基 金基 金经 理（2013 年 5 月 13 日 起任 职） 、华夏 新锦 绣
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理（2016 年 8 月 24 日 起任 职） 、 华夏 磐 泰定期 开放 混
合型证 券投 资基 金（LOF ）基金 经理 （2017 年 1 月 18 日 起任 职） 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任： 阳琨 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 投资 总监 ，基 金经 理。 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
赵航先 生 ， 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 执行 总经理 ，基 金经 理。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 3 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2017 年 3 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年
以来 ， 本 行连 续十 四年 获 得香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《 环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 53 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标 准
第 70 号） 审阅 后， 2015 年、 2016 年 中国 工商 银行 资 产托管 部均 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今 已第 十次 获得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对中国 工商 银行
托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健 全性 和有 效性的 全面 认可 。 也 证明 中国工 商银 行托
管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托 管银 行接 轨， 达 到国际 先进 水平。 目 前， ISAE3402
审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有 的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的 检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控 制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产 托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、基金 合同 、基金托 管人 与基金 管理 人签署的 《托 管协议 》和 有关基 金
法规的 规定， 基金托 管人 对基金 的投资 对象、 基金 资产的 投资组 合比例 、基 金资产 的核算 、
基金资 产净 值的 计算 、 基 金管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 费用 的支付 、 基 金申购 资金 的到华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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账和赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 、 基金的 融资 条件等 行为 的合 法性 、 合 规性进 行监 督 和
核查， 其中 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之后 开始 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、 基 金合 同、 《 托管 协议》 或有 关基 金法规 规
定的行 为 ， 应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基金 管理 人收 到通 知后 应及时 核对 ，
并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基 金托 管人 有权 随时 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管 理人 改正 。 基 金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 有义 务要 求基金 管理 人赔 偿因 其过 失致使 投资 者
遭受的 损失 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2 、场 外代 销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（3） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（4） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（5） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号中 国光 大中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服 务电 话：95595
（6） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（8） 江苏 江南 农村 商业 银 行股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 和平 中路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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传真：0519-89995170
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话：0519-96005
（9） 天相 投资 顾问 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（10） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（11 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人 ：张 裕
网址：www.noah-fund.com 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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客户服 务电 话：400-821-5399
（12） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（13） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（14） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（15） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（16） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（17） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（18） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：曹 怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
（19） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人 ：高 雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：4000888080
（20） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（21） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：400-687-7899 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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（22） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（23） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（24） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人 ：姜 焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（25） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-618-0707
（26） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话：0755-83999907
（27） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031
（28） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（29） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ：洪 诚
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（31） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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（32） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客 户服 务电 话：95565
（34） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 5、18 、19 、36 、38、39、41、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（35） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（36） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
（37） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（38） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（39） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（40） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（41） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
24
（42） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（43） 万联 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（44） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（45） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
25
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：95573
（46） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（47） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（48） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
26
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（49） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（50） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（51） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
27
（52） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（53） 新时 代证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（54） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（55） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
28
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（56） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（57） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥 市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（58） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
29
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（59） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（60） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（61） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
30
（62） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 ：马 跃进
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gszq.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（63） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（64） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（65） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省 济 南市 市中区 经七 路 86 号 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
31
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（66） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358
（67） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（68） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
32
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（69） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0755-82370688 、400-8888-606
（70） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（71） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（72） 华鑫 证券 有限 责任 公司 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
33
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（73） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（74） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西 华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：95329
（75） 联讯 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（76） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（77） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（78） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
35
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（79） 长城 国瑞 证券 有限 公司
住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址： 福建 省厦 门市 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼
法定代 表人 ：王 勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人 ：赵 钦
网址：www.gwgsc.com
客户服 务电 话：400-0099-886
（80） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（81） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：400-898-9999
（82） 天风 证券 股份 有限 公司 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（83） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（84） 太平 洋证 券股 份有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（85） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
3 、场 内销 售机 构
本基金 办理 场内 申购 、 赎 回、 交易 业务 的销售 机构 为 具有 基金 销售 业务 资格 、 经 深圳 证
券交易 所和 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司认 可的 深圳证 券交 易所 会员 单位 。 具体会 员单 位
名单可 在深 圳证 券交 易所 网站查 询。
4 、本公 司 可以 根据情 况变 化增加或 者减 少 基金 销售 机构，并 另行 公告。 基金 销售机构
可以根 据情 况增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 。
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ： 丁 志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 。 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
38
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
法定代 表人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏 磐 泰定 期开放 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金 。
六、基金的投资 目标
把握市 场发 展趋 势， 在控制 风险 的前 提下 ，力 求基 金资产 的长 期稳 健增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他中 国证监 会核准 上市的 股票 ） 、债券 （包括 国内依 法发 行和上 市交易
的国债 、 央 行票 据、 金 融 债券、 企业 债券、 公司 债 券、 中 期票 据、 短 期融 资 券、 超 短期 融资
券、 次 级债券 、 政府 支持 机构债 券、 政 府支 持债 券 、 地方政 府债 券、 中 小企 业私募 债券、 可
转换债 券及其 他经中 国证 监会允 许投资 的债券 ） 、资 产支持 证券、 衍生品 （包 括权证 、股指
期货、 国债期 货、股票 期 权等） 、 货币市 场工 具（含 同业存 单）以 及法律 法规 或中国 证监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资 占 基金 资产 的 比 例为 0%-30% 。 封闭 期内， 每个交 易
日日终 在扣 除国 债期 货、 股指期 货 、 股票 期权 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低 于
交易保 证金 一倍 的现 金； 开放期 内， 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货、 国债 期货 、 股票 期权华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券。
本基金 转型 后， 投资 范围 根据本 招募 说明 书第十 八 部分相 关约 定进 行调 整。
八、基金的投资 策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场走 势的综 合分 析 ， 主 动判 断市 场时机 ，
进行积 极的 资产 配置 ， 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例 ， 并 随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
（二） 股票 投资 策略
本基金 可通 过直 接参 与定 增项目 以获 得稳 健收 益 ， 还 可通过 在定 增项 目周 期内 适时参 与
与定增 事件 相关 股票 投资 提高收 益， 并辅 以基 本面 选股的 股票 投资 策略 。
1 、定 向增 发投 资策 略
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 通 过对 非公 开发 行股 票的上 市公
司进行 基本 面分 析， 结合 市场未 来走 势进 行判 断， 从战略 角度 评估 参与 定向 增发的 预期 中签
情况 、 预 期损 益和风 险水 平， 积极 参与 风险相 对较 低的一 年期 定向 增发 项目 。 在 定向 增发 股
票锁定 期结 束后 ， 本 基金 将根据 对股 票内 在投 资价 值和成 长性 的判 断， 结合 股票市 场环 境的
分析， 选择 适当 的时 机卖 出。
2 、与 定向 增发 事件 相关 的 股票投 资策 略
本基金 积极 利用 量化 分析 模式 ， 深 入、 细致 分析 受 益于事 件驱 动的 标的 股票 ， 在 充分 评
估风险 和收 益特 征的 情况 下， 审慎 选择 事件性 投资 机会 ， 包 括 但 不限于 增发 预案发 布 、 股 东
大会通 过定 向增 发决 议、 证监会 核准 发行 等， 力求 获得稳 健超 额收 益。
3 、基 本面 选股 投资 策略
基金将 采用 定性 和定 量相 结合的 方式 ， 精 选优 质个 股进行 重点 投资 。 定 性分 析主要 从公
司所在 行业 的发 展特 点及 公司的 行业 地位 、 公 司的 核心竞 争力 、 公 司的 经营 能力和 治理 结构
等方面 进行 分析 。 定 量分 析主要 从公 司的 盈利 能力 、 增长 能力 、 偿 债能 力、 营 运能力 以及 估
值水平 等方 面进 行分 析。
（三） 债券 投资 策略
结合对 未来 市场 利率 预期 ， 运 用久 期调 整策略 、 收 益率曲 线配 置策 略、 债券 类属配 置策
略、 利 差轮 动策 略等 多种 积极管 理策 略， 通过 严 谨 的研究 发现 价值 被低 估的 债券和 市场 投资华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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机会， 构建 收益 稳定 、流 动性良 好的 债券 组合 。
（四） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
（六） 股指 期货 和股票 期 权投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度参与 股指 期货 、 股票 期 权投资 。 通
过对现 货市 场和 期货 、 股票 期权 市场 运行 趋势 的研 究， 结 合基 金股 票组 合的 实际情 况及 对股
指期货 、 股票 期 权的 估值 水平、 基差 水平 、 流 动性 等因素 的分 析， 选择 合适 的期货 、 股票 期
权合约 构建 相应 的头 寸， 以调整 投资 组合 的风 险 暴 露， 降低 系统 性风险 。 基 金还将 利用 股指
期货、 股票 期权 作为 组合 流动性 管理 工具 ， 降 低现 货市场 流动 性不 足导 致的 冲击成 本过 高的
风险， 提高 基金 的建 仓或 变现效 率。
本基金 投资 股票 期权 ， 基金 管理人 将根 据审 慎原 则 ， 建 立 股票 期权 交易 决策 部门 或小组 ，
授权特 定的 管理 人员 负责 股票期 权的 投资 审批 事项 ，以防 范股票 期 权投 资的 风险。
（七） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在 招募 说明 书更新 中公
告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率*30%+ 上 证国 债指 数收 益率*70% 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深 300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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的指数 推出 时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 取 得基 金托 管人同 意后 ，
变更本 基金 的基 准指 数。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于
较 高风 险、 较高 收益 的品 种。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基金2017 年第1 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 30,581,655.64 11.67
其中： 股票 30,581,655.64 11.67
2 固定收 益投 资 146,976,347.25 56.07
其中： 债券 119,248,278.20 45.49
资产支 持证 券 27,728,069.05 10.58
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 53,100,000.00 20.26
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,316,716.02 11.56
7 其他各 项资 产 1,171,540.45 0.45
8 合计 262,146,259.36 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,129,904.00 1.32
C 制造业 12,372,068.20 5.22
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,867,083.00 1.63
E 建筑业 411,411.00 0.17 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
42
F 批发和 零售 业 2,080,462.00 0.88
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,849,581.44 0.78
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,506,979.10 1.06
J 金融业 1,306,212.00 0.55
K 房地产 业 1,032,204.00 0.44
L 租赁和 商务 服务 业 996,765.90 0.42
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,028,985.00 0.43
S 综合 - -
合计 30,581,655.64 12.90
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000968 *ST 煤气 196,000 2,765,560.00 1.17
2 600617 国新能 源 130,800 1,410,024.00 0.59
3 002568 百润股 份 62,700 1,325,478.00 0.56
4 600297 广汇汽 车 117,400 1,080,080.00 0.46
5 002174 游族网 络 28,630 797,918.10 0.34
6 002488 金固股 份 46,900 754,621.00 0.32
7 600863 内蒙华 电 223,000 747,050.00 0.32
8 000778 新兴铸 管 133,700 727,328.00 0.31
9 600109 国金证 券 52,200 715,140.00 0.30
10 600637 东方明 珠 31,600 712,264.00 0.30
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 12,204,898.80 5.15
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
43
4 企业债 券 24,880,575.00 10.49
5 企业短 期融 资券 24,982,500.00 10.53
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 8,056,304.40 3.40
8 同业存 单 49,124,000.00 20.71
9 其他 - -
10 合计 119,248,278.20 50.28
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 111719023 17 恒 丰银 行 CD023 200,000 19,564,000.00 8.25
2 019539 16 国债 11 120,000 11,992,800.00 5.06
3 011751027 17 兖 州煤 业 SCP001 100,000 10,003,000.00 4.22
4 041764005 17 徐工 CP001 100,000 9,998,000.00 4.22
5 111708019 17 中 信银 行 CD019 100,000 9,890,000.00 4.17
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 142007 花呗 03A1 100,000 9,898,031.50 4.17
2 142421 花呗 13A1 100,000 9,867,869.87 4.16
3 119238 南方 A2 50,000 5,009,510.96 2.11
4 116076 京东 2 优 1 125,000 2,952,656.72 1.25
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 10,917.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,085,280.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 75,342.51
8 其他 -
9 合计 1,171,540.45
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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1 113009 广汽转 债 5,309,024.00 2.24
2 128009 歌尔转 债 2,491,088.40 1.05
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 12 月 26 日
至 2016 年 12 月 31
日
0.06% 0.01% 0.03% 0.15% 0.03% -0.14%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
0.68% 0.08% 1.49% 0.16% -0.81% -0.08%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（6 ） 基 金的证券/期货 交 易费用 （ 包括 但不 限于 经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过户费 、 手
续费、 券商 佣金 、权 证交 易的结 算费 、 相 关账 户费 用 及其 他类 似性 质的 费用 等 ） 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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（8） 基金 上市 初费 及年 费 。
（9） 基金 的证 券、 期货 账 户开户 费用 、账 户维 护费 用。
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 不 需召开 持有
人大会 ，具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金 托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上 述“ （一）1 、 基 金费 用 的种类 ” 中第 （3 ） － （10 ） 项 费用 ， 根据 有关 法规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1）本 基金申 购费由 申购 人承担， 用于 市场推 广、 销售、登 记结 算等各 项费 用。投 资
者在申 购本 基金 时需 交纳 前端申 购费 ，费 率按 申购 金额递 减， 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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100 万 元以 下 1.0%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-200 万 元以 下 0.8%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.6%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元
（2） 本基 金赎 回费 由赎 回 人承担 ，在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取。
本基金 场外 份额 的赎 回 费 率随基 金份 额的 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 如下 ：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5%
365 天 以上 （含 365 天） 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
本基金 场内 份额 适用 于固 定的赎 回费 率， 赎回 费率 为 0.5% ，需 遵守 相关 法律 法规和 业
务规则 的规 定。
（3）在 场外认 购的投 资者 其份额持 有年 限以份 额实 际持有年 限为 准；在 场内 认购、 场
内申购 以及 场内 买入 ， 并转 托管至 场外 赎回 的投 资者 其份额 持有 年限 自份 额转 托管至 场外 之
日起开 始计 算。
（4）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（5）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
前端申 购费 用= 申 购金 额 × 申购费 率/ （1+ 申购 费率 ）
申购份 额= （ 申购 金额- 前端申购 费用 ）/T 日基 金份 额净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
申购份 额＝ （申 购金 额- 前端申购 费用 ）/T 日基 金份 额净值
场外申购 份额 按 四舍 五入 方法，保 留到 小数点 后2位 ，由此产 生的 收益或 损失 由基金 财
产承担 。 场内 申购 份额 先按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 ， 再按 截位 法保 留到整 数位 ，
小数部 分对 应的 申购 资金 退还投 资者 。
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.2300元，四笔 场外 申购金额分别为1,000.00 元、100
万元、200 万元 和500 万元 ，则各 笔申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.0% 0.8% 0.6%
前端申 购费 （c=a*b/ （1+b）） 9.90 7,936.51 11,928.43
基金份 额净 值（d） 1.2300 1.2300 1.2300
场外申 购份 额 （e= （a-c ） /d ） 804.96
806,555.68
1,616,318.35
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
基金份 额净 值（c ） 1.2300
场外 申 购份 额 （d= （a-b） /c ） 4,064,227.64
例 二：假定T 日的基金份额净值为1.2300元，四笔 场内 申购金额分别为1,000.00 元、100
万元、200 万元 和500 万元 ，则各 笔申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.0% 0.8% 0.6% 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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前端申 购费 （c=a*b/ （1+b）） 9.90
7,936.51
11,928.43
基金份 额净 值（d） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份 额（e= （a-c ）/d） 804.96
806,555.68
1,616,318.35
场内申 购份 额（f ） 804 806,555 1,616,318
退还申 购资 金（g= （e-f ）*d） 1.18 0.84 0.43
若该投资 者场内 申购 金额 为500 万 元，则 申购 负担的 前端申购 费用 和获得 的基 金份额 计
算如下 ：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
基金份 额净 值（c ） 1.2300
申购份 额（d= （a-b）/c ） 4,064,227.64
场内申 购份 额（e ） 4,064,227
申购资 金零 头（f ） 0.79
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎回费用
例 三： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 场外 份额 ， 持有 期限 半年， 该日 基 金份额 净
值为1.2500 元， 则其 获得 的净赎 回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.2500=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3） T 日 的基 金份 额净 值 在当日 收市 后计 算， 开放 期 内， 基 金份 额净 值在T+1 日 内公告 ，
封闭期 内， 基金 份额 净值 至少每 周公 告一 次。 计算 公式为 计算 日基 金资 产净 值除以 计算 日基
金份额 余额 。 基金份 额净 值的计 算保 留到 小数 点后4 位， 小数 点后 第5位 四舍 五 入。 如遇 特殊
情况， 经中 国证 监会 同意 ，可以 适当 延迟 计算 或公 告。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导 致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失 。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 。
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 。
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏磐 泰 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 依 据 《 基 金 法 》 、
《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要 求，对 本基金
管理人 于2016 年11 月16 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
（一） 更新了 “三 、基 金管 理人 ”中相 关内 容。
（二） 更新了 “四 、基 金托 管人 ”中相 关内 容。
（ 三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 四） 更新 了“六 、 基金 的募集 ”中 相关 内容 。
（ 五） 更新 了“七 、 基金 合同的 生效 ”中 相关 内容 。
（ 六） 更新 了“ 八、 基金 份额的 上市 交易 ”中 相关 内容。
（七） 更新 了“九 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 八） 在 “十 、 基金 的投 资 ” 中 增加 了 “基 金投 资 组合报 告 ” 相关 内容， 该 部分内 容均
按有关 规定 编制 。
（ 九） 增加了 “十 一 、 基 金的业 绩 ” 的 相关 内容， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并 经
托管人 复核 。
（ 十） 更新 了 “ 十 五 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。
（ 十一 ）更 新了 “ 十 七、 基金的 信息 披露 ”中 相关 内容。
（十二） 增加 了“二十 四 、其他应 披露 事项 ” ， 披露 了自基金 合同 生效以 来涉 及本基 金
的相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司 华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新）摘要
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二〇 一 七 年 八月 九日
