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智能家居(165524)

智能家居:更新招募说明书摘要(2017年第2次)查看PDF公告

信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 






信 诚 中证 智 能家 居 指数 分 级证 券 投资 基 金 招 募 说明 书 摘要 (2017 年第 2 次更新) 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 重要提示 本基金于2015 年6 月26 日基金合同正式生效。


基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2017 年6 月26 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日(未经审计)。信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 1 一、 基 金 管 理人 (一)基金管理人概况 名称:








信 诚基金管理有限公司 住所:








中 国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址:


中国(上海)自由贸易试验 区世纪大道8 号上海 国金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期:


2005 年9 月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号 注册资本:


贰亿元人民币 电话:





(021 )68649788 联系人:


唐 世春 股权结构: 股 东 出资额 (万元人民币) 出资比例 (% ) 中信信托有限责任公司


9800 49 英国保诚集团股份有限公司


9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司


400 2 合 计


20000 100 (二)主要人员情况 1 、董事会成 员 张 翔 燕 女 士 , 董 事 长 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经 理 , 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 、 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 , 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 中 信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事长。 王 道 远 先 生 , 董 事 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 信 托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先 生 , 董 事 , 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行 官 , 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 首 席 执 行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 2 魏 秀 彬 女 士 , 董 事 , 新 加 坡 籍 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域 合规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现 任 瀚 亚 投 资 首 席风险官。 吕 涛 先 生 , 董 事 , 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经理、中 信 基金管理 有 限公司( 中 信证券股 份 有限公司 的 全资子公 司 ,2009年2 月 已与华夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ) 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙 麟 麟 先 生 , 独 立 董 事 , 商 科 学 士 。 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 ( 香 港 ) 资 产 管 理 审 计 团 队 亚 太 区 联 合 领 导 人 , 安 永 会 计 师 事 务 所 ( 旧 金 山 ) 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导 等职。现任Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独 立董事。 夏 执 东 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原 “英 国保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自2012年2 月14 日起 正式更 名为 瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2 、监事 於 乐 女 士 , 执 行 监 事 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电 气 金 融财 务 ( 中 国) 有 限 公 司人 力 资 源 经理 。 现 任 信诚 基 金 管 理有 限 公 司 首席 人 力 资 源官。


3 、经营管理 层人员情况 吕涛先生, 董 事 , 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经理、中 信 基金管理 有 限公司( 中 信证券股 份 有限公司 的 全资子公 司 ,2009年2 月 已与华夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ) 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂 思 毅 先 生 , 副 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 , 中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 , 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 , 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事 。 唐 世 春 先 生 , 副 总 经 理 , 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 3 董 事 会 秘 书 ; 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4 、督察长 周 浩 先 生 , 督 察 长 , 法 学 硕 士 , 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、 副 调 研 员 , 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 , 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现任信诚基金管理有限公司督察长 ,中信信诚资产管理有限公司监事 。 5 、基金经理


杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods 公司,担任数 量分析师; 于华尔街对 冲基金WSFA Group 公司 ,担任Global Systematic Alpha Fund 助理基 金经理。2012 年8 月加入 信诚基金 , 历任助理 投 资经理、 专 户投资经 理 。现任数 量 投资副总 监,信 诚中 证500指数分级基金 、信 诚沪深300指数分级 基金 、信诚 中证800医药指数 分级基 金 、 信 诚 中 证800 有色指数分级基金、信诚中证800 金融指数分级基金、信诚中证TMT 产业 主 题 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 基 建 工 程 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 信 诚 鼎 利 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 至 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 至 裕 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 悦 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 永 丰 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 至 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的基金经 理。 6 、投资决策 委员会成员


胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监;


张光成先生,股票投资总监、基金 经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金 托 管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期:1983年10 月31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 4 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010 )66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998 年 ,现有员工110 余人,大 部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60 %以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托 管等门类齐全、产品丰富的托管业务 体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险 分 析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银 行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2017 年03 月31 日,中 国银行已托管576 只证券 投资基金,其中境内基金541 只, QDII 基金35只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三 、 相 关服务 机 构 (一)基金份额发售机构 1 、场外销售 机构 (1 )直销机 构 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海 国金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人:杨德智 投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务, 具 体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www.xcfunds.com/ 。 (2 )其他销 售机构 1 )中国银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 5 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:田国立 联系人: 刘岫云 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 2 )交通银行 股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号


法定代表人:牛锡明 电话:(021 )58781234


传真:(021 )58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 3 )中信证券 股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中 信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com 4 )中信建投 证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 5 )中信期货 有限公司


注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14层 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 6 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 6 )中信证券 (山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室 ) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层(266061 ) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 7) 中国中投 证券有限责任公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至21 层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18 层至21 层 法定代表人:龙增来


联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 统一客户服务电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 8 )招商证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 9) 国信证券 股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦十六层至二十六层


法人代表人:何如


联系电话:0755 -82130833


基金业务联系人:李颖


信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 7 联系电话:0755-82133066


传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536


公司网址: www.guosen.com.cn


10) 海通证券 股份有限公司


地址:上海市广东路689 号海通证券大厦


法定代表人:王开国


电话:021-23219275 传真:021 -23219100 客户服务电话:021-95553 联系人:李笑鸣


网址:www.htsec.com


11)中泰证 券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号


办公地址:山东省济南市经七路86 号


法定代表人:李玮


联系人:吴阳


联系电话:0531-68889155 传真:0531-81283900


客服电话:95538


网址:www.zts.com.cn 12)平安证 券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼


办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048 )


法定代表人:杨宇翔


联系人:周一涵 电话:021-38637436 全国免费业务咨询电话:95511-8


开放式基金业务传真:0755-82400862


全国统一总机:95511-8 网址: stock.pingan.com


13)一路财 富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2 号 万通新世界广场A 座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新 世界广场A 座2208 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 8 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 14)上海天 天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金座 法定代表人:其实 电话:021-54660526 传真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 15)上海好 买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906室 法定代表人:杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 16)深圳众 禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950


传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 17)上海长 量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 9 18)上海汇 付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室 办公地址:上海市中山南路100 号金 外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323998 传真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 19)上海联 泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-51507071 传真:021-62990063 网址:www.66zichan.com





客服电话:4000-466-788 20)浙江同 花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子 商务产业园2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 21)珠海盈 米财富管 理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 22)北京钱 景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO


1008-1012 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 10 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO


1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 23)上海陆 金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 24)北京创 金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 25)泰诚财 富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 邮政编码:116000 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999


公司网站:www.taichengcaifu.com 26)上海凯 石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 11 法定代表人:陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 27)大泰金 石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359 号国睿大 厦一号楼B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电话:4009282266 28)上海利 得基金销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室


办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼 法人代表:沈继伟 联系电话:021-60195148 传真:021 —50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn


客服电话:400-067-6266 29)北京增 财基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室


办公地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室 法定代表人:罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 30)北京虹 点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号 裙房2 层222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号 裙房2 层222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887


网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 12 31)上海云 湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 客服电话:400-820-1515 官网网址:www.zhengtongfunds.com 32)奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东 座1115 室,1116室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021 —20567288 传真:0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 33)北京广 源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座 六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼 浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 34)北京新 浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5 层518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5 层518 室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 35)北京汇 成基金销售有限公司 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 13 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 36)浙江金 观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 37)杭州科 地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 38)北京晟 视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中 心D 座28层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 39)深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座7 层 法人代表:张彦 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 14 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 40)北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1 号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118





企业 业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com


41)上海朝 阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区上丰路977 号1 幢B 座812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路690 号4 号楼2 楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 42)武汉市 伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一 期)第七幢23 层1 号、4 号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一 期)第七幢23 层1 号、4 号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 43)上海大 智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 15 44)上海基 煜 基金销售有限公司 注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室 ( 上 海 泰 和 经 济 发 展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 45)深圳金 斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号 东方科技大厦18楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 46)乾道金 融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com


客服电话:400-088-8080 47)蚂蚁( 杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn 48)南京苏 宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法人代表:钱燕飞 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 16 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 2 、场内销 售 机构: 深圳 证券交 易所 内具有 基金 销售业 务资 格 、并 经深 圳证券 交易 所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的 会员单位,具体名单见基金份额发售公告。 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 17 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 四 、 基 金的名 称 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 五 、 基 金的类 型 契约型开放式 六 、 基 金的投 资 目 标 本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对中证智 能家居指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。 七 、 基 金的投资范围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 中 证 智 能 家 居 指 数 的 成 份 股 、 备 选 成 份 股 、 债 券 、 债 券 回 购 、 中 期 票 据 、 银 行 存 款 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投资范围。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 , 合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85% -100% ,其中投 资于股票的资产不低于基金资 产的 85% ,投 资 于 中 证 智 能 家 居 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 , 以 变 更 后 的 比 例 为 准 , 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做 相应调整。 八 、 基 金的投资策略 本 基 金 原 则 上 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 指 数 , 即 原 则 上 按 照 标 的 指 数 中 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调 整 , 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% , 年 跟 踪 误 差 不超过 4% 。 当 发 生 特 殊 情 况 ( 如 成 份 股 长 期 停 牌 、 成 份 股 发 生 变 更 、 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生 变 化 、 成 份 股 公 司 行 为 、 市 场 流 动 性 不 足 等 ) , 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 18 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 , 或 法 律 法 规 禁 止 投 资 等 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 , 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整 , 力 求 降 低 跟 踪 误 差。 基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 , 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合: 1 、基本面替 代:按照 与 被替代股 票 基本面及 规 模相似的 原 则,选取 一 揽子标的 指 数成 份股票作为替代股备选库; 2 、相关性检 验 :计算 备 选库中各 股 票与被替 代 股票日收 益 率的相关 系 数并选取 与 被替 代 股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 , 以 组 合 与 被 替 代 股 票 的 日 收 益 率 序 列 的 相 关 系 数 最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。 基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 , 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 , 本 着 谨 慎 原 则 , 参 与 股 指 期 货 的 投 资 , 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 , 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 此 外 , 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 , 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 , 以 及 对 冲 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 跟 踪 标 的 指 数的风险。 基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 , 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项 , 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 九 、 基 金的业 绩 比 较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中 证智能家居指数收益率+5 %×金融同 业存款利率。


十 、 基 金的风 险 收 益特征 本 基 金 为 跟 踪 指 数 的 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 , 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金份额来看,信诚智能家居 A 份额 具有预期风险、预期收益较低的特征;信诚智能家居 B 份额具有预期风险、预期收益较高的特征。 十 一 、 基金投 资 组 合报告 ( 未 经审计 ) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2017 年 4 月 20 日复 核了 本 招 募 更 新 中 的 投 资 组 合 报 告 的 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者重信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 19 大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2017 年 3 月 31 日。 1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 96,404,094.66 93.74 其中:股票 96,404,094.66 93.74 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,183,900.32 6.01 7 其他资产 258,788.11 0.25 8 合计 102,846,783.09 100.00 2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合 1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 57,808,548.47 56.78 D


电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,978,344.00 1.94 G 交通运 输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,695,122.19 35.06 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 922,080.00 0.91 S 综合 - - 合计 96,404,094.66 94.69 2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末, 未持 有积极投资的股票投资。 3) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 20 3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 股票投 资 明 细 1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(% ) 1 000066 中国长城 240,500 2,429,050.00 2.39 2 002508 老板电器 27,065 1,342,424.00 1.32 3 300212 易华录 38,200 1,298,800.00 1.28 4 002415 海康威视 40,200 1,282,380.00 1.26 5 000651 格力电器 39,500 1,252,150.00 1.23 6 002230 科大讯飞 35,672 1,252,087.20 1.23 7 002475 立讯精密 49,211 1,245,038.30 1.22 8 000418 小天鹅A 29,600 1,241,128.00 1.22 9 002241 歌尔股份 36,400 1,239,056.00 1.22 10 600690 青岛海尔 99,000 1,205,820.00 1.18


2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金本报告期末, 未持 有积极投资的股票投资。 4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持 证 券 投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明 1)


报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细 按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则 ( 试行) 》及 《企业会计准则- 金融工 具列报》的相关规定 ,“ 其他衍生工具- 股指期货 投资 ” 与“证券清算款- 股指期 货每日无负债结算暂收暂付款 ”, 符 合金融资产与金融负债相抵销 的条件, 故将 “其他衍生工具- 股指期 货投资 ”的期末公允价值以抵销后的净额列报, 净额为 零。





本基金本 报告期初及报告期内均未持有股指期货投资。 2)


本基金投资 股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下,本着 谨慎原则, 参 与股指期货的投资, 以管 理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特 性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲特殊 情况下的流动性风险以进行有效的现金 管理, 以及对 冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。





本基金本 报告期内, 股 指期货投资符合既定的投资政策和投资目标。 10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投 资 组 合报告 附 注 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 21 1) 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,442.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,371.10 5 应收申购款 207,974.55 6 其他应收款 30,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 258,788.11 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明 i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 1 300212 易华录 1,298,800.00 1.28 重大资产重组停牌


ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票投资。 6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十 二 、 基金的 业 绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在 作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2017年3 月31 日。 ( 一 ) 基金份 额 净 值增长 率 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率比较 表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2015 年 6 月 26 日-2015 年 12 月 31 日 -22.19% 2.61% -14.78% 3.41% -7.41% -0.80% 2016 年 1 月1 -24.67% 1.94% -24.92% 1.91% 0.25% 0.03% 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 22 日-2016 年12 月 31 日 2017 年 1 月1 日-2017 年3 月 31 日 -0.22% 0.87% 0.07% 0.87% -0.29% 0.00% 2015 年 6 月 26 日-2017 年 3 月31 日 -41.51% 2.06% -35.97% 2.36% -5.54% -0.30% ( 二 ) 基金累 计 净 值增长 率 与 业绩比 较 基 准收益 率 的 历史走 势 对 比图 注: 本基金建 仓期自 2015 年 6 月 26 日至 2015 年 12 月 26 日, 建 仓期结束时资产配置比 例符合本基金基金合同规定。


十 三 、 费用概 览 ( 一) 与基金运作有关的费用 1 .基金费用 的种类 (1 ) 基金管理人的管理费; (2 ) 基金托管人的托管费; (3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5 ) 基金份额持有人大会费用; 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 23 (6 ) 基金的证券、期货交易费用; (7 ) 基金的银行汇划费用; (8 ) 基金上市初费和上市月费; (9 ) 基金的账户开户费用、账户维护费用; (10) 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; (11) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2 .基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管 理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如 下: H =E ×1.00% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中按照指定的帐户 路径一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (2 )基金托 管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H =E ×0.22% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中按照指定的帐户 路径一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (3 )基金合 同生效后的标的指数许可使用费


本基金作为指数基金,需根据 与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协 议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率 发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更新的招募说明书或公 告中予以披露。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率 计提。计算方 法如下: 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 24 H=E ×0.02% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元(大写:伍万元整)。计费期间不 足一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区 间不足一季度的,该季度指数许可使用费 收取下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5 万元 × 本基金在本季度的实际运作天 数÷所在季度的实际天数 指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许可使用费的 支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使 用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前十(10 )个工作 日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。 上述“1 、基 金费用的种类”中除管理费、托管费和指数许可使用 费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 3 、不列入基 金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合 同》生效前的相关费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 二) 与基金销售有关的费用 1 、信诚智 能 家居份 额申 购费用 由投 资人承 担, 不列入 基金 财产 , 主要 用于本 基金 的市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费 用 。 信 诚 智 能 家 居 份 额 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的25% 应 归 基 金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 2 、信诚智能 家居份额的场外申购费率如下: 单笔申购金额 场外申购费率 M <50 万 1.0% 50 万≤M <100万 0.6% M ≥100 万 1000 元/ 笔 (注:M :申购金额;单位:元) 信诚智能家居份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。 为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 , 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ,信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 25 本公司决 定 自2015年12月1 日起, 针 对旗下现 有 所有指数 分 级证券投 资 基金基础 份 额的场内 申购费率实施费率优惠,优惠活动截止日期另行公告。 调整后信诚中证智能家居指数分级证券投资基金场内申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M <50万 0 50万≤M <100 万 0 M ≥100 万 0 3 、信诚智 能 家居份 额的 场外赎 回费 率按照 基金 份额持 有时 间逐级 递减 ,场外 赎回 的实 际执行的费率如下: 持有时间 场外赎回费率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 (注:Y :持有时间,其中1 年为365 日,2 年为730 日) 信 诚 智 能 家 居 份 额 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值0.5% , 不 按 份 额 持 有 时 间 分 段 设 置 赎 回 费 率。 从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 信 诚 智 能 家 居 份 额 , 从 场 外 赎 回 时 , 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确认日开始计算。 4 、基金管 理 人可以 在基 金合同 约定 的范围 内调 整费率 或收 费方式 ,并 最迟应 于新 的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 。 十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“运作办法”) 、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对原《信诚中证智能家居 指数分级证券投资基金招募说明书 》进行了更 新,主要更新的内容如下: 1 、在“重要提示”部分更新了相应日期。 2 、在“三、基金管理人”中的 “主要 人员情况”部分,更新了相关成员的内容。 3 、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。 4 、在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更新。 5 、在“十、信诚信息安全份额的申购与赎回”的“(五)申购与赎回的数额限制”部 分,更新了 场外单笔最低申购限额、单笔最低赎回份额和最低保留份额的数额限制。 6 、在“十四、基金的投资”部分,更新了“(十)基金投资组合报告”,财务数据截 止至2017 年3 月31日。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 26 7 、在“十五、基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2017年3 月31 日。 8 、在“二十七、对基金份额持有人的服务”部分,更新了网上交易服务的相关内容。 9 、在“二十八、其他应披露事项 ”部分,披露了自2016 年12 月27 日以来 涉及本基金的 相关公告。 信诚 基金管理有限公司 2017 年 8 月9 日