前海开源沪港深创新成长灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行 股份有 限公司
截 止日：2017 年6 月 24 日
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重要提 示
本基金 经2016 年3 月22 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]584 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2016 年6 月 24 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。 本基 金为 混合 型基 金 ， 属 于中 高风 险收 益的 投 资品种 ， 其预 期风 险和 预 期收 益 水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需 承担 汇率 风
险以及 境外 市场 的风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 24
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 胥 阿南
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企 业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资 部主 管， 美国 磐石基 金大 中国 区主 管、 董事总 经理 ，美 国橡 树资 本中国 区主 管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司 董 事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院 荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
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理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安 银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
华安 基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 及 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席监 事会 主席 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技部软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
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现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
倪枫先 生 ， 北 京大 学工 商 管理硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历 任中国 航天 科工 集团 公司 财务部 主
任科员 ， 航天 科工 资产 管 理有限 公司 证券 投资 部总 经理 ， 航 天科 工财 务有 限 公司资 产管 理部
总经理 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 执行 投资 总监 、 前 海开 源可 转债 债 券型发 起式 证券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 创新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 倪 枫
先生具 备基 金从 业资 格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 、曲 扬、邱 杰 ， 执行 投资 总监 徐立平 、薛 小波 、王 霞、 谢屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟 零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元 ， 较 上年增 加 2.61 万亿
元， 增幅14.25% ， 其中 客 户贷款 总 额11.76 万 亿元 ， 较 上年 增加1.27 万亿 元 ， 增 幅12.13% 。
负债总 额 19.37 万亿 元， 较上年 增加 2.47 万亿 元， 增幅 14.61% ，其 中客 户存 款总额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加 1.73 万亿元 ，增 幅 12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好 。 积极消 化五 次降 息 、 利 率 市场化 等因 素影 响 ， 本 集 团实现 净利
润2,323.89 亿 元， 较上 年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金 净收 入 1,185.09 亿 元， 在 营业收 入中
的占比 较上 年提 升 0.83 个 百分点 。 平均 资产 回报 率 1.18% ， 加 权平 均净 资产 收 益率 15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本收入 比 为27.49% ，资 本 充足 率14.94% ，均 居同 业 领先水 平。
2016 年， 本集 团先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国最佳 大型 零
售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世界 500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
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监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管 服务上 海备 份中 心 ， 共 有 员工 220 余 人。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期 从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 一季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益 。
2、内 部控 制组 织结 构
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中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力 。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基 金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督 。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过新 一代托管 应用监督 子系统 ，对各基 金投资运 作比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥阿 南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定 代表人：王洪章
传真：(010)66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公
司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北 路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
3 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
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10
4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座
1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5 上海挖财金融信息服务有限公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址： 上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号
楼 5 楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
6
诺亚正行 （上海） 基金销售投 资顾问
有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7 深圳众禄金融控股股份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
8 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市 徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
9 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
10 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1
幢 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话 ：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11 浙江同花顺基金销售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号
楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
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11
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
12 北京展恒基金销 售股份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
13 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
14 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
15 北京创金启富投资管理有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼
712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
16 宜信普泽投资顾问 （北京） 有 限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代 城 C 座 18
层 1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
17 北京格上富信投资顾问限公司
北京格上富信投资顾问限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
18 众升财富 （北京） 基金销售有 限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
19 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金 销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
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12
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
20 北京恒天明泽基金销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23
层
法定代表人 ：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
21 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
22 北京晟视天下投资管理有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
23 一路财富 （北京） 信息科技有 限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
室
办公地址： 北京市西城区阜成门 外大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
24 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
25 北京广源达信基金销售有限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座
19 层
法定代表人：齐剑辉
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13
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
26 北京新浪仓石基金销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西 路 58 号理想国际大 厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27 中经北证 （北京） 资产管理有 限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
28 济安财富 （北京） 资本管理有 限公司
济安财富（北京）资本管理有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
29 上海万得投资顾问有限公司
上海万得投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
30 凤凰金信 （ 银川） 投资管理有 限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号
楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
网址：www.fengfd.com
31 扬州国信嘉利投资理财有限公司
扬州国信嘉利投资理财有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
32 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由 贸易试验区富特北路 277 号 3 层
310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
33 泰诚财富基金销售 （大连） 有 限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
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14
34 上海汇付金融服务有限公司
上海汇 付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
35 北京微动利投资管理有限公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
36
深圳前海京西票号基金销售有限公
司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211
法定代表人：吴永宏
联系人：张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
37 北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
38 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集
团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二 期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
39 武汉市伯嘉基金销售有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
40 上海陆金所资产管理有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
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15
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
41 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区
4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人：袁 顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
42 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大 道东 1 号保利国际广场南塔 12
楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
43 奕丰金融服务（深圳）有限公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入
住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德 三路海岸大厦东座 1115 室， 1116
室及 1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
44 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
北京肯特 瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
45 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼 （京广中心） 1 号楼 36 层 3603
室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12
层 B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
46 深圳市金斧子基金销售有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦
18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元
7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
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16
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
47 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
48 深圳市华融金融服务有限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙楼
A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙楼
A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
49 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入
驻前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
50 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
51 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
52 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
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17
53 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
54 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26
层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
55 广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18 、 19 、36 、
38、39 、41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
56 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场 （二
期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
57 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融 大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
58 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
59 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
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18
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
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60 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28
层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28
层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
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61 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355 、4008096096
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62 万联证券股份有限公司
万联证券股份有限公司
地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
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63 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101
室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
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64 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓 芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
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65 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
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66 中信证券（山东）有限责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
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67 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
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19
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
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68 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
69 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔
19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔
19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
70 新时代证券股份有限公司
新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话: 010-83561146
传真：(010)83561094
客户服务电话: 95399
网址：www.xsdzq.com.cn
71 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、
13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话： （0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
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72 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20
层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20
层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
73 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券
B1 座 0327 室
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
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客服电话：95318
网址：www.hazq.com
74 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
75 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
76 恒泰证券股份有限公司
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4979545
客服电话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
77 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号
大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号
大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
78 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
79 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
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80 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
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传真：(010)85679535
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81 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系 人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
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82 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7 层、
8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7 层、
8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
83 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新
闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新
闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
84 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
85 华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
86 爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话：4001-962-502
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22
网址：www.ajzq.com
87 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大
厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
88 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科
大厦 4 楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37
楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
89 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
90 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
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23
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
负责人 ：张炯
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 别
混合型证券投资基金
六 、基 金的运 作方 式
契约型开放式
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24
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在综 合研 究的 基础 上， 精选 投资 于具 有创 新 能力的 高成 长性 行业 龙头 企业 ， 分 享
企业高 速增 长成 果， 在严 格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 的长 期持 续增 值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票（ 以下 简称 “港 股通 标的股 票” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央行 票 据、 金 融债 券、 企 业债 券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、次 级债 券、 政府支 持机 构债 、政 府 支 持债券 、地 方政 府债 、可 转换债 券等 ） 、
资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及其 他银 行 存款 ） 、 货币 市
场工具、 权证、股 指期货 以及法律 法规或中 国证监 会允许基 金投资的 其他金 融工具(但须符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 其中 投资 于 创新成 长主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；持 有
全部权证 的市值不 得超过 基金资产 净值的 3%；本 基 金每个交 易日日终 在扣除 股指期货 合约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内 的
政府债 券。
本基金 所称 的创 新成 长主 题相关 股票 指的 是在 产品 和服务 、 技术 、 商 业模 式 、 企业制 度
等方面 具有 创新 能力 的企 业所发 行的 股票 ， 隶属 的行 业包括 但不 限于 节能 环保 、 互联网 技术 、
传媒、 通信 、医 药、 医疗 服务、 高端 装备 制造 、新 能源、 新材 料、 汽车 及家 电等行 业。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段 ， 在 对宏 观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本 基金 将依 据经 济周 期 理论 ， 结 合对 证券 市场 的 系统性 风险 以及
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25
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制 定本 基金 在沪 深 A 股 、 港股 、 债 券、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 采用 以“ 自下 而上 ”为主 ，“ 自上 而下 ”为 辅、定 性和 定量 相结 合的 分析方 法 ，
构建并 调整 投资 组合 ，力 争获取 稳定 的超 额收 益。
（1） 创新 成长 主题 界定
本基金 主要 通过 定性 分析 企业创 新能 力和 成长 性 ， 挖掘出 符合 中国 经济 转型 、 人 口结 构
变迁、 具有 爆发 式增 长机 会、 有 利于 改善 人类 生活 质量、 持续 成长 能力 的优 质企业 。
1）创 新能 力强
本基金 所指 的创 新 ， 包 括 创新的 产品 及服 务 、 重 大 新技术 的应 用 、 创 新的 商 业模式 、 创
新的企 业制 度等 。具 体而 言，本 基金 将重 点筛 选出 具有以 下特 征的 上市 公司 ：
a.拥有 创新 产品 和服 务的 企业。 具体 而言 是指 企业 生 产出与 竞争 对手 有所 不同 的产品 或
服务 ， 或 者是 全新 的产 品 ， 或 者是 增加 、 改 变了 原 有产品 的功 能和 效用 。 通 过这种 创新 产品
或服务 ，客 户可 以获 得新 的需求 满足 ，或 更多 的需 求满足 。
b.拥有 重大 新技 术应 用的 企业 。 具 体而 言是 指企 业 改进 、 改 善生 产方 法， 创 造出高 于竞
争对手 的生 产效 率 ， 或 者 创造出 更高 质量 或拥 有更 好客户 体验 的产 品或 服务 ， 或 者通 过技 术
创新降 低成 本投 入。
c.拥有 创新 商业 模式 的企 业。具 体而 言是 指企 业把 新的商 业模 式引 入社 会的 生产体 系 ，
在生产 、 营 销、 服务 领域 引 入全新 的盈 利方 式， 以实 现 企业的 先发 优势 或核 心竞 争力的 提升 。
d.拥有 创新 企业 制度 的企 业， 具体 而言 是指 企业 的 组织方 式 、 产 权结 构、 管 理体制 的创
新， 通过 这种 创新 可以 调 整企业 中所 有者 、 经营 者 、 劳 动者 的权 利和 利益 关 系， 使企 业生 产
力得以 释放 ，从 而提 高企 业盈利 能力 。
本基金 将通 过对 产品 和服 务创新 、 技 术创 新、 商业 模 式创新 、 企 业制 度创 新 等 进 行分析 ，
深入挖 掘在 商业 模式 、 生 产过程 、 企业 管理 等方 面 具有创 新能 力的 企业 。 因 而与本 基金 相关
的行业 包括 但不 限于 节能 环保 、 互 联网 技术 、 传媒 、 通信 、 医 药 、 医 疗服 务 、 高 端装备 制造 、
新能源 、 新材 料、 汽车 及 家电等 行业 。 由于 创新 是 一个与 时俱 进动 态更 新的 概念 ， 本 基金 将
根据经 济发 展状 况 、 产 业 结构升 级 、 各 类技 术发 展 以及国 家的 相关 政策 等因 素动态 调整 创新
所包括 的产 业领 域和 行业 范畴。
2）持 续成 长性
本基金 重点 考察 具有 以上 创新特 征的 企业 在创 新的 可持续 性 、 创 新的 可复 制 性、 创新 最
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26
终导致 的企 业盈 利和 竞争 实力方 面的 变化 情况 ， 精 选出创 新较 强 并 具有 爆发 式增长 潜力 、 受
益于中 国经 济转 型、 具有 持续成 长性 的企 业。 本基 金所指 持续 成长 性具 体如 下：
a.公司 的创 新行 为带 来主 营业务 突出 、竞 争优 势明 显；
b.公司 具有 持续 的成 长能 力和成 长潜 力；
c.较高 的公 司治 理水 平和 优秀的 管理 能力 。
（2） 股票 投资 策略
本基金 将选 择股 票池 中具 有如下 特征 的股 票进 行重 点投资 。
1）所 处行 业景 气向 上且 可 持续。
2）行 业竞 争格 局良 好且 公 司占据 领先 位置 或具 有领 先潜力 。
3）公 司提 供的 产品 或服 务 市场空 间大 、竞 争力 强， 具有爆 发性 增长 潜力 。
4）公 司治 理完 善、 团队 优 秀。
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选择 合适 的股 票估 值 方法 ， 通 过
考量备 选股 票的 内在 价值 、P/E、P/B 、EV/EBITA 、PEG 等指 标， 确定 对其 配置 或 调整的 时机 。
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不 使用 合 格境内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额度进 行境 外投 资 。 本 基 金将优 先将 基本 面健 康 、 业绩向 上弹 性较
大、具 有估 值优 势的 港股 纳入本 基金 的股 票投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资 组 合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
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和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制 资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性 风 险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特 殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有 人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
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场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金 如果 投资 港股 通标 的股 票， 需承 担汇 率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% （ 其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 其中 投
资于创 新成 长主 题相 关证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股合 计
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
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（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％；
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17）本基金 在任何交 易 日日终，持有 的买入股 指 期货合约价值 不得超过 基 金资产净值
的10% ；
（18）本基金 在任何交 易 日日终，持有 的买入期 货 合约价值与有 价证券市 值 之和，不得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券 、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19）本基金 在任何交 易 日日终，持有 的卖出期 货 合约价值不得 超过基金 持 有的股票总
市值 的20% ；
（20）本基金 所持有的 股 票市值和买入 、卖出股 指 期货合约价值 ，合计（ 轧 差计算）应
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当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21）本基金 在任何交 易 日内交易（不 包括平仓 ） 的股指期货合 约的成交 金 额不得超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。
因证券、期货 市场波动 、 上市公司合并 、基金规 模 变动等基金管 理人之外 的 因素致使基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的 同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
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事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东 权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本报告中 的财务指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期 末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 182,585,946.44 78.94
其中： 股票
182,585,946.44 78.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,150,000.00 0.50
其中： 债券
1,150,000.00 0.50
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
20,000,000.00 8.65
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
16,401,643.60 7.09
8 其他资 产
11,163,367.31 4.83
9 合计
231,300,957.35
100.00
注： 权益 投资 中通 过沪 港 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 27,562,505.90 元， 占资 产
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净值比 例11.96% 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,411,000.00 0.61
C 制造业 115,758,808.77 50.23
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 17,456,939.52 7.58
F 批发和 零售 业 5,188,090.05 2.25
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 53,705.40 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 15,110,684.00 6.56
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 27,282.64 0.01
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 155,023,440.54 67.27
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
原材料 1,997,527.50 0.87
工业 5,351,598.12 2.32
非日常 生活 消费品 6,025,430.73 2.61
金融 914,423.70 0.40
信息技 术 10,972,374.17 4.76
公用事 业 2,301,151.68 1.00
合计 27,562,505.90 11.96
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
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3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 26,000 10,045,360.00 4.36
2 300156 神雾环 保 240,000 8,400,000.00 3.64
3 600068 葛洲坝 660,000 7,768,200.00 3.37
4 600166 福田汽 车 2,150,000 7,030,500.00 3.05
5 000858 五 粮 液 155,300 6,677,900.00 2.90
6 600779 水井坊 248,542 6,109,162.36 2.65
7 000568 泸州老 窖 140,000 5,906,600.00 2.56
8 000065 北方国 际 159,950 5,726,210.00 2.48
9 600879 航天电 子 320,000 5,667,200.00 2.46
10 601009 南京银 行 460,000 5,529,200.00 2.40
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,150,000.00 0.50
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,150,000.00 0.50
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113011 光大转 债 11,500 1,150,000.00 0.5
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 73,750.80
2 应收证 券清 算款 11,068,334.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,281.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,163,367.31
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
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由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 创新 成长 混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.6.24-2016.12.31 0.10% 0.60% 4.56% 0.54% -4.46% 0.06%
2017.1.1-2017.3.31 8.09% 0.75% 2.98% 0.36% 5.11% 0.39%
2016.6.24-2017.3.31 8.20% 0.65% 7.68% 0.49% 0.52% 0.16%
前海开 源沪 港深 创新 成长 混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.6.24-2016.12.31 -0.10% 0.59% 4.56% 0.54% -4.66% 0.05%
2017.1.1-2017.3.31 7.91% 0.76% 2.98% 0.36% 4.93% 0.40%
2016.6.24-2017.3.31 7.80% 0.79% 7.68% 0.49% 0.12% 0.30%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×70% ＋ 中债 综合 指数 收 益率×30% 。
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银行 账 户维 护费 用；
10、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资 金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在月初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 销 售服 务费 由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构 。 若 遇法 定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中第 4－11 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关 的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 刊登 公
告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有从业 人员 在前 海开 源资 管公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年 12 月 24 日至 2017 年 6 月 24 日登 载 于指定 报刊 和本 基金 管理 人官方 网
站上的 公告 ：
2017-06-08 前海开 源沪 港 深创新 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 第一 次收 益分配 公告
2017-05-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加中 衍 期货 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-05-23 前 海 开源 沪 港深 创 新成 长灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-05-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 伯嘉 基 金开 通定投 和 转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限 公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告
2017-05-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 扬 州国 信 嘉利为 代 销 机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其 费 率优 惠 活 动的 公告
2017-05-06 关 于 前海 开 源基 金 管理 有限 公 司旗 下沪港 深 基金 在直 销 柜台 及电子 直 销交 易系
统调整 转换 业务 金额 限制 的公告
2017-05-02 前 海 开源 沪 港深 创 新成 长灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期 定额 投资 业务 的公告
2017-04-21 前海开 源沪 港 深创新 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告
2017-04-17 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加格 上 富信 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动 的 公告
2017-04-12 前 海 开源 沪 港深 创 新成 长灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期 定额 投资 业务 的公 告
2017-04-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 万 得投 顾 为代销 机 构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动 的 公告
2017-03-31 前海开 源沪 港 深创新 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告
2017-03-30 前海开 源沪 港 深创新 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
2017-03-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加西 南 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动 的 公告
2017-03-28 前 海 开源 沪 港深 创 新成 长灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期 定额 投资 业务 的公 告
2017-02-24 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加蚂 蚁基金 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2017-02-06 前 海 开源 沪 港深 创 新成 长灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 招募 说明书 （ 更新 ）摘
要
2017-01-23 前 海 开源 沪 港深 创 新成 长灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期 定额 投资 业务 的公 告
2017-01-20 前海开 源沪 港 深创新 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告
2017-01-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公告
2016-12-28 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗下 部 分基 金通 过 蛋卷 基金定 投 申购 起点
金额的 公告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪 港深 创新 成长 灵 活配置混 合型 证券 投资基 金 募集 的
文件
2、 《前 海开 源 沪 港深 创新 成长 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源 沪 港深 创新 成长 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托管 人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更 新了 “基 金的 投资 组 合报告 ” 、 “基 金的 业绩 ” 相关信 息 。
5、对“风 险揭示” 部分 ， 增加 了“ 本法律文 件风险 收益特征 表述与销 售机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险 ” 相关信息 。
6、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7、在“其 他应披露 事项” 部分，披 露了本基 金管理 人董事、 监事、高 级管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年八月七日
