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汇丰大盘A(540006)

汇丰大盘:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
汇 丰 晋 信 大盘 股 票 型 证券 投 资 基 金 
更新 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第 2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :汇 丰 晋信 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 : 交 通 银行 股 份有 限 公司 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 1 【 重要 提示 】 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2009 年 4 月 28 日证 监许可[2009]343 号文核准募集。 本基金基金合同于 2009 年6 月 24 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉地管理和运用基金财产, 但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书(更新)所载内容截止日 为2017 年6 月24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年6 月 30 日。 本 招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 2 一 、基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址 :上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人:杨小勇 设立日期 :2005 年11 月16 日 电话:021-20376789 联系人: 周慧 注册资本:2 亿元人民币 股权结构: 山西信托股份有限公司 (以下简称 “山西信托” ) 持有 51% 的股 权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英 国)有限公司 )持有 49%的股权。 ( 二) 主要人 员情 况 (1 )董事会成员 杨小勇 先生, 董事长, 硕士学历。 曾任山西省委组织部正处级干部、 山西省 信托投资公司副总经理、 山西省国信投资 (集团) 公司副总经理, 山西光信实业 有限公司副董事长, 山西省国信投资 (集团) 公司党委书记、 山西信托副董事长, 晋商银行股份有限公司党委副书记、 副行长 (正职待遇) 。 现任山西金融投资控 股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。 郭晋 普先生, 董事, 硕士学历。 曾任山西省信托投资公司房地产开发部、 投 资实业总 部副总 经理, 太原万丰 房地产 发展有 限公司总 经理, 山西国 际贸易中心 有限公司总经理、 董事长, 山西信托董事长。 现任山西国信投资集团有限公司专 职党委副书记、副总经理。 柴宏杰先生, 董事, 本科学历。 曾任长治银监分局办公室主任、 党委办公室 主任, 晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、 大同分行行长, 山西省国信投 资 (集团) 公司董事会 办公室主任兼党委办公室主任、 中合盛资本管理有限公司 董事、 董事长, 山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。 现任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 3 山西 金融投资控股集团有限公司 投资总监兼投资管理部总经理。 李选进 先生, 董事, 硕士学历。 曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展 部经理、 业务拓展总监, 汇丰投资管理 (香港) 董事兼亚太区企业拓展及中国事 业主管, 汇丰晋信基金管理有限公司总经理、 董事。 现任汇丰中华证券投资信托 股份有限公司董事长。 巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos )先生, 董事。曾任汇丰环球投资 管理 (巴西) 行政总裁、 汇丰环球投资管理 (拉丁美洲) 首席投资官、 行政总裁。 现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生, 董事。 中国注册会计师 (CPA ) 和特许金融分析师(CFA) 。 曾任汇 丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港) 有限公司亚太企业拓展经理, 其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。 公司成 立至今历任财务总监、 特别项目部总监、 国际业务与战略伙伴部总监、 总经理助 理。 现任 汇丰晋信基金管理有限公司 总经理。 常修泽 先生, 独立董事。 曾任南开大学经济研究所教授、 副所长, 国家发改 委经济研究所常务副所长、 教授、 博士研究生导师 。 现任清华大学中国经济研究 中心研究员。 梅建平 先生, 独立董事, 博士学历。 曾任纽约大学金融学副教授、 芝加哥大 学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长 。现任长江商学院金融学教授。 叶迪奇 先生, 独立董事, 硕士学历。 曾担任汇 丰银行(美国)西岸业务副总裁, 汇丰银行(香港)零售部主管、 汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、 交通银行副 行长、国 际金融 协会(IIF) 亚太区 首席代 表。 现任星展 银行( 香港) 有 限公司独立 董事。 (2 )监事会成员基本情况: 焦杨先生, 监事, 硕士 学历。 曾任山西信托副 总经理兼资金管理部经理, 常 务副总经理, 山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。 现任山 西 金融投资控股集团有限公司 运营总监兼资本 运营部总经理, 山西证券股份有限 公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席 。 黄碧娟女士, 监事, 本科学历。 曾任汇丰集团银团贷款经理、 资本市场部高汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 4 级经理、 大中华地区债务发行部主管、 环球银行部香港区常务总监、 汇丰银行 (中 国) 有限公司副行政总裁、 行长兼行政总裁。 现 任香港上海汇丰银行有限公司大 中华地区行政总裁。 曹菁女士, 监事, 硕士学历。 曾任中宏保险有限公司招聘经理、 永乐中国培 训部经理, 汇丰晋信基金管理有限公司人事经理, 现任汇丰晋信基金管理有限公 司人力资源总监。 侯玉琦先生, 监事, 硕士学历。 曾任山西信托及山西省国信投资 (集团) 公 司担任交易员及投资经理, 汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员, 现任汇丰晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 (3 )总经理及其他高级管理人员基本情况: 王栋先生 ,总 经理, 硕 士学历。 中国 注册会 计 师(CPA) 和特 许金融 分析师 (CFA) 。曾任 汇丰环 球 投资管理 (英国 )有限 公司产品 开发培 训生、 汇丰环球投 资管理 (香港) 有限公司亚太企业拓展经理, 其后参与筹建汇丰晋信基金管理有 限公司。 公司成立至今历任财务总监、 特别项目部总监、 国际业务与战略伙伴部 总监、总经理助理。 闫太平先生, 副总经理, 本科学历 。 曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、 山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣 先生, 副总经理 , 硕士学历 。 曾任山西信托固定收益部副总经理、 证 券投资部副总经理、 创新业务部总监; 上海万方投资管理有限公司副总经理; 汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士, 副总经理, 硕士学历。 曾任华安基金管理有限公司基金注册部副 总监; 中银基金管理有限公司基金运营部总监; 汇丰晋信基金管理有限公司基金 运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰 先生, 副总经理, 硕士学历。 曾任招商基金管理有限公司华东业务发 展经理 、 天同基金管理有限公司机构理财部负责人 、 汇丰晋信基金管理有限公司 总经理助理 、直销业务部总监。 曹庆先生, 副总经理, 硕士学历。 曾任东方基金管理有限公司研究员、 法国 巴黎银行证券上海代表处研究员、 汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、 投资 部 研究副总监、 投资部 研究总监。 现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 5 总监 、基金经理。 古韵女士, 督察长, 硕士学历。 曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 部副经理, 国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、 监察稽核部总监、 董事 会秘书和总经理助理。 (4 )本基金基金经理 丘栋荣先生, 硕士研究生, 曾任群益国际控股上海代表处研究员, 汇丰晋信 基金管理有限公司研究员、 高级研究员。 现任 股票投资部总监兼本基金、 汇丰晋 信双核策略混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理: 林彤彤先生, 于 2009 年6 月24 日至2010 年12 月4 日期间, 曾管理本基金。 王品 女士,于2009 年6 月 24 日至2015 年5 月23 日期间,曾管理本基金。 (5 )投资委员会成员的姓名和职务 王栋, 总经理; 曹庆, 副总经理、 投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投 资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理; 郑宇尘, 固 定收益部总 监; 丘栋荣, 股票投资 部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信双 核策略混合型证券投资基金基金经理; 郭敏, 研究部总监兼汇丰晋信动态策略混 合型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。 (6 )上述人员之间不存在近亲属关系。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 6 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人: 牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 7 三、相关服务机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 (1 )直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话:021-20376952 传真:021-20376989 联系人: 王晶晶 网址:www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话:021-20376888 (2 )代销机构 ? 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人: 张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com ? 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人: 王洪章 客户服务电话:95533 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 8 网址:www.ccb.com ? 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


电话:010-66106912


传真:021-66107914


联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn ? 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 传真:(010)85109219 联系人:蒋浩 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com ? 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:(010)66109330 传真:(010)66109144 联系人:刑然 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn ? 上海浦东发展银行股份有限公司 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 9 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号


办公地址:上海市中山东一路 12 号


法定代表人:吉晓辉 联系人: 汤嘉惠、虞谷云 联系电话:021-63296188-82438、82410


客户服务电话:95528,021-63298615 网址:www.spdb.com.cn ? 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座


法定代表人:孔丹


客服电话:95558 (全国)


联系人:丰靖 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com ? 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号


法定代表人: 秦晓 电话:(0755)83195834,82090060


传真:(0755)83195049,82090817


联系人:刘薇


客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com ? 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


法定代表人:唐双宁


汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 10 电话:010-68098778


传真:010-68560661


联系人:李伟


客服电话:95595 (全国)


网址:www.cebbank.com ? 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:翟鸿祥 联系人: 马旭 电话:010-85238423 传真:010-85238680 客户服务中心电话:95577 网址:www.hxb.com.cn ? 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


法定代表人: 洪崎 电话:010-58351666


传真:010-83914283


联系人:董云巍 客户服务热线:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn ? 平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 11 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com ? 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市中山东路 294 号


法定代表人:陆华裕 客户服务电话:96528(上海地区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn ? 温州银行股份有限公司


住所、办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波


电话:(0577)88990082 传真:(0577)88995217


客服电话:(0577 )96699


网址:www.wzbank.cn ? 渤海银行股份有限公司


注册地址: 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人: 李伏安 联络人:王宏


电话:022-58316666


传真:022-58316569


客服电话:95541


公司网址:www.cbhb.com.cn ? 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 12 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 公司网址:http://www.srcb.com ? 洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦


办公地址:洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 法定代表人:王建甫


客服电话:96699 公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn ? 汇丰银行(中国)有限公司 注册地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层


办公地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表人: 廖宜建 公司网站:www.hsbc.com.cn 客服电话:卓越理财客户


800-820-8828 (限中国内地固话)



































(+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电 话)








运筹理财客户


800-820-8878(限中国内地固话)




















(+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)








非汇丰个人客户 800-830-2880(限中国内地固话)




















(+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话) ? 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 13 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn ? 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 联系电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com ? 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 黄莹 电话: 021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话: 95523或4008895523 网址: www.swhysc.com ? 中信建投证券 股份有限公司 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 14 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 电话:4008888108 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址: http://www.csc108.com ? 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、10108998 网址:www.ebscn.com ? 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话: 400-8888-111、95565 网址:www.newone.com.cn ? 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38 、41和42楼 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 15 法定代表人: 孙树明 联系人:黄岚 传真:020-87555305 开放式基金咨询电话:95575转各营业网点 网址:www.gf.com.cn ? 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn ? 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com ? 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠


电话:010-84683893 传真:010-84865560 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 16 客服电话:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com ? 中信证券(山东) 有限责任公司 法定代表人: 杨宝林 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com ? 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn ? 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133302 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 17 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn ? 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客服电话:4008-888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn ? 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇


陈曦 客服电话:400 910 1166 公司网址:www.cicc.com.cn ? 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn ? 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 18 办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人:潘鑫军 联络人:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn ? 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客服电话:4008001001 公司网址: www.essences.com.cn ? 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045529 传真:010-66045500 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com 、 www.txjijin.com ? 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城 根上街95 号 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 19 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:雷波 联系人:刘婧漪、贾鹏


联系电话:028-86690057、028-86690058


传真号码:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn ? 深圳众禄金融控股股份 有限公司 注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:张玉静 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com ? 上海天天基金销售有限公司 注册地点:上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢551 室


法定代表人:其实 联系人:朱钰 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn ? 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000766123 网址:www.fund123.cn 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 20 ? 上海好买基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌


联系人:薛年


客户服务电话:400-700-9665 网址:ww.ehowbuy.com ? 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:杨翼 公司网站:www.10jqka.com.cn


客服电话:95105-885


0571-56768888 ? 诺亚正行(上海)基金销售投资 顾问有限公司 注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 联系人:姚思轶 公司网站:www.noah-fund.com


客服电话:400-821-5399 ? 东海证券有限责任公司 注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:汪汇 公司网站:www.longone.com.cn 客服电话:400-8888-588 ? 中泰证券股份有限公司 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 21 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn 客服电话:95538 ? 浙商证券股份有限公司 注册地点: 浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大厦 7C-80 法定代表人:吴承根 联系人: 胡宗伟 联系电话:0571-87903360 公司网站:www.stocke.com.cn 客服电话:(浙江省内)967777 ? 华鑫证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人:洪家新 联系人: 陈敏 公司网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888 ? 信达证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 公司网址:www.cindasc.com 客服电话:400-800-8899 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 22 ? 和讯信息科技有限公司 注册地点:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:周轶 公司网站:licaike.hexun.com 客服电话:4009-200-022 ? 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 马林 公司网站:www.myfund.com 客服电话:400-888-6661 ? 华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 公司网站:www.hazq.com 客服电话:400-809-6518 ? 恒生银行(中国) 有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 及上海浦东南路 528 号证券大厦27 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 及上海浦东南路 528 号证券大厦27 楼 法定代表人: 李慧敏 公司网站:www.hangseng.com.cn 客服电话:8008308008/4008308008 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 23 ? 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:021-68751929


联系人: 李良 客户服务电话:95579 网址:www.95579.com ? 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


法定代表人: 魏庆华 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316











传真: 010-66555147 客户服务电话:4008888993


网址:www.dxzq.net ? 申万宏源西部证券有限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木 齐市高 新区 (新 市区 ) 北京南 路358 号大 成国 际大厦 20楼2005室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木 齐市高 新区 (新 市区 ) 北京南 路358 号大 成国 际大厦 20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085258 传真:010-88013605 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 24 ? 中信期货有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层1301-1305 室、14 层 办公地 址:广 东省深 圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场(二 期 )北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩 钰 客服电话:400-990-8826 公司网站:www.citicsf.com ? 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 公司网站:www.qianjing.com 客服电话:400 893 6885 ? 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人:鲍东华 公司网站:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 ? 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯


公司网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 25 ? 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州 市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人: 王继康 公司网站:www.grcbank.com 客服电话:95313 (3 )H 类别基金份额 香港代表 HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited ( 汇 丰投 资 基金 (香港 ) 有 限公司) 拟担任 我公司 在香港地 区的代 表,负 责接收香 港地区 投资者/机构的申 购赎回申请、 协调基金销售、 向香港证监会进行报备和香港基金投资人的信息披 露和沟通工作。 汇丰投资 基金 (香港 ) 有限公司 地址 :香港 皇 后大道中 1 号 汇丰总 行大厦 22 楼 电话:852-2284 1118 传真:852-3409 2667 网址:www.assetmanagement.hsbc.com/hk (4)H类别基金份额 香港销售机构 香港上海汇丰银行有限公司 ( “香港汇丰银行” ) 、 恒生银行有限公司 ( “香 港恒生银行” ) 拟担任我公司在香港地区的首批基金销售机构 ( “香港代销机构” ) , 负责向香港投资者提供销售服务。 基金销售活动应遵循中港两地监管机构的相关 法规要求。 ( 二) 登记结 算机 构 名称:汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人:杨小勇 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 26 联系人:赵琳


联系电话:021-20376892 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海源泰律师事务所


住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298


传真:(021)51150398


联系人:廖海 经办律师:廖海、黎明 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人: 杨绍信 联系电话:021-2323 8888 传真电话:021-2323 8800 经办注册会计师: 薛竞、赵钰 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 27 四、基金的名称 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 28 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 29 六、基金的投资目标 通过投资于盈利预期稳定增长,在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股 票, 在合理控制风险的基础上, 追求稳健的分红收益及长期资本利得, 实现基金 资产长期超越业绩比较基准的收益。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 30 七、基金的投资方向 本基金为股票型基金, 投资范围包括国内依法发行上市的股票、 国债、 金融 债、 企业债、 央行票据、 可转换债券、 权证、 资产支持证券以及国家证券监管机 构允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票投资比例范围为基金资产的 85%-95% , 权证投 资比例范 围为基 金资产 净值的 0-3% 。固定 收 益类证券 和现金 投资比 例范围为基 金资产的 5%-15% , 其 中现金或 到期 日在一 年 以内的政 府债 券的投 资 比例不低于 基金资产净值的5%。 本基金将 不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有盈利持续稳定增 长、 价值低估、 且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。 基金管理人每季度 对中国A 股市场的股票按总市值自大到小进行排序, 总市值在 A 股市场排名在前 30% 的股票 归入大 盘股 。基金因 所持有 股票价 格的相对 变化等 原因而 导致大盘股 投资比例低于上述规定的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调 整,最长不超过3 个月。 在基金实际管理过程中, 本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整, 以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡, 但比例不超出上述限定范围。 在法律法规有新规定 的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 31 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势, 将严谨、 规范化的基本面研究分析 与积极主动的投资风格相结合, 在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行 趋势的基础上,动态调整大类金融资产比例,自下而上决定股票组合。 1 、资 产配置 策略 根据本基金所奉行的 “ 较高仓位、 蓝筹公司、 精选研究” 的投资理念和 “研 究创造价值” 的股票精选策略, 在投资决策中, 本基金仅根据精选的各类证券的 风险收益特征的相对变化, 适度的调整确定基金资产在股票、 债券及现金等类别 资产间的分配比例。 资产配置决策流程如下: 宏 观 经 济 分 析 经 济 形 势 分 析 资 本 市 场 分 析 法 规 与 政 策 分 析 确 定 或 修 改 资 产 配 置 比 例 预 期 收 益 分 析 预 期 风 险 分 析 流 动 性 分 析 投 资 对 象 分 析 2 、行 业配置 策略 行业研究员通过分析行业特征, 定期提出行业投资评级和配置建议。 行业比 较分析师综合内、 外部研究资源, 结合宏观基本面分析等状况, 提出重点行业配 置比重的建议。 基金经理小组根据行业研究员、 行业比较分析师的建议结合市场 投资环境的预期与判断对各行业配置比重进行讨论。 投资决 策委员会根据行业研 究员、 行业比较分析师的建议与基金经理的讨论结果提出行业配置建议, 基金经 理据此进行行业配置操作。 考虑到本基金筛选出的大盘股票库会产生因行业集中度过高造成的问题, 在 实际操作中, 本基金将通过对产业环境、 产业政策和竞争格局的分析和预测, 确汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 32 定行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响, 得出各行业的相对投资价值并据 此, 在不超过股票资产 20%上限的基础上, 适度补充中小盘股票以对组合成份股 的行业分布加以适当调整,以避免因行业集中度过高造成的组合非系统性风险。 3、 股票 资产投 资策 略 (1 )股票初选库 根据本基 金的投资理念和目标客户的特征, 本基金的股票初选库需经过总市 值指标筛选。 基金管理人每季度对中国 A 股市场的股票按总市值自大到小进行排 序,总市值在A 股市场排名在前 30%的上市公司构成本基金股票初选库。 新发行的股票可直接进入本基金的初选库。 (2 )专注竞争优势的个股精选体系 优质大盘股具有经营风险小、 财务状况稳健、 公司运作规范、 信息透明等的 特征, 同时大盘股价不易被操纵, 股价波动较小。 通过预测其在各行业中的领先 地位和可运用的垄断资源把握重点投资领域, 从行业景气度、 核心竞争力、 财务 状况等全面研究上市公司,更容易获得超额收益。 本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势基金管理人将对初选股票给予全 面的价值、 成长分析, 并结合行业地位分析, 优选出具有盈利持续稳定增长、 价 值低估、 且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。 价值指标包括: 市净率 (P/B) 、 每股 收益率、 年现金流/市值、 股息率等 ; 成长指 标包括: 主营 业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE) 等。 本基金并不拘泥于上述单一的价值标准或成长标准, 而是将综合考虑上市公 司治理水平,核心竞争能力等因素,最大程度地筛选出价值低估的的上市公司。 各项指标的标准设置原则如下: 市净率(P/B ) 以市场平 均水平 作为评 价指标的 参照值 。如果 一个发行 A 股 同时也 发行 H 股或 B 股的公司,其 B 股的市值会与A 股市值相加导出公司市值总额。 每股收益 最近三年每股收益为正值, 上市未满三年的上市公司参照其会计调整报表数 据。 年现金流/市值 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 33 以市场平均水平作为评价指标的参照值。 计算中所采用的现金流量是经营活 动产生的现金流量净额。 股息率 以银行活期存款税后收益率作为评价指标的参照物: 根据市场平均的股息率 水平,确定股息率的筛选值。 主营业务收入增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物: 处在持续增长阶段的上市公司, 考 察其过往3 年增长率, 并预测今后 2 年的增长率。 处在增长启动阶段的上市公司, 考察其未来3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 主营业务利润增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物: 处在持续增长阶段的上市公司, 考 察其过往3 年增长率, 并预测今后 2 年的增长率。 处在增长启动阶段的上市公司, 考察其未来3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 市盈率(P/E ) 以 1 年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物, 根据市场 平均市盈率 (P/E) 水平和上市公司的业绩增长情况, 确定市盈率 (P/E ) 的筛选 值。 净资产收益率(ROE) 以 1 年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物, 根据 GDP 的增长 速度和上市公司整体的净资产收益率情况, 确定净资产收益率 (ROE) 的筛选值。 (3 )公司治理评估与实地调研 通过借鉴汇丰 环球 投资管理关于上市公司 评分体系的运用方法, 本基金建立 了全面的公司治理评估体系, 对公司的治理水平进行全面评估; 评估不合格的公 司坚决予以规避。 同时, 本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证, 确 保最大程度规避投资风险。 公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活 性、 完整性和规范性的全面考察, 包括对所有权和经营权的分离、 对股东利益的 保护、 经营管理的自主性、 政府及母公司对公司内部的干预程度, 管理决策的执 行和传达的有效性, 股东会、 董事会和监事会的实际执行情况, 企业改制彻底性、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 34 企业内部控制的制订和执行情况等。 公司治理 结构是决定公司评估价值的重要因 素, 也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。 在国内上市公司较普遍存在治 理结构缺陷的情况下, 本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结 构的评估, 以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。 本基金管理人将主要 通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估: 产业结构; 行业展望; 股东价值创造力; 公司战略及管理质量; 公司治理。 (4 )风险调整的优化配置 本基金将以上市公司整体评估和风险调整为基础进行行业、个股优化配置, 避免投资组合中行业过于集中。 4 、债 券投资 策略 本基金投资 固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时, 充分 利用固定收益类资产的投资机会, 提高基金投资收益, 并有效降低基金的整体投 资风险。 本基金在固定收益类资产的投资上, 将采用自上而下的投资策略, 通过 对未来利率趋势预期、 收益率曲线变动、 收益率利差和公司基本面的分析, 积极 投资,获取超额收益。 (1 )利率趋势预期 准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。 本基金将密切关注宏观 经济运行状况, 全面分析货币政策、 财政政策和汇率政策变化情况, 把握未来利 率走势, 在预期利率下降时加大债券投资久期, 在预期利率上升时适度缩小久期, 规避利率风险,增加投资收益。 (2 )收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。 投资研究部门通过预测收 益率曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 (3 )收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间 (比如国债与金融债券) 、 不同市场的汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 35 同一品种、 不同市场的不同板 块之间的收益率利差基础上, 投资部门采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的, 但是在某种情况下, 比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风 险改变或市场供求发生变化时, 这种稳定关系会被打破, 若能提前预测并进行交 易,就可进行套利或减少损失。


(4 )公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可转债) 投资决策的重要决定因素。 研究部门 对发行债券公司的财务经营状况、 运营能力、 管理层信用度、 所处行业竞争状况 等因素进行 “质” 和 “ 量” 的综合分析, 并结 合实际调研结果, 准确 评价该 公司 债券的信用风险程度, 作出价值判断。 对于可转债, 通过判断正股的价格走势及 其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。 5 、其 他资产 投资 策略 (1 )权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投 资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面: 1)综合 衡量权 证标的 股票的合 理内在 价值、 标的股票 价格、 行权价 格、行 权时间、 行权方式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素, 运用市场公 认的多种期权定价模型等对权证进行定价。 2)根据 权证的 合理内 在价值与 其市场 价格间 的差 幅即 “估值 差价” 以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性, 结合标的股票合理内在价值的考量, 决策 买入、持有或沽出权证。 3)通过 权证与 证券的 组合投资 ,利用 权证衍 生工具的 特性, 来达到 改善组 合风险收益特征的目的。 (2 )资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原 则, 综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分 析等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风 险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 36 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数*90%+ 同业存款利率*10%。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 37 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金产品, 在开放式基金中, 其预期风险和收益水平高于 债券型基金和混合型基金, 属于风险水平较高的基金产品。 本基金主要投资于大 盘概念股票,在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 38 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假 记载、误 导性陈 述或重 大遗漏, 并对其 内容的 真实性、 准确性 和完整 性承担个别 及连带责任。 本基金的 托管 人 —— 交 通银行股 份有 限公司 根 据本基金 合同规 定, 于2017年 7月19日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为 2017 年 4 月1 日起至6 月30 日 止。 本报告 中的财务资料未经审计。 11.1 报 告期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 6,538,134,462.73 92.93 其中: 股票


6,538,134,462.73 92.93 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


250,165,000.00 3.56 其中: 债券


250,165,000.00 3.56 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


206,114,621.74 2.93 8 其他资 产


41,377,185.21 0.59 9 合计





7,035,791,269.68





100.00 11.2 报 告期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 513,510,975.28 7.35 C 制造业 2,482,184,165.27 35.55 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 39 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 10,786,991.50 0.15 F 批发和 零售 业 179,901,663.30 2.58 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 384,457,385.95 5.51 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,973,318.14 0.23 J 金融业 2,660,183,462.74 38.10 K 房地产 业 18,456,749.67 0.26 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 272,679,750.88 3.91 S 综合 - - 合计 6,538,134,462.73 93.64 11.3 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600028 中国石 化 81,215,396 481,607,298.28 6.90 2 601318 中国平 安 9,132,188 453,047,846.68 6.49 3 600062 华润双 鹤 15,223,340 417,576,216.20 5.98 4 600030 中信证 券 24,276,903 413,192,889.06 5.92 5 601688 华泰证 券 23,007,192 411,828,736.80 5.90 6 000786 北新建 材 25,608,393 405,636,945.12 5.81 7 600015 华夏银 行 43,680,210 402,731,536.20 5.77 8 601006 大秦铁 路 45,525,205 381,956,469.95 5.47 9 600060 海信电 器 23,563,170 357,453,288.90 5.12 10 601098 中南传 媒 14,628,742 272,679,750.88 3.91 11.4 报 告期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 40 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 250,165,000.00 3.58 其中: 政策 性金 融债 250,165,000.00 3.58 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 250,165,000.00 3.58 11.5 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170408 17 农发 08 1,000,000 99,750,000.00 1.43 2 080205 08 国开 05 500,000 50,330,000.00 0.72 3 150207 15 国开 07 500,000 50,125,000.00 0.72 4 170306 17 进出 06 500,000 49,960,000.00 0.72 11.6 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 11.7 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 11.8 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 11.9 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 11. 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 11. 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 41 本基金本报告期末未持有股指期货。 11.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 11.10.1 本 基金 投资 国债 期货 的投资 政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.3 本 基金 投资 国债 期货 的投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货。


11.11 投资组 合报 告附注 11.11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券股份有限 公司 (600030) 外, 没 有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。 根据中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)于2017年5 月25日发布 的 《中信证券关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》 , 中信 证券于2015 年收到中国证监会调查通知书 (稽查总队调查通字153121号) , 调查范围是中信 证券在融资融券业务开展过程中, 存在违反 《证券公司监督管理条例》 第八十四 条 “未按照规定与客户签订业务合同” 规定之嫌。 日 前, 就前述调查, 中信证券 收到中国证监会 《行政处罚事先告知书》 (处罚字[2017]57号) , 中国证监会拟 对中信证券采取责令改正,给予警告,没收违法所得人民币61,655,849.78 元, 并处人民币308,279,248.90 元罚款, 对直接负责的主管人员和直接责任人员给予 警告, 并分别处以人民币10万元罚款。 据中信证券公告所述, 自调查事件发生以 来, 在监管机构的指导下, 中信证券持续完善相关内控机制, 今后亦将进一步加 强日常经营管理,依法合规地开展各项业务,目前,中信证券的经营情况正常。 截至目前, 本基金对中信证券的投 资决策流程符合基金管理人内部规定, 本基金 管理人会紧密跟踪并及时采取相应投资决策。 11.11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.11.3 其他资产构成 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 42 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,601,437.47 2 应收证 券清 算款 7,019,882.39 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,344,957.47 5 应收申 购款 30,410,907.88 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 41,377,185.21 11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因, 投资组合报告中, 市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 43 十二、基金的业绩 本基金管 理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不 保证基金 一定盈 利。基 金的过往 业绩并 不代表 其未来表 现。投 资有风 险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一) 基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 表 1 、汇 丰晋信 大盘 股票 A 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2009 年6 月 24 日 (基 金 合同生效日) -2009 年 12 月31 日 17.28% 1.53% 14.39% 1.89% 2.89% -0.36% 2010 年 1 月 1 日-2010 年 12 月31 日 8.20% 1.41% -11.19% 1.43% 19.39% -0.02% 2011 年 1 月 1 日-2011 年 12 月31 日 -19.39% 1.14% -22.44% 1.17% 3.05% -0.03% 2012 年 1 月 1 日-2012 年 12 月31 日 4.99% 1.09% 6.87% 1.15% -1.88% -0.06% 2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月31 日 10.36% 1.29% -6.81% 1.25% 17.17% 0.04% 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月31 日 60.25% 1.34% 46.57% 1.09% 13.68% 0.25% 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月31 日 35.18% 2.42% 5.10% 2.24% 30.08% 0.18% 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月31 日 6.46% 1.43% -10.08% 1.26% 16.54% 0.17% 2017 年 1 月 1 日-2017 年 6 月30 日 17.29% 0.61% 9.74% 0.51% 7.55% 0.10% 2 、汇 丰晋信 大盘 股票 H 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年12 月30 日 (H 类份额 成立 )-2015 年 12 月 31 日 -1.06% 0.21% -0.74% 0.63% -0.32% -0.42% 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 44 2016 年1 月1 日-2016 年 12 月31 日 6.36% 1.43% -10.08% 1.26% 16.44% 0.17% 2017 年1 月1 日-2017 年 6 月30 日 17.20% 0.61% 9.74% 0.51% 7.46% 0.10% ( 二) 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图 1 、汇 丰晋信 大盘 股票 A 注: 1. 按照基 金合 同的约 定,本基 金的 股票投 资 比例范围 为基 金资产 的 85%-95%, 其中, 本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有盈利持续稳定 增长、 价值低估、 且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。 本基金固定收益 类证券和 现金 投资比 例 范围为基 金资 产的 5%-15%,其中 现金 或到期 日在一年以 内的政府 债券的 投资比 例不低于 基金资 产净值 的 5%。按 照基金 合同 的约定,本 基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成 建仓,截止 2009 年 12 月 24 日, 本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 报 告 期 内 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 = 沪深 300 指数*90% + 同 业 存 款 利 率 *10% 。 3. 上述基 金净值 增长 率的计算 已包含 本基金 所投资股 票在报 告期产 生的股票红 利收益。 同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数成份股在报告期产 生的股票红利收益。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 45 2 、汇 丰晋信 大盘 股票 H 注: 1. 按照基 金合 同的约 定,本基 金的 股票投 资 比例范围 为基 金资产 的 85%-95%, 其中, 本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有盈利持 续稳定 增长、 价值低估、 且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。 本基金固定收益 类证券和 现金 投资比 例 范围为基 金资 产的 5%-15%,其中 现金 或到期 日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 2. 报 告 期 内 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 = 沪深 300 指数*90% + 同 业 存 款 利 率 *10% 。 3. 上述基 金净值 增长 率的计算 已包含 本基金 所投资股 票在报 告期产 生的股票红 利收益。 同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数成份股在报告期产 生的股票红利收益。 4. 本基金自 2015 年 12 月30 日起增加H 类份额。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 46 十三、基金的费用与税收 ( 一) 基金费 用的 种类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金的证券交易费用; (4 )基金合同生效以后的信息披露费用; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7 )按照国家有关规定可以列入的其他费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 (1 )基金管理人的管理费 本基金的年管理费率为 1.5%。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法 如下:


H =E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金托管人复 核后于次月首日起15 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2 )基金托管人的基金托管费 本基金的年托管费率为 0.25%。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法 如下:


H =E×年托管费率 ÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金托管人复 核后于次月首日起15 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 47 (3 ) 本条第 (一) 款 第 (3) 至第 (7 ) 项 费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列 支。 ( 四) 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一 种中国证监会指定媒体上刊登公告。 ( 五) 其他费 用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 ( 六) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照 中国、 中国香港及投资人所在 国 家法律法规的规定履行纳税义务。 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要









































2017 年第 2 号 48 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 更新了“ 三、 基金管 理 人”之“ (二 )主要 人 员情况” 部分 , 更新 了 总经 理及其他高级管理人员基本情况 、投资委员会成员 的相关信息。


(二) 对“四、基金托管人”的 情况进行了更新。 (三) 更新了 “五、 相关服务 机构” 之 “ (一) 基金 份额发售机构” 的有关 信息。 (四) 在“十三 、基 金的投 资 ”中 更新 了基 金投资 组 合报告 ( 报告 期: 为 2017 年4 月1 日起至 6 月30 日)。 (五) 在 “十 四、 基金的业绩 ” 中 增加了自基金合同生效日起至 2017 年6 月30 日 止的基金业绩表现数据。 (六) 更 新了“二十 五、对基金份额持有人的服务” 的相关情况。 (七) 在“二十六、其他应披露事项”中披露了自 2016 年 12 月 25 日至 2017 年 6 月24 日 以来涉及本基金的相关公告。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一七年 八月八日