新沃通利纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 新沃 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司
新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
本 基金 经中国 证 监 会 2016 年 7 月 13 日 证 监 许 可[2016]1599 号 文 注 册 募 集 。
基 金管 理人保 证招 募说明 书的 内容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书经 中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和 收益 做出实 质性 判断或 保证 ，也不 表明 投资于 本基 金没有 风险 。
本 基金 为债券 型证 券投资 基金 。 投资 的范 围为具 有良 好流动 性的 固定收 益类
金融工具，包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司
债、 央行 票据、中 期票据、 短期 融资券（ 含超短 期融 资券） 、 资产支持 证券、 次
级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债
期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证
监 会的 相关规 定） 。
本 基金 不投资 于股 票、 权 证等 权益类 资产 ， 也不 投资 于可转 换债 券 （可 分离
交 易可 转债的 纯债 部分除 外） 、 可交 换债券 。
如 法律 法规或 监管 机构以 后允 许基金 投资 其他品 种， 基金管 理人 届时根 据相
关 规定 在履行 适当 程序后 ，可 将其纳 入投 资范围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者
到 期日 在一年 以内 的政府 债券 不低于 基金 资产净 值的 5% 。
投 资人 在投资 本基 金前， 应 全面了 解本 基金的产 品特 性， 充分 考虑自身 的风
险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因金融
市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险，
因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，
因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违
反操作规程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章
节。投资人在投资本基金之前，请仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 和 《 基 金
合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金的风险收
益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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出 投资 决策， 自行 承担投 资风 险。
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表现 ， 基 金管理 人管 理的其 他基 金的业 绩并
不 构成 对本基 金表 现的保 证。
基 金管 理人依 照恪 尽职守 、 诚实信 用 、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基金 资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化 导致 的投 资 风险 ，由投 资者 自行承 担。
除 上述 根据修 改基 金合同 进行 的更新 外， 本更新 的招 募说明 书所 载内容 截止
日为 2017 年 6 月 27 日， 有关 财务数 据和 净值截 止日 为 2017 年 3 月 31 日 （财 务
数 据未 经审计 ） 。
一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：新沃基金管理有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二 层 C220
室
办公地址 ：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
法定代表人：朱灿
成立时间：2015 年 08 月 19 日
中国证监会批准设立文号 ：中国证监会证监 许可[2015]1867 号
注册资本：1 亿元人民币
联系人： 周恒
电话：010-58290600
传真：010-58290555
股东名称及出资比例:
新沃资本控股集团有限公司
70%
新沃联合资产管理有限公司
30%
（二）主要人员情况 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、董事会成员
朱灿先生， 董事 长， 博士研究生。 历任山东证券济南营业总部部门经理、 中
创山东证券总部副总经理， 国泰证券山东分公司管理人员， 国泰基金公司市场部
经理， 新华基金管理有限公司副总裁， 中国民生银行董事会投资管理中心副总经
理（主持 工作） ，现任 新沃股权 投资基 金管理 （天津） 有限公 司监事 、新沃置业
有限公司执行董事、 新沃联合资产管理有限公司董事、 大连君泰投资管理有限公
司董事、 广州新沃司浦林投资管理有限公司董事、 北京中科新沃投资管理有限公
司执行董 事、上 海金融 服务有限 公司法 人、新 沃资本控 股集团 有限公 司董事长，
新沃基金管理有限公司董事长。
库三七先生， 董事， 经济学硕士。 历任中国工商银行北京市分行资金运营部
首席外汇交易员、 支行副行长、 总行办公室秘书、 信贷管理部处长， 中国工商银
行 （亚洲） 有限公司总经理助理， 中国工商银行香港分行总经理， 工银瑞信基金
管理有限公司副总经理，现任 新沃基金管理有限公司总经理 。
杨依政， 董事， 法学学 士 。 历任山东证券 交 易 中 心 部 门 经 理 ， 源 深 （ 上 海 ）
咨询有限 公司执 行董事 ，现任新 沃资本 控股集 团有限公 司部门 负责人 、副总裁 ，
新沃置业有限公司常务副总裁、总裁 。
黄震 先生， 独立董事， 法学博士。 历任人民日报编辑， 中央财经大学法学院
副教授， 中央财经大学国防 经济与管理研究院副教授、 副院长， 现任中央财经大
学法学院教授。
项兵先生， 独立董事， 博士。 历任加拿大 Calgary 大学副教授， 香港科技大
学讲师 ， 中欧国际工商 学院核心教授， 香港中文大学访问学者， 北京大学光华管
理学院教授、博导，现任长江商学院院长、教授。
刘燕女士，独立董事， 工商管理硕士。历任辽 宁省国际信托投资公司 律师，
北京炜衡律师事务所专职律师， 北京天同律师事务所创始合伙 人， 现任北京大成
律师事务所高级合伙人。
姜培兴， 独立董事， 公 共管理硕士及工商管理硕士。 历任中国人保信托投资
公司证券部证券交易员及期货业务部助理 总经理和副总经理， 深圳阳光基金管理
有限公司总经理， 中国银河证券有限责任公司筹备组成员后出任总裁助理， 招银
国际金融有限公司总裁， 招商银行总行投资管理部总经理， 建银国际 （控股） 有
限公司副行政总裁，现任中德证券有限责任公司总经理。 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、监事
陈垂锋先生， 监事， 学士。 历任中国出国人员服务总公司助理， 北京永拓会
计师事务所经理， 北京中平建会计师事务所经理， 新华通投资发展有限公司总会
计师，现任新沃资本控股集团有限公司风险总监。
刘小舫女士， 监事， 金融学硕士。 历任浙江天健会计师事务所审计部高级审
计师； 国泰基金管理有限公司稽核监察部信息披露专员； 华夏基金管理有限公司
法律监察部监察经理。现任新沃基金管理有限公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员
库三七先生，总经理。 （简历参见上述董事会成员介绍）
陈阳先生， 督察长， 法学学士。 历任北京华旗资讯科技有限公司知识产权及
法务专员， 中国民族证券有限责任公司合规部副总经理， 中国上市公司协会公司
发展部专员，现任新沃基金管理有限公司督察长。
王靖飞先生， 副总经理， 硕士。 历任农行广西分行银行卡业务负责人， 农行
总行电子银行部电子商务负责人， 银华基金管理有限公司电子商务部总经理，现
任新沃基金管理有限公司副总经理 。
丁平先生， 副总经理， 硕士。 历任上海农商银行金融市场部交易员， 上海海
通证券资产管理有限公司固定收益部投资经理， 平安资产管理有限责任公司固收
资管部投资经理。现任新沃基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
武亮先生， 香港城市大学博士， 中国籍。2011 年8 月至2012 年 9 月任职于
海通证券,担任研究所固定收益研究员；2012 年 10 月至 2016 年 10 月任职于平
安资产管理有限责任公司， 历任债券研究部策略主管、 固收资管部投资经理等职
务；2016 年10 月加入新沃基金，任固定收益部总经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员：库三七
成员：丁平、武亮、邵将、许海韬
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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二、 基金托管 人
（一） 基本情况
1.基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之一 。1987 年 重 新组建后 的交通 银行正 式对外营 业，成 为中国 第一家全国
性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月，交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2017 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。2017
年一季度，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 193.23 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金 、证券 和银行 的从业经 验，具 备基金 从业资格 ，以及 经济师 、会计师、
工程师和律师等中 高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享 受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年 10 月起任本行
行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行 行长，广州分行行
长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017 年 3 月 31 日， 交通银行共托管证券投资基金 288 只。 此外， 交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证 券投资资产 、RQFII 证 券投资资产 、QDII 证券
投资资产和 QDLP 资金 等产品。
三、 相关服务机构
一、基金发售机构 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、直销机构
（1 ）新沃基金管理有限公司直销中心
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二层 C220 室
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
成立时间：2015 年 08 月 19 日
法定代表人：朱灿
注册资本：1 亿元人民币
电话：010-58290666 、010-58290627
传真：010-58290555
联系人：张蓁蓁
（2 ）新沃基金管理有限公司网上直销系统（www.sinvofund.com ）
2、其他销售机构
（1 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（2 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（3 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 16 层 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
客服电话：400-068-1176
公司网站：www.jimufund.com
（4 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（5 ）深圳珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-
1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（6 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
客服电话：400-819-9868
公司网站：www.tdyhfund.com
（7 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
（8 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客服电话：400-819-6665
公司网站：www.buyforyou.com.cn
（9 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
客服电话：4006-411-999
公司网站：www.taichengcaifu.com
（10 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（11 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
公司网站：www.hexun.com
（12 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人： 张宏革
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（13 ）北京汇成基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.fundzone.cn
（14 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号电子产业园 2 号楼 2 层同花顺
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（15 ）北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
（16 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话：400-088-8080
公司网站：www.qiandaojr.com
（17 ）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（18 ）北京植信基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳市惠河南路盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
（19 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（20 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
客服电话：400-898-0618
公司网站：www.chtfund.com
（21 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（22 ）天津国美基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（23 ）深圳盈信基金销售有限公司
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
公司网站：www.fundying.com
（24 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
公司网站：www.jfzinv.com
（25 ）上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-033-7933
公司网站：www.leadbank.com.cn
（26 ）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008-895-523
公司网站：http://www.swhysc.com/
（27 ）申万宏源西部证券有限公司
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（28 ）大泰金石投资管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
公司网站：www.dtfunds.com
（29 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
客服电话：400-150-0882
公司网站：www.lanmao.com
（30 ）上海攀赢金融信息服务有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人：田为奇
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（31 ）上海万得投资顾问有限 公司
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王延富
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com
（32 ）上海华信证券有限责任公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
公司网站：www.shhxzq.com
（33 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩） N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：陈超
客服电话：个人业务：95118 企业业务：400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com
（35 ）北京格上富信投资顾问有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（36 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501- -1504 室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
（37 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（38 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
办公地址： 北京市 朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
（39 ）南京苏宁基金销售有限公司
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
（40 ）北京晟视天下投资管理有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
公司网站：www.shengshiview.com
（41 ）江苏汇林保大基金销售有限公司
办公地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
法定代表人：吴言林
客服电话：025-56663409
公司网站：www.huilinbd.com
（42 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第 7 幢
23 层 1 号、4 号
法定代表人：吴言林
客服电话：400-027-9899
公司网站：www.buyfunds.cn
（43 ）中信期货有限公司
办公地址 ：广 东省深 圳 市福田区 中心 三路 8 号卓越时 代广 场（二 期 ）北座
13 层 1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
（44 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
公司网站：www.citicssd.com
（45 ）中信证券股份有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-60838888
公司网 站：www.cs.ecitic.com
二、登记机构
名称 ：新沃基金管理有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二 层 C220
室
办公地址 ：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
成立时间：2015 年 08 月 19 日
法定代表人：朱灿
注册资本：1 亿元人民币
电话：010-58290600
传真：010-58290500
联系人： 王巍
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：赵柏基
住所：中国北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 26 楼
办公地址：中国北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 26
楼
邮政编码：100020
电话：65338888
传真：65338800
签章会计师：单峰、张勇
业务联系人：张勇
四、 基金的名称
新沃通利纯债债券型证券投资基 金
五、 基金的类型
债券型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金在追求本金安全、 保持资产流动性以及严格控制风险的基础上， 通过
主要配置公司债券、 企业债券等固定收益类金融工具， 追求资产的长期稳定增值，
力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资
回报。
七、 基金的投资方向
本基金投资的范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括 国债、 地
方政府债 、政府 支持机 构债、金 融债、 企业债 、公司债 、央行 票据、 中期票据、新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
短期融资 券（含 超短期 融资券） 、资产 支持证 券、次级 债、可 分离交 易可转债的
纯债部分、 债券回购、 银行存款、 同业存单、 国债期货等法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离
交易可转 债的纯债部分除外） 、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人届时根据相
关规定在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、 基金的投资策略
（一）投资策略
本基金在投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观
经济的动态跟踪， 采用期限匹配下的主动性投资策略， 主要包括： 类属资产配置
策略、 期限结构策略、 久期调整策略、 个券选择策略、 分散投资策略 及资产支持
证券等品种投资策略 等投资管理手段， 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种固
定收益品种价格的变化进 行预测，相机而动、积极调整。
1、类属资产配置策略
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析， 预测未来的利率趋势，
判断证券市场对上述变量和政策的反应， 并根据不同类属资产的风险来源、 收益
率水平、 利息支 付方式 、利息税 务处理 、附加 选择权价 值、类 属资产 收益差异、
市场偏好以及流动性等因素， 采取积极投资策略， 定期对投资组合类属资产进行
最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
2、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策， 而投
资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。 对收益率
曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。 定性方法为： 在对经济周期和货币政
策分析下， 对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断； 定量方法为： 参考收新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
益率曲线的历史趋势， 同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，
对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上， 结合情景分析结
果，提出可能的期限结构配置策略。
3、久期调整策略
本基金将根据中 长期内的宏观经济波动趋势， 形成对未来市场利率变动方向
的预期， 在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。 当预期收益率曲线下
移时， 适当提高组合久期， 以增强投资组合收益； 当预期收益率曲线上移时， 适
当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。
4、个券选择策略
本基金将利用公司内部信用评级体系， 对债券发行主体所在行业发展以及公
司治理、 财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。 在此基础上， 结合债券发行
具体条款， 对债券的收益性、 安全性、 流动性等因素进行分析。 同时参考债券外
部评级， 对债券发行人和债券的信用风险细致甄别， 做 出综合评价， 并着重挑选
资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。
5、分散投资策略
本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度， 以降低个券及行业信用事
件给投资组合带来的冲击。
6、 国债期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 适度参与国债期货投资。 通
过对 国债期货 市场运行趋势的研究， 结合基金组合的实际情况及对 国债期货 的估
值水平、 基差水平、 流动性等因素的分析， 在采用数量化模型分析其合理定价的
基础上， 选择合适的合约构建相应的头寸， 以调整投资组合的风险暴露， 降低系
统性风险。
7、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款 支持 证券（ABS ） 、住房抵 押贷款支持证券（MBS ）等在
内的资产支持证券， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资
产的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本 面因素， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值 。 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
九、 基金的 业 绩 比 较基 准
中债综合指数 收益率 。
中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制， 该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况。 指数涵盖了银行间市场和交易所市场， 具有广
泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准 。
如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布， 或者中债综合指
数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指
数不宜继续作为基准指数， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出， 或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准 时， 经与基金托管
人协商一致，本基金可变更业绩比较基准并及时公告 。
十、 基金的 风 险 收 益特 征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于中等预期风险/ 收益的产品 。
十一、 基金的 投 资 组 合报 告
以下内容摘自本基金 2017 年第 1 季度报告 ：
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
401,566,374.00 86.43
其中： 债券
401,566,374.00 86.43
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
55,311,942.54 11.91
8 其他资 产
7,726,689.57 1.66 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
9 合计
464,605,006.11 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.3 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 20,697,574.00 5.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 222,774,800.00 58.59
5 企业短 期融 资券 50,117,000.00 13.18
6 中期票 据 39,060,000.00 10.27
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 68,917,000.00 18.13
9 其他 - -
10 合计 401,566,374.00 105.62
1.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1680212
16 温城 专项
债 02
300,000 30,189,000.00 7.94
2 041660038
16 深 燃气
CP002
300,000 30,099,000.00 7.92
3 111790193
17 广东 顺德
农商行
CD012
300,000 29,358,000.00 7.72
4 136801 16 津创 01 300,000 27,927,000.00 7.35
5 1580134 15 津环 城债 250,000 25,867,500.00 6.80
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.8 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.8.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 投资 国债 期货 以套 期保值 为目 的。 国债 期货 多头、 空头 的合 约价 值与 当前的 组合
债券现 货的 头寸 及未 来拟 投资的 现券 规模 相对 应 。 基 金管理 人通 过动 态管 理国 债期货 合约 数
量，以 合理 控制 组合 久期 。
1.8.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
代码 名称
持仓量 （买
/卖）
合约市值 （元）
公允价值
变动（元）
风险指标说明
0T1706
10年期 国债
期货1706 合
约
41 39,708,500.00 -76,200.00 -
0T1712
10年期 国债
期货1712 合
约
7 6,650,000.00 26,300.00 -
0T1709
10年期 国债
期货1709 合
约
-38 -36,421,100.00 90,450.00 -
TF1706
5年期 国债
期货1706 合
约
-10 -9,920,500.00 -8,000.00 -
TF1709
5年期 国债
期货1709 合
约
-26 -25,619,100.00 12,150.00 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） 44,700.00
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） 97,600.00
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） 44,700.00
注：买 入持 仓量 以正 数表 示，卖 出持 仓量 以负 数表 示，单 位为 手。 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
1.8.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 内， 基金 管理 人根 据对宏 观经 济的 判断 与未 来组合 配置 的安 排， 灵活 运用国 债期
货工具 对组 合进 行久 期管 理， 在保 证基 金资产 安全 的基础 上 ， 力 求稳定 组合 净值表 现 ， 为 投
资者创 造长 期稳 定的 投资 增值。
1.9 投 资组 合报告 附注
1.9.1 报 告期 内，未 发现 本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体出现 被监 管部门 立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
1.9.2 基 金投 资的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
1.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,168,302.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,533,187.18
5 应收申 购款 25,200.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,726,689.57
1.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差 。 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十二、 基金的业绩
基金管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产
但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表其未来表
现。投资有风险，投资 者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募 说明书。基
金 业 绩 截 止 日 为 2017 年 3 月 31 日。
本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
新沃通 利纯 债 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2017 年1 月
1 日至2017
年3 月 31
日
0.60% 0.04% -0.34% 0.07% 0.94% -0.03%
2016 年12
月27 日 （ 基
金 合同 生效
日） 至 2017
年3 月 31
日
0.62% 0.04% 0.12% 0.08% 0.50% -0.04%
新沃通 利纯 债 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2017 年1 月
1 日至2017
年3 月31 日
3.23% 0.35% -0.34% 0.07% 3.57% 0.28%
2016 年12
月27 日 （ 基
金 合同 生效
日） 至2017
年3 月31 日
3.25% 0.34% 0.12% 0.08% 3.13% 0.26%
十三、 基 金 的 费 用 与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.50% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日内， 按照指定的账
户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人， 基金管理人无需再出具资金划拨
指令。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日内， 按照指定的账新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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户路径从基金财产中一次性支取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 本基金 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产划出， 经
登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期
顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
基金财产投资的相 关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴 。 新沃 通利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 《 新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书 》 进行了更新， 主要
更新内容如下：
1、 更新了“ 重要 提示” 中 本招募说 明书 所载内 容 截止日、 有关 财务数 据 和
净值截止日的相关信息；
2、 更新了“三、基金管理人”中基金管理人的相关信息” ；
3、 更新了“四、基金托管人”中基金托管人的相关信息；
4、 更新了“五、相关服务机构”中直销机构相关信息；
5、 更新了“六、 基金的募集”中基金募集 相关信息；
6、 更新了“七 、基金合同的生效”中基金合同 生效相关信息；
7、 更新了“十 、基金的投资组合报告” ，并经托管人复核；
8、 更新了“十一 、基金的业绩” ，并经托管人复核；
9、 更新了 “二十三 、 其他披露事项” ， 列示了本基金自上次招募说明书 以来
的公告事项。
新沃基金管理有限公司
2017 年 8 月
