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信达鑫安(166105)

信达鑫安:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
信达 澳银 鑫安 债券 型证 券投 资基 金
(LOF) 
招募 说明 书( 更新 )摘 要 
2017 年第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二〇一七年八月信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
1 
重 要 提 示 
信达澳银 稳定增利分级债券 型证券投资基金于 2011 年 11 月 4 日 经中国证
监会证监许可 【2011 】1750 号 文核准募集。 根据相关法律法规, 本基金基金合
同已于 2012 年 5 月 7 日生效, 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运
作管理。 
根 据 《 信达澳 银 稳 定增利 分 级 债券型 证 券 投资基 金 基 金合同 》 , 信达澳 银 稳
定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效后 3 年期届满, 信达澳银稳定增利
分级债券型证券投资基金自动转换为上市开放式基金 (LOF) 后, 基金名称为 “信
达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)”。 
2016 年 7 月 22 日基金管理人经营管理委员会同意将“信达澳银稳定增利
债券型证券投资基金(LOF ) ” 的 基 金 名 称 变 更 为 “ 信 达 澳 银 鑫 安 债 券 型 证 券 投
资基金 (LOF)”。2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 23 日 17 :00 止, 信 达澳
银稳定增利债券型证券投资基金(LOF )基金份额持有人大会以通讯方式召开,
大会讨论通过了信达澳银稳定增利债券型证券投资基金 (LOF ) 的转 型议案, 内
容包括调整该基金的投资目标、 投资范围、 投资策略、 估值方法以及按照相关法
律法规及中国证监会的有关规定修订基金合同等, 并更名为 “信达澳银鑫安债券
型证券投资基金(LOF) ” 。上述基金份额持有人大会决定事项已于 2016 年 12
月 26 日通 过, 并于 2016 年 12 月 27 日起 《信达澳银鑫安债券型证券投资基金
(LOF )基金合同》生效, 《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合
同》 同时失效, 信达澳银稳定增利债券型证券投资基金 (LOF ) 正式变更为信达
澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF) (以下简称“ 本基金” ) ,本基 金当事人将按
照 《信达澳银鑫安债券型证券投资基金 (LOF) 基金合同》 享有权利并承担义务。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会变更注册 , 但中国证监会对本基金的 变更注册, 并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
2 
能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 ,
获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的
非系统性风险, 由于基金投资人 连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金投资中小企业私募债券, 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易
不活跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。 
本基金是 债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险的基金品种, 长期风险
收益特征高于货币市场基金 ,低于股票 基金、混合基金。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。 
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 25 日,所载财务数据和净值表现截至
2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
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一、基 金 管 理 人 
(一) 基金管理人概况 
名 称:信达澳银基金管理有限公司 
住 所: 广东省深圳市南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿 里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层 
办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层 
邮政编码:518054 
成立日期:2006 年 6 月 5 日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006 】071 号 
法定代表人:于建伟 
电话:0755-83172666 
传真:0755-83199091 
联系人:郑妍 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元 
股本结构:信达证券股份有限公司 出资 5400 万元,占公司总股本的 54% ;
康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited )出资 4600 万元,
占公司总股本的 46% 
存续期间:持续经营 
(二) 主要人员情况 
1 、 董事、监事、高级管理人员 董事: 
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信
达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理,1999 年6 月至 2000 年9 月任中国信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
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信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经理、 常务副总经理,2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。 
施 普 敦 (Michael Stapleton ) 先 生 , 副 董 事 长 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 (澳大利亚)
机 构 客 户经理 ,1998 年 加 入 康联首 域 投 资有限 公 司 机构业 务 开 发部门 , 负 责 澳
大利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际 (伦敦) , 历任机构
销售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)
亚洲及日本区域董事总经理。 
于建伟先生, 董事, 中央财政金融学院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。
28 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人;1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理;2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理;2008 年至2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 
潘广建先生, 英国伯明翰 大学工商管理硕士, 加拿大注册会计师。 曾任职于
德 勤 会 计师事 务 所 稽核部 、 香 港期货 交 易 所监察 部 。1997 年 起 历任山 一 证 券 分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 (香港) 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金
管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年 5 月 14 日起, 潘广建先生兼任信
达澳银基金管理公司董事。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
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孙志新先 生, 独立董事, 山西财经学院财政金融学学士, 高级经济师。 历 任
中国建设银行总行人事教育部副处长, 总行教育部副主任, 总行监察室主任, 广
东省分行党组副书记、 副行长, 广西区分行党委书记、 行长, 总行人力资源部 总
经 理 ( 党委组 织 部 部长) , 总 行个人 业 务 管理委 员 会 副主任 , 总 行党校 ( 高 级 研
修 院 ) 常务副 校 长 ,总行 人 力 资源部 总 经 理(党 委 组 织部部 长 ) ,总行 工 会 常 务
副主席,总行监事会监事,于 2011 年1 月退休。 
刘 颂 兴 先 生, 独 立 董 事, 香 港 中 文大 学 工 商 管理 硕 士 。 历任 W.I.Carr (远
东 ) 有 限公司 投 资 分析师 , 霸 菱国际 资 产 管理有 限 公 司投资 分 析 师、投 资 经 理 ,
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇
丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)
股票董事, 中银保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理, 中国平安资产管理 (香港) 有限公司高级副总裁兼股票投资董事, 中 国
国际金融 (香港) 有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港) 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月19 日起担任广发资产管理 (香港) 有
限公司董事总经理。 
刘治海先生 , 独立董事, 全国律师协 会公司法专业委员会委员 , 北京市人大
立法咨询专家 , 中国政法大学法学硕士 , 历任江苏省盐城市政法干校干部 , 首都
经贸大学经济系讲师 ,自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 
执行监事: 
郑 妍 女 士 ,中 国 农 业 大学 管 理 学 硕士 , 现 任 监察 稽 核 部副 总监。2007 年 5
月加入信达澳银基金管理有限公司, 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总
经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起 兼任信达澳银基金管理有限公司职
工监事。 
高级管理人员: 
于建伟先生, 总经理, 中央财政金融学院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。
28 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人;1996 年至2000 年任中国科技国际信托投信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
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资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理;2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理;2008 年至2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 
黄晖女士, 督察长, 中南财经大学经济学学士, 加拿大 Concordia University
经 济 学 硕士。19 年 证券 、 基 金从业 经 历 ,具有 证 券 与基金 从 业 资格、 基 金 业 高
管 人 员 任职资 格 。1999 年 起 历任大 成 基 金管理 有 限 公司研 究 部 分析师 、 市 场 部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务, 其间两次 借调到中国证监
会基金部工作, 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参
与 英 国 政府“ 中 国 金融人 才 培 训计划 ” (FIST 项 目 ) ,任职 于 东 方汇理 证 券 公 司
(伦敦) 。 2005 年8 月加 入信达澳银基金管理有限公司, 任督察长兼董事会秘书。 
于 鹏 先 生, 副总经理 ,中 国 人 民大学 经 济 学学士 。22 年证 券 、 基金从 业 经
历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理; 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理; 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控部经理兼清算中心经理 、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限
公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 
2 、基金经理 
姓名 职务 
任本基金的基金经
理期限 证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日
期 
孔学峰 
本基金的基
金经理,稳
定价值债券
基金、信用
债债券基
金、慧管家
货币基金、
纯债债券基
2012-5-7 - 13 年 
中央财经大学金融学硕
士。历任金元证券股份
有限公司研究员、固定
收益总部副总经理;
2011 年8 月加入信达澳
银基金公司,历任投资
研究部下固定收益部总
经理、 固定收益副总监、信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
7 
金、慧理财
货币基金、
新目标混合
基金的基金
经理, 公募
投资总部副
总监 
固定收益总监、公募投
资总部副总监,信达澳
银稳定价值债券基金基
金经理 (2011 年9 月29
日起至今) 、 信达澳银鑫
安债券基金 (LOF) 基金
经理(2012 年5 月7 日
起至今) 、 信达澳银信用
债债券基金基金经理
(2013 年5 月14 日起至
今) 、 信达澳银慧管家货
币基金基金经理(2014
年6 月26 日起至今) 、
信达澳银纯债债券基金
基金经理(2016 年8 月
4 日起至今) 、信达澳银
慧理财货币基金基金经
理( 2016 年9 月30 日起
至今) 、 信达澳银新目标
混合基金基金经理
(2016 年10 月25 日起
至今) 。 
3 、公司投资审议委员会 
公司 公募基金投资审议委员会由 5 名成员组成,设主席 1 名,委员 4 名。
名单如下: 
主席 :于建伟,总经理 
委员 : 
曾国富, 公募投资总部副总监、基金经理 
孔学峰, 公募投资总部副总监 、基金经理 
张培培,投 委会秘书、基金经理 
刘涛,产品创新部副总监 
上述人员之间不存在亲属关系。 
 
二、 基 金 托 管 人 
(一)基本情况 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 
8 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人:王洪章 
成立时间:2004 年09 月 17 日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。





资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额20.96 万亿元,较上年增 加2.61万亿元,增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27 万亿元, 增幅12.13%。 负债总额19.37万亿元, 较上年增加2.47万亿元, 增幅14.61% , 其中客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。





核心财务指标表现良好。 积极消化五 次降息、 利率市场化等因素影响, 本 集团实现净利润2,323.89亿元, 较上年增长1.53%。 手续费及佣金净收入1,185.09 亿元,在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%, 加权平均净资产收益率15.44% ,净利息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资 本充足率14.94%,均居同业领先水平。





2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣 获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”, 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银 行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻 石 奖 ” , 《 亚洲 银 行家 》 “ 中 国最 佳大 型 零售 银行 奖 ”及 中国 银 行业 协会 “ 年度 最 具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强 排名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 《 财富》2016 年世界500信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 9 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核 算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服 务上 海 备 份 中心, 共 有 员工220 余 人 。自2007 年 起, 托 管 部连续 聘 请 外部会 计 师 事 务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副 行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原 玎 , 资产托 管 业 务部副 总 经 理,曾 就 职 于中国 建 设 银行总 行 国 际业务 部 , 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托 管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人 账 户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托 管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 10 球金融》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——QFII” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳 托管银行 ”。 三、 相 关 服 务 机 构 (一)销售机构及联系人 1 、直销机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所: 广东省深圳市南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿 里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 栋 8 、9 层 法定代表人: 于建伟 电 话:0755-83077068/0755-82858168 传 真:0755-83077038 联系 人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1


中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金融 大街 25 号 王洪章 北京市西城区闹 市口大街 1 号院 1 号楼 95533 王琳 www.ccb.com 2


招商银行股 份有限公司 深圳市深南大道 7088 号招商 银行大 厦 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina .com 3


交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区银 城中路 188 号 牛锡明 同“注册地址” 95559 胡迪锋 www.bankcom m.com 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 11 4


中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳门 北大街 9 号 东方文 化大厦中信银行总 行 12 层 常振明 同“注册地址” 95558 江奇勇 bank.ecitic.com 5


平安银行股 份有限公司 深圳市深南中路 1099 号平安 大厦 孙建一 同“注册地址” 95511-3 张莉 www.bank.ping an.com 6


杭州银行股 份有限公司 浙江省杭州市凤起 路 432 号 马时雍 同“注册地址” 0571-96523 /400888850 8 严峻 www.hccb.com .cn 7


南洋商业银 行(中国) 有限公司


上海市浦东新区世 纪大道 800 号三层、 六层至九层 岳毅 上海市浦东新区 世纪大道800 号南 洋商业银行大厦 8008302066 / 4008302066 王晓明 www.ncbchina. cn/cn/index.ht ml


8


信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹市 口大街9 号院1 号楼 张志刚 同“注册地址” 95321 唐静 www.cindasc.c om 9


中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金融 大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 陈有安 同“注册地址” 4008888888 宋明 www.chinastoc k.com.cn 10


中信建投证 券 股份有限 公司 北京市朝阳区安立 路 66 号4 号楼 王常青 北京市朝阳门内 大街 188 号 4008888108 权唐 www.csc108.co m 11


申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长乐 路 989 号45 层 李梅 上海市徐汇区长 乐路 989 号45 层 95523/4008 895523 曹晔 www.swhysc.c om 12


申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市高 新区 (新市区) 北京 南路 358 号 大成国 际大厦20 楼2005 室 许建平 新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区) 北京南路358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 4008000562 王君 www.hysec.co m 13


华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市静宁 路 308 号 李晓安 同“注册地址” 4006898888 /0931-9666 8 李昕田 www.hlzqgs.co m 14


中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福田 区中心 3 路8 号 王东明 北京市朝阳区亮 马桥路 48 号 中信 证券大厦 18 层 95558 侯艳红、 刘玉静 www.cs.ecitic.c om 15


中信证券 (山东)有 限责任公司 青岛市崂山区深圳 路 222 号青 岛国际 金融广场 1 号楼20 层 杨宝林 同“注册地址” 95548 吴忠超 www.citicssd.c om 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 12 16


国泰君安证 券股份有限 公司 中国 (上海) 自由贸 易试验区商城路618 号 杨德红 上海市浦东新区 银城中路168 号上 海银行大厦 29 层 95521 芮敏祺、 钟伟镇 www.gtja.com 17


光大证券股 份有限公司 上海市静安区新闸 路 1508 号 薛峰 同“注册地址” 4008888788 /95525 刘晨 www.ebscn.co m 18


兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖东 路 99 号 兰荣 同“注册地址” 95562 雷宇钦、 黄英 www.xyzq.com .cn 19


海通证券股 份有限公司 上海市淮海中路98 号 王开国 上海市广东路 689 号海通证券大厦 4008888001 /021-95553 王立群 www.htsec.com 20


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fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (2 )场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 具 体销售机构见深圳证券交易所网站(www.szse.com)。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区 太平桥大街 17 号 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 17 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人) : 吴港平 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人: 汤骏 经办注册会计师:汤骏、郭淑仪 四、 基 金 的 名 称 信达澳银 鑫安债券型证券投资基金 (LOF) 五、 基 金 的 运 作 方 式 和 类 型 运作方式: 上市契约型开放式(LOF) 类型: 债券型证券投资基金 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 18 六、 基 金 的 投 资 目 标 通过积极主动的投资及严格的风险控制, 追求长期稳定的回报, 力争为投 资人获取超越业绩比较基准的投资收益。 七、 基 金 的 投 资 范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市 的 股 票 (包括 中 小 板、创 业 板 及其他 经 中 国证监 会 核 准上市 的 股 票) 、 债 券 ( 国 债 、 金 融债、 企 业 债、公 司 债 、次级 债 、 可转换 债 券 (含分 离 交 易可转 债 ) 、 可 交换债券、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募 债 券 等 ) 、资产 支 持 证券 、 债 券 回购、 银 行 存款( 含 协 议存款 、 定 期存款 及 其 他 银 行存款) 、 权证以及法律法规或中 、 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本 基 金 的投资 组 合 比例为 : 投 资于债 券 资 产的比 例 不 低于基 金 资 产的 80% , 投资于股票等权益类金融工具不超过基金资产的 20%; 基金保留的现金或者到期 日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、 基 金 的 投 资 策 略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济环境、 国家经济政策、 行业发展状况、 股票市场风 险、 债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素综合分析, 评价各类资 产的市场趋势、 预期风险收益水平和配置时机。 在此基础上, 主动地对固定收益 类资产、现金和权益类资产等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整。 2、债券投资策略 (1 )类属资产配置 本基金将市场细分为不同类属, 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征, 并 结合该类属的市场容量、 流动性确定其投资比例范围, 把上述数据和目标久期等信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 19 输入债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。 本基金还将 根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比 例进行调整。 当市场实际利率高于公允值时, 本基金将逐步增加这类资产的头寸, 目的是获得有吸引力的收入流,反之亦然。 (2 )收益率曲线配置策略 本基金将分析收益率曲线形态的变化, 通过预测收益率曲线形态的变化, 决 定采用骑乘、 子弹、 杠铃或者梯形等策略。 当预测收益率曲线为陡峭正向且较为 稳定不发生形变时, 采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略; 当预测收益率曲线平移 或 平 坦 化时, 采 取 哑铃形 或 梯 形策略 构 建 高凸性 组 合 ;当预 测 收 益率陡 峭 化 时 , 采用子弹形策略。 (3 )信用债投资策略 本基金信用债投资策略的核心是分散化及风险收益率的优化。 本基金将保持组合内各券种的分散化及券种之间的低相关性以获得正超额 收益。 本基金在个券选择方面采用风险收益率优化策略。 本基金首先采取与股票投 资相似的公司分析方式, 对信用债发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财 务状况及偿债能力作出综合评价, 从而判断企业债的信用风险和估值水平。 本基 金同时对信用市场进行跟踪分析, 关注宏观经济、 政策环境、 信用环境等对市场 利差水平的影响。 本基金将根据个券的估值及在市场中的水平动态调整组合, 买 入低估和风险收益相对高的个券,卖出高估和 风险收益相对低的个券。 (4 )可转债投资策略 本基金对可转债的投资将主要采用公司分析方式, 依据 QGV 、ITC、MDE 体系 全面评价正股的投资价值和债券的信用风险, 并分别对期权部分和债券部分进行 估值, 从而客观评判可转债的投资价值。 同时, 本基金将全面分析可转债市场各 券种的股债性、 流动性、 收益率、 信用水平等特征, 根据本基金的类属配置策略、 流动性管理要求和前述个券投资价值,精选个券投资。 (5 )国债及中央银行票据投资策略 本基金对该类品种的投资主要专注于对影响利率水平及其预期、 通胀水平及 其预期的各种参数的分析和判断, 如国际国内经济周期、GDP 增长率及其变化趋信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 20 势、 通货膨胀率及其预期、 财政货币政策等, 以期预测未来的利率期限结构, 并 基于该期限结构进行估值, 以期对个券的利率风险和投资价值作出较准确的判断, 策略性地决定债券投资的久期、 期限结构, 从而管理债券投资风险和收益。 在平 稳的市场利率环境下, 通过回购套利投资国债及中央银行票据可以获得具备较好 流动性的利差收益。 对于跨市场发行的国债, 由于银行间和交易所市场构成差异, 还可获得跨市场交易的 套利收益。 国债及中央银行票据具备良好的抵押回购融资 功能,对放大基金资产投资,应急大额基金赎回起到流动性支持作用。 (6 )资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前 偿 还 率 等多种 因 素 影响。 本 基 金将在 基 本 面分析 和 债 券市场 宏 观 分析的 基 础 上 , 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分 析, 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略投资于资产支持证券。 (7 )中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券具有流 动性较差、 信息披露不公开、 风险收益水平较 高等特点, 因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、 总量控制、 分散投资、 长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式, 对中 小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力 作出综合评价, 从而选择收益率水平与信用风险匹配, 利差对违约风险和流动性 风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债的频度对发行人 的 情 况 进行密 切 跟 踪,包 括 且 不限于 对 发 行人进 行 电 话和实 地 调 研,与 受 托 人 、 投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等, 以保持对 发行人经营状况和偿债 能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露, 根据本基金的类属 配置策略、 个券的投资价值和流动性管理要求, 进行总量控制、 分散投资, 降 低 流动性和信用风险。 3、股票投资策略 对 二 级 市场股 票 投 资,本 基 金 将在资 产 配 置总体 策 略 下,运 用 “ 自上而 下 ” 和 “自下而上” 相结合的方法构建基金的权益资产组合。 一方面, 本基金通过 “ 自信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 21 上而下” 的深入分析, 在结合国内外宏观经济发展趋势、 国家相关政策的基础上, 优化配置、 甄选受益行业; 另一方面, 通过 “ 自下而上” 的深入分析精选公司素 质高、 核心竞争力突出、 估值合理的 公司, 依靠这些公司的出色能力来抵御行业 的不确定性和各种压力,力争获得良好回报。 4、权证投资策略 本基金将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值, 充分考虑 权证资产的收益性、 流动性及风险性特征以选择权证的卖出时机, 追求较为稳健 的当期收益。 九、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 债 总 财 富( 总值) 指 数 收 益 率 ×80%+ 沪深 300 指数收益率 ×15%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后) ×5% 本基金是债券型基金, 投资于债券资产不低于基金资产的 80%, 投资于股票 等权益类资产不高于基金资产的 20%, 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后 现 金 或 到期日 在 一 年以内 的 政 府债券 的 比 例合计 不 低 于基金 资 产 净值的 5%。本 基金采用 “中 债 总 财富( 总值) 指 数收 益 率 ”、“ 沪深 300 指 数 收益率 ” 和 “ 金 融机构人民币活期存款基准利率 (税后) ”分别作为股票、 债券和现金类资产投 资的比较基准, 并将业绩比较基准中债券指数 、 股票指数与现金类资产的权重确 定为 80%、15%和 5%,基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资 理念,选用该 业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的业绩比较基准。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 需 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案后,适当调整业绩比较基准并及时公告 ,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基 金 的 风 险 收 益 特 征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险的基金品种, 其风险收 益预期高于货币市场基 金,低于混合型基金和股票型基金 十一、基 金 的 投 资 组 合 报 告 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 22 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投 资组合报告等内容,保证复核内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期 截止至 2017 年 3 月 31 日。 本报告中财务资料未经审计。 一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


241,097,198.60 95.08 其中:债券


241,097,198.60 95.08








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


8,200,000.00 3.23 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


1,069,277.31 0.42 8 其他资产


3,219,274.16 1.27 9 合计





253,585,750.07





100.00 二)报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金报告期末未持有股票。 三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金报告期末未持有股票。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 23 四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 84,045,258.60 33.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 68,243,000.00 27.04 其中:政策性金融债 68,243,000.00 27.04 4 企业债券 9,712,600.00 3.85 5 企业短期融资券 39,979,000.00 15.84 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 753,340.00 0.30 8 同业存单 38,364,000.00 15.20 9 其他 - - 10 合计 241,097,198.60 95.53 五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 111612230 16 北京银 行 CD230 400,000 38,364,000.00 15.20 2 010107 21 国债⑺ 290,000 30,151,300.00 11.95 3 019539 16 国债11 256,770 25,661,593.80 10.17 4 140378 14 进出78 200,000 20,046,000.00 7.94 5 150218 15 国开18 200,000 19,384,000.00 7.68 六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有 贵金属。 八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明 细 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 24 注: 本基金本报告期末未持有权证。 九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注: 本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 注: 本基金未参与投资国债期货。 十)投资组合报告附注 1 、 本基金投 资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 2 、本 基金 投资的前 十 名股票中 , 没有投资 超 出基金合 同 规定备选 股 票库 的 情形。 3 、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,121.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,214,153.12 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,219,274.16 4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)


占基金资产净值比例 (%) 1 132001 14 宝钢 EB 753,340.00 0.30 注: 本基金本报告期末仅持有上述处于转股期的可转换债券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 25 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基 金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投 资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基 金合同》 。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2017 年 3 月 31 日) : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ② - ④ 2012 年 ( 2012 年 5 月 7 日至 2012 年 12 月 31 日) 2.01% 0.13% 2.00% 0.08% 0.01% 0.05% 2013 年 ( 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日) -6.43%


0.39%


-2.10%


0.11%


-4.33%


0.28%


2014 年 ( 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日) 21.15 % 0.49% 11.23% 0.15% 9.92% 0.34% 2015 年至 转 型 前 一 日 ( 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 5 月 6 日) -0.88% 0.71% 1.79% 0.14% -2.67% 0.57% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 转 型前一日 14.62 % 0.44% 13.06% 0.12% 1.56% 0.32% 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 26 ( 2012 年 5 月 7 日至 2015 年 5 月 6 日) 自基 金 转 型 为 信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF )期间,业绩如下: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ② - ④ 自 基 金 转 型 日起至 2015 年底 ( 2015 年 5 月 7 日至 2015 年 12 月 31 日) -1.00% 0.94% 6.13% 0.10% -7.13% 0.84% 2016 年 ( 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日) -3.64% 0.21% 1.13% 0.12% -4.77% 0.09% 2017 年 ( 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日) -0.10% 0.08% 0.25% 0.12% -0.35% -0.04 % 自 基 金 转 型 日起至今 ( 2015 年 5 月 7 日至 2017 年 3 月 31 日) -4.70% 0.58% 7.59% 0.12% -12.29 % 0.46% (二) 自基金 转型为信达澳银鑫安债券型证券投资基金 (LOF) 以来 基金份 额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 : 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 27 注:1、 本 基金 于2015 年5 月 15 日开放日常申购、 赎回、 转换业务,并于2015








年6 月 4 日开始在深圳证券交易所上市交易。 2、 本基金于2016 年12 月 27 日由 “信达澳银稳定增利债券型证券投资基金


(LOF) ”变更为“信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF) ”。 3、2016 年12 月27 日起本基金的投资组合比例 变更为: 投资于 债券资产的 比例不 低 于 基 金 资 产 的 80% , 投 资 于 股 票 等 权 益 类 金 融 工 具 不 超 过 基 金 资 产 的 20% ; 基 金保 留 的 现金或 者 到 期日在 一 年 以内的 政 府 债券比 例 合 计不低 于 基 金 资 产净值的 5% 。 按 基金合 同 和 招募说 明 书 的约定 , 本 基金自 基 金 合同生 效 日 起 6 个月内为建 仓期, 建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 -13.00% -8.00% -3.00% 2.00% 7.00% 12.00% 2015-05-07 2015-06-06 2015-07-06 2015-08-05 2015-09-04 2015-10-04 2015-11-03 2015-12-03 2016-01-02 2016-02-01 2016-03-02 2016-04-01 2016-05-01 2016-05-31 2016-06-30 2016-07-30 2016-08-29 2016-09-28 2016-10-28 2016-11-27 2016-12-27 2017-01-26 2017-02-25 2017-03-27 信达澳银鑫安债券(LOF )基 金份额 累计净 值增长 率 信达澳银鑫安债券(LOF )业 绩比较 基准收 益率 信达澳银鑫安债券(LOF ) 基 金份 额 累 计净 值 增 长率 与 同 期业 绩 比较基准收益率的历史走势对比图 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 28 十三、基 金 的 费 用 与 税 收 (一) 基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后与基金相关 的信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费 和仲裁费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金上市初费和上市月费; 9.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 ( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在 通 常 情 况下 , 基 金 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.6% 年 费 率 计提 。 计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在 通 常 情 况下 , 基 金 托管 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.2% 年 费 率 计提 。 计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 29 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前 一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决。 3 . 除 管理费 和 托 管费之 外 的 基金费 用 , 由基金 托 管 人根据 其 他 有关法 规 及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金 财 产 的损失 , 以 及处理 与 基 金运作 无 关 的事项 发 生 的费用 等 不 列入基 金 费 用 。 基金合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 在 履 行 适 当 的 程 序 后 调 整基金管理费率、 基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒 介上刊登公告。 (六)基金税收 基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》 及其它有关法律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动, 对本基金管理人 对 2016 年 12 月 27 日生效的本基金的招募说明书进 行了更新,主要更新的内容如下: (一) 在“重要提示”部分, 修改了本基金更新招募说明书内容的截止日期 及有关财务数据的截止日期; (二) 在“三、基金管理人 ”部分,更新了管理人的相关信息 : 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)摘要 30 1 、 更新了基金管理人概况 ; 2 、 更新了基金管理人证券投资基金管理情况 3 、 更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员 的相关信息 ; 4 、 更新了基金经理的相关信息; 5 、 更新了公司投资审议委员会的相关信息; (三) 在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息 ; (四) 在“五、相关服务机构 ”部分,更新了代销机构的相关信息 ; (五 ) 在“九、 基金的投资 ” 部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告内 容,数据截至2017 年3 月31 日; (六 ) 在“十、 基金的业绩 ”部分, 更新了基金业绩相关数据, 数据截至2017 年3 月31日; (七 ) 在“二十一、 其他应披露事项 ”部分, 更新了 本基金的其他应披露事 项列表。 信达澳银基金管理有限公司 二〇 一七年八月八日