南方天元新产业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2017 年第 2 号）
基 金管理人 ： 南方基 金管理有 限公司
基 金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截 止日：2017 年07 月 03 日
南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 5
§ 2 释义............................................................................................................................................ 6
§ 3 基金管理 人 .............................................................................................................................. 10
§ 4 基金托管 人 .............................................................................................................................. 20
§ 5 相关服务 机构 .......................................................................................................................... 25
§ 6 基金的历 史沿革和存续 .......................................................................................................... 57
§ 7 基金份额 的上市交易 .............................................................................................................. 59
§ 8 基金份额 的申购和赎回 .......................................................................................................... 60
§ 9 基金的投 资 .............................................................................................................................. 69
§ 10 基金的 财产 ............................................................................................................................ 80
§ 11 基金资 产估值 ........................................................................................................................ 81
§ 12 基金的 收益与分配 ................................................................................................................ 85
§ 13 基金的 费用与税收 ................................................................................................................ 87
§ 14 基金的 会计与审计 ................................................................................................................ 89
§ 15 基金的 信息披露 .................................................................................................................... 90
§ 16 风险揭 示 ................................................................................................................................ 95
§ 17 基金合 同的变更、终止和基金财产的清算 ........................................................................ 99
§ 18 基金合 同的内容摘要 .......................................................................................................... 101
§ 19 基金托 管协议的内容摘要 .................................................................................................. 119
§ 20 基金份 额持有人服务 .......................................................................................................... 134
§ 21 其他应 披露事项 .................................................................................................................. 136
§ 22 招募说 明书存放及其查阅方式 .......................................................................................... 137
§ 23 备查文 件 .............................................................................................................................. 138
南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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重要提示
南方天元新产业股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 由天元证券投资基金转型
而来。基金转型经 2014 年 5 月 8 日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获
中国证监会证券基金机构监管部 《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》（证券基金机构监管部部函[2014] 341 号） 备案。自 2014 年7 月3 日 起，由《天元证
券投资基金基金合同》 修订而成的 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效，
原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 备
案 ， 但 中 国 证 监 会 接 受 本 基 金 转 型 的 备 案 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 在 投
资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生
的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风
险 等 。 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小
企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ， 交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较
大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所
持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 ， 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 。 本 基 金 的 特 定
风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本 基 金 是 由 天 元 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 的 上 市 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （LOF ） ， 并 按 照
1.00 元的价 格开展集中 申购。集中 申购期结束 后，将以验 资结束日为 基准日对基 金份额 进
行基金份额 折算，使得 折算后的基 金份额净值 调整为 1.000 元，基金份额折算未 改变本 基
金 的 风 险 收 益 特 征 ， 既 不 会 降 低 基 金 投 资 风 险 ， 也 不 会 提 高 基 金 投 资 收 益 。 在 市 场 波 动 等
因素的影响下，基金份额净值可能低于 1.000 元。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 其 预 期 风
险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 集
中申购或申购基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。基金管理人提 醒
投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化
引致的投资风险，由投资人自行负担。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运
用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 3
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年6 月 30 日（未 经审计）。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 1 绪言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 “） 、
《证券投资基金 运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ”） 、 《证券投资基金销售管理
办法》 （以下 简称“ 《销售办法》 ”） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称“ 《信
息披露办法》 ”） 和其他有关的法律法规，以及 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对
其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成
为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的承认和接受，并按照 《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1 、基金或本 基金：指南 方天元新产 业股票型证 券投资基金 ，本基金由 天元证券投 资 基
金转型而成
2 、基金天元 ：指天元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3 、基金管理 人：指南方基金管理有限公司
4 、基金托管 人：指中国工商银行股份有限公司
5 、基金合同 ：指《南方 天元新产业 股票型证券 投资基金基 金合同》及 对该基金合 同 的
任何有效修订和补充，该基金合同由《天元证券投资基金基金合同》修订而成
6 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《南方天元 新产业股票 型 证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7 、招募说明 书或本招募说明书：指 《南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
8 、集中申购 公告：指《 南方天元新 产业股票型 证券投资基 金集中申购 期基金份额 发 售
公告》
9 、上市交易 公告书：指《南方天元新产业股票型证券投资基金上市交易公告书》
10 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11 、《基金 法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经 2012 年12 月 28 日 第 十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通
过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
12 、 《销售 办法》 ：指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、同 年 6 月1 日 实施的 《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13 、 《信息披 露办法》 ：指中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、同年 7 月1 日 实施的 《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14 、 《运作办 法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月29 日 颁布、同年 7 月1 日实施 并在 2012
年 6 月 19 日 发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会
16 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会
17 、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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18 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19 、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织
20 、合格境 外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包
括其不时修订） 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资
者
21 、人民币 合格境外机构投资者：指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》 （包括其不时修订） 及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
22 、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23 、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、
赎回、转换、转托管及定投等业务
25 、销售机 构：指南方基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其
他 条 件 ， 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议 ， 办 理 基 金 销 售
业 务 的 机 构 ， 以 及 可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务 的 会 员 单 位 。 其 中 ，
可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 销 售 业 务 的 机 构 必 须 是 具 有 基 金 销 售 业 务 资
格 、 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 、 可 通 过 深 圳 证 券 交 易
所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
26 、 场 外 ： 指 不 利 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 ， 而 通 过 各 销 售 机 构 柜 台 系 统 或 其 他 交
易系统进行基金份额集中申购、申购和赎回的场所
27 、 场 内 ： 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 的 会 员 单 位 利 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 基
金份额集中申购、申购、赎回以及上市交易的场所
28 、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基
金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红
利、建立 并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29 、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 或
接 受 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 登 记 机 构 为 中 国 证 券
登记结算有限责任公司
30 、 登 记 系 统 ： 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统 ， 通 过 场
外销售机构集中申购、申购的基金份额登记在登记系统 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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31 、 证 券 登 记 结 算 系 统 ： 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登 记 结 算
系 统 ， 通 过 场 内 会 员 单 位 集 中 申 购 、 申 购 或 通 过 上 市 交 易 买 入 的 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记
结算系统
32 、 开 放 式 基 金 账 户 ： 指 投 资 人 通 过 场 外 销 售 机 构 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
注 册 的 开 放 式 基 金 账 户 ， 用 于 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动
情况的账户
33 、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基
金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
34 、 深 圳 证 券 账 户 ： 指 投 资 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 立 的 深
圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账 户）或证券投资基金账户
35 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 《 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 起 始
日 ， 本 基 金 合 同 自 天 元 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 之 日 起 生 效 ， 原 《 天 元 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》自同一日起终止
36 、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算 完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37 、集中申 购期：指 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效后，仅开放
申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过 1 个月
38 、存续期 ：指 《天元证券投资基金基金合同》 生效之日起至 《南方天元新产业股票型
证券投资基金基金合 同》终止之间的不定期期限
39 、 基 金 转 型 ： 指 包 括 对 基 金 天 元 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 ， 调 整 存 续 期 限 ， 终
止上市，调整投资目标、范围和策略，修订 《天元证券投资基金基金合同》 ，并更名为“南
方天元新产业股票型证券投资基金”等一系列事项的统称
40 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) ，n 为自 然数
43 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45 、 业 务 规 则 ： 指 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司及销售机构的相关业务规则
46 、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基
金份额的行为
47 、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件
要求将基金份额兑换为现金的行为 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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48 、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他
基金基金份额的行为
49 、 系 统 内 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
50 、 跨 系 统 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算
系统间进行转托管的行为
51 、 定 投 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 扣 款 金 额 及
扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基
金申购申请的一种投资方式
52 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请(赎回 申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
53 、元：指 人民币元
54 、 基 金 利 润 ： 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关
费用后的余额
55 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 及
其他资产的价值总和
56 、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
57 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
58 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份额净值的过程
59 、 指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒
体
60 、不可抗 力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 3 基金 管 理 人
3.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限
公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年，经中国证监 会
证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经
中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年，经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。
3.2 主 要 人员 情 况
3.2.1 董事会成员
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 九 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 ， 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。
1998 年12 月 加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 ， 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 金
融控股 （香港 ） 有限公司董事长、华泰证券 （上海） 资产管理有限公司董事长等职务，曾 分
管 投 资 银 行 、 固 定 收 益 投 资 、 资 产 管 理 、 直 接 投 资 、 海 外 业 务 、 计 划 财 务 、 人 力 资 源 等 工
作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 历 任 赛 格 集 团 销 售 ， 深 圳 投 资 基 金 管 理 公 司 投 资 一 部 研 究 室 主 任 ， 大 鹏 证 券南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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经 纪 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 福 虹 路 营 业 部 总 经 理 、 南 方 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 第 一 证 券
总 裁 助 理 ， 华 泰 联 合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、 渠 道 服 务 部 总 经 理 、 运 营 中 心 总 经
理 、 零 售 客 户 部 总 经 理 、 执 行 办 主 任 、 总 裁 助 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼
深圳分公司总经理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十九年证券 从业经历， 中 国
籍 。 曾 任 职 于 北 京 东 城 区 人 才 交 流 服 务 中 心 、 华 晨 集 团 上 海 办 事 处 、 通 商 控 股 有 限 公 司 、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部
高 级 经 理 、 证 券 投 资 部 投 资 策 划 员 、 南 通 姚 港 路 营 业 部 副 总 经 理 、 上 海 瑞 金 一 路 营 业 部 总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人力资源部总经理兼党委组织 部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政 治 部 组 织 处 副 营 职 干 事 、 驻 香 港 部 队 政 治 部 组 织 处 正 营 职 干 事 、 驻 澳 门 部 队 政 治 部 正 营
职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、
副 处 级 纪 检 员 、 深 圳 市 纪 委 办 公 厅 副 主 任 、 深 圳 市 纪 委 党 风 廉 政 建 设 室 主 任 。 现 任 深 圳 市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生， 籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支 副 书 记 。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民 医 院 临 床 医 生 、 瑞 金 医 院 主 治 医 师 、 兴 业 证 券 研 究 所 医 药 行 业 研 究 员 、 总 经 理 助 理 、 副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实 习职员、
证 监 会 处 长 、 副 主 任 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、
党委副书记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士， 中国 籍。历任国 家 经
委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 ， 中 国 籍 。 历
任东南大学 经济管理学 院教授、南 京大学工程 管理学院院 长。现任南 京大学- 牛津 大学金融
创 新 研 究 院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、
教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治
理 委 员 会 委 员 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 、
中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏
省科技创新协会副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香 港
证 券 及 投 资 学 会 杰 出 资 深 会 员 。 历 任 香 港 警 务 处( 商 业 罪 案 调 查 科) 警 务 总 督 察 、 香 港 证 券
及 期 货 专 员 办 事 处 证 券 主 任 、 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 法 规 执 行 部 总 监 。 现 任 香 港
金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注 册 会 计 师 ， 中 国 籍 。 历 任 北 京 市 财 政 局 干 部 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 经 理 、 京 都 会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ，中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广
东 省 律 师 协 会 女 律 师 工 作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 圳 市 女
企业家协会理事。
3.2.2 监事会成员
吴 晓 东 先 生 ， 监 事 会 主 席 ，1969 年 出 生 ， 籍 贯 江 苏 ， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历 任 中 国
证 监 会 法 律 部 法 规 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 并 购 监 管 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 公 司 治
理 监 督 处 处 长 、 发 行 监 管 部 发 审 委 处 长 、 华 泰 证 券 合 规 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 党 委 书 记 、 副
总裁、董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十九年 证券从业经 历 ，
中 国 籍 。 历 任 熊 猫 电 子 集 团 公 司 财 务 处 处 长 、 华 泰 证 券 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部
副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 泰 联 合南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限
公司董事。
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师，中国 籍 。
历 任 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 主 管 会 计 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 主 管 会 计 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公
司 会 计 、 深 圳 市 建 设 集 团 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 计 划 财 务 部 高
级 会 计 师 、 经 理 助 理 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 、 财 务 预 算 部 副 部 长 。 现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董
事、深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物
业发展有限公 司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造 船 厂 技 术 员 、 厦 门 汽 车 工 业 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 广 场 筹 建 处 副
主 任 、 厦 信 置 业 发 展 公 司 总 经 理 、 投 资 部 副 经 理 、 自 有 资 产 管 理 部 副 经 理 职 务 。 现 任 厦 门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部
经 理 、 兴 业 证 券 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 计 划 财 务 部 经 理 、 风
险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险 管 理 部
副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 兴 业 证 券 财 务 部 、 资 金 运 营 管 理 部 总 经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师 、 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 、 南 方 基 金 管 理
有 限 公 司 运 作 保 障 部 副 总 监 、 市 场 服 务 部 总 监 、 电 子 商 务 部 总 监 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限
公司风险管理部总监。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 管 理 总 部 总 经 理 、 海 王
生 物 人 力 资 源 总 监 、 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 副 总 经 理 、 首 席 顾 问 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
人力资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事。
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基
金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 监 察 稽 核 部 职 员 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察
稽核部执行总监。
3.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞 文 宏 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 经 济 师 ， 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏国 信高科技创 业投资有限 公司董事长 兼总经理。2003 年加入南方基金， 曾任南方
资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱 运 东 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 学 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司
及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理 、
产 品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委
委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处 级 秘 书 ， 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 华
泰联合证券 董事会秘书 、合规总监 等职务；2011 年加入南方基金，任 职董事会秘 书、纪 委
书 记 、 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪
委书记。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 中 国 民 主 同 盟 盟 员 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会
计师事务所 审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南 方
基 金 ， 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2014 年7 月至2015 年6 月，蒋朋宸 ；2015 年6 月至今，蒋秋
洁。
蒋 秋 洁 女 士 ， 清 华 大 学 光 电 工 程 硕 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2008 年 7 月 加 入 南 方 基
金 ， 历 任 产 品 开 发 部 研 发 员 、 研 究 部 研 究 员 、 高 级 研 究 员 ， 负 责 通 信 及 传 媒 行 业 研 究 ；
2014 年 3 月至2014 年 12 月，任南方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年12 月 ，任
南方中国梦基金经理助理；2014 年12 月至今， 任南方消费基金经理；2015 年6 月至 今，任南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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南方天元基金经理；2015 年 7 月至今，任南方隆元、南方消费活力的基金经理；2017 年 5
月至今，任南方文旅混合基金经理。
3.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、南方东英资产管理有限公司 （香
港） 董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官 （权益） 史博先生，交易管理部总监王珂女士，
权 益 专 户 投 资 部 总 监 蒋 峰 先 生 ， 权 益 研 究 部 总 监 茅 炜 先 生 ， 权 益 投 资 部 副 总 监 张 原 先 生 ，
现金投资部副总监夏晨曦先生，固定收益投资部副总监李璇女士。
3.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
3.3 基 金 管理 人 的 职责
（1 ）依法办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额的集中申 购 、
申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基 金备案手续；
（3 ） 自 《基 金合同》 生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产；
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接 受基金托管人的监督；
（8 ）采取适 当合理的措 施使计算基 金份额集中 申购、申购 、赎回和注 销价格的方 法 符
合 《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申
购、赎回的价格；
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按 照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12 ） 保守 基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除 《基金法》 、 《 基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（13） 按 《基 金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上；
（17） 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
（19） 面临解 散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督 基 金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，基金托管人违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行
为；（24） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立 并保存基金份额持有人名册；
（26）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3.4 基 金 管理 人 关 于 遵守 法 律 法 规的 承 诺
1 、基金管理 人承诺不从 事违反《中 华人民共和 国证券法》 的行为，并 承诺建立健 全 的
内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2 、基金管理 人承诺不从 事以下违反 《基金法》 的行为，并 承诺建立健 全的内部风 险 控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不 公平地对待管理的不同基金财产； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（3 ）利 用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或 违规经营；
（2 ）违反基 金合同或托管协议；
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职 守、滥用职权；
（7 ）泄露在 任职期间知 悉的有关 证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9 ）违反证 券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场 秩
序；
（10）贬损 同行，以提高自己；
（11）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不 正当手段谋求业务发展；
（13）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他 法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基 金 管理 人 关 于 禁止 性 行 为 的承 诺
为维护基金份额持有人的合法权益 ，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受
相 关 限 制 。 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关
联 交 易 的 ， 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 符 合 中 国 证 监 会 的
规定，并履行信息披露义务。
3.6 基 金 经理 承 诺
1 、依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益；
2 、不能利用 职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密， 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息；
4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基 金 管理 人 的 内 部控 制 制 度
1 、内部控制 制度概述
为 了 保 证 公 司 规 范 运 作 ， 有 效 地 防 范 和 化 解 管 理 风 险 、 经 营 风 险 以 及 操 作 风 险 ， 确 保
基 金 财 务 和 公 司 财 务 以 及 其 他 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 ， 从 而 最 大 程 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 、 管 理 方 法 、 操
作 程 序 与 控 制 措 施 的 总 称 。 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 、 基 本 管 理 制 度 、 部 门 业 务 规 章
等组成。
公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 对 各 项 基 本 管 理 制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。
基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 基 金 会 计 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 资 料 档 案 管 理 制 度 、 业 绩 评 估 考
核制度和紧急应变制度等。
部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上 ， 对 各 部 门 的 主 要 职 责 、 岗 位 设 置 、 岗 位 责
任、操作守则等的具体说明。
2 、内部控制 原则
健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 机 制 必 须 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的 有
效执行。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 在 职 能 上 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相 互 制 约 原 则 。 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ， 并 通 过 切 实 可
行的措施来实行。
成 本 效 益 原 则 。 公 司 应 充 分 发 挥 各 机 构 、 各 部 门 及 各 级 员 工 的 工 作 积 极 性 ， 运 用 科 学
化 的 方 法 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制
效果。
3 、主要内部 控制制度
（1 ）内部会 计控制制度
公司依据 《中华人民共和国会计法》 等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财 务 会 计 制 度 、 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 职 责 ， 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会
计系统控制。
内 部 会 计 控 制 制 度 包 括 凭 证 制 度 、 复 核 制 度 、 账 务 处 理 程 序 、 基 金 估 值 制 度 和 程 序 、
基 金 财 务 清 算 制 度 和 程 序 、 成 本 控 制 制 度 、 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管 理 办 法 、 财 产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2 ）风险管 理控制制度
风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 委 员 会 组 织 各 部 门 制 定 ， 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 的 机 构 设
置、风险控制的程序、风险控制的具体 制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风 险 控 制 的 具 体 制 度 主 要 包 括 投 资 风 险 管 理 制 度 、 交 易 风 险 管 理 制 度 、 财 务 风 险 控 制
制 度 、 信 息 技 术 系 统 风 险 控 制 制 度 以 及 岗 位 分 离 制 度 、 防 火 墙 制 度 、 反 馈 制 度 、 保 密 制 度
等程序性风险管理制度。
（3 ）监察稽 核制度
公 司 设 立 督 察 长 ， 负 责 监 督 检 查 基 金 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作 。 除 应 当 回 避 的 情 况 外 ， 督 察 长 享 有 充 分 的 知
情 权 和 独 立 的 调 查 权 。 督 察 长 根 据 履 行 职 责 的 需 要 ， 有 权 参 加 或 者 列 席 公 司 董 事 会 以 及 公
司 业 务 、 投 资 决 策 、 风 险 管 理 等 相 关 会 议 ， 有 权 调 阅 公 司 相 关 文 件 、 档 案 。 督 察 长 应 当 定
期 或 者 不 定 期 向 全 体 董 事 报 送 工 作 报 告 ， 并 在 董 事 会 及 董 事 会 下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 定 期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公 司 设 立 监 察 稽 核 部 门 ， 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 。 公 司 配 备 了 充 足 合 格 的 监 察 稽 核 人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监 察 稽 核 制 度 包 括 内 部 稽 核 管 理 办 法 、 内 部 稽 核 工 作 准 则 等 。 通 过 这 些 制 度 的 建 立 ，
检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 有 关 法 律 、 法 规 和 规 章 的 情 况 ； 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 4 基金 托 管 人
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规
范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外
广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异
的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 709
只。自 2003 年以来，本行连续十 四年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《 全球托管人》 、香港
《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体
评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、 基金托 管人的职责的内容
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等 制度 ，确保基金 财 产
的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外，不得 利用基金财 产为自己及 任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管 理
人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜；
7 、保守基金 商业秘密， 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外，在 基 金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其 他相关资料 15 年 以上；
12 、建立并 保存基金份额持有人名册；
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行
召集基金份额持有人大会；
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机构，并通知基金管理人；
19 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任
而免除；
20 、 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理 人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立
第三方对我 行托管服务 在风险管理 、内部控制 方面的健全 性和有效性 的全面认可, 也证明中
国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。
目前，ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人
员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已 建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确 的岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取
了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立、网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定地发展。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、
信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互制约机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之 一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基
金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应
及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对
通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管理人限期纠正。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 5 相关 服 务 机 构
5.1 销 售 机构
5.1.1 场外销售机构
5.1.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
法定代表 人 ： 周慕 冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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5 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行 大 厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
6 中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com
7 上海浦东 发 展银行股 份 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
8 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东方 文化
大厦
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 丰 靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：谢永林
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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11 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银 行 大厦
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银 行 大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12 上海农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
13 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 吴 照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 任 巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 曾 武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （武汉）、40060-96558 （全国）
网址：www.hkbchina.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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16 东莞农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞农 商银
行大厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
18 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
19 江苏江南 农 村商业银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
20 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业证券
大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国信证
券大厦十 六 层至二十 六 层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国信证
券大厦十 六 层至二十 六 层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易 试 验区商城路 618
号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区 天河北路 183-187 号大都会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场 5 、18、
19、36 、38 、39、41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业网 点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特区报
业大厦 14、16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大 厦
14、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座38
—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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11 中信证券 股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号 卓越
时代广场 （ 二期）北 座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信证券
大厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界 处荣
超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01、02 、
03、05 、11 、12、13 、15 、16 、18、19、20、21 、
22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超商务
中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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15 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区） 北京
南路 358 号大成国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区） 北京
南路 358 号大成国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王 怀春
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958 号华能
联合大厦 5 楼
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 李 欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
17 中信证券 （ 山东）有 限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛国 际金
融广场 1 号楼20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙
翔广场东座 5 层
法定代表 人 ：姜晓林
联系人： 刘 晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大街 9 号
院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22 层、
23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼21 层-23
层、25 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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20 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号中国
人保寿险 大 厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华
西证券大 厦
办公地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华
西证券大 厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
22 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
23 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 王 雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
24 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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25 上海证券 有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
26 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路 56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市松 北 区创新三路 833
号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一街 8
号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一 街 8
号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源
中心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源
中心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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29 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超
大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超
大厦 16-20 层
法定代表 人 ：詹露阳
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券 股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号国 华投
资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号国 华投
资大厦 9 层10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
33 广州证券 股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州国 际金
融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州国 际金
融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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网址：www.gzs.com.cn
34 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路
198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路
198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
36 银泰证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七道 18
号光大银 行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七道 18
号光大银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
37 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 周 存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
38 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪 大道
100 号 57 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪 大道
100 号 57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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39 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸
易中心东 塔 楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸
易中心东 塔 楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
40 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦
20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦
18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8
层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088 号招
商银行大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
42 中山证券 有 限责任公 司
注册地址： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强 高 新发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
43 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路 光 大银
行大厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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网址：http://www.ghzq.com.cn
44 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
45 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城建国际
中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道 1619 号
国际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德尚 6
号楼 3 层中 航证券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号 SK 大厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 大同证券 有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址： 山西省太 原 市长治路 111 号山西世 贸中
心 A 座F12 、F13 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
39
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 方正证券 股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际 大 厦 22
—24 层
办公地址： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际 大 厦 22
—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
51 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资广场
18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东海证
券大厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
52 西部证券 股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大
厦 16-17 层
办公地址： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大
厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
53 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院1 号楼
15 层 1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院1 号楼
15 层 1501
法定代表 人 ：叶顺德
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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54 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝国 际金
融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝国 际金
融中心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
55 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融 中 心
17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
56 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德置地
广场 E 栋 12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
57 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
58 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财
富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财
富中心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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59 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座
D 座 14 层
办公地址： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座
D 座 14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 熊 丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦
4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦
28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
62 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南路 18
号
办公地址： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长安 兴融
中心西座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
63 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万丽城晶
座 4 楼中天 证券经纪 事 业部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 李 泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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64 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸
中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸
中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
65 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大厦 B
座 701
办公地址： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 5
层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
66 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B
座 12-15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B
座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话 ：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
67 开源证券 股 份有限公 司
注册地址： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之门 B 座
5 层
办公地址： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之门 B 座
5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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68 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮 政 信息
大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
69 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘古大
观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘古大
观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
70 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远大 厦 18
层
办公地址： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远 企 业号
D 座三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 马 焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
71 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18
号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18
号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
72 天风证券 股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关 东园
路 2 号高科 大厦四楼
办公地址： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
44
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
73 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德
胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德
胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
74
诺亚正行 （ 上海）基 金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
75 深圳众禄 金 融控股股 份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦
8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦
8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
76 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂 尔
多斯国际 大 厦 903～906 室；上海 市 虹口区欧 阳 路
196 号（法兰桥创意 园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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网址：www.ehowbuy.com
77 蚂蚁（杭 州 ）基金销 售 有限公司
注册地址： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路 1218 号 1
栋 202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号黄龙
时代广场 B 座6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
78
上海长量 基 金销售投 资 顾问有限
公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号2 幢 220
室
办公地址： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号裕景国
际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
79 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座大楼
（东方财 富 大厦）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
80 北京展恒 基 金销售股 份 有限公司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电新闻
大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 张 云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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81 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大 厦
903 室
办公地址： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18 号 同
花顺大楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
82
众升财富 （ 北京）基 金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A
座 9 层908 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层
04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
83 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦
10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝 外大街 22 号泛利大厦
10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
84
宜信普泽 投 资顾问（ 北 京）有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼15 层
1809
办公地址： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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85 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号 （锦 昌大 厦）
1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集 团 （锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
86 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中
心 1101 室
办公地址： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中
心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
87 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46
楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46
楼 06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
88
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有限
公司
注册地址： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技园 4 栋
10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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89 北京恒天 明 泽基金销 售 有限公司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号
五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号 SOHO
嘉盛中心 30 层3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
90 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
91 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉大 学深
圳产学研 大 楼 B815 房（ 入驻深圳 市 前海商务 秘 书
有限公司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗商务
中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
92 北京创金 启 富投资管 理 有限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼
215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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93 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号16 楼 B
单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
94 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼10-11
层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼10-11
层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
95 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区富 特 北路
277 号3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号8 座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
96 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦
1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦
1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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97 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号10 号
楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
98 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层
上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际广场 19
楼
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
99 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场
1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场
1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
100 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼 平 街
11-B ，名义层 11-A ，8-B4，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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101 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号14
楼 09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号14
楼
法定代表 人 ：胡学勤
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
102 中信期货 有 限公司
注册地址： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广
场（二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广
场（二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
103 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号楼 16
层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2 号盈
科中心 B 座 裙楼二层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
104 北京新浪 仓 石基金销 售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软 件园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部 科研楼 5 层 518
室
办公地址： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软 件园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部 科研楼 5 层 518
室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 吴 翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
52
105 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室
-3491
办公地址： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保利 国际
广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
106 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址： 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路 高 新南
七道惠恒 集 团二期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠恒集
团二期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 杨 涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
107 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街
10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一 世 纪
大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
108 上海凯石 财 富基金销 售 有限公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115
室
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石大 厦 4
楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
109 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址： 南京市建 邺 区江东中路 222 号南京奥体
中心现代 五 项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东 新区峨山路 505 号东方纯一
大厦 15 楼 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
53
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
110
济安财富 （ 北京）资 本 管理有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼
40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财富中
心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
111
中证金牛 （ 北京）投 资 咨询有限
公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1 号新
华社第三 工 作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
112 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
113 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
114 北京广源达信投资管理有限公 注册地址： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
54
司 六层 605 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中 心 B
座 19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
115 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
116 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金 桥路
27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金 桥路
27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
117 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大 厦
2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
55
118 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路 1800
号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发 展区）
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号太平
金融大厦 1503 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
119
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科 创 十一
街 18 号院京东总部 A 座17 层
法定代表 人 ： 陈超
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
120 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹 口 区东大名路 687 号1 幢 2 楼
268 室
办公地址： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰大厦 B
座 8 层
法定代表 人 ：李一梅
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
121 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
5.1.2 场内销售机构
场 内 销 售 机 构 是 指 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 、 并 经 相 关 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
5.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
56
法定代表人：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程爽
5.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
5.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
57
§ 6 基金 的 历 史 沿 革 和 存 续
（一）、基金的历史沿革
南方天元新产业股票型证券投资基金由天元证券投资基金转型而成。
天元证券投资基金 （以下简称“基金天元”） 是按照 《证券投资基金管理暂行办法》 的
有关要求并经中国证监会验收确认的契约型封闭式投资基金。
基 金 天 元 发 起 人 为 南 方 证 券 有 限 公 司 、 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 ； 基 金 管 理 人 为 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 ； 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 。 经 中 国 证 监 会 核
准，基金天元于1999 年8 月25 日成 立，存续期15 年，发行规 模为30 亿份 基金份额。经深
圳证券交易所深证上【1999】84 号文 审核同意，于 1999 年 9 月 20 日在深圳证券交易所上
市。
2014 年 5 月 8 日，天元证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论
通 过 了 基 金 天 元 转 型 议 案 ， 内 容 包 括 基 金 天 元 由 封 闭 式 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 、 开 放 申
购 赎 回 、 调 整 存 续 期 限 并 调 整 投 资 目 标 、 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 收 益 分 配 方 案 以 及 修 订 基
金合同等。依据中国证监会证券基金机构监管部 《关于天元证券投资基金基金份额持有人大
会决议备案的回函》 （证券基金机构监管部部函[2014]341 号 ） 备案，持有人大会决议生效。
依 据 持 有 人 大 会 决 议 ， 基 金 管 理 人 将 向 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 原 天 元 证 券 投 资 基 金 终 止 上
市，自终止上市之日起，原 《天元证券投资基金基金合同》 终止， 《南方天元新产业股票型
证券投资基金基金合同》 生效，基金天元正式转型为上市开放式基金，存续期限调整为不定
期 ， 基 金 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 调 整 ， 同 时 基 金 更 名 为 “ 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资
基金”。
自 2014 年 7 月 3 日起，原《天元证券投资基金基金合同》失效，《南方天元新产业股
票型证券投资基金基金合同》 生效。南方天元新产业股票型证券投资基金于 2014 年7 月17
日至2014 年7 月25 日开 放集中申购，并于2014 年8 月25 日 在深圳证券交易所上市交易。
（二）、基金的存续
一、基金份额的变更登记
基 金 份 额 的 变 更 登 记 是 指 基 金 天 元 终 止 上 市 后 ， 基 金 管 理 人 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 总 公 司 及 其 深 圳 分 公 司 取 得 终 止 上 市 权 益 登 记 日 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 进 行 基
金 份 额 更 名 以 及 必 要 的 信 息 变 更 之 后 ， 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 总 公 司 及 其 深 圳 分
公司根据基金管理人提供的明细数据进行投资人持有基金份额的初始登记。
二、集中申购 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
58
本基金自 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效后 1 个月 内开始办理集
中申购，期间不开放赎回。本基金已于2014 年7 月17 日至2014 年7 月25 日开放集中申购。
三、集中申购结束后的验资
基 金 集 中 申 购 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户 ， 在 基 金 集 中 申 购 行 为 结 束 前 ， 任 何 人 不
得 动 用 。 集 中 申 购 款 项 在 集 中 申 购 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所
有，其中利 息转份额以 基金登记机 构的记录为 准。集中申 购期结束后 ，基金管理 人应在 10
日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国
证监会提交验资报告。
集中申购期结束后，本基金最终确认的有效净申购金额为 4,942,534.69 元人民币，折
合基金份额4,942,534.69 份。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计1,040.75 元人民
币，折合基金份额 1,040.75 份，尾差 部分直接归入基金财产。
四、原天元证券投资基金份额持有人份额折算
集中申购期结束后，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验
资，自收到验资报告之日起 10 日内 ，向中国证监会提交验资报告。
集 中 申 购 期 结 束 后 ， 将 以 验 资 结 束 日 为 基 准 日 对 基 金 份 额 进 行 基 金 份 额 折 算 ， 使 得 折
算后的基金 份额净值调 整为 1.000 元，再根据 折算后的基 金份额净值 计算持有人 持有的 基
金 份 额 ， 并 由 登 记 机 构 进 行 登 记 确 认 。 基 金 份 额 折 算 后 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 与 基 金 份
额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 数 额 将 发 生 调 整 ， 但 调 整 后 的 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 占
基金份额总额的比例不发生变化。
基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。
基金份额折算后，基金份额面值为 1.00 元人民币 。
原天元证券投资基金份额持有人份额折算的具体情况详见基金管理人于 2014 年 8 月 2
日发布的 《关于南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购结果和原基金天元份额折算结
果的公告》。
五、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
59
§ 7 基金 份 额 的 上 市 交 易
一、上市交易的证券交易所
深圳证券交易所。
二、上市交易的时间
2014 年 8 月25 日
三、上市交易的规则
本 基 金 在 深 圳 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 及 费 用 、 停 复 牌 、 暂 停 上 市 、 恢 复 上 市 或 终 止 上
市交易，应按照法律法规及深圳证券交易所的相关业务规则执行。
四 、 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规 定
进 行 调 整 的 ， 应 当 以 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 规 则 为 准 。 若 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 增 加 本 基 金 上 市 交 易 方 面 的 新 功 能 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 的 程
序后增加相应功能。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
60
§ 8 基金 份 额 的 申 购 和 赎 回
8.1 申 购 与赎 回 的 概 述
本基金已于 2014 年8 月25 日开放申购 、赎回和定投业务，详见 《南方天元新产业股票
型证券投资基金开放申购、赎回及定投业务的公告》
8.2 申 购 与赎 回 场 所
本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 包 括 场 外 和 场 内 两 种 方 式 。 本 基 金 场 外 申 购 和 赎 回 场 所
为 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 场 外 销 售 机 构 的 销 售 网 点 ， 场 内 申 购 和 赎 回 场 所 为 深 圳 证
券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 ， 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司 认 可 的 ， 可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 销 售 业 务 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单
位 。 具 体 销 售 网 点 和 会 员 单 位 的 名 单 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 公 告 中 列 明 。 基
金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基 金 投 资 人 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方
式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。 若 基 金 销 售 机 构 开 通 电 话 、 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式 ， 投 资
人可以通过上述方式进行申购与赎回。
8.3 申 购 与赎 回 的 开 放日 及 时 间
1 、开放日及 开放时间
本基金自基 金合同生效 后 1 个月内开始办理集 中申购，期 间不开放赎 回，集中申 购 期
不超过1 个月。本基金的申购、赎回自 《基金合同 》 生效后不超 过3 个月的时间内开始办理，
基金管理人应在开始办理申购赎回前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳
证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情
况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间
集中申购期 结束后，本 基金可暂停 办理申购和 赎回，暂停 期间不超过 3 个月。暂停 期
间结束后，本基金将开放申购、赎回。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金已于 2014 年8 月25 日开放申购 和赎回业务。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者
转 换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
8.4 申 购 与赎 回 的 原 则
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算；
2 、“金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、场外赎回 遵循“先进 先出”原则 ，即按照投 资人集中申 购、申购的 先后次序进 行 顺
序赎回；
5 、本基金的 场内申购、 赎回等业务 ，按照深圳 证券交易所 、中国证券 登记结算有 限 责
任 公 司 的 相 关 业 务 规 则 执 行 。 若 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 、 深 圳 证 券 交 易 所 或 中 国 证 券
登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
8.5 申 购 与赎 回 的 程 序
1 、申购和赎 回的申请方式
投资人必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎
回的申请。
2 、申购和赎 回的款项支付
投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 ， 必 须 在 规 定 的 时 间 内 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 否 则 所 提 交 的 申 购
申 请 不 成 立 。 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 赎 回 申
请 不 成 立 。 投 资 人 交 付 申 购 款 项 ， 申 购 成 立 ； 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 ， 申 购 生 效 。 基 金
份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3 、申购和赎 回申请的确认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在T ＋1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
62
交的有效申请，投资人应在 T ＋2 日后( 包括该日) 及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基 金 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确
实 接 收 到 申 请 。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
8.6 申 购 与赎 回 的 数 额限 制
1 、本基金首 次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前
提 下 ， 可 根 据 情 况 调 高 首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 ， 具 体 以 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投
资人需遵循 销售机构的 相关规定。 本基金单笔 赎回申请不 得低于 1 份，投资人全 额赎回时
不 受 上 述 限 制 ， 基 金 销 售 机 构 在 符 合 上 述 规 定 的 前 提 下 ， 可 根 据 自 己 的 情 况 调 高 单 笔 赎 回
申 请 份 额 要 求 限 制 ， 具 体 以 基 金 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规
定。
2 、本基金不 对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
3 、本基金不 对单个投资 人累计持有 的基金份额 上限进行限 制，但法律 法规和监管 机 构
另有规定的除外；
4 、基金管理 人可在法律 法规允许的 情况下，调 整上述规定 申购金额和 赎回份额的 数 量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并
报中国证监会备案。
8.7 申 购 费用 和 赎 回 费用
1 、本基金的 申购费率最高不高于 1.5%，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示 ：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由 投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费率
（1 ） 本基金场外赎回费率最高不超过 1.5% ， 随 申请份额持有时间增加而递减。 具体如南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
63
下表所示（其中 1 年指365 天 ） ：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N ≥2 年 0
（2 ）本基金 场内赎回费率为 0.5% 。
持有人在天元证券投资基金终止上市前持有的基金份额， 在 《南方天元新产业股票型证
券投资基金 基金合同》 生效后继续持有的， 持有期限自 《南方天元新产业股票型证券投资基
金基金合同》 生效之日起计算。 投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限
自登记机构确认登记之日起计算（其中：集中申购份额由登记机构在集中申购期结束后确
认） 。 投资人通过跨系统转托管转入场外的基金份额持有期限遵照登记机构的业务规则计算。
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
场外赎回时， 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基
金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归
入基金财产；对于持有期长于 3 个 月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
50% 归入基金 财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入
基金财产。 场内赎回时， 赎回费用 25% 归入基金 财产。 未归入基金财产的部分 用于支付登记
费和其他必要的手续费 。
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定 确
定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟 应
于新的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒体公告。
基金管理人及 其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形
下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。
8.8 申 购 份额 与 赎 回 金额 的 计 算
1 、基金申购 份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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净申购金额= 申购金额/ （1+申购费 率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例：某投资人投资 10 万 元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.017 元，
对应申购费率为 1.5% 。 若投资人选择场外申购， 则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.5% ）＝98,522.17 元
申购费用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元
申购份额 = 98,522.17/1.017 =96,875.29 份
若 投 资 人 选 择 场 内 申 购 ， 场 内 申 购 份 额 保 留 至 整 数 份 ， 故 投 资 人 申 购 所 得 份 额 为
96,875 份， 整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资人。退款金额为：
净申购金额=96,875× 1.017 ＝98,521.88 元
退款金额=100,000 －98,521.88 －1,477.83=0.29 元
2 、基金赎回 金额的计算
本基金的 赎回金额计算公式为：
赎回费 用= 赎 回份额 ? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费率
赎回金额= 赎 回份额 ? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费用
例： 某投资人场外（或场内） 申购本基金 份额，持有 3 个月赎回 10 万份 ，赎回费率为
0.5% ，假设 赎回当日基 金份额净值是 1.017 元 ，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.50 元
赎回金额 ＝100,000 ×1.017 －508.50 ＝101,191.50 元
3 、基金份额 净值的计算
T 日的基金份 额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数 点
后第 4 位四 舍五入 ，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。
4 、申购份额 、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金份额净值为
基准计算。 场外申购涉及金额、 份额的计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的
部分四舍五入， 由此产 生的误差计入基金财产。 场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点
后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产； 场内申购涉及
份额的计算结果采用截尾法保留到整数位， 整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资
人资金账户。
5 、赎回金额 的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
计算结果 保留到小数点后 2 位， 小数 点后 2 位以 后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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金财产。
8.9 申 购 与赎 回 的 登 记
投资人场外 申购基金成 功后，基金 登记机构在 T+1 日为投资人登记权 益并办理登 记 手
续，投资人自 T+2 日 （含 该日） 后于本基金申购赎回的开放日内有权赎回该部分基金份额。
投资人场外 赎回基金成 功后，基金 登记机构在 T+1 日为投资人办理扣 除权益的登 记 手
续。
登 记 机 构 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 但 不 得 实 质
影 响 投 资 人 的 合 法 权 益 ， 并 最 迟 于 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 公
告。
本 基 金 场 内 申 购 和 赎 回 的 注 册 与 过 户 登 记 业 务 ， 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记
结算有限责任公司的有关规定办理。
8.10 拒 绝或 暂 停 申 购的 情 形 及 处理 方 式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 申
购申请。
3 、 证 券/ 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值或者无法办理申购业务。
4 、基金管理 人认为接受 某笔或某些 申购申请可 能会影响或 损害现有基 金份额持有 人 利
益时。
5 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6 、因基金收 益分配、基 金投资组合 内某个或某 些证券即将 上市等原因 ，使基金管 理 人
认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。
7 、基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构或 登记机构因 技术故障或 异常情况导 致 基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
8 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、8 项暂停申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购
时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应
及时恢复申购业务的办理。
8.11 暂 停赎 回 或 延 缓支 付 赎 回 款项 的 情 形 及处 理 方 式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3 、 证 券/ 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值或者无法办理赎回业务。
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。
5 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。
发 生 上 述 情 形 之 一 而 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支
付 赎 回 款 项 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人
应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例
分配给赎回 申请人，未 支付部分可 延期支付。 若出现上述 第 4 项所述情形，按基 金合同的
相 关 条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.12 巨 额赎 回 的 情 形及 处 理 方 式
1 、巨额赎回 的认定
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。
2 、巨额赎回 的场外处理方式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回
或部分延期赎回。
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在
当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取
消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择
取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回
申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类
推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分
作自动延期赎回处理。深圳证券交易所、登记结算机构另有规定的，从其规定。
（3 ）暂停赎 回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要 ， 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超
过 20 个工作 日，并应当在指定媒体上进行公告。
3 、巨额赎回 的场内处理方式
巨 额 赎 回 业 务 的 场 内 处 理 ， 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
有关规定办理。
4 、巨额赎回 的公告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书
规定的其他方式 （包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式） 在 3 个交易
日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
8.13 其 他暂 停 申 购 和赎 回 的 情 形及 处 理 方 式
发生 《基金合同》 或 《招 募说明书》 中未予载明的事项，但基金管理人有正当理 由认为
需 要 暂 停 基 金 申 购 、 赎 回 的 ， 可 以 经 届 时 有 效 的 合 法 程 序 宣 布 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 、 赎
回申请。
8.14 暂 停申 购 或 赎 回的 公 告 和 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公告
1 、发生上述 暂停申购或 赎回情况的 ，基金管理 人应及时立 即向中国证 监会备案， 并 在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2 、基金管理 人可以根据 暂停申购或 赎回的时间 ，依照《信 息披露办法 》的有关规 定 ，
最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ； 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.15 基 金转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人
管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 ， 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机
构。
8.16 基 金的 非 交 易 过户
本基金的非交易过户将按照登记机构的相关业务规则办理。
8.17 基 金的 转 托 管
1 、系统内转 托管
系 统 内 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 （ 网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
本 基 金 基 金 份 额 的 系 统 内 转 托 管 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 规 定 办
理 。 处 于 集 中 申 购 期 内 的 基 金 份 额 不 能 办 理 系 统 内 转 托 管 。 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 相 关 规
定，向基金份额持有人收取转托管费。
2 、跨系统转 托管
跨 系 统 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统
之间进行转托管的行为。
本 基 金 基 金 份 额 跨 系 统 转 托 管 的 具 体 业 务 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关
规 定 办 理 。 处 于 集 中 申 购 期 内 的 基 金 份 额 不 能 办 理 跨 系 统 转 托 管 。 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照
相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
8.18 定 投计 划
基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 投 计 划 ， 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 。 投 资 人 在
办 理 定 投 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。本基金已于2014 年8 月25 日开
放定投业务。
8.19 基 金的 冻 结 和 解冻
本基金份额的冻结和解冻将按照登记机构的相关业务规则办理。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 9 基金 的 投 资
9.1 投 资 目标
在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 采 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 结 合 的 模 式 ，
在 我 国 经 济 转 型 的 背 景 下 ， 寻 找 传 统 行 业 中 的 新 型 企 业 和 新 兴 产 业 中 的 优 势 企 业 ， 兼 顾 上
市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。
9.2 投 资 范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、
央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次
级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、 政 府 支 持 债 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、债券回购、银行存款 （包括协议存
款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 ， 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 的 投
资 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构
的规定执行。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95% ，其中对新产业股票的投资
不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ； 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指
期 货 、 国 债 期 货 以 及 经 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 。
本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持
不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
9.3 投 资 策略
1 、资产配置 策略
本 基 金 管 理 人 将 综 合 运 用 定 量 分 析 和 定 性 分 析 手 段 ， 对 证 券 市 场 当 期 的 系 统 性 风 险 以
及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评 估 ， 并 据 此 制 定 本南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 在 股 票 、 债 券 、 现 金 等 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、 调 整 原 则 和 调 整 范 围 ， 定 期 或 不 定 期 地
进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2 、股票投资 策略
本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 运 行 、 国 家 产 业 政 策 趋 势 、 上 下 游 行 业 运 行 态 势 与 利 益 分 配 的
观 察 来 确 定 产 业 发 展 趋 势 ， 识 别 经 济 发 展 过 程 中 具 有 良 好 发 展 前 景 的 新 产 业 及 相 关 上 市 公
司 。 在 对 上 市 公 司 的 内 在 价 值 和 安 全 边 际 进 行 研 究 的 基 础 上 ， 以 低 的 组 合 风 险 选 择 股 票 组
合。股票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。
（1 ）“新产 业”股票的定义
“新产业”股票包含如下两种：
1 ）传统产业 的转型
产 业 转 型 指 的 是 资 源 存 量 在 产 业 间 的 再 配 置 ， 也 就 是 将 资 本 、 劳 动 力 等 生 产 要 素 从 衰
退 产 业 向 新 兴 产 业 转 移 的 过 程 。 产 业 转 型 包 括 但 不 限 于 传 统 产 业 中 出 现 的 新 技 术 、 新 生 产
模 式 、 新 管 理 模 式 和 新 服 务 模 式 。 随 着 我 国 经 济 模 式 的 主 动 和 被 动 调 整 ， 以 往 依 赖 自 然 资
源 和 低 成 本 的 发 展 模 式 越 来 越 显 示 出 弊 端 ， 受 到 种 种 约 束 ， 我 国 经 济 迫 切 需 要 向 智 能 、 环
保 、 效 率 型 产 业 转 型 。 在 国 家 政 策 的 扶 持 和 经 济 发 展 需 求 的 双 重 动 力 下 ， 一 批 传 统 产 业 的
企业将面临新的机遇。
2 ）新兴产业
《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 中对战略性新兴产业的定义是以
重 大 技 术 突 破 和 重 大 发 展 需 求 为 基 础 ， 对 经 济 社 会 全 局 和 长 远 发 展 具 有 重 大 引 领 带 动 作
用 ， 知 识 技 术 密 集 、 物 质 资 源 消 耗 少 、 成 长 潜 力 大 、 综 合 效 益 好 的 产 业 。 参 考 国 家 对 战 略
性 新 兴 产 业 的 选 择 标 准 ， 本 基 金 对 新 兴 产 业 的 范 围 进 行 了 界 定 ， 包 括 但 不 限 于 ： 节 能 环
保 、 新 一 代 信 息 技 术 、 生 物 医 药 、 高 端 装 备 制 造 、 新 能 源 、 新 材 料 和 新 能 源 汽 车 。 如 果 国
家调整新兴产业范围，本基金相应调整。
（2 ）个股选 择
本 基 金 根 据 对 “ 新 产 业 ” 的 定 义 ， 采 取 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘 优 质 的
上市公司，构建股票投资组合。
１）自上而下
本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 运 行 、 国 家 产 业 政 策 趋 势 、 上 下 游 行 业 运 行 态 势 与 利 益 分 配 的
观 察 来 确 定 产 业 发 展 趋 势 ， 识 别 经 济 发 展 过 程 中 具 有 良 好 发 展 前 景 的 新 产 业 及 相 关 上 市 公
司。
在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况：
① 符 合 宏 观 经 济 发 展 的 趋 势 ： 通 过 分 析 目 前 经 济 增 长 的 构 成 、 来 源 、 景 气 状 况 ， 找 出
细 分 行 业 趋 势 ， 寻 找 对 旧 经 济 模 式 进 行 突 破 、 减 少 资 源 消 耗 、 提 高 产 业 效 率 并 能 带 来 利 润
增长的子产业。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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② 国 家 产 业 政 策 的 扶 持 ： 选 择 符 合 国 家 未 来 产 业 结 构 的 优 化 升 级 方 向 、 受 到 国 家 政 策
扶持的产业和公司。
③ 新 产 业 对 于 传 统 行 业 的 可 替 代 性 ： 分 析 传 统 行 业 增 长 的 问 题 所 在 ， 寻 找 产 业 链 中 能
够 通 过 新 技 术 、 新 生 产 模 式 、 新 管 理 模 式 和 新 服 务 模 式 由 弱 转 强 或 优 势 扩 大 的 子 行 业 和 公
司。
④ 新 产 业 对 于 传 统 行 业 的 替 代 空 间 和 市 场 空 间 ： 新 产 业 在 对 传 统 行 业 进 行 替 代 的 同
时 ， 也 面 临 被 其 他 更 有 竞 争 力 产 业 替 代 的 风 险 ， 本 基 金 将 选 择 其 中 技 术 和 模 式 领 先 ， 替 代
空 间 和 市 场 空 间 较 大 ， 并 能 在 一 定 时 间 内 维 持 优 势 的 行 业 或 企 业 ， 获 取 这 一 行 业 高 速 发 展
的机会。
⑤ 满 足 人 民 要 求 和 消 费 需 求 的 新 兴 产 业 ： 随 着 中 国 逐 步 迈 向 中 高 收 入 国 家 ， 人 民 对 生
活 环 境 的 要 求 不 断 提 高 ， 而 各 种 消 费 需 求 也 不 断 提 高 。 如 环 保 节 能 要 求 、 健 康 需 求 、 信 息
化需求和休闲娱乐需求等。
2 ）自下而上
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在 定 性 方 面 ， 主 要 考 察 公 司 是 否 具 有 良 好 的 经 济 技 术 效 应 、 是 否 能 够 带 动 一 批 产 业 的
兴 起 及 是 否 具 有 持 久 创 新 能 力 的 特 征 ； 其 次 分 析 公 司 的 核 心 技 术 或 创 新 商 业 模 式 是 否 具 有
足 够 的 市 场 空 间 ， 公 司 的 盈 利 模 式 、 产 品 的 市 场 竞 争 力 及 其 发 展 的 稳 定 性 ； 此 外 还 将 评 估
公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。
在定量 方 面 ， 主 要 考 察 上 市 公 司 的 成 长 性 、 盈 利 能 力 及 其 估 值 水 平 ， 选 取 具 备 良 好 业
绩成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：
① 成 长 性 指 标 ： 过 去 两 年 和 预 计 未 来 两 年 公 司 收 入 和 利 润 的 增 长 率 、 资 本 支 出 、 人 员
招聘情况等。
②盈利能力：毛利率、ROE 、ROA 、ROIC 等。
③估值水平：PE、PEG 、PB、PS 等。
3 、债券投资 策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券 （包括可转换债券） 等。本基
金 将 在 研 判 利 率 走 势 的 基 础 上 做 出 最 佳 的 资 产 配 置 及 风 险 控 制 。 在 选 择 债 券 品 种 时 ， 本 基
金 重 点 分 析 债 券 发 行 人 的 债 信 品 质 ， 包 括 发 行 机 构 以 及 保 证 机 构 的 偿 债 能 力 、 财 务 结 构 与
安 全 性 ， 并 根 据 对 不 同 期 限 品 种 的 研 究 ， 构 造 收 益 率 曲 线 ， 采 用 久 期 模 型 构 造 最 佳 债 券 期
限 组 合 ， 降 低 利 率 风 险 ； 对 可 转 换 债 券 的 投 资 ， 结 合 对 股 票 走 势 的 判 断 ， 发 现 其 套 利 机
会。
本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ，
并 限 制 投 资 人 数 量 上 限 ， 整 体 流 动 性 相 对 较 差 。 同 时 ， 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 、 经 营
波 动 性 较 高 、 信 用 基 本 面 稳 定 性 较 差 的 影 响 ， 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 。 中 小 企 业 私 募 债南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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券 的 这 两 个 特 点 要 求 在 具 体 的 投 资 过 程 中 ， 应 采 取 更 为 谨 慎 的 投 资 策 略 。 本 基 金 认 为 ， 投
资 该 类 债 券 的 核 心 要 点 是 分 析 和 跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基 本 面 ， 并 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 、 债
券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4 、权证投资 策略
本 基 金 在 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模
型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 ： 杠 杆 策 略 、 价 值 挖 掘 策 略 、 获 利 保 护
策 略 、 价 差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 、 卖 空 保 护 性 的 认 购 权 证 策 略 、 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策
略等。
本 基 金 将 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与
类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5 、股指期货 等投资策略
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 采 用
流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 ， 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合
股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 通 过 多 头 或 空 头 套 期
保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险
性 特 征 ， 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ， 如 大 额 申 购 赎 回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6 、国债期货 投资策略
本 基 金 在 进 行 国 债 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 采 用
流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 国 债 期 货 合 约 ， 通 过 对 债 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合
国 债 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 通 过 多 头 或 空 头 套 期
保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 国 债 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险
性 特 征 ， 运 用 国 债 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ， 如 大 额 申 购 赎 回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着 证券/ 期货市 场的发展、 金融工具的 丰富和交易 方式的创新 等，基金还 将 积
极 寻 求 其 他 投 资 机 会 ， 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 本 基 金 将 在 履
行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
9.4 投 资 限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制： 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
73
（1 ）本基金 股票资产占 基金资产的 比例范围为 80%-95%，其 中投资于新 产业的股票 不
低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 。 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期
货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% ；
（2 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 国债期货和 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）本基金 持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ；
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（10） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10% ；
（11） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类 资产支持证券合计规模的 10% ；
（12） 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出；
（13） 基金财 产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；
（15） 在任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之
和, 不得超过 基金资产净 值的 95%， 其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内
的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（16 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出股指期货 合约价值不 得超过基金 持有的股票 总市值的
20%；所持有的股票市值 和买入、卖 出股指期货 合约价值， 合计（轧差 计算）应当 符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
74
（17 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
15%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出国债期货 合约价值不 得超过基金 持 有的债券 总市值的
30%；本基金所持有的债 券（不含到 期日在一年 以内的政府 债券）市值 和买入、卖 出国债期
货合约价值，合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交
易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30% ；
（18）本基 金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（19）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 （12 ） 项另有约定外，因证券/ 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 法 律 法 规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受
相 关 限 制 。 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与
其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关
联 交 易 的 ， 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 符 合 中 国 证 监 会 的
规定，并履行信息披露义务。
9.5 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为：80% ×沪 深 300 指数 收益率+20%×上证国债指数收益率 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
75
沪深 300 指数是中证指 数有限公司 依据国际指 数编制标准 并结合中国 市场的实际 情 况
编 制 的 沪 深 两 市 统 一 指 数 ， 科 学 地 反 映 了 我 国 证 券 市 场 的 整 体 业 绩 表 现 ， 具 有 一 定 的 权 威
性和市场代 表性，业内 也普遍采用 。因此，沪 深 300 指数 是衡量本基 金股票投资 业绩的 理
想比较基准。
上 证 国 债 指 数 由 上 交 所 编 制 ， 具 有 较 长 的 编 制 和 发 布 历 史 ， 以 及 较 高 的 知 名 度 和 市 场
影响力，适合作为本基金债券投资部分的比较基准。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 与 基 金
托 管 人 协 商 一 致 的 情 况 下 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 无 需 召 开
基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布 时 ， 基 金 管
理 人 可 以 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 ， 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原
则 ， 选 取 相 似 的 或 可 替 代 的 指 数 作 为 业 绩 比 较 基 准 的 参 照 指 数 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会。
9.6 风 险 收益 特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 其 预 期 风
险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
9.7 基 金 管理 人 代 表 基金 行 使 权 利的 处 理 原 则及 方 法
1 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2 、有利于基 金资产的安全与增值；
3 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使股东权 利和债权人 权利，保护 基 金
份额持有人的利益。
9.8 基 金 的融 资 融 券
本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融 券 。 待 基 金 参 与 融
资 融 券 业 务 的 相 关 规 定 颁 布 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 不 改 变 本 基 金 既 有 投 资 策 略 和 风 险 收 益
特 征 并 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 参 与 融 资 融 券 业 务 ， 以 提 高 投 资 效 率 及 进 行 风 险 管 理 。 届 时
本 基 金 参 与 融 资 融 券 等 业 务 的 风 险 控 制 原 则 、 具 体 参 与 比 例 限 制 、 费 用 收 支 、 信 息 披 露 、
估 值 方 法 及 其 他 相 关 事 项 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 要 求 执 行 ， 无 需 召
开基金份额持有人大会。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
76
9.9 基 金 投资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月30 日 （未经审计）。
1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例 （% ）
1
权益投资
494,665,189.77 81.01
其中：股票
494,665,189.77 81.01
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
115,704,759.16 18.95
8 其他资产
268,388.19 0.04
合计
610,638,337.12 100.00
2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
15,878,535.54 2.61
B
采矿业
- -
C
制造业
311,598,102.76 51.29
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应业
22,658,360.95 3.73
E
建筑业
22,763,810.24 3.75
F
批发和零售业
5,715,187.50 0.94
G
交通运输、仓储和邮政业
25,789,026.12 4.24
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
30,401,556.13 5.00 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
77
J
金融业
28,636,240.85 4.71
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
26,055,750.00 4.29
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
5,168,619.68 0.85
S
综合
- -
合计
494,665,189.77 81.42
2.2 报 告期 末按 行 业 分类的 港 股 通投资 股 票 投资组 合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000651 格力电器 1,286,000 52,944,620.00 8.71
2 002027 分众传媒 1,880,800 25,879,808.00 4.26
3 600004 白云机场 1,397,022 25,789,026.12 4.24
4 002415 海康威视 785,332 25,366,223.60 4.18
5 600068 葛洲坝 2,021,800 22,725,032.00 3.74
6 600196 复星医药 657,678 20,381,441.22 3.35
7 300100 双林股份 763,875 20,097,551.25 3.31
8 601689 拓普集团 590,548 19,777,452.52 3.26
9 600886 国投电力 2,167,600 17,124,040.00 2.82
10 603355 莱克电气 275,611 16,197,658.47 2.67
4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
78
10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11. 投 资 组合报 告 附 注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资产 构 成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
194,944.29
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
21,363.90
5
应收申购款
52,080.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
268,388.19
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允
价值（元）
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况
说明
1 300100 双林股份 20,097,551.25 3.31 重大事项
9.10 基 金业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率 （1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2014.7.3-2014.12.31 29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63% 0.10%
2015.1.1-2015.12.31 54.55% 2.61% 6.98% 1.99% 47.57% 0.62% 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
79
2016.1.1-2016.12.31 -11.63% 1.72% -8.16% 1.12% -3.47% 0.60%
2017.1.1-1017.6.30 17.22% 0.73% 8.65% 0.43% 8.57% 0.30%
自基金成立起至今 107.41% 1.89% 58.18% 1.40% 49.23% 0.49%
南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
80
§ 10 基金 的 财 产
一、基金资产总值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基 金 托 管 人 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 为 本 基 金 开 立 资 金 账 户 、 证 券 账 户 以 及 投
资 所 需 的 其 他 专 用 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人
保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自
身 的 法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清
算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与
其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基 金财产强制执行。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
81
§ 11 基金 资 产 估 值
一、估值日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 股 指 期 货 合 约 、 国 债 期
货合约、其他投资等资产及负债。
三、估值方法
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值
（1 ）交易所 上市的有价 证券（包括 股票、权证 等），以其 估值日在证 券交易所挂 牌 的
市价 （收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格 的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价） 估值；如最近交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ）交易所 上市实行净 价交易的债 券按估值日 收盘价估值 ，估值日没 有交易的， 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易
市价，确定公允价格；
（3 ）交易所 上市未实行 净价交易的 债券按估值 日收盘价减 去债券收盘 价中所含的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大
变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情
况下，按成本估值。
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的股票， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关
规定确定公允价值。
3 、全国银行 间债券市场 交 易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。
4 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5 、本基金投 资国债期货 和股指期货 合约，一般 以估值当日 结算价进行 估值，估值 当 日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6 、中小企业 私募债券， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值技术难以 可靠计量公 允 价
值的情况下，按成本估值。
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的价格估值。
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关
法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原
因，双方协商解决。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本
基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值
的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或基金 合 同
的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性、及时性。当基金份额净值小数点后3 位以内( 含第3 位) 发 生估值错误时，视为基金份额
净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误 类型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、
或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由
于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人( “ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原 则 ” 给 予
赔偿，承担赔偿责任。
上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差
错 、 系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可
抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2 、估值错误 处理原则
（1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各
方 ， 及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估 值 错 误 责
任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失
承 担 赔 偿 责 任 ； 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间
进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关
当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得
利 造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失( “ 受 损 方 ”) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并
在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如
果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获
得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错
误责任方。
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至 假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3 、估值错误 处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方；
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失；
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基金 托管人并报 中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1 、基金投资 所涉及的证券/ 期货交易 市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人 无法准确评估基金资产价值时；
3 、占基金相 当比例的投 资品种的估 值出现重大 转变，而基 金管理人为 保障基金份 额 持
有人的利益，已决定延迟估值；
4 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管
人 负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理
人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1 、基金管理 人或基金托管 人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券/ 期 货 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错
误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 12 基金 的 收 益 与 分 配
一、基金利润的构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1 、在符合有 关基金分红 条件的前提 下，本基金 每年收益分 配次数最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 该 次 可 供 分 配
利润的 10% ， 若《基金合同》生效不满 3 个月可 不进行收益分配；
2 、本基金收 益分配方式 分 两种：现 金分红与红 利再投资， 登记在登记 系统基金份 额 持
有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 ， 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净
值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 人 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分
红 。 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 基 金 份 额 持 有 人 深 圳 证 券 账 户 下 的 基 金 份 额 ， 只 能 选 择 现 金
分 红 的 方 式 ， 具 体 权 益 分 配 程 序 等 有 关 事 项 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司的相关规定；
3 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4 、每一基金 份额享有同等分配权；
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益 分配方案由 基金管理人 拟定，并由 基金托管人 复核，在 2 个工作日内 在 指
定媒体公告并报中国证监会备案。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。
六、基金收益分配中发生的费用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 人 自 行 承 担 。 当 投 资 人 的 现
金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 以 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份
额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 登 记 机 构 相 关 业 务
规则执行。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 13 基金 的 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金上市 费及年费；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金管 理费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金托 管费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、
托 管 费 率 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 除 根 据 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 以 外 ，
提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 根
据《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 14 基金 的 会 计 与 审 计
一、基金会计政策
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方；
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月 31 日；
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4 、会计制度 执行国家有关会计制度；
5 、本基金独 立建账、独立核算；
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表；
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。
二、基金的年度审计
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事 先征得基金管理人同意。
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 15 基金 的 信 息 披 露
一、本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金
合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式等规
定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的 自然人、法人和其他组织。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披
露信息的真实性、准确性和完整性。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中
国证监会指定媒体披露，并保证基金投资人能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏；
2 、对证券投 资业绩进行预测；
3 、违规承诺 收益或者承担损失；
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6 、中国证监 会禁止的其他行为。
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1 、《基金合 同》是界定 《基金合同 》当 事人的 各项权利、 义务关系， 明确基金份 额 持
有 人 大 会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 人 重 大 利 益 的 事 项
的法律文件。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、基金招募 说明书应当 最大限度地 披露影响基 金投资人决 策的全部事 项，说明基 金 集
中 申 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持
有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内 ，更新
招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ； 基 金 管 理 人
在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招 募说明书，并
就有关更新内容提供书面说明。
本 基 金 在 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风
险，并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
本基金在招募说明书 （更新） 等文件中披露国债期货和股指期货交易情况，包括投资政
策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情 况 、 风 险 指 标 等 ， 并 充 分 揭 示 国 债 期 货 和 股 指 期 货 交 易 对 基 金 总 体
风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
3 、基金托管 协议是界定 基金托管人 和基金管理 人在基金财 产保管及基 金运作监督 等 活
动中的权利、义务关系的法律文件。
基 金 转 型 事 宜 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 申 请 经 中 国 证 监 会 备 案 后 ， 基 金 管 理 人 在 基
金份额集中申购的 3 日 前，将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒体上；基金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金集中申购公告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 集 中 申 购 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 集 中 申 购 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说
明书的当日登载于指定媒体上。
（三）基金份额上市交易公告书
基金份额获 准在证券交 易所上市交 易的，基金 管理人应当 在基金份额 上市交易 3 个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基 金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网
站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和
基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在 《基金合同》 、招 募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能 够 在 基 金 份 额 销 售 网 点 查 阅 或
者复制前述信息资料。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当
经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
基金定期报 告在公开披 露的第 2 个工作日，分 别报中国证 监会和基金 管理人主要 办 公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
本 基 金 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 等 文 件 中 披 露 中 小 企 业 私 募 债
券的投资情况。
本 基 金 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 等 文 件 中 披 露 国 债 期 货 和 股 指
期 货 交 易 情 况 ， 包 括 投 资 政 策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情 况 、 风 险 指 标 等 ， 并 充 分 揭 示 国 债 期 货
和股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（七）临时报告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公
告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派
出机构备案。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影
响的下列事件：
1 、基金份额 持有人大会的召开；
2 、终止《基 金合同》；
3 、转换基金 运作方式；
4 、更换基金 管理人 、基金托管人；
5 、基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6 、基金管理 人股东及其出资比例发生变更；
7 、基金集中 申购期延长；
8 、基金管理 人的董事长 、总经理及 其他高级管 理人员、基 金经理和基 金托管人基 金 托
管部门负责人发生变动；
9 、基金管理 人的董事在一年内变更超过百分之五十； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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10 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之
三十；
11 、涉及基 金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12 、基金管 理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14 、重大关 联交易事项；
15 、基金收 益分配事项；
16 、管理费 、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17 、基金份 额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18 、基金改 聘会计师事务所；
19 、变更基 金销售机构；
20 、更换基 金登记机构；
21 、本基金 开始办理申购、赎回；
22 、本基金 申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23 、本基金 发生巨额赎回并延期办理；
24 、本基金 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25 、本基金 暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26 、 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 披 露 所 投
资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息；
27 、中国证 监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对
该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持 有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披
露事务。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容
与格式准则的规定。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
94
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定，对基金
管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定
期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书
面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 体 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公
共 媒 体 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露
同一信息的内容应当一致。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所，供公众查阅、复制。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查
阅、复制。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 16 风险 揭 示
一、市场风险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ， 导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1 、政策风险 。因国家宏观政策 （如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
2 、经济周期 风险。随经 济运行的周 期性变化， 证券市场的 收益水平也 呈周期性变 化 。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
3 、利率风险 。金融市场 利率的波动 会导致证券 市场价格和 收益率的变 动。利率直 接 影
响 着 国 债 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 国 债 和 股 票 ， 其 收
益水平会受到利率变化的影响；
4 、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状
况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所
投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金
投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；
5 、购买力风 险。基金的 利润将主要 通过现金形 式来分配， 而现金可能 因为通货膨 胀 的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
6 、信用风险 。主要是指 债务人的违 约风险，若 债务人经营 不善，资不 抵债，债权 人 可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
7 、债券收益 率曲线变动 风险。债券 收益率曲线 变动风险是 指与收益率 曲线非平行 移 动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8 、再投资风 险。再投资 风险反映了 利率下降对 固定收益证 券利息收入 再投资收益 的 影
响，这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。具体为当利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。
二、管理风险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 造 成 管 理 风
险。
三、流动性风险 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本 基 金 属 开 放 式 基 金 ， 在 所 有 开 放 日 管 理 人 有 义 务 接 受 投 资 人 的 赎 回 。 如 果 出 现 较 大
数额的赎回 申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
四、其他风险
1 、因技术因 素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2 、因业务快 速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3 、因人为因 素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4 、对主要业 务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5 、因业务竞 争压力可能产生的风险；
6 、不可抗力 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7 、其他意外 导致的风险。
五、本基金特有的风险
1 、本基金为 股票型基金 ，股票资产 占基金资产 的比例范围 为 80%-95% ，因此股票 市 场
的 变 化 将 影 响 到 基 金 业 绩 表 现 ， 基 金 净 值 表 现 因 此 可 能 受 到 影 响 。 本 基 金 管 理 人 将 发 挥 专
业 研 究 优 势 ， 加 强 对 市 场 、 上 市 公 司 基 本 面 和 固 定 收 益 类 产 品 的 深 入 研 究 ， 持 续 优 化 组 合
配置，以控制特定风险。
2 、本基金投 资中小企业 私募债券， 中小企业私 募债是根据 相关法律法 规由非上市 中 小
企业采用非公开方式发行的债券。
由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ， 交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 外 部 评 级 机 构
一 般 不 对 这 类 债 券 进 行 外 部 评 级 ， 可 能 也 会 降 低 市 场 对 该 类 债 券 的 认 可 度 ， 从 而 影 响 该 类
债 券 的 市 场 流 动 性 。 同 时 由 于 债 券 发 行 主 体 的 资 产 规 模 较 小 、 经 营 的 波 动 性 较 大 ， 且 各 类
材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小
企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
3 、集中申购 的风险
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式基金，将按照 1.00 元的价格开展
集 中 申 购 ， 集 中 申 购 验 资 结 束 后 ， 集 中 申 购 资 金 将 划 入 本 基 金 资 产 ， 可 能 改 变 本 基 金 的 投
资组合，导致基金风险收益特征在此期间发生变化。
4 、集中申购 期结束后份额折算风险
集 中 申 购 期 结 束 后 ， 将 以 验 资 结 束 日 为 基 准 日 对 基 金 份 额 进 行 基 金 份 额 折 算 ， 使 得 折
算后的基金 份额净值调 整为 1.000 元，再根据 折算后的基 金份额净值 计算持有人 持有的 基
金 份 额 ， 并 由 登 记 机 构 进 行 登 记 确 认 。 基 金 份 额 折 算 后 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 与 基 金 份南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 数 额 将 发 生 调 整 ， 但 调 整 后 的 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 占
基金份额总额的比例不发生变 化。
5 、持有期限 和赎回费率计算的风险
持 有 人 在 天 元 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 前 持 有 的 基 金 份 额 ， 在 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 后 继 续 持 有 的 ， 持 有 期 限 自 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金 合 同 生 效 之 日 起 计 算 ， 并 根 据 持 有 期 限 计 算 对 应 的 赎 回 费 率 ， 当 持 有 期 限 较 短 存 在 赎
回 费 较 高 的 风 险 。 投 资 人 通 过 集 中 申 购 和 日 常 申 购 所 得 的 基 金 份 额 ， 持 有 期 限 自 登 记 机 构
确认登记之日起计算 （其中：集中申购份额由登记机构在集中申购期结束后确认） 。投资人
通过跨系统转托管转入场外的基金份额持有期限遵照登记机构的业务规则计算。
六、本基金 法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本 基 金 法 律 文 件 投 资 章 节 有 关 风 险 收 益 特 征 的 表 述 是 基 于 投 资 范 围 、 投 资 比 例 、 证 券
市 场 普 遍 规 律 等 做 出 的 概 述 性 描 述 ， 代 表 了 一 般 市 场 情 况 下 本 基 金 的 长 期 风 险 收 益 特 征 。
销售机构( 包 括 基 金 管 理 人 直 销 机 构 和 代 销 机 构) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评
价 ， 不 同 的 销 售 机 构 采 用 的 评 价 方 法 也 不 同 ， 因 此 销 售 机 构 的 风 险 等 级 评 价 与 法 律 文 件 中
风 险 收 益 特 征 的 表 述 可 能 存 在 不 同 ， 投 资 人 在 购 买 本 基 金 时 需 按 照 销 售 机 构 的 要 求 完 成 风
险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
七、本基金投资国债期货 的风险
本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：
1 、市场风险 ：国债价格 的波动将可 能影响国债 期货合约的 价格波动； 国债期货合 约 价
格 的 波 动 将 直 接 影 响 基 金 净 值 ； 国 债 期 货 与 现 货 合 约 以 及 国 债 期 货 不 同 合 约 之 间 价 格 差 的
波动可能导致特定策略组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动。
2 、流动性风 险：国债期 货业务的流 动性风险主 要包括持仓 组合变现的 流动性风险 和 无
法 缴 足 保 证 金 的 资 金 流 动 性 风 险 。 持 仓 组 合 的 流 动 性 风 险 是 指 持 仓 品 种 变 现 时 由 于 市 场 流
动 性 严 重 不 足 、 或 头 寸 持 有 集 中 度 过 大 导 致 未 在 合 理 价 位 成 交 而 造 成 变 现 损 失 的 风 险 ； 无
法 缴 足 保 证 金 的 资 金 流 动 性 风 险 指 当 国 债 期 货 业 务 支 付 现 金 的 义 务 大 于 组 合 现 金 头 寸 而 发
生流动性危机的风险。
3 、信用风险 ：信用风险 指由于发行 人或交易对 手违约而产 生损失的风 险。由于国 债 期
货业务持有的合约均为中金所场内交易的标准品种，因此该业务的信用风险较小。
4 、国债期货 实物交割风 险：国债期 货到期时采 取实物交割 方式，因此 可能存在因 实 物
交割导致被逼空的风险
八、本基金投资股指期货的风险 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：
1 、市场风险 ：是指由于股指期货价格变动而给 投资者带来的风险。
2 、流动性风 险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
3 、基差风险 ：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。
4 、保证金风 险：是指由 于无法及时 筹措资金满 足建立或者 维持股指期 货合约头寸 所 要
求的保证金而带来的风险。
5 、信用风险 ：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
6 、操作风险 ：是指由于 内部流程的 不完善，业 务人员出现 差错或者疏 漏，或者系 统 出
现故障等原因造成损失的风险。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 17 基金 合 同 的 变 更 、 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算
一、《基金合同》的变更
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 不
经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ，
并报中国证监会备案。
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议自生 效后方可执 行，自决议 生 效
后 2 个工作 日内在指定媒体公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1 、基金份额 持有人大会决定终止的；
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3 、《基金合 同》约定的其他情形；
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1 、基金财产 清算小组：自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清
算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、基金财产 清算小组职 责：基金 财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产 清算程序：
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金 财产进行估值和变现；
（4 ）制作清 算报告；
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
六、基金财产清算的公告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清
算报告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 18 基金 合 同 的 内 容 摘 要
一、基金合同当事人的的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有关 规定，基金 份额持有人 的权利包括 但 不
限于：
（1 ）分享基 金财产 收益；
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法转 让或申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权；
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基 金管理人的投资运作；
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金服务机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁；
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其 他有关 规定，基金 份额持有人 的义务包括 但 不
限于：
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》；
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基 金集中申购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1 、根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用；
（3 ）销售基 金份额；
（4 ）按照规 定召集基金份额持有人大会；
（5 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如 认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
（6 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人；
（7 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（8 ）担任或 委托其他符 合条件的机 构担任基金 登记机构办 理基金登记 业务并获得 《 基
金合同》规定的费用；
（9 ）依据《 基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公 司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（12） 在法律 法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；
（13） 以基金 管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（14） 选择、 更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（15） 在符合 有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金集中申购、申购、赎回、
转 换 和 非 交 易 过 户 、 定 投 等 业 务 规 则 ， 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整
基金的除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（16）委托 第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1 ）依法办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额的集中申 购 、
申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基 金备案手续；
（3 ） 自 《基 金合同》 生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接 受基金托管人的监督；
（8 ）采取适 当合理的措 施使计算基 金份额集中 申购、申购 、赎回和注 销价格的方 法 符
合 《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申
购、赎回的价格；
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按 照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12 ） 保守 基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除 《基金法》 、 《 基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13） 按 《基 金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上；
（17） 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
（19） 面临解 散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督 基 金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，基金托管人违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行
为；（24） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立 并保存基金份额持有人名册；
（26）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管人的权利与义务
1 、根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产；
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用；
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国 家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证
监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ；
对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除依据 《基金法》 、《基金合 同》及其他 有关规定外 ，不得利用 基金财产为 自 己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割 事宜； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》、《基 金合同》及 其他有关规 定另有规定 外 ，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金 财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立 并保存基金份额持有人名册；
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法 律法规和 《基金合同》 和 《 托管协议》 的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配；
（18） 面临解 散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，基金管
理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追
偿；
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有 人大会召集、议事及表决的程序和规则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代
表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票
权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
一、召开事由
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《 基金合同》；
（2 ）更换基 金管理人；
（3 ）更换基 金托管人； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（4 ）转换基 金运作方式；
（5 ）提高基 金管理人、 基金托管人 的报酬标准 ，但根据法 律法规的要 求提高该等 报 酬
标准的除外；
（6 ）变更基 金类别；
（7 ）本基金 与其他基金的合并；
（8 ）变更基 金投资目标 、范围或策 略，法律法 规、中国证 监会另有规 定或基金合 同 另
有约定的除外；
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序；
（10 ） 终 止 基 金 上 市 ， 但 因 基 金 不 再 具 备 上 市 条 件 而 被 深 圳 证 券 交 易 所 终 止 上 市 的 除
外；
（11）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12） 单独或 合计持有本基金总份额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管理人收到 提议当日的基金份额计算，下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（13）对基 金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14） 法律 法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2 、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费；
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调整本基金 的申购费率 、调低赎回 费 率
或者在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下变更收费方 式；
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6 ）在不违 反法律法规 、基金合同 的约定以及 对份额持有 人利益无实 质性不利影 响 的
情况下，增设本基金的基金份额类别；
（7 ）在不违 反法律法规 、基金合同 的约定以及 对份额持有 人利益无实 质性不利影 响 的
情 况 下 ， 基 金 管 理 人 、 销 售 机 构 、 登 记 机 构 调 整 有 关 基 金 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过
户、转托管等业务的规则；
（8 ）按照法 律法规和《 基金合同》 规定不 需召 开基金份额 持有人大会 的以外的其 他 情
形。
二、会议召集人及召集方式 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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1 、除法律法 规规定或《 基金合同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集。
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
4 、代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
10 日内决定是否召集， 并书面告知 提出提议的 基金份额持 有人代表和 基金托管人 。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决
定之日起 60 日内召开。
5 、代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上 （含
10% ） 的基金 份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有
人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、
干扰。
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会 的通知时间、通知内容、通知方式
1 、召开基金 份额持有人 大会，召集 人应于会议 召开前 30 日，在指定 媒体公告。 基 金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等）、送达时间和地点；
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 表 决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 、 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理
人 或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以
进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。若到会者在权益登
记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新
召集基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 召集人通知 的 非
现 场 方 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 或 系 统 。 通 讯 开 会 应 以 召 集 人 通 知 的
非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召 集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金 托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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有 人 的 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 表 决 意 见 的 ， 不 影 响 表 决 效
力；
（3 ）本人直 接出具表决 意见或授权 他人代表出 具表决意见 的，基金份 额持有人所 持 有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。若本人直接出具表
决 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 表 决 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日
基金总份 额 的二分之一 ，召集人可 以在原公告 的基金份额 持有人大会 召开时间的 3 个月以
后、6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持
有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 表 决 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议
通知的规定，并与基金登 记机构记录相符。
3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召 开 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 以 采 用 书 面 、 网 络 、 电 话 、 短 信 或 其 他 方 式 进 行 表 决 ， 具 体 方 式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4 、基金份额 持有人授权 他人代为出 席会议并表 决的，授权 方式可以采 用书面、网 络 、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1 、议事内容 及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如 《基金合同》 的重大修改、决定终
止 《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及 《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基
金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托
管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之
一） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的
效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名 册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名 （或单位名称） 和
联系方式等事项。
（2 ）通讯开 会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决议 ，一般决议 须经参加大 会的基金份 额持有人或 其代理人所 持表决权的 二 分
之一以上 （含二分之一） 通过方 为有效；除下列第 2 项所规定的 须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议
通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 人 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 人 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定
的表决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项
表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
七、计票
1 、现场开会
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽
然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份
额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效
力。
（2 ）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有怀疑，可 以 在
宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点
以一次为限。重 新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4 ）计票过 程应由公证 机关予以公 证，基金管 理人或基金 托管人拒不 出席大会的 ， 不
影响计票的效力。
2 、通讯开会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授
权代表 （若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机
关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。
基金份额持 有人大会决 议自生效之 日起 2 个工作日内在指 定媒体上公 告。如果采 用 通
讯 方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公
证员姓名等一同公告。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均
有约束力。
九 、 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件 等 规
定 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ，
基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1 、在符合有 关基金分红 条件的前提 下，本基金 每年收益分 配次数最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 该 次 可 供 分 配
利润的 10% ， 若《基金合同》生效不满 3 个月可 不进行收益分配； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、本基金收 益分配方式 分两种：现 金分红与红 利再投资， 登记在登记 系统基金份 额 持
有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 ， 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净
值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 人 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分
红 。 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 基 金 份 额 持 有 人 深 圳 证 券 账 户 下 的 基 金 份 额 ， 只 能 选 择 现 金
分 红 的 方 式 ， 具 体 权 益 分 配 程 序 等 有 关 事 项 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司的相关规定；
3 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4 、每一基金 份额享有同等分配权；
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）收益分配 方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益 分配方案由 基金管理人 拟定，并由 基金托管人 复核，在 2 个工作日内 在 指
定媒体公告并报中国证监会备案。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。
四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金上市 费及年费；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5%÷当年天数 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金管 理费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金托 管费划款指 令，基金托 管人 复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、
托 管 费 率 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 除 根 据 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 以 外 ，
提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 根
据《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、
央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次
级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、 政 府 支 持 债 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、债券回购、银行存款 （包括协议存
款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合 中国证监会的相关规定。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 ， 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 的 投
资 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构
的规定执行。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95% ，其中对新产业股票的投资
不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ； 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指
期 货 、 国 债 期 货 以 及 经 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 。
本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持
不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（二）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金 股票资产占 基金资产的 比例范围为 80%-95%，其 中投资于新 产业的股票 不
低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 。 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期
货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% ；
（2 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 国债期货和 股指期货合 约 需缴纳的 交易保证金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）本基金 持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支 持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ；
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（10） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10% ；
（11） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12） 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以 全部卖出；
（13） 基金财 产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；
（15） 在任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和, 不得超过 基金资产净 值的 95%， 其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内
的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（16 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出股指期货 合约价值不 得超过基金 持有的股票 总市值的
20%；所持有的股票市值 和买入、卖 出股指期货 合约价值， 合计（轧差 计算）应当 符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（17 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
15%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出国债期货 合约价值不 得超过基金 持有的债券 总市值的
30%；本基金所持有的债 券（不含到 期日在一年 以内的政府 债券）市值 和买入、卖 出国债期
货合约价值，合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交
易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30% ；
（18）本基 金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（19）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 （12 ） 项另有约定外，因证券/ 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 法 律 法 规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 法律、行 政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受
相 关 限 制 。 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与
其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关
联 交 易 的 ， 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 符 合 中 国 证 监 会 的
规定，并履行信息披露义务。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。
《基金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网
站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和
基金份额累计净值登载在指定媒体上。
七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同 》的变更
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或本基金合 同约定应经 基金份额持 有人大会决 议 通
过 的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可
不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公
告，并报中国证监会备案。
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议自生 效后方可执 行，自决议 生 效
后 2 个工作 日内在指定媒体公告。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1 、基金份额 持有人大会决定终止的；
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3 、《基金合 同》约定的其他情形；
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1 、基金财产 清算小组：自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清
算小组可以聘用必要的 工作人员。
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产 清算程序：
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金 财产进行估值和变现；
（4 ）制作清 算报告；
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书；
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。
5 、基金财产 清 算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
（六）基金财产清算的公告 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清
算报告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议，如经 友
好 协 商 未 能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国
国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是
终局的，对当事人均有约束力。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 19 基金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整层
法定代表人：吴万善
成立时间：1998 年3 月6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号
注册资本：人民币 1.5 亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
联系人：鲍文革
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ）
法定代表人：姜建清
电话：（010 ）66105799
传真：（010 ）66105798
联系人：赵会军
成立时间：1984 年1 月1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 、 贴
现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 销 售 业 务 ； 代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务 （银证
转 账 ） ； 保 险 代 理 业 务 ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 保 管 箱 服南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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务 ； 发 行 金 融 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 企 业
年 金 受 托 管 理 服 务 ； 年 金 账 户 管 理 服 务 ； 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎 回 业
务 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 组 织 或 参 加 银 团
贷 款 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 币 兑 换 ； 出 口 托 收 及 进 口 代 收 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 外
汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 、
代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 金 融 衍 生 业 务 ； 银 行 卡 业 务 ； 电 话 银 行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1 、基金托管 人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进 行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、
央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次
级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、 政 府 支 持 债 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、债券回购、银行存款 （包括协议存
款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 ， 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 的 投
资 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构
的规定执行。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定对下述 基金投融资 比 例
进行监督：
（1 ）按法律 法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金股票 资产投资占 基金资产的 比例范围为 80-95% ，其中投资于新 产业的股票 不 低
于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 。 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期
货 、 国 债 期 货 以 及 经 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 。本
基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不
低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券。
因 基 金 规 模 或 市 场 变 化 等 因 素 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 合 理
的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
（2 ） 根据法 律法规的规定及 《基金合同》 的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
1) 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 80%-95% ， 其 中 投 资 于 新 产 业 的 股 票 不 低
于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 。 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期
货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% ；
2) 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应
当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券；
3) 本基金持 有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ，
不超过该证券的 10% ；
5) 本基金持 有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过
该权证的 10% ；
7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10% ；
9) 本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
10)本基金持有的同一( 指 同一信用级 别) 资产支持 证券的比例 ，不得超过 该资产支持 证
券规模的.10%；
11)本基金管理人管理的 且由本基金 托管人托管 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的 各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
12) 本基金应 投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产 支持证券。基金持有资产
支持证券期 间，如果其 信用等级下 降、不再符 合投资标准 ，应在评级 报告发布之 日起 3 个
月内予以全部卖出；
13)基金财产参与股票发 行申购，本 基金所申报 的金额不超 过本基金的 总资产，本 基 金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14)本基金进入全国银行 间同业市场 进行债券回 购的资金余 额不得超过 基金资产净 值 的
40% ；
15)在任何交易日日终， 持有的买入 国债期货和 股指期货合 约价值与有 价证券市值 之和,
不得超过基金资产净值的 95% ，其中 ，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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16) 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出股指期货 合约价值不 得超过基金 持有的股票 总市值的
20%；所持有的股票市值 和买入、卖 出股指期货 合约价值， 合计（轧差 计算）应当 符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
17) 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
15%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出国债期货 合约价值不 得超过基金 持有的债券 总市值的
30%；本基金所持有的债 券（不含到 期日在一年 以内的政府 债券）市值 和买入、卖 出国债期
货合约价值，合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交
易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30% ；
18) 本基金持 有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（3 ）法规允 许的基金投资比例调整期限
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。
除上述第 12 ） 项 另 有 约 定 外 ， 由 于 证 券/ 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变
动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的
比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例
限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 法 律 法 规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
基金管 理人 应在出现可 预见资产规 模大幅变动 的情况下， 至少提前 2 个工作日正 式 向
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。
（4 ）本基金 可以按照国家的有关规定进行融资融券、转融通。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
3 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定对下述 基金投资禁 止 行
为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事可 能使基金承担无限责任的 投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受
相 关 限 制 。 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与
其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关
联 交 易 的 ， 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 符 合 中 国 证 监 会 的
规定，并履行信息披露义务。
4 、基金托管 人依据有关 法律法规的 规定和《基 金合同》的 约定对基金 管理 人参与 银 行
间债券市场进行监督。
（1 ）基金托 管人按以下 方式对基金 管理人参与 银行间市场 交易的交易 对手资信风 险 控
制措施进行监督。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名
单 ， 并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金
托管人在收 到名单后 2 个工作日内 回函确认收 到该名单。 基金管理人 应定期或不 定期对银
行 间 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时
须提前书面 通知基金托 管人，基金 托管人于 2 个工作日内 回函确认收 到后，对名 单进行更
新 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及
时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基
金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。
（2 ）基金托 管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单 中 约 定 的 该
交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先
约 定 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与 交 易 对 手 重 新 确 定 交 易
方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3 ）基金管 理人参与银 行间市场交 易的核心交 易对手为中 国工商银行 、中国银行 、 中
国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 ， 可 以 根 据 当 时
的 市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ， 在 与 核
心 交 易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理
人 承 担 ， 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的
名单，审核交易对手是否在名单内列明。
5 、基金托管 人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能 力
等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银
行 、 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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款 出 现 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失 时 ， 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 ， 之 后 有 权 要 求
相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 ， 可 以 根 据 当 时 的 市 场 情 况 对 于 核
心 存 款 银 行 名 单 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的 名 单 ， 审 核 核 心 存
款银行是否在名单内列明。
6 、基金托管 人对基金投资流通受限证券的监督
（1 ）基金投 资流通受限 证券，应遵 守《关于规 范基金投资 非公开发行 证券行为的 紧 急
通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规
规定。
（2 ）流通受 限证券，包 括由《上市 公司证券发 行管理办法 》规范的非 公开 发行股 票 、
公开发行股 票网下配售 部分等在发 行时明确一 定期限锁定 期的可交易 证券, 不包括 由于发布
重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通
受限证券。
（3 ）基金管 理人应在基 金首次投资 流通受限证 券前，向基 金托管人提 供经基金管 理 人
董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公
开 发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。 上 述 资
料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日
内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4 ）基金投 资流通受限 证券前，基 金管理人应 向基金托管 人提供符合 法律法规要 求 的
有 关 书 面 信 息 ， 包 括 但 不 限 于 拟 发 行 证 券 主 体 的 中 国 证 监 会 批 准 文 件 、 发 行 证 券 数 量 、 发
行 价 格 、 锁 定 期 ， 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 总 成 本 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 已
持 有 流 通 受 限 证 券 市 值 占 资 产 净 值 的 比 例 、 资 金 划 付 时 间 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息
的 真 实 、 完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
（5 ）基金托 管人应按照 《关于基金 投资非公开 发行股票等 流通受限证 券有关问题 的 通
知》 规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信
息 。 基 金 托 管 人 认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ， 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通
受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明 ， 并 保 留 查 看 基 金 管 理 人 风 险 管
理 部 门 就 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 出 具 的 风 险 评 估 报 告 等 备 查 资 料 的 权 利 。 否 则 ， 基 金 托 管
人 有 权 拒 绝 执 行 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任
何责任，并有权报告中国证监会。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会 请 求 解 决 。 如 果 基
金 托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职
责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定，对基金资产净值
计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三） 基金 托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基金合同》 、
基 金 托 管 协 议 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到
通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 进 行 解 释 或 举
证。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管
理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基金托管人应当督促基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资人遭受的损失。
对 于 依 据 交 易 程 序 尚 未 成 交 的 且 基 金 托 管 人 在 交 易 前 能 够 监 控 的 投 资 指 令 ， 基 金 托 管
人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》 约定的，应当拒绝执行，立即
通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对 于 必 须 于 估 值 完 成 后 方 可 获 知 的 监 控 指 标 或 依 据 交 易 程 序 已 经 成 交 的 投 资 指 令 ， 基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的，应当立即通知基金管
理人，并报告中国证监会。
基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 必 须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金
托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管理人限期纠正。
基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取
拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托
管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 和 期 货 账 户 等 投 资 账 户 、 复南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 故 未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《基
金合同》 、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限
期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在
限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配
合。基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中
国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取
拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2 、基金托管 人应安全保 管基金财产 。未经基金 管理人的正 当指令，不 得自行运用 、 处
分、分配基金的任何财产。
3 、基金托管 人按照规定 开设基金财 产的资金账 户、证券账 户和期货账 户等投资所 需 账
户。
4 、基金托管 人对所托管 的不同基金 财产分别设 置账户，与 基金托管人 的其他业务 和 其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
对于因基金认 （申） 购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关
当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 ， 基 金
托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应
负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
（二）集中申购资金的验证
基 金 集 中 申 购 期 满 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验
资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名 以上 （含 2 名 ） 中国注册会计师签南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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字 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 应 将 集 中 申 购 期 中 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入
基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金
托管人的资产托管专户进行。
资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行
本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、
《人民币利率管理规定》 、 《利率管 理暂行规定》 、 《支付结 算办法》 以及银行业监督管理
机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海
分公司/ 深圳 分公司开设证券账户。
基金托管人 以基金托管 人的名义在 中国证券 登 记结算有限 责任公司上 海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户
进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1 、《基金合 同》生效后 ，基金管理 人负责以本 基金的名义 申请并取得 进入全国银 行 间
同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 本 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 在 中
央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 与 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券
托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2 、基金管理 人和基金托 管人应一起 负责为基金 对外签订全 国银行间债 券市场回购 主 协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合同》 约定的
其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管 人南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ； 其 中 实 物 证
券也可存入 中央国债登 记结算有限 责任公司或 中国证券登 记结算有限 责任公司上 海分公司/
深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金
管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的
损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产 有关的重大合同的保管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基
金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同
时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正
本的原件。 基金管理人 在合同签署 后 5 个工作日内通过专 人送达、挂 号邮寄等安 全方式将
合 同 原 件 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部
门 15 年以上 。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1 、基金资产 净值的计算、复核 的时间和程序
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资
产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3
位，小数点 后第 4 位四舍五入，由 此产生的误 差计入基金 财产。国家 另有规定的 ，从其规
定。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合 《基金合同》 及其他法律、法
规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基
金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份
额 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 以 双 方
认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据 《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的
会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从
其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1 、估值对象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 股 指 期 货 合 约 、 国 债 期
货合约、其他投资等资产及负债。
2 、估值方法
本基金的估值方法为：
（1 ）证券交 易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券 （包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价） 估值；如最近交易日
后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类
似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
② 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市
价，确定公允价格；
③ 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
④ 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下，按成本估值。
（2 ）处于未 上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
① 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 股 票 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
② 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
130
③ 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规
定确定公允价值。
（3 ）全国银 行间债券市 场交易的债 券、资产支 持证券等固 定收益品种 ，采用估值 技 术
确定公允价值。
（4 ）同一债 券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5 ）本基金 投资国债期 货和股指期 货合约，按 估值当日结 算价进行估 值，估值当 日 无
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（6 ）中小企 业私募债， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值技术难以 可靠计量公 允 价
值的情况下，按成本估值。
（7 ）如有确 凿证据表明 按上述方法 进行估值不 能客观反映 其公允价值 的，基金管 理 人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8 ）相关法 律法规以及 监管部门有 强制规定的 ，从其规定 。如有新增 事项，按国 家 最
新规定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关
法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原
因，双方协商解决。
（三）估值差错处理
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其
承担的责任，有权向责任人追偿。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告
的 ， 由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿
金 ， 就 实 际 向 投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和
托管费率的比例各自承担相应的责任。
由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发
现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 以
及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金
的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错
误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果 不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本
着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果
为 准 对 外 公 布 ， 由 此 造 成 的 损 失 以 及 因 该 交 易 日 基 金 资 产 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 损 失
由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任，但基金合同另有约定的除外。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后，应按照相关各方约定的同 一记账方法
和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账
册 定 期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ，
应以基金管理人的处理方法为准。
经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因
并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于
每月终了后 5 个工作日内 完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一
次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 管 理 人 在 每 个
季度结束之日起15 个工 作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60 日内完
成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人 在每月终了 后 5 个工作日内完成月 度报告，在 月度报告完 成当日，对 报 告
加盖公章后 ，以加密传 真方式将有 关报告提供 基金托管人 复核；基金 托管人在 3 个工作日
内进行复核 ，并将复核 结果及时书 面通知基金 管理人。基 金管理人在 每季度终了 后 7 个工
作 日 内 完 成 季 度 报 告 ， 在 季 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管
人在收到后 7 个工作日内进行复核 ，并将复核 结果书面通 知基金管理 人。基金管 理人在基
金会计年度前六个月结束后 30 日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告提供
基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在基金会计年度结束后 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有
关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到 后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基
金管理人。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ，
基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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核 意 见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之
日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管
人有权就相关情况报证监会备案。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖
章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报 告应当在公 开披露的第 2 个工作日，分别报中 国证监会和 基金管理人 主 要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括 《基金合同》 生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和
持有的基金份额。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采
用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、 《基金合同》 终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月30 日 、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年12 月31 日的基 金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交； 《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额 持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 ， 保 存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有
关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 除 经 友 好 协 商
可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲
裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 市 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败
诉方承担。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
133
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更和终止
1 、托管协议 的变更程序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ， 其
内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 后 生
效。
2 、基金托管 协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1 ）《基金 合同》终止；
（2 ）基金托 管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3 ）基金管 理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4 ）发生法 律法规或《基金合同》规定的终止事项。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 20 基金 份 额 持 有 人 服 务
如本招募说 明书存在任 何您/ 贵机构 无法理解的 内容，请及 时通过下述 方式联系基 金 管
理人。请确保投资前，您/ 贵机构已 经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 主 要 由 基 金 管 理 人 、 发 售 机 构 及 销 售 机 构 提 供 ， 以 下 是 基 金
管 理 人 提 供 的 主 要 服 务 内 容 。 基 金 管 理 人 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有 权
在 符 合 法 律 法 规 的 前 提 下 ， 增 加 和 修 改 相 关 服 务 项 目 。 如 因 系 统 、 第 三 方 或 不 可 抗 力 等 原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包 含在中国香 港特别行政 区销售的 H 类份额，则 该份额持有 人享有客户 服 务
中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。
一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务
1 、纸质对账 单
每季度结束后 15 个工作日内，基金管理人向本季度有场外交 易（本基金是否支持场外
交 易 ， 请 以 本 基 金 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 相 关 条 款 为 准 ） 且 有 定 制 的 投 资 人 寄 送 纸 质 对 账
单，资料（含姓名及地址等）不详的除外。
2 、电子对账 单
基 金 管 理 人 提 供 月 度 、 季 度 、 年 度 场 外 交 易 电 子 邮 件 对 账 单 及 月 度 、 季 度 场 外 交 易 手
机短信对账单服务，基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。
3 、注册登记 机构和基金 管理人不提 供投资人的 场内交易（ 本基金是否 支持场内交 易 ，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准） 对账单服务 （含纸质及电子对账单） 。投
资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
二、在线服务
通过基金管理人网站（www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“4008898899 ”）或客户 端，投资人可获得如下服务：
1 、查询服务
投 资 人 通 过 基 金 账 号 、 身 份 证 号 等 开 户 证 件 号 码 和 查 询 密 码 登 录 基 金 管 理 人 网 站 、 微
信公众号或客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2 、网上交易 服务
投资人可通 过基金管理 人网站、微 信公众号或 客户端办理 开户、认购/ 申购、赎回 及 信
息 查 询 等 业 务 。 有 关 基 金 管 理 人 电 子 直 销 具 体 业 务 规 则 请 参 见 基 金 管 理 人 网 站 相 关 公 告 和
业务规则。
3 、信息资讯 服务 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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投 资 人 可 以 利 用 基 金 管 理 人 网 站 等 获 取 基 金 和 基 金 管 理 人 的 各 类 信 息 ， 包 括 基 金 的 法
律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
4 、自助答疑 服务
投资人可 通 过基金管理 人网站及客 户端的“在 线客服” ， 根据提示操 作输入要咨 询 问
题的关键词，便可自助进行相关问题的搜索及解答。
5 、网上人工 服务
投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 、 客 户 端 的 “ 在 线 客 服 ” 或 微 信 公 众 号 的 “ 微 客 服 ” 获
得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899（ 国内免长途话费）可享有如下服务：
1 、自助语音 服务：提供 7 ×24 小时基 金净值信息、基金产品等自助查询服务。
2 、人工服务 ：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资 人 可 以 通 过 该 热 线 获 得 投 资 咨 询 、 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 及 建 议 、 信 息 定 制 等
专项服务。
3 、电话交易 服务：基金 管理人电子 直销投资人 可通过基金 管理人的电 话交易系统 办 理
开 放 式 基 金 的 认 购 、 申 购 、 交 易 撤 单 、 交 易 密 码 修 改 、 信 息 查 询 和 投 资 人 该 直 销 账 户 下 开
放 式 基 金 的 赎 回 等 业 务 。 有 关 基 金 电 话 交 易 的 具 体 业 务 规 则 请 参 见 基 金 管 理 人 网 站 相 关 公
告和业务规则。
四、客户投诉及建议受理服务
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 人 工 热 线 、 在 线 客 服 、 微 客 服 、 书 信 、 电 子
邮 件 、 短 信 、 传 真 及 各 销 售 机 构 网 点 柜 台 等 不 同 的 渠 道 对 基 金 管 理 人 和 销 售 网 点 所 提 供 的
服务进行投诉或提出建议。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 21 其他 应 披 露 事 项
标题 公告日期
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告
2017-07-03
南方基金管理有限公司关于调整旗下部分基
金最低申购金额限制的公告
2017-06-12
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告
2017-05-10
南方天元新产业股票型证券投资基金 2017 年
第 1 季度报 告
2017-04-24
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告
2017-04-22
南方基金关于旗下部分基金增加苏宁基金、
大泰金石为代销机构及开通相关业务的公告
2017-04-10
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公
告
2017-04-01
南方天元新产业股票型证券投资基金 2016 年
年度报告
2017-03-30
南方天元新产业股票型证券投资基金 2016 年
年度报告摘要
2017-03-30
南方基金关于旗下部分基金增加方正证券为
代销机构及开通相关业务的公告
2017-03-29
南方基金关于旗下部分基金增加华夏财富为
代销机构及开通相关业务的公告
2017-03-15
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告
2017-02-23
南方天元新产业股票型证券投资基金 2016 年
第 4 季度报 告
2017-01-19
南方基金关于旗下部分基金增加新浪仓石为
代销机构及开通相关业务的公告
2017-01-18
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告
2017-01-17
南方基金关于旗下部分基金增加肯特瑞财富
为代销机构及开通相关业务的公告
2017-01-11
南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 22 招募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机 构 和 登 记 机 构 的 办 公 场 所 ，
投 资 人 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 也 可 按 工 本 费 购 买 本 招 募 说 明 书 复 制 件 或 复 印 件 ， 但 应 以
招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方天元（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 23 备查 文 件
1 、中国证监 会就南方天元新产业股票型证券投资基金转型予以备案的相关文件；
2 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金基金合同》；
3 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金托管协议》；
4 、法律意见 书；
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照；
7 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金登记结算服务协议》；
8 、中国证监 会要求的其他文件。
南方基金管理有限公司
2017 年 8 月 8 日
