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新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
新 华 鑫 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 的 募 集 申
请经中国证监会 2016 年 9 月 14 日证监许可 【2016】2119 号文准 予注册。本基
金于 2016 年 12 月 22 日基金合同生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，
投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦 自行承担基金投资中出现
的各类风险， 包括市场风险， 信用风险， 流动 性风险， 交易对手违约风险， 管理
风险， 资产配置风险， 不可抗力风险、 本基金的特有风险和其他风险。 本基金投
资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。 信用风险主要是由目前
国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；
流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时
变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 预 期 风 险 中 等 预 期 收 益
品种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额 时应认真阅读本招募说明书、
基金合同等信息披露文件。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
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资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 6 月 22 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日(财务数据未经会计师 事务所审计)。
基金管 理人： 新 华基金管 理 股份有限公司
基金托 管人： 平 安银行股 份有限公司
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一 基金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：新华基金管理 股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
设立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
注册资本：21,750 万元人民币
联系人：齐岩
电话： （010）68779666
传真： （010）68779528
股权结构：
股 东 名 称 出资额 (万元) 占注册资本金 比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学 博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任； 中国企业报社社长； 中国企业管理科学基金会秘书长； 重庆市政
府副秘书长； 中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理 股份有限公司董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公 司营业部经理、 人事
部经理； 太平洋证券股份有限公司 副总经理， 分管经纪业务； 恒泰证券股份有限
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公司副总裁， 分管人力资源、 信息技术、 经纪业务等事务。 现任新华基金管理 股
份 有限公司总经理。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川资阳市人民法院法官、 中国电子系统
工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所 执业律师， 现任北京市东清律师事
务所 合伙人。
张 贵 龙 先 生 ： 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 历 任 山西省 临 汾 地 区 教 育 学 院 教 师 。 现 任
职于北京大学财务部。
2、监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任航天科工财务公司结算部经理、 航天
科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董秘、
副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司财务总监， 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监 。
张 浩 先 生 ： 职 工 监 事 ， 硕 士 。 历 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总
监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监 。
别 冶 女 士 ： 职 工 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 九 年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 《 每 日 经济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金 管理股份有限公司媒介 经理， 现任
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新华基金 管理股份有限公司 总经理办公室副主任 。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐 端 骞 先 生 ： 副 总 经 理 ， 学 士 。 历 任 上 海 君 创 财 经 顾 问 有 限 公 司 并 购 部 经
理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行
部项目经理 ， 新华基金管理 股份有限公司总经理 助理兼运作保障部总监 。 现任新
华基金管理 股份有限公司副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任新华基金管理 股份 有限公司副总经理。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔建波先 生 ： 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津 中 融 证 券 投 资 咨 询 公 司 研
究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研
究员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份
有限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现
任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、 基金经理。
齐 岩 先 生 ： 督 察 长 ， 学 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 解 放 北 路 营 业 部 职
员、 天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理， 现任 新华基金管理 股份有限
公司督察长 兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事 。
4、本基金基金经理 人员情况
崔建波先生， 经济学硕士， 历任天津中融证券投资咨询公司研究员、 申银万
国 天 津佟 楼营 业 部投 资经 纪 顾问 部经 理 、海 融资 讯 系统 有限 公 司研 究员 、 和讯 信
息 科 技有 限公 司 证券 研究 部 、理 财服 务 部经 理、 北 方国 际信 托 股份 有限 公 司投 资
部 信 托高 级投 资 经理 。现 任 新华 基金 管 理股 份有 限 公司 副总 经 理兼 投资 总 监、 权
益 投 资部 总监 、 新华 优选 消 费混 合型 证 券投 资基 金 基金 经理 、 新华 趋势 领 航混 合
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型证 券投 资基 金 基金 经理 、 新华 鑫益 灵 活配 置混 合 型证 券投 资 基金 基金 经 理 、新
华 稳 健回 报灵 活 配置 混合 型 发起 式证 券 投资 基金 基 金经 理、 新 华战 略新 兴 产业 灵
活 配 置混 合型 证 券投 资基 金 基金 经理 、 新华 万银 多 元策 略灵 活 配置 混合 型 证券 投
资 基 金基 金经 理 、新 华鑫 弘 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金基 金 经理 、新 华 鑫盛 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会 成员
主席：总 经 理 张 宗 友 先 生 ； 成 员 ： 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 权益投资 部 总 监
崔建波先生、 投资总监助理于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总
监李会忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管 人
（ 一） 基金托 管人 概况
1、基金托管人基本情况
名称：平安银行股份有限公司（简称平安银行）
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立时间：1987 年 12 月 22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易所简称： 平安银行， 证券代码 000001 ） 。 其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平 安银行。中
国平安保险 （集团） 股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份， 为
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平安银行的控股股东。截至 2016 年末，平安 银行在职员工 36885 人 ，通过全国
60 家分行、1072 家营业机构为客户提供多种金融服务。
截至 2017 年 1 季度末 ，平安银行资产总额 30,061.95 亿元，较上年末增长
1.79% ； 吸收存款余额 19,120.82 亿元， 较上年末基本持平； 发放贷款和垫款总额
（含贴现）15,481.62 亿元，较上年末增幅 4.90% ；2017 年 1 季度，实现营业收
入 277.12 亿元，同比增长 0.65% （还原营改增前的营业收入为 297.90 亿元，同
比增幅 8.20% ） ；准备 前营业利润 206.62 亿 元，同比增长 17.64% ；净利润 62.14
亿元，同比增长 2.10% 。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发展处、 IT 系统支持处 、 督察合规处、 基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员 为 60 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注
册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》 。长期从事商业银行工作，具有本
外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支
行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月
起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作） ；2015 年 3 月 5 日起任平安银
行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
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2008 年 8 月 15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2017 年 6 月底， 平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.68 万亿，
托管证券投资基金共 105 只， 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招
商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置
混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安大华财
富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新
华活期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华阿
鑫一号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈
宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投 资基金、 新华万银多元策略灵
活配置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴
移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券
投 资 基 金 、国 金 通 用鑫新 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 嘉 合 磐 石 混 合
型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型
证券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合
型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、
中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金 、 东方
红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配置混合型
证券投资基金、 广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕景纯债债券
型证券投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型
证券投资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳丰债券型证券投
资基金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元
大现金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安大华
鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基
金、 长信富平纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型
证券投资基金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混
合型证券投资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混
合型证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得
天添利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定
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期开放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合
型证券投资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配
置混合型证券投资基金、 平安大华惠融纯债 债券型证券投资基金、 广发沪港深新
起点股票型证券投资基金、 平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大
华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得
新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放 混合型证券
投资基金、 长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基
金、 平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混 合型证券投
资基金、 平安大华金管家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型
证券投资基金、 博时泰安债券型证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投
资基金、 国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合
型证券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、 华安新安平灵活
配置混合型证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大
华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、
招商招弘纯债债券型证券投资基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、 长盛盛 瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混
合型证券投资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券
型证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资
基金、 华安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合
型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放 债券型证券投资基金、上投摩根岁
岁金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资
基金、 新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金、 天弘天盈灵活配置混合型证券投
资基金、 南方和元债券型证券投资基金 、 长盛盛通纯债债券型证券投资基金、 平
安大华添益债券型证券投资基金、 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、 中金
丰沃灵活配置混合型证券投资基金、 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基
金、 南方高元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资
基金。
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三 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份额发售机构为基金管理人的直销机构：
名称：新华基金管理 股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人：陈静
公司网址:www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华 基金网上交易系统
网址：https://trade.ncfund.com.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 变 更 或 增 减 其 他 符 合 要 求 的 机
构销售本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：新华基金管理 股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021—31358666
传真：021—31358600
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联系人：安冬
经办律师：安冬 、陆奇
（ 四） 提供验 资服 务的会 计师 事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 基金的名称
本基金名称：新华 鑫盛灵活配置混合型证券投资基金 。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 基金的投资目 标
综合运用多种投资策略， 在严格控制基金资产净值下行风险的基础上， 力争
为投资人提供长期稳定的投资回报 。
七 基金的投资范 围
本基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性的 金融 工 具，包 括国 内依 法公开 发行上
市交易 的股票 （包 括中 小板、 创业板 及其 他中 国证监 会允许 基金 投资 的股票 ） 、
权证、股指期货、债券（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、
次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期 融资券等） 、
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资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 现金及到期日在一年以内的政府债券， 以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构 以后允 许基 金投 资其 他 品种， 基金 管理 人在履 行适当
程序后，可以将 其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产净值的比例为 0-95% ，单只中
小企业私募债券市值不超过基金资产净值的 10% ， 权证投资占基金资产净值的比
例为 0-3% ；每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。如法律
法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种
的投资比例 。
八 基金的投资策略
投资策略的选择， 本基金将兼顾下行风险控制和收益获取。 在资产配置策略
方面， 主要采用自上而下与自下而上相结合的投资策略， 通过动态调整资产配置
比例以控制基金资产整体风险。 在股票投资策略方面， 主要采用趋势跟随、 定向
增发策略、 事件驱动策略、 大宗交易策略等。 在债券投资策略方面， 本基金将综
合运用久期策略、 收益率曲线策略、 信用策略、 杠杆策略、 中小企业私募债券投
资策略及可转债投资策略， 在获取稳定收益的同时， 降低基金资产净值整体的波
动性。 本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即
在市场风险大幅累计时的避险 操作， 减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场
风险； 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点， 通过股指期货对投资组
合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
1、资产配置策略
本组合采用自上而下与自下而上相结合的投资策略， 判断各类资产的市场趋
势和预期风险收益，在严格控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、
现金等大类资产类别的投资比例， 并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进
行动态调整。
2、股票投资策略
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（1）趋势跟随策略
本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及市场价格趋势两个维度的综合考
量， 将好公 司与好股票有机结合， 前瞻性地把握A 股市场中存在的具有综合趋势
机会的个股，进一步结合对上市公司品质的评价构建最终的投资组合。
（2）定向增发策略
本基金的定向增发策略将综合考虑标的股票所处行业发展状态、 未来成长空
间、募投项目情况以及折溢价率等因素，对定向增发股票进行合理配置。
（3）事件驱动策略
本基金的事件驱动策略主要指通过分析影响上市公司股价波动的突发性事
件， 把握市场对上市公司的定价与实际价值之间的显著差异， 对个股进行配置调
整和优化， 以获取事件发生前后价格与价值之间的回归收益。 本基金的事件驱动
策略将通过政 策研判、 公司调研、 财报分析、 数据收集、 数据统计以及数据挖掘
等一系列定性及定量的研究方法， 对在合理持有周期内可获利的事件进行识别并
积极参与。 目前主要关注的事件包括资产重组、 高管增持、 股权激励以及高送转
等， 后期基金管理人将积极关注股票市场发展动态， 以实证检验为根基， 开发更
适应市场环境的事件驱动模型及策略并加以应用。
（4）大宗交易策略
本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价买入股票， 较适当的时间
内通过二级市场卖出， 赚取大宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。 在投
资标的的选择方面， 基金管理人一方面将重点关 注标的股票在大宗交易市场的折
价情况以保证获取足够的套利收益； 另一方面将重点关注标的上市公司的未来成
长性、 市场估值水平以及二级市场成交活跃度等指标， 以避免在合理的时间范围
减持造成较高的冲击成本，降低获利空间。
3、债券投资策略
（1）久期策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券
价格下降的风险。
（2）收益率曲线策略
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在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期 债券间进行配置， 以从长、 中、 短
期债券的相对价格变化中获利。 如预测收益率曲线平行移动或变平时， 将采取哑
铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。
（3）信用策略
本基金主要投资信用债券， 主要包括： 金融债 券 （不含政策性金融债） 、 企
业债券、 公司债券、 可 转换债券 （含分离交易可转债） 、 短期融资券 、 中期票据、
资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债券。
因此，信用策略是本基金固定收 益类资产投资策略的重要组成部分。
（4）中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 只选择并投资
债券剩余期限与保本周期剩余期限相匹配的个券，并且制定严格的投资决策流
程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范
信用风险、流动性风险等各种风险。
（5）可转换债券投资策略
1）投资策略
基于基金管理人可转换债券价值评估体系， 综合定性与定量分析指标确定可
转换债券的投资价值， 从中精选发债公司具备良好发展潜力或正股具备较高上涨
预期且市场价格处于合理水平的可 转换债券进行投资。
定性方面， 重点分析可转换债券对应正股所处行业、 成长性、 估值情况等基
本 面 指 标 ； 定 量 方 面 ， 重 点 分 析 平 价 溢 价 率 、 底 价 溢 价 率 、Delta 系 数 、 转 债 条
款等指标。
2）转股策略
根据市场情况的变化灵活确定转股策略，以有效保障或提高基金利益。
转股期内， 如果存在明显市场套利机会， 即本基金所持有的可转换债券的实
际转股价格明显低于对应正股的市场价格，将通过转股方式实现获利。
如果可转换债券在变现过程中可能出现较大的变现损失， 将通过转股方式保
障基金资产的流动性。
如果可转换债券对应正股价格上涨且满足赎回触发 条件， 将通过转股方式保
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14
障已有收益。
4、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券
（MBS ） 等。 可以从信 用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因素和提前还款因
素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素, 本基金运用
CreditMetrics 模型 —— 信用矩阵来 估计信 用利 差。该模型 的方法 主要 是估计一定
期限内， 债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。 这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。 其中先对单个资产的信用风险进行分析， 然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组
合。
5、金融衍生品投资策略
（1）权证的投资策略
在控制风险的前提下， 本基金将采用以下策略。 普通策略： 根据权证定价模
型， 选择低估的权证进行投资。 持股保护策略： 利用认沽权证， 可以实现对手中
持股的保护。 套利策略： 当认沽权证和正股价的和低于行权价格时， 并且总收益
率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
（2）股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即在
市场风险大幅累计时的避险操作， 减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风
险； 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点， 通过股指期货对投资组合
的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
九 基金的业绩比 较标准
本基金的业绩比较基准为：
60% ×沪深300指数收益率＋40% ×上证国债指数收益率。
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深300 指数是由
上海、 深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数， 具有高度权威性。 样
本 股 涵 盖 中 国A 股 市 场 各 行 业 流 通 市 值 最 大 、 流 动 性 强 和 基 本 面 因 素 良 好 的300
家上市公司，适合作为本基金的业绩比较基准。
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1、 代表性强， 并且不易被操纵： 沪深300 指数成份股的总市值占沪深两市总
市值的65% 左右。
2 、盈利能力强：沪深300 指数所选取的300 只股票创造了近年上市公司80%
以上的净利润。
3、流动性强：沪深300指数成份股2005 年以来的成交金额覆盖率为55.21% 。
上证国债指数由上海证券交易所编制， 具有较长的编制和发布历 史， 以及较
高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
本基金是混合型证券投资基金， 股票资产投资比例为0-95% ， 本基金 对沪深
300 指数和上证国债指数分别赋予60% 和40% 的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人可以在与基金托管人协商一致的情况下， 履行相关程序， 并 报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 基金的风险收 益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品
种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金 。
十一 基金的投资 组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 平安 银行股份有限公司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资
64,170,844.49 34.39
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其中：股票
64,170,844.49 34.39
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
72,312,991.07 38.76
7 其他各项资产
50,101,775.84 26.85
8 合计
186,585,611.40 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
4,592,000.00
2.47
C 制造业 27,343,690.00 14.70
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 1,841,450.00 0.99
F 批发和零售业 6,709,468.39 3.61
G
交通运输、 仓储和邮政
业
1,348,500.00 0.72
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
3,411,226.18 1.83
J 金融业 6,376,500.00 3.43
K 房地产业 12,548,009.92 6.74
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L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,170,844.49 34.49
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 002244 滨江集 团 756,896 5,313,409.92 2.86
2 600109 国金证 券 350,000 4,795,000.00 2.58
3 600976 健民集 团 150,449 4,680,468.39 2.52
4 600028 中国石 化 800,000 4,592,000.00 2.47
5 600581 *ST 八钢 450,000 3,726,000.00 2.00
6 600328 兰太实 业 280,000 3,371,200.00 1.81
7 000020 深华发 Ａ 140,000 3,364,200.00 1.81
8 600240 华业资 本 280,000 3,043,600.00 1.64
9 603328 依顿电 子 87,800 2,967,640.00 1.59
10 000926 福星股 份 220,000 2,739,000.00 1.47
（四） 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五 ） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证 。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资 。
2 、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策 。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策 。
2 、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资 。
3 、 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资 。
（十一） 投资组合报告附注
1 、 本报告期内， 本基金 投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、本报告期本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 41,595.83
2 应收证 券清 算款 50,035,913.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,266.86
5 应收申 购款 -
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 50,101,775.84
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券 。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末股票投资前十名不存在流通受限情况 。
6、 其他需说明的重要事项
由于四舍五入原因，分项之和与合计之前可能存在尾差。
十二 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年 12 月 22 日，基 金业绩数据截至 2017 年 3 月
31 日。
（一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
① - ③ ②-④
过去三个月 -0.73% 0.13% 2.74% 0.31% -3.47% -0.18%
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成立以来
(2016.12.22-2017.3.31)
-0.72% 0.12% 2.28% 0.31% -3.00% -0.19%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016 年 12 月 22 日至 2017 年 3 月 31 日）
注： 1、 本基金于 2016 年 12 月 22 日基金合同生效， 至本报告期末未满一年；
2、本基金建仓期为 6 个月，本报告期本基金未完成建仓。
十 三 基金的费用 概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
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7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基 金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
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22
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 对招募说明 书更新部 分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2016 年 11 月 12 日刊
登的本 基金招募说明书 （《 新华鑫盛灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》 ）
进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 明确 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务
数据的截止日期。
2. 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 对 有 关 基 金 管 理 人 概 况 以 及 主 要 人 员 情
况进行了更新 。
3. 在“四、基金托管人”中， 对有关基金托管人的情况进行了更新 。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构相关信息。
5. 在“六、基金的募集”中更新了基金的募集情况及成立信息 。
6. 在“七、基金合同的生效”中，更新了基金合同的生效信息 。
7. 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 更 新 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 数
据截至时间为 2017 年 3 月 31 日 。
8. 增加了 “十、 基金的业绩” 的数据 ， 数据截 至时间为2017 年3 月31
日。
9. 在 “二十 二、 其他应披露事项” 中， 披露了自 2016 年 11 月 12 日至
2017 年 6 月 22 日期间本基金的公告信息：
1) 本基金管理人、托管人 目前无重大诉讼事项。
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2）2016 年 11 月 12 日 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金发行 法律
文件
3）2016 年 12 月 23 日 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同
生效公告
4）2017 年 12 月 28 日 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金基金开放
日常申购、赎回业务公告
5）2016 年 12 月 31 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2016
年年度最后一个交易日资产净值揭示公告
6）2017 年 1 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、督察长
不再持有子公司股权的公告
7）2017 年 2 月 15 日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基
金申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
8）2017 年 2 月 18 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人
员变更公告
9）2017 年 4 月 21 日 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资 基金 2017 年第
1 季度报告
新华基金管理股份 有限公司
2017 年 8 月 5 日
