招商招泰6个月定开债：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
招 商 招泰 6 个月 定 期开 放 债券 型
证 券 投资 基 金 更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 七 年第 一号）
招商招 泰6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 经 中国 证 券监督 管
理委员 会2016 年7月13 日 《 关于准 予招 商招 泰6 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金注册 的批 复》
（证监 许可 【2016】1586 号文） 注册 公开 募集 。 本 基金的 基金 合同 于2016 年12 月23 日正 式生
效。本 基金 为契 约型 开放 式。
重 要提 示
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会注册 ， 中 国证 监会 对基 金募 集的注 册审 查
以要件 齐备 和内 容合 规为 基础， 以充 分的 信息 披露 和投资 者适 当性 为核 心， 以加强 投资 者利
益保护 和防 范系 统性 风险 为目标 。 中国 证监 会不 对基 金的投 资价 值及 市场 前景 等作出 实质 性
判断或 者保 证 。 投资 者应 当认真 阅读 基金 招募 说明 书、 基金 合同 等信息 披露 文件 ， 自 主判 断
基金的 投资 价值 ，自 主做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 由 于基 金投 资人连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 投 资者 申购 、 赎 回失 败 的风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 等。
本基金 投资 中小 企业 私募 债， 中小 企业 私募 债是 根据 相关法 律法 规由 非上 市中 小企业 采
用非公 开方 式发 行的 债券 。 中 小企 业私 募债的 风险 主要包 括信 用风 险、 流动 性风险 、 市场 风
险等 。 信 用风 险指发 债主 体违约 的风 险 ， 是中 小企 业私募 债最 大的 风险 。 流 动性风 险是 由 于
中 小 企 业 私 募债 交 投 不 活跃 导 致 的 投 资者 被 迫 持 有到 期 的 风 险 。市 场 风 险 是未 来 市 场 价格
（利率 、 汇率 、 股票 价格 、 商品价 格等 ） 的不 确定 性 带来的 风险 ， 它影 响债 券 的实际 收益 率。
这些风 险可 能会 给基 金净 值带来 一定 的负 面影 响和 损失。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 投资人 在认 购 （或申 购 ） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日内 公告 ，更 新内 容截 至每六 个月 的最 后一 日。
本更新招 募说 明书所 载内 容截止日 为2017 年6 月23日 ，有关财 务和 业绩表 现数 据截止 日
为2017 年3 月31 日， 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：招 商基 金管 理有 限 公司
注册地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本： 人民 币 2.1 亿元
法定代表人： 李浩
办公地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话：（ 0755 ）83199596
传真：（ 0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号 文批
准 设立， 是中国 第一家 中外 合资基 金管理 公司。 公司 由招商 证券股 份有限 公司 、ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 、 中 国电 力财 务有 限公 司、 中国 华能 财务 有限 责 任公司 、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经由人 民币一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元）增 加为人民币 二亿一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资 股东 ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招商 银行股 份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股份 有限公 司 。上述股 权转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％， 招商 证券 股份 有限公 司持 有全 部股 权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行 设在 深 圳，业 务以
中国市 场为 主 。 招 商银 行 于 2002 年 4 月 9 日在 上海 证券交 易所 上市 （ 股票 代 码： 600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码
600999）。
公司将秉 承“ 诚信、 理性 、专业、 协作 、成长 ”的 理念，以 “为 投资者 创造 更多价值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理公司 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 ：
李浩， 男， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月起 担任 招商银 行副 行长，2007
年 3 月起 兼任 财务 负责 人 ，2007 年 6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年 5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ， 2016 年 3 月起兼 任深 圳市 招银 前海 金融资 产交 易中 心有 限公 司副董 事长 。
现任公 司董 事长 。
邓晓力 ，女 ，毕业 于美 国 纽约州 立大 学，获 经济 学 博士学 位。2001 年 加入 招 商证券 ，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月 被中 国证 监会 借调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓 女 士曾 任 Citigroup （ 花旗 集 团） 风 险管 理部 高级 分析 师。 现 任招 商证
券股份 有限 公司 副总 裁兼 首席风 险官 ， 分 管风 险管 理、 公 司财 务、 结算 及培 训工作 ； 兼 任中
国证券 业协 会财 务与 风险 控制委 员会 副主 任委 员。 现任公 司副 董事 长。
金旭， 女， 北京 大学 硕士 研 究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监会 工作 。 2001
年 11 月至 2004 年 7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ，男 ，硕 士研 究生 ，22 年 法律 从业 经历 。1994 年 8 月至 1997 年 9 月 在中国 北
方工业 公司 任法 律事 务部 职员 。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng & Partners 任
中国法 律顾 问。1999 年 2 月至今 在北 京市 天元 律师 事务所 工作 ，先 后担 任专 职律师 、事 务
所权益 合伙 人、 事务 所管 理合伙 人、 事务 所执 行主 任和管 理委 员会 成员 。2009 年 9 月 至今
兼任北 京市 华远 集团 有限 公司外 部董 事，2016 年 4 月至今 兼任 北京 墨迹 风云 科技股 份有 限
公司独 立董 事，2016 年 12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司 （ 香港 联交 所上市 公司 ） 独
立董事 ， 2016 年 11 月 至今 任中国 证券 监督 管理 委员 会第三 届上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委
员会委 员。 现任 公司 独立 董事。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 ， 历 任中 国人 民解 放军昆 明
军区三 局战 士 、 助 理研 究员 ； 国 务院 科技 干部 局二 处干 部； 中信 公司 财务 部国 际金 融处干 部、
银 行 部资 金处 副处 长； 中信 银 行( 原中 信实 业银 行) 资 本 市场 部总 经理 、行 长助 理 、副 行长
等职 。 现 任中 国证 券市 场 研究设 计中 心( 联办) 常 务干 事兼基 金部 总经 理 ； 联 办 控股有 限公 司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧 ，女， 加拿 大皇后 大学荣 誉商学 士，26 年会 计从业 经历。 曾先 后就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入 香港 毕马 威会 计师 事务所 ，2015
年 9 月退 休前 系香 港毕 马 威会计 师事 务所 金融 业内 部审计 、 风 险管 理和 合规 服 务主管 合伙 人。
2016 年 8 月 至今 任泰 康保 险集团 股份 有限 公司 独立 董事， 同时 兼任 多个 香港 政府机 构辖 下
委员会 的委 员和 香 港 会计 师公会 纪律 评判 小组 委员 。现任 公司 独立 董事 。
孙谦， 男， 新加 坡籍 ， 经 济 学博士 。 1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并 获得学 士 、 工 商管 理硕 士和 经济学 博士
学位。 曾任 新加 坡南 洋理 工大学 商学 院副 教授 、 厦 门大学 任财 务管 理与 会计 研究院 院长 及特
聘教授 、 上 海证 券交 易所 高级访 问金 融专 家。 现任 复旦大 学管 理学 院特 聘教 授和财 务金 融系
主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上海 期货 交易 所博 士后 工作站 导师 ， 科
技部复 旦科 技园 中小 型科 技企业 创新 型融 资平 台项 目负责 人。 现任 公司 独立 董事。
丁安华 ， 男， 毕业 于华 南 理工大 学工 商管 理学 院， 获硕士 学位 。1984 年 8 月至 1986 年
8 月 任人 民交 通出 版社 编 辑；1989 年 10 月至 1992 年 10 月任 华南 理工大 学工 商管理 学院 讲
师； 1992 年 10 月至 1994 年 12 月任 招商 局集 团研 究部主 任研 究员 ；1995 年 1 月至 1998
年 8 月 ，任 美资 企业 高级 管理人 员；1998 年 8 月至 2001 年 2 月， 任职 于加 拿 大皇家 银行 ；
2001 年 3 月至 2009 年 4 月， 历 任招 商局 集团 业务 开发部 总经 理助 理、 副总 经理， 企业 规划
部副总 经理 ，战 略研 究部 总经理 。2004 年 12 月至 2010 年 4 月 ，兼 任招 商轮 船董事 ；2007
年 6 月至 2010 年 6 月 ， 兼 任招商 银行 董事 ； 2007 年 8 月至 2011 年 4 月 兼任 招 商证券 董事 。2009 年 5 月任 招商 证券 首 席经济 学家 ，2011 年 10 月起任 招商 证券 副总 裁。 现任公 司监 事
会主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月 加入 招商 银行 ，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任 招商 银
行武汉 分行 副行 长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月 任招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作） 。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。 2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳， 女， 厦门 大 学经 济 学硕士 。1996 年加 入招 商 证券股 份有 限公司 投资 银 行部， 先
后担任 项目 经理、 高级 经 理、业 务董 事；2002 年 起 参与招 商基 金管理 有限 公 司筹备 ，公 司
成立后 先后担 任基金 核算 部高级 经理、 产品研 发部 高级经 理、副 总监、 总监 、产品 运营官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中山 大学 国际 工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司 任 Oracle ERP
系统实 施顾 问 ；2005 年 5 月至 2006 年 12 月 于韬 睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问 ；2006 年
12 月至 2011 年 2 月 于怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬， 男， 中央财 经大 学 经济学 硕士 ，2002 年加 入 招商基 金管 理有限 公司 ， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男， 厦门 大学 货 币银行 学硕 士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任 深圳 二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 常
务副总 经理 兼招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
沙骎， 男， 中 国国 籍， 中 欧国际 工商 学 院 EMBA ， 曾 任职于 南京 熊猫 电子 集团 ， 任设 计
师；1998 年 3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ，任经 理助 理；1999 年 11 月 加入 中国
平安保 险 （集 团 ） 股 份有 限公司 资金 运营 中心 基金 投资部 ， 从事 交易 及证 券 研究工 作 ； 2000
年 11 月加 入宝 盈基金 管理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管； 2008 年 2 月加 入国泰 基金 管理有限 公司 量化投 资事 业 部，任 投资 总监、 部门 总 经理；2015 年加入 招商 基 金管理 有限 公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明 ，男 ，华中 科技 大 学经济 学及 法学双 学士 、 投资经 济硕 士；2002 年 加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
杨渺， 男， 硕士，2002 年 起先后 就职 于南方 证券 股 份有限 公司 、巨田 基金 管 理有限 公
司，历 任金 融工程 研究 员 、行业 研究 员、助 理基 金 经理。2005 年加入 招商 基 金管理 有限 公
司， 历 任高 级数 量分 析师 、 投资 经理、 投资 管理 二 部( 原 专户 资产 投资 部) 负责 人及总 经理 助
理，现 任公 司副 总经 理。
潘西里 ，男 ，硕 士，1998 年加入 大鹏 证券 有限 责任 公司法 律部 ，负 责法 务工 作；2001
年 10 月加 入天 同基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ； 2003 年 2 月 加入 中国证 券监 督
管理委 员会 深圳监 管局 ， 历任副 主任 科员、 主任 科 员、副 处长 及处长 ；2015 年加入 招商 基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基金基金经理 介绍 ：
向霈， 女， 工商管 理硕 士 ；2006 年加入 招商 基金 管 理有限 公司 ，先后 任职 于 市场部 、
股票投 资部 、交易 部，2011 年 起任 固定收 益投 资部 研究员 ，现 任招商 招钱 宝 货币市 场基 金
基金 经 理（ 管理 时间 ：2014 年 3 月 25 日 至今 ） 、招 商招 利 1 个月 期理 财债 券 型证券 投资 基
金基金 经理 （ 管 理时 间：2015 年 4 月 8 日至 今 ） 、 招商 信 用添 利债 券型 证券 投资基 金(LOF)
基金 经 理（ 管理 时间 ：2015 年 6 月 9 日至 今 ） 、 招商 招盈 18 个月 定期 开放 债券 型证券 投资
基金基 金经理 （ 管理 时间 ：2016 年 6 月 1 日 至今 ） 、 招商财 富宝 交易 型货 币市 场基金 基金 经
理 （管 理时 间：2016 年 6 月 30 日至 今） 、 招商 中国 信用机 会定 期开 放债 券型 证券投 资基 金
（QDII ） 基金 经理（ 管 理 时间：2016 年 9 月 2 日至今 ） 、 招 商招 轩纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金 经 理 （ 管理 时间：2016 年 10 月 26 日 至今 ） 、 招 商招 泰 6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资
基金基 金经理 （管 理时 间 ：2016 年 12 月 23 日 至今 ） 、 招商 沪港 深科 技创 新主 题精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 （管 理时 间：2017 年 4 月 26 日 至今） 、招 商 招福宝 货币 市
场基金 基金 经理 （ 管理 时 间：2017 年 6 月 13 日至 今） 及招 商招 财通 理财 债 券型证 券投 资基
金基金 经理 （管 理时 间：2017 年 6 月 19 日至 今） 。
3、投资决策委员会 成员：
公司的投 资决 策委员 会由 如下成员 组成 ：总经 理金 旭、副总 经理 沙骎、 副总 经理杨渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 二 、基 金托管 人
（ 一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、一 对 一） 、 社保 基 金、 保 险资 金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外 三类机 构 、券 商 资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2017 年03 月31 日， 中 国银行 已托 管576 只 证券 投 资基金 ， 其 中境 内基 金541 只， QDII
基金35 只， 覆 盖了 股票 型 、 债券 型、 混 合型 、 货 币 型、 指 数型 等多 种类 型的 基金， 满足 了不
同客户 多元 化的 投资 理财 需求， 基金 托管 规模 位居 同业前 列。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、 直销机构：招商基金 管理 有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街1 号 院 3 号 楼1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基金机构理财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
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招商基金直销交易服 务联 系方式
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2、 代销机构：中国银行 股份 有限公司
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法定代 表人 ：田 国立
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3、 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
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法定代 表人 ：洪 崎
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4、 代销机构：中国邮政 储蓄 银行股份有限公司
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5、 代销机构：中信银行 股份 有限公司
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6、 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
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7、 代销机构：平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法 定代 表人 ：谢 永林
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传真： （021 ）50979507
联系人 ：施 艺帆
8、 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
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9、 代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
10 、 代销机构：渤海银行 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
11 、 代销机构：珠海华润 银行 股份有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
电话：96588
传真： （0755 ）82817612 联系人 ： 钟 春苗
12 、 代销机构：深圳众禄 金融 控股股份有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
13 、 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
14 、 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
15 、 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
16 、 代销机构：浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423 联系人 ：刘 宁
17 、 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
18 、 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
19 、 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人 ：陈 勇军
20 、 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人 ：陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
21 、 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强 网址：http://www.ncfjj.com/
22 、 代销机构：蚂蚁（杭 州） 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志
23 、 代销机构：上海华信 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
24 、 代销机构：北京创金 启富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址：www.5irich.com
25 、 代销机构：上海挖财 金融 信息服务有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址：www.wacaijijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（ 二） 注册登 记机 构 名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
联系人 ：刘 佳
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号 外滩 中心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人 ：陶坚
四 、基 金的名 称
招商招 泰 6 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金
五 、基 金类型
债券型 证券 投资 基金
六 、投 资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 力争 基金 资产 长期 稳健 增值， 为基 金持 有人 提供 超越业 绩比
较基准 的投 资回 报。
七、 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 和上 市交 易的国 债 、
金融债 、 中 央银 行票 据、 地方政 府债 、 企 业债、 可 转换债 券、 可交 换债 券、 公司债 、 中 小企
业私募 债 、 短 期融 资券 、 超 短期融 资券 、 中期 票据 、 次 级债 、 可 分离 交易 可转 债、 债券回 购、
国债期 货、 资产 支持 证券 、 同业 存单 、 银 行存 款等 金融工 具， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 不直 接买 入股 票 、 权 证等权 益类 资产 ， 但可 持有 因可 转 换债 券转 股所 形成 的股票 、
因所持 股票 所派 发的 权证 、 因投 资于 可分 离交 易可 转债等 金融 工具 而产 生的 权证等 ， 因 上述
原因持 有的 股票 和权 证， 应在其 可交 易之 日起 的 10 个交易 日内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 但 在每
次开放 期 前 1 个 月、 开放 期及开 放期 结束 后 1 个月 的期间 内， 基金 投资 不受 上述比 例限 制。
在开放 期内 ， 本 基金 每个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 持有 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，在 封闭 期， 本基金 每个 交
易日日 终在 扣除 国债 期货 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 交易 保证 金一倍 的现金 。
八、 投 资策略
本基金 以封 闭期 为周 期进 行投资 运作 。本 基金 在封 闭期与 开放 期采 取不 同的 投资策略 。
1 、 封闭 期投 资策 略
本基金 封闭 期的 投资 组合 久期与 封闭 期剩 余期 限进 行适当 匹配 的基 础上 ， 基金 管理人 将
视债券 、 银行 存款 、 债 券 回购等 大类 资产 的市 场环 境确定 债券 投资 组合 管理 策略 ， 确 定部 分
债券采 取持 有到 期策 略 ， 部 分债券 将采 取积 极的 投资 策略 ， 以 获取 较高 的债 券组 合投资 收 益 。 本基金 的具 体投 资策 略包 括：
（1 ） 资产配 置策 略：本 基 金将在 基金合 同约定 的投 资范围 内，通 过对宏 观经 济运行 状
况、 国家 货币 政策和 财政 政策 、 国 家产 业政策 及资 本市场 资金 环境 的研 究， 积极把 握宏 观 经
济发展 趋势 、 利 率走 势、 债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 结合 定量 分析
方法， 确 定 资产 在非 信用 类固定 收益 类证 券 （ 国债 、 中央 银行 票据 等） 和信 用类固 定收 益类
证券之 间的 配置 比例 。 同 时， 根据 市场 利率的 水平 和本基 金封 闭期 剩余 期限 ， 确 定采 取持 有
到期投 资策 略的 债券 配置 比例。
（2 ） 久期策 略： 本基金 将 考察市 场利率 的动态 变化 及预期 变化， 对引起 利率 变化的 相
关因素 进行 跟踪 和分 析， 进而对 债券 组合 的久 期和 持仓结 构制 定相 应的 调整 方案， 以降 低利
率变动 对组合 带来的 影响 。本基 金管理 人的固 定收 益团队 将定期 对利率 期限 结构进 行预判 ，
在考虑 封闭 期剩 余期 限的 基础上 ， 制定 相应的 久期 目标 ， 当 预期 市场利 率水 平将上 升时 ， 适
当降低 组合 的久 期； 预期 市场利 率将 下降 时， 适当 提高组 合的 久期 。 以 达到 利用市 场利 率 的
波动和 债券 组合 久期 的调 整提高 债券 组合 收益 率目 的。
（3 ） 类属配 置策 略：本 基 金对不 同类型 固定收 益品 种的信 用风险 、税赋 水平 、市场 流
动性、 市场 风险 等因 素进 行分析 ， 研 究同 期限 的国 债、 金 融债 、 企 业债、 交 易所和 银行 间市
场投资 品种 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变化
所带来 的投 资收 益。
（4 ） 信用债 投资 策略： 信 用品种 收益率 的主要 影响 因素为 利率品 种基准 收益 与信用 利
差。 信用 利差 是信用 产品 相对国 债 、 央 行票据 等利 率产品 获取 较高 收益 的 来 源。 信用 利差 主
要受两 方面 的影 响， 一方 面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ， 另一 方面 为发
行人本 身的 信用 状况 。 信用 债市场 整体 的信 用利 差水 平和信 用债 发行 主体 自身 信用状 况的 变
化都会 对信 用债 个券 的利 差水平 产生 重要 影响 ， 因 此， 一 方面 ， 本 基金 将从 经济周 期、 国家
政策、 行业 景气 度和 债券 市场的 供求 状况 等多 个方 面考量 信用 利差 的整 体变 化趋势 ； 另 一方
面， 本基 金还 将以内 部信 用评级 为主 、 外部信 用评 级为辅 ， 即采 用内外 结合 的信用 研究 和 评
级制度 ，研 究债 券发 行主 体企业 的基 本面 ，以 确定 企业主 体债 的实 际信 用状 况。
（5 ） 杠杆投 资策 略：本 基 金将在 考虑债 券投资 的风 险收益 情况， 以及回 购成 本等因 素
的情况 下 ， 在 风险 可控 以及 法律法 规允 许的 范围 内 ， 通 过债券 回购 ， 放大 杠杆 进行 投资操 作 。
（6 ） 再投资 策略 ：封闭 期 内，本 基金持 有的债 券将 获得一 些利息 收入， 对于 这些利 息
收入 ， 本 基金 将再投 资于 其他合 适的 投资 标的 。 如 果付息 日距 离封 闭期 末较 近， 本基 金将 对
这些利 息进 行流 动性 管理 。 （7 ） 资产支 持证 券的投 资 策略： 资产支 持类证 券的 定价受 市场利 率、流 动性 、发行 条
款、 标的 资产 的构成 及质 量、 提前 偿还 率及其 它附 加条款 等多 种因 素的 影响 。 本 基金 将在 利
率基本 面分 析 、 市场 流动 性分析 和信 用评 级支 持的 基础上 ， 辅以 与国债 、 企 业债等 债券 品种
的相对 价值 比较 ，审 慎投 资资产 支持 证券 类资 产。
（8 ） 国债期 货投 资策略 ： 为有效 控制债 券投资 的系 统性风 险，本 基金根 据风 险管理 的
原则， 以套 期保 值为 目的 ， 适度 运用 国债 期货 ， 提 高投资 组合 的运 作效 率。 在国债 期货 投资
时， 本 基金 将首 先分 析国 债期货 各合 约价 格与 最便 宜可交 割券 的关 系， 选择 定价合 理的 国债
期货合 约， 其次 ， 考 虑国 债期货 各合 约的 流动 性情 况， 最 终确 定与 现货 组合 的合适 匹配 ， 以
达到风 险管 理的 目标 。
（9 ） 中小企 业私 募债券 投 资策略 ：本基 金对中 小企 业私募 债投资 ，主要 通过 期限和 品
种的分 散投 资控 制流 动性 风险 。 以 买入 持有到 期为 主要策 略 ， 审 慎投资 。 基 金投资 中小 企业
私募债 券 ， 基 金管理 人将 根据审 慎原 则 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 、 风 险控 制制度 和信 用 风
险、流 动性 风险 处置 预案 ，并经 董事 会批 准， 以防 范信用 风险 、流 动性 风险 等各种 风险 。
2 、 开放 期投 资策 略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
九 、投 资决策 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期就投 资
管理业 务的 重大 问题 进行 讨论。 基金 经理 、 研 究员、 交易员 在投 资管 理过 程中 责任明 确、 密
切合作 ， 在各 自职 责内 按照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ：
（1 ）投 资决 策委 员会 审议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2 ）投 资部 门通 过投 资例 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 构建 模拟 组合 ；
（3 ）基 金经 理根 据所 管基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4 ）基 金经 理发 送投 资指 令；
（5 ）交 易部 审核 与执 行投 资指令 ；
（6 ）数 量分 析人 员对 投资 组合的 分析 与评 估；
（7 ）基 金经 理对 组合 的检 讨与调 整。 在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的事 前及 事后 风险 、 操 作风险 等投
资风险 进行 监控 ， 并 在整 个投资 流程 完成 后， 对投 资风险 及绩 效做 出评 估， 提供给 投资 决 策
委员会 、投 资总 监、 基金 经理等 相关 人员 ，以 供决 策参考 。
十 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率。
本基金 为 6 个 月定 期开 放 债券型 基金 ， 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 ， 强 调基金 资产
的稳定 增值 ， 为 此， 本基 金选取 “中 债综 合指 数收 益率” 作为 本基 金的 业绩 比较基 准是 符合
本基金 的运 作特 征的 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者本 基金 业绩 比较 基准停 止发 布， 或者 是市 场上出 现更 加适 合用 于本 基金的 业绩 比较
基准的 指数 时， 本基 金管 理人可 以依 据维 护投 资人 合法权 益的 原则 ， 在 与基 金托管 人协 商一
致并报 中国 证监 会备 案后 ， 适当 调整 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有人
大会。
十 一、 风险收 益特 征
本基金是 债券 型基金 ，属 于证券投 资基 金中较 低预 期风险、 较低 预期收 益的 基金品种 ，
其预期 风险 及预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十 二、 投资组 合报 告
招商招 泰 6 个月 定期开 放 债券型 证券投 资基金 管理 人 －招 商 基金 管理 有 限公 司 的董 事
会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 重大 遗漏 ， 并 对其内 容的 真实
性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日 ， 来源于 《 招 商招 泰 6 个 月 定期开 放
债券型 证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告》。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
421,325,447.40 79.48
其中： 债券
421,325,447.40 79.48
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
103,942,388.92 19.61
8 其他资 产
4,865,923.91 0.92
9 合计
530,133,760.23 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,528,000.00 2.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 23,986,000.00 6.15
5 企业短 期融 资券 336,289,500.00 86.22
6 中期票 据 49,522,000.00 12.70
7 可转债 （可 交换 债） 1,999,947.40 0.51
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 421,325,447.40 108.02
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011698416 16 荣盛 SCP005 370,000 37,055,500.00 9.50
2 011641004 16 鞍钢 SCP004 300,000 30,021,000.00 7.70
3 011761006 17 冀 中能 源SCP001 300,000 30,021,000.00 7.70
4 011760005 17 津 住宅SCP001 300,000 29,994,000.00 7.69
5 011764002 17 红狮 SCP001 300,000 29,946,000.00 7.68
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政 策
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。 在 国债期 货投 资时 ， 本 基金 将首先 分析 国 债
期货各 合约 价格 与最 便宜 可交割 券的 关系 ， 选 择定 价合理 的国 债期 货合 约， 其次 ， 考 虑国 债
期货各 合约 的流 动性 情况 ，最终 确定 与现 货组 合的 合适匹 配， 以达 到风 险管 理的目 标。
9.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 合约 。
10. 投资组合报告附注
10.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,513.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,862,410.86
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,865,923.91
10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。
10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
招商招 泰 6 个 月定 开债 A ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.23-2016.12.31 0.07% 0.01% 0.82% 0.09% -0.75% -0.08%
2017.01.01-2017.03.31 0.70% 0.03% -0.34% 0.07% 1.04% -0.04% 自基金 成立 起 至2017.03.31 0.77% 0.02% 0.48% 0.08% 0.29% -0.06%
注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 12 月 23 日 。
招商招 泰 6 个 月定 开债 C ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.23-2016.12.31 0.06% 0.01% 0.82% 0.09% -0.76% -0.08%
2017.01.01-2017.03.31 0.62% 0.03% -0.34% 0.07% 0.96% -0.04%
自基金 成立 起 至2017.03.31 0.68% 0.02% 0.48% 0.08% 0.20% -0.06%
注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 12 月 23 日 。
十 四、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 基金 的销 售服 务费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7 、 基金 的证 券、 期货 交易 费用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
10 、基 金的 注册 登记 费用 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.40% 的 年费率 计提 。 管理 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基 金 C 类基 金份 的 销售与 基金 份额 持有 人服 务， 基金 管理 人
将在基 金年 度报 告中 对该 项费用 的列 支情 况作 专项 说明。 销售 服务 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 注册 登记
机构 ， 由 注册 登记机 构分 别支付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、 休 息日或 不可 抗力
致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
在 基金 封闭 期以 外， 本基 金不计 提管 理费 、托 管费 、销售 服务 费。
除基金 合同 另有 约定 外， 上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类”中 第 4 －11 项 费用 ， 根据有 关
法规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由 基金 托管 人从 基金 财产中 支 付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入 基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（ 五） 基金费 用的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、销 售服 务费 率等 相关费 率。
调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 调 低销 售
服务费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日 前在 指 定媒介 上刊 登公 告。
（ 六） 与基金 销售 有关的 费用
1 、申 购费 用
本基 金 A 类基 金份 额在 申 购时收 取前 端申 购费 用，C 类 基金 份额 不收 取申 购 费用。 本
基金 A 类基 金份 额的 申购 费率按 申购 金额 进行 分档 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
本基 金 A 类 基金 份额的 申 购费率 如下 表：
申购确 认金 额 M （元 ） 申购费 率
M ＜500 万
0.30%
M ≥500 万
0.00%
本基金 的 A 类基 金份 额申 购费用 由申 购 A 类基 金份 额的投 资人 承担 ， 不 列入 基 金资产 ，
用于基 金的 市场 推广 、销 售、登 记等 各项 费用 。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额 申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第 3 位开 始舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
2 、赎 回费 用
本基 金 A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回费 率如 下表：
基金份 额持 有时 间 A 类 基金 份额 C 类 基金 份额
在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额
0.25% 0.25%
持有一 个或 一个 以上 封闭 期
0.00% 0.00%
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第 3 位开 始舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
赎回费 用由 赎回 某类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 并根 据相 关规 定按 比例 归入基 金
财产。
如法律法 规对 赎回费 的强 制性规定 发生 变动， 本基 金将依新 法规 进行修 改， 不需召开 持
有人大 会。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2）每 笔转换 申请的 转出 基金端， 收取 转出基 金的 赎回费， 赎回 费根据 相关 法律法 规
及基金 合同 、招 募说 明书 的规定 收取 。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申 购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差费用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网上交 易，详 细费 率标 准或 费率 标准的 调整 请查 阅官 网交 易平台 及
基金管 理人 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 法律 法规允许 的范 围内、 且对 基金持有 人无 实质不 利影 响的前 提
下调整 费率 或收 费方 式， 并履行 相关 手续 后， 在 《 基金合 同》 约定 的范 围内 调整申 购、 赎回
费率或 调整 收费 方式 ， 基金 管理人 依照 有关 规定 在最 迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 依
照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低申 购费率 和赎 回费 率。
7 、基金 管 理人 可以针 对特 定投资人 （如 养老金 客户 等）开展 费率 优惠活 动， 届时将 提
前公告 。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于2016 年11月24日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ， 并
根 据 本 基 金 管理 人 在 前 次招 募 说 明 书 刊登 后 本 基 金的 投 资 经 营 活动 进 行 了 内容 补 充 和 数据
更新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 更新了 “重要 提示 ” 。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
3、 在 “ 四、 基金 托管 人” 部分 ， 更新 了 “ （三 ） 证 券投 资基金 托管 情况 ”、“ （ 四 ） 托 管
业务的 内部 控制 制度 ”。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）基 金 份额销 售机 构”。
5、 更新了 “六 、基 金的 募集 与基金 合同 的生 效” 。
6、 删除了 “七 、基 金的 备案 ” 。
7、在“ 八 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 部 分， 更新 了 “ （ 四） 申 购、 赎回 及转 换的 有关限
制 ” 、 “ （ 六） 申购 、赎 回 及转换 的费 用 ” 。
8、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分，增 加了 “ （ 九） 基金 投 资组合 报告”。
9、 增加了 “ 十 、基 金的 业绩 ” 。
10、 更新了 “二 十 三 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2017 年8月5日
