交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇一 七年六月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
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【 重要 提示 】
交 银 施 罗 德 先 进制 造 混合 型 证 券 投 资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基金 ” ） 由交 银 施
罗 德 先 进 制造 股 票 证券投 资 基 金 变更 而 来 ，交银 施 罗 德 先进 制 造 股票证 券 投 资 基
金经 2011 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2011】 639 号文核准募
集。 其基金基金合同于 2011 年 6 月 22 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准， 但中国证监会对 交银施罗德先进制造股票证券投资基金 募集的核准，
并 不 表 明 其对 本 基 金的价 值 和 收 益作 出 实 质性判 断 或 保 证， 也 不 表明投 资 于 本 基
金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资
者 在 投 资 本基 金 前 ，需全 面 认 识 本基 金 产 品的风 险 收 益 特征 和 产 品特性 ， 充 分 考
虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断市 场 ， 对投资 本 基 金 的意 愿 、 时机、 数 量 等 投
资 行 为 作 出独 立 决 策。投 资 者 根 据所 持 有 份额享 受 基 金 的收 益 ， 但同时 也 需 承 担
相 应 的 投 资风 险 。 投资本 基 金 可 能遇 到 的 风 险包 括 ： 因 政治 、 经 济、社 会 等 因 素
对 证 券 价 格波 动 产 生影响 而 引 发 的系 统 性 风险， 个 别 证 券特 有 的 非系统 性 风 险 ，
基 金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中产 生 的 基金管 理 风 险 ，本 基 金 投资债 券 引 发 的
信 用 风 险 ，以 及 本 基金投 资 策 略 所特 有 的 风险等 等 。 本 基金 是 一 只混合 型 基 金 ，
其 风 险 和 预期 收 益 高于债 券 型 基 金和 货 币 市场基 金 ， 低 于股 票 型 基金。 属 于 承 担
较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合 同 。 基 金的 过 往 业绩并 不 代 表 其未 来 表 现。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩
并不构成对本基金业 绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
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合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经 审计。
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055793
传真： （021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行 ” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。
陈 朝 灯 先 生 ， 副董 事 长， 博 士 学 位 。 现任 施 罗德 证 券 投 资 信 托股 份 有限 公 司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博 士 学 位 ， 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总 经 理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ， 交通 银 行 投 资
管理部总经理 。
徐瀚先生，董事 ， 硕 士学 位 。 现 任 交 通 银行 个人 金融业务部 总经 理 。历 任 交
通 银行香港 分行电脑 中心 副 总 经 理， 交 通 银行信 息 技术 部副 总 经 理，交通银行 太
平洋 信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。
孙培基先生， 董事， 学士学位。 现任交通银行上海分行党委委员、 纪委书记。
历 任 交 通 银行 风 险 管理部 副 总 经 理、 交 通 银行财 会 部 副 处长 ， 交 通银行 董 事 会 办
公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 预 算财 务 部 高级经 理 ， 交 通银 行 海 南分行 副 行 长 ，
交通银行审计部副总经理。
李 定 邦 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 ， 现 任 施罗 德 集团 亚 太 区 行 政 总裁 。 历任 施 罗
德 投 资 管 理有 限 公 司亚洲 投 资 产 品总 监 ， 施罗德 投 资 管 理（ 香 港 ）有限 公 司 行 政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事 ，博士学位。 现任 武 汉大 学 经 济 与 管 理学 院 院长 、 香
港 科 技 大 学经 济 系 教授 。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 位 。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 位 。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长 、 教 授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王 忆 军 先 生 ， 监事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战 略 投 资 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 办 公室 副 处 长，交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
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裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。
张 玲 菡 女 士 ， 监 事 、 学 士 学 位 。 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士， 监事、 硕士 学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
3、基金管理人 高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生， 副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城 市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
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理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
任相栋先生，基金经理。上海交通大学金 融学硕士，7 年基金行业从业经验。
2010 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 曾任行业分析师。 自 2015 年 1 月 21 日
起担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （原交银施罗德先进制造股票证券
投资基金） 基金经理至今 ， 2016 年 10 月 20 日起担任交银施罗德经济新动力混合型
证券投资基金基金经理至今 。
历任基金经理：
王少成先生，2013 年 3 月 21 日至 2015 年 8 月 14 日任本基金基金经理。
张科兵先生，2012 年 3 月 13 日至 2013 年 4 月 25 日任本基金基金经理。
黄义志先生，2011 年 6 月 22 日至 2012 年 8 月 9 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（ 固定收益（公募）投资总监 、基金经理）
张鸿羽（研究部总经理）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年6 月22
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金 托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
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1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业 银行通 过了 美国 SAS70 内部控制 审计，并获 得无保 留意 见的 SAS70
审计报告， 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控 标准 （ISAE3402 ）
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认 证 ， 表 明了 独 立 公正第 三 方 对 中国 农 业 银行托 管 服 务 运作 流 程 的风险 管 理 、 内
部 控 制 的 健全 有 效 性的全 面 认 可 。中 国 农 业银行 着 力 加 强能 力 建 设，品 牌 声 誉 进
一步提升，在 2010 年 首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2015
年 连 续 三 年荣 获 上 海清算 所 授 予 的“ 托 管 银行优 秀 奖 ” 和中 央 国 债登记 结 算 有 限
责任公司授予的 “优秀托管机构奖” 称号； 2015 年荣获中国银行业协会授予的 “养
老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心， 内设综合管理处、 证券
投 资 基 金 托管 处 、 委托资 产 托 管 处、 境 外 资产托 管 处 、 保险 资 产 托管处 、 风 险 管
理 处 、 技 术保 障 处 、营运 中 心 、 市场 营 销 处、内 控 监 管 处、 账 户 管理处 ， 拥 有 先
进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余
名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好 、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 361 只。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
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3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作区专门设置， 封闭管 理,实施音像监控； 业务 信息由专职信息披露人负责,防止泄
密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规
定 的 投 资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户、 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本 基 金 直 销 机 构为 本 公司 直销柜台 以 及本 公 司的 网 上 直销交 易平 台 （网站及
APP ，下同）。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
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法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网上直销 交易 平台 办 理 开 户 、 本 基金 的 申购 、 赎
回 、 转 换 及定 期 定 额投资 等 业 务 ，具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。 网上直销 交
易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴 门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
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电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
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客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（10 ） 北京银行股份有限公司
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住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ） 平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（12 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（13 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
15
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话： （0571）85108195 、85120696
传真： （0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（15 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512 ）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（16 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
16
（17 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（18 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（19 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（20 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
17
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（21 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（22 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（23 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
18
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（24 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（25 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
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19
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（28 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（29 ） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30 ） 华泰证券股份有 限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
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20
传真： （0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（32 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新 华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
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21
（34 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（35 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（36 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（37 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
22
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（38 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（39 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（40 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
23
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（41 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（42 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（43 ） 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（44 ） 长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（45 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（46 ） 中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（47 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
25
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（48 ） 爱建证券 有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（49 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（50 ） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
26
（51 ） 国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（52 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（53 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（54 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
27
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（55 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（56 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（57 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
28
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（58 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（59 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（60 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
29
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（61 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼
电话： （0371）69099882
传真： （0371）65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（62 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（63 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
30
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（64 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（65 ）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话： （0769）22115712
传真： （0769）22115712
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com
（66 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
31
网址：www.citicsf.com
（67 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）81119792
传真： （0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（68 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（69 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（70 ）上海好买基金销售有限公司
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
32
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（71 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（72 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（73 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
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33
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（74 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（75 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（76 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
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34
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（77 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（78 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（79 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
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35
网址：www.66zichan.com
（80 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（81 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（82 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（83 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
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住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（84 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海 泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（85 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（86 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
37
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（87 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（88 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（89 ）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
38
电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（90 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西 藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（91 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（92 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（93 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（94 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（95 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
40
网址：www.niuniufund.com
（96 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（97 ）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(98) 北京创金启富投资 管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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(99) 日发资产管理（上 海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话： （021）61600500
传真： （021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500
网址：www.rffund.com
(100) 上海云湾投资管理 有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(101) 中证金牛（北京 ）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（102 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
42
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（103 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（104 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（105 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
43
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
（106 ）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010）61860688
传真： （010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（107 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010）58160168
传真： （010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（108 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
44
法定代表人：赖任军
电话： （0755）66892301
传真： （0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（109 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
电话： （021）80234888
传真： （021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并经上海证
券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以 下 简
称“ 有资格的上证所会员 ”) ，名单详见上海证 券交易所 网站。
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）50978617
传真： （010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
45
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇
四、基 金的名称
本基金名称： 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本 基 金 通 过 重 点投 资 于与 装 备 制 造 相 关的 优 质企 业 ， 把 握 中 国产 业 结构 升 级
的 投 资 机 会， 在 控 制风险 并 保 持 基金 资 产 良好的 流 动 性 的前 提 下 ，力争 实 现 基 金
资产的长期稳定增值。
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七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股票 （包括中小板、 创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币
市 场 工 具 、权 证 、 资产支 持 证 券 以及 法 律 法规或 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
在正常情况下， 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95%，其
中，投资于大装备制造类行业上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%；债券、
货 币 市 场 工具 、 现 金、权 证 、 资 产支 持 证 券以及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 基 金
投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金持有的权证不超过基金资产
净值的3% ，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观
经 济 情 况 和证 券 市 场的阶 段 性 变 化， 在 基 金合同 约 定 的 范围 内 适 时调整 基 金 资 产
在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 本 基 金投 资 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主
动的投资风格相结合，自下而上挖 掘与装备制造相关的上市公司投资机会，以谋求
良好收益。
1、资产配置
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场
表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的
分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的
比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经
济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行
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判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在 各 类 别 资 产 间 的 战 略 配 置 策
略。
2、股票投资
（1）大装备制造类行业的范畴
本基金所指大装备制造类行业包括装备制造业以及与装备制造业密切相关的
行业。
装备制造业是为国民经济和国防建设提供生产技术装备的制造业， 是制造业的
核心组成部分，是国民经济发展的基础。按照装备功能，装备制造主要包括以下三
方面：
一是重大先进的基础机械，即制造装备的装备，例如工业机器人、大规模集成
电路及电子制造设备等；
二是重要的机械、电子基础件，例如液压、仪器仪表及自动化控制系统等；
三是国民经济各部门（包括农业、能源、交通、原材料、医疗 卫生、环保等）
科学技术、军工生产所需的重大成套技术装备，例如矿产资源的井采及露天开采设
备 、 大 型 环 保 设 备 （ 污 水 、 垃 圾 及 大 型 烟 道 气 净 化 处 理 ） 、 大 型 科 学 仪 器 和 医 疗 设
备、先进大型的军事装备等。
装备制造业密切相关的行业包括为装备制造业提供产品和服务的行业。例如，
新技术、新工艺、新材料等行业可为装备制造业的生产前端给予有力支持；信息化
服务行业可为提升传统装备制造业的产品竞争力和附加值提供有效手段。
在实际管理过程中， 本基金将主要采用申银万国证券研究所的行业分类标准对
上市公司所属行业进行界定。根据行业分类的内部关系和 区别，申银万国证券研究
所行业分类目前共有一级行业分类 23 个、二级行业分类 85 个。考虑到本基金的特
点，本基金将申银万国一级行业中的机械设备、电子、交运设备、信息设备、公用
事业、信息服务、综合，以及二级行业中的化工新材料、金属非金属新材料、医疗
器械纳入大装备制造类行业范畴。
如果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整，例如对一、二级行
业进行增减，则本基金管理人亦将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证券研
究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市场上出现了更加合理、科学的行
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业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念的， 本基金将视情况并经履行相关程
序后调整其采用的行业分类标准并公告。
本 基 金 投 资 于 大 装 备 制 造 类 行 业 的 上 市 公 司 股 票 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的
80%。
（2）股票选择
本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具， 充分发挥
研究团队“自下而上”的主动选股能 力，精选具有投资潜力的股票构建投资组合。
具体分以下两个层次进行股票挑选：
1）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备
选股票池。主要筛选指标包括：
?
盈利能力指标（如 P/E、P/Cash Flow 、P/FCF、P/S、P/EBIT 等）
?
经营效率指标（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）
?
财务状况指标（如 D/A、流动比率等）
2）价值评估
在公司备选股票池基础上， 本基金将进一步通过对备选上市公司翔实的案头分
析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估，构建
本基金风格池。具体从三方面进行系统分析：
?
行业分析
该部分主要通过对公司所处行业的基本面、主题投资机会、行业整合机会、行
业市场表现以及行业的估值情况进行综合考察， 把握影响公司所在行业的发展前景
和整体投资机会。
?
公司质量评价
本基金对公司质量的评价主要包括企业财务状况、 企业的成长动力以及公司治
理、管理层评价等方面。
首先，通过深入的财务分析对公司状况及经营能力进行 细致考察，探究企业竞
争优势和经营绩效间的内在模式，寻找财务状况良好、信用评价高的企业，并为后
续的估值判断提供基础（具体指标包括公司 ROE 和调整后 ROE，ROE 历史变化率和
ROE 预测变化率， 营业利润/税前利润； 利息保障倍数， 经营现金流/净利润， 折旧/
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资本支出等） 。
其次，本基金通过企业的全球化动力、产业结构优化动力、经济增长方式转变
动力、区域协调发展动力和制度变革动力等多个角度的分析，进一步考察企业的可
持续增长能力。
此外，本基金在考察上市公司是否具有持续投资价值的重要方面，特别注重公
司治理和管理层评价， 通过 研究员与公司的直接接触和实地调研加强对公司的深入
了解，从而确定公司是否有意愿持续为股东创造价值，董事会和管理层是否有良好
的战略执行能力等。其中公司治理主要从公司的信息披露、重要股东状况、激励约
束机制等方面进行综合考察。 管理层评价则注重管理层素质、 战略思维、 执行能力、
过往经营业绩等。
?
估值水平
股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。 由于驱动公司价值创造的
因素不同，本基金将借鉴市场通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展中所
处的不同阶段，采用不同的价值评估指标（如 PE、PB、EV/EBITDA、DCF 模型等）
对公司的内在价值进行评估，筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。
最后，本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。其中，
投资于大装备制造类行业上市公司的股票的比例不低于股票资产的 80% 。
3、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、企
业债、 公司债、 短期融资券、 可转换债券及可分离转债、 中期票据、 资产支持证券、
次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得
与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证
基金资产的流动性。
在全球经济的框架下， 基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政
策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出
预测， 并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、 收益率水平、 信用风险 的大小、
流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、
期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，
获取债券市场的长期稳定收益。
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4、权证投资
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、业 绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%? 申银万国装备制造指数收益率+25%? 中证综合债券指数收益率
其中股 票 投 资 比较 基 准 为 申 银 万 国 装 备制 造 指数 ， 债 券 投 资 比较 基 准 为中证
综合债券指数。
本基金采用申银万国装备制造指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基
于以下原因：
申银万国装备制造指数是由交银施罗德基金管理有限公司与申银万国证券研
究所合作开发，由申银万国证券研究所编制 和维护，基于申万行业分类标准编制，
用以表征装备制造主题板块的整体股价变化。 申银万国装备制造指数覆盖的行业能
很好地反映本基金投资的行业重点，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
同时，根据本基金的目标资产配置比例，本基金的业绩比较基准中加入了 中证
综合债券指数 并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 市 场 推 出 更符 合 本基 金 投
资 目 标 和 风险 收 益 特征的 指 数 ， 又或 者 今 后法律 法 规 发 生变 化 ， 则本基 金 将 视 情
况并经履行相关程序后调整本基金的业绩评价基准并公告。
十、基 金的 风险 收益特征
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本 基 金 是 一 只 混 合 型 基 金 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 中国农业银行 根据本基金合同规定 ，于 2017 年 4 月 21 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 。本报告财务资料未经审计师审
计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 2,532,011,797.23 77.25
其中：股票 2,532,011,797.23 77.25
2 固定收益投资 149,688,000.00 4.57
其中：债券 149,688,000.00 4.57
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 198,700,618.05 6.06
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 362,755,334.81 11.07
7 其他资产 34,536,532.92 1.05
8 合计 3,277,692,283.01 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
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A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
2,292,740,935.40 71.53
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
52,987,468.29 1.65
E 建筑业
212,404.44 0.01
F 批发和零售业
130,984.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
131,314.89 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
89,730,760.16 2.80
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
16,930.16 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
46,724.92 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
32,527,591.08 1.01
R 文化、体育和娱乐业
63,486,683.89 1.98
S 综合
- -
合计
2,532,011,797.23 78.99
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300129 泰胜风能 29,365,011 241,967,690.64 7.55
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2 600967 北方创业 14,214,542 215,066,020.46 6.71
3 002045 国光电器 9,482,887 149,829,614.60 4.67
4 300308 中际装备 3,721,713 127,654,755.90 3.98
5 600500 中化国际 10,852,299 119,592,334.98 3.73
6 300307 慈星股份 10,174,911 110,804,780.79 3.46
7 300161 华中数控 4,430,271 110,136,537.06 3.44
8 002202 金风科技 6,604,456 106,067,563.36 3.31
9 600320 振华重工 14,740,617 85,200,766.26 2.66
10 002635 安洁科技 1,793,050 84,094,045.00 2.62
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 39,736,000.00 1.24
2 央行票据 - -
3 金融债券 109,952,000.00 3.43
其中：政策性金融债 109,952,000.00 3.43
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 149,688,000.00 4.67
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 160304 16 进出 04 1,000,000 99,960,000.00 3.12
2 169958 16 贴现国债 58 400,000 39,736,000.00 1.24
3 120223 12 国开 23 100,000 9,992,000.00 0.31
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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
(1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调
查 ， 在 本 报 告编 制 日 前一 年 内 本 基 金投 资 的 前十 名 证 券 的 发行 主 体 未受 到公
开谴责和处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,140,931.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,949,803.85
5 应收申购款 29,445,797.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,536,532.92
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(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 3.49% 0.73% 0.70% 0.62% 2.79% 0.11%
2016年度
2.59% 1.71% -12.87% 1.46% 15.46% 0.25%
2015年度
100.68% 2.77% 46.73% 2.13% 53.95% 0.64%
2014年 14.05% 1.08% 28.79% 0.97%
-14.74
%
0.11%
2013年度
33.76% 1.31% 20.83% 1.15% 12.93% 0.16%
2012年度 3.11% 1.11% -2.54% 1.13% 5.65% -0.02%
2011 年度（自基金
合同生效日起至
-16.40% 0.71% -17.21% 1.20% 0.81% -0.49%
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2011 年12月31日）
注： 本基金业绩比较基 准自2015年10月1日起， 由 “ 75% × 申银万国装 备制造指数收
益率+25%× 中信标普全 债指数收益率 ” 变更为“ 75%× 申银万国装备制 造指数收益率
+25%× 中证综合债券指 数收益率 ” ，下图同。详情见本基金管理人于2015 年9月28
日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并
修改基金合同相关内容的公告》 。
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年 6 月 22 日至 2017 年 3 月 31 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
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3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
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（3） 上述 （一） 中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场 内申购目前只支持前端收费模式。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
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养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至 100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收
费模式。
前端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额= （申购总金额- 申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
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60
例一： 某投资者投资 40,000 元申购本基金 （非网上交易） ， 假设申购 当日基金
份额净值为 1.040 元， 如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.5% ，则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。
如果投资者是场内申购，则申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对 应金额返回
给投资者。
后端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额× 申购日基金份额净值× 后端申购费率
例 二 ： 某 投 资 者 投 资 40,000 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040
元， 则可得到 38,461.54 份基金份额， 但其在 赎回时需根据其持有时间按对应的后
端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25% 归基金资产， 其余部分 作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年到 2 年（含） 0.2%
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超过 2 年 0%
（4）赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如 果 投 资 者 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值× 赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例三：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的 10,000 份基金份额，对应
的赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其 可得到的赎回
金额为：
赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000× 1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金 10,000 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是
1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额× 认 （申） 购日基金份额净值× 后端认 （申） 购
费率
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四：某投资者赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额，对应的后端认
购费率为 1.6% ， 赎回 费率为 0.5% ， 假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元， 则其
可得到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000× 1.00× 1.6% = 160.00 元
赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000× 1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20 元
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即： 投资者赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额， 对应的赎回费率
为 0.5% ，假 设赎 回当日 基 金份 额净 值是 1.016 元 ，投 资者 对应 的后 端 认购 费率 是
1.6% ， 认购时的基金份额初始面值为 1.00 元， 则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。
例五： 某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应的后端申购
费率是 1.8% ， 赎回费率为 0.5% ， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 申购时的
基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000× 1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000× 1.010× 1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160× 0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额 ，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元， 投资者对 应的后端申购费率是 1.8% ， 申购时的基
金净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
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转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ， 但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下 基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购
补差费率/ （1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净 值
其中：
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A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一： 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年， 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元， 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金 额=100,000× 1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000× 0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495× 0/ （1+0 ）=0 元
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二： 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份， 持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额（ 非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000× 1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000× 0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490× 0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该
投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（ 非网
上交易 ），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000× 1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
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转出与转入基金的申购补差费=125,000× 1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 （ 非网上交易） ， 则 转入确认的
交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购
补差费率
转入基金 确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五： 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
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转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750× 0=0 元
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六： 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750× 1.2%=1497 元
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七： 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份 额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000× 0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000× 0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000× 0.2%=170 元
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 ， 则转入确认的交银增利 B 类基金
份额为：
转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
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转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0=0 元
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上交易的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网上直销交易 业 务 ，个 人 投 资 者 可 以直 接 通过 本 公
司网站的 “ 交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “ 网上直销
交易平台 ” ） 办理开户和本基金前端基金份额的申购、 赎回、 定期定 额投资和转换
等业务。 本公司暂不开展 网上直销交易平台后端基金份额的认/ 申购业务， 通过转
托 管 转 入 网上 直 销 交易 账 户 的 后 端收 费 模 式的基 金 份 额 只能 办 理 赎回业 务 。 通过
网上直销 交易 平 台 办理本 基 金 前 端基 金 份 额申购 和 定 期 定额 投 资 业务的 个 人 投 资
者 将 享 受 前端 申 购 费率优 惠 ， 通 过网 上 直 销交易 平 台 进 行基 金 转 换，从 各 基 金 招
募 说 明 书 所载 的 零 申购费 率 的 基 金转 换 入 非零申 购 费 率 的基 金 ， 转出与 转 入 基 金
的 前 端 申 购补 差 费 率将享 受 优 惠 ，其 他 费 率标准 不 变 。 具体 优 惠 费率请 参 见 公 司
网站列示的 网上直销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的
单笔最低金额为 10 元 （含） ，单笔定期定额投 资最低金额为 10 元 （含） ，单笔转
换份额不得低于 10 份， 投资者可将其全部或 部分基金份额转换成其它基金， 单笔
转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,
最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管
理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
交银施罗德先进制造混合型 证券投资基金
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68
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产
中支付。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管
费 率 。 降 低基 金 管 理费率 和 基 金 托管 费 率 ，无须 召 开 基 金份 额 持 有人大 会 。 基 金
管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规 的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2017 年 3 月 31
日。
（六） 更新了 “十一、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2017 年3 月31
日。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一七 年八月五日
