九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
九泰久鑫债券型证券投资基金
招募说明书更新摘要
2017 年 第 1 号
基 金 管 理人 ： 九泰基金管理有限公 司
基 金 托 管人 ： 中国工商银行股份 有限公司
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 5 月 18 日证监许可【2016 】1082
号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 和基 金合 同等
信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 全面 认识 本基 金产 品的 风险 收益 特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购 ）
基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为谨 慎作 出独 立决 策。 投资 者在获得基金投资
收益 的同 时， 亦承 担基 金投 资中 出现 的各 类风 险， 可能 包括 ： 可能 包括 市场 风险 、
流动 性风 险、 信用 风险 、 管理 风险 、 政策 风险 以及 本基 金特 有风 险等 。 基金 管 理
人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金 运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于债券型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金， 低于股票型基金 和 混合型基金 ， 属于 中低 风险 收益 特征 的证 券投 资
基金品种。 本基金也可投资资产支持证券 、 中小企业私募债券、 证券 公司 短期 公
司债券 ， 可能 增加 本基 金总体 风险水平 。 本基金 也可 投资于非公开发行 股票 ， 因
此 本基金可能由于持有 流通受限 证券 而面 临流 动 性风 险 以及 流 通 受限 期 间 内 证
券价格大幅下降。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的 “风险揭示”
部分。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 6 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年 3 月 31 日（财
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务数据未经审计） 。
第 一 部分
基金管理人
一、基金 管理人的 基本情况
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层
设立日期：2014 年 7 月 3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿 元人民币
存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期
联系电话：010-52601666
传真：010-52601699
联系人：王海滨
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨 昆吾 九鼎 产业 投资 管理 有限 公司 、 九州 证券 股份 有限 公司 出资 分别 占注
册资本的26% 、25% 、25% 和 24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 长。 曾任 万联 证券 投行 部业 务经 理， 宏源 证 券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券股份有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 。 曾任 闽发 证券 投资 银行 部项 目经 理， 中国 证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同 创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟 忠先 生， 金融 学硕 士， 董事 、 法定 代表 人， 总经 理。 曾任 金瑞 期货 研究
员， 安信 证券 股指 期货 IB 业务 专员 ， 安信 期货 办公 室主 任， 安信 期货 IB 业务 部
总经 理， 安信 证券 资产 管理 部产 品总 监， 安信 乾盛 常务 副总 经理 。 现任 九泰 基金
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管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小 文女 士， 高级 管理 人员 工商 管理 硕士 ， 独立 董事 。 曾任 广东 万通 期货 公
司副 总经 理， 浙江 金马 期货 公司 常务 副总 ， 长城 伟业 期货 经纪 有限 公司 （后 更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳 女士 ， 经济 学博 士， 独立 董事 。 曾任 长春 税务 学院 金融 系国 际金 融教 研
室主 任， 海国 投工 业开 发股 份有 限公 司投 资部 经理 ， 现任 海南 大学 MBA 教育中
心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿 先生 ， 经济 学博 士， 教授 ， 独立 董事 。 曾任 青岛 崂山 区政 府( 高科技开发
区) 职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工 商 管 理 学
院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
古志 鹏先 生， 大学 本科 ， 监事 。 曾任 毕马 威会 计师 事务 所经 理助 理， 中国 科
学院中国科学传播研究所业务主管， 昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负责
人、东北业务大区总经理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司 副总经理 。
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 监事 。 曾任 毕马 威华 振会 计师 事务 所审 计师 ， 昆
吾九鼎投资管理有限公司 投资 经理 、 合伙 人助 理。 现任 九泰 基金 管理 有限 公司 战
略投资部 定增业务组（锐 系列 ）执行投资总监 。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉 女士 ， 涉外 经济 本科 ， 副总 经理 。 曾任 陕西 群力 子弟 学校 教师 ， 北京 思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理 。
吴祖 尧先 生， 工学 硕士 ， 副总 经理 。 曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经 理， 中国 银河 证券 研究 中心 研究 主管 、 董事 总经 理， 中国 银河 证券 投行 内核
小组 成员 ， 中国 银河 证券 投资 顾问 部董 事总 经理 ， 中国 银河 证券 投资 决策 委员 会
委员。 现任九泰基金管理有限公司副总经理。
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王彦 斌先 生， 经济 学硕 士， 董事 会 秘书 。 曾任 中国 建设 银行 邯郸 市分 行科 员，
平安证券有限责任公司科员， 银华基金管理有限公司业务主管， 信达澳银基金管
理有限公司基金运营中心副总经理、 监察稽核总监， 九泰基金管理有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。
谢海 波先 生， 经济 学硕 士， 督察 长。 曾任 南宁 铁路 局 助理 工程 师， 广西 斯 壮
股份有限公司投资部负责人， 中国证监会广西监管局主任科员、 副处长， 中国证
监会青海监管局局长助理。现任九泰基金管理有限公司督察长。
严军 先生 ， 工商 管理 硕士 ， 总经 理助 理。 曾任 天津 证券 深圳 营业 部电 脑部 总
经理 ， 渤海 证券 电子 商务 部银 证通 中心 总经 理， 博时 基金 管理 有限 公司 运维 主管 ，
信达澳银基金管理有限公司运营总监。现任九泰基金管理有限公司总经理助理 。
郑立 昌先 生， 工商 管理 硕士 ， 总经 理助 理。 曾任 立信 会计 师事 务所 北京 总部
高级 审计 经理 ， 昆吾 九鼎 投资 管理 有限 公司 风险 控制 部负 责人 。 现任 九泰 基金 管
理有限公司总经理助 理。
王泳 先生 ， 工商 管理 硕士 ， 总经 理助 理。 曾任 深圳 清华 大学 研究 院国 际教 育
学院办公室主任， 安信证券经纪业务总部渠道组经理、 渠道组总监、 渠道和营销
团队 组负 责人 、 财富 管理 中心 产品 总监 ， 安信 乾盛 结构 融资 部总 经理 ， 安信 乾盛
总经理助理。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。
4、基金经理
王玥晰女士，中国籍， 理学硕士，具有基金从业资格，9 年证券从业经
验。历任诺安基金管理有限公司债券交易员，诺安基金管理有限公司基金经理
助理，诺安货币市场基金A/B 基金经理（2013 年 7 月至2015 年 1 月） 。2015 年
4 月加入九泰基金管理有限 公司，现任九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
（2015 年 8 月3 日至 今） 、九 泰久 盛量 化先 锋灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
（2015 年 11 月 10 日至 今） ，九 泰日 添金 货币 市场 基金 （2015 年12 月 8 日至
今） 、九 泰久 稳保 本混 合型 证券 投资 基金 （2016 年 4 月 22 日至 今） 、九 泰久 利
灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月7 日至 今） 、九 泰久 鑫债 券型 证券
投资基金（2016 年 12 月 19 日至 今） 、九 泰久 兴灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
（2017 年 1 月20 日至 今） 、九 泰久 益灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （2017 年 1
月 25 日至今）的基金 经理。
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5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、张勇 先
生、刘开运先生 、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生 ， 经济学硕士， 中国籍，14 年证券从业经验，9 年基金经理任职
经验。 历任南京市商业银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券
交易员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资
总监、博时现金收益证券投资基金、博时策略灵活配置混合型证券投资基金、
博时稳定价值债券投资基金、博时安盈债券 型证券投资基金、博时宏观回报债
券型证券投资基金、博时天天增利货币市场基金、博时现金宝货币市场基金、
博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、博时保证金实时交易型货币市场基
金基金经理。 现任九泰基金管理有限公司总裁助理、绝对收益部总经理兼执行
投资总监。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生，北京大学、香港大学经济金融双硕士，中国籍，6 年证券从
业经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月
加入九泰基金管理有限公司，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，
九泰久利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
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理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得利用基金财产为 自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金 财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11 、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及 报 告
义务；
12、 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等。 除 《基 金法 》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基 金合 同的 约定 确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关
资料 20 年以上；
17、 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出， 并且 保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织 并参 加基 金财 产清 算小 组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产的 损失 或损 害基 金份 额持 有人 合法 权益 时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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21、 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和基 金合 同规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基金
事务的行为承担责任；
23、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其他
法律行为；
24、基金管理 人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效 ，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金 合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》及 有
关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗 示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
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（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有
关规 定， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密， 尚未 依法 公开 的基
金投 资内 容、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从事
相关的交易活动；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格 ，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以 及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责 的原 则， 严格 遵守 有关 法律 法规 和中 国证 监会 发布 的监 管规 定， 不断 更新 投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的
有关 规定 ， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的
基金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从
事相关的交易活动；
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（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有 人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3 ）独立性原则
公司 各机 构、 部门 和岗 位确 保相 对独 立并 承担 各自 的风 险控 制职 责。 公司 基
金资 产、 自有 资产 、 其他 资产 的运 作须 分离 。 督察 长和 监察 稽核 部对 公司 风险 控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约 的机 制， 从而 建立 起不 同岗 位之 间的 制衡 体系 ， 消除 内部 风险 控制 中的 盲点 ，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极 性， 尽量 降低 经营 成本 ， 提高 经营 效益 ， 保证 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的
内部控制效果。
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（6 ）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完 善。
（7 ）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行 内控 制度 不能 有任 何例 外， 任何 人不 得拥 有超 越制 度或 违反 规章 的权 力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计 和
公司 会计 之间 、 会计 与出 纳之 间等 等， 在物 理上 和制 度上 设置 严格 的防 火墙 进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大 小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定 明
确的 岗位 职责 ， 各业 务均 制定 详尽 的操 作流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必须 以书 面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在 相
关部 门、 相关 岗位 之间 建立 重要 业务 处理 凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
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（3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务 全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制 度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从管 理层 制定 的操 作规 程， 经办 人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度 ，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系 ，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 了相 关的 安全 设施 ； 集中 交易 室对
交易指令进行审核， 建立公 平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 建立 了科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
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（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的 会计 系统 ， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制
度、 凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实、 完整 、 及时 地记 载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、 准确 、完 整 。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根 据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相 关档 案， 就内 部控 制制 度的 执行 情况 独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建议 职
能。 督察 长定 期和 不定 期向 董事 会报 告公 司内 部控 制执 行情 况， 董事 会对 督察 长
的 报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司 明确 了监 察稽 核部 及内 部各 岗位 的具 体职 责， 配备 了充 足的 人员 ， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部 控
制制度。
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第 二 部分
基金托管人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称中国工商银行）
住所： 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 易会满
成立时间：1984 年 1 月 1 日
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
联系电话：（ 010 ）66105799
传真 ： （010 ）66105798
联系人： 郭明
2、主要人员情况
截至2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工205 人， 平均 年 龄
30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管 服务 以来 ， 秉承 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严密 科学 的风 险管 理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现 优异 的市 场形 象和 影响 力。 建立 了 国内 托管 银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产 、
社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基 金、 证券 公司 集合 资产 管理 计划 、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 商业 银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
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为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017 年3 月，中国工商银行共托管 证
券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚 洲货 币》 、
英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《 上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓 内控 建设 ” 的做 法是 分不 开的 。 资产 托管 部非 常重 视改 进和 加强 内部 风险 管
理工 作， 在积 极拓 展各 项托 管业 务的 同时 ， 把加 强风 险防范和控制的力度， 精心
培育 内控 文化 ， 完善 风险 控制 机制 ， 强化 业务 项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作
来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）
审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 （原SAS70 ）
审阅 ， 迄今 已第 十次 获得 无保 留意 见的 控制 及有 效性 报告 ， 表明 独立 第三 方对 我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证 明 中
国工商银行托管 服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营 、 规范 运作 的经 营思 想和 经营 风格 ， 形成 一个 运作 规范 化、 管理 科学 化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控 制组织 结构由 中国工 商银 行 稽 核 监
察部门 （内控合规部、 内部 审计 局） 、资 产托 管部 内设 风险 控制 处及 资产 托管 部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
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的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律 规章 ， 对业 务的 运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各业 务处 室在 各自 职责 范围 内
实施具体的风险控制措施。
3、内部控制原则
（1 ） 合法 性原 则。 内控 制度 应当 符合 国家 法律 法规 及监 管机 构的 监管 要求 ，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项 经营管理活动都必须有相应的规范程 序
和监 督制 约； 监督 制约 应渗 透到 托管 业务 的全 过程 和各 个操 作环 节， 覆盖 所有 的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照 “内 控优 先” 的原 则， 新设 机构 或新 增业 务品 种时 ， 必须 做到 已建 立相 关的 规
章制度。
（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员 和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明
确的 岗位 职责 、 科学 的业 务流 程、 详细 的操 作手 册、 严格 的人 员行 为规 范等 一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立 、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策
略的制定者和管理者 ， 要求 下级 部门 及时 报告 经营 管理 情况 和特 别情 况， 以检 查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “ 互
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控防 线” 、 “监 控防 线” 三道 控制 防线 ， 健全 绩效 考核 和激 励机 制， 树立 “以 人为
本” 的内 控文 化， 增强 员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培育 团队 精神 和核 心竞 争力 。 并
通过 进行 定期 、 定向 的业 务与 职业 道德 培训 、 签订 承诺 书， 使员 工树 立风 险防 范
与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务
营销 活动 、 处理 各项 事务 ， 从而 有效 地控 制和 配置 组织 资源 ， 达到 资源 利用 和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部
风险 管理 ， 定期 或不 定期 地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监控 ， 指导 业务 部门 进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。 资产托管业务建 立专门的灾难恢复中心，制定了 基
于数 据、 应用 、 操作 、 环境 四个 层面 的完 备的 灾难 恢复 方案 ， 并组 织员 工定 期 演
练。 为使 演练 更加 接近 实战 ， 资产 托管 部不 断提 高演 练标 准， 从最 初的 按照 预订
时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力 在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资 产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努 力， 资产 托管 部已 经建 立了 一整 套内 部风 险控 制制 度， 包括 ： 岗位 职责 、 业
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务操 作流 程、 稽核 监察 制度 、 信息 披露 制度 等， 覆盖 所有 部门 和岗 位， 渗透 各 项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位 。
资产托管业务是商业银行新的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运 作， 一直 将建 立一 个系 统、 高效 的风 险防 范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随着
市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部
始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务
生存和发展的生命线 。
三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 ，基 金托 管 人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、基金合同、基金托管协议或 有
关基金法律 法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内 ， 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管理 人改 正。 基金 管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
第 三 部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）九泰基金管理有限公司直销中心
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办公地址：北京市西城区华远 北街 2 号 通港大厦 812-818 室
电话：010-83369933
传真：010-52601225
邮箱：service@jtamc.com
网址：www.jtamc.com
联系人：潘任会
（2 ）九泰基金管理有限公司电子交易 平台
2、 代销机构
（1 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（2 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（3 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
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客户服务电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
（4 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363072
网址：8.jrj.com.cn
（5 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客户服务电话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
（6 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
（7 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
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法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
（8 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-820-2819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
（9 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：a.leadfund.com.cn
（10）诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦 皇岛路32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
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网址：www.noah-fund.com
（11）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（12）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（13）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（14）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
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联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
（15）奕丰金融服务(深圳) 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前
海商务秘书有限公司）
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 海德 三路 海岸 大厦 东座1115 室， 1116 室及1307 室
（邮编 518054 ）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
（16）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
网址：www.jnlc.com
（17）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
传真：010-65951887
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网址：www.hongdianfund.com
（18）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
电话：010-85650628
传真：010-65884788
网址：www.hexun.com
（19 ）深圳富济财富管理有限公司
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 粤海 街道 科苑 南路 高新 南七 道惠 恒集 团二 期418 室
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 粤海 街道 科苑 南路 高新 南七 道惠 恒集 团二 期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
（20）深圳众禄金融控 股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（21）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
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1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（22）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（23）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代 表人：钱燕飞
联系人： 喻明明
传真：025-66996699-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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（25）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号院 京东 集团 总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
（26）万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号 8 楼
法定代表人：王延福
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
传真：021-50710161
（27）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
传真：010-82057741
网址：www.qiandaojr.com
（28）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
传真：010-51957430
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网址：www.buyforyou.com.cn
（29 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn
（30）上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼6153 室 （上海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市 昆明路518 号 北美广场A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：4008-205-369
传真：021-55085991
16 室
办公地址：北京市西城区华远北街二号通港大厦8 层818 室
法定代表人：王玉
客户服务电话：400-628-0606
网站：www.jtamc.com
（38 ）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标准
厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号贵州医科阿雪学术交流中心16
楼
法定代表人：李陆军
客户服务电话：400-8391818
网址：http://www.hyzhfund.com/
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（39 ）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8 楼 A-1 （811-
812 ）
办公地址：大连市中山区南山1910 小区A3-1
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
（40 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6 号楼6 楼 602 、603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6 号楼6 楼 602 、603 房间
法定代表人：李淑慧
客户服务电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（41 ）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富A 座 46 层
法定代表人：杨健
客户服务电话：400 —673 —7010
网址：http://www.jianfortune.com/
（42 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门大街28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：400-619-8888
网址：http://www.mszq.com/
（43 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座 9 层
法定代表人：丁东华
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
客户服务电话：400-111-0889
网址：https://www.gomefund.com/
（44 ）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址： 北京市 西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话： 95321
网址：www.cindasc.com
（45 ）武汉市伯嘉基金 销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市 江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期 ）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市 江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期 ）
第七幢23 层1 号4 号
法定代表人： 陶捷
客户服务电话：400-027-9899
网址 ：http://www.buyfunds.cn/
（46）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2 号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2 号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：400-800-3888
网址: http://www.sdebank.com/
（47）北京格上 富信投资顾问有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址： 北京市 朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人： 李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网址 ：www.igesafe.com
（48）北京新浪 仓石基金销售有限公司
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
注册地址： 北京市 海淀区东北旺西路 中关村 软件园二期（ 西扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼5层518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2地
块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人： 李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址 ：www.xincai.com
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层
法定代表人： 卢伟忠
电话：010-52601666
传真：010-52601699
联系人： 齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元 律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人：曾顺福
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联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021 －63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
第 四 部分
基金的名称
九泰久鑫债券型证券投资基金
第 五 部分
基金的 运作方式
契约型开放式
第六部分
基金的 投资目标
本基金主要投资于固定收益类资产， 同时合理配置权益类资产， 在严格控制
风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益， 为投资者提供长期稳定的
回报。
第 七 部分
基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地
方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期票据 、
公司债、可转换债券（含可分离型可转换债券） 、可交换债券、证券公司短期 公
司债 券、 中小 企业 私募 债、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 等债 券资 产， 国
内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、权 证等 权益 类品 种以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工
具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
本基金各类资产的投资比例为： 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资
产的 80％； 股票 、 权证 等权 益类 资产 的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 20% 。 其中 ，
本基金持有的非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过 20% ；全 部 权 证 的
市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 的投 资
比例合计不低于基金资产净值的 5％。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。
第 八 部分
基金的 投资策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策、 国家 产业 政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整固定收益类、 权益类等大类资产的配置，
确定资产的最优配置比例。
2、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金
运用类属配置策略、 久期控制策略、 期限结构配置策略、 杠杆放大策略等多种策
略进行债券投资。
（1 ）类属配置策略
本基金通过对宏观经济形势、 财政与货币政策、 金融 监管 政策 、 资本 市场 资
金供求关系等因素的分析， 根据不同类别资产的收益率水平、 流动性特征和风险
特征，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
（2 ）久期控制策略
本基金将预测未来的利率水平变化趋势， 并据此积极调整债券组合的平均久
期， 提高 债券 组合 的总 投资 收益 。 当预 期市 场利 率水 平将 上升 时， 降低 组合 的久
期；当预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（3 ）期限结构配置策略
本基金将对市场收益率期限结构进行分析，动态优化不同期限债券的配置 ，
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
以期充分利用收益率曲线的调整，达到预期投资收益率最大化的目的。
（4 ）杠杆投资策略
本基金将比较债券收益率、 存款利率和融资成本， 判断是否存在利差套利空
间， 力争 通过 杠杆 操作 放大 组合 收益 。 在放 大杠 杆的 同时 ， 基金 管理 人将 严格 控
制信用风险和投资风险。
（5 ）个券选择策略
本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境， 运用基于债券研究的各种
投资分析技术，进行个券精选。
对于 国债 、 央行 票据 等利 率债 ， 本基 金将 对宏 观经 济基 本面 、 政策 面、 货 币
市场 资金 面、 债券 供需 关系 以及 市场 风险 偏好 等进 行研 判， 预测 未来 市场 收益 率
曲线 ， 构建 最优 利率 债组 合； 对于 信用 类债 券， 本基 金将 根据 信用 个券 的基 本面
及财务经营信息 ， 对信 用债 进行 信用 风险 评估 ， 严格 筛选 信用 个券 ， 并采 取分 散
化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
（6 ）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量 ， 综合 考虑 中小 企业 私募 债券 的安 全性 、 收益 性和 流动 性等 特征 ， 选择 风险
与收益相匹配的品种进行投资。
（7 ）证券公司短期公司债券投资策略
本基金对证券公司短期公司债券的投资， 除了综合考虑宏观环境、 公司基本
面等 要素 以外 ， 重点 考量 证券 公司 短期 公司 债券 的流 动性 ， 精选 流动 性相 对较 好
的品种进行投资，保证本基金的流动性。
（8 ）可转换债券及可交换债券投资策略
本基金将对宏观经济基本面、 政策面、 货币市场资金面、 债券供需关系以及
市场风险偏好等进行研判，同时分析发行公司基本面（包括所处行业的景气度 ，
经营状况，成长性，市场地位，财务压力等） ，判断可转换债券和可交换债券 的
价值 ， 选择 具有 较高 投资 价值 的可 转换 债券 、 可交 换债 券进 行投 资。 此外 ， 本 基
金还将根据新发可转债和可交换债券的预计中签率、 模型定价结果， 积极参与可
转债和可交换新券的申购。
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（9 ）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
3、股票投资策略
本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资， 确定
股票投资组合，并适时进行投资组合调整。
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系 。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司 ， 严选 其中 安全 边际 较高 的个 股构 建投 资组 合： 自上 而下 地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会 ；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业 基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标 （如 PE 、PB 、PE/G 、PS 、 股息 率等 ） 、 成长 性指 标 （主 营业 务收 入增 长 率 、 净
利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等） 、现金流量指标和其他 财
务指 标， 再通 过比 较市 场整 体估 值水 平、 行业 估值 水平 、 主要 竞争 对手 估值 水平 ，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
本基金同时通过对宏观经济， 行业轮动效应与定向增发项目优势的深入研究
的基 础上 ， 利用 定向 增发 项目 的事 件性 特征 与折 价优 势， 优选 能够 改善 、 提升 企
业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资。
4、权证投资策略
本基金可被动持有股票以及可分离交易债券派发的权证， 同时也可以直接从
二级市场买入权证。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交
易， 控制 基金 组合 风险 ， 获取 超额 收益 。 本基 金进 行权 证投 资时 ， 将在 对权 证 标
的证券进行基本面研究 及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定
价模型，确定其合理内在价值，构建交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
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程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 ， 本基 金可 以相 应调 整和 更新 相关 投资 策略 ， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第 九 部分
基金 的 业绩比较基准
本基金的 业绩比较基准 为：沪深 300 指数收益率×15%+中债新综合指数收
益率×80%+ 金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%
本基金是债券型基金， 投资于债券资产不低于基金资产的 80% ， 投资 于股 票
资产不高于基金资产的 20% ，现金或到期日在一年以内的政府债券的 比 例 合 计
不低于基金资产净值的 5% 。本基金采用“沪深 300 指数 收益 率” 、 “中 债新 综合
指数收益率”和“金融机构人民币活期存款基准利率（税后） ”分别作为股票 、
债券和现金类资产投资的比较基准， 并将业绩比较基准中股票指数、 债券指数与
现金类资产的权重确定为 15% 、80% 和 5% ，基于指数的权威性和代表性以及本
基金的投资范围和投资理念， 选用该业绩比较基准能够真实、 客观的反映本基金
的风险收益特征。 本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业绩比较基准， 该
指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中债新 综合 指
数作为业绩比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具
有广泛的市场代表性。
活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息税发生调整 ，
则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的指 数时 ， 本
基金管理人可以在与基金托管人协商一致后 变更业绩比较基准 并及 时公 告， 但不
需要召集 基金 份额持有 人 大会。
第 十 部分
基金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
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第 十一部分
基金投资组合报告
九泰基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
基金投资组合报告 ：
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 12,067,300.00 3.56
其中：股票
12,067,300.00 3.56
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
321,203,750.06 94.66
其中：债券
321,203,750.06 94.66
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
4,153,909.92 1.22
8 其他资产
1,887,193.90 0.56
9 合计
339,312,153.88
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 8,637,300.00 3.46
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 2,786,000.00 1.12
F 批发和零售业 644,000.00 0.26
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,067,300.00 4.83
1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000157 中联重科 700,000 3,346,000.00 1.34
2 600528 中铁工业 100,000 1,609,000.00 0.64
3 600068 葛洲坝 100,000 1,177,000.00 0.47
4 000807 云铝股份 150,000 1,095,000.00 0.44
5 600582 天地科技 150,000 849,000.00 0.34
6 000957 中通客车 50,000 795,000.00 0.32
7 601766 中国中车 70,000 716,800.00 0.29
8 600815 厦工股份 100,000 712,000.00 0.29
9 600297 广汇汽车 70,000 644,000.00 0.26
10 000039 中集集团 30,000 483,000.00 0.19
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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 18,478,300.06 7.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 179,927,000.00 72.02
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 1,000,000.00 0.40
8 同业存单 121,798,450.00 48.75
9 其他 - -
10 合计 321,203,750.06 128.57
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 011764009
17 天恒基
SCP001
200,000 20,006,000.00 8.01
2 011753006
17 信达
SCP004
200,000 20,000,000.00 8.01
3 011760018
17 天业
SCP002
200,000 19,972,000.00 7.99
4 041659050
16 开元旅
游 CP001
200,000 19,936,000.00 7.98
5 019546 16 国债 18 180,000 17,978,400.00 7.20
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9.3 本期国债期货投资评价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.10.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,800.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,884,393.01
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,887,193.90
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十二部分
基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
九泰久鑫债券A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三
个月
1.10% 0.06% 0.39% 0.10% 0.71% -0.04%
九泰久鑫债券C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三
个月
1.00% 0.06% 0.39% 0.10% 0.61% -0.04%
第 十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
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5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、 公证费 、 律师 费、 仲裁 费和 诉
讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经基金 管理人与 基
金 托管人 核对一致后 ， 由基 金托 管人 于次 月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一
次性支付给基金管理人 ， 基金 管理 人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起
2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经基金 管理人与 基
金 托管人 核对一致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性 提取 ， 基金 管理 人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日
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内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。
3、基金 销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 本基 金销 售服 务费 将专 门用 于本 基金 的销 售与 基金 份额 持有 人服 务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性 提取 ， 基金 管理 人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 销售 服务费由 注册 登记机构代
收， 注册登记 机构收到后按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假
日、 休息 日或 不可 抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至法 定节 假日 、 休息 日结 束之
日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费 经基金管理人与基金托管人核对 无
误后 ， 自基 金产 品成 立一 个月 内由 基金 托管 人从 基金 财产 中划 付， 如基 金财 产余
额不足支付该开户费用， 由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5 个工作日内
进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托 管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项
目。
四、 费用 调整
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费
率， 须召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 但法 律法 规要 求调 整该 等报 酬标 准或 销售 服务
费率的除外。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按 国家 税收 法律 、 法规 执
行。
第 十四部分
对 招募说明书更新部分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管
理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2016 年11 月7 日刊登的
（《 九泰久鑫债券型证券投资基金 招募 说明 书 》 ） 进行了更新,并根 据本 基金 管 理
人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要 补充和 更新 的内 容
如下：
1、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，各新增代 销
机构均在指定 媒体上公告列示；
4、 在 “ 六、 基金的募集与基金合同的生效 ”中， 更新了合同生效等相关内
容 ；
5、 在“七、 基金份额的申购与赎回 ”中 ，更新了申购和赎回场所等相关 信
息；
6、 在“八、基金的投资”中，更新了“基金投资组合报告”的内容，数 据
内容截止时间为2017 年 3 月 31 日；
7、 在“十、基金的业绩”部分，新增了过去三个月基金业绩数据；
8、 在“十九 、 基金托管协议的内容摘要 ”部分 ，更新了托管人 相关信息。
9、 在 “二 十一 、 其他 应披 露事 项” 部分 ， 根据 相关 公告 的内 容进 行了 更新 。
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
九泰 基金管理有限公司
2017 年 8 月 3 日
九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新摘要
