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银华中小盘混合(180031)

银华中小盘混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告


























































招 募说明书 摘要








银华中小盘精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年 第 2 号) 基 金管 理人 :银 华基 金管 理 股份 有 限公 司 基 金托 管人 :中 国 工商 银 行股 份有 限公 司



























































招 募说明书 摘要





重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “中 国证监 会” ) 于2012 年3 月2日证 监许 可2012 【275 】 号文 核准 募 集。 本基金 的基 金合 同已 于2012 年6月20 日 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的风险 和 收益 作出 实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 (以 下简 称 “基金” ) 是一 种长 期投 资工具, 其主 要功 能是 分 散投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资者购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资者应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资者 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不 能保 证投 资者 获得 收益, 也不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 者投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期 越高 , 投 资者 承担的 风险 也越大 。 本基 金为混合 型 基金 , 属 于证 券投资 基金 中的较 高风险收 益 品种 ,其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金 , 低于 股票 型基 金。 本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 , 在 市场 波动等 因素 的影 响下 , 基 金份额 净值 可能低 于基 金份 额初 始面 值。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、 操作 和 技术 风险 以及 本基 金特有 的风 险等 。巨 额赎 回风险 是开 放式 基金 所特 有的一 种风 险 , 即当单 个开 放日 基金 的净 赎回申 请超 过前 一开 放日 基金份 额的 百分 之十 时 , 投 资者将 可能 无 法及时 赎回 持有 的全 部基 金份额 。 投资者 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益特 征, 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和 投资者 的风 险承 受能 力相 适应。















































招募 说明书 摘要 2 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提醒 投资 者基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则, 在 做出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 投资者 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金。 本招募说 明书 (更新 )所 载内容截 止日 为2017 年6月20日,有 关财 务数据 和净 值表现 截 止日为2017 年3 月31 日, 所 披露的 投资 组合 为2017年第1季 度的 数据 (财 务数 据 未经审 计) 。















































招募 说明书 摘要 3 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001 年 5 月 28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 股份有 限公 司 注册资 本 2 亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准 (证 监基金 字 [2001]7 号 文 ) 设 立的 全国 性资产 管理 公司 。公 司注 册资本 为 2 亿元 人民 币, 公司的 股权 结 构为西 南证 券股 份有 限公 司 (出 资比 例 49% ) 、 第一 创业证 券股 份有 限公 司 ( 出 资比 例 29%)、 东北证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例 21% ) 及山 西海 鑫 实业股 份有 限公 司 ( 出资 比例 1% ) 。 公 司 的 主 要 业 务是 基 金 募 集、 基 金 销 售 、资 产 管 理 及中 国 证 监 会 许可 的 其 他 业务 。 公 司 注册 地为广 东省 深圳 市。 银华 基金管 理有 限公 司的 法定 名称已 于 2016 年 8 月 9 日 起变更 为 “ 银 华基金 管理 股份 有限 公司 ”。 公司治理结构完善, 经营 运作规范,能够切实 维护 基金投资人的利益。 公司 董事会下 设 “ 战 略 委 员会 ” 、 “ 风险 控 制 委 员 会” 、 “ 薪 酬与 提 名 委 员 会” 、 “ 审 计委 员 会 ” 四个 专 业 委 员 会 , 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况 , 制 定 相 应 的 政 策,并 充分 发挥 独立 董事 的职能 ,切 实加 强对 公司 运作的 监督 。 公司监事 会由 4 位 监事组 成,主要 负责 检查公 司的 财务以及 对公 司董事 、高 级管理 人 员的行 为进 行监 督。 公 司具体经营管理由 总经 理负责,公司根据经 营运 作需要设置投资管理 一部 、投资管 理 二 部 、 投 资管 理 三 部 、量 化 投 资 部 、研 究 部 、 市场 营 销 部 、 机构 业 务 部 、国 际 合 作 与产 品 开 发 部 、 境外 投 资 部 、交 易 管 理 部 、养 老 金 业 务部 、 风 险 管 理部 、 运 作 保障 部 、 信 息技 术 部 、 互 联 网 金 融 部 、 投 资 银 行 部 、 公 司 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 行 政 财 务 部 、 深 圳 管 理 部、监 察稽 核部 、战 略发 展部、 养老 金投 资部 、FOF 投 资管 理部 等 24 个 职能 部门, 并设 有 北 京 分 公 司 、青 岛 分 公 司和 上 海 分 公 司。 此 外 , 公司 设 立 投 资 决策 委 员 会 作为 公 司 投 资业















































招募 说明书 摘要 4 务的最高 决策 机构, 同时 下设“主 动型 A 股 投资决 策、 固定 收益 投资决 策、 量化和境 外投 资 决 策 、 养 老金 投 资 决 策及 基 金 中 基 金投 资 决 策 ”五 个 专 门 委 员会 。 公 司 投资 决 策 委 员会 负责确 定公 司投 资业 务理 念、投 资政 策及 投资 决策 流程和 风险 管理 。 (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林先生:董事长 ,经 济学博士。曾任甘肃 省职 工财经学院财会系讲 师, 甘肃省证 券 公 司 发 行 部经 理 , 中 国蓝 星 化 学 工 业总 公 司 处 长, 蓝 星 清 洗 股份 有 限 公 司董 事 、 副 总经 理 、 董 事 会 秘书 , 西 南 证券 副 总 裁 , 中国 银 河 证 券副 总 裁 , 西 南证 券 董 事 、总 裁 ; 还 曾先 后 担 任 中 国 证监 会 发 行 审核 委 员 会 委 员、 中 国 证 监会 上 市 公 司 并购 重 组 审 核委 员 会 委 员、 中 国 证 券 业 协会 投 资 银 行业 委 员 会 委 员、 重 庆 市 证券 期 货 业 协 会会 长 。 现 任公 司 董 事 长, 兼 任 中 国 上 市公 司 协 会 并购 融 资 委 员 会执 行 主 任 、中 国 退 役 士 兵就 业 创 业 服务 促 进 会 副理 事 长 、 中 证 机构 间 报 价 系统 股 份 有 限 公司 董 事 、 中国 航 发 动 力 股份 有 限 公 司独 立 董 事 、中 国中材 股份 有限 公司 独立 董事、 财政 部资 产评 估准 则委员 会委 员。 钱龙海先生:董事, 经 济学 硕 士 。 曾 任 北 京 京放 投资 管 理 顾 问 公 司 总 经理 助理 ; 佛 山 证 券 有 限 责 任公 司 副 总 经理 。 现 任 第 一创 业 证 券 股份 有 限 公 司 党委 书 记 、 董事 、 总 裁 ,兼 任 第 一 创 业 投资 管 理 有 限公 司 董 事 长 ,第 一 创 业 摩根 大 通 证 券 有限 责 任 公 司董 事 ;并 任中 国 证 券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 , 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 务 委 员 会 第 五 届 副 主 任 委 员,深 圳市 证券 业协 会副 会长。 李 福 春 先 生 : 董 事 , 中 共 党 员 , 研 究 生 , 高 级 工 程 师 。 曾 任 一 汽 集 团 公 司 发 展 部 部 长 、 吉 林 省 经济 贸 易 委 员会 副 主 任 、 吉林 省 发 展 和改 革 委 员 会 副主 任 、 长 春市 副 市 长 、吉 林 省 发 展 和 改革 委 员 会 主任 、 吉 林 省 政府 秘 书 长 。现 任 东 北 证 券股 份 有 限 公司 董 事 长 、党 委书记 。 吴坚先生: 董 事 , 中共 党员 。 曾 任 重 庆 市 经 济体 制改 革 委 员 会 主 任 科 员, 重庆 市 证 券 监 管 办 公 室 副处 长 , 重 庆证 监 局 上 市 处处 长 , 重 庆渝 富 资 产 经 营管 理 集 团 有限 公 司 党 委委 员 、 副 总 经 理, 重 庆 东 源产 业 投 资 股 份有 限 公 司 董事 长 , 重 庆 机电 股 份 有 限公 司 董 事 ,重 庆 上 市 公 司 董事 长 协 会 秘书 长 , 西 南 证券 有 限 责 任公 司 董 事 , 安诚 财 产 保 险股 份 有 限 公司 副 董 事 长 , 重庆 银 海 融 资租 赁 有 限 公 司董 事 长 , 重庆 直 升 机 产 业投 资 有 限 公司 副 董 事 长, 华 融 渝 富 股 权投 资 基 金 管理 有 限 公 司 副董 事 长 , 西南 药 业 股 份 有限 公 司 独 立董 事 , 西 南证 券 股 份 有 限 公司 董 事 , 西南 证 券 股 份 有限 公 司 副 总裁 。 现 任 西 南证 券 股 份 有限 公 司 总 裁, 重 庆 股 份 转 让中 心 有 限 责任 公 司 董 事 长, 西 证 国 际投 资 有 限 公 司董 事 , 西 证国 际 证 券 股份















































招募 说明书 摘要 5 有限公 司执 行 董 事, 重庆 仲裁委 仲裁 员。 王立新先生: 董 事 ,总 经理 , 经 济 学 博 士 。 曾就 读于 北 京 大 学 哲 学 系 、中 央党 校 研 究 生部、中 国社 会科学 院研 究生部、 长江 商学 院 EMBA 。先后就 职于 中国工 商银 行总行、 中国 农 村 发 展 信 托 投 资 公 司 、 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 ; 参 与 筹 建 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 , 并 历 任 南方 基 金 研 究开 发 部 、 市 场拓 展 部 总 监。 现 任 银 华 基金 管 理 股 份有 限 公 司 总经 理、银 华财 富资 本管 理 ( 北京) 有限 公司 董事 长。 此外, 兼任 中国 基金 业协 会理事 、香 山论 坛发起 理事 、秘 书长 、 《 中国证 券投 资基 金年 鉴》 副主编 、北 京大 学校 友会 理事、 北京 大学 企业家 俱乐 部理 事 、 北京 大学哲 学系 系友 会秘 书长 、北京 大学 金融 校友 联合 会副会 长。 郑秉文先生:独立董 事, 经济学博士后,教授 ,博 士生导师,曾任中国 社会 科学院培 训 中 心 主 任 、院 长 助 理 、副 院 长 。 现 任中 国 社 会 科学 院 美 国 研 究所 党 委 书 记、 所 长 , 中国 社 科 院 世 界 社会 保 障 中 心主 任 , 中 国 社科 院 研 究 生院 教 授 、 博 士生 导 师 , 政府 特 殊 津 贴享 受 者 , 中 国 人民 大 学 劳 动人 事 学 院 兼 职教 授 , 武 汉大 学 社 会 保 障研 究 中 心 兼职 研 究 员 ,西 南财经 大学 保险 学院 暨社 会保障 研究 所兼 职教 授, 辽宁工 程技 术大 学客 座教 授。 刘星先生:独立董事 ,管 理学博士,重庆大学 经济 与工商管理学院会计 学教 授、博士 生导师 、国 务院 “政 府特 殊津贴 ”获 得者 ,全 国先 进会计 (教 育) 工 作者 ,中 国注册 会计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 现 任 中 国 会 计 学 会 理 事 , 中 国 会 计 学 会 对 外 学 术 交 流 专 业 委 员 会 副 主 任 , 中 国 会 计学 会 教 育 分会 前 任 会 长 ,中 国 管 理 现代 化 研 究 会 常务 理 事 , 中国 优 选 法 统筹 与经济 数学 研究 会常 务理 事。 邢冬梅女 士: 独立董 事, 法律硕士 ,律 师。曾 任职 于司法部 中国 法律事 务中 心(后更 名 为信利 律师事 务所) ,并历 任北京 市共和 律师事 务所 合伙人 。现任 北京天 达共 和律师 事务所 管理合 伙人 、金 融部 负责 人,同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。 封和平先生:独立董 事, 会计学 硕 士 , 中 国 注册 会计 师 。 曾 任 职 于 财 政部 所属 中 华 财 务 会 计 咨 询 公司 , 并 历 任安 达 信 华 强 会计 师 事 务 所副 总 经 理 、 合伙 人 , 普 华永 道 会 计 师事 务 所 合 伙 人 、北 京 主 管 合伙 人 , 摩 根 士丹 利 中 国 区副 主 席 ; 还 曾担 任 中 国 证监 会 发 行 审核 委员会 委员 、中 国证 监会 上市公 司并 购重 组审 核委 员会委 员、第 29 届奥 运会 北京奥 组委 财 务顾问 。现 任普 华永 道高 级顾问 ,北 京注 册会 计师 协会第 五届 理事 会常 务理 事。 王芳女 士: 监事 会主 席, 研究生 学历 。2000 年至2004 年任 大鹏 证券 有限 责任 公司法 律 支持部 经理 ,2004 年10 月 起历任 第一 创业 证券 有限 公司 首 席律 师 、 法律 合规 部总经理 、 合 规总监 、 副 总裁 。 现任 第一 创 业 证 券 股份 有 限 公 司 副总裁、 合 规总 监 、 首 席风 险 官 , 兼任 第一创 业摩根 大 通证 券有 限公司 董事 。















































招募 说明书 摘要 6 李军先生: 监 事 , 管理 学博 士 。 曾 任 四 川 省 农业 管理 干 部 学 院 教 师 , 西南 证券 股 份 有 限 公 司 成 都 证券 营 业 部 咨询 部 分 析 师 、高 级 客 户 经理 、 总 经 理 助理 、 业 务 总监 , 西 南 证券 股 份 有 限 公 司经 纪 业 务 部副 总 经 理 。 此外 , 还 曾 先后 担 任 重 庆 市国 有 资 产 监督 管 理 委 员会 统计评价处(企 业 监 管三 处) 副 处 长 、 企业 管 理 三处 副处 长 、 企 业管 理 二 处处 长、 企 业 管理 三 处 处 长 , 并曾 兼 任 重 庆渝 富 资 产 经 营管 理 集 团 有限 公 司 外 部 董事 。 现 任 西南 证 券 股 份有 限 公司 运营 管理 部总 经理 。 龚飒女士:监事, 硕士 学历 。 曾 任 湘 财 证 券 有限 责任 公 司 分 支 机 构 财 务负 责人 , 泰达 荷 银 基 金 管 理有 限 公 司 基金 事 业 部 副 总经 理 , 湘 财证 券 有 限 责 任公 司 稽 核 经理 , 交 银 施罗 德基金 管理 有限 公司 运营 部总经 理。 现任 公司 运作 保障部 总监 。 杜永军先生:监事, 大 专学 历 。 曾 任 五 洲 大 酒店 财务 部 主 管 , 北 京 赛 特饭 店财 务 部 主 管、主 任、 经理 助理 、副 经理、 经理 。现 任公 司行 政财务 部总 监助 理。 封树标先生:副总经 理, 工学硕士。曾任平安 证券 综合研究所副所长, 平安 证券资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司 (筹) 总经 理、 广发 基 金 机构投 资部 总 经理等职,2011 年 3 月加 盟 银 华 基 金 管 理 有限 公司 任 公 司 总 经 理 助 理。 现任 公 司 副 总 经 理,兼 任投 资管 理二 部总 监及投 资经 理。 周毅先生 : 副 总 经 理。 硕士 学 位 , 曾 任 美 国 普华 永道 金 融 服 务 部 部 门 经理 、巴 克 莱 银 行 量 化 分 析 部副 总 裁 及 巴克 莱 亚 太 有 限公 司 副 董 事等 职 , 曾 任 银华 全 球 核 心优 选 证 券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证券投 资基 金 (LOF ) 及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金 经 理 和 公 司 总经 理 助 理 职务 。 现 任 公 司副 总 经 理 ,兼 任 公 司 量 化投 资 总 监 、量 化 投 资 部总 监以及境 外投 资部总 监、 银华国际 资本 管理有 限公 司总经理 ,并 同时兼 任银 华深证 100 指 数分级证 券投 资基金 、银 华中证 800 等权重 指数增 强分级证 券投 资基金 基金 经理职务 。 凌 宇翔先 生: 副总 经理 , 工 商管理 硕士 。 曾 任职 于机 械工业 部、 西南 证券 有限 责任公 司;2001 年起任 银华 基金 管理 有限 公司督 察长 。现 任公 司副 总经理 。











杨文辉先生,督察长 ,法 学博士。曾任职于北 京市 水利经济发展有限公 司、 中国证监 会 。 现 任 银 华基 金 管 理 股份 有 限 公 司 督察 长 , 兼 任银 华 财 富 资 本管 理 ( 北 京) 有 限 公 司董 事、银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。 2. 本基 金基 金经 理 李晓星 先生 ,剑 桥大 学理 学、管 理学 双硕 士。 曾 任ABB (中 国) 有 限公 司高 级 审计师 , 2006 年 加入 银华 基金 ,历 任研究 部助 理研 究员 、投 资管理 部基 金经 理助 理职 务。自2015 年 7 月 7 日 起担 任本基 金基 金经理 , 自 2016 年 12 月 22 日 起兼 任银 华盛 世精 选 灵活配 置混 合















































招募 说明书 摘要 7 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 。 本基金 历任 基金 经理 : 金斌先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间 为2012 年6 月20 日至2013 年7 月 19 日。 廖平先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间 为2012 年6 月20 日至2013 年8 月 6 日。 王华先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间 为2013 年8 月6 日至 2016 年7 月 8 日。 3. 公司 投资 决策 委员 会成 员 委员会 主席 :王 立新 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、王 世伟 、倪 明、董 岚枫 、肖 侃宁 、 周 可彦 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10月 加盟 银华 基金管 理有 限公 司( 筹) ,先后 在研 究策 划部 、基 金经理 部工 作 , 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混 合型 证券 投资基 金、 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金 、 银 华回报 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证 券投资 基金 、 银 华逆 向投 资灵活 配置 定期 开放 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任银 华优质 增长混 合型证 券投 资基金 基金经 理、公 司总 经理助 理、投 资管理 一部 总监及A 股基 金 投资总 监。 姜永康 先生 , 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保 本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 、 银 华增 强收益 债券 型证 券投资 基金 、 银华永 泰积 极债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司总 经理 助理 、 固 定收 益 基金投 资总 监及 投资 管理 三部总 监、 投资 经理 以及 银 华财富 资本 管理 (北 京) 有 限公司 董事 。 王世伟 先生 , 硕士学 位 , 曾担任 吉林 大学 系统 工程 研究所 讲师 ; 平安证 券兴 华营业 部总 经理; 南方 基金 公司 市场 部 总监; 都邦 保险 股权 投资 部 总经理 ; 金 元证 券资 本市 场 部总经 理。 2013 年1 月加盟 银华 基金管 理有限公 司, 曾担任 银华 财富资本 管理 (北京 )有 限公司副 总经 理,现 任银 华财 富资 本管 理(北 京) 有限 公司 总经 理。 倪明先 生 , 经 济学博 士 ; 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 , 历 任债券 信用 分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 , 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券















































招募 说明书 摘要 8 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现任银 华核 心价值优 选混 合型证 券投 资基 金、 银华 领先策 略混 合型 证券 投资 基金、 银华 战略 新兴 灵活 配置定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 和银华 内需 精选 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理。 董岚枫 先生 , 博士学 位 ; 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监。 现 任研 究部 总监。 肖侃宁 先生 , 硕 士研 究生, 曾在南 方证 券武 汉总 部任 投资理 财部 投资 经理 , 天 同 (万 家) 基金管理 有限 公司任 天同180 指数基 金、 天同保 本基 金及万家 货币 基金基 金经 理,太平 养老 保险股 份有 限公 司投 资管 理中心 任投 资经 理管 理企 业年金 , 在长 江养 老保 险股 份有限 公司 历 任投资 管理 部副 总经 理 、 总经理 、 投资 总监 、 公 司总 经理助 理 (分 管投 资和 研 究工作 ) 。2016 年8月 加入 银华 基金 管理 股 份有限 公司 ,现 任总 经理 助理。 周可彦 先生 , 硕士学 位 。 历任中 国银 河证 券有 限公 司研究 员 , 申 万巴黎 基金 管理有 限公 司高级 分析 师 , 工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 高级 分析 师, 嘉实 基金 管理 有限 公 司 高级分 析师 , 曾担任 嘉实 泰和 价值 封闭 式基金 基金 经理 职务 , 华 夏基金 管理 有限 公司 投资 经理, 天弘 基金 管理有限 公司 投资部 总经 理,曾担 任天 弘精选 混合 型证券投 资基 金基金 经理 职务。2013 年8 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 银华 富裕 主题混 合型 证券 投资 基金 、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金及 银华 沪港 深增 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 成立时 间:1984 年1 月1日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭 明 (二) 主要 人员 情况 截至2017 年 3 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ,平 均年龄30 岁,95%















































招募 说明书 摘要 9 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系 统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管 理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化 的托管 服务 。截 至 2017 年 3 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以 来,本 行连续 十四年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环 球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 53 项最佳 托管 银 行大奖 ; 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 , 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广泛 好评 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额销 售 机构 1. 直销 机构 及 网 上直 销系 统 (1) 银华 基金 管理 股份 有 限公司 北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 股份 有 限公司 网上 直销 交易 系统 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端 站点 请 到本公司 官方网 站或各大 移动应用 市场下 载“银华 生利宝” 手 机APP 或关 注“ 银华 基金 ”官方 微信 客户服 务电 话 010-85186558 ,4006783333 投资人可以通过基金 管理 人网上直销交易系统 办理 本基金的开户和认购 手续 ,具体交 易细则 请参 阅基 金管 理人 网站公 告。 2. 代销 机构 1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司















































招募 说明书 摘要 10 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 易会满 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn 2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com 3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn 4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 周慕冰 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人 牛锡明 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 李建红 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民 生银 行 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 洪崎 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国深 圳市 深南 中路5047 号 法定代 表人 孙建一 客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com 9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路713 号















































招募 说明书 摘要 11 法定代 表人 董建岳 客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 11) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 法定代 表人 金子军 客服电 话 (0571)96527 ,4008096527 网址 www.czcb.com.cn 12) 西安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号 法定代 表人 王西省 客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com 13) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 法定代 表人 闫冰竹 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 14) 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 客服电 话 95352 网址 www.bsb.com.cn 15) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 李伏安 客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn 16) 东莞银 行股 份有 限公 司


注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21号 法定代 表人 廖玉林 客服电 话 40011-9622 网址 www.dongguanbank.cn 17) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 18) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普















































招募 说明书 摘要 12 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 19) 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址 吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号 法定代 表人 唐国兴 客服电 话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn


20) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 陆华裕 客服电 话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 21) 青岛银 行股 份有 限公 司 注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号 法定代 表人 郭少泉 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 22) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 冀光恒 客服电 话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 23) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路168 号 法定代 表人 金煜 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 24) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号 法定代 表人 农惠臣 客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn 25) 大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址 大连市 中山 区中 山路88号 天安国 际大 厦49 楼 法定代 表人 陈占维 客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com















































招募 说明书 摘要 13 26) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号 法定代 表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 27) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 客服电 话 95537 ;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 28) 郑州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号 法定代 表人 王天宇 客服电 话 967585 网址 www.zzbank.cn 29) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 客服电 话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 30) 大通证 券股 份有 限公 司


注册地 址 辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货 大厦38 、39 层 法定代 表人 赵玺 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 31) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层 法定代 表人 董祥 客服电 话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn 32) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 李福春 客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn 33) 东兴证券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12 、15 层















































招募 说明书 摘要 14 法定代 表人 魏庆华 客服电 话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 34) 国都证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 王少华 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 35) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君 座D 座 法定代 表人 庞介民 客服电 话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn 36) 申万宏 源西 部证 券 有 限公 司 注册地 址 新疆乌鲁木齐市高新 区( 新市区)北京南路358 号大 成国际大厦20楼 2005室 法定代 表人 韩志谦 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 37) 华龙证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼 法定代 表人 李晓安 客服电 话 95368 网址 www.hlzqgs.com 38) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 祝献忠 客服电 话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn 39) 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 四川省 成都 市高 新区 天府 二街198 号 华西 证券 大厦 法定代 表人 杨炯洋 客服电 话 95584


网址 www.hx168.com.cn


40) 江海证 券有 限公 司 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号 法定代 表人 孙名扬 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 41) 开源证券 股 份有 限公 司















































招募 说明书 摘要 15 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 42) 联讯证 券股 份有 限公 司


注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


客服电 话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


43) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号 法定代 表人 李玮 客服电 话 95538 网址 www.zts.com.cn 44) 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 张智河 客服电 话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 45) 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 46) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 客服电 话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 47) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 48) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn















































招募 说明书 摘要 16 49) 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501 法定代 表人 叶顺德 客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 50) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 客服电 话 95321 网址 www.cindasc.com 51) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼 法定代 表人 赵大建 客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com 52) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代 表人 陈共焱 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 53) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层 法定代 表人 丁学东 客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 54) 中天证 券股 份有 限公 司 注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲 法定代 表人 马功勋 客服电 话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com 55) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 法定代 表人 王常青 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 56) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 张佑君















































招募 说明书 摘要 17 客服电 话 95558 网址 www.citics.com 57) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20 层(266061 ) 法定代 表人 杨宝林 客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com 58) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 菅明军 客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com 59) 爱建证 券有 限责 任公司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 钱华 网址 www.ajzq.com 60) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 王连志 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 61) 财通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 法定代 表人 沈继宁 客服电 话 95336 ;4008696336 网址 www.ctsec.com 62) 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 63) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 尤习贵 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 64) 德邦证 券股 份有 限公 司















































招募 说明书 摘要 18 注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 65) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼 法定代 表人 刘学民 客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 66) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 法定代 表人 潘鑫军 客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 67) 东莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址 东莞市 莞城 区可 园南 路一 号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 95328 网址 www.dgzq.com.cn ; www.dfzq.com.cn 68) 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层 法定代 表人 赵俊 客服电 话 95531 ;400-8888-588 网址 www.longone.com.cn 69) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦 法定代 表人 范力 客服电 话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 70) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区 丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com 71) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 薛峰 客服电 话 95525 ; 网址 www.ebscn.com















































招募 说明书 摘要 19 400-888-8788 72) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn 73) 广州证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 邱三发 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 74) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 75) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号 法定代 表人 冉云 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 76) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 马跃进 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gszq.com 77) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城路618 号 法定代 表人 杨德红 客服电 话 95521 网址 www.gtja.com 78) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn 79) 国元证 券股 份有 限公 司















































招募 说明书 摘要 20 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 80) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 周杰 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 81) 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定代 表人 况雨林 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 82) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号 法定代 表人 李工 客服电 话 95318 网址 www.hazq.com 83) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 84) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层 法定代 表人 黄金琳 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 85) 华林证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼 法定代 表人 林立 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com















































招募 说明书 摘要 21 86) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 南京市 江东 中路228 号 法定代 表人 周易 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn 87) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 俞洋 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 88) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层 法定代 表人 王作义 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 89) 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 步国旬 客服电 话 95386 网址 www.njzq.com.cn 90) 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 詹露阳 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 91) 长城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 王勇 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 92) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路213 号7楼 法定代 表人 李俊杰 客服电 话 021-962518 网址 www.962518.com 93) 申万宏 源证 券有 限公 司















































招募 说明书 摘要 22 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号45层 法定代 表人 李梅 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com 94) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 95) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层 法定代 表人 李长伟 唐昌 田 客服电 话 400-665-0999 网 址 http://www.tpyzq.com 96) 天风证 券股 份有 限公 司


注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼 法定代 表人 余磊 客服电 话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 97) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元 法定代 表人 赵立功 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 98) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 陈宏 客服电 话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 99) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 吴坚 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 100) 湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A 栋11 楼 法定代 表人 林俊波 客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com















































招募 说明书 摘要 23 101) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 福州市 湖东 路268 号 法定代 表人 兰荣 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 102) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 103) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 高涛 客服电 话 95532 、4006-008-008 网址 www.china-invs.cn 104) 中航证 券有 限公 司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 王宜四 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 105) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼7 层、8 层 法定代 表人 黄扬录 客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 106) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 法定代 表人 宁敏 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 107) 首创证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区德 胜门 外大 街115 号 法定代 表人 吴涛 客服电 话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn 108) 中信期 货有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号 卓越时 代广 场 (二 期) 北座13层1301-1305 室、14 层


















































招募 说明书 摘要 24 法定代 表人 张皓


客服电 话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


109) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 110) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 联系人 单丙烨 客服电 话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 111) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层 联系人 朱亚菲 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 112) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼(200120 ) 联系人 罗梦 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 113) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903 联系人 吴杰 客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 114) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 115) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明路508 号 北美广 场B 座12F 联系人 张裕 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com 116) 众升财 富 ( 北京 )基 金销 售有限 公司















































招募 说明书 摘要 25 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京浦 项中 心A座9 层04-08 联系人 李艳 客服电 话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com 117) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88 号SOHO 现 代城C 座1809 联系人 刘梦轩 客服电 话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com 118) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座9 层 联系人 张燕 客服电 话 4008507771


网址 t.jrj.com 119) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层 联系人 吴卫东 客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 120) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室 联系人 王天 客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 121) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司


办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座702 室 联系人 苏昊 客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 122) 北京钱 景 基 金销 售 有 限公 司 办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室 联系人 博乐 客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 123) 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层 联系人 费勤雯















































招募 说明书 摘要 26 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 124) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com 125) 中国国 际期 货有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层 联系人 孟夏 客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 126) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电 话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com 127) 海银基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼 联系人 刘艳妮 客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com 128) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路658 弄2 号楼 B 座6 楼 联系人 凌秋艳 客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com 129) 北京微 动利 投资 管理 有限 公司 办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心 金融 商业 楼 341 室 联系人 季长军 客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn


130) 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座 2202 室 联系人 魏尧















































招募 说明书 摘要 27 客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com


131) 北京虹 点基 金销售 有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层 联系人 牛亚楠 客服电 话 400-068-1176 网址 www.jimufund.com 132) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 133) 大泰金石 基 金销 售有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 奥体 中心 ( 西 便门 ) 文 体创 业中 心 联系人 朱海涛 客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com 134) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 135) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司


办公地 址 上海市 黄浦 区延 安东 路1 号凯石 大 厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电 话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com 136) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司


办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电 话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn





138 ) 天津 国美 基金 销 售有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层 联系人 丁东华 客服电 话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com















































招募 说明书 摘要 28





139 ) 凤凰 金信 (银 川 )投资 管理 有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼 联系人 张旭 客服电 话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html





140 ) 蚂蚁 (杭 州) 基 金销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座6F 联系人 韩爱彬 客服电 话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn 141 ) 上海 基煜 基金 销售 公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路518 号北美广场 A1002-A1003 室 联系人 李鑫 客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn 142 ) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 办公地 址 北京市 大兴 区亦 庄经 济开 发区科 创十 一 街 18 号院A 座 4 层 A428 室 联系人 万容 客服电 话 4000988511 网址 keterui.jd.com 143) 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层 联系人 张静怡 客服电 话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com





144 ) 上海 通华 财富 投 资管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广场 杨高 南路799 号3号楼9 楼 联系人 云澎 客服电 话 95156 转6 或 400-66-95156 转6 网址 www.tonghuafund.com (以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二)注册登记机构















































招募 说明书 摘要 29 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称 北京市 道可 特律 师事 务所 住所及 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路5 号财 富金 融中 心 56 层 负责人 刘光超 联系人 云大慧 电话 010-85861018 传真 010-85863605 经办律 师 云大慧 (四)会计师事务所 及经 办注册会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 (010 )58153000 传真 (010 )85188298 经办注 册会 计师 徐艳、 马剑 英 四 、基 金类型 混合型 基金 五 、基 金的运 作方 式 契约型 开放 式 六 、投 资目标 依托中 国资 本市 场层 次、 市场结 构和 市场 功能 的不 断完善 , 通 过投 资于 具有 竞争优 势和 较高成 长 性 的中 小盘 股票 , 力求 在有 效控 制 投 资组 合 风险 的前 提下 , 寻 求基 金资产 的长 期增 值 。 七 、投 资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股 票(包 括中 小板 和创 业板 ) 、权证 、债 券、 中期 票据 、资产 支持 证券 、银 行存 款(包 括活 期 存款和 定期 存款 ) 等货 币市 场工具 , 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许投 资的 其他 金融工 具 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本基金 为混合 型 基金 ,投 资组合 的资 产配 置比 例为 :股票 资产 占基 金资 产的 比例为 60%-95% , 其 中投 资于 中小 盘股票 的资 产不 低于 股票 资产的80%; 固定 收益 类资 产占基 金资 产 的比例 为0%-35% ;权 证资 产占基 金资 产净 值的 比例 为0%-3% ; 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政















































招募 说明书 摘要 30 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八 、投 资策略 1. 大类 资产 配置 策略 本基金 为主 动式 投资 管理 的 混合 型基 金 , 根 据对 宏观 经济发 展阶 段 、 政 府政 策引 导方向 、 行业周 期状 况的 考察 , 综 合 评价各 类资 产的 风险 收益 水平, 对各 类资 产采 取主 动 、 适度 配置, 在重点 投资 于具 有高 成长 的 中小 盘股 票的 前提 下实 现大类 资产 配置 , 以求 基金 资产在 权益 类 资产、 固定 收益 类资 产及 其他金 融工 具的 投资 中实 现风险-收 益的 最佳 匹配 。 本基金 大类 资产 的分 析框 架是: 主要 通过 跟踪 分析 国内外 宏观 经济 指标 、 国 外主要 经济 体以及 中国 的财 政货 币政 策, 来 判断 和确 认宏 观经 济周期 所处 的阶 段; 同时 深入分 析国 家产 业政策 、 行 业周 期状 况、 资金供 求状 况、 证券 市场 制度建 设等 多个 方面 的因 素, 对 证券 市场 的短期 、 中 期和 长期 运行 态势进 行预 判; 在此 基础 上判断 股票 市场 是否 被高 估或低 估以 及偏 离的程 度, 并据 此进 行资 产 配置。 本基金 大类 资产 配置 的具 体实施 过程 中, 将 采 用定 量和定 性相 结合 的分 析方 法, 通 过对 股 票 市 场 综 合收 益 率 与 长期 国 债 到 期 收益 率 等 指 标的 定 量 分 析 比较 , 并 结 合对 宏 观 经 济指 标、 行业 运行 指标 、 股 票 市场风 险 、 债 券市场 收益 率曲线 变化 和资 金供 求关 系等因 素的 定量 和定性 分析 , 综合评 价各 类资产 的市 场趋 势、 预期 风险收 益水 平和 配置 时机 。 从 而在 遵守 本 基金的 投资 范围 和投 资组 合限制 的前 提下 , 积 极 、 主动地 对权 益类 资产 、 固 定收益 类资 产和 现金等 各类 金融 资产 的配 置比例 进行 实时 动态 调整 , 力求 实现 投资 组合 动态 管理最 优化 , 使 得基金 资产 长期 稳定 增值 。 2. 股票 投资 策略 (1) 中小 盘股 票的 定义 基金管理 人每 半年对 中国 A 股市场 的股 票按总 市值 自小到大 进行 排序, 累计 市值占 A 股总市 值 前70% 的股 票, 称 为中小 盘股 票。 在此 期间 对 于未纳 入最 近一 次排 序范 围的股 票 ( 如 新股 、 恢 复上 市股票 等) , 如果其 总市 值 (对未 上市 新股而 言为 本基 金管 理人 预计的 总市 值) 可满足 以上 标准 ,将 纳入 下一次 排序 范围 。 本基金对于中小盘股 票的 界定方式将随中国证 券市 场未来的发展与变革 情况 作出相应 的调整 。 (2) 自上 而下 的行 业配 置 策略















































招募 说明书 摘要 31 在自上 而下 的选 股方 面 , 我 们除了 对宏 观经 济及 行业 的发展 周期 以及 产业 链利 益分配 环 节的考 察外 , 还 将更 加侧 重切合 中国 经济 在特 定历 史发展 阶段 的特 点所 带来 的投资 机会 。 比 如,在 目前 及未 来一 段时 间,我 们的 主要 关注 点将 是中国 经济 转型 所带 来的 投资机 会: A 、在经 济增长 向依靠 消费 、投资、 出口 协调拉 动的 转变下, 加强 对消费 领域 公司的 关 注; B 、在农 业基础 领域和 新农 村建设得 到进 一步加 强的 大环境下 ,加 强对农 田水 利、农 村 服务业 及粮 食领 域的 关注 ; C 、在 提升 制造 业核 心竞 争 力的过 程中 ,加 强对 高端 制造领 域的 关注 ; D 、在发 展战略 性新兴 产业 培育新的 经济 增长点 的过 程中,加 强对 相关新 兴产 业领域 的 关注。 (3) 自下 而上 的股 票精 选 策略 中国是 全球 增长 速度 最快 的大型 经济 体, 中国 企 业 是全球 最具 成长 潜力 的企 业, 而 中国 上市公 司中 的中 小盘 企业 则是此 类企 业的 典型 代表 。 因此, 我们 将通 过自 下而 上的方 法精 选 出成长 型企 业进 行个 股投 资。 通常来 说, 成长 型企 业通 常需要 具备 以下 四个 因素 : A 、具 有切 实可 行的 或者 是 独特的 商业 模式 ; B 、能 对产 品和 市场 的发 展 前景能 做出 正确 的预 估; C 、清 晰的 发展 战略 ; D 、具 有科 学的 管理 机制 , 团队执 行力 强。 我们的 基本 面选 股思 路是 : 首先 对中 小盘 企业 的竞 争优势 进行 定性 分析 , 同 时对公 司财 务进行 定量 分析 ; 然 后 , 在此基 础上 挑选 出需 要进 一步进 行研 究的 中小 盘股 票; 最后 通过 各 种途径 进行 调研 之后 按照 以上四 个条 件进 行筛 选 , 精 选出能 满足 以上 四个 条件 的股票 进入 本 基金股 票池 。在 具体 投资 时,还 需再 参考 中长 期估 值水平 决定 投资 时机 。 3. 固定 收益 类资 产投 资策 略 本基金 固定 收益 类投 资主 要目的 是风 险防 御及 现金 替代性 管理 , 一般 不做 积极 主动性 资 产配置 。 固定 收益类 品种 投资将 坚持 安全 性、 流动 性和收 益性 为资 产配 置原 则, 采取 久期 调 整策略 、 类 属配 置策 略、 收 益率曲 线配 置策 略、 个券 精选策 略等 , 以 兼顾 投资 组合的 安全 性、 收益性 与流 动性 。 (1) 久期 调整 策略 本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 , 形成对 未















































招募 说明书 摘要 32 来市场 利率 变动 方向 的预 期, 进 而调 整所 持有 的债 券资产 组合 的久 期值 , 达 到增加 收益 或减 少损失 的目 的。 (2) 类属 配置 策略 类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 资产 之间的 比例 进行 适时 、 动态 的分配 和 调整, 确定 最能 符合 本基 金风险 收益 特征 的资 产组 合。 具 体包 括市 场配 置和 品种选 择两 个层 面。 (3) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 , 相 同久期 债券 组合在 收益 率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 本 基金 将在 确定 资产 组合平 均久 期的 基础 上, 根据利 率期 限结 构的特 点, 以及 收益 率曲 线 斜率和 曲度 的预 期变 化, 一 般情况 下 , 在债 券收 益率 曲 线变陡 时, 采取子弹 型策略 (bullet strategy ) 组合表 现较好 ,在债券 收益率 曲线 变平 时,采取 哑铃 型策略 (barbell strategy )组 合表 现较 好。 (4) 个券 精选 策略 本基金 将根 据债 券市 场收 益率数 据, 通过 对个 券基 本面和 估值 的研 究, 选择 经信用 风险 或预期 信用 风险 调整 后收 益率较 高的 个券 , 收益 率相 同情况 下流 动性 较高 的个 券或者 具有 税 收优势 的个 券。


在个券 基本 面分 析方 面, 本基金 重点 关注 : 信 用评 级良好 的个 券 , 预期 信用 评级上 升 的 个券 。 在 个券 估值方 面 , 本投资 组合 将重 点关 注估 值合理 的个 券 , 信用 利 差 充分反 映债 券发 行主体 的风 险溢 价要 求的 个券 , 经 风险 调整 后的 收益 率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势 的个券 。 4 、可 转债 投资 策略 可转债 除具 备一 般信 用债 特征外 , 其投 资人具 有在 一定条 件下 转股 、 回 售的 权利 , 同 时 也有被 发行 人赎 回的 风险 。 本 基金 投资 于可转 债 , 目的在 于除 享有 一定 信用 债收益 外 , 通 过 拥有较 为廉 价的 期权 获取 较高的 预期 收入 。 (1) 一级 市场 申购 策略 本基金 将在 充分 研究 的基 础上 , 采 用 Black-Scholes 期权定 价模 型 , 选 择发 行条 款优惠 、 期权价 值较 高、 公司 基本 面优良 的可 转债 进行 一级 市场申 购, 在严 格控 制风 险的前 提下 获得 稳定收 益。 (2)二 级市 场管 理策 略 本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 股性 特征 、 债 性特征 、 流动 性、 摊薄 率 等因素 的基















































招募 说明书 摘要 33 础上, 选择 其中 债券 收益 率较高 、 投 资人 期权 实现 概率较 高、 转股 溢价 率相 对较低 、 流 动性 较好、 估值 水平 偏低 或合 理的品 种进 行投 资, 以获 取稳健 的投 资收 益。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 资产支 持证 券, 定价 受多 种因素 影响 , 包 括市 场利 率、 发 行条 款、 支持 资产 的构成 及质 量、 提 前偿 还率 、 违 约率 等。 本 基金 将深 入分 析上 述基本 面因 素, 并辅 助采 用蒙特 卡洛 方法 等数量 化定 价模 型, 评估 其内在 价值 。 九 、业 绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基 准 : 天相 中盘指 数收 益率 ×40%+ 天 相小盘 指数 收益 率×40%+ 中债总 指 数收益 率×20% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 十、 风 险收益 特征 本基金 为混合 型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 , 其 预期风 险与 预期收 益 水 平高于 债券 型基金 和 货币 市场基 金 , 低于 股票 型基 金 。 十 一、 投资组 合报 告 基金 管理人 银 华基金管 理 股份 有限公司 的董事会 及董事 保证本报 告所载资 料不存 在虚 假记载 、 误导 性陈述 或重 大遗漏 , 并对 其内容 的真 实性 、 准 确性 和完整 性承 担个别 及连 带 责 任。


基金 托管人 中 国工商 银 行根据 本基金合 同规定复 核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2017 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1.报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 2,202,261,850.26 86.20 其中: 股票


2,202,261,850.26 86.20 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- -















































招募 说明书 摘要 34 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


347,096,253.62 13.59 8 其他资 产


5,588,458.24 0.22 9 合计





2,554,946,562.12





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,市值 占总 资产 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能有 尾差。


2.报告期末按行业分类的 股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 27,038,649.60 1.11 B 采矿业 7,599,988.00 0.31 C 制造业 1,749,903,083.18 71.63 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和 供应业 - - E 建筑业 79,906,418.48 3.27 F 批发和 零售 业 24,022,818.00 0.98 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 47,042,619.69 1.93 J 金融业 165,952,375.02 6.79 K 房地产 业 - -















































招募 说明书 摘要 35 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 25,877,765.60 1.06 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 74,918,132.69 3.07 S 综合 - - 合计 2,202,261,850.26 90.15 2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。


3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量 (股 ) 公允价 值 (元 ) 占基金 资产 净值比 例( %) 1 000651 格力电 器 3,516,730 111,480,341.00 4.56 2 000858 五 粮 液 2,258,009 97,094,387.00 3.97 3 002567 唐人神 5,685,254 85,108,252.38 3.48 4 300021 大禹节 水 3,946,864 72,424,954.40 2.96 5 000100 TCL 集团 19,956,804 70,447,518.12 2.88 6 600298 安琪酵 母 3,228,413 67,732,104.74 2.77 7 000739 普洛药 业 7,830,681 64,994,652.30 2.66 8 600584 长电科 技 3,312,804 62,545,739.52 2.56 9 002831 裕同科 技 883,949 61,266,505.19 2.51 10 000967 盈峰环 境 3,905,300 60,102,567.00 2.46





4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


















































招募 说明书 摘要 36 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查, 或在报告 编制 日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,027,994.69 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 -















































招募 说明书 摘要 37 4 应收利 息 68,099.13 5 应收申 购款 3,492,364.42 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,588,458.24 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股 期 的可 转换 债券。


11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净值增 长率① 净 值 增长 率 标准差 ② 业 绩 比较 基 准收益 率③ 业 绩 比较 基准 收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2012 年 7.60% 0.38% -4.29% 1.06% 11.89% -0.68% 2013 年 25.92% 1.32% 6.54% 1.09% 19.38% 0.23% 2014 年 34.00% 1.14% 36.42% 0.91% -2.42% 0.23% 2015 年 90.57% 2.88% 31.90% 2.11% 58.67% 0.77%















































招募 说明书 摘要 38 2016 年 -2.86% 1.80% -11.66% 1.42% 8.80% 0.38% 2017.1.1 至 2017.3.31 4.23% 0.70% 1.25% 0.57% 2.98% 0.13% 基金合 同生 效日 (2012.6.20)至 2017.3.31 250.29% 1.76% 64.11% 1.39% 186.18% 0.37% 十 三、 基金的 费用 (一) 基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


自基金合 同生 效日起 ,本 基金的管 理费 按前一 日基 金资产净 值的 1.5% 年费率 计提。 管 理费的 计算 方法 如下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。















































招募 说明书 摘要 39 2 、基 金托 管人 的托 管费 自基金 合同 生效 日起 ,本 基金的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提 。 托管费 的计 算方 法如 下: H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金 托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3 -9 项 费用 ,根 据有 关法规 及相 应协 议规 定, 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ,包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披 露费用 等费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ; 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有 人 大会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 应按 照 《 信息披 露办 法》 在至 少一 种指定 媒体 上公告 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 银华 中小盘精 选 混合 型 证券投 资基金招 募说明书 依据《 中华人民 共和国证 券投资 基金















































招募 说明书 摘要 40 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披 露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新, 主要 更新 内 容如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日 期。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的 主 要人员 情况 及相 关业 务经 营情况 进 行了更 新。 4 、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 部分, 增加 部分代 销机 构 , 并更 新了 部分 代销 机 构的资 料 。 5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 , 更 新了 截至2017 年3月31 日的 基金 投资 业绩 。 7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理股份 有 限公 司 2017 年8 月4 日