摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要
（2017 年 第1号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
【 重要 提示】
摩根士丹利华鑫 新机 遇灵 活 配 置 混 合 型 证券 投资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基 金 ” ）
于2015 年5 月11 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】884 号文准予
注册募集。 本基金的基金合同于 2015 年6 月 24 日正式生效。 本基金为契约型开
放式基金。
投资有风险，投资人投资于本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年6 月24 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 3
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 7
三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 10
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 25
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 25
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 25
七、 基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 25
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 25
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 28
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 28
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 28
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 32
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 33
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 37
摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩根士 丹利 国际 控股公 司 （37.363% ） 、 深 圳市招 融
投资控 股有 限公 司 （10.989% ） 、 汉 唐证 券有 限责 任公 司 （6.593% ） 、 深圳 市中 技 实业 （ 集团 ）
有限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年5月 至今 任华 鑫证 券有 限责任 公司 总
裁、 党 委副 书记 、 董 事， 兼任华 鑫证 券投 资有 限公 司董事 长、 华鑫 期货 有限 公司董 事。 现任
本公司 副董 事长 。 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年9月 至今 ，任 华鑫 证券 有限责 任公 司
财务副 总监 、董 事， 兼任 华鑫宽 众投 资有 限公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监 、 中国证 券登 记结
算有限 责任 公司 北京 数据 技术分 公司 和中 证信 息技 术服务 有限 责任 公司 党委 委员 、 副 总经 理 。
2015 年7月 至今 担任 华鑫 证 券有限 责任 公司 副总 经理 ，兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司法 定代 表
人、董 事长 。现 任本 公司 董事。
Feta Zabeli 先 生， 伦斯 勒 理工学 院航 天机 械工 程学 士、南 加州 大学 电气 工程 硕士、 加
州大学 洛杉 矶分 校工 商管 理学硕 士 。 曾 任诺 斯洛 普公 司工程 分析 师 ， 天 合汽 车集 团项目 经理 ，
BARRA 公司 权益 类产 品管 理 总监， 花旗 集团 资产 管理 公司董 事总 经理 ，联 博资 产管理 公司 高
级副总 裁， 现任 摩根 士丹 利 投资管 理公 司董 事总 经理 、 首席风 险官 及董 事会 成员 ， 兼任Ceres
期货管 理有 限责 任公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
Jeremy Alton Huff 先生 ， 杜克大 学文 学学 士， 哈佛 大学法 学博 士。 曾任 美国 世达律 师
事务所 律师 、NBA 中 国法 律 副总监 、NBA 中 国品 牌吸 引 事务副 总裁 。2017 年3月 至 今任摩 根士
丹利董 事总 经理 并担 任中 国首席 运营 官。 现任 本公 司董事 。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年4 月至今 任招 商局 金融 集团 有限公 司副 总
经理。 现任 本公 司董 事。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国 康奈 尔大 学工 商管 理硕士 、金 融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年8 月 至今任 天衡 会计 师事 务所 注册会 计师 、高 级合 伙人 ，兼任 俊知 集
团有限 公司 独立 董事 和江 苏林洋 能源 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 本公 司独 立董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至 今担 任北 京市中 银律 师事 务所 深 圳 分所合 伙人 ， 兼 任华 南经 济贸易 仲裁 委员
会和深 圳仲 裁委 员会 仲裁 员。现 任本 公司 独立 董事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司 顾
问。 曾任 内蒙 古商业 局计 委科长 ， 中国 社科院 技术 经济研 究所 助理 研究 员， 国务院 技术 经 济摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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研究中 心研 究员 ， 国 务院 办公厅 副局 长 ， 外经 贸部 办公厅 主任 ， 中央财 经领 导小组 办公 室 局
长， 中 国人 寿保 险公 司副 总经理 ， 中 国人 寿保 险股 份有限 公司 执行 董事 、 执 行副总 裁， 中国
人寿保 险集 团公 司副 总裁 。现任 本公 司独 立董 事。
Paul M. Theil 先生 ， 耶 鲁 大学东 亚研 究学 士 、 硕 士， 哈佛大 学商 学院 工商 管理 硕士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾 任摩根 士丹 利亚 洲私 募股 权部门 主管 、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长。 现任 本公 司监事 长。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册 会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 。2016 年 5 月至 今任 招商 局金融 集团 有
限公司 总经 理助 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司，现 任本 公司 助 理总 经理、 综 合管
理和人 力资 源部 总监 、 规 划 发展部 总监 、 北 京分 公司 总 经理、 上海 分 公 司总 经理、 职工监 事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司， 历任 客户服务 中心
负责人 、上海 理财中 心负 责人、 营销策 划经理 、市 场发展 部总监 助理、 销售 服务部 副总监 ，
现任本 公司 销售 服务 部总 监、职 工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管理 有限 公司基 金会 计（高级 经理） 。2010 年 起加入本 公司 ，曾任 基金 运营部副 总监、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事 。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任基金 运营 部基金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工监事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 现任本 公司 权益投 资
部基金 经理 、职 工监 事。 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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3 、高 级管 理人 员
于华先 生， 董事 长， 简历 同上。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ，20 年 证券基 金行 业从业 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券责 任公 司深 圳营 业部 总经理 。2009 年 4 月 加入 本公司 ，现 任本 公司 副总 经理兼 任董 事
会秘书 。
高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士。17 年证 券基 金行业 从业经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行副 总经理 （主 持工作） ，大成 基金 管理有 限公司 规划发 展部产 品总 监、委 托投资
部总监 ， 中 国民 生银 行私 人银 行 事业 部首 席投 资顾 问兼产 品与 资产 管理 中心 总监， 中国 国际
金融有 限公 司销 售交 易部 执行总 经理 。2014 年 2 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ，20 年证 券基金 行业从 业
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研 究所研 究员 。2003 年9 月 加入本 公司 ，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
缪东航 先生 ， 北 京大 学金 融学硕 士，7 年 证券 从业 经 历。 曾 任华 安基 金管 理有 限公司 建
材行业 研究 员，2012 年 9 月加入 本公 司， 历任 研究 管理部 研究 员、 基金 经理 助理。2017 年
1 月起 担任 摩根 士丹 利华 鑫主题 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 2017 年5 月起 担任 本基
金和摩 根士 丹利 华鑫 进取 优选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ：周 宁先生 ，自 本基 金合 同生 效日起 至 2016 年 7 月 管 理本基 金。
孙海波 先生 ，2016 年7 月至 2017 年6 月 期间 管理 本 基金。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 于华 ，董 事长
副主任 委员 ：高 见， 副总 经理； 李轶 ，助 理总 经理 ，固定 收益 投资 部总 监、 基金经 理 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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委员： 王大 鹏， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理； 夏 青 ， 数量 化投 资部 总监、 基 金经理 ； 李
功舜， 交易 管理 部副 总监 （主持 工作 ）
秘书： 王大 鹏， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概况
1 、基 本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国
金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 ， 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ，
而为国 内外 经济 界、 金融 界所关 注。 中国 民生 银行 成立二 十年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断
扩大， 效益 逐年 递增 ，并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。
2000年12月19日 ， 中 国民 生银行A股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3月18 日 ， 中 国民 生银 行40亿可 转换 公司 债券 在上 交所正 式挂 牌交 易。2004 年11月8日 ， 中
国民生 银行 通过 银行 间债 券市场 成功 发行 了58 亿元 人民币 次级 债券 ， 成为 中国 第一家 在全 国
银行间 债券 市场 成功 私募 发行次 级债 券的 商业 银行 。2005 年10 月26 日， 民 生银 行成功 完成 股
权分置 改革 ， 成 为国 内首 家完成 股权 分置 改革 的商 业银行 ， 为 中国 资本 市场 股权分 置改 革提
供了成 功范 例。 2009 年11月26日 ，中 国民 生银 行在 香港交 易所 挂牌 上市 。 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2010年2月3 日， 在 “ 卓越2009 年 度金 融理 财排 行榜” 评选活 动中 ， 中 国民 生银 行一流 的
电子银 行产 品和 服务 获得 了专业 评测 公司 、 网 友和 专家的 一致 好评 ， 荣 获卓 越2009 年度 金融
理财排 行榜 “十 佳电 子银 行”奖 。
2010年10月 ， 在 经济 观察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得评
委会奖 ——“ 中国银 行业 十年改 革创新 奖” 。 这一奖 项是评 委会为 表彰在 公司 治理、 激励机
制、 风 险管 理、 产 品创 新、 管理架 构、 商业 模式 六个 方 面创新 表现 卓著 的银 行而 特别设 立的 。
2011年12月 ， 在由中 国金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近40家 成员 行共 同举 办的2011 中 国电
子银行 年会 上， 民生 银行 荣获 “2011 年中 国网 上银 行最佳 网银 安全 奖” 。 这是 继2009 年、2010
年荣获 “中 国网 上银 行最 佳网银 安全 奖” 后， 民生 银行第 三次 获此 殊荣 ， 是 第三方 权威 安全
认证机 构对 民生 银行 网上 银行安 全性 的高 度肯 定。
2012年6 月20日 ，在国 际经 济高峰论 坛上, 民生银 行贸 易金融业 务以其2011-2012 年度的
出色业 绩和 产品 创新 最终 荣获 “2012 年 中国 卓越 贸易 金融银 行 ” 奖 项。 这也 是民 生银行 继2010
年荣获 英国 《金 融时 报》 “ 中国银 行业 成就 奖 — 最佳 贸易金 融银 行奖 ” 之 后第 三 次获此 殊荣 。
2012年11月29日 ， 民 生银 行在 《The Asset 》 杂 志举 办的2012年度AAA 国 家奖 项 评选中 获
得“中 国最 佳银 行- 新秀 奖 ” 。
2013年度,民生 银行 荣获中 国投资协 会股 权和创 业投 资专业委 员会 年度中 国优 秀股权 和
创业投资 中介 机构“ 最佳 资金托管 银行 ”及由21世 纪传媒颁 发的2013 年PE/VC 最佳金融 服务
托管银 行奖 。
2013年 荣获 中国 内部 审计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八届 “21 世纪亚 洲金 融年会” 上， 民生银 行荣 获“2013 ?亚洲 最佳 投资金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ” 中 ， 民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌建
设银行 ”奖 。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在2013 年第 十届 中国 最佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公民
大奖” 。
2013年 还获 得年 度品 牌金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014年 获评 中国 银行 业协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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2014年 荣获《 亚洲企 业管 治》 “第 四届最 佳投资 者关 系公司” 大奖 和“2014 亚 洲企业 管
治典范 奖” 。
2014年 被英 国《 金融 时报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “ 亚洲贸 易金 融创 新服 务” 称号。
2014年 还荣 获 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳中 小企 业贸 易金融 银行 奖” ， 获得 《21 世纪经 济
报道》 颁发 的 “ 最佳 资产 管 理私人 银行 ” 奖 ， 获 评 《经 济观察 》 报 “年 度卓 越私 人 银行” 等。
2015年 度， 民生 银行 在 《 金融理 财》 举办 的2015 年 度金融 理财 金貔 貅奖 评选 中荣获 “金
牌创新 力托 管银 行奖 ” 。
2015年 度， 民生 银行 荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “ 中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称号 。
2015年 度， 民生 银行 连续 第四次 获评 《企 业社 会责 任蓝皮 书 （2015） 》 “ 中国 银行业 社会
责任发 展指 数第 一名 ” 。
2015 年度 ，民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女 ， 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表 处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 68 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。
中国民生 银行 坚持以 客户 需求为导 向， 秉承“ 诚信 、严谨、 高效 、务实 ”的 经营理念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 3 月 31 日 ，中 国民 生银行 已托 管
164 只 证券 投资 基金， 托管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 5007.92 亿元 。 中 国民 生银行 于 2007摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
10
年推出 “托 付民 生· 安 享 财富” 托管 业务 品牌， 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程
先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 ， 赢 得了业 界的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评， 深化 了与 客
户的战 略合 作。 自 2010 年 至今， 中国 民生 银行 荣获 《金融 理 财 》杂 志颁 发的 “最具 潜力 托
管银行” 、 “最 佳创新 托管 银行” 和“金 牌创新 力托 管银行 ”奖， 荣获《21 世 纪经济 报道》
颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
联系人 ：吴 海灵 、时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理 有 限公 司上 海分 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
11
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 工商 银行 、 建 设银行 、 农业 银行 、 招 商银 行、 银联 通、 汇付 天下 “天 天盈 ” 、
快付通 等支 付渠 道以 及基 金汇款 交易 业务 。 支 持汇 付天下 “天 天盈 ” 渠 道 、 银联通 渠道 、 快
付通渠 道 支 付的 银行 卡详 见本公 司官 方网 站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以 上支 付渠
道支持 的银 行卡 均指 银行 借记卡 ，信 用卡 等贷 记卡 不支持 购买 基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （申 ） 购金 额超 过 100 万元 （含100 万元 ） 人民 币以
上的， 可拨 打直 销中 心的 上述电 话进 行预 约， 基金 管理人 将提 供上 门服 务。
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 北京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址： www.icbc.com.cn
（3） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（4） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
12
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（5） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（6） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（8） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（9） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
13
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（11） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（12） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（13） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（14） 长江 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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14
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（15） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（16） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路222 号青 岛国际 金融 广 场1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（17） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（18） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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15
网址： www.longone.com.cn
（19） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（20） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段 18 号川信 大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（22） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（23） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二 街198 号 华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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16
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（24） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（25） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（26） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 6 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（27） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（28） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街 22 号 泛 利大 厦10 层 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
17
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（29） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（30） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联 系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（32） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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18
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 宛 平南 路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（35） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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（37） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（38） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（39） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（40） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
20
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（42） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（43） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（44） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（45） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（46） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
21
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn
（47） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（48） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（49） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（50） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
22
网址：https://www.dtfunds.com
（51） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（52） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（53） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（办 公） 地址： 北京 市海淀区 东北 旺西路 中关 村软件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总 部科 研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（54） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（55） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
23
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（56） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（57） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大 道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（58） 济 安财 富(北京) 资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（59） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路 27 号13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
24
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（三） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路1 号嘉 里建 设广 场第 二 座第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA (于华)
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
电话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆奇
（五） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国(上海) 自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦6楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、俞伟 敏 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
25
四、基金的名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金的 运作 方式 ：契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ： 混 合型证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
本基金 采取 主动 管理 的投 资策略 ，在 严控 风险 的基 础上， 力争 为投 资人 获取 稳健回报 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法上 市的 股票 （包括 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 发行 上市 的股 票） 、 债 券 （包 括国 债、 央行票 据、 金 融
债、 企 业债 、 公 司债 、 可 转换债 券 （ 含可 分离 交易 可转换 债券 ） 、 次级 债、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、 中期 票据 、 资 产支持 证券 ， 债券 回购 、 银 行存款 等固 定收 益类 资产 以及现 金 ） 、
权证 、 股 指期 货、 货币 市场 工具以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
基金的 投资 组合 比例 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为0%-95% ， 权证 投资 比例不 高于
基金资 产净 值的3%。 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 保证 金后 ， 本基 金持 有现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5%。 权证、 股指 期货 及其他 金融 工
具的投 资比 例符 合法 律法 规和监 管机 构的 规定 。
八、基金的投资策略
( 一)投 资策 略
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 根据 各类 资产 的市 场趋势 和预 期收 益风 险的 比较判别 ，
对股票 、 债 券及 货币 市场 工具等 类别 资产 的配 置比 例进行 动态 调整 ， 以 期在 投资中 达到 风险
和收益 的优 化平 衡。
1 、股 票投 资策 略
在行业 选择 中 ， 本基 金将 根据宏 观经 济产 业结 构变 化趋势 、 技术 发展方 向 、 社会经 济人
口变化 趋势 等变 化， 动态 分析行 业发 展所 处阶 段， 筛选宏 观经 济环 境中 技术 发展过 程中 未来摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
26
有望受 益程 度较 高或 持续 提升的 行业 ；本 基金 也将 根据经 济周 期、 上下 游行 业联动 关系等 ，
选择行 业景 气有 望反 转、 或其在 产业 链中 地位 由弱 转强或 优势 扩大 的行 业。
在个股 选择 中， 本基 金 “ 自下而 上” 精选 个股 ， 通 过定性 和定 量相 结合 的方 法， 依 据稳
健投资 原则 ，在A股 市场 中 精选优 质个 股， 构建 股票 组合。 定性 分析 主要 包括 对公司 战略 定
位、 所 处产 业受 国家 产业 政策的 影响 、 公 司的 盈利 模式、 公 司 竞争 力分 析、 盈利能 力、 公司
治理结 构、 股东 方面 的支 持等方 面的 分析 ， 选 择未 来具有 广阔 成长 空间 且具 有可持 续竞 争优
势的上 市公 司。 定量 分析 主要是 通过 定量 分析 工具 以判断 上市 公司 的估 值高 低， 具 体方 法包
括PE、PB、PEG 、PS 等相 对 估值方 法， 以及 企业 自由 现金流 折现 、股 息折 现模 型等绝 对估 值
方法。
2 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 相关 法律 法规 的规 定， 合 理利 用股 指期 货、 权 证等衍 生
工具， 充分 考虑 衍生 品的 收益性 、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资 产配 置、 品种 选择， 谨慎 进行
投资， 追求 稳定 的当 期收 益或降 低投 资组 合的 整体 风险。
（1） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻
求其合 理估 值水 平， 利用 正股和 权证 之间 的不 同组 合来套 取无 风险 收益 。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 将以 套期 保值 为主 要目的 ， 有 选择 地投 资于 股指期 货。 套期 保值 将主 要采用 流动
性好 、 交 易活 跃的期 货合 约。 本基 金在 进行股 指期 货投资 时 ， 将 通过对 证券 市场和 期货 市 场
运行趋 势的 研究 ，并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
（3） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券的发 行条 款、 支持 资产 的构成 及质 量等 基本 面研 究， 结 合相
关 定价 模型 评估 其内 在价 值，谨 慎参 与资 产支 持证 券投资 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 对于 债券 的投 资主 要为久 期管 理策 略、 收益 率曲线 策略 、 个券选 择策 略、 跨市 场
套利策 略等 ，并 择机 把握 市场有 效性 不足 情况 下的 交易机 会。
(二) 投资 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ； 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
27
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控及 事后检 查； 风险
管理委 员会 定期 召开 会议 ，结合 市场 、法 律等 环境 的变化 ，对 基金 投资 组合 进行风 险评估 ，
并提出 风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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九、基金的业绩比较 基准
依据本 基金基金合同 的约定，经 与相关基金托 管人协商一 致，并报中国 证监会备案 ，
自2016 年4 月1 日 起， 本 基金的 业绩 比较 基准 变更 为：
沪深300 指 数收 益率 ×50%+ 中证 综合 债券 指数 收益 率 ×50%
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 中长 期的 股债 配置 比例较 为均 衡， 作为 专业 指数提 供商
提供的 指数 ， 中 证指 数公 司提供 的中 证系 列指 数体 系具有 一定 的优 势和 市场 影响力 ； 在 中证
系列指 数中 ， 沪深300 指 数的市 场代 表性 比较 强， 适合作 为本 基金 股票 投资 的比较 基准 ； 而
中证综 合债 券指 数能 够较 好的反 映债 券市 场变 动的 全貌 ， 适 合作 为本 基金 债券 投资的 比较 基
准。因 此选 择沪 深 300 指 数收益 率×50%+ 中证 综合 债券收 益率 ×50% 符 合本 基 金的风 险收 益
特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 又 或者 市场 推出 更具 权威、 且更 能够 表征 本基 金风险 收益
特征的 业绩 比较 基准 ， 则 基 金管理 人将 视情 况经 与基 金托管 人协 商同 意后 调整 本基金 的业 绩
比较基 准 ， 而 无需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议， 并应及 时公 告并 报中 国证 监会备 案 ， 同 时
在更新 的招 募说 明书 中列 示。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为 混合型证券 投资基金， 理论上长期来 看 其预期风 险和预期收益 低 于股票型基
金 ，高 于 债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中 国 民生 银行 根据本基 金合 同规定 ，于2017年4 月20 日 复核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏 。 本 投资 组合 报告 所载数 据截 至2017年3月31 日， 本报 告中 所列 财务 数据 未经审 计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（%）
1 权益投 资 29,828,142.78 64.89
其中： 股票
29,828,142.78 64.89
2 基金投 资 - - 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
29
3 固定收 益投 资
45,000.00 0.10
其中： 债券
45,000.00 0.10
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
10,000,000.00 21.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,826,106.53 12.67
8 其他资 产
269,481.50 0.59
9 合计
45,968,730.81
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金资产净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 939,942.00 2.13
C 制造业 20,786,635.56 47.18
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应
业
749,360.00 1.70
E 建筑业 5,776,913.22 13.11
F 批发和 零售 业 178,811.00 0.41
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,396,481.00 3.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 29,828,142.78 67.70
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 600056 中国医 药 90,000 2,127,600.00 4.83
2 600273 嘉化能 源 236,300 2,112,522.00 4.79
3 601677 明泰铝 业 127,581 1,791,237.24 4.07
4 000967 盈峰环 境 116,066 1,786,255.74 4.05
5 002215 诺 普 信 145,500 1,559,760.00 3.54
6 000018 神州长 城 137,059 1,408,966.52 3.20
7 000858 五 粮 液 32,500 1,397,500.00 3.17
8 000049 德赛电 池 23,000 1,182,200.00 2.68
9 300115 长盈精 密 40,000 1,162,400.00 2.64
10 600068 葛洲坝 95,200 1,120,504.00 2.54
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 45,000.00 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 45,000.00 0.10
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113012 骆驼转 债 450 45,000.00 0.10
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
31
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易； 截至 报告 期末， 本基 金未 持有 股指 期货合约 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 的规 定， 本 基金 将以 套期 保值 为主要 目的 ， 有 选择 地投 资于股 指期
货。套 期保 值将 主要 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 。本 基金 在进 行股 指期货 投资时 ，
将通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 并结 合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估
值水平 。
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 、 投资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体未出 现本 报告期内 被监 管部门 立案 调查， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 84,284.58
2 应收证 券清 算款 178,121.12
3 应收股 利 -
4
应收利 息
3,237.23 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
32
5 应收申 购款 3,838.57
6 其他应 收款 -
7
待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 269,481.50
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基 金合 同生 效以 来至2017年3月31日 ， 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率 比较 表：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2015 年6月24 日至
2015 年12月31日
16.40% 1.23% 1.45% 0.01% 14.95% 1.22%
2016 年1月1 日至
2016 年12月31日
-12.03% 1.29% 3.84% 0.37% -15.87% 0.92%
自基金 合同 生效
日起至2017 年3 月
31日
7.40% 1.21% 8.21% 0.29% -0.81% 0.92%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 新机 遇灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ： 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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（2015 年6 月24 日至2017 年3月31 日）
十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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（9） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前5个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.25 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
（3） 上 述 “1、 基金 费用 的种类 中第3－9 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申购 费用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费
用。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
（单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.48%
100 万元 ≤M＜500 万元 0.32%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表： （ 单位： 元）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.80%
M≥500 万 每笔1000 元
2. 赎回 费用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。
对持续 持有 期少 于30 日的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产 ； 对 持续 持有 期超过30
日但少 于90 日的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的75% 计 入 基金财 产； 对持 续持 有期 不少于90日但
少于180 日 的投 资人 收取 的 赎回费 总额 的50% 计 入基 金 财产； 对持 续持 有期 不少 于180 日但 少摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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于730 日的 投资 人收 取的 赎 回费总 额的25% 计入 基金 财 产。
具体赎 回费 率结 构如 下：
持有时 间（Y） 赎回费 率 赎回费 记入 基金 资产 的比 例
Y＜7日 1.5% 100%
7日≤Y ＜30 日 0.75% 100%
30日≤Y＜90 日 0.5% 75%
90日≤Y＜180 日 0.5% 50%
180日≤Y ＜365 日 0.1% 25%
365日≤Y ＜730 日 0.05% 25%
Y≥730 日 0% 0
3. 转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对 于实 行级 差申 购费 率 （不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 申 购补 差费率 ＝
转入总 金额 对应 的转 入基 金申购 费率 - 转入 总金 额 对应的 转出 基金 申购 费率 ，若转 入总 金
额对应 的转 出基 金申 购费 率≥转 入总 金额 对应 的转 入基金 申购 费率 ，则 申购 补差费 为0 。
（2） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相关
公告的 规定 费率 执行 ，对 于通过 本公 司网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中 国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关 法律 法规 的要 求， 对2017 年2 月3日 刊登 的 《 摩根士 丹利 华鑫 新机 遇灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书 》 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 四、基 金托 管人
根据基金托管人提供 的信 息，更新了“基金托 管人 ”有关
信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
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八、 基 金份 额的 申购、
赎回与 转换
根据最 新情 况更 新了 最低 申购金 额
6 九、基 金的 投资
更新了最近一期投资组合 报告的内容，即 截至 2017 年 3
月31 日的 基金 投资 组合 报 告
7 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2017 年 3 月 31 日 的基金
投资业 绩
8 十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的部分 内容
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二 十 二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年八 月四 日 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金
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