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广 发 稳裕保 本 混合型 证 券投资 基 金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：中国建设银 行股份有限公司
时间： 二〇一七年八月
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【 重要 提示】
本基金于2016年3月30 日经中国证监会证监许可[2016]634号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
本基金是一只保本混合型基金，为符合条件的基金份额提供本金保障，属于证券投资基
金中较低风险的品种。但投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类
金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
本基金在保本周期内接受投资人的申购、赎回申请。投资人在保本周期内申购或转换转
入的基金份额不适用保本条款。在基金保本周期到期日前，投资人赎回或转换转出的基金份
额不适用保本条款。投资人在认购（或申购）本基金时应当了解适用保本条款的情形。
投资者在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年6月27日，有关财务数据截止日为2017年3
月31日，净值表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计） 。
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第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称： 广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人： 段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记， 中国注册会计师协会道德准则委员会委员， 中国资产评估协会常务理事， 上海证券
交易所第三届理事会理事， 上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员， 广东金融学会副会长，
广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限
公司副董事长。 曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、 总经理助理， 中共 中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事
会监事，中国证监会会 计部副主任、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长 ， 学士， 现任广发基金 管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管
理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员 5-4
会委员、 资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士： 董事， 硕 士， 现任广发证券执行董事、 副总经理、 财务 总监， 兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限 责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁， 兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、 财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委， 中国女 企业家协会副会长， 广 东省妇联副主席， 广东 省工商联副主席， 广东省
女企业家协会会长， 香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广东
南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士： 董事， 硕士， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事长、 常务副总
经理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、 国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专业委员会专家， 全国中药标准化技术委员会委员， 全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记，
兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理， 保监会行业风险评估专家。 曾任中国人民
保险公司荆 襄支公司经理、 湖北省分公司国际保险部党组书记、 总经理、 汉口分公司党委书记、
总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总
经理兼董事会秘书， 阳光财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联
合财产保险股份有限公司总经理。
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董茂云先生： 独立董事， 博士， 高级经济师， 现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任，
兼任绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 曾任复旦大学教授、 法律系
副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大 学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师， 兼任中国会计教授会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事、 沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴- 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学
工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、
发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾任广东物资集团公司计划处副科长， 广东发 展
银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 监事， 硕 士， 高级涉外秘书， 现 任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、 副总经理。 曾任 广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州屈 臣氏公司行政主管， 广 州
市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广 州科技风险投资有限公司办公室主任、 董事会秘
书。
吴晓辉先生： 监事， 硕 士， 现任广发基金管理 有限公司信息技术部总经理， 兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电 脑中心副经理、经理。
张成柱先生： 监事， 学 士， 现任广发基金管理 有限公司中央交易部交易员。 曾任广州新太
科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司工程师， 广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士： 监事， 硕士 ， 现任广发基金管理有 限公司产品营销管理部副总经理。 曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理， 营销服务部总经理助理， 产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际资 产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限
公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委 员会委员， 资产管理业务专业委员会委员， 5-6
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生： 副总经理， 硕士, 经济师。 曾任上 海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广
发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生： 副总经理 ， 硕士。 兼任广发基金 管理有限公司投资总监， 广发聚丰混合型证
券投资基金基金经理、 广发聚 祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫享灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限
公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审
核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理、 总经理助理， 广 发聚富开放式证券投资基
金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生： 督察长， 博士。 曾在广东省佛山市财贸学校、 广发证券股份有限公司、 中国
证监会广东监管局工作。
邱春杨先生： 副总经理 ， 博士， 瑞元资本管理 有限公司董事。 曾任原 南方证券资产管理部
产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总监、
金融工程部总经理。
魏恒江先生： 副总经理 ， 硕士， 高级工程师 。 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。 曾在水利部、 广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士： 副总经理 ， 硕士， 兼 任广发国际 资产管理有限公司副董事长。 曾任中国农业
科学院助理研究员， 中 国证监会培训中心、 监 察局科员， 基金监管部 副处长及处长， 私募基金
监管部处长。
4、基金经理
王予柯， 男， 中国籍， 经济学硕士，10 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业从业
证书，2007 年 1 月至 2011 年 2 月在广发基金 管理有限公司固定收益部债券交易员兼研究员，
2011 年 3 月 25 日至 2015 年 3 月 26 日先后在 广发基金管理有限公司机构投资部、权益投资二
部及固定收益部任投资经理，2015 年 5 月 27 日至 2016 年 6 月 23 日 任广发集鑫债券基金的基 5-7
金经理 ，2015 年 12 月 25 日起任广发聚盛混合基金的基金经理，2016 年 1 月 8 日起任广发安
宏回报混合基金的基金经理，2016 年 6 月 27 日起任广发稳裕保本基金的基金经理，2016 年 8
月 30 日起任广发景盛 纯债债券型基金的基金经理，2016 年 9 月 26 日起任广发中债 7-10 年国
开债指数基金的基金经理，2016 年 11 月 7 日 起任广发鑫隆混合基金的基金经理，2016 年 11
月 23 日起任广发景丰纯债基金的基金经理，2016 年 12 月 22 日起 任广发鑫富混合基金的基金
经理，2017 年1 月13 日起任广发集富纯债基金的基金经理。
历任基金经理：易阳方，任职时间为 2016 年 7 月25 日至2017 年7 月 27 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司副总经理易 阳方先生； 成员： 权益 投资一部总经理李巍先生， 研究发展部总经
理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一、 基 金托管 人基 本情况
名称： 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 ：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立时间：2004 年9 月17 日
组织形式 ：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间 ：持续经营
基金托管资格批文及文号 ：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年
9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
资产负债稳步增长。2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿
元， 增幅 14.25%， 其中 客户贷款总额 11.76 万亿元， 较上年增加 1.27 万亿元， 增幅 12.13% 。
负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61%，其中客户存款总额 15.40
万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增幅12.69%。
核心财 务指 标表现 良好 。积极 消化 五次降 息、 利率市 场化 等因素 影响 ，本集 团实 现净利
润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中
的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%，加权平均净资产收益率 15.44%，
净利息收益率 2.20%，成本收入比为 27.49%，资本充足率 14.94%，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖 项。荣获《欧洲货币》
“2016 中国 最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性
管理银 行” ， 《机构 投资 者》 “ 人民币 国际化 服 务钻石 奖” ， 《亚洲 银行 家》 “ 中国最 佳大型 零 售 5-9
银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016
年 “世界银行 1000 强排名” 中， 以一级资本 总额继续位列全球第 2； 在美国 《财富》2016 年
世界 500 强排名第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金 托管处、 清算处、 核算 处 、 跨境托管运营处、 监
督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。 自
2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常
规化的内控工作手段。
二、 主 要人员 情况
赵观甫 ，资 产托管 业务 部总经 理， 曾先后 在中 国建设 银行 郑州市 分行 、总行 信贷 部、总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审 计部担 任领 导职 务，长 期从事 信贷 业务 、个人 银行业 务和 内部 审计等 工作， 具有 丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产 托管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 北京市 分行 国际部 、营 业部并
担任副 行长， 长期 从事 信贷业 务和集 团客 户业 务等工 作，具 有丰 富的 客户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部，长 期从 事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产 托管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 总行国 际业 务部， 长期 从事海
外机构 及海外 业务 管理 、境内 外汇业 务管 理、 国外金 融机构 客户 营销 拓展等 工作， 具有 丰富
的客户服务和业务管理经验。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户
为中心 ”的经 营理 念， 不断加 强风险 管理 和内 部控制 ，严格 履行 托管 人的各 项职责 ，切 实维
护资产 持有人 的合 法权 益，为 资产委 托人 提供 高质量 的托管 服务 。经 过多年 稳步发 展， 中国
建设银 行托管 资产 规模 不断扩 大，托 管业 务品 种不断 增加， 已形 成包 括证券 投资基 金、 社保
基金、 保险 资金 、基 本 养老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金 等产品 在内 的托 管业务 5-10
体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年一季度末， 中国建设银
行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了
业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国
最佳托管银行” 、 “中国 最佳次托管银行” 、 “最 佳托管专家 ——QFII” 等奖项， 并在 2016 年被
《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
5-11
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大 街1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
5-13
公司网址：www.bank.ecitic.com
（6）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（7）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（8）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（9）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
5-14
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（10 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（11 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（12 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
5-15
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（13 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（14 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
（15 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
5-16
（16 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（17 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（18 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（19 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
5-17
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（20 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（21 ）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（22 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
5-18
公司网站：www.nesc.cn
（23 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（24 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（25 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（26 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
5-19
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（27 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（28 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（29 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
5-20
网址：www.longone.com.cn
（30 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（31 ）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（32 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（33 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
5-21
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（34 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（35 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（36 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
5-22
公司网站：www.tebon.com.cn
（37 ）公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（38 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（39 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（40 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
5-23
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（41 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（42 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（43 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（44 ）名称：中国中投证券有限责任公司
5-24
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人： 刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（45 ）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（46 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香 坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（47 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
5-25
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（48 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（49 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（50 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
5-26
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（51 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（52 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（53 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（54 ）名称：联讯证券有限责任公司
5-27
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（55 ）名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（56 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（57 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
5-28
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（58 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（59 ）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（60 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服 热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
5-29
（61 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（62 ）名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（63 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（64 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
5-30
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（65 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄 浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（66 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（67 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
5-31
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（68 ）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区 北四环中路27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（69 ）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（70 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（71 ）名称：上海天天基金销售有限公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
5-32
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（72 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（73 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（74 ）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
5-33
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（75 ）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（76 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（77 ）名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
5-34
（78 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（79 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（80 ）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（81 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
5-35
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（82 ）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（83 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（84 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
5-36
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（85 ）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系 人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（86 ）名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（87 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
5-37
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（88 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（89 ）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（90 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
5-38
公司网址：www.jinqianwo.cn
（91 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（92 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（93 ）名称：泰诚财富基金销售（ 大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（94 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
5-39
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（95 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（96 ）名称：上海汇付金融服务有限公 司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（97 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
5-40
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（98 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（99 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（100 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
5-41
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（101 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（102 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南 区香港中路68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（103 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（104 ）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
5-42
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（105 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定 代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（106 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（107 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
5-43
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636 ，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（108 ）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系 人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（109 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（110 ）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
5-44
（111 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系 电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（112 ）名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（113 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(114) 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
5-45
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
(115) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
(116) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
(117) 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
5-46
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
(118) 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（119 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（120 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(121) 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
5-47
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（122 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（123 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：95352
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（124 ）名称：渤海银行股份有限公司
5-48
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
（125 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（126 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
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（127 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
5-49
联系电话：010-59200855
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（128 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
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(129) 名称：南京证券有限责任公司
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（130 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
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5-50
（131 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（132 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（133 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北 京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（134 ）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
5-51
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（135 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（136 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中 华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（137 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
5-52
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（138 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（139 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市杨浦 区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
5-53
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智
联系人： 陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
第 四部 分
基 金的 名称
广发稳裕保本混合型证券投资基金
5-54
第 五部 分
基 金的 类型
混合型证券投资基金。
第 六部分
基 金的 投资目 标
一 、保 本周期 内的 投资 目标
本基金 运用 投资组 合保 险策略 ，在 严格控 制投 资风险 、保 证保本 周期 到期时 本金 安全的
基础上，实现基金资产的稳健增值。
二 、转 型为广 发稳裕 混合 型证 券投资 基金 后的投 资 目标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 本基金 通过 灵活的 资产 配置， 在股 票、固
定收益 证券和 现金 等大 类资产 中充分 挖掘 和利 用潜在 的投资 机会 ，力 求实现 基金资 产的 持续
稳定增值。
第 七部 分
基 金的 投资方 向
一 、保 本周期 内的 投资
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 权证、 货币市场工具、 股指期
货、国 债期货 以及 法律 法规或 中国证 监会 允许 基金投 资的其 他金 融工 具（但 须符合 中国 证监
会相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
本基金 按照 投资组 合保 险机制 将资 产配置 于安 全资产 和风 险资产 ，其 中安全 资产 为国内
依法公 开发行 的各 类债 券（包 括国债 、地 方政 府债、 城投债 、金 融债 、央行 票据、 公司 债、
企业债 、短期 融资 券、 超短期 融资债 券、 中期 票据、 资产支 持证 券、 次级债 、可转 换债 券、
可交换债券、 分离交易可转债、 中小企业私募债券等） 、 银行存款、 债券回购、 国债期货、 货 5-55
币市场 工具等 固定 收益 类金融 工具。 本基 金投 资的风 险资产 为股 票、 权证、 股指期 货等 权益
类金融工具。 本基 金按照投资组合保险机制对安全资产和风险资产的投资比例进行动态调整。
其中， 股票、 权证 、股 指期货 多头头 寸和 空头 头寸轧 差计算 后的 净头 寸等风 险资产 占基 金资
产的比例为不超过 40% ，债券、货币市场工具等安全资产占基金资产的比例不低于 60% ；其
中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合
约和国 债期货 合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，应 当保持 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券不
低于基金资产净值的 5% 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序 后，可以做出相应调整。
二 、转 型为广 发稳裕 混合 型证 券投资 基金 后的投 资
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依法发行上市的国债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 中小企 业私募 债、 央行
票据、 中期票 据、 短期 融资券 、资产 支持 证券 以及经 法律法 规或 中国 证监会 允许投 资的 其他
债券类金融工具） 、 权 证、 货币市场工具、 股 指期货、 国债期货以及 法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管 理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95% ；
每个交 易日日 终在 扣除 股指期 货合约 和国 债期 货合约 需缴纳 的交 易保 证金后 ，应当 保持 现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 权证、 股指期货、 国债期货及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
5-56
第 八部分
基 金的 投资策 略
一 、保 本周期 内的 投资 策略
本基金 在投 资组合 管理 过程中 采取 主动投 资方 法，通 过数 量化方 法严 格控制 风险 ，以保
障基金资产本金的安全，并通过有效的资产配置策略，获得基金资产的稳健增值。
1、保本策略
本基金的保本策略为固定比例组合保险策略（CPPI ） 和 时 间 不 变 性 投 资 组 合 保 险 策 略
（TIPP）。
（1）CPPI 策略
该策略 的基 本原理 是将 基金资 产按 一定比 例划 分为安 全资 产和风 险资 产，其 中安 全资产
遵循保 本要求 将投 资于 各类债 券及银 行存 款， 以保证 投资本 金的 安全 性，进 而起到 到期 保本
的效果 ；而除 安全 资产 外的风 险资产 主要 投资 于股票 、权证 、股 指期 货等权 益类工 具， 以提
升基金投资者的收益。具体的比例确认方式如下：
（1） 根据基金资产的期末最低保本额和根据安全资产平均到期收益率确定的合理贴现率
计算当前基金资产的价值底线；
（2）根据价值底线计算基金资产的安全垫，即最大止损额；
（3） 按照优选的风险乘数将安全垫放大， 将该部分投资于风险资产， 其余 资产投资于安
全资产。
假设本基金保本期结束 时的保本额度为：Vtur ，当前时点距离保本周 期到期日的时间长
度为 T 期， 期间安全资产的连续时间收益率为 r ， 则本基金组合的价值底线为： V_ =Vtur * e-rT ，
假设当前时刻（t ）基金资产净值为 Vt ，则基金资产的安全垫为 Vt - V_
再假设本基金的风险乘数为 mt，则 t 期本基金 可投资于风险资产的额度为：
St = mt * （Vt - V_ ）
投资于安全资产的额度为：Bt = Vt - St
本基金通过对宏观经济走势、 股票市场的估值水平以及上市公司盈利状况， 再结合国 债、
央票、 金融债、 企业债等债券的收益率水平及其变化趋势、 流动性、 波动性、 证券市场走势、
本基金业绩表现，动态调整风险乘数。
CPPI 策略示例：假设 基金初始募集规模为 15 亿元，计算基金价值底线的贴现率取三年
期定存的年化收益率 （假设为 2.3264% ） ； 保 守起见， 假设风险乘数 M 等于 1， 则初始投资于
债券的金额为 14 亿元，投资于股票的金额为 1 亿元；即便是投资于股票的 1 亿元全部损失， 5-57
那么， 所投资的 14 亿元国债在 3 年之后本息总额就变成了 15 亿元， 从而实现了保本的目标。
在实际投资中股票资产不可能亏损 100% ， 因此可选取合适 的风险乘数对投资股票资产的比例
进行适当放大，以在风险可控的前提下获取适当的超额收益。
（2）TIPP 策略
TIPP 策略指基金设置 的价值底线 （安全资产的最低配置） 随着投资组合收益的变动而调
整的投资策略。
本基金的 TIPP 策略具 体是指： 首先， 确定安全资产的最低配置比例。 根据保本周期末投
资组合 最低目 标价 值和 合理的 贴现率 ，设 定期 初应持 有的安 全资 产的 最低配 置比例 ，即 设定
基金期初价值底线； 其次， 确定风险资产的最高配置比例。 根据组合中风险资产的风险特性，
决定安 全垫（ 即基 金净 资产超 过基金 价值 底线 的数额 ）的放 大倍 数， 然后根 据安全 垫和 放大
倍数乘 数计算 期初 可持 有的风 险资产 的最 高配 置比例 。最后 ，当 基金 净值上 涨超过 一定 幅度
后， 本基金将择机提高价值底线， 以及时锁定已实现的收益。 本基金的 TIPP 策略相对 CPPI 策
略而言 ，由于 在净 值上 升过程 中提高 了价 值底 线，从 而锁定 了已 实现 收益， 因此整 体风 险要
小于 CPPI 策略。
TIPP 策略示例：假设 基金初始募集规模为 10 亿元，要保比例为 90% ，放大倍数为 2，
则期初风险资产投资 2* （10-10*90% ）=2 亿 元， 安全资产投资 10-2=8 亿元， 后续可能出现 如
下情形：
情形 1：如果风险资产从 2 亿元变为 1.8 亿元 ，导致基金资产净值从期初的 10 亿元减少
到 9.8 亿元， 其他因素不变， 这种情况下需要将风险资产的投资额变为 2* （9.8-10*90% ） =1.6
亿元，则安全资产投资额调整为 9.8-1.6=8.2 亿 元；
情形 2：如果风险资产从 2 亿元变为 2.2 亿元 ，导致基金资产净值从期初的 10 亿元增加
到 10.2 亿元，其他因素不变，这种情况下需要将风险资产的投资额变为 2* （10.2-10.2*90% ）
=2.04 亿元，相应的将安全资产的投资额调整为 10.2-2.04=8.16 亿元 。
本基金 还将 根据各 类资 产的预 期风 险与收 益情 况动 态 调整 风险资 产和 安全资 产的 比例以
及相应的放大倍数。
2、资产配置策略
本基金资产配置策略分为两个层次： 一层为对风险资产和安全资产的配置,该层次以投资
组合保 险机制 为依 据； 另一层 为对风 险资 产部 分的配 置策略 ，依 据稳 健投资 、风险 第一 的原
则，以低风险性、在保本周期内具备中期上涨潜力为主要标准，构建风险资产组合。
5-58
由于本 基金 采用投 资组 合保险 策略 进行投 资， 风险乘 数对 于确定 风险 资产和 安全 资产的
配置额具有相当重要的作用。 本基金将综合考虑国内外政治经济环境、 政策形势、 宏观经济 、
资本市 场运行 状况 、固 定收益 类与权 益类 资产 风险收 益特 征 、基 金净 资产、 价值底 线， 动态
选取适 当的风 险乘 数并 将在实 际运作 中根 据证 券市场 走势以 及本 基金 业绩表 现不断 对风 险乘
数的设置进行调整， 以期优化大类资产配置， 力争在确保本金安全的前提下， 获取投资收益。
3、债券投资策略
（1）非含权债券的投资策略
本基金的可转换债券 （可交换债券） 以外的债券组合根据投资策略分为两个层次。 第一，
按照剩 余存续 期与 本基 金剩余 保本周 期限 相匹 配的原 则，采 取买 入并 持有的 长期投 资策 略，
以回避 利率风 险及 再投 资风险 ，实现 基金 资产 保本目 标。第 二， 在期 限与基 金剩余 保本 周期
限匹配 的前提 下， 根据 久期、 凸性、 信 用 级别 、到期 收益率 及流 动性 等因素 ，选择 相对 投资
价值更高的债券。具体的策略主要包括：
1) 利率策略
通过全面研究 GDP 、 物价、 就业以及国际收支等主要经济变量， 分析宏观经济运行的可
能情景 ，并预 测财 政政 策、货 币政策 等宏 观经 济政策 取向， 分析 金融 市场资 金供求 状况 变化
趋势及 结构。 在此 基础 上，预 测金融 市场 利率 水平变 动趋势 ，以 及金 融市场 收益率 曲线 斜度
变化趋 势。组 合久 期是 反映利 率风险 最重 要的 指标。 本基金 将根 据对 市场利 率变化 趋势 的预
期，制 定出组 合的 目标 久期： 预期市 场利 率水 平将上 升时， 降低 组合 的久期 ；预期 市场 利率
将下降时，提高 组合的久期。
2) 信用策略
根据国 民经 济运行 周期 阶段， 分析 企业债 券、 公司债 券等 发行人 所处 行业发 展前 景、业
务发展 状况、 市场 竞争 地位、 财务状 况、 管理 水平和 债务水 平等 因素 ，评价 债券发 行人 的信
用风险 ，并根 据特 定债 券的发 行契约 ，评 价债 券的信 用级别 ，确 定企 业债券 、公司 债券 的信
用风险 利差水 平及 其变 化趋势 。债券 信用 风险 评定将 重点分 析企 业财 务结构 、偿债 能力 、经
营效益 等财务 信息 ，同 时结合 企业的 经营 环境 等外部 因素， 着重 分析 企业未 来的偿 债能 力，
评估其违约风险水平。
3) 债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等级、 流动性、
选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 主要选择定价合理或价值被低估的企业 （公 5-59
司）债 券进行 投资 ；同 时本基 金将结 合各 类属 债券（ 国债、 央票 、金 融债、 信用债 ）的 流动
性状况、以及基金申购与赎回情况等因素，动态调整债券组合中各类属债券的比例。
（2）可转换债券投资策略
可转换 债券 （可交 换债 券）兼 具权 益类证 券与 固定收 益类 证券的 特性 ，本基 金一 方面将
对发债 主体的 信用 基本 面进行 深入挖 掘以 明确 该可转 换债券 的债 权保 护，防 范信用 风险 ，另
一方面 ，还会 进一 步分 析公司 的盈利 和成 长能 力以确 定可转 换债 券（ 可交换 债券） 中长 期的
上涨空 间。本 基金 将选 择公司 基本素 质优 良、 其对应 的基础 证券 有着 较高上 涨潜力 的可 转换
债券（ 可交换 债券 ）进 行投资 ，并采 用期 权定 价模型 等数量 化估 值工 具评定 其投资 价值 ，以
合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券（可交换债券）可以转换为股票。
4、股票投资策略
（1）新股申购策略
本基 金将根据市场情况， 适度参与新股申购 （ 含增发新股） ， 以增加 收益。 本基金组合的
新股申 购（含 增发 新股 ）策略 主要是 从上 市公 司基本 面、估 值水 平、 市场环 境三方 面选 择新
股申购的参与标的、参与规模和新股的卖出时机。
通过深 入分 析新股 上市 公司的 基本 情况， 参考 可比公 司股 票的基 本面 因素和 价格 水平，
预测新 股在二 级市 场的 合理定 价及其 发行 价格 ，指导 新股询 价； 并合 新股发 行当时 的市 场环
境、新 股发行 的频 度、 近期市 场参与 新股 申购 的平均 资金规 模、 拟参 与申购 的新股 之实 际发
行规模， 预估中签率， 测算该次新股申购的预期收益率， 以在有效识别和防范风险的前 提下，
获取较高的超额收益。
（2）二级市场投资策略
本基金 注重 对股市 趋势 和公司 基本 面的研 究， 在股票 投资 限额之 下， 发挥时 机选 择和个
股精选的能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基金 依据 稳健投 资、 风险第 一的 原则， 以低 风险性 、在 保本期 限内 具备中 期上 涨潜力
为主要 原则， 构建 股票 组合， 同时兼 顾股 票的 流动性 。通过 分散 投资 、组合 投资和 流动 性管
理，降低个股集中性风险和流动性风险。
5、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估 5-60
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化 分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（3）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进 行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 类基金 投资 于其他 衍生 金融工 具， 基金管 理人 在履行
适当程 序后， 可以 将其 纳入投 资范围 。本 基金 对衍生 金融工 具的 投资 主要以 对提高 组合 整体
收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通过对标的品种的研究，谨慎投资。
二 、转 型为广 发稳裕 混合 型证 券投资 基金 后的投 资 策略
1、大类资产配置
本基金 在宏 观经济 分析 基础上 ，结 合政策 面、 市场资 金面 ，积极 把握 市场发 展趋 势，根
据经济 周期不 同阶 段各 类资产 市场表 现变 化情 况，对 股票、 债券 和现 金等大 类资产 投资 比例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
2、股票投资策略在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、
权证等权益类资产的投资，以增加基金收益。
本基金 将主 要采用 “自 下而上 ”的 个股选 择方 法，在 拟配 置的行 业内 部通过 定量 与定性
相结合的分析方法选筛选个股。
5-61
（1） 首先， 使用定量 分析的方法， 通过财务 和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/ 主营业务收入等。
②成长能力
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包
括 EPS 增长率和主营 业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率
（P/E ） 、市净率 （P/B ） 、市盈增长 比率（PEG ） 、自由现 金流贴 现（FCFF ，FCFE ）和 企业价
值/EBITDA 等。
（2） 其次， 使用定性 分析的方法， 从持续成 长性、 市场前景以及公 司治理结构等方面对
上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
②在市 场前 景方面 ，需 要考量 的因 素包括 市场 的广度 、深 度、政 策扶 持的强 度以 及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③公司 治理 结构的 优劣 对包括 公司 战略、 创新 能力、 盈利 能力乃 至估 值水平 都有 至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。
3、债券投资策略
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
（1）久期配置策略
本基 金将考 察市场 利率 的动态变化 及预期 变化 ，对 GDP 、CPI 、 国际 收支等引起 利率变
化的相 关因素 进行 深入 的研究 ，分析 宏观 经济 运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政 5-62
政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对 市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做
出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（2）类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。
（3）个券选择策略
对于国 债、 央行票 据等 非信用 类债 券，本 基金 将根据 宏观 经济变 量和 宏观经 济政 策的分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基金 将根据 发行 人的 公司背 景、行 业特 性、 盈利能 力、偿 债能 力、 流动性 等因素 ，对 信用
债进行 信用风 险评 估， 积极发 掘信用 利差 具有 相对投 资机会 的个 券进 行投资 ，并采 取分 散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
（4）可转债投资策略
可转债 兼具 权 益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
（5）中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、 经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
（6）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵押贷 款支持证券（MBS ）
等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、
风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ，并辅 助采用 蒙特 卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
5-63
4、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投 资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
（3）国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平 。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
第 九部分 业 绩比较 基准
一 、保 本周期 内的 投资 业 绩比 较基准
3 年期银行定期存款利率（税后）
在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的 3 年期银行定期
存款利率（税后） ；并随着 3 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。
5-64
本基金选择 3 年期银行定期存款利率（税后）作为业绩比较基准，主要理由： （1）与本
基金的保本期期限相近。本基金的保本期为 3 年，对于认购本基金的投资者而言，将持有到
保本期 结束时 的收 益率 与另一 个可替 代的 投资 方向 ——3 年 期银 行定 期存款 利率（ 税后 ）相
比较， 可以反 映出 二者 之间的 优劣； （2 ）定期 存款利 率（税 后） 为投 资者投 资于定 期存 款实
际可获 得的收 益率 ，将 其作为 本基金 的业 绩比 较基准 ，有助 于本 基金 份额的 持有人 理性 地判
断本基金的风险收益特性，准确地理解 本基金本金保证的有效性。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 推出 更具权 威性 的业绩 比较 基准或 者市 场出现 更加 适用于
本基金 的业绩 比较 基准 时，本 基金将 与托 管人 协商一 致后， 报中 国证 监会备 案变更 业绩 比较
基准并及时公告。
二 、转 型为广 发稳裕 混合 型证 券投资 基金 后的 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准：50% ×沪深 300 指数收益率+50% ×中证全债 指数收益率。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的
中国 A 股市场指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 其成份股票
为中国 A 股市场中代表性强、 流动性高的股票 ， 能够反映 A 股市场总 体发展趋势。 中证全债
指数从 沪深交 易所 和银 行间市 场挑选 国债 、金 融债及 企业债 组成 样本 券，以 综合反 映沪 深证
券交易所和银行间债券市场价格变动趋势。 该指数以 2002 年 12 月 31 日为基期， 基点为 100
点，并于 2007 年 12 月 17 日起发布。
上述业 绩比 较基准 能够 较好的 反映 本基金 的投 资目标 ，符 合本基 金的 产品定 位， 易于广
泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
5-65
第 十部分
风 险收 益特征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 27 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 182,484,062.15 3.66
其中：股票 182,484,062.15 3.66
2 固定收益投资 2,440,492,500.00 48.91
其中：债券 2,440,492,500.00 48.91
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 950,328,611.25 19.04
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,389,702,140.53 27.85
5-66
7 其他各项资产 27,027,919.14 0.54
8 合计 4,990,035,233.07 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 35.78 0.00
C 制造业 107,398,148.04 2.16
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 1,008.52 0.00
E 建筑业 101,870.92 0.00
F 批发和零售业 74,088.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 74,777,596.00 1.50
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 182,484,062.15 3.66
5-67
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例
(％)
1 600660 福耀玻璃 2,740,500 61,962,705.00 1.24
2 601688 华泰证券 2,694,700 45,297,907.00 0.91
3 600030 中信证券 1,829,900 29,479,689.00 0.59
4 600887 伊利股份 975,907 18,454,401.37 0.37
5 600276 恒瑞医药 307,904 16,728,424.32 0.34
6 600519 贵州茅台 12,803 4,946,567.08 0.10
7 600038 中直股份 93,617 4,680,850.00 0.09
8 603833 欧派家居 2,329 223,560.71 0.00
9 601228 广州港 32,911 131,314.89 0.00
10 603768 常青股份 2,755 104,276.75 0.00
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 77,403,500.00 1.55
2 央行票据 - -
3 金融债券 160,064,000.00 3.21
其中：政策性金融债 160,064,000.00 3.21
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 12,077,000.00 0.24
8 同业存单 2,190,948,000.00 43.97
9 其他 - -
10 合计 2,440,492,500.00 48.98
5-68
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
1 111707053
17 招商银行
CD053
2,000,000 197,800,000.00 3.97
2 111718079
17 华夏银行
CD079
2,000,000 197,760,000.00 3.97
3 111711093
17 平安银行
CD093
2,000,000 197,740,000.00 3.97
4 111618221 16 华夏CD221 2,000,000 193,240,000.00 3.88
5 111617197 16 光大CD197 1,800,000 173,988,000.00 3.49
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本产品在公司授权限额范围内，根据相关的决策结果，执行套期保值操作。当市场震荡，
或者认为市场会下跌， 采取空头套保策略， 建立国债期货空头头寸， 为所持债券现货头寸进行
套期保值； 当市场震荡 结束， 未来走势向上时 ， 为快速建仓迅速把握 市场时机， 可选取多头套
保策略， 建立国债期货 多头头寸。 在债市向下 调整预期较强时， 需锁 定现券组合收益， 触发空 5-69
头套保建仓条件； 在债市反弹趋势预期较强时， 需加大杠杆提高组合收益， 触发多头套保建仓
条件。
代码 名称
持仓量
（买/卖）
合约市值
(元)
公允价值变动
（元）
风险指标说明
公允价值变动总额合计（元） 0.00
国债期货投资本期收益（元） 148,432.31
国债期货投资本期公允价值变动（元） -2,149,982.31
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投资组 合报 告附注
11.1 华泰证券股份有 限公司于 2016 年 11 月 25 日收到中国证券 监督管理委员会行政处罚事
先告知书，主要原因是华泰证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司 HOMS 系统开放接入,
但未进行软件认证许可，并对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。
本基金投资该公司的原 因：华泰证券是国内大 型券商，公司的证券经 纪、资产管理、投
资银行、 固定收益等领域在行业内都具有很强的竞争力， 截至 2016 年末， 经纪业务股票基金
交易量市场占有率连续 3 年稳居行业第1 位， 连续 4 年保持增长，2016 年达到 8.85%， 大幅
领先同业； 资产管理业务总规模突破人民币 8,800 亿元， 排名位居行业前列； 固定收益产品
及投资 优势进 一步 巩固 ，资产 证券化 业务 已经 在多个 领域建 立了 行业 领先优 势。本 次处 罚是
基于 13-15 年间， 公司营业部接入 HOMS 系统时未对客户身份识别尽到责任违反相关规定， 但
相关处 罚已经 做出 ，预 计不会 对公司 未来 经营 造成更 大负面 影响 ，综 合来看 公司具 有投 资价
值。
除上述证券外，本基金 投资的前十名证券的发 行主体本期未出现被监 管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。
11.2 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 133,506.12
2 应收证券清算款 338,730.88
5-70
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
3 应收股利 -
4 应收利息 26,553,602.93
5 应收申购款 2,079.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,027,919.14
5-71
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 基 金 业 绩 数 据 截 至
2016 年12 月31 日。
1、 基金份额净值增长率 及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.6.2
7-2016.1
2.31
0.80% 0.04% 1.44% 0.00% -0.64% 0.04%
2、 自 基金 合同生 效以来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的 比较
广发稳 裕保 本混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2016 年6 月27 日至2016 年12 月31 日)
5-72
注：本基金合同生效日期为 2016 年6 月27 日，至披露时点本基金合同生效未满一年。
5-73
第 十三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 稳裕混 合型 证券投
资基金” ，则管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人根据 与基 金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令。 若遇 法定 节假日 、休息 日等 ，支 付日期 顺延。 费用 自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.2%÷当年天数
H 为 每日应计提的基金托管费
5-74
E 为前一日基金资产净值
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 稳裕混 合型 证券投
资基金” ，则托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人根据 与基 金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令。 若遇 法定 节假日 、休息 日等 ，支 付日期 顺延。 费用 自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5-75
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 稳裕 保本
混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2．在“第四部分 基金托 管人”部分，根据基金托管人的最新信息 进行了相应更新。
3． 在 “第六部分 相关 服务机构” 部分， 更新 了原有销售 机构及经办注册会计师的信息。
4.在“第七部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了精简与概括。
5．在“第十三部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 3 月 31 日的基金投资组合
报告。
6．在“第十四部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年12 月31 日的基金业绩。
7. 根据最新公告，对“ 第二十六部分 其他应披露事项” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年八月四日
