深成长联接：更新招募说明书摘要（2017年第1期）查看PDF公告
大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书摘要
（2017 年 第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一七 年 八月
大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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重要提示
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监
许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 ， 本基 金的 基金 合 同已于2010 年12 月21 日正 式生效 。 本基 金为 深 证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 联接 基金 ， 将绝大 部分 基金 财产 投资 于深证 成长40交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 ，实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差最 小化 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理 和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 为深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的联 接基 金， 二者 既有 联 系也有 区别 ： （1 ）
在基金 的投 资方 法方 面， 深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金主 要采 取完全 复制 法， 直 接 投
资于标 的指 数的 成份 股； 而本基 金则 采取 间接 的方 法， 通 过将 绝大 部分 基金 财产投 资于 深证 成长40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金， 实现 对标 的指 数 的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面 ， 投 资者 既 可
以 像股 票一 样在 交易 所市 场买卖 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ， 也可以 按照 最小 申 赎
单位和 申购 赎回 清单 的要 求， 以 实物 形式 申赎 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金； 而 本 基
金则像 普通 的开 放式 基金 一样， 通过 基金 管理 人及 代销机 构按 未知 价法 进行 基金的 申购 与赎 回 。 本
基金与 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 业绩表 现可 能出 现差 异。 可 能引发 差异 的因 素 主
要包括 ： （1 ） 法 规对 投资 比例的 要求 。 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 可将 全部 或 接 近
全部的 基金 资产 ， 用 于跟 踪标的 指数 的表 现； 而本 基金作 为普 通的 开放 式基 金， 仍 需 将 不低 于 基 金
资产 净值5% 的资 产投资于现金 或者到期日在 一年以内的 政府债券 。 （2）申 购赎回 的影响。深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 采取 实物 申赎 的方式 ， 申 购赎 回对 基金 净值影 响较 小； 而 本 基
金申赎 采取 现金 方式 ，投 资者申 购赎 回行 为对 基金 净值产 生的 影响 相对 较大 。
本更新招募说明书已经 本 基金托管人复核。本更 新 招募说明书所载内容截 止 日为2017年6 月21
日（其中人员变动内 容的 更新以公告日期为准 ） ，有 关基金投资组合、基 金净 值表现及财务数据 截
止日为2017 年3 月31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有 限公 司
（持股 比例25% ）、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事 ；2008 年8月 ， 任哈 尔滨 银行
股份有 限公 司董 事会 秘书 ；2012 年4 月， 任哈 尔滨 银 行股份 有限 公司 副董 事长 ；2012 年11 月至 今，
任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。2014 年12月15 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司董 事长 。
靳天鹏 先生， 副董 事长， 国 际法学 硕士。 1991 年7 月至1993 年2月， 任职 于共 青团 河南省 委； 1993
年3月至12 月， 任职 于深 圳 市国际 经济 与法 律咨 询公 司；1994 年1月至6月 ，任 职于深 圳市 蛇口 律师
事务所；1994 年7 月至1997 年4月， 任职 于蛇 口招 商港 务股份 有限 公司 ；1997 年5 月至2015 年1月 ， 先
后任光 大证 券有 限责 任公 司南方 总部 研究 部研 究员 ， 南方 总部 机构 管理 部副 总经理 ， 光 大证 券 股 份
有限公 司债 券业 务部 总经 理助理， 资产 管理 总部 投 资部副 总经 理 （主 持工 作 ） ， 法 律合 规部 副总 经
理，零 售交 易业 务总 部副 总经理 ；2014 年10月 ，任 大成基 金管 理有 限公 司公 司董事 ；2015 年1月起
任大成 基金 管理 有限 公司 副董事 长。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风险 管理
师（FRM ）资 格。 曾任 毕 马威（KPMG ） 法律 诉讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及SLCG大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人；2009年至2012 年 ，任 中国证 券监 督管 理委 员 会规 划 委专 家顾 问委 员，
机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10 月 ，任中 信并 购基 金管
理有限 公司 董事 总经 理， 执委会 委员 。2014 年11月26 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司总 经理 。2015
年3月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司董 事长 。 2017 年2月17 日 起代 为履 行大 成 基金管 理有 限公 司
督察长 职务 。
周雄先 生， 董事， 金融 学博 士， 北 京大 学光 华管理 学 院高级 管理 人员 工商 管理 硕士 （EMBA），
上海市 黄浦 区政 协委 员。1987 年8 月至1993 年4 月， 任 厦门大 学财 经系 教师 ；1993 年4月至1996 年8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年8 月至1999 年2月 ， 任 人民 日 报社事 业发 展局 企业
管理处 副处 长；1999 年2 月 至今任 职于 中泰 信托 有限 责任公 司， 历任 副总 裁、 总裁， 现任 中泰 信托
有限责 任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投 资 管
理有限 公司 党委 委员 、 总裁 助理 ， 兼 任投 资二 部总 经理 兼行政 负责 人 、 投 资决 策委 员会副 主任 。 2012
年6月 起， 兼任 镇江 银河 创 业投资 有限 公司 总经 理、 投资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学艺 术品 金融 研究 所副 所长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士 ， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光 华管 理学 院讲 席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金融 系联合 系主 任， 院长 助理 ， 北京 大学 国家 金 融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监 事长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师 。2006 年 被亚洲 风险 与 危 机
管理协 会授 予“ 企业 风险 管理师 ”资 格。2000 年1 月 ，先后 任中 国银 河证 券有 限责任 公司 审计 部、
合规 （法 律 ） 部 总经 理； 2007 年1 月 ， 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司董 事 、 常 务 副总裁 、 党委 委员 ；
2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国 家生物 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事长 兼总 经理 、吉林 省国 家汽 车电大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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子产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事；2012 年6 月， 兼 任镇 江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年7
月，任 中国 银河 投资 管理 有限公 司总 裁；2015 年1 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司监 事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开发 部软
件工程 师。 1998 年10 月至1999 年8 月任 杭州 新利 电子 技术有 限公 司电 子商 务部 高级程 序员 。 1999 年8
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金融 工程 部高 级工程 师、 监察 稽 核 部
总监助 理、 信息 技术 部副 总监、 风险 管理 部副 总监 、风险 管理 部总 监， 现任 信息技 术部 总监 。
吴萍女 士， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计 师 协会非 执业 会员 。 曾任 职 于中国 农业 银行 深
圳分行 、日 本三 和银 行深 圳分行 、普 华永 道会 计师 事务所 深圳 分所 。2010 年6 月加入 大成 基金 管理
有限公 司， 历 任计 划财 务 部高级 会计 师、 总 监助 理 ， 现 任计 划财 务部 副总 监 。2016 年10月 起兼 任大
成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府） 办 公室 副主 任，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理， 深 圳市 人民 政 府 国
有资产 监督 管理 委员 会副 处长、 处长 。2015 年1月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司副 总经 理。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。 曾 任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际律 师事 务
所。 曾 任中 银国 际投 行业 务副总 裁、 香港 三山 投资 公司董 事总 经理 、 标 准银 行亚洲 有限 公司 董 事 总
经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年4 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任首 席战 略官，2015 年8 月起 任
公司副 总经 理。2016 年10 月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市
场部副 总经 理 、 上 海分 公司 副总经 理 、 客 户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、 公司 助理总 经理 ， 2015
年8月 起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生， 副总 经理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银 行 司科长 ， 世界 银 行
中国执 基办 技术 顾问 ，财 政部办 公厅 处长 ，全 国社 保基金 理事 会办 公厅 处 长、 海 外投 资部 副主 任。
2016 年7月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，2017 年2月 起 任公司 副总 经理 。
姚余栋 先生， 副总 经理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸 委 企业司 、 美国 花 旗
银行伦 敦分 行。 曾任 世界 银行咨 询顾 问， 国际 货币 基金组 织国 际资 本市 场部 和非洲 部经 济学 家 ， 原大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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黑龙江 省招 商局 副局 长， 黑龙江 省商 务厅 副厅 长， 中国人 民银 行货 币政 策二 司副巡 视员 ， 中 国 人 民
银行货 币政 策司 副司 长， 中国人 民银 行金 融研 究所 所长。2016 年9 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司，
任首席 经济 学家 ，2017 年2 月起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生， 副总 经理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南分公 司 ， 平 安 保
险集团 公司 。 曾 任华 安财 产保险 有限 公司 高级 投资 经理， 国投 瑞银 基金 管理 有限公 司固 定收 益 部 总
监，招 商证 券资 产管 理有 限公司 副总 经理 。2016 年11 月加 入大 成基 金管 理有 限 公司，2017 年2 月起
任公司 副总 经理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张钟玉 女士， 会计 学硕 士 ， 证券投 资从 业年限7 年。2010年7月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ， 历
任研究 部研 究员 、 数 量投 资部数 量分 析师 。 2013 年3 月25日至2015 年1月14 日 担 任大成 优选 股票 型证
券投资 基金 （LOF ）和大成沪深300 指数 证券 投资 基 金基金 经理 助理 。2015 年2 月28日至2015 年7月
21 日任 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理，2015 年7月22 日 起任 大 成核心 双动 力混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。2015 年5 月23 日起 任深 证成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、大 成深
证成长40交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 及大成 中证500 深市 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金基 金经 理。 2015 年8 月26 日起 担任 大成 沪深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 具有基 金从 业资 格。
国籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
何光明 2010年12 月21 日 2012年2月8 日
苏秉毅 2012年2 月9 日 2014年9月11 日
谌湛 2014年9 月12 日 2015年5月23 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 量化投 资）
公司量 化投 资决 策委 员会 由6名 成员 组成 ，设 量化 投 资决策 委员 会主 席1 名， 其 他委员5名 。名
单如下 ：
黎新平 ， 基 金经 理， 数量 与指数 投资 部总 监， 量化 投资决 策委 员会 主席 ； 李 绍， 期 货投 资 部 总
监， 量 化投 资决 策委 员会 委员； 苏秉 毅， 基金 经理 ， 数量 与指 数投 资部 副总 监， 量 化投 资决 策 委 员
会委员 ； 冉 凌浩 ， 基 金经 理， 量 化投 资决 策委 员会 委员； 夏高 ， 基 金经 理， 量化投 资决 策委 员 会 委
员，张 钟玉 ，基 金经 理， 量化投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实 施差 异化竞 争策 略， 着力 打造 “伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分 支 机
构、 庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融产 品， 致力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ， 与 广大 客 户 共
创价值 、共 同成 长。
中国农业银行是中国第 一 批开展托管业务的国内 商 业银行，经验丰富，服 务 优质，业绩突出，
2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评为 中国 “最 佳托 管银 行” 。 2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国 农业 银行连 续通 过托 管 业大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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务 国 际内 控标 准（ISAE3402 ） 认证 ，表 明了 独立 公正 第 三方 对中 国农 业银 行托 管 服务 运作 流程的
风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强 能力 建设， 品牌 声誉 进 一 步
提升， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌理 财’TOP10 颁奖 盛 典” 中 成绩 突出， 获 “最 佳 托管银 行” 奖。2010
年再次荣获《首席财务 官 》杂志颁发的“最佳资 产 托管奖”。2012 年荣获第 十届中国财经风云 榜
“最佳 资产 托管 银行 ” 称 号；2013 年至 2016 年连 续荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银行 优秀 奖 ” 和
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的“ 优秀 托管 机构奖 ”称 号；2015 年、2016 年荣 获中 国银 行
业协会 授予 的“ 养老 金业 务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托 管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2014
年更名 为托 管业 务部/ 养老 金管理 中心 ， 内设 综合 管 理处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 委托 资产 托管 处、
境外资 产托 管处 、 保 险资 产托管 处、 风险 管理 处、 技术保 障处 、 营 运中 心、 市场营 销处 、 内 控 监 管
处、账 户管 理处 ，拥 有先 进的安 全防 范设 施和 基金 托管业 务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务团 队成
员专业 水平 高、 业务 素质 好、服 务能 力强 ，高 级管 理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术 职
称，精 通国 内外 证券 市场 的运作。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 3 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
361 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严 格遵 守国家 有关 托管业务 的法 律法规 、行 业监管规 章和 行内有 关管 理规定,守 法经 营、规 范
运作、 严格 监察, 确保 业务 的稳健 运行, 保 证基 金财 产 的安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准 确、 完整 、
及时, 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管 理委员 会总 体负责中 国农 业银行 的风 险管理与 内部 控制工 作, 对托 管业务 风险 管理和 内
部 控制工 作进行 监督 和评价 。托管 业务部 专门 设置了 风险管 理处, 配 备了专 职内 控监督 人员负 责托
管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ， 可大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业务 管理 实行 严格的 复核 、 审核 、
检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、 使用 ， 账 户资料 严格 保管 ， 制 约
机制严格有效；业 务操作 区专门设置，封闭 管理, 实 施音像监控；业务 信息由 专职信息披 露人负 责,
防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规定 的投 资比 例
和禁止 投资 品种 输入 监控 系统， 每日 登录 监控 系统 监督基 金管 理人 的投 资运 作， 并 通过 基金 资 金 账
户、基 金管 理人 的投 资指 令等监 督基 金管 理人 的其 他行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示。对本基金 投 资比例接近超标、资金 头 寸不足等问题，以书面 方 式对基金管理人
进行提 示；
3、书面报告。对投资比 例 超标、清算资金透支以 及 其他涉嫌违规交易等行 为 ，书面提示有关
基金管 理人 并报 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
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全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（二） 代 销 机构
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3、中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中国建设银行股份有限公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
电话： ：010－66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
8、中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
9、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
10、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
11 、浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288 号
法定代表人：沈仁康 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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联系人：唐燕
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
12、温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699、浙江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
13、深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755－25188269
传真：0755-25188785
联系人：王璇
客户服务电话: 961200
网址：www.961200.net
14、洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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网址：www.bankofluoyang.com.cn
15、徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路258 号
法人代表人：吴国华
联系人：蔡芳
传真：0551-62862801
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
16、东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
联系电话：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
17、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺、朱雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
18、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
19、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
20、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
21、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、
44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
22、中信证券股份有限公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
23、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：宋卫刚
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
24、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责）
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
25、申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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网址：www.sywg.com
26、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
27、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
28、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008 001 001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
29、西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A 幢
法定代表人：余维佳
客服电话：4008096096
联系人：张煜 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
30、万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
31、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
32、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
33、华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
34、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
35、信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
36、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
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37、长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：杨光裕
客户服务热线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
38、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
39、广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
40、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：4006000686
联系人：安岩岩 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
41、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久 事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
42、国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人：姚志勇
客服电话：4008885288
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
43、浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
44、平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511 转8
传真：0755-82400862 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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网址：www.pingan.com
45、国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
客服电话：95563 （全国） 、0771-96100（广西）
法定代表人：刘峻
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
46、财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731-84403333 、400-88-35316
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
47、东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
48、中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳李盼盼 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
49、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
50、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
51、中银国际证券有限责 任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层
法定代表人：许刚
客户服务电话：4006208888
联系人：王炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
52、国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
53、申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北 京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
54、中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
55、世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：姜昧军
客服电话：0755-83199599
联系人：袁媛 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
56、第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25F
法人代表：刘学民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
57、中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷 中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
58、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
59、上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
联系人：李颖 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
60、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
61、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A 栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
62、中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
63、红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11 楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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法人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电话：0871-3577942
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64、日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-83991716
联系人：陈文彬
传真：010-66412537
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65、联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表：徐刚
联系人：郭晴
联系电话：0752-2119391
客户服务电话：95564
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66、江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
客服热线：4006662288
联系人：周俊
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67、九州证券股份有限公司（原天源证券）
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
28
法人代表人：魏先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客服电话：95305
68、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
客户服务电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
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69、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼40层-43层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
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70、华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
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71、爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32 楼
法定代表人：钱华
客服电话：4001-962-502
联系人：陈敏 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
29
电话：021-32229888
传真：021-62878783
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72、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
73、天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027）87618863
公司网站：www.tfzq.com
74、宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
75、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
30
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服务电话：400-166-1188
76、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
77、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B 座12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
78、深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
79、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座9楼 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
31
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
80、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
81、蚂蚁( 杭州) 基金销 售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
82、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
83、浙江同花顺基金销售有限公司
大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
32
注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服务电话：4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
84、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
85、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO 嘉盛中心30层3001 室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
86、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
33
87、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho ）1008
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
网站：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
88、上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
网址：还在内测，暂不对外公布
89、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
90、上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
34
客服电话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
91、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
92、北京虹点基金销售有限公司( 原北京乐融多源投资咨询有限公司)
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
93、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第7栋
23 层1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
94、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
35
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
联系人：宁博宇
网站：www.lufunds.com
客户服务电话：4008219031
95、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
96、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 （入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
97、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：个人业务：95118 , 400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传真：010-8919566
网址：fund.jd.com
98、深圳市金斧子基金销售有限公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
36
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
99、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
37
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
38
八、基金的投资范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资
于目 标ETF 基金 份额 的投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适 当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
九、基金的投资策略
本基金 以深 证成长 40ETF 作为其 主要 投资 标的 ，方 便特定 的客 户群 通过 本基 金投资 深证 成 长
40ETF 。本基金并 不参 与 深证成 长 40ETF 的管理。
本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF ， 获 取基 金份 额净 值上 涨 带来的 收益 ； 在目
标 ETF 基金份 额二 级市 场 交易流 动性 较好 的情 况下 ，也可 以通 过二 级市 场买 卖目标 ETF 的基金 份
额。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：数量投 资 部依托公司整体研究平 台 ，整合内部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 目标 ETF 申购赎 回清 单分 析、 目标 ETF 流动性分 析、 标的 指 数成份 证券 相关 信息
的搜集 与分 析， 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据数量投资部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
39
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4）投资绩效评估：风 险 管理部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（5） 组 合监 控与 调 整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申购赎回 清单 特征 、 二 级市 场交易 特征 、 标
的指数 变动 情况， 并结 合 成份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的
现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 ， 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整， 以 实现 本基 金 的 投
资目标 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数× 95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税后）× 5% 。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指数 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益
特征。
十二、基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2017 年 7 月 5 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
40
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票 - 0.00
2 基金投 资 157,201,000.00 94.45
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,099,230.67 5.47
8 其他资 产 131,358.23 0.08
9 合计 166,431,588.90
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
无。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
41
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末按 公允 价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序
号
基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值 （人民
币元）
占基金资产
净值比例(%)
1
深证成 长
40ETF
股票型
交易型 开放
式（ETF ）
大成基 金管
理有限 公司
157,201,000.00 94.53
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
12 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
13 、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,899.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,708.77
5 应收申 购款 127,750.23
6 其他应 收款 - 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 131,358.23
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2017 年 3 月 31 日基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段 净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16%
2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01%
2014.01.01-2014.12.31 1.69% 1.14% 1.36% 1.16% 0.33% -0.02%
2015.01.01-2015.12.31 45.85% 2.62% 51.28% 2.47% -5.43% 0.15%
2016.01.01-2016.12.31 -18.13% 1.78% -20.23% 1.73% 2.10% 0.05%
2017.01.01-2017.03.31 0.53% 0.78% 0.68% 0.81% -0.15% -0.03%
2010.12.21-2017.03.31 -6.00% 1.59% -10.25% 1.56% 4.25% 0.03%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较 基准 收益 率 变动 的比 较：
大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对
比图
（2010 年 12 月 21 日至 2017 年 3 月 31 日） 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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注： 本 基金 合同 规定 ， 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法定节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 年 费率 计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、上 述（ 一）中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费、律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法 律 法 规
的要求,对 2017 年 1 月 26 日公布 的 《大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金更
新招募 说明 书 （2016 年第 2 期） 》 进行 了更 新， 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活 动
进行了 内容 补充 和更 新, 本 更新的 招募 说明 书主 要更 新的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资” 部分 。更新 了（ 十二 ） “ 基金 投 资组合 报告 ” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 的业 绩” 部分 。
6、 根 据最 新公 告， 增加 了 “二十 一、 其他 应披 露的 事项” 部分 ， 披 露 了 2016 年 12 月 22 日至
2017 年 6 月 21 日的 公告 。
8、根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 二、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 四日
