广发中证全指能源交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ： 二 〇 一 七 年 八 月
2
【 重 要 提 示】
本基金于 2013 年9 月29 日经中国证监会证监许可[2013]1267 号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本 招 募 说 明书 经 中 国 证监 会 核 准 ，但 中 国 证 监会 对 本 基 金募 集 的 核 准， 并 不 表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 ， 但不 保 证
基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益。 本 基 金 投资 于 证 券 市场 ， 基 金 净值 会 因 为 证券 市 场 波 动
等 因 素 产 生波 动 ， 投 资人 在 投 资 本基 金 前 ， 需充 分 了 解 本基 金 的 产 品特 性 ， 并 承担 基 金 投 资
中 出 现 的 各类 风 险 ， 包括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因素 对 证 券 价格 产 生 影 响而 形 成 的 系
统 性 风 险 ，个 别 证 券 特有 的 非 系 统性 风 险 ， 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实施 过 程 中 产生 的 基 金 管
理 风 险 ， 本基 金 的 特 定风 险 等 等 。本 基 金 为 股票 型 基 金 ，风 险 与 收 益高 于 混 合 型基 金 、 债 券
型 基 金 与 货币 市 场 基 金。 本 基 金 为指 数 型 基 金， 主 要 采 用完 全 复 制 法跟 踪 标 的 指数 中 证 全 指
能源指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本 基 金 为 交易 型 开 放 式指 数 证 券 投资 基 金 （ETF ） ， 将 在 深圳 证 券 交 易所 上 市 。 由于 本 基
金 的 标 的 指数 组 合 证 券横 跨 深 圳 及上 海 两 个 证券 交 易 所 ，本 基 金 的 申购 、 赎 回 采用 组 合 证 券
“ 场 外 实 物申 购 、 赎 回” 的 模 式 办理 ， 其 申 购、 赎 回 流 程与 组 合 证 券仅 在 深 圳 或上 海 证 券 交
易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情况下，投资人的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购
所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与
本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的
证 件 号 码 及名 称 属 于 同一 投 资 人 所有 ， 同 时 用以 申 购 、 赎回 的 深 圳 证券 交 易 所 股票 的 托 管 证
券公司 和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购
基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基 金 管 理 人提 醒 投 资 人基 金 投 资 的“ 买 者 自 负” 原 则 ， 在投 资 人 作 出投 资 决 策 后， 基 金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017 年6 月25 日， 有关财务数据截止日为2017
年3 月 31 日，净值表现截止日为2016 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
3
第 一 部分
基金管理人
一、概况
1 、名称：广发基金管理有限公司
2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4 、法定代表人：孙树明
5 、设立时间：2003 年8 月5 日
6 、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7 、联系人：段西军
8 、注册资本：1.2688 亿元人民币
9 、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有 限
公 司 、 深 圳市 前 海 香 江金 融 控 股 集团 有 限 公 司、 康 美 药 业股 份 有 限 公司 和 广 州 科技 金 融 创 新
投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458％和7.881％
的股权。
二 、 主 要 人员 情 况
1 、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记， 中国注册会计师协会道德准则委员会委员， 中国资产评估协会常务理事， 上海证券
交易所第三届理事会理事， 上海证券交易所第一届上 市咨询委员会委员， 广东金融学会副会长，
广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限
公司副董事长。 曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、 总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事
会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长， 学士， 现任广发基金管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管
理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员
4
会委员、 资产管理业务专 业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士： 董事， 硕 士， 现任广发证券执行董事、 副总经理、 财务总监， 兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理, 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁， 兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、 财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委， 中国女企业家协会副会长， 广东省妇联副主席， 广东省工商联副主席， 广东省
女企业家协会会长， 香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限 公司董事， 广东
南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士： 董事， 硕士， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事长、 常务副总
经理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、 国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专业委员会专家， 全国中药标准化技术委员会委员， 全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准 化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记，
兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理， 保监会行业风险评估专家。 曾任中国人民
保险公司荆襄支公司经理、 湖北省分公司国际保险部党组书记、 总经理、 汉口分公司党委书记、
总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总
经理兼董事会秘书， 阳光财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联
合财产保险股份有限公司总经理。
5
董茂云先生： 独立董事， 博士， 高级经济师， 现任 宁波大学法学院教授、 学术委员会主任，
兼任绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 曾任复旦大学教授、 法律系
副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师， 兼任中国会计教授会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事、 沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴- 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学
工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育 中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、
发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2 、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾任广东物资集团公司计划处副科长， 广东发展
银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 监事， 硕士， 高级涉外秘书， 现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、 副总经理。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州屈臣氏公司行政主管 ， 广州
市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广州科技风险投资有限公司办公室主任、 董事会秘
书。
吴晓辉先生： 监事， 硕士， 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理， 兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生： 监事， 学士， 现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。 曾任广州新太
科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司工程师， 广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士： 监事， 硕士， 现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。 曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理， 营销服 务部总经理助理， 产品营销管理部总经理助
理。
3 、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限
公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，
6
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生： 副总经理， 硕士, 经济师。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰混合型证
券投资基金基金经理、 广发聚祥灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 广发鑫享灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限
公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审
核委员， 广发 基金管理有限公司投资管理部总经理、 总经理助理， 广发聚富开放式证券投资基
金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生： 督察长， 博士。 曾在广东省佛山市财贸学校、 广发证券股份有限公司、 中国
证监会广东监管局工作。
邱春杨先生： 副总经理， 博士， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部
产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总监、
金融工程部总经理。
魏恒江先生： 副总经理， 硕士， 高级工程师。 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。 曾在水利部、 广发 证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士： 副总经理， 硕士， 兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。 曾任中国农业
科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基金监管部副处长及处长， 私募基金
监管部处长。
4 、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经济学硕士，18 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基金
业从业证书，1999 年 5 月至 2001 年 5 月在 大鹏证券有限公司任研究员，2001 年 5 月至 2010
年8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监， 2010 年8 月9 日至2016 年5 月29 日任广发基金
管理有限公司数量投资部总经理，2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日任 广发中小板 300ETF
7
基金的基金经理，2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小板 300ETF 联接基金的基金
经理，2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 27 日任广发深证 100 指数分级基金的基金经理，2014
年 6 月 3 日 起任广发中证全指可选消费 ETF 基 金的基金经理，2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7
月 27 日任 广发百发 100 指数基金的基金经理，2014 年 12 月 1 日起任广发中证全指医药卫生
ETF 基金的基金经理，2015 年1 月8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经理，2015
年1 月 29 日起任广发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基金经理， 2015 年3 月23 日起任广发
中证全指金融地产 ETF 基金的基金经理，2015 年 4 月 15 日起任广发可选消费联接基金的基金
经理，2015 年5 月6 日起任广发医药卫生联接基金的基金经理，2015 年6 月25 日起任广发中
证全指能源 ETF 和广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理， 2015 年 7 月1 日起任广发中证全
指主要消费 ETF 基金的基金经理， 2015 年7 月9 日起任广发能源联接和广发金融地产联接基金
的基金经理,2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 27 日任 广发医疗指数分级基金的基金经理,2015
年8 月 18 日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理， 2016 年5 月30 日起任
广发基金管理有限公司数量投资部副总经理，2017 年 6 月 13 日起 任广发中证全指工业 ETF 和
广发全指工业 ETF 联接基金基金经理。
5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司副总经理易阳方先生； 成员： 权益投资一部总经理李巍先生， 研究发展部总经
理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
8
第 二 部分
基金托管人
一、 基 本 情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、 基 金 托管 部 门 及 主要 人 员 情 况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证 券 、 基 金、 信 托 从 业经 验 ， 且 具有 海 外 工 作、 学 习 或 培训 经 历 ，60％ 以 上 的 员工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提供 专 业 化 的托 管 服 务 ，中 国 银 行 已在 境 内 、 外分 行 开 展 托
管业务。
作 为 国 内 首批 开 展 证 券投 资 基 金 托管 业 务 的 商业 银 行 ， 中国 银 行 拥 有证 券 投 资 基金 、 基
金 （ 一 对 多、 一 对 一 ） 、 社 保 基 金、 保 险 资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类机 构 、 券 商 资
产 管 理 计 划、 信 托 计 划、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金 、 资 金托 管 等 门类
齐全、 产 品丰 富 的托管 业务体系。在 国 内 ， 中国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析 等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证 券 投资 基 金 托 管情 况
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内基金 574 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
9
第 三 部分
相 关 服 务 机构
一、 基 金 份额 发 售 机 构
1 、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
本 公 司 通 过在 广 州 、 北京 、 上 海 设立 的 分 公 司及 本 公 司 网上 交 易 系 统为 投 资 者 办理 本 基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投 资 者 可 以通 过 本 公 司网 上 交 易 系统 办 理 本 基金 的 开 户 、认 购 等 业 务， 具 体 交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2 、网下股票发售代理机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ：广 东 省 广 州天 河 北 路 大都 会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
10
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（3）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（4）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
11
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（5）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（6）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（7）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（8）名称：信达证券股份有限公司
12
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（9）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（10）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（11）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
13
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（12）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
（13）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（14）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
14
公司网站：www.qlzq.com.cn
（15）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（16）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（17）名称：东吴证券股份有限公司
住所 ：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（18）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
15
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（19）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（20）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（21）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
16
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518 （全国）
公司网站：www.hazq.com
（22）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（23）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（24）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或4008139666;
17
公司网站：www.ccnew.com
（25）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（27）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（28）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
18
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（29）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（30）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（31）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
19
（32）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（33）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（34）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江 苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（35）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
20
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（36）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（37）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（38）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
21
公司网站：www.hrsec.com.cn
（39）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
3 、网上现金发售代理机构
投 资 者 可 以到 以 下 代 销机 构 办 理 本基 金 的 募 集期 的 认 购 业务 ： 爱 建 证券 、 安 信 证券 、 渤
海 证 券 、 财达 证 券 、 财富 证 券 、 财富 里 昂 、 财通 证 券 、 长城 证 券 、 长江 证 券 、 诚浩 证 券 、 川
财 证 券 、 大通 证 券 、 大同 证 券 、 德邦 证 券 、 第一 创 业 、 东北 证 券 、 东方 证 券 、 东海 证 券 、 东
莞 证 券 、 东吴 证 券 、 东兴 证 券 、 高华 证 券 、 方正 证 券 、 光大 证 券 、 广发 证 券 、 广州 证 券 、 国
都 证 券 、 国海 证 券 、 国金 证 券 、 国开 证 券 、 国联 证 券 、 国盛 证 券 、 国泰 君 安 、 国信 证 券 、 国
元 证 券 、 海通 证 券 、 恒泰 长 财 、 恒泰 证 券 、 红塔 证 券 、 宏信 证 券 、 华安 证 券 、 华宝 证 券 、 华
创 证 券 、 华福 证 券 、 华林 证 券 、 华龙 证 券 、 华融 证 券 、 华泰 联 合 、 华泰 证 券 、 华西 证 券 、 华
鑫 证 券 、 江海 证 券 、 金元 证 券 、 开源 证 券 、 联讯 证 券 、 民生 证 券 、 民族 证 券 、 南京 证 券 、 平
安 证 券 、 齐鲁 证 券 、 日信 证 券 、 瑞银 证 券 、 山西 证 券 、 上海 证 券 、 申万 宏 源 、 世纪 证 券 、 首
创 证 券 、 太平 洋 证 券 、天 风 证 券 、天 源 证 券 、万 和 证 券 、万 联 证 券 、西 部 证 券 、西 藏 同 信 、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、
英 大 证 券 、招 商 证 券 、浙 商 证 券 、中 航 证 券 、中 金 公 司 、中 山 证 券 、中 投 证 券 、中 天 证 券 、
中 信 建 投 、中 信 浙 江 、中 信 万 通 、中 信 证 券 、中 银 证 券 、中 邮 证 券 、中 原 证 券 （排 名 不 分 先
后） 。
本 基 金 募 集期 结 束 前 获得 基 金 代 销资 格 的 深 交所 会 员 可 通过 深 交 所 网上 系 统 办 理本 基 金
的网上现金认购业务。
4 、代销机构
（1）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
22
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（2）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（3）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真 ：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
基 金 管 理 人可 根 据 有 关法 律 法 规 要求 ， 选 择 其他 符 合 要 求的 机 构 代 理销 售 本 基 金或 变 更
上述发售代理机构，并及时公告。
二、登记结算 机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
23
法定代表人： 金颖
联系人： 崔巍
电话：010-59378835
传真：010-59378907
三 、 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦B 座 18 楼
负责人： 牟晋军
电话：020-66857288
传真: 020-66857289
经办律师： 刘智
联系人： 陈琛
四 、 审 计 基金 资 产 的 会计 师 事 务 所
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
联系人： 洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
24
第 四 部分 基金的名称
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金
第 五 部分
基金的类型
契约型开放式
第 六 部分
基 金 的 投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第 七 部分
基 金 的 投 资方 向
本 基 金 主 要投 资 于 标 的指 数 即 中 证全 指 能 源 指数 的 成 份 股、 备 选 成 份股 。 为 更 好地 实 现
投 资 目 标 ，本 基 金 可 少量 投 资 于 非成 份 股 （ 包括 中 小 板 、创 业 板 及 其他 经 中 国 证监 会 核 准 上
市的股票） 、 新股、 债 券、 权证、 股指期货、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股、
备 选 成 份 股的 比 例 不 低于 基 金 资 产净 值 的 95%， 权 证 、 股指 期 货 及 其他 金 融 工 具的 投 资 比 例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
如 法 律 法 规或 监 管 机 构以 后 允 许 基金 投 资 其 他品 种 ， 基 金管 理 人 在 履行 适 当 程 序后 ， 可
以将其纳入投资范围。
待 基 金 参 与融 资 融 券 和转 融 通 业 务的 相 关 规 定颁 布 后 ， 基金 管 理 人 可以 在 不 改 变本 基 金
既 有 投 资 策略 和 风 险 收益 特 征 并 在控 制 风 险 的前 提 下 ， 参与 融 资 融 券业 务 以 及 通过 证 券 金 融
公 司 办 理 转融 通 业 务 ，以 提 高 投 资效 率 及 进 行风 险 管 理 。届 时 基 金 参与 融 资 融 券、 转 融 通 等
业 务 的 风 险控 制 原 则 、具 体 参 与 比例 限 制 、 费用 收 支 、 信息 披 露 、 估值 方 法 及 其他 相 关 事 项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。
25
第 八 部分
基金的投资 策略
本 基 金 主 要采 取 完 全 复制 法 ， 即 按照 标 的 指 数的 成 份 股 的构 成 及 其 权重 构 建 指 数化 投 资
组 合 ， 并 根据 标 的 指 数成 份 股 及 其权 重 的 变 动进 行 相 应 的调 整 。 本 基金 投 资 于 标的 指 数 成 份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95%。
一 般 情 形 下， 本 基 金 将根 据 标 的 指数 成 份 股 的构 成 及 其 权重 构 建 股 票资 产 投 资 组合 ， 但
在 标 的 指 数成 份 股 发 生调 整 、 配 股、 增 发 、 分红 等 公 司 行为 导 致 成 份股 的 构 成 及权 重 发 生 变
化 时 ， 由 于交 易 成 本 、交 易 制 度 、个 别 成 份 股停 牌 或 者 流动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 无 法 及 时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟 踪标的指数。
本 基 金 将 根据 市 场 情 况， 结 合 经 验判 断 ， 综 合考 虑 相 关 性、 估 值 、 流动 性 等 因 素挑 选 标 的 指
数 中 其 他 成份 股 或 备 选成 份 股 进 行替 代 ， 以 期在 规 定 的 风险 承 受 限 度之 内 ， 尽 量缩 小 跟 踪 误
差。
在 正 常 情 况下 ， 本 基 金力 争 控 制 投资 组 合 的 净值 增 长 率 与业 绩 比 较 基准 之 间 的 日均 跟 踪
偏离度小于 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
本 基 金 可 投资 股 指 期 货和 其 他 经 中国 证 监 会 允许 的 衍 生 金融 产 品 ， 如期 权 、 权 证以 及 其
他 与 标 的 指数 或 标 的 指数 成 份 股 、备 选 成 份 股相 关 的 衍 生工 具 ， 包 括融 资 融 券 等。 本 基 金 投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提 高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
1 、投资决策依据
有 关 法 律 、法 规 、 基 金合 同 以 及 标的 指 数 的 相关 规 定 是 基金 管 理 人 运用 基 金 财 产的 决 策
依据。
2 、投资管理体制
本 基 金 管 理人 实 行 投 资决 策 委 员 会领 导 下 的 基金 经 理 负 责制 。 投 资 决策 委 员 会 负责 决 定
有 关 标 的 指数 重 大 调 整的 应 对 决 策、 其 他 重 大组 合 调 整 决策 以 及 重 大的 单 项 投 资决 策 。 基 金
经 理 决 定 日常 标 的 指 数跟 踪 维 护 过程 中 的 组 合构 建 、 调 整决 策 以 及 每日 申 购 、 赎回 清 单 的 编
制等决策。
3 、投资管理程序
研 究 、 投 资决 策 、 组 合构 建 、 交 易执 行 、 绩 效评 估 、 组 合监 控 与 调 整等 流 程 的 有机 配 合
共 同 构 成 了本 基 金 的 投资 管 理 程 序。 严 格 的 投资 管 理 程 序可 以 保 证 投资 理 念 的 正确 执 行 ， 避
免重大风险的发生。
26
（1） 研究： 数量投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的 研 究 成 果， 开 展 指 数跟 踪 、 成 份股 公 司 行 为等 相 关 信 息的 搜 集 与 分析 、 流 动 性分 析 、 误 差
及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项 时 召 开 投资 决 策 会 议， 决 策 相 关事 项 。 基 金经 理 根 据 投资 决 策 委 员会 的 决 议 ，进 行 基 金 投
资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数， 结合研究报告， 基金经理主要以完全复制标的指数成份
股 权 重 的 方法 构 建 组 合。 在 追 求 跟踪 偏 离 度 和跟 踪 误 差 最小 化 的 前 提下 ， 基 金 经理 将 采 取 适
当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相 关 的 绩 效评 估 报 告 。绩 效 评 估 能够 确 认 组 合是 否 实 现 了投 资 预 期 、组 合 误 差 的来 源 及 投 资
策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪标的指数的变动， 结合成份股基本面情况、 流动
性状况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人在 确 保 基 金份 额 持 有 人利 益 的 前 提下 ， 有 权 根据 环 境 变 化和 实 际 需 要对 上 述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予 以公告。
第 九 部分
标的指数和 业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指能源指数。
中证全指能源指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，选取中证全指指数全
部 样 本 股 中属 于 能 源 行业 的 个 股 组成 中 证 全 指能 源 指 数 样本 。 中 证 全指 能 源 指 数以 2004 年
12 月 31 日 为基日，基点为 1000 点，旨在反映沪深两市 A 股中能 源行业类股票的整体表现，
为投资人投资能源行业提供投资标的。
如 果 指 数 编制 单 位 变 更或 停 止 中 证全 指 能 源 指数 的 编 制 、发 布 或 授 权， 或 中 证 全指 能 源
指 数 由 其 他指 数 替 代 、或 由 于 指 数编 制 方 法 的重 大 变 更 等事 项 导 致 本基 金 管 理 人认 为 中 证 全
指 能 源 指 数不 宜 继 续 作为 标 的 指 数， 或 证 券 市场 有 其 他 代表 性 更 强 、更 适 合 投 资的 指 数 推 出
27
时 ， 本 基 金管 理 人 可 以依 据 维 护 投资 者 合 法 权益 的 原 则 ，在 履 行 适 当程 序 后 变 更本 基 金 的 标
的 指 数 、 业绩 比 较 基 准和 基 金 名 称。 其 中 ， 若变 更 标 的 指数 对 基 金 投资 范 围 和 投资 策 略 无 实
质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人
大会，基金管理人应与基金托管人协商 一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第 十 部分
风 险 收 益 特征
本 基 金 为 股票 型 基 金 ，风 险 与 收 益高 于 混 合 型基 金 、 债 券型 基 金 与 货币 市 场 基 金。 本 基
金 为 指 数 型基 金 ， 主 要采 用 完 全 复制 法 跟 踪 标的 指 数 的 表现 ， 具 有 与标 的 指 数 、以 及 标 的 指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第 十 一 部分
基金 投 资组 合 报 告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 31 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 136,037,025.30 97.20
其中：股票 136,037,025.30 97.20
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
28
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
3,651,595.04 2.61
7 其他资产 261,064.95 0.19
8 合计 139,949,685.29 100.00
注： 上表中的股票投资项含可退替代款估值增值， 而 5.2 的合计项不含可退替代款估值增值。
2 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
(1) 报 告 期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
96,474,002.68
69.10
C 制造业
19,459,423.35 13.94
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
2,692,186.00 1.93
E 建筑业
111,841.78 0.08
F 批发和零售业
10,730,147.58 7.69
G 交通运输、仓储和邮政业
35,447.16 0.03
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
29
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
6,533,976.75 4.68
合计
136,037,025.30 97.44
(2) 报 告 期 末按 行 业 分类的 沪 港 通投资 股 票 投资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600028 中国石化 2,481,600 14,244,384.00 10.20
2 601857 中国石油 1,558,147 12,262,616.89 8.78
3 601088 中国神华 621,600 12,034,176.00 8.62
4 600157 永泰能源 1,512,930 5,991,202.80 4.29
5 600583 海油工程 676,680 5,163,068.40 3.70
6 000983 西山煤电 481,600 4,647,440.00 3.33
7 600256 广汇能源 957,775 4,491,964.75 3.22
8 600688 上海石化 669,674 4,285,913.60 3.07
9 601225 陕西煤业 612,300 3,784,014.00 2.71
10 601898 中煤能源 588,413 3,595,203.43 2.58
4 、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
30
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
(1) 本基金本报告期末未持有国债期货。
(2) 本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、 投 资组 合 报 告 附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 报告 期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其 他各 项 资 产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 2,226.34
2 应收证券清算款 258,015.73
3 应收股利 -
4 应收利息 822.88
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 261,064.95
（4 ） 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
31
第十二 部分 基 金 的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2016 年12 月31 日。
1. 本基金本报告期单 位基金资产 净值增长率 与同期业绩 比较基准收 益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
2015.6.2
5-2015.1
2.31
-29.71% 2.98% -38.82% 2.97% 9.11% 0.01%
2016.1.1
-2016.12
.31
-0.24% 1.82% -2.94% 1.83% 2.70% -0.01%
自基金合
同生效起
至今
-29.88% 2.28% -40.62% 2.29% 10.74% -0.01%
2 ． 自 基 金合 同 生 效 以来 基 金 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 变 动
的比较
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年6 月25 日至2016 年12 月31 日)
32
33
第十 三 部分
基金费用
一 、 基 金 费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金的指数许可使用费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金上市费及年费
10 、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费每 日 计 算 ，逐 日 累 计 至每 月 月 末 ，按 月 支 付 ，由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
34
基 金 托 管 费每 日 计 算 ，逐 日 累 计 至每 月 月 末 ，按 月 支 付 ，由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、基金的指数许可使用费
本 基 金 的 指数 许 可 使 用费 按 前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.03% 的 年 费 率 计提 。 指 数 许可 使 用
费计算方法如下：
H=E ×0.03%÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费 的收取下限为每季度人民币 1 万元，计费期间不足一季度的，以一季度
计算。
指 数 许 可 使用 费 自 基 金合 同 生 效 之日 起 每 日 计算 ， 逐 日 累计 ， 按 季 支付 。 指 数 许可 使 用
费 的 支 付 由基 金 管 理 人向 基 金 托 管人 发 送 划 付指 令 ， 经 基金 托 管 人 复核 后 于 下 一个 季 度 开 始
后10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导 致的费用支出或基金财产的损
失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
35
第十 四 部分
对招募说明书更新部 分的说明
本 基 金 管 理人 依 据 《 中华 人 民 共 和国 证 券 投 资基 金 法 》 、《 公 开 募 集证 券 投 资 基金 运 作
管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 信 息披 露 管 理 办法 》 及 其 它
有 关 法 律 法规 的 要 求, 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的投 资 管 理 活动 ， 对 原 广发 中 证 全 指
能源交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：
1 ．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2 ． 在 “ 第四 部 分 基金 托 管 人 ”部 分 ， 根 据基 金 托 管 人人 员 变 动 及业 务 经 营 情况 对 基 金
托管人信息进行了相应更新。
3 ．在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了经办注册会计师的信息。
4. 在“第六部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了补充与精简。
5. 在 “ 第十 部 分 基金 份 额 的 申购 与 赎 回 ”部 分 ， 根 据 公 告 调 整 了本 基 金 最 小申 购 赎 回
单位的数额限制。
6 ．在“第十一部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 3 月 31 日的基金投资组合
报告。
7 ．在“第十二部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年12 月31 日的基金业绩。
广发基金管理有限公司
二〇一七年八月四日
