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军工股A(150335)

融通军工:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

融通中证军工指数分级证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年 第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :融通 基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设 银 行股 份有 限公 司 
日








期: 二○ 一 七年 八月 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 2 重要提示 融通中证 军工 指数分 级证 券投资基 金( 以下简 称“ 本基金”) 经中 国证监 会 2015 年 6 月5 日 证监 许可[2015]1151 号文 准予 注册 募集 。 本基 金基金 合同 于 2015 年7 月 1 日 正式 生 效。 本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% , 但在 基金运 作 过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。 投资有 风险 , 投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书 ; 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 准予 注册 。 基 金会合 同是 约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 投资 者购买 本行 为视 为同 意基 金合同 的约 定 。 投资者 根据 所持 有份 额享 受基金 的收 益, 但同 时也 需承担 相应 的投 资风 险。 投资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 本基金 虽为 股票 型指 数基 金, 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计, 不同 的基金 份额 具有不 同的 风险 收益 特征 。 融 通军 工份 额为常 规指 数基金 份额 , 具有预 期风 险较高 、 预期 收 益较高 的特 征 , 其 预期 风险 和预期 收益 水平 均高 于货 币市场 基金 、 债券 型基 金和 混合型 基金 ; 融通军 工 A 份 额具 有预 期 风险低 ,预 期收 益 相 对稳 定 的特 征; 融通 军工 B 份 额由于 利用 杠 杆投资 ,具 有预 期风 险高 、预期 收益 高的 特征 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。


除特别 说明 外, 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2017 年6 月 30 日, 有关 财务 数据截 止 日为2017 年3 月 31 日, 净值表 现截 止日 为 2016 年 12 月31 日 (本 报告 中 财务数 据未 经审 计) 。 一、基金合同生效日 2015 年7 月1 日 二、基金管理人 (一)、基金管理人概况 名称: 融 通基 金管 理有 限 公司


住所: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层


设立日 期:2001 年5 月 22 日


法定代 表人 :高 峰 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 3 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层


电话: (0755 )26947517


联系人 :赖 亮亮 注册资 本:12500 万 元人 民币 股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 (二)、主要人员情况 1 、现 任董 事情 况 董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行 部高级 经理 、 业 务董 事, 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 , 深 圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 独立董 事杜 婕 女 士, 经济 学博士 , 民 进会 员, 注 册会 计师, 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。 历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ,吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ,任 公司独 立董 事。 独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。 历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金 融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。 独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究 生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今,任 公司 独 立董事 。 董事马 金声 先生 , 高 级经 济师, 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人 民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金 银管 理司 司长 , 中 国农业 发展 银行 副行 长, 国泰君 安证 券股 份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ,华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ,任 公司董 事。 董事黄 庆华 先生 , 工科 学士 , 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。 历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合 管理处 主管 。2015 年2 月 至今, 任公 司董 事。 董事 David Semaya(薛 迈 雅)先生 ,教育 学硕士 , 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董 事长, 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总, 纽约 美林 总监 , 美林 投资 管理 有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 , 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 4 有限公 司总 裁及 首席 执行 官, 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 , 巴 克莱 集 团、 财富 管理 (英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今, 任公 司董 事。 董事 Allen Yan (颜锡 廉 )先生, 工商管 理硕士 , 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副 总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 ( 美国 波士 顿) 分 析员 、 富 达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 , 任公 司董 事 。 董事张 帆先 生 , 工商 管理 硕士 , 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券 有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理, 新时 代证券 股份 有限 公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪业 务管 理总部 董事 总经 理、 总经 理助理 、 副总 经 理职务 。2017 年6 月起 至 今,任 公司 董事 。 2 、现 任监 事情 况 监事刘 宇 先 生, 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 , 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信 证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理 有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ,任 公司 监事 。 3 、公 司高 级管 理人 员情 况 董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行 部高级 经理 、 业 务董 事, 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 , 深 圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 总经理 张帆 先生 , 工 商管 理硕士 , 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证 券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 , 新 时代证 券 股 份有 限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总 经理职 务。2017 年6 月 起 至今, 任公 司总 经理 。 常务副总 经理 Allen Yan (颜锡廉 )先生 ,工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司(美 国 波士顿) 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3 月至今 ,任 公司 常务 副总 经理。 副总经 理 刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 , 富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 , 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总 监。2015 年9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。 督察长 涂卫 东先 生, 法学 硕 士 。 历 任国 务院 法制 办公 室( 原国务 院法 制局) 财金 司公 务员, 曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ,曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月 至今 , 任公司 督察 长 。 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 5 4 、基 金经 理 何天翔 先生 , 厦门 大学 经 济学硕 士 、 安 徽大 学理 学 学士 ,9 年 证券 投资 从业 经历 , 具 有 基金从 业资 格。 曾就 职于 华泰联 合证 券有 限公 司任 金融工 程分 析师 。2010 年 3 月加 入融 通 基金管 理有 限公 司, 历任 金融工 程研 究员 、 专 户投 资投资 经理 , 现 任融 通深 证 100 指数 、 融 通军工分级、融通证券分 级、融通中证大农业指数 基金(LOF ) (由原融通中证大农业指数 分级证 券投资 基金转 型而 来) 、融 通新趋 势灵 活配置 混合、 融通国 企改革 新机 遇灵活 配置混 合、融 通通 瑞债 券、 融通 人工智 能指 数(LOF )基金的基 金经 理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 : 投 资总监 商小 虎先生 , 权益 投资负 责人 、 基 金经 理 邹曦先 生, 研究 部副 总监 、基金 经理 余志 勇先 生, 研究部 总监 助理 、基 金经 理付伟 琦先 生 , 基 金经 理张 延闽 先生 。 6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。 三、基金托管人 一、基金托管人基本 情况


( 一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)67595096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 , 是 一家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) , 于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。





资 产负 债稳 步增 长。2016 年 末, 中国 建设 银行 资 产总额20.96 万 亿元 ,较 上 年增加2.61融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 6 万亿元 , 增 幅14.25% , 其中 客户贷 款总 额11.76 万亿 元 , 较上 年增 加1.27 万 亿元, 增幅12.13% 。 负债总 额19.37 万亿 元, 较 上年增 加2.47 万 亿元 , 增 幅14.61% , 其 中客户 存款 总额15.40 万亿 元,较 上年 增加1.73 万亿 元,增 幅12.69% 。





核 心财 务指 标表 现良 好。 积极 消化 五次降 息 、 利率市 场化 等因 素影 响, 中国建 设银 行实 现净利 润2,323.89 亿 元, 较上年 增长1.53% 。 手续 费 及佣金 净收 入1,185.09 亿 元,在 营业 收 入中的 占比 较上 年提 升0.83 个百 分点 。平 均资 产回 报 率1.18% , 加权 平均 净资 产 收益率 15.44% ,净 利息 收益 率2.20%,成 本收 入比 为27.49% ,资本 充足 率14.94% ,均 居同业 领先 水 平。





2016 年, 中国 建设 银 行先后 获得 国 内 外知 名机 构授予 的 100 余项 重要 奖 项。荣 获《 欧 洲货币 》 “2016 中国 最佳 银行 ” , 《 环球 金融》 “2016 中 国最 佳消 费者银 行” 、 “2016 亚 太区 最佳流 动性 管理 银行 ” , 《 机构投 资者 》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最 佳大型 零售银 行奖” 及中 国银行 业协会 “年度 最具 社会责 任金融 机构奖 ” 。中 国建设 银行在 英国《 银行 家》2016 年“ 世界银 行 1000 强 排名 ”中 ,以一 级资 本总 额继 续位 列全球 第 2 ; 在美国 《财 富》2016 年世界 500 强排 名 第22 位。 中国建设 银行总 行设资 产 托管业务 部,下 设综合 处 、基金市 场处、 证券保 险 资产市 场 处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营 处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员 工 220 余人。 自 2007 年 起, 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计, 并 已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总 行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎,资 产托管 业务部 副 总经理, 曾就职 于中国 建 设银行总 行国际 业务部 , 长期从 事融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 7 海外机 构及 海外 业务 管理 、 境 内外 汇业 务管理 、 国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 , 具有 丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。 四、相关服务机构 (一) 销售 机构 1 、直 销机 构 (1) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :陈 思辰 电话: (0755 )26948034 客户服 务中 心电 话:400-883-8088 ( 免长 途通 话费 用 ) 、 (0755 )26948088 (2) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 邮政编 码:100140 联系人 :魏 艳薇 电话: (010 )66190989 (3) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号 邮政编 码:200120 联系人 :刘 佳佳 联系电 话: (021 )38424889 (4) 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :殷 洁 联系电 话: (0755 )26947856 2 、代 销机 构 (1) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 :杨 德红 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 8 电话: (021 )62580818 联系人 :钟 伟镇 客服热 线:400-8888-666 (2) 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :周 雪晴 电话: (010 )60838995 客服热 线:0755-23835888 (3) 中信 期货 有限 公司 注册地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表 人 :张 皓 联系人 :韩 钰 电话:0755-82791065 客服热 线:4009908826 (4) 新时 代证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :田 德军 联系人 :田 芳芳 电话: (010 )83561146 客服热 线:400-6989-898 (5) 华安 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号


法定代 表人 :李 工 电话: (0551 )65161821 联系人 : 范超 客服电 话:96518 (6) 第一 创业 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 9 法定代 表人 :刘 学民 电话: (0755 )25831754 联系人 :李 若辰 客服热 线:4008881888 (7) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 法人代 表: 杨宝 林 联系人 : 孙秋 月 电话: (0532 )85023924 客服电 话:95548 (8) 太平 洋证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法人代 表: 李长 伟 联系人 :马 焮 电话:010-88321613 客服电 话:0871-68898130 (9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 电话: (021 )33389888 客服热 线:95523 或4008895523 (10) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 联系人 :李 玉婷 电话:010-88085858 (11) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 10 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :邵 珍珍 电话:021- 53519888-6220 客户服 务电 话:4008-918-918 (12) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮


电话:021-20315290 联系人 : 许 曼华 客户服 务电 话:95538 (13) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话: (010 )63080994 联系人 :尹 旭航 客户服 务电 话:400-800-8899 (14) 长江 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :胡 运钊


联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 客服电 话:95579 或4008-888-999 (15) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系人 :安 岩岩 电话: (0431 )85096517 客户服 务电 话: 4006000686 (16) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 11 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :俞 驰 电话: (0791 )86283080 客服电 话:400822211 (17) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 : 李 晓皙 电话: (021 )22169081 客服热 线:400-8888-788 、10108998 、95525 (18) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话: (010 )66568450 联系人 :辛 国政 客服热 线:400-8888-888 (19) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 联系人 : 刘 婧漪 电话:028-86690057


客服电 话:4006-600109 (20) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 联系人 :周 青 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 (21) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 12 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :尚 瑾 客服电 话:4008188866 (22) 中国 建设 银行 股份 有限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533


(23) 上海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金煜 联系人 :汤 征程 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 (24) 宁波 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层 法定代 表人 :陆 华裕 客户服 务电 话:95574 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 (25) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 法定代 表人 :林 义相 传真:010-66045518 联系人 :尹 伶 客服电 话:010-66045678 (26) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 13 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 电话: (021 )54509988 (27) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室 办公地 址: 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐 电话:010-88312599 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 (28) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :王 婉秋 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电 话:400-888-6661 (29) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 (仅 代销 前端 ) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人: 宁 博宇 电


话: 021-20665952 客户服 务电 话:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (30) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 法定代 表人 :刘 鹏宇 电话:0755-83999907-815 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 14 传真:0755-83999926 联系人 :马 力佳 客服热 线:0755-83999907 公司网 站:www.jinqianwo.cn (31) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人 :陈 云卉 客服热 线:400-820-2819 (32) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :吕 彗 电话: (021 )58788678 (33) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰














联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (34) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 电话:010-83363101 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 15 传真:010-58325282 联系人 :文 雯 客服热 线:400-166-1188 公司网 站:http://8.jrj.com.cn/ (35) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 电话:021-38509735 传真:021-38509777 联系人 :李 娟 客服热 线:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (36) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人 :吴 强 客服热 线:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (37) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室


办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼


法定代 表人 :沈 继伟 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人 : 曹怡 晨 客服热 线:400-067-6266


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(2017 年第2 号) 16 公司网 站: http://a.leadfund.com.cn/


(38) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人 :崔 丁元 客服热 线:4008936885 公司网 站:www.qianjing.com (39) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 联系人 :黄 敏嫦 客服热 线:020-89629066 (40) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场A 座 17 楼 1704 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人 :叶 健 客服热 线:400-684-0500 公司网 站:www.ifastps.com.cn (41) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504


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(2017 年第2 号) 17 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生


联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服 务电 话:400-918-0808 公司网 站:www.xds.com.cn (42) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人 :张 茹 客服热 线:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (43) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室 法人代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 北京汇 成客 户服 务电 话:400-619-9059 ; 网址:www.fundzone.cn 大泰金 石 (44) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 (仅 代销 前端) 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 法定代 表人 :陈 超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人 : 徐伯 宇 客服热 线:95518 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 18 公司网 站:jr.jd.com


(45) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元 法定代 表人 :胡 伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人 :葛 亮 客服热 线:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (46) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:021-20324153 网址:http://www.dtfunds.com (三) 基金 管理 人可 根据 有关法 律法 规的 要求 ,选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 , 并及时 公告 。 二、登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话:010-50938856 传真:010-50938907 联系人 :崔巍 三、出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 19 法定代 表人 :闵 齐双


联系人 : 鲍 泽飞 经办律 师: 闵 齐双 鲍泽 飞 电话:075533382888 (总 机)


075533033096 (直 线) 13480989076 传真:075533033086 四 、审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司( 特殊 普通合 伙) 注册地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏 五、基金名称 融通中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 本基金 的基 金份 额包 括融 通中证 军工 指数 分级 证券 投资基 金之 基础 份额 (简 称 “融 通军 工分级” ,基金 代码:161628 ;场内 简称 “ 融通 中证 军工 ” ) 、 融通中 证军 工指 数分级证 券投 资基金 之稳 健收 益类 份额 (简称 “军 工 股A” ,基 金 代码:150335 ; 场内 简称 “军工 股 A ” ) ; 融通中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 之积 极收 益类 份额 ( 简称 “ 军工 股B ” , 基金代 码: 150336 ;场 内简 称“ 军工 股 B” ) 六、基金类型 契约型 开放 式 。 七、基金的投资目标 本基金 采用 指数 化投 资策 略, 紧密 跟踪 中证军 工指 数。 在正 常市 场情况 下 , 力争将 基金 的净值 增长 率与 业绩 比较 基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度绝对 值控 制 在0.35% 以 内, 年跟 踪误 差 控制在 4% 以内 。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、 创 业板 及其 他中 国证监 会允 许基 金投 资的 股票) 、 权 证、 债券 ( 包括 国债、 金融 债、 企业债 、 公 司债、 次级 债 、 可转 换债 券、 分 离交 易 可转债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 短期 融资融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 20 券等) 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款等 固定 收益类 资产、 现金 以 及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金 投资 的 其 他金融 工具 (但 须符 合中 国证监 会相 关规 定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 的股 票资 产投 资比 例不低 于基 金资 产的 90% , 其中 投资 于中证 军工 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 非现金 基金 资产 的80% , 权 证投资 占基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0% –3% ,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 九、基金的投资策略 本基金 采用 完全 复制 法进 行投资 , 按照 成份 股在 标的 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资 组合, 并根 据标 的指 数 成 份股及 其权 重的 变动 对投 资组合 进行 相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等行 为导 致成 分股 的构 成及权 重 发生变 化时 , 或 因基 金的 申购和 赎回 等对 本基 金跟 踪标的 指数 的效 果可 能带 来影响 时, 或因 交易成 本、 交易 制度、 个别 成分股 停牌 或者 流动 性不 足等原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的 指数时 , 基 金管 理人 将运 用其他 合理 的投 资方 法构 建本基 金的 实际 投资 组合 , 力求 降低 跟踪 误差。 本基金力争将融通军 工份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准之间的日均 跟踪 偏离度绝 对值控 制 在0.35% 以 内, 年跟踪 误差 控制 在 4% 以内。 1 、股 票投 资策略 (1) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 在建 仓期 内, 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 , 在 力求跟 踪误 差最小 化的 前提 下, 本基 金可采 取适 当方 法, 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性 不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或 其他影 响指 数复 制的 因素 时, 本基 金可 以根据 市场 情况 , 结 合研 究分析 , 对 基金财 产进 行适 当调整 ,以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ,尽 量缩 小跟踪 误差 。 (2) 股票 投资 组合 的调 整 本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 , 本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购赎 回变动 情况 等变 化 , 对 其进 行适时 调整 , 以保证 融通 军工 份额 净值 增长率 与标 的指 数收 益率 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化 。 基 金 管理人 将对 成份 股的 流动 性进行 分析 , 如发 现流 动性 欠佳的 个股 将可 能采 用合 理方法 寻求 替融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 21 代。 由于 受到 各项持 股比 例限制 , 基金 可能不 能按 照成份 股权 重持 有成 份股 , 基 金将 会采 用 合理方 法寻 求替 代。


1 )定 期调 整 本基金 股票 组合 根据 标的 指数对 其成 份股 的定 期调 整而进 行相 应的 定期 跟踪 调整。 2 )不 定期 调整


根据指 数编 制规 则, 当标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新 调整时 ,本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ; 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ; 根据法 律 、 法 规规定 , 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 , 本 基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误差 。 2 、债 券投 资策 略 本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 , 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金 管理人 将基 于对 国内 外宏 观经济 形势 的深 入分 析 、 国 内财政 政策 与货 币市 场政 策等因 素对 债 券市场 的影 响 , 进行 合理 的利率 预期 , 判断债 券市 场的基 本走 势 , 制定 久期 控制下 的资 产 类 属 配置 策略 。在 债券 投资 组合构 建和 管理 过程 中, 本基金 管理 人将 具体 采用 期限结 构配置、 市场转 换、 信用 利差 和相 对价值 判断 、信 用风 险评 估、现 金管 理等 管理 手段 进行个 券 选 择 。 3 、资 产支 持证 券投 资策 略 基金管 理人 本着 风险 可控 和优化 组合 风险 收益 的原 则, 投 资于 资产 支持 证券, 以期获 得 稳定的 收益 。 坚 持价 值投 资理念 , 综 合考 虑信 用等 级、 债 券期 限结 构、 分散 化投资 、 行 业分 布等因 素, 制定 相应 的资 产 支持证 券投 资计 划。 根据 信 用风险 、 利 率风 险和 流 动 性 风险变 化、 把握市 场交 易机 会, 积极 调整投 资策 略。 十、业绩比较基准 95% × 中证 军工 价格 指数 收 益率+5%× 银行 人民 币活 期存款 利率 (税 后) 。 由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 军工 价格 指数 , 投资 于现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政 府债券不 低于 基金资 产净 值 5%, 因此, 本基 金将业 绩比较基 准定 为 95% ×中 证军工价 格指 数收益 率+5%× 银行 人民 币活期 存款 利率 (税 后) 。 如果中证 军工指 数被停 止 编制或发 布,或 由其他 指 数替代( 单纯更 名除外 ) , 或由于 指 数编制 方法 等重 大变 更导 致该指 数不 宜继 续作 为本 基金的 目标 指数 , 或证 券市 场有其 他代 表 性更 强 、 更适 合投资 的指 数推出 时 , 基 金管理 人可 以依据 审慎 原则 , 在 充分 考虑基 金份 额 持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下 , 更 换本基 金的 标的指 数 、 业 绩比较 基准 和投资 对象 , 并融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 22 依据市 场代 表性 、 流 动性 、 与 原标 的指 数的相 关性 等诸多 因素 选择 确定 新的 标的指 数 , 而 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会, 基 金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后, 报中 国证监 会备 案并 及时公 告。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征。 从本 基金 所分离 的两 类基金 份额 来看 , 融 通军 工 A 份 额具 有低 预期 风险 、 预期 收益 相对 稳定 的特 征; 融 通军 工 B 份 额具 有高 预期 风险 、预 期收益 相对 较高 的特 征。 十二、基金投资组合 报告 本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 基金 合同 规定 , 于2017 年7 月25 日复 核了 本 报告中 的 投资组 合报 告等 内容 , 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 本 投资 组 合报告 所载 数据 截 至2017 年3 月31 日, 本报 告中 所 列财务 数据 未经 审计 。 1、报告期末基金资产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 291,826,224.77 94.74 其中: 股票 291,826,224.77 94.74 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,874,230.38 5.15 8 其他资 产 324,586.96 0.11 9 合计 308,025,042.11 100.00 2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合 2.1 、报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 266,510,985.37 86.71 D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,141,345.98 1.02 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 23 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 19,591,049.76 6.37 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 2,582,843.66 0.84 N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 291,826,224.77 94.95 2.2 、 报告期末积极 投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分的 股票 。 3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 3.1 、 报告期末指数 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 601989 中国重 工 4,021,744 29,921,775.36 9.74 2 000768 中航飞 机 671,151 16,537,160.64 5.38 3 600893 中航动 力 377,989 12,726,889.63 4.14 4 002465 海格通 信 832,359 9,771,894.66 3.18 5 600150 中国船 舶 334,087 9,454,662.10 3.08 6 600118 中国卫 星 286,674 9,216,569.10 3.00 7 000547 航天发 展 485,100 7,203,735.00 2.34 8 600879 航天电 子 395,575 7,005,633.25 2.28 9 600435 北方导 航 361,042 6,087,168.12 1.98 10 600038 中直股 份 114,352 5,717,600.00 1.86 3.2 、 报告期末积极 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明 细 本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分的 股票 。 4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 24 8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的 前十名 证券的发行主体报告 期内 没有被监管部门立案 调查 ,或在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚。 12、本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。 13、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 47,704.58 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,179.40 5 应收申 购款 272,702.98 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 324,586.96 14、报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


15、报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 15.1 报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 15.2 报告期末积极 投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。





十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 25 金基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 自基金 合同 生效 以来 ,本 基金基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比 较 : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年7 月1 日至 2015 年12 月31 日 5.58% 2.14% -16.96% 3.74% 22.54% -1.60% 2016 年度 -22.79% 2.07% -22.57% 1.89% -0.22% 0.18% 十四、费用概览 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、标 的指 数许 可使 用费 ; 4、基 金上 市费 用及 年费 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 7、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8、基 金的 证券 交易 费用 或 结算而 产生 的费 用 ; 9、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10、账 户开 户费 用和 账户 维护费 ; 11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 , 基融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 26 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后, 基金 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据 不符, 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。托管费的计 算方法如 下: H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后, 基金 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据 不符, 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ,支 付日 期顺延 。 3、标 的指 数许 可使 用费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中 证指数 有限 公司 支付 指数 许可使 用费 。 如上 述指 数许 可使用 协议 约定 的指 数 许 可使用 费的费 率、 计算 方法 及其他 相关 条款发 生变 更 , 本条 款将 相应变 更 , 而 无需召 开基 金 份额 持有 人 大 会。 基 金管 理人 应及 时按 照 《信 息披 露办 法》 的规 定在指 定媒介 进 行公 告。 指数 许 可使 用费 自基金合同生效之日 起从 基金资产中计收,按 前一 日的基金资产净值 的 0.02% 的年费率计 提。计 算方 法如 下: H=E × 年费 率/当 年天 数 H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费每 日计 算, 逐日 累计, 按季 支付 。 标的 指 数许可 使用 费的收 取下 限为 每季 人民 币 5 万元 (大 写: 伍万 元 整) , 计费 区间 不足 一季 度 的,根 据实 际 天数按 比例 计算 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 指数许 可使 用费 划付 指令 , 经基 金托 管人 复核后 , 于 每年1 月、4 月、7 月、10 月的 前十 (10 ) 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。 若 遇法 定节 假日、 公 休日等 , 支 付日期 顺延 。 如果指数使用许可协议约 定的指数许可使用费的计 算方法、费率和支付方式 等发生调 整, 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许 可使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第2 号) 27 新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。 4、除管理 费、 托管费 、标 的指数许 可使用 费之外 的 前述第一 款约定 的其他 费 用由基 金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规及 相应 协议 的规 定,列 入基 金费 用。 (三) 不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人 和基金 托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导致 的费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明


本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理 人 2017 年 1 月 26 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 进 行了更 新, 本次 更新 招募 说明书 中重 要变 动部 分如 下: 一、在“ 一 重 要提示 ”部 分明确了 更新 招募说 明书 内容的截 止日 期、有 关财 务数据 的 截止日 期和 基金 合同 生效 日期; 二、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ,根 据最 新资 料进 行了更 新; 三、在 “四 基 金托 管人 ” 部分, 根据 最新 资料 进行 了更新 ; 四、在 “五 相 关服 务机 构 ”部分,根 据最 新资 料对 销 售机构 相关 信息 进行 了更 新; 五、在 “十 融 通军 工份 额 的申购 与赎 回与 转换” 部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新; 六、 在 “十 三 基 金的 投资 ” 部分 , 新 增了 “ (八 ) 基 金投资 组合 报告 ” 的 内容 , 新增 数 据为本 基 金2017 年1 季 度 报告中 的投 资组 合数 据; 七、在 “二 十六 对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 根据最 新资 料进 行了 更新 ; 八、 在 “二 十七 其他 应披 露的事 项” 部分 , 对 本报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表说 明 。 融通基 金管 理有 限公 司 2017 年8 月3 日