泰信 智选成长 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募说 明书摘要 （2017 年 2 号）
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泰 信 智 选 成长 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金
更新招 募 说明 书
摘要
（2017 年 2 号）
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信 银行股 份有限公司
送 出 日 期：二 〇一 七年 八月三 日
泰信 智选成长 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募说 明书摘要 （2017 年 2 号）
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重 要 提示
泰 信智选 成长灵 活配置 混合 型证券 投资基 金（以 下简 称 “本 基金 ” ）经中 国证 监会2016 年8月29
日证监 许可[2016]1958 号 注册募 集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会注 册， 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ， 也 不表 明
投资于 本基 金没 有风 险。
证 券投资 基金（以 下简称“ 基金” ）是一 种长期 投资工 具，其 主要功能 是分散投 资，降 低投资 单
一证券 所带 来的 个别 风险 。 基 金不 同于 银行 储蓄 和 债券等 能够 提供 固定 收益 预期的 金融 工具 ， 投资 者
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来的 损失 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基 金净值 会因 为证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 ， 投 资者 在投资 本基 金前 ，
应全面 了解 本基 金的 产品 特性， 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 并 承担 基金 投资 中出
现的各 类风 险 ， 包 括： 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 、 个
别证券 特有 的非 系统 性风 险、 基金 管理 人在 基金 管 理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险 、 本 基金 的特 有
风险等 等 。 本 基金 投资 中 小企业 私募 债券 ， 中小 企 业私募 债 是 根据 相关 法律 法规由 非上 市中 小企 业采
用非公 开方 式发行 的 债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情况 下 ， 交 易不 活跃 ， 潜在较 大流 动性 风险 。 当
发债主 体信 用质 量恶 化时 ， 受市 场流 动性 所限， 本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的中小 企业 私募 债， 由此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高预 期收 益的基 金品 种， 其预 期风 险和预 期收 益高 于债
券型基 金、 货币 市场 基金 ， 低于 股票 型基 金。 投 资 者在投 资本 基金 之前 ， 请 仔细阅 读本 基金 的招 募说
明书和 基金 合同 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理
性判断 市场 ，谨 慎做 出投 资决策 。
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基金 业绩 表
现的保 证。 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ， 但 不保 证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本更新 招募 说明 书所 载有 关财务 数据 （未 经审 计） 和投资 组合 数据 的截 止日 为 2017 年 3 月 31
日， 净 值表 现数 据的 截止 日期 为 2017 年3 月31 日 ， 其他 内容 截止 日期 为2017 年6 月 21 日。 原招 募
说明书 与本 更新 招募 说明 书不一 致的 ，以 本更 新招 募说明 书为 准。
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一 、 基金 管 理人
（ 一 ） 基 金 管 理人 概 况
名称： 泰信 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36、37 层
法定代 表人 ：葛航
总经理 ：葛航
联系电 话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899008
联系人 ：姚慧
发展沿革：
泰 信 基 金管 理 有限 公 司 （First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ） 是 山东 省国 际 信 托投 资 有
限公司 （现 更名 为山 东省 国际信 托股 份有 限公 司） 联合江 苏省 投资 管理 有限 责任公 司、 青岛 国信 实业
有限公 司共 同发 起设 立的 基金管 理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日 经中 国证 券 监督委 员会 批准 正式 筹
建，2003 年5 月8 日获 准 开业， 是以 信托 投资 公司 为主发 起人 而发 起设 立的 基金管 理公 司。
公司目 前下 设上 海锐 懿资 产管理 有限 公司 、 市 场部 、 产品 部、 营销 部 （分 华 东、 华 北、 华南 三大
营销中 心） 、 理财 顾问 部、 深圳分 公司 、 北京 分公 司 、 电子 商务 部、 客 服中 心 、 基金 投资 部、 研 究部、
专户投 资部 、 清算 会计 部 、 集中 交易 部、 计 划财 务 部、 信 息技 术部、 风险 管 理部、 监察 稽核部 、 综 合
管理部 。截 至 2017 年 5 月底， 公司 有正 式员 工 107 人，多 数具 有硕 士以 上 学历。 所有 人员 在最 近三
年内均 未受 到所 在单 位及 有关管 理部 门的 处罚 。
截至2017 年6 月21 日 ， 泰 信基金 管理 有限 公司 旗下 共有泰 信天 天收 益货 币 、 泰 信先行 策略 混合 、
泰信双 息双 利债 券、 泰信 优质生 活混 合、 泰信 优势 增长混 合、 泰信 蓝筹 精选 混合、 泰信 债券 增强 收益、
泰信发 展主 题混 合、 泰信 债券周 期回 报、 泰信 中证200 指 数、 泰信 中小 盘精 选混合 、 泰 信行 业精 选混
合、 泰 信中 证基 本面400 指数分 级、 泰信 现代 服务 业混合 基金 、 泰 信鑫 益 定 期开放 债券 、 泰 信国 策驱
动混合 、 泰 信鑫 选混 合、 泰信互 联网+混 合、 泰 信智 选成长 混合 、 泰 信鑫 利混 合 共 20 只 开放 式基 金及
26 个 特定 客户 资产 管理 计 划。
（ 二 ） 注 册 资 本、 股 权 结 构
股权结 构： 山东 省国 际信 托 股份 有限 公司 出 资 9000 万元 ，占 公司 总股 本的 45% ；江 苏省 投资 管
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理有限 责任 公司 出 资 6000 万元 ， 占 公司 总股 本的 30% ； 青 岛国 信实 业有 限公 司 出资5000 万元 ， 占 公
司总股 本 的 25% 。
（ 三 ） 主 要 人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
（1 ） 董事 会成 员
葛航先 生， 代理董 事长 ， 总经理 ， 上 海锐懿 资产 管 理有限 公司 执行 董事， 学 士；1989 年7 月 加入
山东省 国际 信托 有限 公司 ， 曾 任山 东省 国际 信托 有 限公司 租赁 部高 级业 务经 理、 山东 省国 际信 托有 限
公司自 营业 务部 经理 。
万众 ， 董 事， 高级 经济 师 ， 硕 士； 曾任 山东 省国 际 信托有 限公 司副 总经 理 ， 山东省 鲁信 实业 集团
有限公 司副 总经 理， 山东 省鲁信 实业 集团 有限 公司 董事长 、 总 经理， 现任 山 东省国 际信 托股 份有 限公
司总经 理。
校登楼 ，董 事， 高级 会计 师，注 册会 计师 ，本 科。 曾任江 苏省 国际 信托 投资 公司证 券部 副科 长 ，
江苏省 国信 集团 审计 部部 长、项 目经 理、 高级 经理 ， 现任 江苏 省投 资管 理有 限公司 财务 部副 总 经 理 。
徐国君 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 教 授、 博士 生导 师； 曾 任北 京林 业管 理干 部学院 助教 ， 青 岛大
学副教 授、 教授， 中国 海 洋大学 教授 、 校长 助理 、 青岛国 信发 展 （集 团） 有 限责任 公司 副总 经理； 现
任青岛 国信 发展 （集 团） 有限责 任公 司总 经理 。
俞二牛 先生 ， 独 立董 事， 经济法 硕士 ； 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任， 财 政部 人事 教育
司司长 ， 中 央汇 金公 司派 任中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬委 员会 主席 ， 中 国投 资有限 责任 公司 干部 ， 中
国投资 有限 责任 公司 董事 、人力 资源 部总 监、 党委 组织部 部长 、工 会主 席。
王川先 生， 独 立 董事 ，经 济管理 学大 专， 高级 经济 师；曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部、 省委 办 公
厅秘书 ， 中国 农业 银行 办 公室秘 书 、 综 合处 副处 长 、 人 事教 育部 副主 任、 研 究室副 主任 、 信贷 业务 部
主 任、吉林 分行行长 兼党组 书记、党 组成员兼 纪检组 组长、副 行长兼党 组成员 （党委委 员） 、 副行长
兼党委 副书 记， 中国 光大 （集团 ） 总 公司 副董 事长 、 党委 副书 记兼 中国 光大 银行副 董事 长、 行长 ， 中
国中信 集团 公司 副董 事长 、党委 委员 、中 信（ 金融 ）控股 总裁 。
郝亮 ，独立董事， 本科。曾任 中国建设银行 青岛市支行 副行长、分行 办公室副主 任，青岛市 住
房公积 金管 理中 心副 主任 ， 深 圳大 通实 业 股 份有 限 公司董 事会 秘书 ， 深圳 大 通实业 股份 有限 公司 副董
事长， 兼董 事会 秘书 。
（2） 监事 会成 员
刘晓东 先生 ，监 事会 主席 ，金融 学学 士， 高级 经济 师；曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金 调度 员 、
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信贷员 ， 青 岛国 际信 托投 资公司 科长 、 副 处长， 青 岛国信 实业 有限 公司 资产 管理部 经理 ， 青 岛国 信发
展（集 团） 有限 责任 公司 资产管 理部 部长 ；现 任青 岛国信 胶州 湾交 通有 限公 司董事 长。
张牧农 先生 ， 监事 ， 工 学 硕士 ， 高 级经 济师 ； 曾 任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经 理 、 项 目
评审部 副经 理 ， 青岛 华和 国际租 赁公 司副 总经 理 ， 法国巴 黎鲁 新公 司副 总经 理 ， 山 东省 国际 信托 投资
公司投 资部 副经 理； 现任 山东鲁 信投 资控 股公 司投 资管理 部高 级业 务经 理。
李小明 ， 监 事， 助理 经济 师， 本 科。 曾任 江苏 省投 资贸易 公司 办公 室副 主任 、 主任 ， 江 苏省 投资
贸易公 司业 务二 部经 理， 江苏省 投资 贸易 公司 综合 投资部 经理 、 高 级经 理。 江苏省 投资 管理 有限 公司
综合投 资部 副总 经理 。
张萍历 女士 ， 职工 监事 ， 硕士 。2007 年7 月 加入 泰 信基金 管理 有限 公司 ， 现 任公司 集中 交易 部总
监。
唐国培 先生 ， 职工 监事 ， 硕 士。2003 年加 入泰 信基 金 管理有 限公 司 ， 先 后担 任 监察稽 核部 副总 监、
监察稽 核部 总监 ，现 任风 险管理 部总 监。
周向光 先生 ，职 工监 事， 本 科。2002 年 12 月 加入 泰信基 金管 理有 限公 司， 先后担 任综 合管 理 部
副经理 、 北 京办 事处 主任 、 行政 副总 监兼 理财 顾问 部业务 副总 监， 现任 董监 事工作 部主 任、 综合 管理
部副总 监、 工会 主席 。
（3） 公司 高级 管理 人员
葛航先 生， 代理董 事长 ， 总经理 ， 上 海锐懿 资产 管 理有限 公司 执行 董事， 学 士；1989 年7 月 加入
山东省 国际 信托 有限 公司 ， 曾 任山 东省 国际 信托 有 限公司 任租 赁部 高级 业务 经理 、 山 东省 国际 信托 有
限公司 自营 业务 部经 理。
吴胜光 先生 ， 督察 长， 硕 士， 高级 经济 师； 曾任 南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江苏 省国 际信 托
投资公 司投 资银 行部 业务 二部经 理 、 信 泰证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 副总 经理 。 经 历了 泰信 基金 管
理有限 公司 的筹 建及 成立 ，并担 任公 司督 察长 至今 。
桑维英 女士 ，副 总经 理兼 董事会 秘书 ，上 海锐 懿资 产管理 有限 公司 监事 ，硕 士；2002 年 10 月加
入泰信 基金 管理 有限 公司 ，经历 了公 司的 筹建 及成 立，历 任监 察稽 核部 负责 人兼营 销策 划部 负责 人 、
行政总 监、 第一 届及 第二 届监事 会职 工监 事、 总经 理助理 。
韩波先 生， 副总 经理 ，大 学本科 ；曾 先后 任山 东国 投上海 证券 部财 务经 理， 鲁信投 资有 限公 司 财
务、投 资管 理部 门经 理。2002 年 10 月加 入泰 信基 金 管理有 限公 司， 经历 了公 司的筹 建及 成立 ，历 任
公司财 务负 责人 、总 经理 助理。
2、基 金经 理
朱志权 先生 ， 经 济学 学士 。 具有 基金 从业 资格。 基 金投资 部总 监兼 投资 总监 。 曾任 职于 中信 证券
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上海总 部、 长盛 基金 管理 有限公 司、 富国 基金 管理 有限公 司、 中海 信托 管理 有限公 司、 银河 基金 管理
有限公 司 。2008年6月 加入 泰信基 金管 理有 限公 司 ，2008 年6 月28 日至2012 年3 月1日担 任泰 信优 质生 活
股票 基 金基 金经 理 ； 自2012 年3月1日 至2015 年2 月5 日 任泰信 先行 策略 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 ；
2010 年1月16 日 至今 担任 泰 信优势 增长 混合 基金 基金 经理。
3、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 由 分管 投资 的副 总 经理韩 波先 生担 任投 资决 策委员 会主 任 ， 投 资
决策委 员会 成员 如下 ：
葛航先 生， 董事 ，总 经理 ，上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事；
韩波先 生， 副总 经理 ；
朱志权 先生 ，基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ， 本 基金 经理兼 泰信 优势 增长 混合 基金的 基金 经理 ；
梁剑先 生， 研究 部副 总监 兼研究 副总 监；
何俊春 女士 ， 基 金投 资部 固定收 益投 资总 监， 泰信 天天收 益货 币基 金经 理、 泰信双 息双 利债 券基
金、 泰 信债 券增 强收 益基 金、 泰 信债 券周 期回 报基 金、 泰 信鑫 益定 期开 放债 券基金 、 泰 信鑫 利混 合 的
基金经 理； ；
另外， 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及 相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、 基金 托 管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
法定代 表人 ：易 会满
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 和中 国人 民银 行证监 基字 【1998 】3 号
联系人 ：郭明
电话： （010 ）66105799
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三 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基 金 份 额发 售 机 构
1、直 销机 构：
（1） 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦36 、37 层
法定代 表人 ：葛航
总经理 ：葛航
成立日 期：2003 年5 月23 日
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899060
联系人 ： 韩波
网址：www.ftfund.com
（2） 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 广成 街4号院1号楼305 、306 室
邮政编 码：100032
电话： （010 ）66215978
传真： （010 ）66215968
联系人 ：林洁
（3） 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓 越大 厦1608 室
邮政编 码：518000
电话： （0755 ）33988759
传真： （0755 ）33988757
联系人 ：史 明伟
2 、 销售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真：010-66594942
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话： 021-61618888
传真： 021- 63604199
客服 电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
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客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（5） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 ， 962528 （上 海地 区）
网址：www.nbcb.com.cn
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（7） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦 21 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
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客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（8） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-83734343
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
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客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（11） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
注：鉴于申银万国证券 股 份有限公司和宏源证券 股 份有限公司的合并事宜 ， 业务整合将会持续 一
定的时 期， 申购 、 赎 回、 转换、 定投 等业 务暂 时沿 用各代 销网 点原 有规 则； 后续若 有更 新， 请以 公示
信息为 准。
（12） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：95562 400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
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法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（14） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（15） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（16） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
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联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（17） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：400-8888-788 ，10108998
网址：www.ebscn.com
（19） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 8 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
泰信 智选成长 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募说 明书摘要 （2017 年 2 号）
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联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址：www.962518.com
（20） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（21） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电 话：95318 、400-809-6518
网址：www.hazq.com.cn
（22） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
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联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（23） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区东 直门南 大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（24） 东海 证券 股份 有限 公司有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼（213003 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（25） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
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联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.zts.com.cn
（26） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-648183010791-86768681
传真：010-648184430791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（27） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（28） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
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联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（29） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈 宏
联系人 ：周 艳琼
电话：021- 021-36537945
传真：021-36538467
客户服 务电 话：400-9112-233
网址：www.xzsec.com
（30） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南 路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室（ 邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：唐 岚
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（31） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
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法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888
传真：021-68728707
客服电 话：4001-962502
网址：www.ajzq.com
（32） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（33） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ： 刘婧 漪、 贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传 真: 028-86690126
客户热 线： 95310
网址：www.gjzq.com.cn
（34） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
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联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（35） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（36） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话： 0931-8888088
传真： 0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址：www.hlzqgs.com
（37） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
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联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（38） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 楼
法定代 表人 ：高 竹
客服电 话： 40018-40028
网址： www.wkzq.com.cn
（39） 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
（40） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（41） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（42） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（44） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（45） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 （近 田东 路）195 号3C 幢 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
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网址：www.1234567.com.cn
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（47） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（48） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：赵 沛然
客服电 话：400-921-7755
网址：admin.leadfund.com.cn
（49） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（50） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(51) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ： 刘 鹏宇
联系人 ：陈 勇军
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（52） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ：张 婷婷
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（53） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
客服电 话：400-928-2266
021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（54） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（55） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人: 赵 荣春
联系人 ：申 泽灏
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（56） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广 场15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（57） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（58） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
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客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（59） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
办公地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（60） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七幢 23 层1 号4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（61 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大厦702
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：徐 欣
联系电 话：0510-82831662
联系传 真：0510-82830162
客服电 话：400-888-5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（62） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ： 王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
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（63） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户热 线：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（64） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（65） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫
联系人 ：王 炜哲
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
（66） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
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注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（67） 北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科5 层
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（68） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街通 泰大 厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（ 二 ） 注 册 登 记机 构
名称： 泰信 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36、37 层
法定代 表人 ：葛航
总经理 ：葛航
成立日 期：2003 年5 月 23 日
电话：021-20899188
传真：021-20899060
联系人 ：韩 波
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网址：www.ftfund.com
（ 三 ） 出 具 法 律意 见 书 的 律 师 事务 所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
地址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
联系人 ：刘 佳
（ 四 ） 审 计 基 金财 产 的 会 计 师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：单峰 、 傅琛慧
四 、 基金 的 名称
基金名 称： 泰信 智选 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
基金简 称： 泰信 智选 成长
五 、 基金 的 类型
契约型 开放 式
泰信 智选成长 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募说 明书摘要 （2017 年 2 号）
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六 、 基金 的 投资 目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通过 相对 灵活 的 资产配 置 ， 重 点投 资于 受 益于中 国经 济发 展而
快速成 长的 上市 公司 ，谋 求基金 资产 的长 期、 稳定 增值。
七 、 基金 的 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小 板 、
创 业板及其 他经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券（ 含国债、 央行票据 、金融 债券、企 业债券、 公
司债券 、 中 期票据 、 短 期 融资券 、 超 短期融 资券 、 次级债 券、 政府支 持机 构 债券、 政府 支持债 券、 地
方政府 债券 、 中小 企业 私 募债券 、 可转 换债 券 （ 含 分离交 易可 转债 ） 、 可交 换 公司债 券等 ） 、 资产 支持
证券、 货币 市场 工具( 含同 业存单)、 权 证、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其 纳
入投资 范围 ，并 可 依 据届 时有效 的法 律法 规适 时合 理地调 整投 资范 围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ， 投资 于成 长主 题的 证券资 产不 低于 本
基金非 现金 基金 资产 的 80% ， 权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为 0% –3% ， 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保 持现 金或 到期 日在一 年期 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的
5% 。
八 、 基金 的 投资 策 略
（一）投资策略
本基金 将结 合 “自 上而 下 ” 的 资产 配置 策略 和 “ 自 下而上 ” 的个 股精 选策 略 ， 注 重股 票资 产在 其
各相关 行业 的配 置 ， 并 考 虑组合 品种 的估 值风 险和 大类资 产的 系统 风险 ， 通 过品种 和仓 位的 动态 调整
降低资 产波 动的 风险 。
1、大 类资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金将主 要考 虑： （1 ） 宏观 经 济指标 ， 包括 GDP 增长 率 、 工 业增 加值 、PPI 、
CPI 、 市场利率 变化、进 出口 数据变化 等； （2）微 观经 济指标， 包括各行 业主要 企业的盈 利变化情 况
及盈利 预期 等； （3） 市 场 指标， 包括 股票 市场 与债 券市场 的涨 跌及 预期 收益 率、 市 场整 体估 值水 平及
与国外 市场 的比 较 、 市场 资金的 供求 关系 及其 变化 等； （4 ） 政 策因 素， 包 括 财政政 策、 货币 政策 、 产
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业政策 及其 它与 证券 市场 密切相 关的 各种 政策 。
本基金 管理 人通 过深 入分 析上述 指标 与因 素 ， 动 态 调整基 金资 产在 股票 、 债 券和货 币市 场工 具等
大类资 产间 的配 置比 例， 控制市 场风 险， 提高 配置 效率。
2、股 票投 资策 略
（1） 成长 主题 的界 定
本基金管理人将从如下两个方面界定成长主题相关行业和公司：
1）成 长性 行业 的优 选：
a）在 产业 升级 、模 式创 新 、技术 创新 、行 业细 分等 领域涌 现出 的具 有成 长潜 力的新 兴行 业；
b）在 市场 波动 周期 中， 如 经济复 苏、 行业 复苏 中存 在的 阶 段性 快速 发展 的行 业；
c）潜 在市 场空 间较 大， 增 长推动 因素 持续 存在 的相 关行业 。
2）成 长性 公司 的选 择：
a）公 司具 有可 持续 的盈 利 模式；
b）公 司掌 握核 心技 术或 具 备技术 领先 优势 ；
c）公 司治 理有 效、 管理 层 稳定、 战略 清晰 并符 合行 业发展 方向 ；
d）公 司产 品或 服务 在市 场 领先、 客户 群体 稳定 、盈 利向好 ；
若 未 来 由 于 技 术 进 步 或 政 策 变 化 导 致 本 基 金 成 长 主 题 相 关 行 业 和 公 司 相 关 业 务 的 覆 盖 范 围 发 生
变动， 基金 管理 人有 权适 时对上 述定 义进 行补 充和 修订。
（2） 个股 精选 策略
1 ）首先 ，使用 定性分 析的方 法，从 技术能力 、市场前 景以及 公司治理 结构等方 面对上 市公司 的
基本情 况进 行分 析。
技术能 力方 面， 选择 具有 核心领 先技 术、 创新 能力 强，技 术的 发展 与应 用前 景广阔 的公 司。
市场前 景方 面 ， 选 择行 业 发展快 速 、 技 术持 续领 先 、 产 品竞 争力 突出 、 客 户 忠实度 高 、 市 场开 拓
能力强 的上 市公 司；
公司治 理方 面， 选择 战略 清晰， 与行 业未 来发 展方 向一致 、 管 理层 稳定、 公 司治理 良好 的上 市公
司。
2）其 次， 使用 定量 分析 的 方法， 通过 财务 数据 进行 企业价 值评 估。
本基金 认为 一个 具有 可持 续的成 长型 公司 ，其 外部 的销售 增长 必须 以内 在的 持续 增 长率 为基 础 ，
而健康 的公 司财 务状 况则 是支撑 长期 增长 的基 石。
a） 成 长能 力
本基金 的综 合成 长性 指标 主要包 括 近3 年的 平均 （ 几何） 主营 业务 收入 增长 率、净 利润 增长 率、
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经营性 现金 流增 长率 、 净 资产增 长率 。 当然 在考 虑 成长性 时 ， 本 基金 并不 仅 仅考虑 公司 过去 的成 长性 ，
更重要 的考 量其 未来 的成 长性。
b）经 营健 康性
本基金 的经 营健 康性 指标 包括营 运资 金资 产率 、 息 税前利 润资 产率 、 累 积盈 余资产 率、 权益 负债
比、总 资产 周转 比率 、主 营业务 利润 率、 息税 前利 润率、ROE 。
c）估 值分 析
本基金 的股 票估 值分 析在 传统定 价分 析的 基础 之上 ， 同 时结 合对 股价 走势 的 分析 ， 挑 选出 被市 场
低估的 公司 。
本基金 的股 票估 值分 析的 内容主 要包 括：
A、主 要的 估值 模型 包括 ：DCF、PEG 、PE、PB。
B 、持续 成长性 公司的 竞争性 溢价： 按照成熟 市场上持 续成长 性公司的 合理溢价 水平， 对确定 有
持续成 长性 优势 的公 司股 票赋予 合理 的溢 价。
C 、股价 走势分 析着重 考察股 票价格 表现对各 基本面指 标的敏 感度、以 及价格走 势本身 蕴涵的 风
险、收 益特 征。
3、债 券投 资策 略
在本基 金的 债券 投资 过程 中， 基金 管理 人将 充分 发 挥在研 究方 面的 专业 化优 势， 采取 积 极 主动 的
投资管 理 ， 以 中长 期利 率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 长期的 经济 周期 、 宏观 政 策方向 及收 益率 曲线 分析 ，
实施积 极的 债券 投资 组合 管理， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。 通过 确定 债券组 合久 期、 确定 债券
组合期 限结 构配 置和 挑选 个券等 三个 步骤 构建 债券 组合， 尽可 能地 控制 风险 、提高 基金 投资 收益 。
（1） 确定 组合 久期
主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市场 利率 的变 动趋势 ， 相应 调整 债券 组 合的久 期配 置 ， 以 达
到利用 市场 利率 波动 和债 券组合 久期 特性 提高 债券 组合收 益率 的目 的。 本基 金在进 行债 券市 场发 展 趋
势及市 场利 率波 动预 测的 基础上 ，结 合本 基金 债 券 组合的 利率 弹性 特征 ，确 定债券 组合 的久 期 配 置 。
（2） 确定 债券 组合 的期 限 结构配 置
在确定 了本 基金 债券 组合 的久期 后， 本基 金主 要采 用收益 率曲 线分 析策 略决 定组合 的期 限结 构 配
置。 所 谓收 益率 曲线 分析 策略， 即通 过考 察市 场收 益率曲 线的 动态 变化 及预 期变化 ， 寻 求在 一定 时期
内获取 因收 益率 曲线 形状 变化导 致债 券价 格变 化而 产生的 超额 收益 。 债 券收 益率曲 线是 市场 对当 前 经
济状况 及对 未来 经济 走势 预测充 分反 应的 结果 。 分 析债券 收益 率曲 线 ， 不 仅 可以非 常直 观地 了解 当前
债券市 场整 体状 态， 而且 能通过 收益 率曲 线隐 含的 远期利 率， 分析 预测 收益 率曲线 的变 化 趋 势， 从而
把握债 券市 场的 走向 。
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在本基 金的 组合 构建 过程 中， 收益 率曲 线分 析策 略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各期 限段 品种 收
益率及 收益 率基 差波 动等 因素分 析 ， 预 测收 益率 曲 线的变 动趋 势 ， 并 结合 短 期资金 利率 水平 与变 动趋
势，形 成具 体的 收益 率曲 线组合 策略 ，从 而确 定本 基金债 券组 合中 不同 期限 结构券 种的 配置 。
（3） 选择 个券 ，构 建组 合
在确定 债券 组合 的期 限结 构后 ， 本 基金 将主 要运 用 收益率 基差 分析 策略 ， 通 过对不 同类 别债 券收
益率基 差的 分析 ， 预 测其 变动趋 势， 及时 发现 因基 （ 利） 差 超出 债券 内在 价值 差异而 产生 的投 资机 会，
发掘价 值被 低估 的债 券品 种， 并结 合税 收差 异和 信 用风险 溢价 等因 素进 行分 析， 综合 评判 个券 的投 资
价值， 以挑 选风 险收 益特 征最匹 配的 券种 ，建 立具 体的个 券组 合。
在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中 ， 本 基金 还将 采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易 策略 以及
骑乘收 益率 曲线 策略 等交 易策略 。
（4） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 （含 可分 离转 债） 同 时具 有债 券与 权益 类证券 的双 重特 性， 具有 抵御下 行风 险、 分享
股票价 格上 涨收 益的 特点 。 本基金 将利 用可 转换 债券 定价模 型进 行估 值分 析 ， 重 点结合 公司 投资 价值 、
可转换 债券 条款 、 可转 换 债券的 转换 价值 溢价 水平 、 债 券价 值溢 价水 平选 择 债性股 性相 对均 衡的 转债
品种， 获得 一定 超额 回报 。
（5） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并 限制 投资 者数 量上 限 ， 整 体流 动性 相对 较
差。 同时 ， 受 到发 债主 体 资产规 模较 小 、 经 营波 动 性较高 、 信用 基本 面稳 定 性较差 的影 响 ， 整 体的 信
用风险 相对 较高 。 中小 企 业私募 债券 的这 两个 特点 要求在 具体 的投 资过 程中 ， 应 采取 更为 谨慎 的投 资
策略。
投资该 类债 券的 核心 要点 是分析 和跟 踪发 债主 体的 信用基 本面 ， 并 综合 考虑 信用风 险、 久期、 债
券收益 率和 流动 性等 要素 ， 确定 最终 的投 资决 策。 作为开 放式 基金 ， 本 基金 将严格 控制 该类 债券 占基
金净资 产的 比例 ， 对 于有 一定信 用风 险隐 患的 个券 ， 基于 流动 性风 险的 考虑 ， 本基 金将 及时 减仓 或卖
出。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 选择 流动 性好、 交易 活跃 的期
货合约 ， 并 根据 对证 券市 场和期 货市 场运 行趋 势的 研判， 以及 对股 指期 货 合 约的估 值定 价， 与股 票现
货资产 进行 匹配 ， 实 现多 头或空 头的 套期 保值 操作 ， 由此 获得 股票 组合 产生 的超额 收益 。 本 基金 在运
用股指 期货 时 ， 将 充分 考 虑股指 期货 的流 动性 及风 险收益 特征 ， 对冲 系统 性 风险以 及特 殊情 况下 的流
动性风 险， 以改 善投 资组 合的风 险收 益特 性。
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5、权 证投 资策 略
本基金 权证 投资 的原 则主 要为有 利于 基金 资产 增值 ， 有 利于 加强 基金 风险 控 制。 本基 金在 权证 投
资中以 对应 的标 的证 券的 基本面 为基 础， 结合 权证 定价模 型、 市场 供求 关系 、 交易 制度 设计 等多 种因
素对权 证进 行定 价， 主要 运用的 投资 策略 为： 杠杆 交易策 略、 对冲 保底 组合 投资策 略、 保底 套利 组合
投资策 略、 买入 跨式 投资 策略、Delta 对 冲策 略等 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济 、 提 前偿还 率 、 资 产池 结构 及资 产池资 产所 在行 业景 气变 化等因 素的 研究 ，
预测资 产池 未来 现金 流变 化； 研究 标的 证券 发行 条 款， 预测 提前 偿还 率变 化 对标的 证券 的久 期与 收 益
率的影 响， 同时 密切 关注 流动性 对标 的证 券收 益率 的影响 。 综 合运 用久 期管 理、 收 益率 曲线、 个券 选
择和把 握市 场交 易机 会等 积极策 略， 在严 格控 制风 险的情 况下 ， 通 过信 用研 究和流 动性 管理 ， 选 择风
险调整 后的 收益 高的 品种 进行投 资， 以期 获得 长期 稳定收 益。
（ 二 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 资产 占基 金资 产 的 0%-95% ，投 资于 成长 主 题的证 券资 产不 低于 本基 金非现 金基 金资 产
的 80% ；
（2） 每 个交易 日日终 在扣除 股指期 货合约需 缴纳的交 易保证 金以后， 保持不低 于基金 资产净 值
5％的 现金 或者 到期 日在 一 年以 内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值 的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持证 券规 模
的 10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得超 过其 各
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类资产 支持 证券 合计 规模 的 10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产支 持证
券期间 ， 如果 其信 用等 级 下降 、 不 再符 合投 资标 准， 应在评 级报 告发 布之 日 起3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基 金所 申报
的股票 数量 不超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净值 的 40% ，
债券回 购最 长期 限 为 1 年 ，债券 回购 到期 后不 得展 期 ；
（15） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，需 遵守 下列 投资 比例限 制：
1）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
2）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的 20% ；
3 ）本基 金在任 何交易日 内交 易(不 包括平 仓)的 股指期 货合约的 成交金 额不得超 过上一交 易日 基
金资产 净值 的 20% ；
4 ）本基 金在任 何交易 日日终 ，持有 的买入期 货合约价 值与有 价证券市 值之和， 不得超 过基金 资
产净值 的 95% ， 其 中 ， 有 价 证券指 股票 、 债券 （ 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券） 、 权证 、 资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等；
5 ）本基 金所持 有的股 票市值 和买入 、卖出股 指期货合 约价值 ，合计（ 轧差计算 ）应当 符合基 金
合同关 于 股 票投 资比 例的 有关约 定；
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 、 期货 市 场波 动、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管理 人应 当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。 法 律法 规另 有规 定的 ，
从其规 定。
基 金管理 人应当 自基金 合同 生效之 日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符 合基 金合同 的有关 约
定。 在 上述 期间 内， 本 基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对 基金 的投
资的监 督与 检查 自基 金合 同生效 之日 起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 ， 则
本基金 投资 不再 受相 关限 制或按 调整 后的 规定 执行 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
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（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当 的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者 与其 有其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 者承 销期 内承 销的证 券 ， 或 者从 事其 他 重大关 联交 易的 ， 应当 符
合基金 的投 资目 标和 投资 策略， 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 的原 则， 防范 利益冲 突， 建立 健全 内部
审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相关 交易 必须 事先 得到 基金托 管人 的同 意， 并按
法律法 规予 以披 露 。 重 大 关联交 易应 提交 基金 管理 人董事 会审 议 ， 并 经过 三 分之二 以上 的独 立董 事通
过。 基 金管 理人 董事 会应 至少每 半年 对关 联交 易事 项进行 审查 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ，如 适用 于本 基金， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 。
九 、 基金 的 业绩 比 较标 准
沪深300 指 数收 益率 ×60% ＋上证 国债 指数 收益 率×40%
沪深 300 指 数是由 中证 指 数有限 公司 编制 ，从 上海 和深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股作 为样 本
的综合 性指 数； 样本 选择 标准为 规模 大、 流动 性好 的股票 ， 目 前沪 深 300 指 数样本 覆盖 了沪 深市 场 六
成左右 的市 值， 具有 良好 的市场 代表 性。 上证 国债 指数样 本涵 盖了 上海 证券 交易所 所有 的国 债品 种 ，
交易所 的国 债交 易市 场具 有参与 主体 丰富 、 竞 价交 易连续 的特 性， 能反 映出 市场利 率的 瞬息 变化 ， 也
使得上 证国 债指 数能 真实 地标示 出利 率市 场整 体的 收益风 险度 。 因 此本 基金 选取的 基准 具有 较好 的 代
表性。
如果 上 述指 数停 止编 制或 更改名 称 ， 或者 今后 法律 法规发 生变 化， 或者 有更 权威的 、 更 能为 市场
普遍接 受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上出 现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时 ， 本基 金
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 可以 在报 中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告，而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会 。
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十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 、 中 高收 益的 基金品 种， 其预 期风 险和 预期收 益高 于债 券型
基金和 货币 市场 基金 、低 于股票 型基 金。
十 一 、基 金 的投 资 组合 报 告( 未 经 审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重大 遗漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本基金 的托 管人 中信 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 已 于2017 年3 月 30 日 复核 了本
投资组 合报 告的 内容 。
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 30,667,745.82 18.52
其中： 股票
30,667,745.82 18.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
14,854,836.36 8.97
8 其他资 产
120,111,455.59 72.52
9 合计
165,634,037.77
100.00
2 、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,840,564.74 7.16
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 4,475,000.00 2.71
F 批发和 零售 业 - -
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,990.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,680,198.00 4.04
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 773,500.00 0.47
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,894,493.08 4.17
S 综合 - -
合计 30,667,745.82 18.56
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601900 南方传 媒 271,000 3,929,500.00 2.38
2 600114 东睦股 份 196,000 3,528,000.00 2.13
3 600718 东软集 团 175,100 3,379,430.00 2.04
4 002373 千方科 技 251,200 3,300,768.00 2.00
5 600820 隧道股 份 300,000 3,135,000.00 1.90
6 300336 新文化 179,479 2,964,993.08 1.79
7 300161 华中数 控 100,000 2,486,000.00 1.50
8 002156 通富微 电 200,037 2,204,407.74 1.33
9 600775 南京熊 猫 100,000 1,493,000.00 0.90
10 300197 铁汉生 态 100,000 1,340,000.00 0.81
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
8 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
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报告期 末本 基金 未投 资股 指期货 。
9 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 末本 基金 未投 资国 债期货 。
10 、 投资组 合报 告附注
10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的。
10.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
10.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,804.14
2 应收证 券清 算款 120,092,430.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,221.42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 120,111,455.59
10.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
10.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末本 基金 投资 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。
10.6 本报 告涉 及合 计数 相关比 例的 ，均 以合 计数 除以相 关数 据计 算， 而不 是对不 同比 例进 行 合 计 。
十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产，但不
保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金 的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金合同生效日为 2016 年 12 月21 日。 基金合同 生效以来 （截至 2017 年 3 月 31 日） 的投
资业绩与同期基准的 比较 如下表所示：
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（二） 自基金合同生效以来 基金 份额净值的变动情况 ，及 与同期业绩比较基准 的变 动进行比较：
（2016 年 12 月 21 日至2017 年 3 月 31 日）
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
20161221-20170331 0.43% 0.10% 2.84% 0.31% -2.41% -0.21%
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十 三 、费 用 概览
（ 一） 基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。基金 管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 首 日起5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2
个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。基金 托 管费 的计算 方法 如下 ：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇 法定 节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至法 定节 假日 、 休 息日 结束之 日 起 2 个 工作 日内
或不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。
上述 “ （一 ）基 金费 用的 种类 ” 中第 3 －9 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，按 费用 实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（ 三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露内 容与格 式准 则第 5 号< 基
金招募 说明 书的 内容 与格 式> 》 等 有关 法律 法规 及 《 泰信智 选成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 合 同》
的 规定，结 合 泰信智 选成长 灵活配置 混合型证 券投资 基金 （以 下简称“ 本基金 ” ）近 半年的投 资经营
情况， 对《 泰信 智选 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》进 行了 必要的 补充 及更 新 。
具体情 况说 明如 下：
1 、在“ 重要提 示”中 明确了 本次更 新招募说 明书更新 内容的 截止日期 及有关财 务数据 的截止 日
期。
2、第 三节 “基 金管 理人 ” 部分：
（1） 在 “ （ 一） 基 金管 理 人概况 ” 部 分， 对公 司正 式员工 人数 、 公 司旗 下基 金及资 产管 理计 划情
况进行 了更 新。
（2） 在“ （ 三） 主要 人员 情况” 部分 ，对 公司 董事 、监事 的任 职信 息进 行了 更新。
3、第 四节 “基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的发 展概况 及主 要业 务经 营情 况 进行 了更 新。
4、第 五节 “相 关服 务机 构 ” 销售 机构 部分 ，对 本基 金 销售 机构 的信 息进 行了 必要的 更新 。
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5、第 七节“ 基金 的转 换 、 非 交易 过户 及转 托管 ” 部分 ， 更 新了 截止 2017 年6 月 21 日基 金定 期
定额投 资、 基金 转换 业务 办理情 况。
6、第 九 节 “ 基金 的投 资” 部分， 根据 本基 金 2017 年第 1 季 度报 告的 相关 内容 ， 重新 调整 了 “ （ 十）
基金投 资组 合报 告” 的内 容（未 经审 计） 。
7 、第十 节“基 金的业 绩”部 分，修 订了本基 金自合同 生效以 来的投资 业绩，该 部分内 容均按 规
定格式 要求 编制 ，并 经基 金托管 人复 核。
8、 第二 十 二 节 “ 其他 应披 露事项 ” 中， 汇总 了本 报 告期内 已经 披露 的与 本基 金有关 的公 告信 息 。
泰信基金管理有限公司
2017 年8 月3 日
