新沃鑫禧债券：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
新沃鑫禧债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 新沃 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重 要提 示
本 基金 经中国 证监会 2016 年 10 月 25 日证 监许可[2016]2423 号 文注册募 集。
基 金管 理人保 证招 募说明 书的 内容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书经 中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和 收益 做出实 质性 判断或 保证 ，也不 表明 投资于 本基 金没有 风险 。
本 基金 为债券 型基 金。 投 资的 范围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内
依 法发 行和上 市交 易的国 债 、 金融 债 、 企业 债、 公 司债 、 地 方政府 债、 次 级债、
分离交易可转债所分离出的纯债部分、中小企业私募债券、央行票据、中期票
据 、 同 业存 单、 短期融资 券、 资产 支持证 券、 债 券回 购、 银行存 款 （协 议存 款、
通知存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符 合中 国证监 会相 关规定 ） 。
本 基金 不投资 股票 或权证 ， 也不投 资可 转换债券 和可 交换债 券 （分离交 易可
转 债分 离出的 纯债 部分除 外） 。
如 法律 法规或 监管 机构以 后允 许基金 投资 其他品 种， 基金管 理人 在履行 适当
程 序后 ，可以 将其 纳入投 资范 围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ， 现金 或者到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净 值的 5%。
投 资人 在投资 本基 金前， 应 全面了 解本 基金的产 品特 性， 充分 考虑自身 的风
险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因金融
市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险，
因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，
因本基金相 关 技 术 、 规 则 、 操 作 等 创 新 性 造 成 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程
中产生的基金管理风险，因发债主体信用质量恶化、受市场流动性所限导致中
小企业私募债无法卖出的风险 ， 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失
误 或违 反操作 规程 等引致 的风 险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示 ”
章节。投资有风险， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 之 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说
明书》和《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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断 市场 ，谨慎 做出 投资决 策， 自行承 担投 资风 险。
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表现 ， 基 金管理 人管 理的其 他基 金的业 绩并
不 构成 对本基 金表 现的保 证。
基 金管 理人依 照恪 尽职守 、 诚实信 用 、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基金 资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资
的 “买者自负” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化
导 致的 投资风 险， 由投资 者自 行承担 。
除 上述 根据修 改基 金合同 进行 的更新 外， 本更新 的招 募说明 书所 载内容 截止
日为 2017 年 6 月 22 日， 有关 财务数 据和 净值截 止日 为 2017 年 3 月 31 日 （财 务
数 据未 经审计 ） 。
一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：新沃基金管理有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二 层 C220
室
办公地址 ：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
法定代表人：朱灿
成立时间：2015 年 08 月 19 日
中国证监会批准设立文号 ：中国证监会证监 许可[2015]1867 号
注册资本：1 亿元人民币
联系人： 周恒
电话：010-58290600
传真：010-58290555
股东名称及出资比例:
新沃资本控股集团有限公司
70%
新沃联合资产管理有限公司
30%
（二）主要人员情况 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
1、董事会成员
朱灿先生， 董事 长， 博士研究生。 历任山东证券济南营业总部部门经理、 中
创山东证券总部副总经理， 国泰证券山东分公司管理人员， 国泰基金公司市场部
经理， 新华基金管理有限公司副总裁， 中国民生银行董事会投资管理中心副总经
理（主持 工作） ，现任 新沃股权 投资基 金管理 （天津） 有限公 司监事 、新沃置业
有限公司执行董事、 新沃联合资产管理有限公司董事、 大连君泰投资管理有限公
司董事、 广州新沃司浦林投资管理有限公司董事、 北京中科新沃投资管理有限公
司执行董 事、上 海金融 服务有限 公司法 人、新 沃资本控 股集团 有限公 司董事长，
新沃基金管理有限公司董事长。
库三七先生， 董事， 经济学硕士。 历任中国工商银行北京市分行资金运营部
首席外汇交易员、 支行副行长、 总行办公室秘书、 信贷管理部处长， 中国工商银
行 （亚洲） 有限公司总经理助理， 中国工商银行香港分行总经理， 工银瑞信基金
管理有限公司副总经理，现任 新沃基金管理有限公司总经理 。
杨依政， 董事， 法学学 士 。 历任山东证券 交 易 中 心 部 门 经 理 ， 源 深 （ 上 海 ）
咨询有限 公司执 行董事 ，现任新 沃资本 控股集 团有限公 司部门 负责人 、副总裁 ，
新沃置业有限公司常务副总裁、总裁 。
黄震 先生， 独立董事， 法学博士。 历任人民日报编辑， 中央财经大学法学院
副教授， 中央财经大学国防经济与管理研究院副教授、 副院长， 现任中央财经大
学法学院教授。
项兵先生， 独立董事， 博士。 历任加拿大 Calgary 大学副教授， 香港科技大
学讲师 ， 中欧国际工商 学院核心教授， 香港中文大学访问学者， 北京大学光华管
理学院教授、博导，现任长江商学院院长、教授。
刘燕女士，独立董事， 工商管理硕士。历任辽 宁省国际信托投资公司 律师，
北京炜衡律师事务所专职律师， 北京天同律师事务所创始合伙 人， 现任北京大成
律师事务所高级合伙人。
姜培兴， 独立董事 ， 公 共管理硕士及工商管理硕士。 历任中国人保信托投资
公司证券部证券交易员及期货业务部助理总经理和副总经理， 深圳阳光基金管理
有限公司总经理， 中国银河证券有限责任公司筹备组成员后出任总裁助理， 招银
国际金融有限公司总裁， 招商银行总行投资管理部总经理， 建银国际 （控股） 有
限公司副行政总裁，现任中德证券有限责任公司总经理。 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、监事
陈垂锋先生， 监事， 学士。 历任中国出国人员服务总公司助理， 北京永拓会
计师事务所经理， 北京中平建会计师事务所经理， 新华通投资发展有限公司总会
计师，现任新沃资本控股集团有限公司风险总监。
刘小舫女士， 监事， 金融学硕士。 历任浙江天健会计师事务所审计部高级审
计师； 国泰基金管理有限公司稽核监察部信息披露专员； 华夏基金管理有限公司
法律监察部监察经理。现任新沃基金管理有限公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员
库三七先生，总经理。 （简历参见上述董事会成员介绍）
陈阳先生， 督察长， 法学学士。 历任北京华旗资讯科技有限公司知识产权及
法务专员， 中国民族证券有限责任公司合规部副总经理， 中国上市公司协会公司
发展部专员，现任新沃基金管理有限公司督察长。
王靖飞先生， 副总经理， 硕士。 历任农行广西分行银行卡业务负责人 ， 农行
总行电子银行部电子商务负责人， 银华基金管理有限公司电子商务部总经理，现
任新沃基金管理有限公司副总经理 。
丁平先生， 副总经理， 硕士。 历任上海农商银行金融市场部交易员， 上海海
通证券资产管理有限公司固定收益部投资经理， 平安资产管理有限责任公司固收
资管部投资经理。现任新沃基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
俞瓅， 复旦大学硕士， 中国籍。 2013 年7 月至2016 年9 月任职于国金证券，
历任证券交易员、投资经理、投资主办；2016 年10 月加入新沃基金。
5、投资决策委员会成员
主任委员：库三七
成员：丁平、武亮、邵将、许海韬
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管 人
（一） 基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 8 月 22 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
电话：021-52629999-212184
联系人：赵欣
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正 式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 190.52 亿元。
开业二十 多年来 ，兴业 银行始终 坚持“ 真诚服 务，相伴 成长” 的经营 理念，
致力于为客户提供全面、 优质、 高效的金融服务， 坚持走差异化发展道路， 经营
实力不断增强。 截至 2016 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额达 6.09 万亿元， 实
现营业收入 1570.60 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。
（二）主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托
资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理处、 期货业务管理处、 期货存
管结算处和养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基
金从业资格。
（三）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管业务批
准文号： 证监基金字[2005]74 号。 截止 2017 年 3 月 31 日， 兴业银行已托管开放
式基金 173 只，托管基金财产规模 5442.02 亿元。
三、 相关服务机构
一、基金发售机构 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、直销机构
1）新 沃基金管理有限公司直销中心
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二层 C220 室
办公地址：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
成立时间：2015 年 08 月 19 日
法定代表人：朱灿
注册资本：1 亿元人民币
电话：010-58290666 、010-58290627
传真：010-58290555
联系人：张蓁蓁
2 ） 投资者可以通过基 金管理人网上直销交易 系统办理本基金的开户 和认购
手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
网址：https://www.sinvofund.com
2、其他销售机构
本基金未开通其他销售机构的 代销服务。
（二）登记机构
名称:新沃基金管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二 层 C220
室
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座1616 室
成立时间：2015 年08 月19 日
法定代表人：朱灿
注册资本：1 亿元人民币
电话：010-58290600
传真：010-58290555
联系人：王巍
（三）出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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负责人：俞卫锋
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：赵柏基
住所：中国北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 26 楼
办公地址：中国北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 26
楼
邮政编码：100020
公司电话：010-65338888
公司传真：010-65338800
签章会计 师：单峰、张勇
业务联系人：张勇
四、 基金的名称
新沃鑫禧债券型证券投资基金
五、 基金的类型
债券型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金主要投资于债券资产， 在严格控制投资组合风险的 前提下， 通过积极
主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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七、 基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的
国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 地方政府债 、 次级债、 分离交易可 转债所分离
出的纯债部分、 中小企业私募债券、 央行票据、 中期票据、 同业存单、 短期融资
券、 资产支持证券、 债 券回购、 银行存款等 （ 协议存款、 通知存款 ） 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金不投资股票或权证， 也不投资可转换债券和可交换债券 （分离交易可
转债分离出的纯债部分除外） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% 。
八、 基金的投资策略
（一）投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信 用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 久期策略、 收益率曲线策
略、信用债投资策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
1、类属资产配置策略
本基金将根据收益率、 市场流动性、 信用风险利差等因素， 在国债、 金融债、
信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。 具体来说， 本基金将基于对未来宏
观经济和利率环境的研究和预测， 根据国债、 金融债、 信用债等不同品种的信用
利差变动情况， 以及各品种的市场容量和流动性情况， 通过情景分析的方法， 判
断各个债券资产类属的预期回报，在不同债券品种之间进行配置。
2、久期策略
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
3、收益率曲线策略
债券收益率曲线形状的变化反映了长短期利率差异的变化， 这种结构性的变
化会导致相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时也产生较大的收益差异。 本
基金通过对同一类属下的收益率曲线形态进行分析， 根据未来宏观经济和利率环
境对收益率曲线形的影响， 采取子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略适时调整基
金的债券投资组合，以适应未来收益率曲线的变化。
4、信用债投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都
会对信用债个券的利差水平产生重要影响， 因此， 一方面， 本基金将从 经济周期、
国家政策、 行业景气度和债券市场的 供求状况等多个方面考量信用利差的整体变
化趋势； 另一方面， 本基金还将以内部信用评级为主、 外部信用评级为辅， 即采
用内外结合的信用研究和评级制度， 研究债券发行主体企业的基本面， 以确定企
业主体债的实际信用状况。 具体而言， 本基金 的信用债投资策略主要包括信用利
差曲线策略和信用债券精选策略两个方面。
（1 ）信用利差曲线策略
经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大， 在经济上行阶段， 企业盈
利状况持续向好， 经营现金流改善， 则信用利差可能收窄， 而当经济步入下行阶
段时， 企业的盈利状况减弱， 信用利差可能会随之扩大。 国家政策也会对 信用利
差造成很大的影响， 例如政策放宽企业发行信用债的审核条件， 则将扩大发行主
体的规模， 进而扩大市场的供给， 信用利差有可能扩大。 行业景气度的好转往往
会推动行业内发债企业的经营状况改善， 盈利能力增强， 从而可能使得信用利差
相应收窄 ，而行 业景气 度的下行 可能会 使得信 用利差相 应扩大 。债券 市场供求、
信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度
上影响信用利差曲线的走势， 比如， 信用债发行利率提高， 相对于贷款的成本优
势减弱， 则信用债券的发行可能会减少， 这会影响到信用债市场的供求关系， 进
而对信用利差曲线的 变化趋势产生影响。
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。 因此， 我们将
基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。 首先， 本基 金管理人内新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、 国家政策、 行业景气度、 信用债券
市场供求、 信用债券市场结构、 信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化
对信用利差曲线的影响； 然后， 本基金将综合参考外部权威、 专业信用评级机构
的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后， 在此基础上， 本基金
确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
（2 ）信用债券精选策略
本基金 将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力， 并综
合参考外部权威、 专业研究机构的研究成果， 对发债主体企业进行深入的基本面
分析， 并结合债券的发行条款， 以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利
差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。 具体的分析内容及
指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、 债券发行人所处行业发展前景、 发
行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内部信用评级结果的基础上， 综合分析个券 的到期收益率、 交易量、 票息
率、信用 等级、 信用利 差水平、 税赋特 点等因 素，对个 券进行 内在价 值的评估，
精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的 信用债 券相比 ，中小企 业私募 债券由 于以非公 开方式 发行和 转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力
分析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理
人将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所
处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营 稳定性等关键因素， 进而预测
信用水平的变化趋势，决定投资策略。
6、资产支持证券投资策略
资 产 支持 证券 主要 包括资 产 抵押 贷款 支持 证券（ABS ） 、住 房抵 押贷款 支 持
证券（MBS ） 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重 点 对 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的
构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值
的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证
券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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7、杠杆策略
杠杆放大 操作即 以组合 现有债券 为基础 ，利用 回购等方 式融入 低成本 资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
九、 基金的 业 绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率。
中国债券综合全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债
券市场、 上海证券交易所债券市场、 深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的
跨市场债券指数。 该指数样本券涵盖央行票据、 国债和政策性金融债。 在综合考
虑了指数 的权威 性和代 表性、指 数的编 制方法 和本基金 的投资 范围和 投资理念，
本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数收益 率 作 为 业 绩 比 较 基 准 。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较 基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致后， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并在更新的招募
说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金的 风 险 收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其预期风
险和预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金的 投 资 组 合报 告
以 下 内 容 摘 自 本 基 金 2017 年第 1 季 度 报 告 ：
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
号
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
986,562,000.00 98.35
其中： 债券
986,562,000.00 98.35
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,791,876.35 0.88
8 其他资 产
7,766,716.93 0.77
9 合计
1,003,120,593.28 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.3 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,855,000.00 4.97
其中： 政策 性金 融债 49,855,000.00 4.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 10,010,000.00 1.00
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 926,697,000.00 92.42
9 其他 - -
10 合计 986,562,000.00 98.39
1.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111609365 16 浦发 1,000,000 96,410,000.00 9.62 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
CD365
2 111681866
16 广州
农村商 业
银行
CD166
1,000,000 95,760,000.00 9.55
3 111793104
17 东莞
农村商 业
银行
CD026
1,000,000 95,550,000.00 9.53
4 111792936
17 重庆
三峡银 行
CD015
1,000,000 95,460,000.00 9.52
5 111793275
17 东莞
银行
CD013
900,000 87,966,000.00 8.77
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.8 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.9 投 资组 合报告 附注
1.9.1 报 告期 内，未 发现 本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体出现 被监 管部门 立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
1.9.2 基 金投 资的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
1.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,766,716.93
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,766,716.93
1.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差 。
十二、 基金的业绩
基金管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产
但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表其未来表
现。投资有风险，投资 者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募 说明书。基
金 业 绩 截 止 日 为 2017 年 3 月 31 日。
本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 3 月
31 日
0.33% 0.03% -1.24% 0.07% 1.57% -0.04%
2016 年 12 月 22
日（基 金合 同生
0.42% 0.03% -0.26% 0.09% 0.68% -0.06% 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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效日） 至 2017
年 3 月 31 日
十三、 基 金 的 费 用 与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、账户开户费用和账户维护费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 《 新沃鑫禧债券型证券投资基金招募说明书 》 进行了更新， 主要更新
内容如下：
1、 更新了“ 重要 提示” 中 本招募说 明书 所载内 容 截止日、 有关 财务数 据 和新沃鑫禧债券型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净值截止日的相关信息；
2、 更新了“三、基金管理人”中基金管理人的相关信息” ；
3、 更新了“四、基金托管人”中基金托管人的相关信息；
4、 更新了“五、相关服务机构”中直销机构相关信息；
5、 更新了“六、 基金的募集”中基金募集 相关信息；
6、 更新了“七 、基金合同的生效”中基金合同 生效相关信息；
7、 更新了“十 、基金的投资组合报告” ，并经托管人复核；
8、 更新了“十一 、基金的业绩” ，并经托管人复核；
9、 更新了 “二十三 、 其他披露事项” ， 列示了本基金自上次招募说明书 以来
的公告事项。
新沃基金管理有限公司
2017 年 8 月
