大成丰财宝:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告
大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
大成 丰财宝 货币市场 基金
更新 招募说明书 摘要
2017 年 第 1 期
基金管理人: 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司
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重 要 提 示
大成丰 财宝 货币 市场 基金 (以下 简称 “本 基金 ” ) 经 中国证 监会 2014 年 3 月 19 日证 监
许可 【2014 】314 号 文核 准募集 ,本 基金 的基 金合 同 于 2014 年 6 月 18 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的投资 价值 和 市 场前
景等 做 出实 质性 判断 或保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本基金 是 货 币市 场基金, 其风险 和预 期收 益率 低于 股票基 金 、 混 合基 金和 普 通债券 型基
金 , 属于 预期 风险 收益 水 平较 低 的品 种 。 投 资者 购 买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款
存放在 银行 或存 款类 金融 机构 。 投 资有 风险 , 投 资 者申购 基金 时 , 请 仔细 阅 读本基 金的 招募
说明书 及基 金合 同。
本招募 说明 书 (更 新) 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 ( 更新 ) 所 载 内容截 至日
为 2017 年 6 月 18 日( 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截
止日 为 2017 年 3 月 31 日 ,所列 财务 数据 未经 审计 。
一 、基 金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有大成丰财宝货币市场基金
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限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 剑
(二) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ;
2012 年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南 省
委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ;1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ;1997
年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理(主 持工 作) ,法 律合 规 部副总 经理 ,零 售交 易业 务总部 副总 经理 ;2014 年10 月, 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析 师(CFA) 、金融 风
险管理 师(FRM )资 格。 曾 任毕马 威(KPMG )法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ,
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ;2009 年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员, 机构 部创 新处负 责人 ,兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10
月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17
日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。
周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
(EMBA ) , 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8月至1993 年4月 ,任 厦门 大学 财经 系 教师;1993大成丰财宝货币市场基金
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年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ;1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任
副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授( 博士 生导 师) , 金融系 联合 系主 任, 院长 助理, 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ,先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规( 法律 )部总 经理 ;2007 年1月 , 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁、 党委 委员 ;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事;2012 年6 月 ,兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长; 2012 年7 月, 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ; 2015 年1月 起,
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程大成丰财宝货币市场基金
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序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监,
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员:
肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副
主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ,
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任首 席
战略官 ,2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。
周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ,
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基 金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司大成丰财宝货币市场基金
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副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南 分公 司 ,
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
2、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
陈会荣 先生 , 中央 财经 大 学经济 学学 士 , 10 年证 券 从业经 历 。2007 年10 月 加 入大成 基
金管理 有限 公司 , 历任 基 金运营 部基 金助 理会 计师 、 基 金运 营部 登记 清算 主 管、 固定 收益 总
部助理 研究 员、 固定 收益 总部基 金经 理助 理、 固定 收益总 部基 金经 理。 自 2016 年 8 月 6 日
起任大 成景 穗灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理,自2016 年 8 月 6 日起 任大成 丰财 宝
货币市 场基 金基 金经 理, 自2016 年9 月6 日起 任大 成恒丰 宝货 币市 场基 金基 金经理 。 自2016
年 11 月 2 日 起任 大成 惠利 纯债债 券型 证券 投资 基金 、大成 惠益 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理,自 2017 年 3 月 1 日起任 大成 惠祥 定期 开放 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。 自
2017 年3 月 22 日起 任大 成月添 利理 财债 券型 证券 投资基 金 、 大 成慧 成货 币 市场基 金和 大成
景旭纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 :中 国
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
屈伟南 2014 年 06 月 18 日 —2015 年 6 月 30 日
黄海峰 2014 年 12 月 24 日 —2016 年 8 月 31 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名,
其他委 员 3 名。 名单 如下 :
陈翔凯 , 公司 副总 经理 , 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 基金 经理 , 固定收 益总
部总监 , 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ; 谢 民, 交 易管理 部副 总监 , 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ;张 文平 ,基 金经 理,固 定收 益投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
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四、基 金托管 人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验, 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 ( 一对 多、 一对 一 ) 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 , 中 国 银行首 家开 展绩 效 评 估、 风险分 析等 增值
服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 03 月 31 日 , 中国银 行已 托 管 576 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 541 只,
QDII 基金 35 只, 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检大成丰财宝货币市场基金
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查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2017 年 , 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 , 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 , 或 者
违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通知 基 金管理 人 , 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法 规和其他 有关规定 ,或者 违反基金 合同约定 的, 应当 及时通知 基金管理 人,并 及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
五、相 关服务机构
1、直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :乐园
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费)
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话:0755-22223523/22223177/22223555 大成丰财宝货币市场基金
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传真:0755-83195235/83195242/83195232
2、代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
2、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
3、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 :高 建平
电话::021-52629999
传真:021-62569070
联系人 :刘玲
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
4、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路168 号
法人代 表: 范一 飞 大成丰财宝货币市场基金
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办公地 址: 上海 市银 城中 路168 号
联系人 :汤 征程
客服电 话:95594
网站:www.bankofshanghai.com
5、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-38576666
传真:021-50105124
联系人 : 施 传荣
网址:www.shrcb.com
6、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 : 王 金山
联系人 :董汇
联系电 话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
7、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克、 李佳 程
联系电 话:0532-68629926
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
8、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路46 号
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法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
9、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省外0577-96699
网址: www.wzbank.cn
10、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人: 郭志 文
联系人 :遇玺
联系电 话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
11 、 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大路1817 号
法定代 表人 : 张 宝祥
联系人 :孙 琦
联系电 话:043184999627
客服电 话:400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省) 大成丰财宝货币市场基金
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网址:www.jlbank.com.cn
12、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
13、 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
14、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 (二 期) 北座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
15、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责) 大成丰财宝货币市场基金
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第 13 页
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :李 笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
16、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 : 奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
17、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 : 张 建军
联系人 :王 鑫
联系电 话:020-38286651
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
18、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:WWW.EWWW.COM.CN
19、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 大成丰财宝货币市场基金
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第 14 页
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 :杨 宝林
客服电 话:95548
联系人 : 吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
20、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
21、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大 厦7楼
法定代 表人 :李 俊杰
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :许 曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
22、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张智
电话:021-64716089 大成丰财宝货币市场基金
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客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
23、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 :宋 卫刚
客服电 话:4008-888-888
联系人 :宋明
联系电 话:010-66568450
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
24、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 :曹 实凡
客服电 话:95511 转8
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
25、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表: 蔡一 兵
客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316
联系人 :郭磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
26、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
客服电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333 大成丰财宝货币市场基金
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传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
27、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
28、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 :李 玮
客服电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
29、中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表: 王宜 四
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
30、上 海华 信证 券有 限责 任公司 大成丰财宝货币市场基金
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注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:4008205999
联系人 :李 颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
31、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 :俞洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
32、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人 :冯爽
客服电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
33、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 :陈 林
客服电 话:400-820-9898
联系人 : 刘 闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117 大成丰财宝货币市场基金
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网址:www.cnhbstock.com
34、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410
传真: (027 )87618863
网址:www.tfzq.com
35、万 和证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 海口 市南 沙路49 号通 信广 场二 楼
法定代 表人 :朱 治理
联系人 :王 少峰
电话:0755-25479116
网站:www.wanhesec.com.cn
公司传 真:0755-25171353
客服电 话: 0755-25170332
36、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
37、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 :吴 国华
联系人 :蔡 芳
传真:0551-62862801 大成丰财宝货币市场基金
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第 19 页
客服电 话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
38、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
法定代 表人 :陈 太康
联系人 :李 天雨
联系电 话:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
39、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 :张燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电 话:400-166-1188
40、诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 :徐诚
联系电 话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电 话:400-821-5399
41、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表: 其实 大成丰财宝货币市场基金
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第 20 页
联系人 : 潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
42、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ~906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
43、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有 限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
44、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580 ?
传真:0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com 大成丰财宝货币市场基金
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45、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 :李 兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
46、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉盛中 心30 层3001 室
法定代 表人 :周 斌
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
47、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
58、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :孙 悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866 大成丰财宝货币市场基金
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网址:http://fund.shengshiview.com
49、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 (丹棱soho )1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
50、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
法定代 表人 :张 冠宇
客服电 话:400-819 -9868
联系人 :刘 美薇
电话:010-85870662
传真:4008875666-129666
网址:www.tdyhfund.com
51、北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食苑10号
法定代 表人 :杨 纪峰
联系人 :吴 鹏
电话:18701358525
传真:010-67767615
客服电 话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
52、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富 大成丰财宝货币市场基金
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联系人 :姜 吉灵
联系电 话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电 话:400-821-0203
网址: 还在 内测 ,暂 不对 外公布
53、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:4000178000
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
54、北 京虹 点基 金销 售有 限公司( 原北 京乐 融多 源投 资咨询 有限 公司)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
55、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 :郭 坚
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 :宁 博宇
客服电 话:4008219031
网站:www.lufunds.com
56、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 大成丰财宝货币市场基金
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注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 :黄 敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电 话:020-89629066
57、奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 (入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116室及1307 室
法定代 表人 : TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
58、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 :江 卉
电 话 :个 人业 务:95118 , 400 098 8511
企业业 务:400 088 8816
传
真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
59、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨 大成丰财宝货币市场基金
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电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电 话:400-950-0888
网址:www.jfzinv.com
60、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 (原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客服电 话:4000618518
联系人 :袁 永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
61、泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
62、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所:上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和 经济发展
区)
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :安 彬
客服电 话: (021 )6537 0077
网址:www.jiyufund.com.cn
63、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 大成丰财宝货币市场基金
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注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 ( 一期 ) 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :杨 帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传 真:027-87006010
客服电 话:400-027-9899
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 : 黄 慕平
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯艾
(五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
大成丰财宝货币市场基金
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第 27 页
执行事 务合 伙人 :李 丹
电话:021-23238189
联系人 :俞 伟敏
经办注 册会 计师 :张 振波 、俞伟 敏
四 、基 金的名 称
大成丰 财宝 货币 市场 基金
五 、基 金的类 型
基金类 型: 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式: 开放 式
七 、基 金的投 资目 标
在保持 资产 的低 风险 和高 流动性 的前 提下 ,争 取获 得超过 基金 业绩 比较 基准 的收 益 率 。
八 、基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围包 括:
1、现 金;
2、期 限在 1 年 以内 (含 1 年) 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、同 业存单 ;
3、剩余期限 在 397 天以 内(含 397 天) 的债券、 非金融企业 债务融 资工具 、资产支
持证券 ;
4、中 国证 监会 、人 民银 行 认可的 其它 具有 良好 流动 性货币 市场 工具 。
法律规或监管机构允许货 币市场基金投资其他货币 市场工具的,在不改变基 金投资目大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 28 页
标、 投 资策 略, 不 改变 基金 风险收 益特 征的 条件 下, 本 基金可 参与 其他 货 币 市场 工具的 投资 ,
不需召 开持 有人 大会 。具 体比例 限制 按照 相关 法律 法规和 监管 规定 执行 。
九、基金的投资策略
本基金投资 管理将 充分运 用收益率策 略与估 值策略 相结合的方 法, 对 各类可 投资资产
进行合 理的 配置 和选 择。 投资策 略首 先审 慎考 虑各 类资产 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ,
在风险 与收 益的 配比 中 , 力求将 各类 风险 降到 最低 , 并 在控 制投 资组 合良 好 流动性 的基 础上
为投资 者获 取稳 定的 收益 。
1.整 体资 产配 置策 略
整体资 产配 置策 略主 要包 括两个 方面 : 一是 根据 宏 观经济 形势 、 央行 货币 政 策、 短期 资
金市场 状况 等因 素对 短期 利率走 势进 行综 合判 断 ; 二 是根据 前述 判断 形成 的利 率预期 动态 调
整基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 。
(1) 利率 分析 策略
对利率 走势 的科 学预 期是 进行基 金目 标久 期设 定的 基本前 提 , 也 是债 券部 分进 行正确 投
资的首要条件。 通过对通 货膨胀率、GDP 增 长率、 货币供应量、国 际利率水 平、汇率、 政
策取向 等跟 踪分 析 , 形成 对基本 面的 宏观 研判 。 同 时, 结合 微观 层面 研究 , 主要考 察指 标包
括: 央行 公开 市场 操作 、 主流机 构投 资者 的短 期投 资倾向 、 债券 供给 、 货 币 市场与 资本 市场
资金互 动等 ,合 理预 期货 币市场 利率 曲线 动态 变化 。
(2) 久期 管理 策略
久期是衡量 债券利 率风险 的主要指标 , 反映 了债券 价格对于收 益率变 动的敏 感程度。
当预期 市场 利率 上升 时 , 基 金管理 人将 通过 增加 持有 剩余期 限较 短债 券并 减持 剩余期 限较 长
债券等 方式 降低 组合 久期 , 以 降低 组合 跌价 风险 ; 在预期 市场 收益 率下 降时 , 通 过增 持剩 余
期限较 长债 券等 方式 提高 组合久 期, 以分 享债 券价 格上升 的收 益。
2.类 属配 置策 略
类属配 置是 指基 金组 合在 国债 、 央 行票 据、 债券 回 购、 金融 债、 短期 融资 券 及现金 等投
资品种 之间 的配 置比 例 。 类属配 置策 略主 要实 现两 个目标 : 一是 通过 类属 配 置满足 基金 流动
性需求 , 二是 通过 类属 配 置获得 投资 收益 。 从流 动 性角度 来说 , 基金 管理 人 需对市 场资 金供
求、申赎金 额的变 化进行 动态分析, 以确定 本基金 的流动性 目标, 并 在此基 础上相应 调整
组合资 产在 高流 动性 资产 和相对 流
动性较 低资 产之 间的 配比 , 以 满足 投资 者的 流动 性 需求 。 从 收益 性角 度来 说 , 基 金管 理大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 29 页
人将通 过分 析各 类 属 品种 的相对 收益 、 利差 变化 、 流动性 风险 、 信用 风险 等 因素来 确定 各类
属品种 的配 置比 例 , 寻找 具有投 资价 值的 投资 品种 , 增 持相 对低 估、 价格 将 上升的 、 能给 组
合带来 相对 较高 回报 的类 属品种 , 减持 相对 高估 、 价格将 下降 的 、 给 组合 带 来相对 较低 回报
的类属 品种 ,以 期取 得较 高的总 回报 。
3.个 券选 择策 略
在个券 选择 层面 , 将首 先 考虑安 全性 因素 , 优先 选 择央票 、 短期 国债 等高 信 用等级 的债
券品种 以规 避违 约风 险 。 除考虑 安全 性因 素外 , 在 具体的 券种 选择 上 , 基 金 管理人 将在 正确
拟合收 益率 曲线 的基 础上 , 找出收 益率 明显 偏高 的券 种, 并 客观 分析 收益 率出 现 偏离的 原因 。
若出现 因市 场原 因所 导致 的收益 率高 于公 允水 平 , 则该券 种价 格出 现低 估 , 本基金 将对 此类
低估值 品种 进行 重点 关注 。 此 外, 鉴于 收益 率曲 线 可以判 断出 定价 偏高 或偏 低的期 限段 , 从
而指导 相对 价值 投资 ,这 也可以 帮助 基金 管理 人选 择投资 于定 价低 估的 短期 债券品 种。
4.回 购策 略
(1)息差放 大策略 :该策 略是指利用 回购利 率低于 债券收益率 的机会 通过循 环回购以
放大债 券投 资收 益的 投资 策略 。 该 策略 的基 本模 式 是利用 买入 债券 进行 正回 购, 再利 用回 购
融入资 金购 买收 益率 较高 债券品 种 , 如 此循 环至 回 购期结 束卖 出债 券偿 还所 融入资 金 。 在 进
行回购 放大 操作 时, 基金 管理人 将严 格遵 守相 关法 律法规 关于 债券 正回 购的 有关规 定。
(2)逆回购 策略: 基金管 理人将密切 关注由 于新股 申购等原因 导致短 期资金 需求激增
的机会 ,通 过逆 回购 的方 式融出 资金 以分 享短 期资 金利率 陡升 的投 资机 会。
5.流 动性 管理 策略
由于 货币市场 基金要保 持高流 动性的特 性,本基 金会紧 密关注申 购/ 赎回现 金流情 况、
季节性 资金 流动 、日 历效 应等, 建立 组合 流动 性预 警指标 ,实 现对 基金 资产 的结构 化管 理 ,
并结 合持续性投 资的方法,将 回购/ 债券到 期日进行均衡 等量配置, 以确保基金资 产的整体
变现能 力。
未来, 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富, 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ,
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
十 、基 金的业 绩比 较基准
活期存 款利 率( 税后 ) 。 大成丰财宝货币市场基金
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第 30 页
本基金 定位 为现 金管 理工 具, 注重 基金 资产 的流 动 性和安 全性 , 因此 采用 活 期存款 利率
(税后 ) 作为 业绩 比较 基 准。 活期 存款 利率 由中 国 人民银 行公 布 , 如 果活 期 存款利 率或 利息
税发生 调整 ,则 新的 业绩 比较基 准将 从调 整当 日起 开始生 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 经与 基金 托管 人 协商一 致 , 本 基
金可以在报中国证监会 备 案后变更业 绩 比 较 基 准并及 时 公 告 , 无 需 召 开 基金份 额 持 有 人 大
会。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 , 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型基 金 、 混 合型 基 金、 债券 型
基金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2017 年 6 月 27 日 复核 了本 报 告中的 财务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2017 年 第 1 季度报 告, 截至 2017 年 3 月 31 日。
(财务 数据 未经 审计 )
1.基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例
(% )
1 固定收 益投 资 144,747,367.31 6.97
其中: 债券 144,747,367.31 6.97
资产支 持证 券 -
0.00
2 买入返 售金 融资 产 78,700,638.06 3.79
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- 0.00 大成丰财宝货币市场基金
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3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,851,164,079.99 89.15
4 其他资 产 1,902,834.94 0.09
5 合计 2,076,514,920.30 100.00
2.报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(% )
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.12
其中: 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 (% )
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - 0.00
其中: 买断 式回 购融 资 - 0.00
注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20%的说明
注:本 基金 合同 约定 : “ 除 发生巨 额赎 回的 情况 外, 本基金 债券 正回 购的 资产 余额在 每
个交易 日均 不得 超过 基金 资产净 值 的20% ; 因发 生巨 额赎回 致使 本基 金债 券正 回购的 资金 余
额超过 基金 资产 净 值20% 的, 基 金管 理人 应当 在5 个交易 日内 进行 调整 ” 。 本报告 期内 , 本
基金未 发生 超标 情况 。
3.期 末基 金组 合剩 余期 限
(1) 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 89
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 90
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 8
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超过180 天情 况说 明
本基金 合同 约定 : “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ”,
本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。
(2) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例(% )
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 (% )
1 30 天 以内 4.09
0.00
其中: 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 0.00 0.00
其中: 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 32 页
3 60 天( 含)-90 天 89.14 0.00
其中: 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
4 90 天( 含)-180 天 0.00 0.00
其中: 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
5 180 天(含)-397 天( 含) 6.73 0.00
其中: 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
合计 99.96 0.00
报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过240 天 情况 说 明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过240 天 的 情况。
4.报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值 比例
(% )
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 139,748,179.55 6.73
其中: 政策 性金 融债 139,748,179.55 6.73
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 4,999,187.76 0.24
6 中期票 据 - 0.00
7 同业存 单 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 144,747,367.31 6.97
10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
- 0.00
5.报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本( 元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 170203 17 国开 03 1,300,000 129,779,790.60 6.25
2 170401 17 农发 01 100,000 9,968,388.95 0.48
3 011698715 16 中 电投SCP013 50,000 4,999,187.76 0.24
6.“ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0191%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0286% 大成丰财宝货币市场基金
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第 33 页
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0077%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达到0.25% 情况 说明
报告期 内未 发生 负偏 离度 的绝对 值达 到0.25% 的 情况 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达到0.5% 情况 说明
报告期 内未 发生 正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 的 情况 。
7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8.投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金估 值采 用摊 余 成本法 估值,即 估值 对象 以 买入成 本列 示 , 按 票面 利 率或协 议
利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价 , 在 其剩 余存 续 期内按 照实 际利 率法 每日 计提损 益 。 本 基
金通过 每日 计算 基金 收益 并分配 的方 式, 使基 金份 额净值 保持 在人 民币1.00 元。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(4) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,902,734.94
4 应收申 购款 100.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,902,834.94
(5) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
(一 ) 基 金合 同生 效日 为 2014 年6 月18 日, 基金 合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业大成丰财宝货币市场基金
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第 34 页
绩及与 同期 基准 的比 较如 下表所 示:
A 类
阶段
基金净
值收益
率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2014.6.18 -2014.12.31 2.1726% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 1.9837% 0.0027%
2015.1.1 -2015.12.31 3.7580% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 3.4080% 0.0096%
2016.1.1 -2016.12.31 2.6160% 0.0054% 0.3500% 0.0000% 2.2660% 0.0054%
2017.1.1 -2017.3.31 0.8789% 0.0009% 0.0863% 0.0000% 0.7926% 0.0009%
2014.6.18 -2017.3.31 9.7416% 0.0069% 0.9752% 0.0000% 8.7664% 0.0069%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值收
益率标 准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ② -④
2014.6.18 -2014.12.31 2.3053% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 2.1164% 0.0027%
2015.1.1 -2015.12.31 4.0084% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 3.6584% 0.0096%
2016.1.1 -2016.12.31 2.8627% 0.0054% 0.3500% 0.0000% 2.5127% 0.0054%
2017.1.1 -2017.3.31 0.9388% 0.0009% 0.0863% 0.0000% 0.8525% 0.0009%
2014.6.18 -2017.3.31 10.4796% 0.0069% 0.9752% 0.0000% 9.5044% 0.0069%
注:本 货币 基金 收益 分配 按日结 转份 额。
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较(2014 年6 月18 日至2017 年3 月31 日) 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 35 页
注: 本基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时, 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
十 四、 费用概 览
一、基 金费 用的 种类 大成丰财宝货币市场基金
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第 36 页
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金的 销售 服务 费;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基金的证 券交易 费用( 包括但不限 于经手 费、印 花税、证管 费、过 户费、 手续费、
券商佣 金、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用;
10、基 金托 管人 办理 清算 、交割 过程 中相 关的 银行 垫资费 用;
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 :
H =E ×0.33% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 :
H =E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令, 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 大成丰财宝货币市场基金
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第 37 页
3、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% , 对于 由 B 类 降级 为 A 类的基 金
份额持 有人 , 基 金年 销售 服 务费率 应自 其达 到 A 类条 件的开 放日 后的 下一 个工 作日起 适 用 A
类基金 份额 持有 人的 费率 。
本基金 B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% ,对于 由 A 类升 级为 B 类 的基金份
额持有 人, 基金 年销 售服 务 费率 应自 其达 到 B 类 条 件的开 放日 后的 下一 个工 作日起 适用 B
类基金 份额 持有 人的 费率 。
销售服 务费 的计 算方 法具 体如下 :
H =E × 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日 该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令 , 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给登记
机构 , 由 登记 机构 代付 给 销售机 构 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无法 按时 支付
的,支 付日 期顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4-11 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规 定 , 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关 法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致后 , 可按 照基 金 发展情 况 , 并 根据 法律 法 规规定 和基
金合同 约定 , 针对 全部 或 部分份 额类 别 , 调 整基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 或基金 销售 服务
费率等 相关 费率 。
五、基 金税 收 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求 , 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 , 对2017 年1 月25
日公布 的 《 大成 丰财宝 货 币市场 基金 招募 说明 书 (2016 年 2 期) 》进 行了 内容 补充和 更新,
本更新 的招 募说 明书 主要 更新的 内容 如下 :
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “第三 部分 、基 金管 理人 ”部分 。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “第四 部分 、基 金托 管人 ”部分 。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “第五 部分 、相 关服 务机 构”部 分。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “第十 部分 、基 金的 投资 ”部分 ” 。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “第十 一部 分、 基金 业绩 ”部分 。
6.根 据最 新数 据, 更新 了 “第二 十一 部分 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 。
7.根 据最 新公 告, 更新 了 “第二 十四 部分 、其 他应 披露的 事项 ”部 分。
8.根 据最 新情 况, 更新 了 “第二 十五 部分 、对 招募 说明书 更新 部分 的说 明” 部分。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 八月 三日