嘉实新添瑞灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实新添瑞 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简称 “ 本基金” ） 经 中 国 证监 会2016
年12 月1 日证 监许 可[2016]2943 号 《关 于准予 嘉实 新添 瑞 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 注册
的批复》 注册 募集。本 基 金基金合同于2016 年12 月21日正式生 效，自该 日起 本基金管理 人
开始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年6 月21
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2017 年3 月31 日 （ 未经审 计 ） 。
嘉实基金管理有限公司
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一 、基金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州、 广 州分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部 主任； 中诚 信托 有限 责任 公 司董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司
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期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司 、 大成 基 金 管理有 限公 司 。2000 年10 月至今 任嘉 实 基
金管理 有限 公司 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品副 总裁 ，美国 友邦 金融产品 集团 结构产 品部 副总裁。 自1996 年加 入德 意志银行 以来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ，2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责 任公司 资金 信贷 部、 信托 开 发部、
信托事 务部 、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高 级经 理 。2010 年11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任Sena
Consulting 公司 咨询 顾问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收 益
亚太区CFO 、COO ， 德意 志 银 行资 产与 财富 管理 全球 首席运 营官 。2008 年 至今 任德意 志银 行资
产管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐先 生， 董事。1990 年毕业于 清华 大学经 济管 理学院， 硕士 研究生 。1990 年2月至
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 ，任北 京德恒 有限 责任公司 总
经理；2001 年11 月至 今， 任立信 投资 有限 责任 公司 董事长 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问 ， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任
万盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ， 上海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今
任中欧 国际 工商 学院 教授 、副院 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法 ” 丛书 编辑 咨询 委员会 成员 。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北嘉实基金管理有限公司
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京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总经
理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司董 事会 秘书 ， 北 京德 恒有限 责任 公司财 务主 管 。2001 年11 月至今 任立 信 投
资有限 公司 财务 总监 。
龚康先生 ，监 事，中 共党 员，博士 研 究 生。2005 年9 月至今就 职于 嘉实基 金管 理有限 公
司人力 资源 部， 历任 人力 资源高 级经 理、 副总 监、 总监。
曾宪政先 生，监 事， 法学 硕士。1999 年7 月至2003 年10月就职 于首 钢集团 ，2003 年10月
至2008 年6 月， 为国 浩律 师 集团 （ 北京 ） 事 务所 证券 部律师 。2008 年7月 至今， 就职于 嘉实 基
金管理 有限 公司 法律 稽核 部、法 律部 ，现 任法 律部 总监。
宋振茹女 士， 副总经 理， 中共党员 ，硕 士研究 生， 经济师。1981 年6月至1996 年10月任
职于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7月 于中 国银 行海外 行管 理部 任副 处长 。1998 年7月至
1999 年3 月任博 时基 金管理 公司总经 理助 理。1999 年3 月至今任 职于 嘉实基 金管 理有限公 司，
历任督 察员 和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
曲扬女士，经 济 学 硕 士 ，毕 业 于 中 央 财 经 大 学 信 息系 ， 具 有13 年 证 券 从 业 经验 。2004
年至2007 年， 任中信 基金 固定收益 研究 员、交 易员 ；2007 年至2010 年6 月，任 中国光大 银行
债券自营 投资 业务副 主管 ；2010 年6月加 入嘉 实基金 管理有限 公司 任基金 经理 助理 ，现 任职
于固定 收益 业务 体系 全回 报策略 组 。 2011 年11 月18 日 起至2012 年11月21日 任嘉 实 稳固 收益 债
券基金 经理 。2011 年11 月18 日至 今任 嘉实 债券 基金 经 理，2012 年12 月11 日 至今 任 嘉实 纯债 债
券基金 经理 ，2013 年5 月21 日至今 任嘉 实丰 益纯 债定 期债券 基金 经理 ，2014 年4 月18日 至今 任
嘉实 稳 固收 益债 券基 金经 理 ，2015 年4 月18 日至 今任 嘉实中 证中 期国 债ETF 、 嘉 实中证 金边 中嘉实基金管理有限公司
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期国债ETF 联接、 嘉实 中 证中期 企业 债指 数 （LOF ） 基金经 理，2016 年3 月18 日 至今任 嘉实 稳
瑞纯债债 券 、 嘉实稳 祥纯 债债券 基 金经 理，2016 年3 月30日至 今任 嘉实新 起航 混合、新 财富
混合基金 经理 ，2016 年4 月26 日任嘉 实新 常态混合 、 嘉实新优选 混合 及嘉 实新 思路混合 基金
经理。 2016 年5月17 日至 今任嘉实 稳丰 纯债债 券基 金经理。2016 年7 月15 日至 今任 嘉实 稳鑫
纯债债 券 基 金经 理，2016 年8月26 日 至今 任 嘉 实安 益 混合 基 金经 理，2016 年9月13 日至 今任 嘉
实稳泽纯 债债 券基金 经理 ，2016 年12月1 日至 今任嘉 实策略优 选混 合、嘉 实主 题增强混 合基
金经理，2016 年12月14 日 至今任嘉 实价 值增强 混合 基金经理 。2017 年2 月28日 至今任 嘉 实新
添程混合 基金 经理。2017 年3 月9日 至今任 嘉实 稳元 纯债债券 基金 经理。2017 年3月16 日至今
任 嘉实稳 熙纯 债债券 基金 经理。2017 年6 月21 日至今 任 嘉实稳 怡债 券 基金 经理 。2016 年12月
21 日至 今任 本基 金基 金经 理。
刘宁女 士 ， 经 济学硕 士 ， 具有13 年证 券从 业经 验。 2004 年5 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公
司， 在 公司 多个 业务 部门 工 作， 2005 年 开始 从事 投资 相关工 作， 先后 担任 债券 专 职交易 员、
投资经 理助 理、 机构 投资 部投资 经理 。 2013 年7 月30 日至2014 年9月19 日 任嘉 实 丰益策 略定 期
开 放 债 券 基 金经 理 ，2013 年3 月8 日 起 至 今任 嘉 实 增强 信 用 定 期 债券 基 金 经 理。2013 年6 月4
日至今任 嘉实 如意宝 定期 开放债券 基金 经理，2013 年8月21 日至今 任嘉实 丰益 信用定期 开放
债券基 金经 理职 务， 2015 年12月15日 至今 任嘉 实新 起点混 合基 金经 理。 2016 年4 月8 日至 今任
嘉实新 优选 混合 、 嘉实 新趋 势混合 基金 经理 。 2016 年12 月2日 至今 任嘉 实稳 荣债 券 基金经 理。
2017 年1月7 日至 今任 嘉实 新添瑞 混合 基金 经理 ， 2017 年3月1 日至 今任 嘉实 新添 程混合 基金 经
理， 2017 年3 月17 日至 今任 嘉实新 添华 定期 混合 基金 经理。 2017 年7月14日 至今 任嘉实 嘉实 新
添泽定 期混 合 基 金经 理。2017 年1 月7 日至 今任 本基 金 基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席 CIO 邵 健先 生，公 司总 经理 赵学 军先 生，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监
陈少平 女士 ， 助理 CIO 兼 股票投 资部 总监 邵秋 涛先 生， 人工 智能 投资 部负 责人 张自力 先生 ，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 胡涛先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 嘉实基金管理有限公司
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二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增 加2.61 万亿 元， 增
幅14.25% ， 其中 客户 贷款 总额11.76 万亿 元， 较上 年 增加1.27 万 亿元 ，增 幅12.13% 。 负债 总
额19.37 万 亿元， 较上 年增 加2.47 万亿 元， 增幅14.61% ， 其 中客 户存款 总额15.40 万亿 元， 较
上年增 加1.73 万 亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 本集 团实现 净利 润
2,323.89 亿 元， 较上 年增 长1.53% 。 手续 费及 佣金 净 收入1,185.09 亿 元， 在营 业收入 中的 占
比较上 年提 升0.83 个 百分 点。平 均资 产回 报率1.18% ，加权 平均 净资 产收 益率15.44% ，净 利
息收益 率2.20% ，成 本收 入 比为27.49% ，资 本充 足率14.94% ，均 居同 业领 先水 平 。
2016 年， 本集 团先 后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧洲 货币 》
“201 6 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零嘉实基金管理有限公司
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售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖 ” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资》 、 《环 球金融 》 “ 中嘉实基金管理有限公司
10
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 —— Q FII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 东城 区建 国门 南大 街7号 万豪 中心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求， 选择 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（二） 登记 机构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678 嘉实基金管理有限公司
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（三）出具法律意见 书的 律师事务所
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳 、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址
上海市 黄浦 区湖 滨路 202 号企业 天地 2 号 楼普 华永 道中心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 单峰、 张勇 嘉实基金管理有限公司
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四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实新 添瑞 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过优 化大 类资 产配置 和选 择高 安全 边际 的证券 ， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
七、基金的投资 范围
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具体 包括 ： 股 票 （ 包含 中小 板、 创业板 及其 他依 法发 行 、 上 市的股 票） ，
股指期 货， 债券 （国 债、 金融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次级 债、 可转 换债 券 （ 含分离 交易 可转
债） 、 可 交换 公司 债券、 央 行票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 中期 票据 等） 、 资产支 持证
券、 债 券回 购、 同业 存单、 银行存 款等 金融 工具 以及 现金， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管 理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0%-95% ，每个 交易日 终，在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ， 基 金保 留的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于基 金资 产净值 的 5% 。股指期 货及 其他金 融工 具的投资 比例 符合法 律法 规和监管 机构
的规定 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更上 述投 资品 种的 比例 限制， 以变 更后 的比 例为 准， 本 基金
的投资 比例 将做 相应 调整 。 嘉实基金管理有限公司
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八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 四个 角度进 行综 合分 析， 在控 制风险 的 前
提下， 合理 确定 本基 金在 股票、 债券 、 现 金等 各类 资产类 别的 投资 比例 ， 并 根据宏 观经 济形
势和市 场时 机的 变化 适时 进行动 态调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采用 “ 自上 而下” 和 “自 下而上 ” 相结 合， 精选行 业和 个股 的策 略。 以公司 行业
研究员 的基 本分 析为 基础 ，同时 结合 数量 化的 系统 选股方 法， 精选 价值 被低 估的投 资品种 。
（1）行 业投资 策略： 本基 金将在考 虑行 业生命 周期 、景气程 度、 估值水 平以 及股票 市
场行业 轮动 规律 的基 础上 决定行 业的 配置 ， 同时 本基 金将根 据宏 观经 济和 证 券 市场环 境的 变
化，及 时对 行业 配置 进行 动态调 整；
（2）个 股投资 策略： 本基 金主要采 用价 值型策 略， 将采用“ 自下 而上” 的方 式，结 合
定量、 定性 分析 ， 考 察和 筛选具 有综 合比 较优 势的 个股作 为投 资标 的。 对价 值、 成 长、 收益
三类股 票， 本基 金设 定不 同的估 值指 标。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合理 利用 股指 期货等 衍
生工具 ， 利用 数量方 法发 掘可能 的套 利机 会。 投资 原则为 有利 于基 金资 产增 值， 控制 下跌 风
险，实 现保 值和 锁定 收益 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。 嘉实基金管理有限公司
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6 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。
7 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。
? 宏观经 济和 证券 发行 人的 基本面 数据 。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 基金管 理人 的研 究部 通过 内部独 立研 究 ， 并 借鉴 其他 研究机 构的 研究 成果 ，
形成 宏观、政策 、投资策略、 行业和证券 发行人等分析 报告，为投 资决策委员 会
和基金 经理 提供 决策 依据 。
? 基金管 理人 的投 资决 策委 员会定 期和 不定 期召 开会 议， 根据 本基 金投 资目
标和 对市场的判 断决定本计划 的总体投资 策略，审核并 批准基金经 理提出的资 产
配置方 案或 重大 投资 决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 证券 发行人 的发 展变 化， 结
合本 基金的现金 流量情况，以 及组合风险 和流动性的评 估结果，对 投资组合进 行
动态的 调整 ，使 之不 断得 到优化 。
基金管 理人 的风 险管 理部 根据市 场变 化对 本基 金投 资组合 进行 风险 评估 与监 控， 并授 权
风险控 制小 组进 行日 常跟 踪， 出 具风 险分 析报 告。 基 金管理 人的 监察 稽核 部对 本基金 投资 过嘉实基金管理有限公司
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程进行 日常 监督 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×50% + 中债 综合 财富 指数 收益 率×50% 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 18 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 115,854,472.69 19.00
其中： 股票
115,854,472.69 19.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
477,746,806.20 78.36
其中： 债券
477,746,806.20 78.36
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,457,145.91 1.72
8 其他资 产
5,632,467.47 0.92
9 合计
609,690,892.27 100.00 嘉实基金管理有限公司
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2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 70,971,903.30 13.85
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,237,580.00 6.10
E 建筑业 101,870.92 0.02
F 批发和 零售 业 74,088.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,553,273.47 2.06
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 2,915,757.00 0.57
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 115,854,472.69 22.61
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600900 长江电 力 2,354,000 31,237,580.00 6.10
2 000333 美的集 团 677,300 22,554,090.00 4.40
3 000651 格力电 器 438,800 13,909,960.00 2.72
4 000895 双汇发 展 500,000 11,275,000.00 2.20
5 601006 大秦铁 路 1,379,200 10,440,544.00 2.04
6 000860 顺鑫农 业 452,400 9,708,504.00 1.90
7 600887 伊利股 份 298,987 5,653,844.17 1.10
8 600104 上汽集 团 159,200 4,040,496.00 0.79
9 600688 上海石 化 464,600 2,973,440.00 0.58
10 600036 招商银 行 152,100 2,915,757.00 0.57 嘉实基金管理有限公司
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4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 26,232,981.20 5.12
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 17,652,825.00 3.45
5 企业短 期融 资券 109,834,000.00 21.44
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,500,000.00 0.49
8 同业存 单 321,527,000.00 62.76
9 其他 - -
10 合计 477,746,806.20 93.25
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111609260
16 浦发
CD260
700,000 67,704,000.00 13.22
2 111708027
17 中 信银
行CD027
500,000 49,445,000.00 9.65
3 111610528
16 兴业
CD528
500,000 48,740,000.00 9.51
4 111617243
16 光大
CD243
400,000 38,564,000.00 7.53
5 011698989
16 河 钢集
SCP006
300,000 29,988,000.00 5.85
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 嘉实基金管理有限公司
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10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 37,971.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,582,428.48
5 应收申 购款 12,067.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,632,467.47
（4 ）报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 嘉实基金管理有限公司
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2016 年12 月
21 日 （基金
合同生 效日 ）
至2016 年12
月31 日 0.06% 0.01% 0.65% 0.26% -0.59% -0.25%
2017 年1 月1
日至 2017 年
3 月 31 日
2.55% 0.13% 2.03% 0.27% 0.52% -0.14%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图： 嘉实 新添 瑞混 合基 金 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图
（2016 年 12 月21 日至 2017 年3 月 31 日）
注 1： 本基 金基 金合 同生 效日 2016 年 12 月 21 日 至报告 期末 未 满 1 年。 按 基金合 同和 招募
说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起6 个月 内为建 仓期 ，本 报告 期处 于建仓 期内 。
注 2 ：2017 年 1 月7 日 ， 本基金 管理 人发 布《 关于 增聘嘉 实新 添瑞 混合 基金 经理的 公告 》 ，
增聘刘 宁女 士担 任本 基金 基金经 理职 务， 与基 金经 理曲扬 女士 共同 管理 本基 金。
嘉实基金管理有限公司
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十三、基金的费用与 税收
（ 一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼 或 仲裁 费；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理 费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 基 金托 管人根 据与 基金管 理 人
核对一 致的 财务 数据 ， 自 动在月 初 2 个工 作日 内按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ， 基 金管
理人无 需再出 具资金 划拨 指令 。 若遇法 定节假 日、 休息日 或不可 抗力致 使无 法按时 支付的 ，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。 费用 自动 扣划 后， 基金 管理人 应进 行核 对， 如发 现数据 不符 ， 及
时联系 基金 托管 人协 商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费 每日 计 提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 基 金托 管人根 据与 基金管 理 人
核对一 致的 财务 数据 ， 自 动在月 初 2 个工 作日 内按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ， 基 金管嘉实基金管理有限公司
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理人无 需再出 具资金 划拨 指令 。 若遇法 定节假 日、 休息日 或不可 抗力致 使无 法按时 支付的 ，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。 费用 自动 扣划 后， 基金 管理人 应进 行核 对， 如发 现数据 不符 ， 及
时联系 基金 托管 人协 商解 决。
上述 “ （一） 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、 中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的 0.6 ％。 优惠后 费率 如果 低 于 0.6 ％ ， 则 按 0.6 ％ 执行 。 基 金招 募说明 书及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于 0.6% 时 ， 按 实际 费率收 取申 购费 。 个 人投 资者于 本公 司
网上直 销系 统通 过汇 款方 式 申购 本基 金的 ， 前端 申购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率 执 行 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》， 自 2016 年 12 月26 日 起，增 加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的
后 端收费 模式 （包括 申购、 定 期定额 投资 、 基金 转换等业 务） 、 并对 通过本 公司基金 网上直 销系
统 交易的 后端收 费进行 费率优 惠，本 基金优 惠后的 费率见 下表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
23
T ≥3 年 0.00%
本 公司直 销中心 柜台和 代销机 构暂不 开通后 端收费 模式。 具体 请参见 嘉实基 金网站刊 载的公
告。
2、赎 回费
本基金 对基 金份 额收 取赎 回费 ， 在 投资者 赎回 基金 份额时 收取 。 基 金份 额的 赎回费 率 按
照持有 时间 递减 ，即 相关 基金份 额持 有时 间越 长， 所适用 的赎 回费 率越 低。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 对 持续 持有期 少于30日 的投 资人 ， 赎 回费 全
额计入基 金财 产；对 持续 持有期大 于等 于30天 少于90 天的投 资人， 赎回费 总额 的75%计 入基
金财产 ；对 持续 持有 期大 于等于90天 少于180 天的 投 资人， 赎回 费总 额的50% 计 入基 金财 产。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（N） 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30 天 0.75%
30天 ≤N<180 天 0.5%
N≥180天 0
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四 ） 基金 税收
本基金 支付 给管 理人 、 托 管人的 各项 费用 均为 含税 价格， 具体 税率 适用 中国 税务主 管机
关的规 定。
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况， 对本嘉实基金管理有限公司
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基金原 招募 说明 书进 行了 更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 增加 了本基金合同生效日 ， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止
日期及 有关 财务 数据 的截 止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 六、 基金 的募 集 ”部分： 增加 了募 集期 限。
5. 在“ 七、 基金 合同 的生 效 ” 部分： 增加了基金合 同 生效日。
6. 在“ 八、基金 份额 的申购 、赎回 ” 部 分： 增 加了本 基金 开始办 理 申 购与赎 回业 务的起 始
日期； 更新 了 申 购赎 回 的 相关信 息 。
7. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
8. 增加“十、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2017 年 第一季 度末 。
9. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2016 年 12 月 15 日 首 次披露 本
基金招 募说 明书 至 2017 年 6 月 21 日相 关临 时公 告 事项。
嘉实基金管理有限公 司
2017年8月3日
