九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
九泰锐华定增灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书更新摘要
2017 年 第 1 号
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：渤海银行股份有限公司
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
【 重 要 提 示】
本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 9 月 14 日证 监许可【2016】2120
号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （ 或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 本基金投资于证券 市
场 ， 基 金净值 会 因 为证券 市 场 波动等 因 素 产生波 动, 投资者 在 获 得基金 投 资 收 益
的 同 时 ，亦承 担 基 金投资 中 出 现的各 类 风 险，可 能 包 括 市场 风 险 、流动 性 风 险 、
信用风险、 管理风险、 政策风险、 本基金特有风险等 （详见本招募说明书的 “ 风
险 揭 示 ”部分 ） 。 基金管 理 人 提醒投 资 者 基金投 资 的 “买者 自 负 ”原则 ， 在 投 资
者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自
行负责。
本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期， 封闭期起始之日为基金合同生
效日， 结束之日为基金合同生效两年后的年度对日的前一个工作日。 本 基金封闭
期内不开放申购、赎回业务， 但本基金 A 类基金份额可上市交易。 在场内交易
过程中， 可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金
折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。
在本基金 在封 闭 期 内以及 转 为 上市开 放 式 基金（LOF ） 后， 基 金 投资有 明 确
锁 定 期 的非公 开 发 行股票 时 ， 按照监 管 机 构或行 业 协 会有关 规 定 确定公 允 价 值 ，
故 本 基 金 的 基 金 净 值 可 能 由 于 估 值 方 法 的 原 因 偏 离 所 持 有 股 票 的 收 盘 价 所 对 应
的净值。 投资者在二级市场交易或申购赎回时， 需考虑该估值方式对基金净值的
影响。 另外， 本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限
期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资资产支持证券 和股指期货， 可能给本基金带来额外风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年 6 月19 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月31 日 （财务
数据未经审计） 。
第 一 部分基金管理人
一、基金 管理人的基本情况
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区6 层
设立日期：2014 年7 月3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：2014 年7 月3 日至长期
联系电话：010-52601666
传真：010-52601699
联系人：王海滨
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的 26%、25%、25%和24% 的股权。
二、主要人员情况 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券股份有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾 任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货 IB 业务专员， 安信期货办公室主任， 安信期货 IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士， 经济学博士， 独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金融教研
室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学 MBA 教育中心
主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈 耿 先 生，经 济 学 博士， 教 授 ，独立 董 事 。曾任 青 岛 崂山区 政 府(高科 技 开
发区) 职员， 重 庆 大学工 商 管 理博士 后 科 研站博 士 后 ，重庆 大 学 经济与 工 商 管 理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
古志鹏先生， 大学本科， 监事。 曾 任毕马威会计师事务所经理助理， 中国科
学院中国科学传播研究所业务主管， 昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负责
人、东北业务大区总经理。现任 同 创 九 鼎 投 资 管 理 集团股份有限公司副总经理 。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威 华振会计师事务所审计 师，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司战
略投资部定增业务组（锐系列）执行投资总监。
3、公司高级管理人员 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京 思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
王彦斌先生， 经济学硕士， 董事会 秘书。 曾任中国建设银行邯郸市分行科员，
平安证券有限责任公司科员， 银华基金管理有限公司业务主管， 信达澳银基金管
理有限公司基金运营中心副总经理、 监察稽核总监， 九泰基金管理有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。
谢海波先生， 经 济学硕士， 督察长。 曾任南宁铁路局助理工程师， 广西斯 壮
股份有限公司投资部负责人， 中国证监会广西监管局主任科员、 副处长， 中国证
监会青海监管局局长助理。现任九泰基金管理有限公司督察长。
严军先生， 工商管理硕士， 总经理助理。 曾任天津证券深圳营业部电脑部总
经理， 渤海证券电子商务部银证通中心总经理， 博时基金管理有限公司运维主管，
信达澳银基金管理有限公司运营 总 监 。 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
郑立昌先生， 工商管理硕士， 总经理助理。 曾任立信会计师事务所北京总部
高级审计经理， 昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。 现任九泰基金管
理有限公司总经理助理。
王泳先生， 工商管理硕士， 总经理助理。 曾任深圳清华大学研究院国际教育
学院办公室主任， 安信证券经纪业务总部渠道组经理、 渠道组总监、 渠道和营销
团队组负责人、 财富管理中心产品总监， 安信乾盛结构融资部总经理， 安信乾盛
总经理助理。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。
4、基金经理
刘开运先生， 金融学硕士， 中国籍， 具有基金从业资格， 6 年证券从业经验。
曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经 理、 合九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
伙人助理。2014 年7 月加入九泰基金管理有限公司，现任战略投资部锐系列定
增业务组执行投资总监，九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
（2015 年7 月16 日至2016 年 7 月16 日） 、 九泰锐智定增灵活配置混合型证券
投资基金 （2015 年8 月14 日至今） 、 九泰 锐富事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金（2016 年2 月4 日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金
（2016 年8 月11 日至今） 、 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投
资基金 （2016 年8 月30 日至今） 、 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资 基金
（2016 年12 月19 日至今） 、 九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金 （2017
年3 月 24 日至今）的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、 张勇先
生、刘开运 先生、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生 ， 经济学硕士， 中国籍，14 年证券从业经验，9 年基金经理任职经
验。 历任南京市商业银行信贷员、 债券交易员， 博时基金管理有限公司债券交易
员 、 基 金经理 助 理 、固定 收 益 部副总 经 理 、固定 收 益 总部现 金 管 理组投 资 总 监 ，
博时现金收益证券投资基金、 博时策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时稳定
价值债券投资基金、 博时安盈债券型证券投资基金、 博时宏观回报债券型证券投
资基金、 博时天天增利货币市场基金、 博时现金宝货币市场基金、 博时月月盈短
期理财债券型证券投资基金、 博时保证金实时交易型货币市场基金 基金经理。现
任九泰基金管理有限公司总裁助理 、绝对收益部总经理兼执行投资总监 。
刘开运先生 ，同上。
刘心任先生， 北京大学、 香港大学经济金融双硕士， 中国籍，6 年证券从业
经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年5 月加
入九泰基 金管理有限公司， 现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理， 九泰
久利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1 、 依 法募集 资 金 ，办理 或 者 委托经 中 国 证监会 认 定 的其他 机 构 代为办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3 、 自 基金合 同 生 效之日 起 ， 以诚实 信 用 、谨慎 勤 勉 的原则 管 理 和运用 基 金
财产；
4 、 配 备足够 的 具 有专业 资 格 的人员 进 行 基金投 资 分 析、决 策 ， 以专业 化 的
经营方式管理和运作基金财产；
5 、 建 立健全 内 部 风险控 制 、 监察与 稽 核 、财务 管 理 及人事 管 理 等制度 ， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为 自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8 、 采 取适当 合 理 的措施 使 计 算基金 份 额 认购、 申 购 、赎回 和 注 销价格 的 方
法符合基金合同等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11 、 严 格按照 《 基 金法》 、 基 金合同 及 其 他有关 规 定 ，履行 信 息 披露及 报 告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款 项；
15 、 依 据《基 金 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关规定 召 集 基金份 额 持 有人大 会 或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上； 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24 、 基 金管理 人 在 募集期 间 未 能达到 基 金 的备案 条 件 ，基金 合 同 不能生 效 ，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1 、 本 基金管 理 人 承诺严 格 遵 守现行 有 效 的相关 法 律 、法规 、 规 章、基 金 合
同和中国证监会的有关规定。
2 、 本 基金管 理 人 承诺严 格 遵 守《中 华 人 民共和 国 证 券法》 、 《 基金 法》 及 有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ） 泄露因 职 务 便利获 取 的 未公开 信 息 、利用 该 信 息从事 或 者 明示、 暗 示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、 本 基金管 理 人 承诺加 强 人 员管理 ， 强 化职业 操 守 ，督促 和 约 束员工 遵 守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ） 违反现 行 有 效的有 关 法 律、法 规 、 规章、 基 金 合同和 中 国 证监会 的 有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8 ） 违反证 券 交 易场所 业 务 规则， 利 用 对敲、 倒 仓 等手段 操 纵 市场价 格 ，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以 及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ） 依照有 关 法 律、法 规 和 基金合 同 的 规定， 本 着 谨慎的 原 则 为基金 份 额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反 现 行 有效的 有 关 法律、 法 规 、规章 、 基 金合同 和 中 国证监 会 的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、 公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3 ）独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须 分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6 ）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制 度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7 ）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和公 司
会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，
以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互 制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1 ） 建立以 各 岗 位目标 责 任 制为基 础 的 第一道 监 控 防线。 各 岗 位均制 定 明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2 ） 建立相 关 部 门、相 关 岗 位之间 相 互 监督的 第 二 道监控 防 线 。公司 在 相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3 ） 建立以 督 察 长、监 察 稽 核部对 各 岗 位、各 部 门 、各机 构 、 各项 业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权 要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机 制 ， 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的 研 究 工作业 务 流 程，形 成 科 学、有 效 的 研究方 法 ； 建立投 资 产 品备选 库 制 度 ，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究 与 投 资的业 务 交 流制度 ， 保 持畅通 的 交 流渠道 ； 建 立研究 报 告 质量评 价 体 系 ，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策 程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和 存档保管； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核 制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公 司 建 立了完 善 的 信息披 露 制 度，保 证 公 开披露 的 信 息真实 、 准 确、完 整 。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根 据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报 告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和 权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ） 基金管 理 人 承诺根 据 市 场变化 和 基 金管理 人 业 务发展 不 断 完善内 部 控
制制度。
第 二 部分基金托管人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称： 渤海银行股份有限公司
住所及办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
设立日期：2005 年 12 月 30 日
批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复[2005]337 号
组织形式：股份有限公司
法定代表人： 李伏安
注册资本： 人民币 85 亿元
存续期间 ：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可【2010】893 号
联系人 ：阮劲松
电话：010-66270109
传真：010-66270167
发展概况 ：
渤海银行是 1996 年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银
行， 是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行， 是第一家
总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行由天津泰达投资控股有限公司、 渣打银行 （香港） 有限公司、 中 国九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
远洋运输( 集团) 总公司、 国家开发投资公司、 宝钢集团有限公司、 天津信托有限
责任公司和天津商汇投资( 控股) 有 限公司等 7 家股东发起设立。2005 年 12 月 30
日成立，2006 年 2 月正式对外营业。
渤 海 银 行在发 展 规 划中确 定 了 成为“ 最 佳 体验现 代 财 资管家 ” 的长远 发 展
愿 景 ， 明确了 以 客 户为中 心 ， 通过特 色 化 、综合 化 、 数字化 、 国 际化四 大 抓 手 ，
建立人才、 科技、 财务、 风险和机制五大保障， 持续推动转型的战略定位， 树 立
了 “客户为先、 开放创新、 协作有为、 人本关爱” 的企业核心价值观。 自成立以
来， 在制度、 管理、 商 业模式和科技平台创新上进行了不懈地探索， 实现了资本、
风险和效益的协同发展， 保持了包括规模、 利润等成长性指标和风险控制指标的
同业领先水平。
2016 年，渤海银行资产总额达到 8561.20 亿元，较年初增长 12.02%; 实现营
业收入 218.65 亿元， 同比增长 18.32% ； 实现净利润 64.73 亿元， 同比增长 13.80% 。
截至 2017 年 5 月末， 渤海银行已在全国设立了 26 家一级分行、 22 家二级分行、
124 家支行、 83 家社区小微支行， 并在香港设立了代表处， 下辖分支机构网点总
数达到 256 家， 网点布局覆盖了环渤海、 长三角、 珠三角及中西部地区的重点城
市。
2016 年，在英国《银行家》杂志公布的“全球银行 1000 强” 排名 中，渤海
银行综合排名逐年大幅提升，从 2009 年的 603 位，提升至 202 位； 亚洲银行综
合竞争力排名第 50 位。 在 《金融 时报》 主办的 “中国金融机构金牌榜· 金龙奖”
评选中， 荣获 “年度十佳互联网金融创新机构” 奖， 以 及在 《中国经营报 》 、 《21
世纪经济报道》 、 《每日经济新闻》 等组织的一系列评选活动中， 先后获得 “卓 越
竞 争 力个 人贷 款 业务 银行 ” 、 “ 卓 越金 融 市场 业务 银 行” 、 “卓 越 资金 存托 管 银行 ”
等多项殊荣。
2、主要人员情况
付钢先生， 渤海银行行长。 曾任辽宁省锦州市财贸办财金处处长， 辽宁省锦
州经济技术开发区管委会党委委员、 副主任， 交通银行锦州分行副行长， 交通银
行营口分行党委书记、 行长， 交通银行福州分行党委书记、 行长， 交 通银行天津
市 分 行 党委书 记 、 行长。2015 年 2 月 起 任渤海 银 行 股份有 限 公 司党委 副 书 记 、
行长。
王锦虹先生， 渤海银行副行长， 分管托管业务。 曾任深圳发展银行天津分行九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
行长助理、 副行长； 历任本行国有和大型企业部总经理， 天津分行行长兼滨海新
区 分 行 书记、 行 长 ，总行 行 长 助理兼 天 津 分行、 滨 海 新区分 行 党 委书记 、 行 长 。
2014 年 2 月起任渤海银行副行长。
赵 亚 萍 女士， 渤 海 银行托 管 业 务部总 经 理 ，30 年 金 融从业 经 历 ，具有 丰 富
的托管业务管理经验， 曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、 部门副经理、 部
门经理， 中国农业银行基金托管部资金清算处处长、 核算处兼市场处处长， 天弘
基金管理有限公司副总经理，2007 年起任渤海银行托管业务部总 经理。
渤 海 银 行总行 设 托 管业务 部 ， 下设市 场 营 销、 产 品 及 业务推 动 、 托管运 作 、
稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务 六个团队，配备有人员 60 余人。部
门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格， 高管人员和团队负责人均具备
研究生以上学历。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于 2010 年6 月 29 日获得中国证监会、 银监会核准开办证券投资
基金托管业务，2011 年 5 月 3 日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。
渤 海 银 行始终 秉 承 “诚实 信 用 、勤勉 尽 责 ”的宗 旨 ， 严格履 行 资 产托管 人 职 责 ，
为投资者和金融资产管理机构提供安全、 高效、 专业的托管服务， 并依据不同客
户的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得了合作伙伴一致好评。
目前， 渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、 商业银行理财产品托管、 证
券投资基金托管、 基金管理公司特定客户资产管理托管、 证券公司客户资产管理
托管、 私募投资基金托管、 保险资金托管、 客户资金托管 、 互联网金融托管等业
务品种。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳 健
运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置了稽核监督团队， 配备了九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使稽核监督工作的
职权和能力。
3、内部控制制度及 措施
托管业务 部具 备 全 面、完 善 的 制度控 制 体 系，建 立 了 管理制 度 、 控制制 度 、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员
具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中 控
制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效；
业务操作区专门设置， 封闭管理， 全程监控； 业务信息由专职人员负责， 防止 泄
密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、 监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同 的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用业内普遍使用的基金监控系统， 严格按照现行法律法规以及基金合同规
定 ， 对 基金管 理 人 运作基 金 的 投资比 例 、 投资范 围 、 投资组 合 等 情况进 行 监 督 ，
并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所
提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、 监督流程
（1 ） 每工作 日 按 时通过 基 金 监控系 统 ， 对各基 金 投 资运作 比 例 控制指 标 进
行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基
金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ） 收到基 金 管 理人的 划 款 指令后 ， 对 涉及各 基 金 的投资 范 围 、投资 对 象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ） 根据基 金 投 资运作 监 督 情况， 定 期 编写基 金 投 资运作 监 督 报告， 对 各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ） 通过技 术 或 非技术 手 段 发现基 金 涉 嫌违规 交 易 ，电话 或 书 面要求 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
第 三 部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、 场外销售机构
（1 ）直销机构
1） 九泰基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区华远北街 2 号通港大厦812-818 室
电话：010-83369933
传真：010-52601225
邮箱：service@jtamc.com
网址：www.jtamc.com
联系人：潘任会
2）九泰基金管理有限公司电子交易 平台
（2 ）代销机构
1） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
2） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
3） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
4） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363072
网址：8.jrj.com.cn
5） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
法定代表人：赵荣春
联系人： 陈剑炜
客户服务电话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
6） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
7） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
8） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-820-2819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
9） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：a.leadfund.com.cn
10） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
11） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
12） 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
13） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客户服务电话：4008-219-031 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
网址：www.lufunds.com
14） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
15） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn
16） 奕丰金融服务(深圳) 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室（邮编 518054）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
17） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
网址：www.jnlc.com
18） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人： 胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
传真：010-65951887
网址：www.hongdianfund.com
19） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
电话：010-85650628
传真：010-65884788
网址：www.hexun.com
20） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人： 刘鹏宇 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人： 刘勇
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
21） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
22） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
23） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
24） 九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：郭小璇
传真：010-57672296
客服电话：95305
公司网址：http://www.jzsec.com/
25） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人： 罗曦
传真：0755-86700688
客服电话：400-999-8877
公司网址：www.webank.com
26） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京 市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：钱燕飞
联系人： 喻明明
传真：025-66996699-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
27） 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
传真：010-82057741
网址：www.qiandaojr.com
28） 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
29）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101 号
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人： 陈宏
联系人： 丁姗姗
传真 ：021-36531910
客户服务电话：95357
网址：www.xzsec.com
30）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市 昆明路 518 号北美广场A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：4008-205-369
传真：021-55085991
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择符合要求的机构销售本基金，九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
并及时履行公告义务。
2 、 场 内销售 机 构 ：本基 金 办 理场内 认 购 业务的 发 售 机构为 具 有 基金销 售 业
务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券
交易所会员。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号30 楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
第 四 部分基金的名称
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金
第 五 部分基金的 运作方式
契约型。 本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期， 封闭期起始之日为基
金 合 同 生效日 ， 结 束之日 为 基 金合同 生 效 日两年 后 的 年度对 日 的 前一个 工 作 日 。
本基金封闭期内不开放申购、赎回业务，但本基金 A 类基金份额可上市交易。
封 闭 期 届 满 后 ， 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） ， 并 更 名 为 九 泰 锐 华 灵
活配置混合型证券投资基金（LOF ） ，本基金 A 类基金份额接受场内、场外申购
与赎回等业务，并继续上市交易。本基金 C 类基金份额接受场外申购与赎回等
业务， 在符合相关法律法规和交易所规定的上市条件下， 基金管理人在履行适当
程序后，可安排 C 类 基金份额上 市交易，具体详见基金管理人发布的相关业务
公告。
第六部分基金 的 投资目标
基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解， 深入挖掘并充分理解国内经
济增长和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票
进行投资，力争获取超越业绩比 较 基 准 的 收 益 ， 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
第 七 部分基金的 投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其 他 经 中国证 监 会 核准发 行 的 股票） ， 债 券（国 债 、 金融债 、 企 业债、 公 司 债 、
次 级 债 、可转 换 债 券（含 分 离 交易可 转 债 ） 、央 行 票 据、短 期 融 资券、 超 短 期 融
资 券 、 中期票 据 等 ） 、资 产 支 持证券 、 债 券回购 、 银 行存款 ， 股 指期货 ， 货 币 市
场工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
在封闭期内， 股票资产占基金资产的比例为 0%-100%； 非公开发行股票资产
占非现金基金资产的比例不低于 80%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
本基金封 闭期 届满后 ，股 票 资 产 占基 金 资 产 的比 例 为 0%-95% ； 每 个交 易 日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在
一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分基金 的 投资策略
（一 ） 封闭期内， 通过对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解， 深入挖 掘
并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会， 在行业分析轮动效应与
定向增发项目优势的深入研究的基础上， 利用定向增发项目的事件性 特征与折价
优势， 优选能够改善、 提升企业基本面与经营状况的定向增发主题相关证券进行
投资。 将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线， 形成以定向增发为
核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、 债券、 现金等各类资产类别上的投资比例， 并在基金合同投资范围约定
的范围下适时进行动态调整。
2、定向增发股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 分析不同类别的定向增发 项目
对企业基本面与所处行业的影响。 采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市
公司定向增发项目未来的价值进行全面的分析， 精选股价受益或未能充分体现定
向增发项目发展潜力的股票， 在严格掌控投资组合风险与收益的前提下， 对行业
进行优化配置和动态调整。 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
本基金的股票定量分析方法将在现有定向增发项目的基础之上， 分析市场现
有定向增发项目中各行业公司的估值指标 （如 PE、 PB 、 PE/G 、 PS 、 股息率等） 、
成长性指标 （主营业务收入增长率、 净利润增长率、 毛利率增长率、 净利润现 金
保 障 倍 数等） 、 现 金流量 指 标 和其他 财 务 指标， 从 中 选出价 值 相 对低估 、 成 长 性
确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司， 作为本基金的备选定向
增发股票； 再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、 资产周转率等变量
的时间序列， 以及通过对市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分析的基础上， 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系， 从定向增发项目目的， 定向增发对象结构， 定向增发项目
类别， 并结合基金管理人的股票研究平台和产业投资平台， 多层面地分析备选定
向增发项目所对应的公司的业务 环节的竞争优势和劣势， 分析定向增发项目对公
司未来的影响， 公司管理方面的优势和劣势， 分析定向增发项目对所处行业的波
特五力结构与上下游产业的影响。
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
本基金将定向增发根据其本身的性质， 发行对象， 项目类别， 对企业的实际
影响细化为如下几个方面：
（1 ）大股东主导的定向增发投资
大股东主导的定向增发项 目 包 括集团 公 司 整体上 市 ， 实际控 制 人 资产注 入 ，
公司间资产 置换重组中发行对象 包含大股东或者大股东关联方， 以及融资收购资
产中收购大股东资产的 几种定向 增发项目。 从根本上来说， 此类 项目不仅直接改
变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影
响 。 本 基金通 过 定 性和定 量 方 法对大 股 东 的增资 目的、增发 资产的 质量 等 方面，
对定向增发 项目可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公司股票， 再通过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力， 择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2 ）项目融资类定向增发 投资
项目融资 类的定向增发项目为 定向增发项目中最常见的类别 ， 目前市场上近九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
一半的定向 增发项目为项目融资类 。
项目融资类的定 向增发项目 的特点在于公司在融资项目完成 后， 无法在短期
显现其盈利能力 。 在项目完工后， 公司的财务绩效逐步体现， 公司盈利能力逐步
改善。 同时， 募集资金的规模， 机构投资者的认购比例对公司 财务表现有一定的
影响。
本基金对 项目融资类定向增发项目 将详细评估项目具体投资 方向， 预测其对
企业基本面指标的影响， 将通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而上评估， 结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3 ）非大股东方参与资产重组的 定向增发投资
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、 调整、 配置的过程， 或对设在企业资产上的权利进行重新配置的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
由于此类资产 重组为非大股东 方参与， 通常会对公司带来正面 影响， 本基金
将关注资产重组类定向增发 项目对 增发公司业务范围、 行业地位 与市场份额的变
化， 通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进
行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（4 ）融资收购非大股东方资产 的定向增发投资
对于 融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过定
向增发项目 中收归的资产实现 企业基本面指标的优化， 通过上下游 产业并购、 合
并同业竞争对手 或跨行业并购实现 公司主营业务的拓展， 减少 公司运营成本或大
幅提升市场占有量 来重组企业现有资源 ， 提升经营业绩。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
本基金将着重 关注此类定向增发 项目对增发公司业务范围 、 行业地位与市场
份额的变化， 通过定量与定性分析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（5 ）壳公司重组的定向增发投资
由于 A 股市场上市公司的稀缺性，壳公司重组 类的定向增发对壳 公司的基
本面产生 重大改变。 其具体 运作模式 为非上市公司购买壳收购 目标成为上市公司，
本基金在投资 壳公司重组的定向增发项目 时， 会考察借壳公司 过往业绩， 股东情九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
况， 业务 前景，壳 公司资产负债剥离情况 等一系列财务与基本面指标 ， 并结合行
业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期 稳定收益的股票。
本 基金将 深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响， 分析 基本面变化， 根据定向 增发项目类别择优参加， 尽可能 获取定向增发
项目给投资者 带来的超额收益。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋 势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
将运用多种 策略配置非投资于 定向增发项目的基金资产， 在保持 久期匹配的情况
下，尽可能提高 闲置资金的收益率 。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
（二） 本基金封闭期届满 后， 通过深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构
转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力
争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产 的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
2、股票投资策略
股票投资 策略方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略
进行股票投资。
本 基 金 的股票 定 性 分析方 法 采 用深度 价 值 挖掘和 多 层 面立体 投 资 分析体 系 。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分 析 行 业的增 长 前 景、行 业 结 构、商 业 模 式、竞 争 要 素等分 析 把 握其投 资 机 会 ；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业 基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标 （如PE、PB、PE/G 、PS、 股息 率等） 、 成长性指标 （主营业务收入增长率、 净
利 润 增 长率、 毛 利 率增长 率 、 净利润 现 金 保障倍 数 等 ） 、现 金 流 量指标 和 其 他 财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、 债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大 策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投 资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 本基金可以相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中 公告。
第 九 部分基金 的 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+中债总指数（总值）财
富指数收益率 ×40%
本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择 中债总指数 （总值） 财富指
数作为业绩比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具
有广泛的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 在对
基金份额持有人利益无实质 性 不利 影响的情况下， 本基金管理人与基金托管人协
商一致， 可以变更业绩 较基准， 在履行适当程序后报中国证监会备案， 并在中国
证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
第 十 部分基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金 ， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
第 十一部分基金投资组合报告
九泰基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 144,330,350.22 31.00
其中：股票
144,330,350.22 31.00
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
288,000,000.00 61.85
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
33,292,920.40 7.15
8 其他资产
15,148.22 0.00
9 合计
465,638,418.84 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 107,707,222.26 23.58
D 电力、 热力、 燃气及水生产和 30,725,460.00 6.73 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 5,897,667.96 1.29
合计 144,330,350.22 31.59
1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600339 *ST 油工 5,030,503 31,993,999.08 7.00
2 000519 中兵红箭 2,467,692 31,956,611.40 7.00
3 000862 银星能源 4,267,425 30,725,460.00 6.73
4 600277 亿利洁能 3,607,504 25,432,903.20 5.57
5 300410 正业科技 171,076 6,848,172.28 1.50
6 000909 数源科技 399,571 5,897,667.96 1.29
7 002705 新宝股份 279,954 5,002,777.98 1.10
8 300161 华中数控 179,557 4,463,787.02 0.98
9 002686 亿利达 139,998 2,008,971.30 0.44
注：本基金本报告期末仅持有上述九只股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,148.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,148.22
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 600339 *ST 油工 31,993,999.08 7.00 非公开发行
2 000519 中兵红箭 31,956,611.40 7.00 非公开发行
3 000862 银星能源 30,725,460.00 6.73 非公开发行
4 600277 亿利洁能 25,432,903.20 5.57 非公开发行
5 300410 正业科技 6,848,172.28 1.50 非公开发行
6 000909 数源科技 5,897,667.96 1.29 非公开发行
7 002705 新宝股份 5,002,777.98 1.10 非公开发行
8 002686 亿利达 2,008,971.30 0.44 非公开发行
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
第 十二部分基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
九泰锐华定增混合A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.74% 0.04% 2.43% 0.32% -1.69% -0.28%
九泰锐华定增混合C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.62% 0.04% 2.43% 0.32% -1.81% -0.28%
第 十三部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用； 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
9、 证券/期货等账户开户费用、账户维护费用；
10、基金的上市费和年费；
11、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.80%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的划款指令在月初三个工作日内进行资金支付。 若遇 不可抗力致使无
法按时支付的 ，顺延至不可抗力情形 消除之日起 2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的划款指令在月初三个工作日内进行资金支付。 若遇 不可抗力致使无
法按时支付的 ，顺延至不可抗力情形 消除之日起 2 个工作日内支付 。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额的基金 资产净值
的 0.5% 年费率计提。销售服务费的计算 方法如下：
H ＝E ×0.50% ÷当年天数
H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管 人根据九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
基金管 理 人 的 销 售 服 务 费 划 款 指 令 在 月初三 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
付给本基金 登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基 金份额销售机构。若遇
不可抗力 致使无法按时支付的 ， 顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－11 项费用”， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 基 金合同 生 效 前的相 关 费 用 ，包 括 但 不限于 验 资 费、会 计 师 和律师 费 、
信息披露费用等 费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况 ， 在履行适当程
序后，调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基 金份额
持有人大会审议。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
第 十四部分对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理 办 法 》及其 它 有 关法律 法 规 的要求, 对 本基金 管 理 人于2016 年11 月1 日刊登的
（《 九泰 锐华 定 增灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基金 招募 说明 书 》 ） 进 行了 更 新, 并根
据 本 基 金管理 人 对 本基金 实 施 的投资 经 营 活动进 行 了 内容补 充 和 更新, 主要补充
和更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3、 在 “ 五 、 相关 服 务 机 构” 中 ， 更 新了 相 关 服 务机 构 的 内 容， 各 新 增代销
机构均在指定媒体上公告列示；
4、 在“六、 基金的募集与基金合同的生效 ”中， 更新了合同生效等相关内
容；
5、 在“七、 基金份额的上市交易 ”更新了上市交易的时间；
6、 在 “ 八 、 基金 的 投 资 ”中 ， 更 新 了“ 基 金 投 资组 合 报 告 ”的 内 容 ，数据
内容截止时间为2017 年 3 月31 日；
7、 在“十、基金的业绩”部分，新增了过去三个月基金业绩数据；
6、 在 “二 十一、 其他应披露事项” 部分， 根 据相关公告的内容进行了更新。
九泰 基金管理有限公司
2017 年 8 月 3 日
九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
