诺安创 新驱动灵活配置混 合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
（2017 年第1 期）
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重要提示
（一）诺 安创新驱 动灵活 配置混合 型证券投 资基金 （以下简 称“本基 金” ）经 中国证 监
会 2015 年 5 月 26 日 证监 许可【2015 】1026 号文 核 准公开 募集 ，本 基金 的基 金合同 于 2015
年6 月18 日正 式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注 册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的 价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒投 资者“买 者自负 ”原则,在 投资者 作出投资 决策后， 须承担基 金投资 中出现的 各 类
风险， 包括 ：市 场风 险、 管理风 险、 流动 性风 险及 本基金 特有 风险 等。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与 货币 市场
基金 ， 属 于中 高风 险 、 中 高收益 的基 金品 种 。 投 资 者应当 认真 阅读 《 基金 合 同》 、 《招 募说 明
书》 等基 金法 律文 件 ， 了 解基金 的风 险收 益特 征 ， 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投资 经
验、 资产 状况 等判 断基 金 是否和 自身 的风 险承 受能 力相适 应 ， 并 通过 基金 管 理人或 基金 管理
人委托 的具 有基 金代 销业 务资格 的其 他机 构购 买基 金。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持有 人和本基 金合同 的当事人 ， 其持 有基金份 额的行为 本身即表 明其对 基金合同 的 承
认和接 受 ， 并 按照 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定享有 权利、承 担义务 。基金投 资人欲了 解基金 份额持有 人 的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书(更新) 已 经基 金托管 人复 核。 招募 说明 书(更新)所 载内 容截 止日 为 2017 年
6 月 18 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为2017 年 3 月 31 日(财 务数 据未 经审计)。
一、基金管理人
( 一) 基金管理人概况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额(万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40 ％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40 ％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20 ％
合
计 15000 100 ％
诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（二）证券投资基金 管理 情况
截至2017 年 6 月 18 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、
诺安全 球收 益不 动产 证券 投资基 金 、 诺 安油 气能 源 股票证 券投 资基 金 （LOF ） 、 诺 安新 动力 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 中证 创业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 、 诺 安汇鑫 保本 混合
型证券 投资 基金 、 诺安 双 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 中 小板 等 权 重交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 、诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金、 诺安纯 债定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安低 碳 经济股 票型 证券
投资基 金 、 诺 安中 证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 诺安 创 新驱动 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 利鑫 保本 混 合型证 券投 资基
金、 诺安 景鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安益 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安安 鑫保 本
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 和 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 优选 回报 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 诺安 进取 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 高端 制造 股 票型证 券投 资基
金 。
（三）主要人员情况
1. 董事会 成员
秦维舟 先生，董事长， 工商管理 硕士。历任北京 中联新技 术有限公司总经 理、香港昌
维发展 有限 公司 总经 理 、 香港先 锋投 资有 限公 司总 经理 、 中 国新 纪元 有限 公 司副总 裁 、 诺 安
基金管 理有 限公 司副 董事 长。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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伊力扎提? 艾合买提 江先生 ， 副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人 力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 、 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司 总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公 司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限 责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监事会 成员
李京先 生，监事，企 业管理硕士 。历任中国中 化集团总裁 办公室部门经 理，中化集团
香港立 丰实 业公 司总 经理 助理， 中化 汇富资 产管 理 公司副 总经 理， 中 化欧 洲 资本公 司副 总经
理兼世 盈 （厦 门 ） 创 业投 资有限 公司 副总 经理 ， 现 任 中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经
理。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 、
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年任 平安 证券 公 司综合 研究
所研究 员；2001 年至2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基
金管理 有限 公司 ， 曾任 诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 基金 经理 、 诺 安多 策略 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 现任 公司 副总 经理 、 权益事 业部 总经 理 、 投资一部 总 监 、 诺 安
先锋混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈勇先 生 ， 副 总经 理 ， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理、 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 督 察长 、 合规与 风险 控 制 部总 监 ， 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理， 本 科。 曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ， 先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 ，现 任公 司督 察长 。
4. 基金经 理
吴博俊 先生 ， 硕 士，2008 年加入 诺安 基金 管理 有限 公司， 历任 研究 员、 基 金 经理助 理。诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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2014 年 6 月 起任 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理，2015 年 6 月 起任 诺
安稳健回报灵活配置 混合 型证券投资基金基金 经理 及诺安创新驱动灵活 配置 混合型证券投
资基金 基金 经理 。
5. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权 益事 业部 总 经理、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 投 资二 部执行 总监 、
基金经 理； 王创 练先 生， 研究部 总监 兼首 席策 略师 （总助 级） 、基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 权益 事 业部总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 谢 志华 先 生， 固定 收益 事
业 部副总 经理 、基 金经理 、总裁助 理 ；王创 练先生 ，研究部 总监 兼首 席策略 师（总助 级） 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 【1998 】3 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 郭明
联 系 电 话 ：010-66105799
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
（一）A 类基金份额
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大 厦 8-9 层
邮政编 码：100020 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ：王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5 ）西 部营 销中 心
办 公地 址： 成都 市 高 新 区府城 大道 西段399 号天 府 新谷9 栋1单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：010-66107900 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com
（2） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
客服电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（3） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏路1号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏路1号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（4） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南路700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话 ：95574
公司网 址: www.nbcb.com.cn
（5） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
法定代 表人 ：王 能
联系人 ：刘 卫平
联系电 话：0773-3821373
客服电 话: 400-86-96299( 全国) 或96299 （广 西专 线 ）
公司网 址: www.guilinbank.com.cn
（6） 无锡农 村商 业银 行 股 份有 限公司
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注册地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二街 9 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二街 9 号
法定代 表人 ：任 晓平
联系人 ：郑 博巍
电话：0510-85062012
传真：0510-82830557
客户服 务电 话： 96058
公司网 址：www.wrcb.com.cn
（7） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路 728 号
办公地 址 ： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路 728 号
法定代 表人: 王 兰凤
客户服 务电 话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
（8） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（9） 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 克拉 吗依 市世纪 大 道 7 号
办公地 址： 新疆 克拉 吗依 市 世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ：蒋 尚军
客户服 务电 话：40066-96569
网址：www.klb.cn
（10） 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦a栋41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦a栋41 层
法定代 表人:王 宜四 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
10
客户服 务电 话 ：95335 、400-88-95335
网址: www.avicsec.com
（11） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（12） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市河 西区 宾 水道 8 号
法定代 表人:王 春峰
联系人:王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-6515-988
网址: www.ewww.com.cn
（13） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人: 尤 习贵
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
客户服 务热 线:4008-888-999 或95579
公司网 址:www.95579.com
（14） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人: 张 志刚 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
11
联系人:唐静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服 务电 话:95321
网址:www.cindasc.com
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
法定代 表人:薛峰
电话:021-22169999
传真: (8621) 6215 178
联系人:刘晨
客户服 务热 线 ： 95525
网址:www.ebscn.com
（16） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188号中 信 建投 证 券公司
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108或95587
网址：www.csc108.com
（17） 平安证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20层
法定代 表人 ： 曹 实凡
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（18） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45楼
诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
12
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（19） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路26号 同德 广场 写字 楼31楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京路26号 同德 广场 写字 楼31楼
法定代 表人 ：李 长伟
客户服 务电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
（20） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
（21） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01(b) 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：4001099918 （全 国） 021 －32109999 （上海 ）；
029-68918888 （ 西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
（22） 大通证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 大连市 沙河 口区 会展 路129号 大连 国际 金融 中心A座- 大连期 货大 厦38 、39
层
办 公地 址： 大连市 沙河 口区 会展 路129号 大连 国际 金融 中心A座- 大连期 货大 厦38 、39
层
法定代 表人 ：赵玺
联系人 ： 谢 立军 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
13
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 、 www.estock.com.cn
（23） 东莞证 券股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22119426
联系人 ：张 建平
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（24） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E座
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（25） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：李 颖
联系电 话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（26 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层 200120
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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联系人 ：楼 斯佳
电话：021-501222222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（27 ） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店B 座26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路333 号 金砖 大 厦8楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-56177851
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（28） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（29） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ： 胡 学勤
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（30） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（31） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦东 新区 世纪大 道 8 号上 海国 金中 心办公 楼二 期 53 层 5312-15 单元
办公地 址： 上海 市浦东 新区 世纪大 道 8 号上 海国 金中 心办公 楼二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话: 400-021-8850
公司网 址: www.harvestwm.cn
（32） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人:其实
联系人:潘 世友
客户服 务电 话:400-1818-188 、95021
网址: www.1234567.com.cn
（33） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（34） 深圳众 禄 金 融控 股股 份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（35） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨 江区江 南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代 表人:陈 柏青
联系人:张裕
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
（36） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文 二西路 一号 元茂 大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠 柏路 7 号 杭州 电子 商务 产 业园 2 号楼 2 楼
法定 代表 人:凌 顺平
客户服 务电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
（37） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人:杨 文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
（38） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室
办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人:王莉
诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
（39） 宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号 soho 现 代城 c 座 1809
法定代 表人: 戎兵
客户服 务电 话:400-6099-200
联系人:程刚
电话:010-52855713
网址: www.yixinfund.com
（40） 上海 长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（41） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（42） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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联系电 话：010-62680527
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（43） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（44） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（45） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（46） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（47） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘
书有限 公司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（48） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（49） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（50） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 （原 北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（51） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总
部科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（52 ） 泰信财 富基 金销 售有 限公 司（原 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 ）
注册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 ： 李静
联系人 ： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服 务电 话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（53） 凤凰金 信 （银 川） 基金 销售 有限公 司 （原 凤凰 金信 （银 川） 投资 管理 有限 公司 ）
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区 银川市 金凤 区阅 海湾 中央 商务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（54） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
（55） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 区
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 黄 翠茹
联系电 话：010-56176115
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（56） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：400-819-5569
网址：www.hx-sales.com
（57） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（58） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或 400 098 8511 （ 个人 业 务） 、 400 088 8816 （企 业 业务）
网址：http://fund.jd.com
（59） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（60） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司 （原 上海 通华 财富资 产管 理有 限公 司）
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156
网址：www.tonghuafund.com
（61） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（二）C 类基金份额
诺安基金 管理有 限公司 直 销柜台。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付 朝 晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方、 侯金 刚
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四、基金的名称
诺安创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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六 、基金的投资目标
本基金 采取 大类 资产 配置 策略， 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 追 求超 越业 绩比 较基准 的 投
资回报 和基 金资 产的 长期 稳健增 值。
七 、基金的投资范围
本基金的投 资范围 为具有 良好流动性 的金融 工具， 包括国内依 法发行 上市的 股票（ 包
括中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 发行并 上市的股 票） 、权 证、股指 期货等权 益 类
投资工具 ，国债、 金融债 、公司债 、企业债 、可转 换债券（ 含分离交 易债） 、 可交换债 券 、
央票 、 中 期票 据、 资产 支 持证券 等固 定收 益类 品种 ， 短 期融 资券 、 正 回购 、 逆回购 、 定期 存
款、协 议存 款等 货币 市场 工具， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工 具 。
如法律法规 或监管 机构以 后允许基金 投资其 他品种 ，基金管理 人在履 行适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金为混 合型基 金，股 票资产占基 金资产 的比例 为 0-95% ，权证 投资比 例 不高于基
金资产 净 值的 3% ，每个交 易日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交易保 证金后 ，基金保 留 的
现金以及 到期日在 一年以 内的政府 债券的比 例合计 不低于基 金资产净 值的 5% 。本基金 投 资
于创新 驱动 型相 关主 题上 市公司 的证 券比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% 。
八 、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将采 取战 略性 资产 配置和 战术 性资 产配 置相 结合的 资产 配置 策略 ， 根 据 宏观经 济
运行态 势 、 政 策变 化、 市 场环境 的变 化 ， 在 长期 资 产配置 保持 稳定 的前 提下 ， 积 极进 行短 期
资产灵 活配 置， 力图 通过 时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提下 获取 较高 收益 的资产 组合 。
本基金 实 施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相 对变化 ， 动
态优化 投资 组合 ，以 规避 或控制 市场 风险 ，提 高基 金收益 率。
2、股 票投 资策 略
（1） 创新 驱动 型相 关主 题 上市公 司的 界定
创新型 相关 企业 是指 拥有 自主知 识产 权的 核心 技术 、 知 名品 牌 ， 具 有良 好的 创 新管理 和诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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文化 ， 整 体技 术水 平在 同行 业居于 先进 地位 ， 在市 场竞 争中具 有优 势和 持续 发展 能力的 企业 。
创新驱 动型 公司 可以 简单 的理解 为传 统行 业在 技术 、 品 牌、 管理 文化 等方 面 往新兴 行业 、 朝
阳行业 转型 的公 司 ， 也 可以 是部分 新兴 行业 类公 司在 原有技 术 、 文 化的 基础 上进 一步的 突 破 。
创新驱 动 型 企业 往往 具备 一定的 特征 ：如 以研 究开 发为企 业的 核心 职能 之一 ；集研 发 、
生产 、 销 售三 位一 体 ； 较 早且富 于想 象地 确定 一个 潜在市 场 ； 关 注潜 在市 场 ， 努 力培 养 、 帮
助用户 ；有 着高 效的 协调 研究与 开发 、生 产和 销售 的企业 家精 神； 与客 户和 保持密 切联 系 ，
紧且市 场需 求 ； 结 合国 家 新兴发 展战 略 、 拓 展产 业 布局 ； 通 过外 延或 内部 激 励， 实现 效率 的
提高等 等。
符合上 述特 征的 企业 ， 我 们可以 看成 是创 新驱 动型 企业 。 创 新驱 动型 企业 大 多分布 在高
科技行 业 、 消 费品 行业 、 知识密 集型 服务 或国 家政 策倡导 的新 行业 ： 如新 能 源汽车 、 工业 机
器人 、 智 能建 筑等 。 创 新 驱动型 企业 是一 个国 家最 有活力 的企 业 ， 应 该成 为 政府重 点扶 植的
对象， 也是 本基 金未 来重 点的投 资对 象。
（2） 公司 基本 面评 价
在创新 驱动 型公 司中 ，本 基金将 重点 投资 于满 足基 金管理 人以 下分 析标 准的 公司。
1）公 司所 处行 业市 场空 间 相对于 公司 目前 收入 体量 足够大
本基金 主要 通过 行业 数据 以及公 司披 露等 信息 ，对 公司所 处行 业未 来的 市场 容量判 断 ，
重点投 资于 行业 处于 蓝海 阶段的 公司 。 但在 红海 类 行业里 ， 如公 司具 备相 关 优势且 有足 够能
力抢占 竞争 对手 份额 的， 也是本 基金 投资 的方 向。
2）公 司所 在行 业景 气度 较 高，最 好具 备一 定的 政策 扶持
本基金 主要 通过 密切 关注 国家 相 关产 业政 策 、 规 划 动态 ， 同 时深 入进 行上 、 下游产 业链
调研， 适时 对各 行业 景气 度 变化情 况进 行研 判， 重点 投 资于行 业景 气度 较高 且、 有 政策支 持、
未来成 长具 有可 持续 性的 公司。
3）公 司所 在行 业竞 争格 局 良好， 有竞 争优 势
本基金 主要 通过 密切 跟踪 行业集 中度 、 行业 内主 要竞 争对手 策略 及各 公司 产品 （ 或服务 ）
的市场 份额 、 以及 公司 自 身的竞 争优 势 ， 判 断公 司 所处行 业格 局 ， 重 点投 资 于处于 行业 龙头
地位或 具备 成为 龙头 潜力 的优势 公司 。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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4）公 司自 身具 备一 定的 壁 垒或者 优势
通过密 切跟 踪 、 调 研相 关 公司以 及竞 争对 手 ， 了 解 公司在 技术 、 管理 、 销售 、 资 金等 方
面 是否 有对 手不 可复 制的 壁垒 ， 以 该特 点出 发评 估 公司的 竞争 力以 及长 期成 长性 ， 对 具备 壁
垒的公 司会 给予 重点 投资 。
5）公 司管 理层 素质 较高
选择管 理层 素质 较高 的公 司， 如高 管管 理团 队具 备 较强的 研发 能力 或者 营销 能力 ； 公 司
已建立 起完 善的 法人 治理 结构 ； 激 励与 利益 分配 机 制设置 合理 ； 公司 长期 愿 景清晰 ； 企业 文
化积极 向上 ，具 备大 的蓝 图和发 展战 略。
（3） 估值 水平 分析
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选择 合适 的股 票估 值 方法 。 可 供
选择的 估值 方法 包括 市盈 率法 （P/E ） 、 市净 率法 （P/B ） 、 市盈 率－ 长期 成长 法 （PEG ） 、 企业
价 值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企 业价 值/息 税折 旧摊 销 前利润 法 （EV/EBITDA ） 、 自由现 金流 贴
现模型 （FCFF ，FCFE ）或 股利贴 现模 型（DDM ）等 。
通过估 值水 平分 析， 基金 管理人 力争 发掘 出价 值被 低估或 估值 合理 的股 票。
（4） 股票 组合 的构 建与 调 整
在估值 分析 的基 础上 ， 本 基金将 建立 投资 组合 。 当 行业或 公司 的基 本面 、 股 票的估 值水
平出现 较大 变化 时， 本基 金将对 股票 组合 适时 进行 调整。
3、债券投 资策略方 面，本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略，具 体包括 利
率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。
4、权证投 资策略方 面，本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助
性投资 工具 ，我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ，以 套期保 值为 目的 ，本 着谨 慎的原 则 ，
参与股 指期 货的 投资,并 按 照中国 金融 期货 交易 所套 期保值 管理 的有 关规 定执 行。
在预判市 场风险较 大时, 应 用股指期 货对冲策 略，即 在保有股 票头寸不 变的情 况下或 者
逐步降 低股 票仓 位后 ， 在 面临市 场下 跌时 择机 卖出 股指期 货合 约进 行套 期保 值， 当股 市好 转诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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之后再 将期 指合 约空 单平 仓。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将在国内资产证券 化产品具体政策框架下， 通过对资产池结构和质量 的跟踪考
察、 分析 资产 支持 证券 的发 行条款 、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，
充分考 虑该 投资 品种 的风 险补偿 收益 和市 场流 动性 ， 谨 慎投 资资 产支 持证 券 。 本基金 将严 格
控制资 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进行 分散 投资 ，以降 低流 动性 风险 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书更新 中公
告。
九 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即 ： 沪 深 300 指数
收益率 ×60%+ 中 证全 债指 数收益 率×40%
沪深300 指数 为中 证指 数 公司 于2005 年4 月8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数， 指数 基期 为 2004 年 12 月 31 日 ，基 点 为 1000 点。 其选 样方 法是 对样本 空间 股
票在最 近一 年（ 新股 为上 市以来 ）的 日均 成交 金额 由高到 低排 名， 剔除 排名 后 50% 的股 票 ，
然后对剩 余股票按 照日均 总市值由 高到低进 行排名 ，选取排 名在前 300 名 的 股票作为 样本
股。
同时， 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布 的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特 征 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
十 一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2017 年3 月31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 105,940,733.69 11.32
其中： 股票 105,940,733.69 11.32
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 342,089,000.00 36.55
其中： 债券 342,089,000.00 36.55
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 421,461,912.19 45.03
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 61,672,697.67 6.59
8 其他资 产 4,851,395.35 0.52
9 合计 936,015,738.90
100.00
（二） 报告期末按行业分类 的境内 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,475,976.00 0.26
C 制造业 59,062,550.05 6.32
D
电力 、热 力 、燃 气及 水生 产和
供应业
3,840,282.00 0.41
E 建筑业 4,585,873.52 0.49
F 批发和 零售 业 4,912,236.00 0.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,030,314.89 0.22
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
5,666,266.91 0.61
J 金融业 13,206,047.10 1.41 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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K
房地产 业
8,164,111.30 0.87
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,950,351.00 0.21
S 综合 - -
合计 105,940,733.69 11.34
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002791 坚朗五 金 121,285 5,353,519.90 0.57
2 600594 益佰制 药 227,300 4,009,572.00 0.43
3 601628 中国人 寿 126,200 3,192,860.00 0.34
4 601166 兴业银 行 186,100 3,016,681.00 0.32
5 600873 梅花生 物 403,400 2,952,888.00 0.32
6 600048 保利地 产 301,500 2,873,295.00 0.31
7 603868 飞科电 器 58,945 2,783,382.90 0.30
8 600297 广汇汽 车 300,000 2,760,000.00 0.30
9 300011 鼎汉技 术 143,500 2,755,200.00 0.29
10 600392 盛和资 源 213,900 2,752,893.00 0.29
（四） 报告期末按 债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 38,428,000.00 4.11
其中： 政策 性金 融债 38,428,000.00 4.11
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 289,809,000.00 31.02
6 中期票 据 9,774,000.00 1.05
7 可转债 （可 交换 债） 4,078,000.00 0.44
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 342,089,000.00 36.61
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券 投资明 细 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 041664022 16 京 能电 力CP001 500,000 50,250,000.00 5.38
2 011698709 16 现 代投 资SCP002 500,000 49,925,000.00 5.34
3 011698561 16 华 侨城SCP005 500,000 49,905,000.00 5.34
4 011698597 16 泸 州窖SCP002 500,000 49,890,000.00 5.34
5 011698589 16 鲁 国资SCP002 500,000 49,875,000.00 5.34
（六） 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情况 说明
1 、报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
2 、 本 基金投 资股指 期货 的投资政 策
本基金本 报告期 未投资 股 指期货。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本期国 债期货 投资政 策
本基金本 报告期 未投资 国 债期货。
2 、报告期 末本基 金投资 的国债期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
3、本期国 债期货 投资评 价
本基金本 报告期 未投资 国 债期货。 本基 金本 报告 期 末未投 资国 债期 货。 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（十一）投资组合报 告附 注
1、 本基金 本报 告期 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 ， 除 益佰制 药， 本报 告期 没有 出现 被
监 管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出 现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚
的情形 。
2016 年 8 月 19 日， 贵州 益 佰制药 股份 有限 公司 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 贵州
证监局出 具的《关 于贵州 益佰制药 股份有限 公司的 监管关注 函》 ，主要 是因为 公司募 集
资金的 使用 不规 范 ， 不 符 合 《 上市 公司 监管 指引 第 2 号-上 市公 司募 集资 金管 理和使 用
的监管 要求 》 第四 、 第 五 条规定 的内 容 。 贵 州证 监 局要求 公司 改正 不规 范行 为， 并加 强
法律法 规学 习 ， 提 高合 规 意识 ， 对 募集 资金 管理 情 况进行 进一 步梳 理 ， 杜 绝 不规范 情况
再次发 生， 提高 规范 运作 水平。
贵州益 佰制 药股 份有 限公 司于 2016 年 8 月 3 日已 将 益 佰制 药清 镇提 取中 心分 公司
在工商 银行 开立 的银 行帐 户资金 余额 以及 清镇 市政 府的借 款归 还到 募集 资金 专户。
截至本 报告 期末 ，益 佰制 药（600594 ）为 本基 金前 十大重 仓股 。从 投资 的角 度看 ，
我们认 为该 公司 正处 于转 型过程 中 ， 我 们看 好公 司 在肿瘤 医疗 服务 领域 内的 发展 ， 上 述
行政监 管措 施并 不影 响公 司的长 期竞 争力 。 因此 本 基金继 续持 有益 佰制 药 。 本基金 对该
股票的 投资 符合 法律 法规 和公司 制度 。
2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3、期 末其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 92,165.91
2 应收证 券清 算款 562,140.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,197,089.20
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,851,395.35
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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本基金 本报 告期 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 的情况 。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有 尾 差。
十 二、基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
一、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 报告 期基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩
基准收 益率 比较 表
诺安创新驱动 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015.6.18 ～2015.12.31 1.30% 0.08% -14.50% 1.71% 15.80% -1.63%
2016.1.1 ～2016.12.31 2.67% 0.10% -5.64% 0.84% 8.31% -0.74%
2017.1.1 ～2017.3.31 0.46% 0.11% 2.51% 0.31% -2.05% -0.20%
2015.11.18 ～2017.3.31 4.48% 0.09% -17.30% 1.14% 21.78% -1.05%
诺安创新驱动 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015.11.18 ～2015.12.31 0.30% 0.03% 1.11% 1.00% -0.81% -0.97%
2016.1.1 ～2016.12.31 2.47% 0.10% -5.64% 0.84% 8.11% -0.74%
2017.1.1 ～2017.3.31 0.47% 0.11% 2.51% 0.31% -2.04% -0.20%
2015.11.18 ～2017.3.31 3.25% 0.10% -2.21% 0.79% 5.46% -0.69%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 %+ 中 证全 债指 数收 益率 × 40% 。
二、 自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率
变动的 比较
诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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诺安创新驱动 A
诺安创新驱动 C
注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束 时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定 。
十 三、基金的费用概 览 诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（ 一）基金的费用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 等， 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起 2
个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息日 等 ， 顺 延至 法定 节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 2 个工 作日 内或诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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不可抗 力情 形消 除之 日 起 2 个工 作日 内支 付。
3、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.1% 年 费率 计提 。销 售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基金 份额每 日 应计提的 销售服 务费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付 。
由 基 金 管理 人 向 基金 托 管人 发 送 销售 服 务 费划 付 指令 ， 经 基金 托 管 人复 核 后于 次 月首
日起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出 ， 经 登 记 结 算 机 构 分 别 支 付 给 各 个 基 金 销 售 机
构。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“一 、基金费 用的种 类中第 4‐9 项费 用” ，根 据有关法 规及相应 协议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 在申 购时 收取 申购费 用， 申购 费率 随申 购 金额的 增
加而递 减， 具体 费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的申 购费 用由 申购人 承担 ， 主 要用 于本 基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 用
（1）A 类基 金份 额
投资人 在赎 回基 金份 额时 ，应交 纳赎 回费 。 对 持续 持有本 基 金 A 类 基金份 额 少于 7 日
（不 含7 日 ）的 投资 人收 取不低 于 1.5% 的赎 回费 ， 对持续 持有 本基 金 A 类 基 金份额 不少 于
7 日但 少于30 日（ 不含 30 日） 的投 资人 收取 不低 于 0.75% 的 赎回 费， 并将 上述赎 回费 全额
计入基 金财 产； 对持 续持 有本基 金 A 类基 金份额 不 少于 30 日 但少 于3 个月 （ 不含 3 个月 ）诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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的投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎回 费 ， 并 将不 低于 赎 回费总 额 的75% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持
有本基 金 A 类基 金份额 不 少于3 个月 但少于 6 个月 （ 不含 6 个月 ） 的 投资 人收 取 不低 于 0.5%
的赎回 费 ， 并 将不 低于 赎 回费总 额 的50% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持有 本基 金 A 类 基金 份额 不
少于6 个月 的投 资人 ， 应 当将不 低于 赎回 费总 额 的25%计 入基 金财 产 。 未 计入 基金财 产的 部
分用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 费率 如下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0
注： 1 年指 365 天。
（2）C 类 基金 份额
本基金 C 类基金 份额持 续持有期 少于 30 日的收 取 0.5% 的 赎回费 用， 并 将上述赎
回费全额 计入基 金财产 。
3、转 换费 用
（1） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具体 收取 情况 视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 对本 基金 的 A 类 份 额持续 持有 本
基金少 于 7 日 （不 含 7 日 ）的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ，对 持续 持有 本基金 的 A 类
份额不 少 于 7 日 但少 于 30 日 （ 不含 30 日） 的投 资人 收取不 低 于 0.75% 的 赎回 费， 并将 上述
赎回费 全额 计入 基金 财产 ； 对 持续 持有 本基 金的 A 类份额 不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含
3 个月 ） 的 投资 人收 取不 低于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不低于 赎回 费总 额 的 75% 计入基 金财 产；
对持续 持有 本基 金 的 A 类 份额不 少 于 3 个月 但少 于 6 个月 （不 含 6 个 月） 的 投资人 收取 不
低于 0.5% 的赎 回费 ，并 将 不低于 赎回 费总 额 的 50% 计入基 金财 产； 对持 续持 有本基 金 的 A
类份额 不少 于 6 个月 的投 资人， 应当 将不 低于 赎回 费总额 的 25% 计入 基金 财 产。对 持续 持
有 本基金 C 类 基金份 额 持续持有 期少于 30 日的 收取 0.5% 的赎回 费用 ， 并将上述 赎回
费全额计 入基金 财产。 基 金转换 费用 由基 金持 有人 承担。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费 补 差 ，诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金
份额净 值；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率；G 为申 购费补 差费 率；E 为 转换 申请当 日转 入 基
金的基 金份 额净 值； F 为货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限转 出基金为 货币市 场基金） 。 具体份 额以注册 登记机构 的记录为 准。转 入份额的 计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 ， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十 四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关法 律法规的 要求， 对本基金 管理人于2017 年1 月26 日刊 登的《 诺 安创新 驱动灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行 了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1、 在 “重 要提 示 ” 部 分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日
期 。
2 、在“第三 部分 基金管理人 ”中，更新 了证券投资基 金管理情况 、主要人员情 况 等诺安 创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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相关信 息。
3、 在 “第 四部 分 基金 托 管人” 中， 更 新了 基本 情 况、 基 金托 管部 门及 主要 人员情 况 、
基金托 管业 务经 营情 况 、 基金托 管人 的内 部控 制制 度、 托管 人对 管理 人运 作 基金进 行监 督的
方法和 程序 等信 息 。
4 、在“第五 部分 相关服务机 构”中，更 新了基金份额 发售机构 、 审计基金财产 的会
计师事 务所 和经 办注 册会 计师 的 相关 信息 。
5 、在“第十 部分 基金的投资 ”中，更新 了“八、基金 投资组合报 告”的相关内 容，
数据内 容截 止日 期 为2017 年 3 月 31 日。
6、 在 “ 第十 一部分 基 金 的业绩 ” 中， 更新 了 本 基 金报告 期基 金份 额净 值增 长率与 同期
业绩基准收益率比较 表以 及本基金累计净值增 长率 与业绩比较基准收益 率的 历史走势对比
图。
7、 在“ 第 二十 二部 分
对 基金份 额持 有人 的服 务”中 ， 更新 了 “ 四、 基金 投 资的服 务 ”
的相关 内容 。
8、 在 “ 第二 十 三 部分 其 他应披 露事 项 ” 中 ， 更新了本基 金在 本报 告期 内的 相关公 告 。
十 五、签署日期
2017 年 6 月 18 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书 （ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2017 年 8 月 2 日
