诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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诺安 信 用债 券 一年 定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
(2017 年第 1 期)
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
（一）诺 安信用债 券一年 定期开放 债券型证 券投资 基金 （以 下简称“ 本基金” ）经中 国
证券监 督管 理委 员 会 2013 年 4 月 23 日证 监许 可 【2013 】585 号 文核 准公 开募 集 ， 本基 金的
基金合 同 于 2013 年 6 月 18 日正 式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不 表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类
风险， 包括 ： 本 基金 特有 风险、 债券 市场 风险 、开 放式基 金共 同风 险等 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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和接受 ， 并按 照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和
义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招募 说明 书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2017 年 6
月 18 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2017 年 3 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、 基 金管理 人
（ 一） 基金管理人概况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式 ： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 证券投资基金管理 情况
截至 2017 年 6 月 18 日， 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 ： 诺 安平 衡证券 投 资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安 先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混合
型 证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选 混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混合型 证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略 混 合型 证券投 资基 金 、
诺安油气能源股票证券投 资基金（LOF ） 、诺安全球收 益不动产证券投资基金 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安纯 债定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 鸿鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 、
诺安信 用债 券一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 诺 安稳固 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 、 诺安 泰鑫 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型 开放式 指数 证券
投资基 金 、 诺 安优 势行 业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市 场基金 及诺 安理
财宝货 币市 场基 金 、 诺 安 永鑫收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 诺 安 聚鑫宝 货币 市场
基金 、 诺 安稳 健回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安聚 利债 券型 证券 投 资基金 、 诺安 新
经济股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安研 究精 选股 票型 证 券投资 基金 、 诺安 低碳 经 济股票 型证 券投
资基金 、 诺安 中证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 诺 安创 新 驱动灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安先 进制造 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 利鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 、
诺安景 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安益 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安安鑫 保本 混合
型证券 投资 基金 、 诺安 精 选 回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 和鑫 保 本混合 型证 券投
资基金 、 诺安 积极 回报 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 优选 回报 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 及诺 安进 取回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、诺 安高 端制 造股 票型 证券投 资 基 金 。
（ 三） 主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ， 副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 、 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中 融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾 任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
权益事 业部 总经 理、 投资 一部总 监、 诺安 先锋 混合 型 证券 投资 基金 基金 经理 。
陈勇先 生 ， 副 总经 理 ， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 。 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证 券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。
4. 现任 基 金经 理
程卓先 生，FRM ，武 汉大 学 金融工 程专 业硕 士。2009 年至 2012 年 曾任 招商 银 行总行 金
融市场 部高 级信 用研 究员 、 交 易员 ， 期间 独立 负责 招 商银行 总行 资产 管理 部和 金融市 场部 全
部信用 资产 的评 级及 风险 控制工 作。2012 年 9 月 加 入诺安 基金 管理 有限 公司 ，先后 任固 定
收益部 高级 信用 及策 略研 究员、 基金 经理 助理 。2016 年 1 月起 任诺 安泰 鑫一 年定期 开放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，2016 年 2 月起 任诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 经
理，2016 年 3 月起 任诺 安 信用债 券一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金及 诺安 永鑫收 益一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
5.历任 基金 经理 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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谢志华 先生 ，曾 于 2013 年6 月起至 2016 年3 月 担 任本基 金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司 投资 决策 委员 会分 股票类 基金 投资 决策 委员 会和固 定收 益类 基金 投资 决策委 员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权 益事 业部 总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 投 资 二 部执行 总监 、
基金经 理 ； 王创 练先 生， 研究部 总监 兼首 席策 略师 （总助 级） 、基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 权益 事 业部总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 谢 志华 先 生， 固定 收益 事
业 部副总 经理 、基 金经理 、总裁助 理 ；王创 练先生 ，研究部 总监 兼首 席策略 师（总助 级） 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基 金托管 人
（ 一） 基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟 柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（ 二） 基金托管部门及 主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富的 托管 业 务体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（ 三） 基金托管业务经营 情况
截至2017 年03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管576 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 541 只，
QDII 基金 35 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、 相 关服务 机构
（ 一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲诺安 基金 大厦 14 号 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办 公地 址： 成都 市高 新 区府城 大道 西段399 号天 府 新谷9 栋1单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 其他基金销售 机构
（1） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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网址：www.abchina.com
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：兰 奇
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ： 吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（6） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路8号 中融? 碧玉 蓝天大 厦16 至23 楼
法定代 表人 ： 翼 光恒
联系人 ：周 睿 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
（7） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华路26 号
办公地 址： 南京 市中 华路26 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：95319 、400-86-96098
网址：www.jsbchina.cn
（8） 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市白 下区 淮海 路50号
法定代 表人 ：张昊
联系人 ：贺 坚
电话：025-86775067
传真：025-86775054
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（9） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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（10） 洛阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省洛 阳市 洛阳新 区开 元大 道与 通济 街交叉 口
办公地 址： 河南 省洛 阳市 洛阳新 区开 元大 道与 通济 街交叉 口
法定代 表人 ：王 建 甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921991
传真：0379-65920155
客户服 务电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（11） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636 （ 省 内） 、40000-96636( 境内)
网址：www.whccb.com
（12） 华侨永亨 银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：40089-40089 （国 内） ； （86755 ）25833688 （ 海外 ）
网址：www.ocbc.com.cn
（13） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（14） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
法定代 表人 ：宋 建明 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
11
客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（15） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（16） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业 园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（17） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
法定代 表人 ：王 能
客户服 务电 话：400-869-6299 （ 全国 ）或96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
（18） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（19） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ： 王 春峰 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
12
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（20） 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16/17 层
法定代 表人 ：邵崇
电话：0755-83516222
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话：400-6666-888 、0755-33680000 （ 投 诉电话 ）
网址：www.cgws.com
（21） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：021 －65799999
传真：021 －85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（22） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 福春
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
13
（23） 方正证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（24） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-62151789
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（25） 广州证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西路5号 广州 国 际金融 中心 主塔19层、20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西路5号 广州 国 际金融 中心 主塔19层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
联系人 ： 林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
（26） 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
14
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（27） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
全国统 一服 务热 线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（28） 华安证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
（29） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：楼 斯佳
电话：021-501222222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（30） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客户服 务电 话：95390 、400-898-9999 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
15
网址：www.hrsec.com.cn
（31） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818 、95584
网址：www.hx168.com.cn
（32） 中泰证 券股 份有 限公 司（ 原 齐鲁 证券 有限 公司 ）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（33） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A座26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（34） 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路198 号 新南 城商 务 中心A 栋11 楼
办公地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路198 号 新南 城商 务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
16
传真：021 －68865938
联系人 ：陈伟
客户服 务电 话：400-888-1551 、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（35） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号 楼信 达金融 中心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（36） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45楼
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人 ：黄 健
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（37） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：95335 、400-88-95335 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
17
网址：www.avicsec.com
（38） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号 中信 建投 证 券公司
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
（39） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（40） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E座
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（41） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：021-38784818
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（42） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店B座26 楼 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路333 号 金砖 大 厦8楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-56177851
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（43） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（44） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋10 层 1006#
法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（45） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
19
网址： www.erichfund.com
（46） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛 平南 路 88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人:其实
联系人:潘 世友
客户服 务电 话:400-1818-188 、95021
网址: www.1234567.com.cn
（47） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（48） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（49） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（50） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（51） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（52） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（53） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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注册地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层b
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18 楼ABC
法定代 表人 ： 王 志强
客户服 务电 话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（54） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（55） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（56） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
（57） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
22
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 、010-58170918
（58） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎兵
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
（59） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号新 华 1949 产 业园 东门
法定代 表人 ：查薇
联系人 ：陈 莹莹
客户服 务电 话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（60） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（61） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
23
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
（62） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ： 周立 枫
联系人 电话 ： 0571-88337888
客户服 务电 话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
（63） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
（64） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上 海杨 浦区 秦 皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人: 汪静 波
联系人: 张裕
联系电 话：021-38509735 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
24
客户服 务电 话：400-821-5399
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（65） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心 办公 楼 二期 53 层
5312-15 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人: 赵学 军
联系人: 余永 键
联系电 话：010-85097570
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（66） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 泰康 金 融大 厦 38 层
法定代 表人 ： 张 冠宇
客户服 务电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（67） 上海凯 石财 富基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
业务联 系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（68） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
25
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
网址：www.haojiyou.cn
（69） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（70） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：4006199059
公司网 址： www.hcjijin.com
（71） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（72） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
26
客户服 务电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（73） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法人代 表： 钱昊 旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址： www.jnlc.com
（74） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法人代 表： TAN YIK KUAN
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（75） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（76） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（77） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 （原 北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法人代 表： 齐剑 辉
客户服 务电 话：400-623-6060
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27
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（78） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1 、 N-2 地块 新浪总 部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
法人代 表： 李昭 琛
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（79） 泰信财 富基 金销 售有 限公 司（原 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 ）
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表： 李静
联系人 ：周 栋
客户服 务电 话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（80） 凤凰金 信 （银 川） 基金 销售 有限公 司 （原 凤凰 金信 （银 川） 投资 管理 有限 公司 ）
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表： 程刚
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（81） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表： 王廷 富
联系人 ：姜 吉灵
客户服 务电 话：400-821-0203
（82） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
28
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表： 丁东 华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（83） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 京广 中 心 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 区
法定代 表： 程刚
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（84） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
法定代 表： 蒋洪
客户服 务电 话：400-819-5569
网址：www.hx-sales.com
（85） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表： 许现 良
联系电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（86） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（87） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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客户服 务电 话：95118 或 400 098 8511 （ 个人 业务 ） 、400 088 8816 （企 业业 务 ）
网址：http://fund.jd.com
（88） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司 （原 上海 通华 财富资 产管 理有 限公 司）
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（89） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县长 兴镇路 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰和 经 济发展 、
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（ 四） 审计基金财产的会 计师事务所和经办注 册会 计师
住所： 北京 市东 城区 东长 安 街 1 号东 方广 场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四 、基 金 的名称
诺安信 用债 券一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基 金
六、 基 金份额 的封 闭期和 开放 期
（ 一） 基金的封闭期
本基金 的封 闭期 为自 基金 合同生 效之 日起 （包 括基 金合同 生效 之日 ）或 自每 一开放 期
结束之 日次 日起 （ 包括 该 日） 一年 的期 间。 本基 金 的第一 个封 闭期 为自 基金 合同生 效之 日起
一 年 。 首 个封 闭期 结束 之 后第一 个工 作日 进入 首个 开 放期 ， 下一 个封 闭期 为 首个开 放期 结束
之日次 日起 的 一 年， 以此 类推。 自 2016 年8 月 4 日 起至一 年后 对应 日的 前一 日（2017 年 8诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
31
月3 日 ）为 本基 金的 第四 个封闭 期 ， 本基 金封 闭期 内不办 理申 购与 赎回 业务 。
（二） 基金的开放期
本基金 自封 闭期 结束 之后 第 一个 工作 日进 入开 放期 ，期间 可以 办理 申购 与赎 回业务 。
本基金 每个 开放 期最 长不 超过 1 个月 ， 最短 不少 于5 个工 作日 ， 开放 期的 具体 时间以 基金 管
理人届 时公 告为 准 ， 且 基 金管理 人最 迟应 于开 放期 的 2 日 前进 行公 告 。 如 在 开放期 内发 生不
可抗力 或其 他情 形致 使基 金无法 按时 开放 申购 与赎 回业务 的 ， 开 放期 时间 中 止计算 ， 在不 可
抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日次 日起 ， 继续 计 算该开 放期 时间 ， 直至 满 足开放 期的 时间
要求。
每个开 放期 的最 后一 日 （ 份 额折算 日） ， 本基 金将 进行 份额折 算， 即基 金管 理人 根 据 《基
金合同 》 的约 定 ， 在 基金 份 额持有 人持 有的 基金 份额 所代表 的资 产净 值总 额保 持不变 的前 提
下，对 本基 金所 有份 额进 行折算 ，将 本基 金所 有份 额的基 金份 额净 值调 整为 1.00 元 ，并 将
基金份 额按 折算 比例 相应 调整。
（ 三） 封闭期与开放 期示 例
比如， 本基 金的 基金 合同 于 2013 年 2 月 26 日生 效 ，则本 基金 的第 一个 封闭 期为基 金
合同生 效之 日起 一年 ， 即 2013 年2 月26 日至 2014 年2 月25 日 。 假 设第 一个 开放期 时间 为
1 个月 ， 则第 一个 开放 期 为 2014 年2 月26 日至 2014 年3 月 25 日 ； 第二 个封 闭期为 第一 个
开放期 结束 之日 次日 起的 一年， 即 2014 年 3 月 26 至2015 年3 月25 日 ，以 此类推 。
七 、 基 金的 投 资目 标
在谨慎 投资 的前 提下 ，本 基金力 争获 取高 于业 绩比 较基准 的投 资收 益。
八 、 基 金的 投 资范 围
本基金 主要 投资 于固 定收 益类证 券， 包括 国债、 央 行票据 、 公 司债、 企业 债 、 短期 融资
券、 中期 票据 、 政 府机 构 债、 政策 性金 融机 构金 融 债、 商业 银行 金融 债、 资 产支持 证券 、 次
级债、 回购 及法 律、 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具或 金融 衍生工 具。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购 和
新股增 发。 同时 本基 金不 参与可 转换 债券 投资 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 所指 信用 债券 包括 企业债 券 、 公 司债 券、 短 期融资 券等 除国 债 、 中 央 银行票 据和
政策性 金融 债等 之外 的非 国家信 用的 固定 收益 类金 融工具 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 债券类 资产 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 80% ； 信 用债的 投 资
比例不低于 非现金基金资产 的 80% 。在开放期， 本基金持有的 现金或到期日在一年以内 的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 在 非开放 期， 本基 金不 受上 述 5% 的 限制 。
应开放 期流 动性 需要 ， 为 保护持 有人 利益 ， 本基 金 开放期 开始 前三 个月 、 开 放期以 及开 放期
结束后 的三 个月 内， 本基 金的固 定收 益类 资产 比例 可不受 上述 限制 。
九 、 基 金的 投 资策 略
（一） 封闭期投资策略
在封闭 期内 ， 为合 理控 制本 基金开 放期 的流 动性 风险， 并满足 每次 开放 期的 流动 性需 求 ，
原则上 本基 金在 投资 管理 中将持 有债 券的 组合 久期 与封闭 期进 行适 当的 匹配 。 同 时 ， 在 遵 守
本基金 有关 投资 限制 与投 资比例 的前 提 下 ， 将主 要 投资于 高流 动性 的投 资品 种， 减小 基金 净
值的波 动。
（1 ）固定收益资产 配置策 略
1）组 合久 期配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财政 及货 币政 策、 利 率环境 、 债券 市场 资金 供 求等因 素的
分析 ， 主 动判 断利 率和 收 益率曲 线可 能移 动的 方向 和方式 ， 并据 此确 定收 益 资产组 合的 平均
久期 。 原 则上 ， 利率 处于 上行通 道时 ， 缩短 目标 久 期； 利率 处于 下降 通道 时 ， 则 延长 目标 久
期。
○ 1 宏观经 济环 境分 析
通过跟踪 、分析 宏观经 济 数据（包 括国内 生产总 值 、工业增 长、固 定资产 投 资、CPI 、
PPI 、进出口贸易等 ）判断 宏观经济 运行趋势 及在经 济周期中所处的位 置，预 测国家货币政
策、 财政 政策 取向 及当 期 利率在 利率 周期 中所 处的 位置 ； 密 切跟 踪、 关注 货 币金融 指标 （ 包
括货币 供应 量 M1/M2 ， 新 增贷款 、 新 增存 款、 准备 金率等 ） ， 判断 利率 在中 短 期内的 变动 趋
势及国 家可 能采 取的 调控 措施。
○ 2 利率变 动趋 势分 析
基于对 宏观 经济 运行 状态 及利率 变动 趋势 的判 断， 同时考 量债 券市 场资 金面 供应 状 况 、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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市场预 期等 因素 ，预 测债 券收益 率曲 线可 能移 动的 方向和 方式 。
○ 3 久期配 置
基于宏 观经 济环 境分 析和 利率变 动趋 势预 测， 通过 合理假 设下 的情 景分 析和 压力 测 试 ，
确定最 优的 债券 组合 久期 。 一 般的 ， 若 预期 利率 水 平上升 时 ， 建 立较 短平 均 久期的 债券 组合
或缩短 现有 债券 组合 的平 均久期 ； 若预 期利 率水 平 下降时 ， 建立 较长 平均 久 期的债 券组 合或
延长现 有债 券组 合的 平均 久期， 以获 取较 高的 组合 收益率 。
2）期 限结 构配 置策 略
本基金在确定 固定收益组 合平均久期的 基础上,将对 债券市场收益 率期限结构 进行分析,
预测收益 率期限 结构的变 化方式,根 据收益率 曲线形 态变化确 定合理 的组合期 限结构,包括采
用子弹 策略 、 哑铃 策略 和 梯形策 略等 ， 在长 期、 中 期和短 期债 券间 进行 动态 调整 ， 以 从收 益
率曲 线 的形 变和 不同 期限 债券价 格的 相对 变化 中获 利。
3）类 属资 产配 置策 略
受信用 风险 、 税 赋水平 、 市场流 动性 、 市 场风险 等 不同因 素的 影响 ， 国债 、 央票、 金融
债、 企业 债、 公司 债、 短期 融资券 等不 同类 属的 券种 收益率 变化 特征 存在 明显 的差异 ， 并 表
现出不 同的 利差 变化 趋势 。 基 金管 理人 将分 析各 类 属券种 的利 差变 化趋 势 ， 合理配 置并 灵活
调整不 同类 属券 种在 组合 中的构 成比 例， 通过 对类 属 的合理 配置 力争 获取 超越 基准的 收益 率
水平。
（2 ）固定收益类个 券投资 策略
1）利 率品 种投 资策 略
利率品 种的 主要 影响 因素 为基准 利率 。 本基 金对 国 债、 央行 票据 等利 率品 种 的投资 ， 首
先根据 对宏 观经 济变 量 、 宏观经 济政 策 、 利 率环 境 、 债 券市 场资 金供 求状 况 的分析 ， 预测 收
益率曲 线变 化的 两个 方面 ： 变 化方 向及 变化 形态 ， 从 而确定 利率 品种 组合 的久 期和期 限配 置
结构。 其次 根据 不同 利率 品 种的收 益风 险特 征、 流动 性 因素等 ， 决 定投 资品 种及 相 应的权 重，
在控制 风险 并保 证流 动性 的前提 下获 得最 大的 收益 。
2）信 用品 种投 资策 略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差 。 信 用利 差是 信用 产 品
相对国 债 、 央 行票 据等 利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要 受两 方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信 用 利差 水平 ， 另 一方 面为 发行 人本 身 的信用 状况 。 信
用品种 投资 策略 具体 为：
○ 1 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通 常会 缩小 或扩大 ， 利 差的 变动 会带 来趋 势 性诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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的信用 产品 投资 机会 ； 同 时， 研究 不同 行业 在经 济 周期和 政策 变动 中所 受的 影响 ， 以 确定 不
同行业 总体 信用 风险 和利 差水平 的变 动情 况 ， 投 资 具有积 极因 素的 行业 ， 规 避具有 潜在 风险
的行业 ；
○ 2 信用产 品发 行人 的资 信水 平和评 级调 整变 化会 使产 品的信 用利 差扩 大或 缩小 ， 本 基 金
将充分 发挥 内部 评级 作用 ， 选 择评 级有 上调 可能 的 信用债 ， 以获 取因 信用 利 差下降 带来 的价
差收益 ；
○ 3 对信用 利差 期限 结构 进行 研究 ， 分 析各 期限 信用 债利 差水平 相对 历史 平均 水平 所 处 的
位置， 以及 不同 期限 之间 利差的 相对 水平 ，发 现更 具投资 价值 的期 限进 行投 资；
○ 4 研究分 析相 同期 限但 不同 信用评 级债 券的 相对 利差 水平， 发现 偏离 均值 较多， 相 对 利
差有收 窄可 能的 债券 。
（3 ）动态增强策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上， 本基 金还 将根 据债 券市场 的动 态变 化， 运用 骑乘收 益 率
曲线策 略、 息差 放大 策略 和换券 策略 等， 进行 增强 性的主 动投 资， 以提 高债 券组合 的 收 益 。
1）骑 乘收 益率 曲线 策略
债券投 资收 益的 来源 主要 由两大 部分 组成 ， 第 一部 分是息 票收 入， 第二 部分 是资本 利 得
收入 。 在 息票 收入 固定 的 情况下 ， 通过 主动 式债 券 投资的 管理 ， 尽可 能多 的 获取资 本利 得收
入是提 高本 基金 收益 的重 要手段 。 而资 本利 得收 入 主要是 通过 债券 收益 率下 降取得 的 ， 因 此
本基金 可以 通过 骑乘 策略 在个券 收益 率下 降时 获得 资本利 得。
骑乘策 略是 指当 收益 率曲 线比较 陡峭 时， 也即 相邻 期限利 差较 大时 ， 可 以买 入期限 位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ， 也 即收 益率 水平 处于 相 对高位 的债 券 ， 随 着持 有 期限的 延长 ， 债
券的剩 余期 限将 会缩 短 ， 从而此 时债 券的 收 益 率水 平将会 较投 资期 初有 所下 降， 通过 债券 的
收益率 的下 滑， 进而 获得 资本利 得收 益。
骑乘策 略的 关键 影响 因素 是收益 率曲 线的 陡峭 程度 ， 若收 益率 曲线 较为 陡峭， 则随 着 债
券剩余 期限 的缩 短， 债券 的收益 率水 平将 会有 较大 下滑， 进而 获得 较高 的资 本利得 。
2）息 差放 大策 略
该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资 收
益的投 资策 略 。 该 策略 的 基本模 式即 是利 用买 入债 券进行 正回 购 ， 再 利用 回 购融入 资金 购买
收益率 较高 的债 券品 种 ， 如此循 环至 回购 期结 束卖 出债券 偿还 所融 入资 金 。 在进行 回购 放大
操作时 ，只 有当 回购 利率 低于债 券收 益率 时该 策略 才能够 有效 执行 。
3）换 券策 略 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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综合考 虑利 率期 限结 构 、 流动性 、 税收 、 信 用级 别等 因素对 债券 进行 定价 ， 以 此为基 础，
在类属 相近 的债 券中 ， 选 择 买入相 对被 低估 的债 券， 卖 出相对 被高 估的 债券 ， 进 行 换券操 作。
（二） 开放期投资安排
在开放 期， 基金 管理 人将 采取各 种有 效管 理措 施， 保障基 金运 作安 排， 防范 流动性 风险 ，
满足开 放期 流动 性的 需求 。 在 开放 期前 根据 市场 情 况， 进行 相应 压力 测试 ， 制定开 放期 操作
规范流 程和 应急 预案 ，做 好应付 极端 情况 下巨 额赎 回的准 备。
十 、 基 金的 业 绩比 较基准
中证企 业债 指数 收益 率× 60%+ 中 证国 债指 数收 益率× 40%
十一 、 基金的 风险 收益特 征
本基金 属于 证券 市场 中的 中低风 险品 种 ， 预 期收 益 和风险 高于 货币 市场 基金 、 普 通债 券
型基金 ，低 于股 票型 基金 。
十二 、 基金 的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2017 年3 月31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
107,298,934.60 97.86
其中： 债券
107,298,934.60 97.86
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,030,356.89 0.94 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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8 其他资 产
1,312,792.33 1.20
9 合计
109,642,083.82
100.00
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三）报告期末按公 允价 值占 基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 7,409,038.40 6.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,220,000.00 8.62
其中： 政策 性金 融债 9,220,000.00 8.62
4 企业债 券 850,896.20 0.80
5 企业短 期融 资券 69,889,000.00 65.30
6 中期票 据 19,930,000.00 18.62
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 107,298,934.60 100.26
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1382012 13 陕 高速MTN1 100,000 10,143,000.00 9.48
2 041662035 16 盐 城新 建CP002 100,000 10,022,000.00 9.36
3 011697011 16 京 供销SCP003 100,000 10,008,000.00 9.35
4 011698996 16 京 技投SCP002 100,000 9,994,000.00 9.34
5 011698880 16 川 高速SCP005 100,000 9,978,000.00 9.32
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八 ） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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（ 九 ）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本期国债期货投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报告期末本基金 投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本期国债期货投 资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（ 十 ） 投资组合报告 附注
1、 本 基 金 本报 告 期 投资的 前 十 名证 券 的 发行 主 体, 本 期 没 有出 现 被 监管 部 门立 案 调 查
的情形, 也没有出现在报告 编制日前一年 内受到 公开 谴责、处罚的情形。
2、本基金本报告期 末未持 有股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,022.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,298,769.43
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,312,792.33
4、 报告期末持有的 处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期末前十名 股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末 未 持有 股票。
6、 投资组合报告附 注的其 他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未 来表 现。
( 一) 诺安信用债券一年定 期开放债券型证券投 资基 金报告期基金份额净 值增 长率与同
期业绩基准收益率比 较表 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.06.18 ～2013.12.31 -0.20% 0.06% -3.00% 0.11% 2.80% -0.05%
2014.01.01 ～2014.12.31 14.11% 0.24% 10.54% 0.09% 3.57% 0.15%
2015.01.01 ～2015.12.31 11.47% 0.12% 9.07% 0.08% 2.4% 0.04%
2016.01.01 ～2016.12.31 0.35% 0.15% 2.76% 0.08% -2.41% 0.07%
2017.01.01 ～2017.03.31 0.52% 0.04% -0.18% 0.06% 0.70% -0.02%
2013.06.18 ～2017.03.31 28.04% 0.16% 19.95% 0.09% 8.09% 0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较标 准为： 中证 企业 债指 数收 益率×60%+ 中证 国债 指数 收益率 ×40 % 。
( 二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率变动的比较
注：本 基金 建仓 期 为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
十 四、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金的费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 与基金运作有关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前2个工 作日内 从基金财 产中一次 性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的0.20% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －7 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 与基金销售有关的 费用
1、申 购费
投资者 申购 本基 金基 金份 额的申 购费 率如 下表 ： 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.6%
100 万 元≤M＜200 万元 0.3%
200 万 元≤M＜500 万元 0.2%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费
在本基 金开 放日 期间 赎回 本基金 的， 不收 取赎 回费 用。
3 、转 换费
基金 管理人可 以根据相关法律 法规、本 基金合同的规定 以及本基 金的运作特性决 定是
否开办 本基 金与 基金 管理 人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务。 若本 基金 开通 基金转 换业 务 ，
相关规 则与 具体 费率 由基 金管理 人届 时根 据相 关法 律 法规 及本 基金 合同 的规 定制定 并 公 告 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更 ， 基 金管 理人 应 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定 ， 在 调整 实施 2 个工作 日内 在至
少一种 指定 媒介 上公 告 。 调整后 的上 述费 率还 将在 最新的 更新 的招 募说 明书 中列示 。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 通过 特定交 易方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动 。
（ 四） 其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故 与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的规 定， 予以收 取和 使用 。
（ 五） 不列入基金费用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 六） 费用调整 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 3 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（ 七） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证券 投资
基金运 作管 理办 法 》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对本 基金 管理 人于2017 年1 月26 日 刊登 的 《 诺 安信用 债券 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 进行 了 更新， 并根 据基 金管 理人 在 《基金 合同 》
生效后 对本 基金 实施 得投 资经营 活动 进行 了内 容的 补充， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在“重 要提示” 部分， 更新 了招 募说明书 内容的 截至日期 及相关财 务数据 的截至 日
期。
2、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员情况 的相
关信息 。
3、 在 “ 第四 部分 基 金托 管人 ” 中 ， 更新 了基 金托 管业务 经营 情况 、 资产 托 管人的 内部
控制制 度 的 相关 信息 。
4、 在 “ 第五 部分 相 关服 务机构 ” 中 ， 更 新了 基金 份额发 售机 构 、 审 计基 金 财产的 会计
师事务 所和 经办 注册 会计 师 的信 息 。
5、在“第 十部分
基金的 投资”中 ， 更新了“ 七 、 基金投资 组合报告 ”的内 容。相 关
数据及 内容 的 截 止日 期 为2017 年 3 月 31 日。
6、在“第 十 一部分
基金 的业绩” 内容，更新 了本 基金报告 期基金份 额净值 增长率 与
同期业绩基准收益率 比较 表以及本基金累计净 值增 长率与业绩比较基准 收益 率的历史走势
对比图 。
7、在“第 二十 三 部分
其 他应披露 事项”内 容，更新 了本基 金在本报 告期内 的相关 公
告。
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）-2017 年第 1 期
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十 六、 签署日 期
2017 年 6 月 18 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
二○一 七 年 八月 二日
