招 商 移动 互 联网 产 业股 票 型 证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 七 年第二 号）
招商移动 互联 网产业 股票 型 证券投 资基 金（以 下简 称“本基 金” ） 经中国 证券 监督管 理
委员 会 2015 年5 月11 日 《关于 准予 招商 移动 互联 网产业 股票 型 证 券投 资基 金 注册 的批 复》
（证监 许可 【2015 】876 号 文） 注册 公开 募集 。 本基 金的基 金合 同 于 2015 年6 月19 日正 式
生效。 本基 金为 契约 型开 放式。
重 要提 示
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会注册 ， 中 国证 监会 对基 金募 集的注 册审 查
以要件 齐备 和内 容合 规为 基础， 以充 分的 信息 披露 和投资 者适 当性 为核 心， 以加强 投资 者利
益保护 和防 范系 统性 风险 为目标 。 中国 证监 会不 对基 金的投 资价 值及 市场 前景 等作出 实质 性
判断或 者保 证 。 投资 者应 当认真 阅读 基金 招募 说明 书、 基金 合同 等信息 披露 文件 ， 自 主判 断
基金的 投资 价值 ，自 主做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应寻 求 独立及 专业 的财 务意 见。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并 承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 由 于基 金投 资人连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 投 资者 申购 、 赎 回失 败 的风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 投资人 在认 购 （或申 购 ） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日内 公告 ，更 新内 容截 至每六 个月 的最 后一 日 。
本更新招 募说 明书所 载内 容截止日 为2017年6 月19 日 ，有关财 务和 业绩表 现数 据截止 日
为2017 年3 月31 日， 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。 一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册资本：人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招 商 基金 管理 有 限公 司于2002 年12 月27日 经中 国证 监会 证 监基 金字[2002]100 号文 批 准
设 立 ， 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经由人民币 一亿元（RMB100 ，000 ，000 元 ） 增加为人民币二 亿一千万 元（RMB210 ，
000 ，000 元 ） 。
2007年5 月，经 公司 股东会 通过并经 中国 证监会 批复 同意，招 商银 行股份 有限 公司受 让
中国电 力财 务有 限公 司、 中国华 能财 务有 限责 任公 司、 中 远财 务有 限责 任公 司及招 商证 券股
份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司10 ％、10 ％、10 ％及3.4% 的 股 权 ； 公 司 外 资 股 东ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）受 让招 商证 券股 份有 限公司 持有 的公 司3.3 ％ 的 股权。 上述 股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司全部股权的33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权的33.3% 。
2013 年8 月 ，经 公司 股东 会审 议 通过 ，并 经 中国 证监会 证 监许 可[2013]1074 号文 批 复同
意，荷 兰投 资公 司（ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转 让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让
完成后 ， 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招 商银 行股 份有 限公 司持有 全部 股权
的55％ ，招 商证 券股 份有 限公司 持有 全部 股权 的45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年4 月8日， 总行 设在 深圳， 业 务以中 国
市场为 主。 招商 银行 于2002 年4月9日 在上 海证 券交 易 所上市 （股 票代 码：600036）。 2006 年9
月22日 ，招 商银 行在 香港 联合交 易所 上市 （股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证券市场 业务 全牌 照的 一 流 券商 。 2009 年11 月 ， 招 商证 券在上 海证 券交 易所 上市 （ 代码600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、 专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 ：
李浩， 男， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ， 高 级会计 师 。 1997 年5 月加 入 招商银 行任 总行 行长 助理 ， 2000 年4 月至
2002 年3月 兼任 招商 银行 上 海分行 行长 ， 2001 年12 月 起担任 招商 银行 副行 长， 2007 年3 月起 兼
任财务 负责 人 ， 2007 年6月 起担任 招商 银行 执行 董事 ， 2013 年5月 起担 任招 商银 行 常务副 行长 ，
2016 年3月 起兼 任深 圳市 招 银前海 金融 资产 交易 中心 有限公 司副 董事 长。 现任 公司董 事长 。
邓晓力 ， 女 ， 毕 业于 美国 纽约州 立大 学， 获经 济学 博士学 位。2001 年加 入招 商证券 ， 并
于2004 年1月至2004 年12 月 被中国证 监会 借调至 南方 证券行政 接管 组任接 管组 成员。在 加入
招商证 券前 ， 邓女 士曾任Citigroup （花 旗集 团） 风险 管理部 高级 分析 师 。 现 任 招商证 券股 份
有限公 司副 总裁 兼首 席 风 险官， 分管 风险 管理 、 公 司财务 、 结 算及 培训 工作 ； 兼任 中国 证券
业协会 财务 与风 险控 制委 员会副 主任 委员 。现 任公 司副董 事长 。
金旭，女， 北京大学 硕士 研究生。1993 年7月至2001 年11 月在 中国证监 会工作 。2001 年
11 月至2004 年7月 在华夏 基 金管理有限 公司任 副总经 理。2004 年7月至2006 年1 月在宝盈基 金
管理有 限公 司任 总经 理 。 2006 年1 月至2007 年5月 在梅 隆全球 投资 有限 公司 北京 代表处 任首 席
代表。 2007 年6月至2014 年12月担 任国 泰基 金管 理有 限公司 总经 理。 2015 年1月 加入招 商基 金
管理有 限公 司， 现任 公司 总经理 、董 事兼 招商 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事长。
吴冠雄 ， 男 ， 硕 士研 究生，22年法 律从 业经 历。1994 年8月至1997 年9 月在 中国 北方工 业
公司任 法律 事务 部职 员 。 1997 年10 月至1999 年1 月在 新加坡Colin Ng & Partners 任中国 法律 顾
问。 1999 年2月 至今 在北 京 市天元 律师 事务 所工 作， 先后担 任专 职律 师、 事务 所权益 合伙 人、
事务所管 理合 伙人、 事务 所执行主 任和 管理委 员会 成员。2009 年9 月至 今兼任 北京市华 远集
团有限公 司外 部董事 ，2016 年4月至 今兼任 北京 墨迹 风云科技 股份 有限公 司独 立董事，2016
年12月 至今 兼任 新世 纪医 疗控股 有限 公司 （香 港联 交所上 市公 司） 独立 董事 ， 2016 年11 月至
今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 。 现任公 司独 立
董事。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 ， 历 任中 国人 民解 放军昆 明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ；中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心(联办) 常 务干 事兼基 金部 总经 理； 联办 控股有 限公 司
董事总 经理 等。 现 任 公司 独立董 事。 何玉慧，女，加 拿 大皇 后大 学 荣誉商学士，26年 会计 从 业 经 历 。 曾 先 后就 职于 加 拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年4 月加入 香港 毕马 威会 计师 事务所 ，2015
年9月 退休 前系 香港 毕马 威 会计师 事务 所金 融业 内部 审计 、 风 险管 理和 合规 服务 主管合 伙人 。
2016 年8 月至今 任泰 康保险 集团股份 有限 公司独 立董 事，同时 兼任 多个香 港政 府机构辖 下委
员会的 委员 和香 港会 计师 公会纪 律评 判小 组委 员。 现任公 司独 立董 事。
孙谦， 男， 新加 坡籍 ，经 济学博 士。1980 年至1991 年先后 就读 于北 京大 学、 复旦 大 学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士 、工 商管 理硕 士和经 济学 博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海 证 券交 易所 ， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
丁安华，男，毕业于华南 理工大学工商管 理 学 院 ，获 硕 士 学 位 。1984 年8 月至1986 年8
月任人民交通出版社 编辑 ；1989 年10 月至1992 年10月任华南理工大学工 商管 理学院讲师；
1992 年10月至1994 年12月 任招商 局集 团研 究部 主任 研究员 ； 1995 年1 月至1998 年8月， 任美 资
企业高 级管 理人 员； 1998 年8月至2001 年2 月， 任职 于加拿 大皇 家银 行； 2001 年3月至2009 年4
月， 历 任招 商局 集团 业务 开发部 总经 理助 理、 副总 经理， 企业 规划 部副 总经 理， 战 略研 究部
总经理。2004 年12月至2010 年4月， 兼任招 商轮 船董 事；2007 年6月至2010 年6 月，兼任 招商
银行董 事； 2007 年8 月至2011 年4 月兼 任招 商证 券董 事 。 2009 年5 月任 招商 证券 首席 经济 学家 ，
2011 年10 月起 任招 商证 券 副总裁 。现 任公 司监 事会 主席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年2月 加入 招商 银行 ，1997 年2月至
2006 年6 月 历 任 招 商银 行 总行 计 划 资 金 部 经 理 、总 经理 助 理 、 副 总 经 理 ，2006 年6 月至2007
年7月任 招商银 行总行 计划 财务部副 总经 理，2007 年7 月至2008 年7月 任招 商银行 武汉分行 副
行长。2008 年7月至2010 年6 月任招商银行总行 计划财 务部副总经理（主 持工作 ） 。2010 年6
月至2012 年9月 任招 商银行 总行计划 财务 部总经 理。2012 年9月至2014 年6 月任招 商银行总 行
业务总监 兼总 行计划 财务 部总经理 。2014 年6 月至2014 年12 月 任招 商银行 总行 业务总监 兼总
行资产 负债 管理 部总 经理 。 2014 年12 月 起任 招商 银行 总行同 业金 融总 部总 裁兼 总行资 产管 理
部总经 理 。 2016 年1 月起 任 招商银 行总 行投 行与 金融 市场总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。
现任公 司监 事。
罗琳， 女， 厦门 大学 经济 学硕士 。1996 年 加入 招商 证券股 份有 限公 司投 资银 行部， 先后
担任项 目经 理、 高级 经理 、 业务 董事 ；2002年起 参 与招商 基金 管理 有限 公司 筹备， 公司 成立
后先后 担任 基金 核算 部高 级经理 、 产 品研 发部 高级 经理、 副总 监、 总监、 产 品运营 官， 现任
首席市 场官 兼市 场推 广部 总监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中山 大学 国际 工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美 的集团 股份 有限 公司 任Oracle ERP
系统实施 顾问 ；2005 年5月至2006 年12月 于韬睿 惠悦 咨询有限 公司 任咨询 顾问 ；2006 年12月至2011 年2月 于怡安翰威 特 咨询有限公司任 咨询总监 ；2011 年2月至2014 年3月 任倍智人才管
理咨询 有限 公司 首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公司 人力 资源 部总 监、 公司监 事 ， 兼 任
招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
李扬， 男， 中央 财经 大学 经济学 硕士 ，2002 年 加入 招商基 金管 理有 限公 司， 历任基 金核
算部高 级经 理、 副总 监、 总监， 现任 产品 研发 一部 总监、 公司 监事 。
钟文岳 ， 男， 厦门 大学 货 币银行 学硕 士 。 1992 年7 月至1997 年4 月于 中国 农村 发 展信托 投
资公司 任福 建 （集团 ） 公 司 国际 业务 部经 理； 1997 年4月至2000 年1 月于 申银 万国证 券股 份有
限公司 任九 江营 业部 总经 理；2000 年1月至2001 年1 月任厦 门海 发投 资股 份有 限公司 总经 理 ；
2001 年1月至2004 年1 月任 深圳二十一 世纪风险 投资 公司副总经 理；2004 年1月至2008 年11 月
任新江南投 资有限 公司副 总经理；2008 年11 月至2015 年6月任招商 银行股 份有 限公司投资 管
理部总经 理；2015 年6月加 入招商基 金管 理有限 公司 ，现任常 务副 总经理 兼招 商财富资 产管
理有限 公司 董事 。
沙骎， 男， 中国 国籍 ， 中 欧国际 工商 学院EMBA ， 曾任职 于南 京熊 猫电 子集 团， 任 设计
师；1998 年3月加入 原君安 证券南京营 业部交 易部， 任经理助理 ；1999 年11 月 加入中国平 安
保险 （ 集团 ） 股 份有 限公 司 资金 运营 中心 基金 投资 部， 从 事交 易及 证券 研究 工作；2000 年11
月加入宝 盈基 金管理 有限 公司基金 投资 部，任 交易 主管；2008 年2 月加 入国泰 基金管理 有限
公司量 化投 资事 业部 ， 任 投资总 监、 部门 总经 理；2015 年 加入 招商 基金 管理 有 限公司 ， 现 任
公司副 总经 理兼 招商 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事。
欧志明 ， 男 ， 华 中科 技大 学经济 学及 法学 双学 士、 投资经 济硕 士；2002 年加 入广发 证券
深圳业 务总 部任 机构 客户 经理 ； 2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证 券总 部任 风险 控制岗 从事 风
险管理工 作；2004 年7月加 入招商基 金管 理有限 公司 ，曾任法 律合 规部高 级经 理、副总 监、
总监、 督察 长， 现任 公司 副总经 理、 董事 会秘 书， 兼任招 商财 富资 产管 理有 限公 司 董事 兼招
商资产 管理 （香 港） 有限 公司董 事。
杨渺， 男， 硕 士， 2002 年起 先后就 职于 南方 证券 股份 有限公 司、 巨田 基金 管理 有限公 司，
历任金 融工 程研 究员 、 行 业研究 员、 助理 基金 经理 。2005 年加 入招 商基 金管 理有限 公司 ， 历
任高级 数量 分析 师 、 投 资 经理 、 投 资管 理二 部( 原 专 户资产 投资 部) 负 责人 及总 经理助 理 ， 现
任公司 副总 经理 。
潘西里，男，硕士，1998年加入大鹏证券有限责任 公司法律部，负责法务工 作；2001
年10月加 入天 同基金 管理 有限公司 监察 稽核部 ，任 职主管；2003 年2 月 加入中 国证券监 督管
理委员 会深 圳监 管局 ， 历 任副主 任科 员 、 主任 科员 、 副处 长及 处长 ；2015 年 加入招 商基 金管
理有限 公司 ，现 任督 察长 。
2、本基金基金经理 介绍 ：
韩冰，男 ，硕士 。2006 年7 月加入上 海文 广新闻 传媒 集团任工 程师 ，从事 媒体 资产管 理
的工作 。 2011 年4 月加 入平 安大华 基金 管理 有限 公司 ， 任 研究 员， 从事TMT 行 业研究 的工 作，2013 年6月 加入 招商 基金 管 理有限 公司 ，曾 任研 究员 ，助理 基金 经理 ，从 事TMT 行 业研 究，
并协助 基金 经理 进行 组合 管理， 现任 招商 中小 盘精 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （ 管 理时
间：2015 年5月5 日至 今） 及招商 移动 互联 网产 业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理（ 管 理时 间 ：
2015 年6月19 日 至今 ） 。
钟赟，男， 硕士 。2011 年7 月加入国泰 基金管理 有限 公司，任研 究部行业 研究 员，先后
从事电力 设备 新能源 、通 信设备等 行业 的证券 研究 工作；2015 年9 月加 入招商 基金管理 有限
公司研 究部 ， 任 高级 研究 员兼中 游制 造组 组长 ， 现 任招商 优势 企业 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金基金 经理 （管理 时间 ：2017 年2月22 日至 今）及 招商移动 互联 网产业 股票 型证券投 资基
金基金 经理 （管 理时 间：2017年2 月22 日至 今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：王忠 波先 生， 管理 时间 为2015 年6 月19 日至2017 年1 月7日 。
3、投资决策委员会 成员：
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量化 投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联 系人 ：郭 明
（ 二） 主要人 员情 况
截至2017 年3月末， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工205人，平均年龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 3 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十四年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 53 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1. 直销机构：招商基金 管理 有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望 招商基金机构理财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
2. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
3. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
4. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
5. 代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
6. 代销机构：中国建设 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
7. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
8. 代销机构：中国邮政 储蓄 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王硕
9. 代销机构：平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：施 艺帆 10. 代销机构：中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱 红
11. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
12. 代销机构：兴业银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市江 宁 路168
法定代 表人 ：高 建平
电话：95561
传真： （021 ）62569070
联系人 ：卞 晸煜
13. 代销机构：浙商银行 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：唐 燕
14. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：张 建鑫
15. 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038 传真：0574-87050024
联系人 ：任 巧超
16. 代销机构：大连银行 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
17. 代销机构：东莞农村 商业 银行股份有限公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
18. 代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
19. 代销机构：渤海银行 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
20. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
21. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568292 、010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜、 辛国 政
22. 代销机构：申万宏源 证券 有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
23. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
24. 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
25. 代销机构：国海证券 股份 有限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
26. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
27. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010-85556153
联系人 ：李 慧灵
28. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
29. 代销机构: 中泰证券股份 有限公司（原齐鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
30. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
31. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ：赵 俊 电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
32. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
33. 代销机构：华龙证券 股份 有限公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
34. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
35. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
36. 代销机构：国都证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
37. 代销机构：新时代证 券股 份有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
38. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
39. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
40. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
41. 代销机构：广州证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
42. 代销机构：平安证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
43. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
44. 代销机构：申万宏源 西部 证券有限公司
注册地 址 ： 新 疆 乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
45. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
46. 代销机构：海通证券 股份 有限公司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
47. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
48. 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
49. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
50. 代销机构：大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
51. 代销机构：中国国际 金融 有限公司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
52. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
53. 代销机构：信达证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
54. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话：0755-23838762
传真：0755-25838701
55. 代销机构：万联 证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
56. 代销机构：国信证券 股份 有限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
57. 代销机构：长城证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：13052558656
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：金 夏
58. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
59. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹
60. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
61. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
62. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38、39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
63. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
64. 代销机构：财通证券 股份 有限公司
注册地址： 杭 州市 杭大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 201 ，501 ，502 ，1103 ，1601-1615，
1701-1716 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：田 明
联系电 话：0571-87130314
传真：0571-87818329
65. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261 联系人 ：权 唐
66. 代销机构：杭州科地 瑞富 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
67. 代销机构：东海期货 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
68. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊 下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
69. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
70. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
71. 代销机构：蚂蚁（杭 州） 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ： 韩 松志
72. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
73. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
74. 代销机构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人 ：于 婷婷
75. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
76. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人 ：陈 勇军 77. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 8 号上 海国 金中 心办公 楼二 期 46 层4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人 ：余 永健
网址：www.harvestwm.cn
78. 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
79. 代销机构：浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
80. 代销机构：北京唐鼎 耀华 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
法定代 表人 ：张 鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ：刘 美薇
81. 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人 ：刘 文红
网址：www.yingmi.cn
82. 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com/
83. 代销机构：上海利得 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人 ：王 淼晶
网址：www.leadfund.com.cn
84. 代销机构：北京钱景 财富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人 ：盛 海娟
网址：http://www.qianjing.com/
85. 代销机构：北京新浪 仓石 基金销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人 ：付 文红
网址：http://www.xincai.com/
86. 代销机构：南京苏宁 基金 销售有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人 ：王 锋
网址：http://fund.suning.com
87. 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
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88. 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司
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89. 代销机构：上海万得 投资 顾问有限公司
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91. 代销机构：北京汇成 基金 销售有限公司
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92. 代销机构：天津国美 基金 销售有限公司 注册地 址： 天津 经济 技术 开 发区南 港工 业区 综合 服务 区办公 楼D 座二层202-124 室
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94. 代销机构：凤凰金信 （银 川）投资管理有限公 司
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95. 代销机构：上海中正 达广 投资管理有限公司
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96. 代销机构：北京晟视 天下 投资管理有限公司
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联系人 ：尚 瑾
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97. 代销机构：上海基煜 基金 销售有限公司
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展区）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址：www.jiyufund.com.cn
98. 代销机构：中民财富 管理 （上海）有限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
99. 代销机构：北京创金 启富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
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100. 代销机构：联储证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 东方 汇经中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址：http://www.lczq.com/
101. 代销机构：上海华夏 财富 投资管理有限公司
注册地址 ： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 一幢 二 楼268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/ 102. 代销机构：上海挖财 金融 信息服务有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
103. 代销机构：北京肯特 瑞财 富投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
基金管 理人可 根据 有关法 律法规规 定， 选择其 他符 合要求的 机构 代理销 售本 基金， 并
及时公 告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398 经办律 师： 廖海 、刘 佳
联系人 ：刘 佳
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ：邹 俊
电话：(0755 ）2547 1000
传真：(0755）8266 8930
经办注 册会 计师 ：程 海良 、吴钟 鸣
联系人 ： 蔡 正轩
四 、基 金的名 称
招商移 动互 联网 产业 股票 型 证券 投资 基金
五 、基 金类型
股票型 证券 投资 基金
六 、投 资目标
本基金 重点 投资 于与 移动 互联网 产业 相关 的上 市公 司，通 过精 选个 股和 严格 控制风 险 ，
谋求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
七、 投资 范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市的A 股股票
（包括 中小 板、 创业 板及 其 他中国 证监 会允 许基 金投 资的股 票） 、 债券 （ 含中 小 企业私 募债 ） 、
资产支 持证 券、 货币 市场 工具、 权证 、 股 指期 货， 以 及法 律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
本基金为 股票型 基金 ，基 金投资组 合中 股票资 产占 基金资产 的80%-95% ，其中 ，投资 于
移动互联 网产 业主题 相关 的股票资 产的 比例不 低于 非现金基 金资 产的80% ，权 证投资占 基金
资产净值 的0%-3%； 任何交 易日日终 在扣 除股指 期货 合约需缴 纳的 交易保 证金 后，基金 保留
的现金 或者 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可以将其 纳入 投资 范围 。
如果法 律法 规 对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 ， 不
需要再 经基 金份 额持有 人 大会审 议。
八 、投 资策略
本基金 采取 主动 投资 管理 模式 。 在 投资 策略上 ， 本 基金从 两个 层次 进行 ， 首 先是进 行大
类资产 配置 ， 尽可能 地规 避证券 市场 的系 统性 风险 ， 把 握市 场波 动中产 生的 投资机 会 ； 其 次
是采取 自下 而上 的分 析方 法， 从定 量和 定性两 个方 面， 通过 深入 的基本 面研 究分析 ， 精选 移
动互联 网产 业主 题中 基本 面良好 、具 有较 好发 展前 景且价 值被 低估 的优 质上 市公司 。
1 、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 ， 本 基金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法 发行
上市的A 股股 票（包 括中 小板、 创业板 及其他 中国 证监会 允许基 金投资 的股 票） 、债 券（ 含
中小企 业私募 债） 、 资产支 持证券 、货币 市场工 具、 权证、 股指期 货，以 及法 律法规 或中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
基金投资 组合中 股票 资产 占基金资 产的80%-95% ，其 中，投资 于移 动互联 网产 业主题 相
关的股 票资 产的 比例 不低 于非现 金基 金资 产的80%； 权证投 资占 基金 资产 净值 的0%-3% ； 任 何
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 基 金保 留的 现金 或者 投资于 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例 不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资采 取自 下而上 的方 法， 以深 入的 基本面 研究 为基 础， 从定 量和定 性两
个方面 ， 精 选移 动互 联网 产业主 题上 市公 司中 基本 面良好 、 具 有较 好发 展前 景且价 值被 低估
的优质 上市 公司 进行 积极 投资， 构建 投资 组合 。
（1） 移动 互联 网产 业主 题 股票的 界定
本基金 所指 的移 动互 联网 产业主 题上 市公 司主 要包 括：
1 ）移动 终端的 生产商 及原 材料供应 商， 如手机 、上 网本、笔 记本 等移动 终端 生产商 及
液晶显 示屏 、电 池等 材料 供应商 ；
2 ）基于 移动终 端的应 用软 件提供商 ，比 如搜索 、商 品销售、 手机 游戏、 视频 、社交、
新闻、 本地 资讯 等应 用软 件提供 商；
3 ）移动 互联网 配套产 业的 上市公司 ，比 如移动 支付 、移动安 全、 基础网 络和 云服务 等
上市公 司；
4 ）其 他受 益于 移动 互联 网 发展的 上市 公司 。
（2） 个股 选择
上市公司 股票 选择因 素主 要包括但 不限 于：公 司人 力（战略 管理 、人才 优势） 、公司 财
力 （财 务能 力、 经营 业绩） 、 公司 物力 （技 术优 势、 产 品优势 、 创 新能 力） 、 公司 相对优 势 （ 相对于行 业内其 他公司 的独 特和领 先之处） 、公 司销售 与渠道 能力。 通过精 选以 上综合 评价较
高的公 司进 行投 资。
（3） 估值 水平 分析
基金管 理人 将对 备选 股票 进行估 值分 析 ， 采用 的估 值方 法 包括 市盈 率法 （P/E ） 、 市 净率
法（P/B ） 、 市盈 率－ 长期 成长法 （PEG ） 、 企业 价值/ 销售收 入(EV/SALES) 、 企 业价值/息 税折
旧摊销 前利 润法 （EV/EBITDA ） 、 自 由现 金流 贴现 模型 （FCFF、FCFE ） 或股 利贴 现模型 （DDM）
等。
通过估 值水 平分 析， 基金 管理人 将发 掘出 价值 被低 估或估 值合 理的 股票 。
3 、债 券投 资策 略
根据国 内外 宏观 经济 形势 、 财政 、 货 币政 策、 市 场资 金与债 券供 求状 况、 央行 公开市 场
操作等 方面 情况 ， 采 用定 性与定 量相 结合 的方 式， 在确保 流动 性充 裕和 业绩 考核期 内可 实现
绝 对 收 益 的 约束 下 设 定 债券 投 资 的 组 合久 期 ， 并 根据 通 胀 预 期 确定 浮 息 债 与固 定 收 益 债比
例； 在满 足组 合久期 设置 的基础 上 ， 投 资团队 分析 债券收 益率 曲线 变动 、 各 期限段 品种 收 益
率及收 益率 基差 波动 等因 素， 预测 收益 率曲线 的变 动趋势 ， 并结 合流动 性偏 好、 信用 分析 等
多种市 场因 素进 行分 析， 综合评 判个 券的 投资 价值 。 在 个券 选择 的基础 上 ， 投资团 队构 建模
拟组合 ， 并 比较 不同 模拟 组 合之间 的收 益和 风险 匹配 情况， 确定 风险、 收益 最佳 匹配的 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 具有 票面 利率较 高 、 信 用风险 较大 、 二 级市 场流 动性较 差等 特点 。 因 此
本基金 审慎 投资 中小 企业 私募债 券。
针 对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。
针对非 系统 性信 用风 险， 本基金 通过 分析 发债 主体 的信用 水平 及个 债增 信措 施， 量 化比
较判断 估值 ，精 选个 债， 谋求避 险增 收。
本基金 主要 采取 买入 持有 到期策 略 ； 当 预期 发债 企业 的基本 面情 况出 现恶 化时 ， 采取 “尽
早出售 ”策 略， 控制 投资 风险。
另外， 部分 中小 企业 私募 债内嵌 转股 选择 权， 本基 金将通 过深 入的 基本 面分 析及定 性定
量研究 ，自 下而 上地 精选 个债， 在控 制风 险的 前提 下，谋 求内 嵌转 股权 潜在 的增强 收益 。
5 、权 证投 资策 略
本基金对权证资产的 投资 主要 是 通 过 分 析 影 响权 证内 在 价 值 最 重 要 的 两种 因素 ——标
的资产 价格 以及 市场 隐含 波动率 的变 化， 灵活 构建 避险策 略， 波动 率差 策略 以及套 利 策 略 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易，以 管理 投资 组合 的系 统性风 险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。
九、 投资 决策 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期就投 资
管理业 务的 重大 问题 进行 讨论。 基金 经理 、 研 究员、 交易员 在投 资管 理过 程中 责任明 确、 密
切合作 ， 在各 自职 责内 按照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ：
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 投资 部门 通过 投资 例 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 提供 研究 分析 与支持 ；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中 ， 风 险管 理部门 负责 对各 决策 环节 的投资 风险 、 操作 风险 等进 行监控 ，
并定期 对投 资风 险及 绩效 做出评 估， 提供 给投 资决 策委员 会和 基金 经理 等， 以供决 策 参 考 。
十 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证 移动 互联 网指数 收 益率×80% ＋中 债综 合指 数收益 率×
20%
十 一、 风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动管 理的 股票型 基金 ， 属 于证 券投 资基金 中较 高预 期风 险、 较高预 期收
益的品 种， 其预 期风险 收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 及货 币市 场基 金。
十二 、 投资组 合报 告
招商移动互联网产业 股 票型 证 券 投 资 基 金 管 理人 －招 商 基金管理有 限 公司 的董 事 会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，并 对其 内容的 真实 性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本投资组 合报 告所载 数据 截至2017年3月31日 ，来源 于 《招商 移动 互联网 产业 股票型 证
券投资 基金2017 年第1季 度 报告 》 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,559,459,248.28 80.43
其中： 股票
1,559,459,248.28 80.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
165,396,904.85 8.53
其中： 债券
165,396,904.85 8.53
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,968,765.85 0.93
8 其他资 产
196,022,174.10 10.11
9 合计
1,938,847,093.08
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1. 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 948,372,700.75 49.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
59,563,521.77 3.09
E 建筑业 115,955,694.83 6.02
F 批发和 零售 业 130,984.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 73,728,214.71 3.83
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
67,067,575.27 3.48
J 金融业 97,024,266.90 5.03
K
房地产 业
13,600,826.22 0.71
L
租赁和 商务 服务 业
59,529,685.43 3.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 22,675,749.83 1.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
101,793,098.41 5.28
S 综合 - -
合计 1,559,459,248.28 80.92
2.2. 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期末 未 持有 沪港通 投资 股票 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002215 诺 普 信 10,309,200 110,514,624.00 5.73
2 002161 远 望 谷 7,976,796 79,688,192.04 4.13
3 300197 铁汉生 态 4,879,646 65,387,256.40 3.39
4 002343 慈文传 媒 1,687,480 65,322,350.80 3.39
5 002174 游族网 络 2,256,834 62,897,963.58 3.26
6 600201 生物股 份 1,760,206 59,635,779.28 3.09
7 002570 贝因美 4,341,283 56,306,440.51 2.92
8 002310 东方园 林 3,138,267 50,118,123.99 2.60
9 603001 奥康国 际 2,094,235 46,952,748.70 2.44
10 002223 鱼跃医 疗 1,349,544 43,293,371.52 2.25
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 94,563,000.00 4.91
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 9,788,000.00 0.51
7 可转债 （可 交换 债） 3,577,904.85 0.19
8 同业存 单 57,468,000.00 2.98
9 其他 - -
10 合计 165,396,904.85 8.58
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019552 16 国债 24 950,000 94,563,000.00 4.91
2 111712015 17 北京 银行CD015 600,000 57,468,000.00 2.98
3 101556063 15 雅安 MTN001A 100,000 9,788,000.00 0.51
4 113011 光大转 债 34,990 3,498,907.97 0.18
5 113012 骆驼转 债 790 78,996.88 0.00
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报告 期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期末 未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期末 未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1. 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明细
本基金 本报告 期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2. 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易，以 管理 投资 组合 的系 统性风 险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1. 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2. 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报告 期 末未 持有 国债期 货合 约。
10.3. 本期国债期货投资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11. 投资组合报告附注
11.1.
报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 除 远 望 谷 （ 股 票 代 码002161 ） ， 游 族 网 络 （ 股 票 代 码
002174 ） ， 慈文 传媒 （ 股票 代码002343 ） ， 生物 股份 （ 股票代 码600201 ） 外 其他 证券的 发行 主
体未有 被监 管部 门立 案调 查，不 存在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
1 、远 望谷 （股票 代码002161 ）
2016年4 月26日 ，因 公司信 息披露违 反规 定，深 圳证 券交易所 对公 司出具 《关 于对深 圳
市远望 谷信 息技 术股 份有 限公司 的监 管函 》 （ 中小 板 监管函 【2016】第84 号） 。
本基金 管理 人认 为公 司是 全球领 先的RFID 技术 、 产 品和系 统解 决方 案供 应商 ， 公司 未
来在商 贸零 售等 领域 不断 扩张 ， 业 绩处 于拐点 。 经 过严格 的投 资决 策过 程， 该股票 被纳 入实
际投资 组合 。
2 、游 族网 络(股票 代码002174)
根据公 司2016 年12月20日 公告 ， 公 司于2016 年10 月17 日到10 月28 日接 受福 建证 监局现 场
专项检 查 ， 并 于2016 年12 月12日 ， 收到 福建证 监局 出具的 《 关于 对游族 网络 股份有 限公 司 采
取责令 改正 措施 的决 定》 。
本基金 管理 人认为 该 公司 以优质 、 丰 富的 网游 内容 为基石 ， 成 为行 业领 先的 内容制 作公
司，经 过内 部严 格的 投资 决策流 程， 将该 股票 纳入 实际投 资组 合。 3 、慈 文传 媒（ 股票 代码002343 ）
根据公司2017 年1 月26 日 公告 ， 公 司 于2016 年12 月12日收到浙江证监局、2017 年1 月12
日收到 深交 所的 关于 信息 披露方 面的 关注 函， 2016 年12 月22日 收到 深交 所下 发的 《 关于 对慈
文传媒 股份 有限 公司 未及 时披露 合同 的监 管函 》 ， 2016 年12 月12 日收 到浙 江证 监 局下发 的 《关
于对慈 文传 媒股 份有 限公 司采取 责令 改正 措施 的决 定》 。
本基金 管理 人认 为该 公司 作为优 质的 影视 剧制 作公 司， 拥 有精 品头 部剧 的制 作能力 ， 围
绕IP 全 产业 链 ， 提供 年轻 化、 差异 化 、 多 样化 的优 质泛娱 乐内 容 ， 经 过内 部 严格的 投资 决策
流程， 将该 股票 纳入 实际 投资组 合。
4 、生 物股 份（ 股票 代码600201 ）
公司于2016 年12月1 日收到 内蒙古证 监局 下发的 《关 于对金宇 生物 技术股 份有 限公司 采
取责令 改正措 施的决 定》 ， 因公司 会计估 计变更 未披 露、财 务报表 列报不 准确 、内幕 信息知
情人登 记执 行不 到位 ，被 采取责 令改 正的 行政 监管 措施。
本基金 管理 人看 好该 公司 的低估 值优 势， 经过 内部 严格的 投资 决策 流程 ， 该 股票被 纳入
实际投 资组 合。
11.2.
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买入 。
11.3. 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,243,118.10
2 应收证 券清 算款 193,144,801.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,306,089.06
5 应收申 购款 328,165.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 196,022,174.10
11.4. 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报告 期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5. 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限情况 的 股票 。
十 三、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.06.19-2015.12.31 8.70% 3.10% -23.61% 3.09% 32.31% 0.01%
2016.01.01-2016.12.31 -30.73% 2.02% -22.00% 1.59% -8.73% 0.43%
2017.01.01-2017.03.31 -0.93% 0.75% -0.20% 0.67% -0.73% 0.08%
自基金 成立 起至2017.03.31 -25.40% 2.30% -40.53% 2.08% 15.13% 0.22%
注：本 基金 合同 生效 日为2015 年6 月19 日。
十 四、 基金的 费用 概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
上述 “ （一） 基金 费用 的种 类” 中 第3 －9项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入 基 金费 用的 项目 。
（ 四） 费用调 整
在法律 法规 规定 的范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可根 据基 金发展 情况
调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前2日在 至少 一种指定 媒介 和基金 管理 人网站 上
公告。
（ 五） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各 纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（ 六 ） 与基金 销售 有关的 费用 1 、申 购费用
本 基金 申购 采用 金额 申购 方式， 申购 费率 如下 表。 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
费率按 单笔 分别 计算 。
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜200 万 1.0%
200 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 资产 ， 用于 基金 的市 场推 广、 销售、 登记
等各项 费用 。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 保留 到小 数点 后第2 位 ， 小 数点 后第3 位开 始舍去 ，
舍去部 分归 基金 财产 。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率按 基金 份额持 有期 限递 减， 费率 如下：
连续持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
（ 注：1 年指365 天，2 年为730 天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 保留 到小 数点 后第2 位 ， 小 数点 后第3 位开 始舍去 ，
舍去部 分归 基金 财产 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取 。 对持 续 持有 期少 于7 日的 投 资人 收 取1.5% 的 赎 回费 ， 对持 续 持有 期少 于30 日 且 不少 于7
日 的 投资 人 收取0.75% 的赎 回 费， 并 将上 述 赎回 费全 额 计入 基 金财 产 ；对 持续 持 有期 少 于3个月且 不少 于30 日的 投资 人收取0.5% 的赎 回费 ， 并 将赎回 费总 额的75% 计入 基金财 产； 对持
续持有 期长 于3 个月 但少 于6个月 的投 资人 收取0.5% 的 赎回费 ， 并 将赎 回费 总额 的50% 计 入基
金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25% 计入基金财产。如 法
律法规 对赎 回费 的强 制性 规定 发 生变 动 ， 本 基金 将依 新法规 进行 修改 ， 不需 召开 持有人 大 会 。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ， 收取 转出基 金的 赎回费 ， 对持 续持有 期少 于7日 的投
资人收 取1.5% 的 赎回 费， 对持续 持有 期少 于30 日且 不少于7日 的投 资人 收取0.75% 的 赎回 费，
并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3 个月且不少于30 日 的 投 资 人 收 取
0.5% 的 赎回 费， 并将 赎回 费总额 的75% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有 期长 于3 个 月但少 于6 个月
的投资人收取0.5% 的赎回 费，并将 赎回费总 额的50% 计入基金财产；对持 续 持有期长于6个
月的投 资人 ，应 当将 赎回 费总额 的25% 计 入基 金财 产。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网上交 易， 详 细费 率标 准或 费率 标 准的 调 整请 查阅 官网 交易 平台及 基
金管理 人公 告。
5 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低本 基金的 销售 费用 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求 ， 对本 基金 管理人于2017 年1月24 日刊 登的本基 金招 募说明 书进 行了更新 ，并
根 据 本 基 金 管理 人 在 前 次的 招 募 说 明 书刊 登 后 本 基金 的 投 资 经 营活 动 进 行 了内 容 补 充 和数
据更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ，更 新 了 （二 ） 主 要人 员情况 ” 。
2 、 更新了 “四 、基 金托 管人 ” 。
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）基 金 份额销 售机 构” 。
4 、 在 “七 、 基 金份 额的 申购 、 赎回 及转 换” 部分 ， 更 新了 “ （六 ） 申购 、 赎 回及 转换的
费用”。
5 、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分，更新 了 “ （ 九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 。
6 、 更新了“ 九 、基 金的 业绩 ” 。
7 、 更新了 “二十 二 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 1 日
