诺安永鑫收益：第三个开放期内申购、赎回业务的公告查看PDF公告
诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 第三个开放期内开放申购、赎回业务的公告
诺 安永 鑫收益 一年 定期开 放债 券型证 券投 资基金 第三 个开放 期内 开放申 购、 赎
回 业务 的公告
公 告送 出日期:2017 年8 月1 日
1 公告基本信息
基金名 称 诺安永 鑫收 益一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金简 称 诺安永 鑫 一 年定 期开 放债 券
基金主 代码 000510
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 24 日
基金管 理人 名称 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 诺安基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
（以下 简称 “ 基金 合同 ” ） 和 《 诺安 永鑫 收益 一年 定 期开放 债券
型证券投 资基 金 招募 说明 书 》 （以 下简称 “招募 说明 书” ）的有
关规定 。
申购起 始日 2017 年 8 月 7 日
赎回起 始日 2017 年 8 月 7 日
注：本 基金 为一 年定 期开 放基金 ，第三 个 封闭 期结 束之后 第一 个工 作日 即 2017 年 8 月
4 日为 基金 管理 费计 提日 ， 不办理 基金 的申 购、 赎回 业务。 第二 个工 作日 起进 入 第三 个开 放
期， 时 间为2017 年8 月 7 日至2017 年 8 月 11 日， 开放期 内本 基金 接受 申购 、赎回 业务 申
请。 自2017 年8 月 12 日 起至一 年后 对应 日的 前一 日 （2018 年8 月11 日） 为 本基金 的第四
个封闭 期， 封闭 期内 本基 金不接 受申 购、 赎回 业务 申请。
2 申购、赎回业务的办理 时间
诺安永 鑫收 益一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称“ 本基 金” ） 将 上 海证券 交
易所、 深圳 证券 交易 所的 每一个 交易 日设 为开 放日 ， 为投 资者 办理 申购 、 赎 回业务 ， 办 理时
间为上 午9 ：30-下午 3 ：00 。具 体以 销售 网点 的公 告 和安排 为准 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 或 业务发 展 需
要或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视 情况 对前 述开 放日及 开放 时间 进行 相应 的调整 ， 并 在实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
3 申购业务
3.1 申购金额限制
通过本 公司 直销 中心 、其 他销售 机构 每个 基金 账户 首次申 购的 最低 金额 为1 ，000元 人民
币（含 申购 费） ，追 加申 购的最 低金 额为 人民 币1,000 元（ 含申 购费 ）。 通过 本公司 网上 交
易系统 （目 前仅 对个 人投 资者开 通） 每个 基金 账户 首次申 购的 最低 金额 为100 元人民 币（ 含
申购费 ）， 追加 申购 的最 低金额 为人 民币100 元（ 含 申购费 ） 。
各代销 机构 对上 述最 低申 购限额 、交 易级 差有 其他 规定的 ，以 各代 销机 构的 业务规 定为
准 。 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 第三个开放期内开放申购、赎回业务的公告
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额 的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会 备 案 。
3.2 申购费率
本基金 不收 取申 购费 用， 从基金 资产 中计 提销 售服 务费。
3.3 其他与申购相关的事 项
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 。费 率如 发生变 更 ，
基金管 理人 应在 调整 实 施 3 个 工作 日前 在至 少一 种 指定媒 体上 公告 。
4 赎回业务
4.1 赎回份额限制
通过本公司直销中心 、其 他销售机构，基金份 额持 有人赎回本基金的最 低份 额为 100
份基金 份额 。通 过本 公司 网上直 销平 台赎 回上 述基 金，单 笔赎 回申 请的 最低 份额不 作限 制 ，
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额赎 回 ， 但 某笔赎 回导 致该 基金 份额 持有人 在一 个
网点的 基金 份额 余额 少于 相应的 最低 赎回 限额 时， 余额部 分的 基金 份额 必须 一同赎 回。
各代销 机构 对最 低赎 回限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定 为 准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定赎 回份 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会 备 案 。
4.2 赎回费率
对于在 同一开 放期 内申 购 后又赎 回的份 额收 取 0.5% 赎回费 ，对于 认购 或在 某 一开放 期
申购并 持有 一个 封闭 期以 上的份 额不 收取 赎回 费 。 本 基金的 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金
份额持 有人 承担 ，其 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产。
4.3 其他与赎回相关的事 项
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 赎回 费率 。费 率如 发生变 更 ，
基金管 理人 应在 调整 实 施 3 个 工作 日前 在至 少一 种 指定媒 体上 公告 。
基金管理人可以在不违 反 法律法规规定及基金合 同 约定的情形下根据市场 情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金赎 回费 率。
5
基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
本公司 位于 北京 、 上 海、 广 州 、 深圳 、 成 都 的 直销 中心 ， 及本 公司 的直 销网 上交 易系统 。
5.1.2 场外非直销机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司、 招 商银 行股 份有 限公 司、 苏 州银 行股 份有 限公 司 、 广 州农
村商业 银行 股份 有限 公司 、江苏 常熟 农村 商业 银行 股份有 限公 司、 烟台 银行 股份有 限公 司 、
宁波银 行股 份有 限公 司、 桂林银 行股 份有 限公 司、 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 、 广
发银行 股份 有限 公司 、 平 安银行 股份 有限 公司 、 渤 海银行 股份 有限 公司 、 中 原银行 股份 有 限
公司、 山西 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司 、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 第三个开放期内开放申购、赎回业务的公告
长城证 券股份 有 限公 司、 广州证 券股份 有 限公 司、 平安证 券 股 份有 限公 司 、 东海证 券股 份 有
限公司 、 华 西证 券股份 有 限公司 、 中 信证 券股 份有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 万
联证券 有限 责任 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、 渤 海证券 股份 有限 公司 、 东 北证券 股份 有 限
公司 、 西南 证券 股份 有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、 国金 证券 股份 有限 公司 、 国都 证券 股份
有限公 司、 西部 证券 股份 有限公 司、 大同 证券 有限 责任公 司、 首创 证券 有限 责任公 司、 第一
创业证 券股 份有 限公 司、 上海华 信证 券有 限责 任公 司、 联储 证券 有限责 任公 司 、 中信 期货 有
限公司 、 天 相投 资顾 问有 限 公司 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司 、 上 海利 得基 金销 售 有限公 司、
上海汇 付金融 服务有 限公 司、宜 信普泽 投资顾 问（ 北京） 有限公 司、 一路财 富（北 京）信
息科技 有限 公司 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金 销售 有限 公司 、 深圳 众禄 金融 控股 股份 有限公 司、 中经
北证 （ 北京 ） 资 产管 理有 限公司 、 浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司、 上海 陆金 所资产 管理 有限
公司、 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 、 深 圳市 新兰 德证券 投资 咨询 有限 公司 、 诺亚 正行 （上
海） 基金 销售 投资顾 问有 限公司 、 嘉实 财富管 理有 限公司 、 上海 长量基 金销 售投资 顾问 有 限
公司 、 北 京唐 鼎耀华 投资 咨询有 限公 司 、 上海 凯石 财富基 金销 售有 限公 司、 泰诚财 富基 金 销
售 （大 连） 有限 公司 、 厦 门市鑫 鼎盛 控股 有限 公司 、 北京 汇成 基金 销售 有限 公司、 珠海 盈米
财富管 理有 限公 司、 上海 联泰资 产管 理有 限公 司、 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 、 中证 金
牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司、 奕丰金 融服 务 （深 圳） 有限 公司 、 上海 好买 基金销 售有 限 公
司、 乾 道金融 信息 服务 （ 北京） 有限公 司、 北 京格 上富信 投资 顾问 有限 公司 、 通华财 富 （ 上
海） 基 金销 售有 限公 司、 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 、 天 津国 美基 金销 售有限 公司 、 北
京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司、 上海 万得 投资 顾问 有限公 司、 凤凰 金信 （银 川） 基 金销 售有
限公司 、 泰信 财富基 金销 售有限 公司 、 上海基 煜基 金销售 有限 公司 、 北 京懒 猫金融 信息 服 务
有限公 司 、 北 京肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司 、 北 京电盈 基金 销售 有限 公司 、 上 海华 夏财 富
投资管 理有 限公 司 、 和谐 保险销 售有 限公 司等。
5.2 场内销售机构
无 。
6 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
基金管 理人 将在 开放 期首 日披露 本基 金管 理费 计提 日的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
在开放 期 ， 本 基金管 理人 将在每 个 开 放日 的次 日， 通过网 站 、 基 金份额 发售 网点以 及其 他 媒
介， 披露 开放 日的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 在封 闭期 内， 本基 金 管理人 应当 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值 ， 敬请 投资者 留意 。
7 其他需要提示的事项
1 、根 据本 基金 《基 金合 同 》 、 《招 募说 明书 》的 规定 ，本基 金的 封闭 期为 自基 金合同 生
效之日 起 （ 包括 基金 合同 生效之 日） 或自 每一 开放 期结束 之日 次日 起 （ 包括 该日） 一年 的期
间。 在 封闭 期内 本基 金采 取 封闭运 作模 式， 期间 基金 份 额持有 人不 得申 请申 购、 赎 回本基 金。
第三 个 封闭 期结 束之 后第 一个工 作日 为基 金管 理费 计提日 ， 该日 不 办 理基 金的 申购与 赎回业
务， 仅 对基 金的 管理 费进 行计提 。 第 二个 工作 日起 进入 第 三个 开放 期 ， 在此 期间， 投资 人可
以申购 、 赎回 基金份 额 ， 下一个 封闭 期为第 三 个开 放期结 束之 日次 日起 的一 年 。 在开 放期 的
最后一 日 （ 份额 折算 日） ， 本基金 将进 行份 额折 算， 即基金 管理 人根 据 《 基金 合同》 的约 定，
在基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额所 代表 的资 产净 值总额 保持 不变 的前 提下 ， 对本基 金所 有
份额进 行折 算， 将本 基金 所有份 额的 基金 份额 净值 调整 为 1.00 元， 并将 基金 份额按 折算 比
例相应 调整 。 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 第三个开放期内开放申购、赎回业务的公告
2 、2017 年8 月7 日 至2017 年8 月 11 日 为本 基金 第三 个开 放期 ，即 在2017 年 8 月 7
日至2017 年8 月11 日 本 基金接 受申 购、 赎回 申请 并自2017 年 8 月 12 日起 不再接 受申 购 、
赎回申 请， 投资 人必 须根 据销售 机构 规定 的程 序， 在开放 期内 的具 体业 务办 理时间 内提 出申
购、赎 回的 申请 。
3 、由 于本 基金 在管 理费 计 提日计 提管 理费 ，因 此当 日的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值
可能出 现明 显的 下降 ， 管 理费计 提方 法详 细参 见 《 诺安永 鑫收 益一 年定 期开 放债券 型证 券投
资基金 基金 合同 》和 《诺 安永鑫 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 。
4 、本 公告 仅对 本基 金第三个开放 期内 开放 申购 、赎 回 等业 务的 有关 事项 予以 说明。 投
资人欲 了解 本基 金的 详细 情况， 请仔 细阅 读 《 诺 安永 鑫收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金 基金 合同 》和 《 诺 安永 鑫收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 。
5 、由 于各 销售 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ，可 能开 展上述 业务 的时 间有 所不 同，投 资
人应以 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。
6 、 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产,但 不 保证基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收 益。投 资者 投资 于本 基金 时应认 真阅 读本 基金 的基 金合同 、招 募
说明书 。
7 、投 资者 申请 使用 网上 交 易业务 前， 应认 真阅 读有 关网上 交易 协议 、相 关规 则，了 解
网上交 易的 固有 风险 ， 投 资者应 慎重 选择 ， 并 在使 用时妥 善保 管好 网上 交易 信息 ， 特 别是 账
号和密 码。
8 、本 基金 因相 关法 律法 规 及监管 机构 的有 关规 定所 需而拟 变更 之其 他事 宜， 将另行 公
告。
9 、 投资 者可 以通 过拨 打本 公司客 户服 务电 话400-888-8998 进 行咨 询； 也 可至 本公司 网
站www.lionfund.com.cn 了解相 关情 况。
10 、上 述业 务的 解释 权 在 法律法 规允 许范 围内 归本 基金管 理人 。
特此公 告。
诺安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 一日
