诺安信债：第四个开放期内开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 第四个开放期内开放申购、赎回业务的公告
诺 安信 用债券 一年 定期开 放债 券型证 券投 资基金 第四 个开放 期内 开放申 购、 赎
回 业务 的公告
公 告送 出日期:2017 年8 月1 日
1 公告基本信息
基金名 称 诺安信 用债 券一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金简 称 诺安信 用债 一年 定期 开放 债券
基金代 码 000151
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 18 日
基金管 理人 名称 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 诺安基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《 诺 安 信 用 债 券 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
（以下 简称 “ 基金 合同 ” ） 和 《 诺安 信用 债券 一年 定 期开放 债券
型证券投 资基 金 招募 说明 书》 （以 下简称 “招募 说明 书” ）的 有
关规定 。
申购起 始日 2017 年 8 月 4 日
赎回起 始日 2017 年 8 月 4 日
注：本 基金 为一 年定 期开 放基金 ，第四 个 开放 期时 间为 2017 年 8 月 4 日至2017 年8 月10
日 ， 开放 期内 本基金 接受 申购 、 赎 回业务 申请 。 自 2017 年8 月11 日起 至一 年 后对应 日的 前
一日 （2018 年 8 月 10 日 ） 为本基 金的 第五 个封 闭期 ， 封 闭期 内本 基金 不接 受 申购 、 赎 回 业
务 申请 。
2 申购、赎回业务的办理 时间
诺安信 用债 券一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称“ 本基 金” ） 将 上 海证券 交
易所、 深圳 证券 交易 所的 每一个 交易 日设 为开 放日 ， 为投 资者 办理 申购 、 赎 回业务 ， 办 理时
间为上 午9 ：30-下午 3 ：00 。具 体以 销售 网点 的公 告 和安排 为准 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 或 业务发 展 需
要或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视 情况 对前 述开 放日及 开放 时间 进行 相应 的调整 ， 并 在实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
3 申购业务
3.1 申购金额限制
通过本 公司 直销 中心 、其 他销售 机构 每个 基金 账户 首次申 购的 最低 金额 为 1 ，000 元人
民币 （ 含申 购费） ， 追 加申 购的最 低金 额为 人民 币1,000 元 （含 申购 费） 。 通过 本公司 网上 交
易系统 （ 目前 仅对个 人投 资者开 通 ） 每 个基金 账户 首次申 购的 最低 金额 为 100 元人 民币 （含诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 第四个开放期内开放申购、赎回业务的公告
申购费 ） ， 追加 申 购 的最 低 金额为 人民 币 100 元 （含 申购费 ） 。
各代销 机构 对上 述最 低申 购限额 、 交 易级 差有 其他 规定的 ， 以 各代 销机 构的 业务规 定为
准。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会备案 。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
本基金 在开 放期 申购 时收 取申购 费用 ， 申 购费 率随 申购金 额的 增加 而递 减， 具体费 率如
下：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元
0.6%
100 万 元≤M＜200 万元
0.3%
200 万 元≤M＜500 万元
0.2%
M≥500 万元
每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
3.2.2 后端 收费
本基金 尚未 开通 后端 收费 模式。
3.3 其他与申购相关的事 项
1 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
2 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 申购 费率 。
4 赎回业务
4.1 赎回份额限制
通过本公司直销中心、其 他销售机构，基金份额持 有人赎回本基金的最低份 额为 100
份基金 份额 。通 过本 公司 网上直 销平 台赎 回上 述基 金，单 笔赎 回申 请的 最低 份额不 作限制 。
各代销 机构 对最 低赎 回限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定为准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定赎 回份 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会备案 。
4.2 赎回费率
在本基 金开 放期 内 赎 回本 基金的 ，不 收取 赎回 费用 。
4.3 其他与赎回相关的事 项 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 第四个开放期内开放申购、赎回业务的公告
无 。
5
基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
本公司 位于 北京 、 上海 、 广 州、 深圳 、 成都 的直 销中 心 ， 及 本公 司的 直销 网上 交 易系统 。
5.1.2 场外非直销机构
中国银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 渤海银 行股 份有 限公 司、 交通银 行 股
份有限 公司 、 上海农 村商 业银行 股份 有限 公司 、 南 京银行 股份 有限 公司 、 威 海市商 业银 行 股
份有限 公司 、 中国农 业银 行股份 有限 公司 、 洛 阳银 行股份 有限 公司 、 上 海浦 东发展 银行 股 份
有限公 司 、 江 苏银行 股份 有限公 司 、 包 商银行 股份 有限公 司 、 江 苏常熟 农村 商业银 行股 份 有
限公司 、 广州 农村商 业银 行股份 有限公 司、苏 州银 行股份 有限公 司、 华 侨永 亨银行 （中国 ）
有限公 司 、 桂 林银行 股份 有限公 司 、 江 苏紫金 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 宁波银 行股 份 有
限公司 、 中 原银 行股 份有 限公司 、 广 发银 行股 份有 限公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 湘 财证
券 股份 有限 公司 、 中 航证 券有限 公司 、 长 城证 券股份 有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 招
商证券 股份 有限 公司 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 国 都证 券股份
有限公 司 、 山西 证券 股份 有限公 司、 东北 证券 股份 有限公 司、 方正 证券 股份 有限公 司 、 广州
证券股份 有 限公 司、 国金 证券股 份有 限公 司 、 申万 宏源证 券有 限公 司 、 华安 证券股份 有限公
司、 华 宝证 券有 限责 任公 司、 华 融证 券股 份有 限公 司、 华 西证 券股份 有 限公 司、 中 泰证 券股
份有限 公司 、 信达 证券 股份 有限公 司 、 第 一创 业证 券股 份有限 公司 、 大同 证券 有限 责任公 司 、
首创证 券有 限责 任公 司、 上海华 信证 券有 限责 任公 司、 联储 证券 有限责 任公 司 、 天相 投资 顾
问有限 公司 、 一 路财 富 （ 北京） 信息 科技 有限 公司 、 北京 钱景 财富 投资 管理 有限公 司、 北京
晟视天 下投 资管 理有 限公 司、 宜 信普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限公 司、 中 经北 证 （北京 ） 资 产
管理有 限公 司 、 上海 汇付 金融服 务有 限公 司、 上海 利得基 金销 售有 限公 司 、 深圳市 新兰 德 证
券投资 咨询有 限公司 、上 海长量 基金销 售投资 顾问 有限公 司、上 海天天 基金 销售有 限公司 、
北京增 财基 金销 售有 限公 司 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金 销售 有限公 司 、 深圳 众禄 金融 控 股份 有限 公
司、上 海好买 基金销 售有 限公司 、和讯 信息科 技有 限公司 、浙江 同花顺 基金 销售有 限公司 、
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司、 北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 、 浙 江金 观诚 财富管 理有 限公
司、 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、 嘉 实财
富管理 有限 公司 、 北 京唐 鼎耀华 投资 咨询 有限 公司 、 上 海凯 石财 富基金 销售 有限公 司 、 泰 诚
财富基 金销 售 （ 大连） 有限 公司、 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有 限公司 、 北 京汇 成基 金销 售 有限公 司、
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司、 上 海联 泰资 产管 理有 限公司 、 中 证金 牛 （ 北京） 投资咨 询有 限
公司、 奕丰 金融 服务 （ 深 圳） 有 限公 司 、 乾 道金 融 信息服 务 （ 北京） 有限 公 司、 北 京格 上富
信投资 顾问 有限 公司 、 通 华财富 （上 海） 基金 销售 有限公 司、 北京 广源 达信 基金销 售有 限公
司、 天津 国美 基金销 售有 限公司 、 北京 新浪仓 石基 金销售 有限 公司 、 上 海万 得投资 顾问 有 限
公司、 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司、 泰信 财富基 金销 售有 限公 司、 上海基 煜基 金销
售有限 公司 、 北京懒 猫金 融信息 服务 有限 公司 、 北 京肯特 瑞财 富投 资管 理有 限公司 、 北京 电
盈基金 销售 有限 公司 、上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司、 和谐 保险 销售 有限 公司等。
5.2 场内销售机构
无。
6 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 第四个开放期内开放申购、赎回业务的公告
基 金 管 理 人 将 在开 放 期 首日 披 露 本 基 金 封闭 期 最 后一 个 工 作 日 的 基金 资 产 净值 和 基 金
份额净 值。 在开 放期 ， 本 公司将 在每 个开 放日 的次 日， 通 过网 站、 基金 份额 发售网 点以 及其
他媒介 ，披露 开放日 的基 金份额 净值和 基金份 额累 计净值 。敬请 投资者 留意 。 在封 闭期内 ，
基金管 理人 应当 至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
7 其他需要提示的事项
1 、根 据本 基金 《基 金合 同 》 、 《招 募说 明书 》 的 规定 ， 本基 金的 封闭 期为 自每 一开放 期
结束之 日次 日起 （包 括该 日） 一 年的 期间 。 在 封闭 期内本 基金 采取 封闭 运作 模式， 期间 基金
份额持 有人 不得 申请 申购 、 赎回 本基 金。 第四 个 封闭 期结束 之日 后第 一个 工作 日起进 入第四
个 开放 期 ， 在 此期 间， 投资 人可以 申购 、 赎回 基金 份额 。 在 开放 期的 最后 一日 （份 额折算 日） ，
本基金 将进 行份 额折 算， 即基金 管理 人根 据 《 基金 合同》 的约 定， 在基 金份 额持有 人持 有的
基金份 额所 代表 的资 产净 值总额 保持 不变 的前 提下 ， 对本 基金 所有 份额 进行 折算， 将本 基金
所有份 额的 基金 份额 净值 调整 为 1.00 元 ，并 将基 金份额 按折 算比 例相 应调 整。
2 、2017 年8 月4 日 至2017 年8 月 10 日 为本 基金 第四 个开 放期 ，即 在2017 年 8 月 4
日 至2017 年8 月10 日 本 基金接 受申 购、 赎回 申请 并自2017 年 8 月 11 日起 不再接 受申购 、
赎回申 请， 投资 人必 须根 据销售 机构 规定 的程 序， 在开放 期内 的具 体业 务办 理时间 内提 出申
购、赎 回的 申请 。
3 、本 公告 仅对 本基 金第四个开放 期内 开放 申购 、赎 回 等业 务的 有关 事项 予以 说明。 投
资人欲 了解 本基 金的 详细 情况， 请仔 细阅 读 《诺 安信 用债券 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金基金 合同 》和 《诺 安信 用债券 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 。
4 、由 于各 销售 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ，可 能开 展上述 业务 的时 间有 所不 同，投 资
人应 以 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。
5 、 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产,但 不 保证基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收 益。投 资者 投资 于本 基金 时应认 真阅 读本 基金 的基 金合同 、招 募
说明书 。
6 、投 资者 申请 使用 网上 交 易业务 前， 应认 真阅 读有 关网上 交易 协议 、相 关规 则，了 解
网上交 易的 固有 风险 ， 投 资者应 慎重 选择 ， 并 在使 用时妥 善保 管好 网上 交易 信息 ， 特 别是 账
号和密 码。
7 、本 基金 因相 关法 律法 规 及监管 机构 的有 关规 定所 需而拟 变更 之其 他事 宜， 将另行 公
告。
8 、 投资 者可 以通 过拨 打本 公司客 户服 务电 话400-888-8998 进 行咨 询； 也 可至 本公司 网
站www.lionfund.com.cn 了解相 关情 况。
9 、上 述业 务的 解释 权 在 法 律法规 允许 范围 内 归 本基 金管理 人。
特此公 告。
诺安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 一日
