长信双利优选灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长 信 双 利 优 选 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2017 年第 【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称： “本基金” ） 由基金
管理人根据 中国证券监督管理委员会证监 许可 【2008】357 号文核准 募集。 本基
金基金合同于2008 年6 月19 日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。
重 要提 示
本基金经 2008 年 3 月 7 日中国证券监督管理委员会证监 许可【2008】357
号文核准募集。 本基金基金合同于 2008 年6 月19 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险， 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书 ， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资
人基金投资要承担相应风险， 包括因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资
人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险 和本基金的特定风险等 。 本基金属于灵活配置混合型证券投资基
金，股票类资产的投资范围为 30%至 80%。在 基金投资管理运作过程中，基金管
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理人进行灵活、 主动进行资产配置时， 可能会出现因基金管理人主观上的因素 （如
对市场判断失误等） 造成的风险。 基金管理人提请投资人注意， 在作出投资决策
后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年6 月19 日， 有关财务数据
和净值 截 止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数 据未经审计 ） 。本基金托管人中国农
业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基 金 管 理业 务 ，发 起 设立基 金 ， 中国 证 监会 批 准的其 他 业 务 。 【 依 法须 经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
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1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员，硕士研究生，IMBA，曾任职中国人民 银
行上海市分行静安区办事 处办公室科员，中国人 民
银行上 海市 分行 、 工 商银 行 上海市 分行 办公 室科 员、
科长，上海巴黎国际银行 信贷部总经理，工商银 行
上海市分行办公室副主任 、管理信息部总经理、 办
公室主任、党委委员、副 行长，并历任上海市金 融
学会副 秘书 长, 上海 城市 金 融学会 副会 长、 秘书 长。
刘元瑞 非独立 董事 男
中共党员，硕士研究生， 现任长江证券股份有限 公
司副总裁。历任长江证券 股份有限公司钢铁行业 研
究分析师、研究部副主管 ，长江证券承销保荐有 限
公司总裁助理，长江证券 股份有限公司研究部副 总
经理、 研究 所总 经理 。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师 ，
高级商务谈判师。曾任湖 北省委组织部“第三梯 队
干部班”干部，中国第二 汽车制造厂干部，湖北 经
济学院讲师、特聘教授， 扬子石化化工厂保密办 主
任、集团总裁办、股改办 、宣传部、企管处管理 干
部、 集 团法 律顾 问， 中石 化/扬子 石化 与德 国巴 斯夫
合资特大型一体化石化项 目中方谈判代表，交大 南
洋部门经理兼董事会证券 事务代表，海欣集团董 事
会秘书处主任、战略投资 部总监、总裁助理、副 总
裁、总 裁 。
何宇城 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC。 现任 武汉 钢铁 有限
公司副总经理。曾任宝钢 计划财务部助理会计师 ，
宝钢资金管理处费用综合 管理，宝钢成本管理处 冷
轧成本管理主办、主管， 宝钢股份成本管理处综 合
主管，宝钢股份财务部预 算室综合主管，宝钢股 份
财务部副部长，宝钢分公 司炼钢厂副厂长，不锈 钢
分公司副总经理，宝钢股 份钢管条钢事业部副总 经
理兼南通宝钢钢铁有限公 司 董事长、经营财务部 部
长。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ， 上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业， 具
有基金 从业 资格 。现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员。 曾任 职于 长江
证券有 限责 任公 司。2002 年加入 长信 基金 管理 有限
责任公 司， 历任 市场 开发 部区域 经理 、营 销策 划部
副总监 、市 场开 发部 总监 、专户 理财 部总 监、 总经
理助理 、副 总经 理。
胡柏枝 独立董 事 男
中共党 员， 大专 ，高 级会 计师， 注册 会计 师， 注册
税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记，
湖北省 国有 资产 管理 局副 局长、 局长 ，中 国三 峡总
公司财 务部 主任 、副 总会 计师， 三峡 财务 公司 总经
理，财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护与
绿色发 展基 金会 副理 事长 、中国 体制 改革 研究 会公
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共政策 研究 部研 究员 。曾 任职中 共中 央宣 传部 和中
共中央 书记 处办 公室 、华 能贵诚 信托 投资 公司 独立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处主
任，交 通银 行上 海分 行杨 浦支行 副行 长、 营业 处处
长兼房 地产 信贷 部经 理、 静安支 行行 长、 杨浦 支行
行长， 交通 银行 基金 托管 部副总 经理 、总 经理 ，交
银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长， 中国 交银 保险
(香港) 副董 事长 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2017 年 7 月 4 日起，徐志刚先生担任公 司独 立董事，简历如下： 徐志 刚先生，中共
党员， 经济学博士 ， 曾任 中国人民银行上海市 徐汇 区办事处办公室副主 任、 信贷科副科长、
党 委 副书 记 ，中 国工 商 银行 上 海市 分 行办 公室 副 主任 、 主任 、 金融 调研 室 主任 、 浦东 分 行
副 行 长， 上 海实 业（ 集 团） 有 限公 司 董事 、副 总 裁， 上 海实 业 金融 控股 有 限公 司 董事 、 总
裁 ， 上海 实 业财 务有 限 公司 董 事长 、 总经 理， 德 勤企 业 咨询 （ 上海 ）有 限 公司 华 东区 财 务
咨询主管合伙人、全 球金 融服务行业合伙人；
3、自2017 年7 月 4 日起，胡柏枝先生不再担 任公 司独立董事。
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员 ， 研 究生 学历 。 现任武 汉钢 铁股 份有 限公
司经营 财务 部总 经理 。 历 任武钢 计划 财务 部驻 工业
港财务 科副 科长 、 科长 、 资金管 理处 主任 科员 、 预
算统计 处处 长， 武汉 钢铁 股份有 限公 司计 划财 务部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计 师、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人 。 曾 任湖 北证 券
有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经
理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助
理、 经纪 业务 总部 总经 理 助理 、 营 业部 总经 理， 长
江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 特 别 助
理。
杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师。 现任 上海 海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监。 曾任 甘肃 铝厂 财务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼零 售服 务部 总监。 曾任 长信 基金 管理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监 。 曾任 职
于上海 机械 研究 所、 上海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾 任职 于上 海市
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徐汇区 政府 、 华 夏证 券股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3 、经 理层成 员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学硕 士，EMBA 。现 任长 信 基金 管理 有限 责任
公 司督 察长 。曾 任湖 北证券 有限 责任 公司 武汉 自
治 街营 业部 总经 理， 长江证 券有 限责 任公 司北 方
总 部总 经理 兼北 京展 览路证 券营 业部 总经 理， 长
江 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 部副 总经 理兼 上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕 士， 毕业 于对 外经 济贸易 大学 ，具 有基 金从 业
资 格。 现任 长信 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理
兼 北京 分公 司总 经理 。曾任 职于 北京 市审 计局 、
上 海申 银证 券公 司、 大鹏证 券公 司、 嘉实 基金 管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金 ，历 任公 司北 京代 表处首 席代 表、 北京 分公 司
总经理 、公 司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。现 任长 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经
理 、投 资决 策委 员会 执行委 员， 长信 利丰 债券 型
证券投 资基 金 、 长 信可 转 债债券 型证 券 投 资基 金、
长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券 型
证 券投 资基 金、 长信 金葵纯 债一 年定 期开 放债 券
型 证券 投资 基金 、长 信利广 灵活 配置 混合 型证 券
投 资基 金、 长信 利盈 灵活配 置混 合型 证券 投资 基
金 、长 信利 发债 券型 证券投 资基 金 、 长信 利众 债
券 型证 券投 资基 金（LOF） 、 长信 富安 纯债 一年 定
期 开放 债券 型证 券投 资基金 和长 信纯 债一 年定 期
开 放债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。曾 任职 长
城证券 公司 、 加拿 大 Investors Group Financial
Services Co. ，Ltd 。2002 年加入长信基金管理
有 限责 任公 司， 先后 任基金 经理 助理 、交 易管 理
部 总监 、长 信中 短债 证券投 资基 金和 长信 纯债 一
年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理、 总
经理助 理、 固定 收益 部总 监。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格，
现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，曾 任
中 国建 设银 行江 西省 分行南 昌城 东支 行副 行长 ，
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中 国建 设银 行纪 检监 察部案 件检 查处 监察 员， 中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人，
融 通基 金管 理有 限公 司筹备 组成 员、 总经 理助 理
兼 北京 分公 司总 经理 、上海 分公 司总 经理 、执 行
监 事， 金元 惠理 基金 管理有 限公 司首 席市 场官 ，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4 、基 金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松 基金经 理
2017 年3 月10
日起至今
经济学 硕士 ， 中 南财 经政 法大学 投资 学专 业研 究生
毕业， 具有 基金 从业 资格 。2007 年7 月加 入长 信基
金管理 有限 责任 公司 ， 历 任行业 研究 员、 长信 增利
动态策略股票型证券投资基金的基金经理助理和
长信新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。 现 任绝 对收 益部 总监 、 长信 增利 动态 策略 混合
型证券 投资 基金 、 长 信恒 利优势 混合 型证 券投 资基
金、 长 信创 新驱 动股 票型 证券投 资基 金、 长信 内需
成长混 合型 证券 投资 基金 、 长信 多利 灵活 配置 混合
型证券投资基金和长信双利优选灵活配置混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
谈洁颖 基金经 理
2012 年7 月24
日起 至2017 年
3 月 29 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
钱斌 基金经 理
2010 年7 月21
日起 至2012 年
8 月4 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
胡志宝 基金经 理
2008 年6 月19
日起 至2010 年
8 月 26 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
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张甦伟 基金经 理
2008 年7 月25
日起 至2010 年
7 月5 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 ；
2、自2017 年8 月 1 日起，叶松先生开始担任 权益 投资部总监，不再担 任绝 对收益部总监。
5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员。
李小羽
副总经 理 、 投 资决 策委 员 会执行 委员 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券
型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、
长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 众债 券型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 长 信
富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
常松
总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
安昀 总经理 助理 兼权 益投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 。
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资
基金和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 。
高远 研究发 展部 总监 兼长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监。
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证券
投 资基金(LOF) 、长信 纯债壹 号债券型 证券投资 基金 、 长信富平 纯债一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理 。
陆莹
长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投资 基金 、 长
信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
邓虎
FOF 投资 部总 监、 长信 改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、 长信 中证 能源 互联 网 主题指 数型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 睿进 灵活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 的 基金 经理 。
长信双利优选灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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叶松
绝对收 益部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势混
合型证 券投 资基 金、 长信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
左金保
量化投 资部 总监 、 长 信量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗 保健 行业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（LOF ） 、长 信量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金 、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 中证 一 带一路 主题 指数 分级 证券
投资基 金、 长信 利泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券 型证 券 投
资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金、 长信 电子 信息行 业量 化灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长信 国防
军 工 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数
型证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理。
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 。
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系；
2、 自2017 年6 月 28 日起，薛天先生不再担任 投资 决策委会成员 ；
3、 自2017 年6 月 28 日起， 公司聘任杨帆女士 为投 资决策委员会执行委 员 ；
4、自2017 年6 月 30 日起，杨帆女士开始担任 国际 业务部副总监 ；
5、自2017 年8 月 1 日起，安昀先生不再担任 权益 投资部 总监；
6、自 2017 年8 月 1 日起 ， 叶松先生开始担任权益 投资部总监， 不再担任绝 对收益部总监 。
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况
内部组织结构及员工 情况
股东会是公司的最高 权力 机构， 下设董事会和 监事 会。 公司组织管理实 行董 事会领导下的总
经理负责制，总经理 、副 总经理和督察长组成 公司 的经营管理层。
公司经营管理层下 设
的委员 会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
量化投 资部 、权 益投 资部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、股 票交 易部 、
债券交 易部 、基 金事 务部 、零售 服务 部、 保险 业务 部、信 息技 术部 、
监察稽 核部 、 综 合行 政部 、 银行 机构 业务 部、 国际 业务部 、 战 略与 产
品研发 部、 电子 商务 部、 财务管 理部 、 专 户产 品与 机构服 务部 、 专 户
投资部 、 固 收专 户投 资部 、 量化 专户 投资 部、 绝对 收益部 、 混 合策 略
部、FOF 投 资部 、综 合机 构部。
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 197 人 （截 至2017 年6 月19 日）
注：
1、 2017 年7 月8 日我公司 发布了 《长信基金管理 有限 责任公司关于设立武 汉分 公司的公告》 ，
设立了武汉分公司；
2、自招募说明书内容截 止 日至披露日期间，我 公司 设立了培训部、混合 债券 部。
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二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最 广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第 一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
长信双利优选灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2015 年连续三年荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国
债登记结 算有限 责任公 司授予的 “优秀 托管机 构奖”称 号；2015 年 荣获中国银
行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托 管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处 、 营运中心、 市场营销 处、 内控监管处、 账户 管理处， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 3 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共361 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制 度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善 的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规 交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
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法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：孙 小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：唐 文勇
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立 联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn
（5 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（6 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
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法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（7 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平 联系人 ：蒋 怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服 务电 话：95561 网址：www.cib.com.cn
（10 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（11 ） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（12 ） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
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电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（13 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（14 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（15 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（16 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（17 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（18 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
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客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（19 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 联系人 ：高 峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服 务电 话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（20 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（21 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（22 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（23 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（24 ） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
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（25 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（26 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（27 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（28 ） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（29 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（30 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
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（31 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（32 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（33 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（34 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（35 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（36 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（37 ） 国元 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：李 飞
电话：05551-2615542 传真：0551-2634906
客户服 务电 话：955784008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn
（38 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（39 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（40 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（41 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（42 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（43 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
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办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（44 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（45 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（46 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（47 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（48 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（49 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
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20
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（50 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（51 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（52 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（53 ） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（54 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（55 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
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21
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（56 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（57 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（58 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（59 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（60 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（61 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
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22
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（62 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（63 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（64 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（65 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（66 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（67 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
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（68 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（69 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（70 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（71 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（72 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（73 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
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（74 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（75 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（76 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（77 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（78 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（79 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（80 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
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注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（81 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 与本基 金有 关的注 册登 记机构 、律 师事务 所、 会计师 事务 所信息 ：
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事 务
所（特 殊普 通合 伙）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京 市 东城 区 东 长安 街
1 号东 方广 场东2 座 办
公楼 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号
恒隆广 场 50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 邹俊( 执行 事务 合伙 人)
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、薛 晨
俊为经 办注 册会 计师 ）
四 、基 金的名 称
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
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契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置，并精选优质个股和券
种， 从而在保障基金资产流动性和安全性的前提下， 谋求超越比较基准的投资回
报，实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股
票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券及法律、 法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。 其中股票部分包括所有在国内依法发行的 A 股； 债券
部分包括国债、 金融债、 高信用等级的企业债和可转债等； 货币市场工具包括各
种回购、 央行票据、 短期融资券、 同业存款以及剩余期限在 1 年以内的短期债券
等。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金为 主动 式混合 型 基金，以 战略 性资 产 配 置（SAA） 策略 体系为 基础决
定基金资产在股票类、 固定收益类等资产中的配置。 将股票价值优选策略模型和
修正久期控制策略模型作为个股和债券的选择依据， 投资于精选的优质股票和债
券，构建动态平衡的投资组合，实现基金资产超越比较基准的稳健增值。
长信双利优选灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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图：本基金投资策略 体系
1、 资产配置策略
（1 ）资产配置比例
本基金 投资组 合中， 股 票类资 产的投 资比例 为 基金资 产的 30-80% ； 固定收
益类资产 的投 资比例 为 基金资产 的 15-65% ； 现金或到 期日 在一年 以 内的政府债
券不低于 基金资 产净值 的 5%；投 资于权 证、 资产支持 证券的 比例遵 从法律法规
及中国证监会的规定。
当法律法规或中国证监会的相关规定变更时， 基金管理人在履行相关程序后
可对上述资产配置比例进行适当调整。
（2 ）资产配置决策流程
本基金资产配置体系依据对全球环境和国内环境的研判， 通过有机结合量化
分析模型和基金研究员严谨的基本面分析， 确定基金资产在股票、 固定收益类和
其它类别资产的配置比例， 在保持长期平衡的资产配置比例基础上， 依据市场状
况， 适当的调配基金资产的配置比例， 以规避或控制市场系统性风险， 为投资人
实现稳健增长的投资收益。
本基金资产配置的决策流程如下图所示 ：
股票类 资产
固定收 益类 资产
其它类 资产
本
基
金
投
资
策
略
体
系
战略性 资产
配置策 略
行业配 置策 略
个股优 选策 略
久期控 制策 略
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图：本基金战略性资 产配 置策略体系
2、股票资产投资策略
股票投资是在行业进行配置基础上， 挑选具有行业投资优势并具备核心竞争
力和成长力的高素质企业股票。 股票资产采用双线并行的构建流程， 通过行业吸
引力模型和股票价值优选模型进行行业和个股的选择与配置。 在行业和股票量化
模型的评估过程中， 本基金注重基金研究员的基本面分析， 使股票资产的投资决
策过程更为严谨和科学。
（1 ）股票类资产投资组合的构建
本基金在股票组合的构建上， 运用量化的行业优选配置体系 和股票价值优选
模型， 通过双线并行的选股体系， 优选行业和行业中的个股， 构建股票投资组合。
本基金股票组合构建的流程如下图所示 ：
全球环境
? 经济 增长
? 政治 因素
? 货币 因素
? 通货 膨胀
? 区域 主题
本基金战略性资产配 置程 序
战略配 置决 策
国内环境
? 政策 法规
? 产业 变化
? 资金 供求
? 证券 市场
因素筛 选
环境分 析
股票 固定收 益类 其它资 产
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图：本基金股票组合 构建 流程图
股票投资组合的流程具体而言包括以下几个方面：
A、行业吸引力模型
通过本基金的行业配置体系， 确定行业的轮动周期和投资价值， 结合基金的
投资目的，确定行业的配置比例，并根据市场动态调整行业配置比例。
B、股票价值优选模型
1）量化选股模型
股票价值优选模型是运用数量化的方法， 经过客观比较， 得到行业中各公司
的相对价值排名。 具体方法是对所有上市公司， 依据中国证监会的行业分类， 在
每一个子行业中， 按照价值优选的评价方法 先对公司进行排名， 再引入弹性和价
格因素这两个变量， 排除其中价格太高或弹性不高的公司， 最后得出各公司相对
的价值排名。
2）人工优化分析
通过股票价值优选模型得到各行业优质公司的排名后， 通过系列调整， 以排
除数量分析中可能存在数据误差， 并加入研究人员的专业化分析， 从而精选出优
质个股。 投资既是一门科学也是一门艺术， 本基金综合了数量化模型的科学性和
专业研究团队缜密严谨的研判，以确保投资组合的有效性和投资业绩的稳健增
不具备
投资价 值
行业吸 引力 模型
优势行 业
股票价 值优 选模 型
股票选 择
调研及 深度 分析
核心竞 争力+ 成长 性+
治理结 构+ 经 营团 队素
质等多 层面 价值 特征
忽略
战术配 置
组合构 建
风险监 控程 序
投资决 策程 序
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长。
C、确定股票类资产投资组合
在精选的个股股票池中， 结合本基金的投资决策程序和风险管理程序， 确定
个 股的配置比例，构建出最终的股票投资组合。
（2 ）通过行业吸引力模型进行行业配置
本基金行业资产配置的核心和关键是确定行业的投资价值， 挑选符合具备投
资价值的行业。这里本基金采用综合评分法来预测行业的投资价值。
A、行业吸引力模型的框架
行业吸引力模型主要包括三个部分：
首先，对各个行业的投资吸引力采用综合评分法进行评估；
其次， 根据各个行业的投资吸引力确定增持、 中性、 减持的行业， 再根据投
资机构或个人的风险收益偏好及流动性需求确定各行业投资吸引力排序；
再次，对资产配置的效果进行评估分析，以此修正资产配置的方法 与组合。
B、 综合评分： 在行业 投资吸引力的综合评分中， 目前考虑的主要因素包括
行业研究人员对各个行业的投资建议、 行业估值比率、 行业成长性、 行业内上市
公司的定价水平、 行业指数的相对涨幅、 行业的资产重组等因素， 未来将根据资
产配置的效果及市场因素的变化进行动态的修正。
表：行业评价的因素 权重 与评分方法
评分因素 权重（%） 评分方法
行业研 究员 评级 40
A ：40 ，A- ：35 ， B+ ：30 ，B ：25 ，
B-：15 ， C+ ：10 ， C：5
P/E 指标 15 线性评 分法
P/B 指标 5 线性评 分法
行业成 长趋 势（ 未来 三年 行业净 利润
水平的 复合 增长 率）
15 线性评 分法
行业平 均股 价 5 线性评 分法
行业比 较优 势 15 线性评 分法
重组的 可能 与力 度 5 主观评 分
合计 100 100 分
（3 ）通过股票价值优选模型进行选股
A、股票价值优选策略
在每一个行业中， 对上市公司进行价值排名， 选择排名靠前并且其未来表现
能够超越行业平均水平的高素质公司， 这些公司的显著特征是其业绩具有持久战
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31
胜市场的能力。
B、股票价值优选模型的构建
股票价值优选模型的构建如下表所示：
表：股票价值优选模 型的 构建
步骤 内容
一
统计数 据处 理
目标： 给出 数据 处理 标准 和方法 ，得 到标 准化 数据
二
公司基本价值评价（0--100 ）
--持续 为股 东创 造价 值的 能力 40%
--投资 管理 能 力 20%
--行业 地位 和持 续经 营能 力 10%
--毛利 率 10%
--管理 费用 比 率 10%
--付息 债务 管理 能 力 10%
公司弹性评价 （0-100 ）
-- 收入 倍 率60%
-- 在建 工程 弹 性20%
-- 负债 弹 性20%
目标： 得到 公司 基本 价值 评分和 弹性 评分
三
公司价值总评分（0-100）
公司价 值总 评价=公 司基 本 价值得 分*[ （ 公司 弹性 得 分-50 ） / 100*40% + 1]
方法： 以弹 性评 分对 基本 价值评 分进 行增 减， 其增 减幅度 不超 过 20%
目标： 得到 公司 价值 总评 分的排 序
C、股票价值优选模型 使用的具体指标
1）公司价值优选评价
a、持续为股东创造价值的能力，以 EVA 比率衡量；
b、 投资管理能力，以 对外投资回报率、 投入资本回报率的加权指标进行衡
量；
c、 行业地位和持续经营能力，以 主营收入规模为评价基础，并 将投资收益
综合到主营业收入当中，计算出 调整后的主营业收入。
d、毛利率=主营业务利润/主营业务收入
e、管理费用比率=管理费用/主营收入
f、付息债务管理能力 ，以负债边际收入 、边际负债率等指标进行衡量
2）公司弹性评价 —对成长性的考量
a、收入倍率 RI ＝营业收入/（净资产＋经营性负债）
b、在建工程弹性=在建工程/固定资产净值
c、负债弹性=付息负债/总资产
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32
通过上述 指标的评分， 得到以公司价值总评分为基准的排名， 从而优选出高
品质的公司。
D、人工优化分析
在数量模型分析的基础上， 本基金将结合实地公司调研， 全面深入地考察公
司未来的发展战略和策略、 核心竞争力、 公司 提供的 产品、 市场条件及变化趋势、
公司治理结构、 公司管理团队素质等， 多层全方位的评估公司的成长性和投资价
值，在优质个股中进行精选，提高投资的安全性和收益性。
精选出的个股企业具有如下的特征： 明晰的公司发展战略、 较高的公司素质、
良好的成长性、 已经形成核心竞争力、 公司提供的产品具有巨大而增长的市场需
求、 良好的市场条件、 公司治理结构完善， 决策层的高素质。 其中， 核心竞争力
是一种扎根于企业组织内部的、 能获得超额收益和能够不断使自己立于竞争优势
地位的一种能力。 核心竞争力具有稀缺性、 价值性和难以模仿的特征。 企业的技
术、品牌、网络、资金、规模、先进的企业文化、价值观和丰富的市场经验等，
综合起来就是企业的核心竞争力。 本基金在选择公司时将重点关注该公司是否具
备突出的核心竞争力。决策 层的素质包括决策层的前瞻性、创新性和人格魄力。
具备这些特点的决策层， 更有能力发现并把握其他竞争者看不到的机遇， 使企业
获得更长久的生存空间和增长空间。
3、固定收益类资产投资策略
为提高基金资产投资组合的流动性， 有效控制基金组合的风险， 本基金对固
定收益类资产比例进行稳健的配置。 通过久期控制下的主动投资策略， 在严格控
制风险的前提下， 保障资金的安全性和流动性。 本基金将根据对宏观经济、 货币
政策和市场供求关系的综合分析， 定期调整类属资产的配置， 同时结合个券选择
策略，调整债券品种。
（1 ）固定收益类资产投资组合的构建
在固定收益投资组合的构建过程中，本基金以实现整体资产组合目标为前
提， 通过严格控制久期的投资策略， 结合宏观经济、 市场利率、 供求变化以及各
券的流动性水平、 风险收益水平、 信用水平等因素进行综合分析， 确定类属资产
的具体配置比例，从而构建固定收益类资产的投资组合。
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33
图：本基金固定收益 投资 组合构建流程图
固定收益投资组合的构建流程具体如下：
A、以实 现整体 资产组 合的投资 目标为 前提， 严格按照 基金投 资组合 的资产
配置约束对固定收益类资产进行投资；
B、采用 严格控 制组合 久期的积 极投资 策略对 固定收益 类资产 进行投 资；严
格控制投资组合的目标久期， 以控制利率风险 ；
C、在严 格控制 久期的 策略结构 下，根 据宏观 环境分析 、市场 利率预 期、供
求变化以及个券的流动性、 风险收益水平、 信用状况等因素进行综合分析， 确定
类属资产配置比例；
D、根据市场环境的变化和投资反馈，动态调整投资组合；
（2 ）久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感
度。 本基金通过建立量化模型， 把握久期与债券价格波动之间的关系， 根据未来
利率变化预期， 以久期和收益率变化评估为核心， 严格控制组合久期的目标久期。
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得
债券价 格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券价格
下降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。
（3 ）收益率曲线策略
债券市场的收益率曲 线 随时间变化而变化， 本 基金将根据收益率曲 线 的变
化， 和对利率走势变化情况的判断， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 并从
相对变化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略， 以最大限度地规避
类属配 置
个券选 择
资产组 合管 理目 标
债券投 资组 合
修正久 期
控制策 略
市场环 境分 析
? 宏观经 济
? 货币 政策
? 市场资 金
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利率变动对投资组合的影响。
4、其它资产的投资策略
本基金进行权证投资， 将在严格控制风险的前提下， 以不改变投资组合的风
险收益特征为首要条件， 以价值分析为基础， 结合期权定价 模型和我国证券市场
的特点估计权证的价值， 运用有关数量模型进行估值和风险评估， 谨慎投资。 对
可转债的投资，本基金将结合对股票走势的判断，挖掘其套利机会。
对其他金融衍生工具的投资， 本基金将结合各个品种自身的特点， 利用对应
的数量化模型和专业人工分析，通过投资决策体系的流程进行投资决策。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中证 800 指数×60% ＋上证国债指数×40%
如果将来出现更合适的业绩比较基准， 本基金将根据实际情况适当调整业绩
比较基准，并在报送监管机构后予以公布。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型证券投资基金， 其 预期收益 和预期风险高于债券基金和货币
市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度 中等偏高的投资品种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载 数 据截至2017年3月31日 ，本报告中所列财务 数 据未经
审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 253,168,653.11 54.43
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其中： 股票 253,168,653.11 54.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 68,582,564.40 14.75
其中： 债券 68,582,564.40 14.75
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 142,623,048.18 30.66
8 其他资 产 741,089.92 0.16
9 合计 465,115,355.61
100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1、 报 告期 末按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 102,593,438.34 22.58
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 16,758,444.92 3.69
F 批发和 零售 业 42,536,288.00 9.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 102,044.25 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
79,131.20 0.02
J 金融业 71,719,215.32 15.79
K 房地产 业 19,316,436.00 4.25
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 253,168,653.11 55.73
2、 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601933 永辉超 市 7,720,400 42,462,200.00 9.35
2 601377 兴业证 券 4,973,152 38,094,344.32 8.39
3 600309 万华化 学 1,355,000 36,734,050.00 8.09
4 601901 方正证 券 4,146,100 33,624,871.00 7.40
5 600340 华夏幸 福 708,600 19,316,436.00 4.25
6 600166 福田汽 车 5,431,400 17,760,678.00 3.91
7 000018 神州长 城 1,613,300 16,584,724.00 3.65
8 002007 华兰生 物 392,300 14,044,340.00 3.09
9 002045 国光电 器 600,000 9,480,000.00 2.09
10 603808 歌 力 思 286,900 9,088,992.00 2.00
（ 四 ） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 － －
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5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） 68,582,564.40 15.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 68,582,564.40 15.10
（ 五 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投
资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 110031 航信转 债 341,720 35,368,020.00 7.79
2 110030 格力转 债 309,030 33,214,544.40 7.31
（ 六 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九 ） 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
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（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、 报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券中 ， 兴业 证券（601377 ）的发行 主体
及 欣 泰 电 气 保 荐 代 表 人 兰 翔 、 伍 文 祥 于2016 年7 月8 日 收 到 中 国 证 监 会 《 行 政 处
罚及市场禁入事先告知书》（处罚字（2016 ）70 号 ） ， 主 要 内 容 如 下 ： 公 司 涉
嫌违反证券法律法规案已由中国证监会调查完毕。公司在推荐欣泰电气申请首
次公开发行股票并在创业板上市过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉
尽 责地 对欣泰 电气IPO 申 请文 件进行 审慎 核查，出具 的发行 保荐 书、 《 兴业 证券
股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司之2012 年 度 财 务 报 告 专 项 检 查 自
查工作报告》 等 文 件 存 在 虚 假 记 载 ； 在 欣 泰 电 气 公 开 发 行 股 票 过 程 中 ， 公 司 作
为主承销商，未审慎核查公开发行募集文件的真实性和准确性，未发现《招股
意向书》和《招股说明书》中涉及欣泰电气应收账款、流动资产和经营活动产
生 的现 金流量 净额 等项目 的财 务数据 存在 虚假记 载。
报告期内本基金投资的前十名证券中，方正证券（601901 ）的发行主体于
2016 年11 月28日 收到 中国 证监 会 《行 政监管 措施 决定 书》 （[2016]129 号） ，主
要内容如下：由于公司部分营业部在2012 －2014 年 期 间 ， 存 在 以 下 违 规 行 为 ：
一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券
投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协
议 ， 中国证 监会 湖南监管 局决 定对公 司采 取责令 限期 改正以 及谴 责的监 管措 施。
对如上股票投资决策程序的说明：研究发展部按照内部研究工作规范对该
股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。在此基础上本基金
的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决策。该事件发生后，本基金管理
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人对该股票的发行主体进行了进一步了解与分析，认为此事件未对该股票投资
价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该股票的投资决策过程符合制
度 规定 的 投资 权限 范围与 投资 决策程 序。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余八名的发行主体未出现被监管部
门 立案 调查或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股
票 库的 情形。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 443,021.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 191,623.41
5 应收申 购款 106,444.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 741,089.92
4 、本 基金本 报告 期末未 持有 处于转 股期 的可转 换债 券
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110031 航信转 债
35,368,020.00 7.79
2 110030 格力转 债
33,214,544.40 7.31
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基 金 各 时 间 段 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比
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较：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008 年6 月
19 日至 2008
年12 月31 日
-11.20% 1.36% -21.85% 1.85% 10.65% -0.49%
2009 年 43.94% 1.47% 55.78% 1.23% -11.84% 0.24%
2010 年 -4.15% 1.35% -2.51% 0.95% -1.64% 0.40%
2011 年 -14.63% 0.99% -15.70% 0.80% 1.07% 0.19%
2012 年 10.79% 1.09% 5.35% 0.79% 5.44% 0.30%
2013 年 24.86% 1.22% 0.33% 0.82% 24.53% 0.40%
2014 年 36.32% 1.18% 29.37% 0.69% 6.95% 0.49%
2015 年 27.12% 2.76% 13.38% 1.50% 13.74% 1.26%
2016 年 -20.24% 1.71% -6.30% 0.91% -13.94% 0.80%
2017 年1 月1
日至2017 年3
月 31 日
4.27% 0.80% 2.36% 0.33% 1.91% 0.47%
（二） 自合 同生 效之日 （2008 年6 月19 日 ） 至 2017 年3 月31 日期间 ， 本
基 金份 额累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 历史 走势对 比：
注：1、图示日期为 2008 年6 月19 日至2017 年3 月31 日。
2、 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。 建仓
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期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、与基金运作有关费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金财产拨划支付银行费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 财产中 列支的 其他费
用。
基金合同终止、 本基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理费
本基金的 管理 费按前 一 日本基金 资产 净值的 1.5% 年费率 计提 ，计算 方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提， 计算方法如
下：
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H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ）上 述“1. 与基金 运作有关 费用列 示”中 （3）－ （8） 项费用 由 基金托
管人根据有关法律法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 按
费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无 关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟 于新的 费率实 施日前 3 日在至 少一 种中国证 监会指 定媒体 及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
（ 二） 与基金 销售 有 关的 费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
投资人选择前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资人在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.5%
长信双利优选灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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100 万≤M ＜500 万 1.0%
500 万≤M 1000 元每 笔
注：M 为申购金额
投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率随持有时
间的增加而递减，具体费率如下：
持有年限（N） 后端申购费率
N ＜1 年 1.8%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.6%
5 年≤N 0
注：N 为持有年限
投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，具体费率如下：
持有时间（N，年） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.2%
2 年≤N 0
注：N 为持有年限
3、基金转换费用
本公司已开通了长信双利优选混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份
额（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） 、 长信银利精选混合基金 （前端代码：
519997 ） 、 长信金利趋势混合基金 （前端代码：519995） 、 长信增利动态混合基金
（前端代码：519993）、 长信利丰债券基金C 类份额 （C 类代码：519989 ） 、 长信
恒利优势混合基金、 长信纯债壹号债券基金 A 类份额（A 类代码：519985 ） 、长
信量化先锋 混合基金 A 类份额（A 类代码：519983） 、长信内需成长混合基金、
长信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信
新利混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基
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金、 长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合基金、 长信利保债券
基金、 长信利泰混合基金 、 长信利保债券基金、 长信先锐债券基金、 长信利发债
券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金 、长信利信混合基金 、
长信上证港股通指数型发起式基金 之间的双向转换， 具体可办理转换业务的销售
机构详见本公司公告。
本公司于 2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管 理有限责任公司关于长信上
证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ，自
2017 年 7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
（1 ）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申 购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
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转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
3） 非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
4、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、
赎回费率或调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2
日在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等
进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调整基金申
购费率、基金赎回费率和基金转换费率。
6、本基 金的申 购费用 应在投资 人申购 基金份 额时收取 ，不列 入基金 财产，
主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金
份额的基 金份额 持有人 承担，赎 回费总 额的 25% 归入基 金财产 ，75% 用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金 原招募 说明书 （ 《 长信 双利优 选灵活 配置混合 型证券 投资基 金招募说明
书》 ）进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，对主 要人员 情况和内 部组织 结构及 员工情
况进行了更新；
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2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管业务信息；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构 和会计事务所 的信息；
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 更新了基金的转换信息 ；
5、在“十、基金的投资组合报告”部分，更新了相应内容；
6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了相应内容，并经托管人复核；
7、在“ 二十三 、其它 应披露的 事项” 部分 ， 更新了相 应内容 ，披露 了本次
更新以来涉及本基金的相关公告事项。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二○ 一 七年八 月二 日
