前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年 第1 号）
基金管理人： 前海开源基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
截止日：2017 年6 月 19 日
招募说明书（更新） 摘要
重要提 示
本基金 经2013 年11 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2013]1399 号文
准予注 册募集 ， 基金 合同 已于 2013 年12 月 19 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 中 国证 监会 对本 基 金募集 的 准
予注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 流 动性 风险 、 管 理风 险 、 操
作或技 术风 险 、 大额 赎回 风险、 顺延 或暂 停赎 回风 险、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金 合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 6 月 19
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
招募说明书（更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 胥 阿南
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司 投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 招募说明书（更新） 摘要
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朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国 剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学招募说明书（更新） 摘要
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院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事 长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 及 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席监 事会 主席 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软招募说明书（更新） 摘要
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件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源盈 鑫灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源沪 港深 裕鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 谢屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 招募说明书（更新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “上 海银 行” ）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 60.0445 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：闻 怡
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ， 总行 位于 上 海, 是 上海 证券 交易 所主 板上市 公司 ， 股
票代 码601229 。
近年来 ， 上海 银行 以 “ 精 品银行 ” 为战 略愿 景， 以 “精 诚至 上， 信义 立行 ” 为企业 核心
价值观 ， 以 “ 总体 形成 特 色、 区域 兼顾 差异 、 局 部 凸显亮 点 ” 为 指导 思想 ， 持续推 进专 业化
经营和 精细 化管 理 ， 经 营 实力和 发展 能力 明显 提升 。 根 据市 场和 自身 优势 ， 上海银 行形 成了
“中小 企业 综合 金融 服务 ” 、 “城 市居 民财 富管 理和 养 老金融 服务 ” 、 “金 融市 场领 先交易 服务 ” 、
“两 岸 三地 跨境 金融 服务 ” 以 及 “ 最佳 在线 金融 服 务” 等特 色定 位， 通过 培 育和塑 造经 营特
色，推 动结 构调 整和 转型 发展， 增强 可持 续发 展能 力。
目前，上 海银行在 上海、 宁波、南 京、杭州 、天津 、成都、 深圳、北 京、苏 州、无锡 、
绍兴 、 南 通、 盐城 等地 拥 有分支 机构 和营 业网 点 311 个 ， 设 有自助 银 行211 个 ， 布 放自 助服
务类终 端设 备 2167 台， 初 步形成 了覆 盖长 三角 、环 渤海、 珠三 角、 中西 部重 点城市 的网 络
布局框架 。上海银 行还发 起设立闵 行上银、 衢江上 银、江苏 江宁上银 和崇州 上银村镇 银行 ，
发起成立上银基金管 理有 限公司，在香港地区 设立 上海银行（香港）有 限 公司 ， 并 与 全 球
130 多 个国 家和 地区 近 1600 多家 境内 外银 行及 其分 支机构 建立 了代 理行 关系 。
成立 20 年 来， 上 海银 行市 场竞争 力和 影响 力不 断提 高， 在 英国 《 银行 家》2017 年公 布
的“全 球前 1000 家 银行 ” 排名中 ，按 一级 资本 和总 资产计 算， 上海 银行 分别 位列全 球银 行
业第 85 位和 89 位； 多次 被《亚 洲银 行家 》杂 志评 为“中 国最 佳城 市零 售银 行” ， 先后 荣 获招募说明书（更新） 摘要
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“上海 市著 名商 标” 、 “ 全 国银行 间市 场优 秀交 易成 员” 、 “最 佳企 业形 象奖” 、 “中 国银 行业 发
展论坛-最 佳城 市商 业银 行 ” 、 “ 上海 清算 所 2015 年 度 优秀清 算会 员” 、 “ 债券 净额 清算优 秀奖 ” 、
“2015 年 度上 海市 金融 创 新二等 奖” 、 “2015 年度 银 行间本 币市 场交 易 200 强 ” 等荣誉 称号 ，
并当选 第二 届中 国银 行业 协会城 商行 工作 委员 会主 任单位 。
截至 2016 年 底， 上海 银行 资产总 额 17,553.71 亿元, 较期初 增 长 21.13% ；客 户 存款余
额为 8,490.73 亿 元， 较期 初增 长 7.11% ；客 户贷 款 和垫款 总额 为 5,540 亿 元 ，较期 初增 长
3.26% ；资 本充 足率 为 13.17% ； 拨备 覆盖 率255.50% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产 托管 业 务的职 能部 门 ， 内 设产 品 管理部 、 托
管运作部 （下设托 管运 作 团队和运 行保障团 队） 、稽 核监督部 ，平均年 龄 30 岁左右，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业 务岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于2009 年8 月18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。
截至 2017 年6 月 30 日， 上海银 行已 托 管 27 只证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 混
合型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中证 财 通中国 可持 续发
展100 （ECPI ESG ） 指数 增 强型证 券投 资基 金、 鹏华 双债增 利债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安
盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏华 双 债保利 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰信 分
级债券 型证 券投 资基 金 、 前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 万 家现 金
宝货币 市场 证券 投资 基金 、 中 银安 心回 报半 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 浦 银安 盛月 月
盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信 中证申 万传 媒行 业投 资指 数分级 证券 投
资基金 、 华安 添颐 养老 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 万 家瑞丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金 、 博 时 裕荣纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 浙 商惠 盈
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业福 益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成慧 成货 币市 场证 券投资 基金 、
嘉实稳 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实稳 祥纯 债 债券型 证券 投资 基金 、 博 时裕弘 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 鹏华 兴 益定期 开放 灵活 配置 混合 型基金 、 博时 悦楚 纯债 债 券型证 券投 资基
金、 华泰 柏瑞 爱利 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 万家瑞 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金以
及博时 富海 纯债 债券 型证 券投资 基金 ，托 管基 金的 资产净 值合 计453.04 亿元。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律法 规 、 行业 监管 规章 和本 行 有关规 定 ， 守 法经 营、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金资 产的 安 全完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构 招募说明书（更新） 摘要
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上海银行基金托管业务内 部风险控制组织结构是由 总行风险管理部门和资产 托管部共
同组成 。 托管 业务 风险 控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系； 资产 托管 部配 备专 职 人员负 责托 管业
务内控 稽核 工作 ，各 业务 部室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部控 制的 原则
（1）全面 性原则： 监督制 约必须渗 透到托管 业务的 全过程和 各个操作 环节， 覆盖到 资
产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。
（2） 独立 性原 则： 资 产托 管部内 设独 立的 稽核 监督 团队， 保持 高度 的独 立性 和 权威性 ，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相互 制约原则 ：各业 务部室在 内部组织 结构上 形成相互 制约，建 立不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4）审慎 性原则： 内控与 风险管理 必须以防 范风险 、审慎经 营为前提 ，保证 托管资 产
的安全 与完 整； 托管 业务 经 营管理 必须 按照 “内 控优 先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构 或新 增业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。
（5） 有效 性原 则： 内 部控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应， 以合 理的 成本 实现 内 控目标 ，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）建立 明确的岗 位职责 、科学的 业务流程 、详细 的操作手 册、严格 的人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专门 的稽核监 督人员 组织各业 务部室进 行风险 识别、评 估，制定 并实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5） 定期 开展 业务与 职业 道德培 训， 使员 工树 立风 险 防范与 控制 理念 ， 并 签订 承 诺书 。
（6）制定 完备的应 急预案 ，并组织 员工定期 演练； 建立异地 灾备，保 证业务 连续不 中
断。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定，托 管人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资 限
制、费用 的计提和 支付方 式、基金 会计核算 、基金 资产估 值 和基金净 值的计 算、收益 分配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回招募说明书（更新） 摘要
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函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并 将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
招募说明书（更新） 摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
电话： （0755 ）83181190
传真：(0755)83180622
联系人 ： 胥 阿南
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
4 上海银行股份有限公司
上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
客服电话：(021)962888
网址：www.bankofshanghai.com 招募说明书（更新） 摘要
11
5 平安银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
6
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
7 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
8 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座
1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
9
上海挖财金融信息服务有限
公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼 5 楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
10
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
12 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
13 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 招募说明书（更新） 摘要
12
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14
蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
19 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
法定 代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20
乾道金融信息服务（北京）
有限公司
乾道金融信息服务北京有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
21
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 招募说明书（更新） 摘要
13
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合 楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
22
宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
23
北京格上富信投资顾问限公
司
北京格上富信投资顾问限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
24
众升财富（北京）基金销售
有限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
25 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
26 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田 路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806-1808
单元
办公地址： 深圳市福田区金田 路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806-1808
单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
27
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
28
深圳前海汇联基金销售有限
公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
地址：深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表人：丁海
联系人：张誉腾
电话：(0755)32938888-6200 招募说明书（更新） 摘要
14
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
29 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
30
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
31
一路财富（北京）信息科技
有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
32 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
33
北京广源达信基金销售有限
公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
34
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
35
中经北证（北京）资产管理
有限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
招募说明书（更新） 摘要
15
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
36
济安财富（北京）资本管理
有限公司
济安财富（北京）资本管理有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
37 上海万得投资顾问有限公司
上海万得投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
38
凤凰金信（银川）投资管理
有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
网址：www.fengfd.com
39
扬州国信嘉利投资理财有限
公司
扬州国信嘉利投资理财有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
40
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港合
作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
41 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
42
泰诚财富基金销售（大连）
有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
43 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
44
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 招募说明书（更新） 摘要
16
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
45
深圳前海京西票号基金销售
有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211
法定代表人：吴永宏
联系人：张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
46 北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
47 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二 期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
48
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉 区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉 区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶 捷
联系人：郭成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
49
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
50 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中 路359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506
室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇 招募说明书（更新） 摘要
17
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
51 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
52
奕丰金融服务（深圳）有限
公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
53
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
54 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
55
深圳市金斧子基金销售有限
公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学 园B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
56 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
57
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302
招募说明书（更新） 摘要
18
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
58
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
59 中国国际期货有限公司
中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系电话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
60 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
61 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
62 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
63 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
64 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 招募说明书（更新） 摘要
19
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、
41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
65 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）
北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
66 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
67 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
68 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
69 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单
元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
70 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
71 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 招募说明书（更新） 摘要
20
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座18、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
72 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
73 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
74 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
75
中信证券（山东）有限责任
公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
76 东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
77 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
78 东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：(021)63325888
客服电话：95503
传真：(021)63327888
网址：www.dfzq.com.cn
79 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 招募说明书（更新） 摘要
21
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层
法人代表：高利
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
80 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、17
层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
81 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
82 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、
20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
83 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
84 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
85 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券B1 座 0327
室
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318 招募说明书（更新） 摘要
22
网 址：www.hazq.com
86 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
87 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
88 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国
际大厦20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国
际大厦20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
89 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
90 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
91 中国国际金融股份有限公司
中国 国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
92 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层A01 、B01（b ）
单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888 招募说明书（更新） 摘要
23
网址：www.cfsc.com.cn
93 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
94 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
95 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电 话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
96 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
97 中国民族证券有限责任公司
中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008-895-618
网址：www.e5618.com
98 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
99 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大 厦 12 层
法定代表人：祝献忠 招募说明书（更新） 摘要
24
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
100 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦 4
楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
101 大通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座大连
期货大厦38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座大连
期货大厦38、39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
102 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
103 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（二）注册登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
法定代 表人 ：王 兆华
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
联系人 ：任 福利 招募说明书（更新） 摘要
25
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 君合 （深圳 ）律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 20C
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 姚 文平
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
经办律 师： 张建 伟 、 胡义 锦
联系人 ： 胡 义锦
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 瑞华 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市海 淀区 西四 环中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系电 话： （010 ）88095588
传真电 话： （010 ）88091199
经办注 册会 计师 ： 张 富根 、郭红 霞
联系人 ： 郭 红霞
四 、基 金名称
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式 招募说明书（更新） 摘要
26
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 在 积极 把握 市场 发展 趋势和 市场
参与者 行为 逻辑 的基 础上 ， 精选 具有 估值 优势 和成 长潜力 的公 司进 行投 资， 力争获 取超 越业
绩比较 基准 的收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、中 期票 据、货 币市场 工具、
权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将 不低 于 5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其 中， 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交 易 保 证 金 后， 本 基 金 保留 的 现 金 或 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以 下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 监控 ， 根 据经济 运行
周期变 动 、 市 场利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市场 变 化等因 素以 及基 金的 风险 评估进 行灵 活调
整。 在各 类资 产中 ， 根 据 其参与 市场 基本 要素 的变 动， 调整 各类 资产在 基金 投资组 合中 的比
例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 在积 极把 握宏 观经 济变迁 、 证券 市场 变化 以及 证券市 场参 与各 方行 为逻 辑的基 础
上， 将 影响 行业 和公 司投 资价值 的事 件性 因素 作为 投资的 主线 ， 以 事件 驱动 为核心 的投 资策
略。 招募说明书（更新） 摘要
27
本基金 通过 选取 一年 内发 布过基 金合 同约 定事 件的 相关公 告的 上市 公司 ， 在其 事件发 生
或相关 公告出 具后， 从中 挑选部 分公司 进入股 票池 ；或者 在事前 通过公 开信 息的定 量研究 ，
批量选 择有 可能 发生 基金 合同约 定事 件的 公司 进入 股票池 ， 管理 人通 过优 选股 票池中 的股 票
或者批 量买 入构 建组 合。
本基金 的股 票投 资策 略分 为以下 两 个 层次 ：
（1） 不同 类型 事件 驱动 下 的投资 组合 配置
本基金 将影 响个 股价 值的 事件驱 动因 素归 纳为 如下 几个方 面：
1 ）发 行制 度改 革
新股发 行体 制是 指首 次公 开发行 股票 时的 新股 定价 、 承销和 发售 的一 系列 制度 及相关 安
排。 新 股发 行体 制的 核心 是定价 机制 ， 有 两方 面基 本内容 ， 一 是确 定新 股发 行价格 ， 即 价格
发现 ； 二 是采 用一定 的方 式将新 股出 售给 投资 者。 这两个 方面 相互 制约 和依 赖， 构成 价格 形
成机制 的核 心内 容 。 新 股发 行体制 改革 将使 得存 量的 股票和 未来 新发 行的 股票 的价格 形成 机
制发生 改变 ，也 会因 此带 来相应 的新 股申 购机 会和 投资机 会。
2 ）股 份增 持和 股份 回购
股份增 持包 括股 东增 持和 高管增 持 ， 其 中股 东增 持是 指上市 公司 股东 及其 一致 行动人 增
持股份 行为 ； 高 管增 持是 指上市 公司 高管 及其 一致 行动人 增持 股份 的行 为； 股份回 购是 指公
司按一 定的 程序 购回 发行 或流通 在外 的本 公司 股份 的行为 。 这两 个行 为通 常被 认为是 公司 股
东及其 一致 行动 人看 好公 司未来 发展 前景 的积 极举 措。 本 基金 将通 过筛 选、 分 析和评 估股 份
增持和 股份 回购 的样 本股 ， 结 合预 期盈 利水平 和成 长潜力 ， 择优 选取安 全边 际较高 、 成长 性
较好的 公司 进行 投资 。
3 ）业 绩预 告和 超预 期
业绩预 告是 指上 市公 司根 据交易 所规 定所 作出 的关 于净 利 润为 负值 、 净利 润增 减幅度 超
过50% 以上 、 或 实现 扭亏 为 盈等事 项的 公告 ； 业 绩超 预期是 指公 司业 绩披 露后 ， 实际 业绩 显
著超越 过 去3 个 月券 商等 研究机 构的 预测 平均 数的 情况 。 这 两种 情形 都代 表着 上市公 司经 营
上出现 了一 些值 得关 注的 变化因 素， 其股 票市 场表 现也有 一定 的统 计特 征； 本基金 将通 过筛
选和分 析业绩 预增和 超预 期的样 本股， 自下而 上进 行评估 ，结合 预期盈 利水 平和成 长潜力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
4 ）高 分红 和高 转送
分红是指上市公司以 现金 分红方式将盈余公积 和当 期应付利润的部分或 全部 发放给股
东。 高分 红是 指公司 分红 比例较 高的 股票 。 高 转送 是实施 较高 比例 的送 股或 转股的 股票 。 高
分红 、 高 转送 的公司 ， 从 侧面反 应了 公司 投资 价值 和成长 潜力 。 有高分 红历 史的上 市公 司一
般会延 续高 分红 的政 策， 而高转 送的 上市 公司 往往 有一些 类似 的行 为特 征可 供研究 。 本 基金
将以高 分红 、 高转 送的 公司 作为样 本库 ， 自下 而上 进行 评估 ， 结 合预 期盈 利水 平和 成长潜 力，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。 招募说明书（更新） 摘要
28
5 ）再 融资 类
再融资 是指 上市 公司 通过 配股 、 增 发和 发行 可转 换债 券等方 式在 证券 市场 上进 行的直 接
融资。 再融 资对 上市 公司 的发展 起到 了较 大的 推动 作用， 我国 证券 市场 的再 融资功 能越 来越
受到有 关方 面的 重视 。 计 划进行 再融 资的 上市 公司 往往有 一些 类似 的行 为特 征可供 研究 ， 本
基金将 通过 筛选 、 分 析和 评估再 融资 的样 本股 ， 结 合预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优 选取 安
全边际 较高 、成 长性 较好 的公司 进行 投资 。
6 ）股 权激 励
随着公 司股 权的 日益 分散 和管理 技术 的日 益复 杂化 ， 世界各 国的 大公 司为 了合 理激励 公
司管理 人员 ， 创 新激 励方 式， 纷 纷推 行了 股权 、 期 权等形 式的 股权 激励 机制 。 股权 激励 是一
种通过 经营 者获 得公 司股 权形式 给予 企业 经营 者一 定的经 济权 利 ， 使 他们 能够 以股东 的身 份
参与企 业决 策﹑ 分享 利润 ﹑承担 风险 ， 从而 勤勉 尽责 地为公 司的 长期 发展 服务 的一种 激励 方
法。 实 施股 权激 励的 公司 ， 企业 所有 者和 员工 的利 益是一 致的 ， 本 基金 将通 过筛选 、 分 析和
评估股 权激 励的 样本 股， 结合预 期盈 利水 平和 成长 潜力 ， 择 优选 取安全 边际 较高 、 成 长性 较
好的公 司进 行投 资。
7 ）重 大变 动类
重大变动 类的 上市公 司， 包括公司 遭遇 重大危 机、 并购重组 、管 理层发 生重 大变更等 ，
这些变 动公 告后 ， 往 往对 公司的 生产 、 运营产 生深 远影响 ， 其估 值水平 也会 相应的 出现 大 幅
度的波 动 ， 因 此也往 往蕴 藏着一 些中 长期 的投 资机 会。 本基 金将 通过筛 选 、 分析和 评估 发生
重大变 动样 本股 ， 结 合预 期盈利 水平 和成 长潜 力， 择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的 公
司进行 投资 。
8 ）其 他影 响资 本市 场和 相 关公司 的重 大事 件
影响资 本市 场和 相关 上市 公司的 事件 层出 不穷 ， 不 一而足 。 本 基金 将持 续密 切关注 重大
事件的 发生 、 进 展、 演变 及其对 相关 公司 的影 响， 并从中 挖掘 出相 应的 投资 机会， 择优 选取
安全边 际较 高、 成长 性较 好的公 司进 行投 资。
本基金 对上 述不 同类 型事 件所隐 含的 投资 机会 进行 定性和 定量 的评 估 ， 其 中定 性分析 是
指在特 定 的 市场 阶段 ， 根 据上述 不同 类型 的事 件， 分析其 行为 逻辑 ， 并 从整 体考虑 各类 事 件
的内外 部驱 动因 素、 变化 方向 ； 不 同类 型事件 的特 定指标 具有 一定 的统 计特 征， 定量 分析 是
指对这 些不 同类 型事 件的 特定指 标进 行统 计分 析 ， 特 定指标 包括 但不 限于 总市 值， 流通 市值 ，
市盈率 ， 市净 率和市 销率 等。 通过 定性 和定量 分析 ， 确 定每 类事 件驱动 下的 投资组 合在 本 基
金的配 置比 重， 管理 人通 过优选 股票 池中 的股 票或 者批量 买入 构建 组合 。
（2） 个股 配置
根据上 述不 同类 型事 件的 配置的 分析 和评 估结 果， 管理人 将采 用 GARP 选 股策 略精选 股
票进行 投资 ， 综 合评 估事 件对个 股的 影响 、 安 全边 际、 成 长空 间和 投资 价值 等， 在 各自 的事
件股票 库中 进行 投资 。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是 指在合 理价 格投 资成长 性股招募说明书（更新） 摘要
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票， 追求 成长 与价值 的平 衡。 即将 不同 成长类 型的 股票进 行成 长性 分析 ， 提 早发掘 其成 长 潜
力或者 看到 其被 低估 的价 值。
在运 用GARP 选 股策 略时， 重点关 注 （1） 成 长速 度： 重点选 择营 业收 入和 营业 利润在 行
业中未 来将保 持相对 领先 增长速 度的公 司。 （2 ）成 长空间 ：通过 分析公 司所 处的行 业前景 ，
行业集 中度 和在 行业 中的 地位 ， 选 择服 务和产 品未 来具备 广阔 成长 空间 的公 司。 （3） 成长 模
式： 通 过对 公司 的竞 争壁 垒、 内 部管 理能 力、 行业 属性等 进行 定性 分析 ， 选 择业绩 增长 具有
合理基 础、 在未 来能 够持 续的公 司。 （4） 成长 估值 ：重点 关 注 PEG 较低 的公 司。
本基金 通过 上述 分析 方法 在股票 库中 精选 出成 长能 力突出 、 估 值相 对合 理的 股票， 以此
为基础 构建 本基 金的 股票 投资组 合。
3 、债 券投 资策 略
本基金投资债券等固 定收 益类资产的主要目的 是为 了有效控制股票等权 益类 资产的投
资风险 ， 优化 组合流 动性 管理 ， 并 显著 提高债 券投 资组合 债息 收益 。 当 股票 市场风 险显 著 增
大时， 本基 金将 降低 股票 等权益 类资 产投 资的 仓位 ，增加 对债 券等 固定 收益 类资产 的投资 。
因此 ， 在 债券 投资方 面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利率 变化 趋势以 及不
同类属 固定 收益 类投 资品 种的收 益率 水平 、 流 动性 和信用 风险 等因 素， 以目 标久期 管理 和品
种选择 策略 为主 ， 以 收益 率利差 策略 、 债券置 换策 略为辅 ， 构造 能获取 稳定 收益的 固定 收 益
类投资 品种 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律招募说明书（更新） 摘要
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法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。 招募说明书（更新） 摘要
31
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每 个交 易日日 终在 扣 除股指 期货合 约需 缴纳 的 交易保 证金后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 招募说明书（更新） 摘要
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（15） 一只 基金 持有 一家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百
分之三 ；一只 基金持 有的 所有流 通受限 证券， 其市 值不得 超过基 金资产 净值 的百分 之十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股 指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 招募说明书（更新） 摘要
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（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 161,082,755.89 88.69
其中： 股票 161,082,755.89 88.69
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合
计
20,164,277.17 11.10
8 其他资 产 382,825.94 0.21
9 合计 181,629,859.00
100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 招募说明书（更新） 摘要
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2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,660,000.00 0.94
B 采矿业 2,328,955.20 1.32
C 制造业 100,653,137.99 57.20
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 23,452,470.75 13.33
F 批发和 零售 业 17,001,570.18 9.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 40,817.70 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
10,564,916.07 6.00
J 金融业 5,380,888.00 3.06
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 161,082,755.89 91.55
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600585 海螺水 泥 430,958 8,938,068.92 5.08
2 600068 葛洲坝 732,200 8,617,994.00 4.90
3 600406 国电南 瑞 498,264 7,872,571.20 4.47
4 000568 泸州老 窖 167,199 7,054,125.81 4.01
5 000963 华东医 药 74,970 6,945,970.50 3.95
6 000858 五粮液 156,530 6,730,790.00 3.83 招募说明书（更新） 摘要
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7 000423 东阿阿 胶 100,087 6,565,707.20 3.73
8 000028 国药一 致 84,000 6,323,520.00 3.59
9 600519 贵州茅 台 16,220 6,266,759.20 3.56
10 000538 云南白 药 72,856 6,201,502.72 3.52
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策 招募说明书（更新） 摘要
36
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 334,186.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,015.04
5 应收申 购款 44,624.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 382,825.94
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分
的公允 价值
( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600406 国电南 瑞 7,872,571.20 4.47 重大资 产重 组
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说明书（更新） 摘要
37
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 A
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2013.12.19-2013.12.31 0.10% 0.03% -0.04% 0.92% 0.14% -0.89%
2014.1.1-2014.12.31 1.60% 0.99% 38.56% 0.85% -36.96% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 7.60% 0.86% 49.94% 1.36% -42.34% -0.50%
2016.1.1-2016.12.31 -1.12% 1.17% -7.02% 0.98% 5.90% 0.19%
2017.1.1-2017.3.31 6.86% 0.73% 2.98% 0.36% 3.88% 0.37%
2013.12.19-2017.3.31 13.70% 0.96% 43.58% 1.21% -28.88% -0.25%
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 C
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2015.10.26-2015.12.31 0.30% 0.04% 3.45% 1.14% -3.15% -1.10%
2016.1.1-2016.12.31 -2.99% 1.17% -7.02% 0.98% 4.03% 0.19%
2017.1.1-2017.3.31 6.78% 0.74% 2.98% 0.36% 3.80% 0.38%
2015.10.26-2017.3.31 3.90% 1.03% -0.94% 0.93% 4.84% 0.09%
注：本 基金 的业 绩比 较 基 准为： 沪深 300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。 招募说明书（更新） 摘要
38
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.9%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.05%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.05%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 招募说明书（更新） 摘要
39
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费 和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 履 行适当 程序 后调 整基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 和销 售服 务费 率 等相 关费 率 。 降 低基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 和和销 售服 务费
率 ， 无须 召开 基金 份额 持 有人大 会 。 基 金管 理人 必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前
在指定 媒体 上刊 登公 告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说明书（更新） 摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有从业 人员 在前 海开 源资 管公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年 12 月19 日至 2017 年6 月19 日 披露 的公告 ：
2017-06-07 关 于 前海 开 源事 件 驱动 灵活 配 置混 合型发 起 式证 券投 资 基金 限制大 额 申购 、定
期定额 投资 及转 换转 入业 务的公 告
2017-06-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加平 安 银行 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2017-05-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加中 衍 期货 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-05-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 伯嘉 基 金开 通定投 和 转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于锦 安基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告
2017-05-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 扬 州国 信 嘉利为 代 销 机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其 费 率优 惠 活 动的 公告
2017-04-22 前海开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2017-04-21 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告
2017-04-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加乾 道 金融 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-17 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加格 上 富信 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-11 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 万得投 顾为代 销 机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-31 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 招募说明书（更新） 摘要
41
2017-03-30 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
2017-03-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加西 南 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动 的 公告
2017-02-24 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2017-02-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加蚂 蚁基金 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-26 前 海 开源 事 件驱 动 灵活 配置 混 合型 发起式 证 券投 资基 金 招募 说明书 （ 更新 ）摘
要（2016 年第 2 号）
2017-01-20 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告
2017-01-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 参 与中 国农 业 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2016-12-28 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗下 部 分基 金通 过 蛋卷 基金定 投 申购 起点
金额的 公告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
招募说明书（更新） 摘要
42
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源事 件驱动灵 活配置 混合型 发 起式证券 投资基 金 募集 的
文件
2、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说明书（更新） 摘要
43
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相关 服 务机 构 ” 相关 信息 进行 了更 新。
4、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
5、在 “风 险揭 示” 部分 增 加“本 法律 文件 风险 收益 特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价
可能不 一致 的风 险” 。
6、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七 年 八月二日
