国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据 2006 年 3 月 16 日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混
合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43 号）核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合
同》的规定，上一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第
二个保本期的基金名称变更为国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）。
经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583 号），国泰金鹿保本增值混合证
券投资基金（二期）于 2008 年 5 月 6 日开始募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同 》在募集
结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后于 2008 年 6 月 12 日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》
约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）
基金合同》进行了修改，同时基金名称变更为国泰金鹿保本增值混合证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监
会备案。
本基金的第三个保本期起始于 2010 年 7 月 2 日，并于 2012 年 7 月 2 日到期。针对本基金第四个保本期担保人的变更，
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的
基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行
了修改，并于 2012 年 6 月 11 日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于 2012 年 7 月 3 日起生效。前
述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金的第四个保本期始于 2012 年 7 月 27 日，并于 2014 年 7 月 28 日到期。针对本基金转入第五个保本期的相关事
宜，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进
行了修订更新，并与本基金第四个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告，本次修订更新后的基金合同于 2014 年
8 月 26 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金的第五个保本期起始于 2014 年 8 月 26 日，并于 2016 年 8 月 26 日到期。针对本基金转入第六个保本期的相关
事宜，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》
的约定，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修订更新，
并与本基金第五个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告，本次修订更新后的基金合同的生效日为本基金第六个
保本期的运作起始日，即 2016 年 9 月 8 日。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金第六个保本期自 2016 年 9 月 8 日起至 2018 年 9 月 8 日止。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本
基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低
收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分
考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本
基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表
现的保证。
投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损
失的风险。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 12 日，投资组合报告为 2017 年
1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年 3 月 5 日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000 ，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 6 月 12 日，本基金管理人共管理 91 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、
国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）
、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝
筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创
新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、
国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金
盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混
合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行
业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基
金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分
级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型
证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基
金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄
金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基
金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利
是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益
定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、
国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、
国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金
变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金。另外，本基金管理人
于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。
2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者
（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、
资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经
理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年
2 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。
2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务
经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任冶金工业部西南地勘局财会处干部。1988 年 3 月至
2005 年 7 月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月至
2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，
在中投发展有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国
建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。
SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANKOFITALY 负责经济研究；1995 年在
UNIVERSITYOFBOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUPSOFIPASpA 任金融分析
师；1999-2004 年在 LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICKCAPITALLLP 合伙人；
2005-2006 年在 CREDITSUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITALSGRSpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年
任 GENERALIINVESTMENTSEUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALIINVESTMENTSEUROPE 总经理。2013 年 11 月
起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989 年起任中
国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中国保险（欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010 年 6 月起任公司董事。
董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月，在山东临沂电业局工作，历任会计、科长、副总
会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月，在山西鲁晋王曲发电公司工作，任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年
3 月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总
经理。2011 年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起
任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公
室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司
副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、
教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律
研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一
届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大
连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任
北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；
河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；
2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
杨小舟，独立董事，博士研究生，研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月，任南京林业大学（原南京林产工业学院）财务
处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3 月，在中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、
助理研究员、副研究员、研究室主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月，任长天国际科技有限公司财务总监。2000 年 3 月
至 2002 年 4 月，任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月，任同方股份有限公司副总裁。
2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生导师。2017 年 3 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任
职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银
行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融
有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）
董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、
人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务
部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工
作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任
公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司
监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 JardineFlemingIndia 任公司秘书及法务。2000 年
9 月至 2003 年 2 月，在 DresdnerKleinwortBenson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任
JPMorganChaseIndia 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任
PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任
AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 GeneraliInvestmentsAsiaLimited 执行董事。2014 年
12 月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年
6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管
理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保
111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月起兼
任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国
泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月
加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产
管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督
察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年
12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至
2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，
先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至
2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，
历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国
证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管
理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1 ）现任基金经理
彭凌志，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2002 年 7 月至 2004 年 7 月在上海良友集团有限责任公司任资产管理
部科员，2004 年 9 月至 2007 年 3 月在上海交通大学学习，2007 年 3 月至 2015 年 8 月在平安资产管理有限责任公司任
投资经理。2015 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，2015 年 12 月起任国泰互联网+股票型证券投资基金和国泰新经济
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，
2017 年 1 月起兼任国泰金泰平衡混合型证券投资基金的基金经理。
李海，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在中国银行中山分行工作。2008 年 9 月至
2011 年 7 月在中国人民大学学习。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2016 年 6 月
起任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017 年 1 月起兼任国泰金泰平衡混合型证券投资基金的基金经
理。
周伟锋，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动机厂技术员，2008 年 7 月加盟国
泰基金，历任研究员，高级研究员，2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）的基金经理助理，2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理，
2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典混合型证券投资基金
（LOF）变更而来，国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）更名而来）
的基金经理，2015 年 1 月至 2016 年 12 月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 5 月起兼任
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（由原国泰金鹰增长混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金鹰增长混
合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基金变更而来）的基金经理，2015 年 8 月至 2016 年 8 月兼任国泰互联网
+股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 8 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
2008 年 6 月至 2008 年 8 月，由高红兵担任本基金的基金经理；2008 年 8 月至 2010 年 6 月，由陈强、唐珂共同担任本
基金的基金经理；2010 年 6 月 20 日至 2010 年 9 月 17 日，由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理；
2010 年 9 月 18 日至 2011 年 6 月 14 日，由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理；2011 年 6 月 15 日
至 2011 年 11 月 30 日，由吴晨、沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理；2011 年 12 月 1 日起，由沙骎、邱晓华共
同担任本基金的基金经理；2012 年 6 月 13 日至 2013 年 7 月 31 日，由沙骎、邱晓华、徐佳共同担任本基金的基金经理；
2013 年 8 月 1 日至 2013 年 9 月 24 日，由邱晓华、沙骎共同担任本基金的基金经理；2013 年 9 月 25 日至 2013 年
11 月 3 日，由邱晓华、沙骎、姜南林共同担任本基金的基金经理；2013 年 11 月 4 日至 2015 年 7 月 16 日，由邱晓华、
姜南林共同担任本基金的基金经理；2015 年 7 月 17 日起至 2016 年 6 月 7 日，由邱晓华担任本基金的基金经理；
2016 年 6 月 8 日起至 2016 年 8 月 25 日，由彭凌志、李海共同担任本基金的基金经理；2016 年 8 月 26 日起至今，由
彭凌志、李海、周伟锋共同担任本基金的基金经理。
（3 ）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资
管理工作。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资
策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称中国银行）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，
且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保
基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 3 月 31 日，中国银行已托管 576 只证券投资基金，其中境内基金 541 只，QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、
债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同
业前列。
三、相关服务及担保机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端
国泰基金微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、销售机构
（1 ）销售银行及券商
序号 机构名称 机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
法定代表人：易会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：张宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588 （青岛）400-669-6588 （全国）
网址：www.qdccb.com
17 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜 联系人：王笑
客服电话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bankofshanghai.com
21 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
22 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
23 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址：www.grcbank.com
24 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com
25 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
26 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108 网址：www.csc108.com
27 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
28 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
29 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
30 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
31 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211 客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
32 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
33 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
34 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
36 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
37 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
38 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
39 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
40 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才 联系人：王飞
电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
41 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
42 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
43 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 44 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
45 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
46 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
47 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
48 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
49 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
50 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
51 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
52 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
53 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
54 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
55 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
56 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
57 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
58 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
59 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
60 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
61 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
62 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
63 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
64 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
65 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
66 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真：021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
67 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
68 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
69 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
70 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
71 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
72 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
73 日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
74 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
75 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
76 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
77 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
78 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn
79 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
80 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
81 开源证券有限责任公司 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
82 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
83 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
84 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话:4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 85 中信期货股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
86 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
87 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
88 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼
法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
89 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
90 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016 （北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
91 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536 －5293756
客服电话：0536－96633
92 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com
93 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
94 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
95 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
96 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
97 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
98 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2 ）第三方销售机构
序号 机构名称 机构信息
1 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：02158787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7 浙江同花顺基金销售公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897 网址：www.5ifund.com
8 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
9 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16 一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
20 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 23 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦 联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
312 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
323 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
333 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
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（二）注册登记机构
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜 传真：021-31081800
联系人：辛怡
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）担保人
序号 机构名称 机构信息
1 重庆三峡担保集团股份有限公司 注册地址：重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢
法定代表人：李卫东 成立日期：2006 年 4 月 30 日
组织形式：股份有限公司 注册资本：叁拾陆亿元整
经营范围：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；再担保、债券
发行担保（按许可证核定期限从事经营）。诉讼保全担保业务，履约担保业务，与担保业务相关的融资咨询、财务顾
问等中介服务，以自有资金进行投资。
（四）出具法律意见书的律师事务所
序号 机构名称 机构信息
1 上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯 联系人：黎明
联系电话：021-31358666 传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
四、基金名称
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金五、基金类型
保本型、混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金投资目标
在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。
八、基金份额发售面值
人民币 1.00 元
九、基金存续期限
不定期。
十、基金保本期
二年。自基金管理人公告的保本期开始日起至 2 个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，则保本期到期日顺延
至下一个工作日。
十一、保本
投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人投资净额损失的风险。在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份
额持有人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保本期的基金份额持有人持有本基金到当期保本期到期的，由
基金管理人对其投资净额承担保本义务，由担保人就保本期内基金管理人所承担的前述保本义务的履行提供不可撤销
的连带责任保证。
十二、基金的存续
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记人为国泰基金管理有
限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的首次募集于 2006 年 3 月 16 日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设
立的批复》（证监基金字[2006]43 号），募集期为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 25 日。募集期间募集及利息结转
的基金份额共计 2,517,710,461.09 份基金份额，有效认购户数为 32542 户。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金
合同》于 2006 年 4 月 28 日正式生效。
本基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基金转入第二个保本期。第二个保
本期的基金名称变更为国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，中
国证监会核准（证监许可[2008]583 号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于 2008 年 5 月 6 日开始募集。
《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在基金募集结束后报中国证监会备案并获中国证监会书面
确认后于 2008 年 6 月 12 日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》
约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）
基金合同》进行了修改，同时基金名称变更为国泰金鹿保本增值混合证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监
会备案。
本基金的第三个保本期起始于 2010 年 7 月 2 日，并于 2012 年 7 月 2 日到期。针对本基金第四个保本期担保人的变更，
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的
基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，并于 2012 年 6 月 11 日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于 2012 年 7 月 3 日起生效。前
述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金的第四个保本期始于 2012 年 7 月 27 日，并于 2014 年 7 月 28 日到期。针对本基金转入第五个保本期的相关事
宜，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进
行了修订更新，并与本基金第四个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告，本次修订更新后的基金合同于 2014 年
8 月 26 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金的第五个保本期起始于 2014 年 8 月 26 日，并于 2016 年 8 月 26 日到期。针对本基金转入第六个保本期的相关
事宜，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》
的约定，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修订更新，
并与本基金第五个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告，本次修订更新后的基金合同的生效日为本基金第六个
保本期的运作起始日。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，
基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定的，按其规定办理。
十三、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时间以销售机构公布时间
为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间
进行相应的调整并至少在一种中国证监会指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之
外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时
间所在开放日的价格。
国泰基金电子交易平台提供 724 小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申请，但交易日下午 15:00 以后接受的
交易申请顺延至下一交易日处理。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购与赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 3 日在至少一种中国证监会指定的信
息披露媒介公告。
（二）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或通过国泰基金电子交易平台（www.gtfund.com）或按销售机构
提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更增减代销机构，并予以公告。
（三）申购与赎回的原则
1、未知价原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基
金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用
的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前 3 日予以公告。（四）申购与赎回的数额限定
1、申购金额的限制
投资人申购本基金的单笔申购最低金额为 10.00 元（含申购费），即投资人首次申购和追加申购的单笔最低金额均为
10.00 元。若其他基金销售机构对上述限额有不同规定，投资者在相关销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵
循该销售机构的相关规定。
2、赎回份额的限制
基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每次赎回申请不得低于 100 份基金份额，但某笔赎回导致单个交易账户的基
金份额余额不足 100 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整，必须在调整
生效前 2 个工作日在中国证监会指定媒介上刊登公告。
（五）申购和赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
注册登记机构应在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销
售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自
行承担。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资
者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按
本基金合同和有关法律法规规定处理。
（六）申购和赎回的数额与价格
1、申购份额的处理方式
（1 ）申购份额的处理方式：本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额，申购的有效份额以申请当日基金份额净值为
基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益
归基金财产所有。
（2 ）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净额为赎
回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此误差产生的损失由基金财产
承担，产生的收益归基金财产所有。
2、申购份额的计算
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1 ＋申购费率）
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（注：对于 500 万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申购金额-申购费用）
3、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额=赎回份数 T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额基金赎回费率
赎回净额=赎回金额－赎回费用
4、基金份额净值的计算公式基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
（七）基金的申购费与赎回费及其用途
1、申购费用
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。若投资者在一天之内有多笔申购，则
按每次申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.2%
50 万元（含）－200 万元 0.8%
200 万元（含）－500 万元 0.4%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
举例说明如下：
某投资者以 40 万元申购本基金，申购费率为 1.2%，假设申购当日基金份额净值为 1.100 元，则其可得到的申购份额为：
净申购净额＝400,000/（1+1.2%）＝395,256.91 元
申购费用＝400,000－395,256.91 ＝4743.09 元
申购份额＝395,256.91/1.100＝359,324.46 份
即投资者以 40 万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为 1.100 元，则其可得到的申购份额为 359,324.46 份。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25% 的部分归入基金财产，其余部分用于支付销售、注册登记
等机构的相关手续费。
本基金的赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
6 个月以下（含） 1.8%
6 个月－2 年 1.0%
2 年（含）以上 0
（注：1 年按 365 天计算；6 个月按 183 天计算；基金份额持有人持有时间的计算，以其份额在注册登记机构的注册登
记日开始计算。）
举例说明：
某基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1000 份基金份额，赎回对应的赎回费率为 1.8% ，假设赎回当日基金份额净
值是 1.100 元，则其可得到的赎回净额为：
赎回金额＝10001.100＝1100 元
赎回费用＝11001.8%=19.80 元
赎回净额＝1100－19.80＝1080.20 元
即基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的
赎回净额为 1080.20 元。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施前 2 日在中国证监会指定的媒介上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金
申购费率和基金赎回费率。
（八）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）
后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
（九）过渡期申购的特别规定
基金管理人应在当期保本期到期前公告处理规则，允许投资者在下一个保本期开始前的过渡期限定期限内申请购买本
基金基金份额，投资者在上述期限内申请购买本基金基金份额的行为称为过渡期申购。投资者在过渡期限定期限内申
购本基金的，按其申购的基金份额在折算日所代表的资产净值确认下一保本期的投资净额并适用下一保本期的保本条
款。
基金管理人在当期保本期到期前，将根据担保人提供的下一个保本期担保额度确定并公告下一个保本期的担保规模上
限，规模控制的具体方案详见当期保本期到期前公告的处理规则。
投资者在过渡期内指定期限外的开放日或者在下一保本期开始后的开放日申购本基金的，不适用下一保本期的保本条
款。
十四、投资目标
在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。
十五、投资范围
本基金为保本增值混合基金，投资范围包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许投资的其他金融
工具。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 60% ，投资于股票、权证等其他资产不高于基金资产的 30%，其中
权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
十六、投资理念
价格终将反映价值。
十七、投资策略
本基金采用固定比例组合保险（CPPI，ConstantProportionPortfolioInsurance）技术和基于期权的组合保险（OBPI，
Option-BasedPortfolioInsurance）技术相结合的投资策略。通过定量化的资产类属配置达到本金安全。用投资于固定收
益类证券的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损，并通过投资可转债及股票等风险资产来获得资本利得。
本基金的主体保本技术为 CPPI 技术。在具体操作过程中，CPPI 技术主要用来确定安全资产和风险资产的比例，而
OBPI 技术主要运用于可转换债券的投资，它是建立在 CPPI 技术基础之上的必要补充。
债券投资策略：本基金对可转债以外的债券投资在策略上分为两个部分，其中一部分采取被动式的资产负债管理策略，
以其现金净流入冲抵可转债等风险资产组合可能发生的亏损。另一部分采取积极的债券投资策略，主要以长期利率趋
势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，
实施积极的债券投资组合管理。
可转债投资策略：本基金运用国际普遍使用的二叉树模型计算可转债所含期权的价值，结合该可转债的债券价值对可
转债进行相对价值评估，根据本溢价率排序和行业资金配置情况确定最终的可转债投资组合。
股票投资策略：本基金把握可转债与股票之间出现的无风险套利机会。谨慎参与一级市场股票首发和增发，以获得一、
二级市场之间的利润。在构造股票组合时，采取自上而下的方法，定量分析与定性分析相结合，通过组合管理有效规避个股的非系统性风险，通过行业精选确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出成长潜力且
被当前市场低估的上市公司。
权证投资策略：本基金主要采用国际上通行的权证定价模型对权证进行定价，并根据市场实际情况，对有关参数特别
是股票价格的隐含波动率进行修正，得出权证理论价格，作为基金投资权证的基础依据。本基金对权证的投资主要用
于锁定收益和控制风险。
十八、业绩比较基准
本基金以 2 年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准。
上述业绩比较基准是在考虑了本基金的投资策略、保本期限、客户构成及资金来源性质等特点的基础上制订的。如果
今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致并公告后可以变更上述
业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会。
十九、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的低风险品种。投资人可获得投资净额保本担保。未持有到期而赎回的基金份额以及日常
申购的基金份额，不享受保本担保。
二十、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 160,997,724.82 8.66
其中：股票 160,997,724.82 8.66
2 固定收益投资 1,230,718,762.60 66.20
其中：债券 1,230,718,762.60 66.20
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 296,341,044.51 15.94
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 160,705,336.19 8.64
7 其他各项资产 10,397,679.50 0.56
8 合计 1,859,160,547.62 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 44,655,155.86
2.41
C 制造业 104,086,555.26 5.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,181,542.25 0.60
E 建筑业 212,404.44 0.01
F 批发和零售业 56,896.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,131.20 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 594,724.92 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 160,997,724.82 8.68
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 000521 美菱电器 2,596,886 18,541,766.04 1.00
2 000852 石化机械 1,343,123 17,205,405.63 0.93
3 600583 海油工程 1,972,932 15,053,471.16 0.81
4 600871 石化油服 4,087,250 14,959,335.00 0.81
5 601808 中海油服 1,157,498 14,642,349.70 0.79
6 002570 贝因美 1,064,982 13,812,816.54 0.74
7 603868 飞科电器 247,831 11,702,579.82 0.63
8 600323 瀚蓝环境 790,215 11,181,542.25 0.60
9 002614 蒙发利 674,298 10,438,133.04 0.56
10 601877 正泰电器 568,828 10,142,203.24 0.55
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 66,025,540.00 3.56
2 央行票据 - -
3 金融债券 825,043,900.00 44.46
其中：政策性金融债 825,043,900.00 44.46
4 企业债券 78,904,581.10 4.25
5 企业短期融资券 220,087,000.00 11.86
6 中期票据 39,766,000.00 2.14
7 可转债（可交换债） 891,741.50 0.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,230,718,762.60 66.33 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 170401 17 农发 01 2,400,000 239,280,000.00 12.90
2 170204 17 国开 04 2,000,000 199,340,000.00 10.74
3 080205 08 国开 05 1,200,000 121,524,000.00 6.55
4 170301 17 进出 01 1,070,000 106,539,900.00 5.74
5 019546 16 国债 18 580,000 57,930,400.00 3.12
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，
有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合
理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低
投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚
的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 86,309.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,310,381.58
5 应收申购款 988.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,397,679.50 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%)
1 110035 白云转债 54,037.20 0.00
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 601877 正泰电器 10,142,203.24 0.55 非公开发行
二十一、基金的业绩
本基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最
低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -
2008 年 6 月 12 日至
2008 年 12 月 31 日 5.10% 0.08% 2.30% 0.00% 2.80% 0.08%
2009 年度 5.06% 0.11% 2.79% 0.00% 2.27% 0.11%
2010 年度 -1.39% 0.18% 2.89% 0.00% -4.28% 0.18%
2011 年度 -1.49% 0.13% 4.17% 0.01% -5.66% 0.12%
2012 年度 4.69% 0.06% 4.06% 0.00% 0.63% 0.06%
2013 年度 2.17% 1.36% 3.75% 0.00% -1.58% 1.36%
2014 年度 9.43% 0.20% 3.71% 0.01% 5.72% 0.19%
2015 年度 27.00% 0.66% 2.72% 0.01% 24.28% 0.65%
2016 年度 -7.26% 0.63% 2.10% 0.01% -9.36% 0.62%
2008 年 6 月 12 日至 2016 年 12 月 31 日 47.88% 0.34% 28.48% 0.01% 19.40% 0.33%
二十二、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招
募说明书或有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.10% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.10% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E1.10% 当年天数H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前
10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下：
H=E0.20%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前
10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第一条 1 款至 8 款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的
事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
二十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理
方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2017 年 1 月 25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在重要提示部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了第三节基金管理人中的相关信息；
3、更新了第四节基金托管人中的相关信息；
4、更新了第十一节基金的投资中的相关内容，以及基金投资组合报告为本基金 2017 年 1 季度报告的内容；
5、更新了第十二节基金的业绩，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
6、更新了第二十五节其他应披露事项，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说
明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
二一七年七月二十六日
