前海开源沪深 300 指数型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年第1 号 )
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 农业 银 行股份有 限公司
截 止日:2017 年6 月 17 日
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重要提 示
本基金 经2014 年5 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]494 号文 注
册 募集 ,基 金合 同已 于 2014 年6 月 17 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 其 他风 险 及 本 法律文 件风 险收
益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能 不一 致的 风险等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出 投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 17
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日( 未经 审计 ) 。
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司)
3、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 :王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话:0755-88601888
传 真:0755- 83181169
9、联 系人 : 胥 阿南
10、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限: 持续 经营
12、 股 权结 构: 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4, 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 , 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ,深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 (有
限合伙 )出资 1/4 。
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ,
华夏证券 总裁助理 ,开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣誉 董事 长 , 宾 夕法 尼 亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 , 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 , 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 , 联席 董事 长 , 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍 : 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 , 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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朱永强 先生 , 执行 董事 长 , 硕 士研 究生 , 国籍 : 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 , 网 上交 易部 总经 理; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ; 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 , 董 事、 公司 总 经理 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业 部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理, 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang ( 王 岩先生 ) , 董事 ,学 士学 位 ,国籍 :加 拿大 。从 1993 年起,
曾任职 加拿 大美 林证 券, 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管, 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ,美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理,美国 橡 树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 , 长安 街资 本 合伙人 , 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会(ILPA ) 创始 会员 ,中 国风险 协会 (CVCA ) 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 , 董 事, 本科 学 历, 国籍 : 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独立 董事 , 教授 , 高 级经 济师 , 国 籍 : 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民 大学 博 士, 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问 学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛(World Economic Forum ) 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 , 曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士,独立 董事, 博士,教 授,博士 生导师 ,中国注 册会计师 (非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010 ) , 国 籍: 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao ( 姚树 洁先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ; 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ; 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
(英文 ) 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 , 英国 牛津 大 学研究 员 , 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 , 独立 董事 , 管理学 博士 学位 , 经济 学 教授 , 国 籍: 中国 。 历 任 陕西财 经学
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院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 , 中国 工业 经 济学会 副会 长 , 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监 事会 主席, 经济学 硕士 , 经 济师, 国籍 : 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监 事会 主 席, 上海 交通 大学 工商 管 理博士 , 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士,中 国注册会 计师, 国籍:中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员 会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ,监 事, 会计 师,国 籍: 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 , 监事 , 大 学 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 , 监 事 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 , 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ,
华夏证 券总 裁助 理 , 开 源 证券董 事长 、 总经 理 , 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 , 公 司总 经理 , 硕士研 究生 , 国籍 : 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理, 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 ( 广州 ) 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 , 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理, 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 , 督察 长 , 硕 士研究 生 , 国 籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
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件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经 理
王霞女士 ,管理学 硕士, 注册会计 师,国籍 :中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源盈 鑫灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前海
开源 沪 港深 裕鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
付海宁 先生 , 清华 大学 机 械工程 与自 动化 学士 、 哥 伦比亚 大学 硕士 运筹 学硕 士研究 生及
加州大学伯克利分校金融 工程硕士研究生。 曾任美 国标准普尔(S&P )资管 助理投资经理,
负责管理 二百亿美 元资产 的量化投 资模型的 开发和 运营历任 美国都铎 资本宏 观量化分 析师 ,
美银美 林, 摩根 斯坦 利量 化风险 分析 师 。2015 年 11 月加盟 前海 开源 基金 管理 有限公 司, 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司投 资副 总监 、 前 海开 源 沪深 300 指数 型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源中 证大 农业 指数 增强型 证券 投资 基金 基金 经理 。 付海 宁先 生 具 备基 金从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 、曲 扬、邱 杰 , 执行 投资 总监 徐立平 、薛 小波 、王 霞、 谢屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡, 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最 广, 服务领域 最广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第 一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 , 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016
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年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为托管 业 务部/养老 金管理 中心,内 设综合管 理处、证 券投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年3 月31 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共361 只。
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料严 格保管, 制约机 制严格有 效;业务 操作区 专门设置 ,封闭管 理,实施 音像监控 ; 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密; 业务实现 自动化操 作,防止 人为事 故的发生 , 技
术系统 完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设 置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
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当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 : 胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、代 销机 构:
代码 代销机构 销售机构信息
1
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10
层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦
16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
2 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一
广场西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
4
上海挖财金融信息服务有限
公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融
广场 3 号楼5 楼
法定代表人:胡燕亮
客服电话:021-50810673
招募 说明书 (更新) 摘要
10
网址:www.wacaijijin.com
5
诺亚正行 (上海) 基金销售投
资顾问有限公司
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座
12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
6
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
7 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
8 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
9
蚂蚁 (杭州) 基金销售有限公
司
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218 号1 幢202 室
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
10
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
11
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产
业园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
12
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦
2 层
招募 说明书 (更新) 摘要
11
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
13 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12
楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
14 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
15
乾道金融信息服务 (北京) 有
限公司
乾道金融信息服务北京有限公司
地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302
室
法定代表人:王兴吉
客服电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
16
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A
综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
17
宜信普泽投资顾问 (北京) 有
限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C
座 18 层 1809
法人代表:沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
18
北京格上富信投资顾问限公
司
北京格上富信投资顾问限公司
地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人:李悦章
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
19 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
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12
20 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼 1806-1808 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼 1806-1808 单元
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
21
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A
座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
22
深圳前海汇联基金销售有限
公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
地址:深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表人:丁海
联系人:张誉腾
电话:(0755)32938888-6200
客服电话:(0755)36907366
网址:www.flyingfund.com.cn
23 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:18001102931
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
24
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址: 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D
座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170859
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
25
一路财富 (北京) 信息科技有
限公司
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C
座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世
界广场 A 座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
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13
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
26 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
27
北京广源达信基金销售有限
公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层
605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中
心 B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话:400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
28
北京新 浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
厦 906
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
厦 906
法定代表人:张琪
联系人:付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
29
中经北证 (北京) 资产管理有
限公司
中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
30
济安财富 (北京) 资本管理有
限公司
济安财富(北京)资本管理有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A
座 46 层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
31 上海万得投资顾问有限公司
上海万得投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
32
扬州国信嘉利投资理财有限
公司
扬州国信嘉利投资理财有限公司
地址:广陵产业园创业路 7 号
法定代表人:王浩
客服电话:4000216088
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14
33
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1
号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人:李学东
联系人:柯冬植
电话:0755-88914685
客服电话:400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
34 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由贸 易试验区富特北路 277
号 3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
35
泰诚财富基金销售 (大连) 有
限公司
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
36 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19
楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323999-8318
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
37
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京 市石景山区古城西路 113 号景山财富
中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
38
深圳前海京西票号基金销售
有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室
办公地址: 深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211
法定代表人:吴永宏
联系人:张媛媛
电话:0755-66606451
客服电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
39 北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
法定代表人:董浩
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15
联系人:付瑞华
电话:010-56580666
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
40 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七
道惠恒集团二期 418 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二
期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
41
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层1 号、4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央 商务区泛海
国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:郭成
电话:400-027-9899
传真:027-87006010
客服电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
42
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
43 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一
号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15
楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
44 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
45
奕丰金融服务 (深圳) 有限公
司
奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
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16
201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115
室,1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
办公电话:0755 8946 0500
传真号码:0755 2167 4453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
46
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人:陈超
联系人:江卉
客服电话:95118 (个人业务) 、400-088-8816 (企业
业务)
网址:http://fund.jd.com/
47 北京电盈基金 销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼
36 层3603 室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F
座 12 层 B 室
法定代表人: 程刚
联系人:张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
48
深圳市金斧子基金销售有限
公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科
技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
49 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元
21 层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
50
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址: 深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座
裙楼 A302
办公地址: 深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座
裙楼 A302
法定代表人:喻天柱
联系人:王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
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17
51
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室(入驻前海商务秘书有 限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦
23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
52 中国国际期货有限公司
中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1
层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1
层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表人:王兵
联系电话:(010)59539999
传真:(010)59539806
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
53 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二
期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:韩钰
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
54 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址: 北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座
7 层
法人代表:马宏波
客服电话:4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
55 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618
号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行
大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
56 中信建投 证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址 :北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
57 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
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18
联系人:顾凌
电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
58 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
59 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
60 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:(021 )33389888
传真:(021)33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
61 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
客服电话: 95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
62 万联证券股份有限公司
万联证券股份有限公司
地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座
18 、19 楼
法定代表人:张建军
客服电话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
63 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
64 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
招募 说明书 (更新) 摘要
19
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
65 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
66
中信证券 (山东) 有限责任公
司
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
5 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
67 信达证券 股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:(010)63080985
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
68 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:胡永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
69 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
70 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
电话:(020)88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
71 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A
座 12、13 层
招募 说明书 (更新) 摘要
20
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351 )4130322
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
72 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
73 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华
安证券 B1 座 0327 室
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
74 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:张运勇
客服电话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
75 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
76 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
77 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
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21
78 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、28
层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
79 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28
层 A01 、B01 (b )单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:(021)54967202
客服电话:4001-099-918 ,(021)32109999 ,
(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
80 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联 系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
客服电话:95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
81 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
82 联讯证券股份有限公司
联 讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
83 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
84 华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融
招募 说明书 (更新) 摘要
22
中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话:4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
85 爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广
场 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
86 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
87 天风证券股份有限 公司
天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场
A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
88 大通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金
融中心 A 座大连期货大厦38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金
融中心 A 座大连期货大厦38、39 层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
89 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
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23
90 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579
网址:www.95579.com
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦12 楼
负责人 :麻 云燕
经办律 师: 杨扬 、 胡 云云
电话:0755-88265288
传真:0755-88265537
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 : 郭 红霞
经办会 计师 : 张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
四 、基 金名称
前海开 源沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金
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24
五 、基 金的类 型
指数型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 (更新) 摘要
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略, 紧密 跟踪 沪深300 指 数, 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ,力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 以 沪深 300 指 数的 成份 股及 其备选 成
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资 目标 , 本基 金也 可 少量投 资于 其他 股票(非 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股) 、 银行 存
款、 债券 、 债 券回 购、 权 证、 股指 期货 、 资 产支 持 证券 、 货 币市 场工 具以 及 法律法 规或 中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他金 融工 具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 投资 于股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 90% , 投资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 85% ; 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后,应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
( 三)投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 , 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成 及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数, 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 , 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ,力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 (包 括配 送股 、 增 发、 临时调 入
及调出 成份 股等 ) 的原 因 , 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 , 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 , 或 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指
数时, 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整, 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金 管理 人主 要按 照沪 深 300 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的90% , 投 资于 沪 深300 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金资产 的85% ;
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 , 应 当保 持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
2、股 票投 资策 略
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(1) 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 , 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 , 若 出现 较为 特殊 的 情况 (例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素) ,本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 , 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 , 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% , 投 资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产的85% 的 投资比 例 限 制 。
(2) 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 , 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 , 对其进 行适 时调
整,以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1)定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2)不 定期 调整
A.当成份 股发生配 送股、 增发、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时, 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合;
B. 根 据本 基金 的申购 和赎 回情况 , 对 股票 投资 组合 进 行调整 , 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ;
C.根据法 律、法规 和基金 合同的规 定,成 份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的, 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整, 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下, 力争 控 制本基 金的 份额 净值 与业 绩比较 基准 的收 益率 日均 跟踪偏 离
度的绝 对值 不超 过 0.35% , 年跟踪 误差 不超 过 4% 。 如 因指数 编制 规则 调整 或其 他因素 导致 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 超过 上述范 围 , 基 金管 理人 应 采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误 差
进一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 , 降低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债 券资 产的 投资 , 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 , 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 , 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ; 利用 权 证衍生 工具 的特
性,通 过权 证与 证券 的组 合投资 ,来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
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风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项, 同时针对 股 指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 , 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
(四)投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据,并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ,构建股 票备选库 、精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略,设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ; 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根据 决策 纪要, 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交易部 执行。
(6) 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估, 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
( 五)业绩比较基准
1、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为沪 深 300 指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止沪 深 300 指 数的 编制 、 发 布或 授权 , 或沪 深 300 指数由 其
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他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致沪 深300 指 数不 宜继 续作为 标的指
数, 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 , 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ,变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 , 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 , 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实
质性影响 (包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等) ,则无 需召开 基金份额 持有人大 会 ,
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 :沪 深 300 指数 收益 率×95% + 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 于 2005 年 4 月 8 日 联合发 布的 反 映 A 股 市场 整体走 势
的指数 , 由中 证指 数公 司 编制和 维护 , 是在 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只A 股 作为 样本
编制而 成的 , 覆盖 了大 部 分流通 市值 。 其成 份股 为 市场中 市场 代表 性好 , 流 动性高 , 交易 活
跃的主 流投 资股 票 , 能 够 反映市 场主 流投 资的 收益 情况 。 关 于指 数值 和成 份 股名单 的所 有版
权归属 中证 指数 有限 公司 。
若本基 金标 的指 数发 生变 更, 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ,
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 , 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 , 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
( 六)风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 , 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ,为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
(七)投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1 ) 本基 金投 资于 股票 的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ,投 资于 沪深 300 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 85% ;
(2 )每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合约 需缴纳 的 交易保证 金后, 保持不 低 于基金 资
产净 值5% 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券;
(3 ) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(4 ) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(5 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
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(6 )本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例,不 得超过 基 金资产 净
值的 10 %;
(7 ) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(8 )本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级别)资产 支持 证券的比 例,不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(9 )本基 金管 理人管 理的 全部基金 投资于 同一原 始 权益人的 各类资 产支持 证 券,不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(10 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间,如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准,应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(11) 基金 财产 参与 股票 发行申 购, 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产, 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(12 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年 ,债 券回 购到 期 后不得 展期 ;
(13 ) 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 , 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三; 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ,其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ;
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ,可 对以 上比 例进 行调整 ;
(14) 本基 金在 任何 交 易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值, 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ;
(15) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和, 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ;其中, 有价证券 指股票 、债券( 不含到期 日在一 年以内的 政府
债券) 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(16 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ;
(17) 本基 金在 任何 交易 日内交 易 ( 不包 括平 仓) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(18) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 ( 轧 差计算 ) 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ;
(19) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进 行股指 期 货投资之 前,应 与基金 托 管人就股 指期货 开户、 清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交易
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日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内 使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ,如适 用于本 基 金,基金 管理人 在履行 适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1 ) 承销 证券 ;
(2 ) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3 ) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4 ) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5 ) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6 ) 从事 内幕 交 易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7 ) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述
规定的 限制 。
(八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ,保护 基金份 额 持有人 的
利益;
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利,保护 基金份 额持有 人
的利益 。
( 九)基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
(十)基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月31 日( 未经审 计) 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
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1 权益投 资 48,642,721.92 91.27
其中: 股票 48,642,721.92 91.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 62,000.00 0.12
其中: 债券 62,000.00 0.12
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,382,024.41 8.22
8 其他资 产 210,963.85 0.40
9 合计 53,297,710.18 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的境内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 141,601.30 0.27
B 采矿业 1,739,412.66 3.28
C 制造业 16,710,158.28 31.51
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,361,826.17 2.57
E 建筑业 2,382,107.18 4.49
F 批发和 零售 业 1,093,851.67 2.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,483,901.49 2.80
H 住宿和 餐饮 业 23,104.00 0.04
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,880,031.82 5.43
J 金融业 16,475,415.24 31.07
K 房地产 业 2,474,445.46 4.67
L 租赁和 商务 服务 业 546,085.85 1.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 370,411.60 0.70
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 64,238.75 0.12
R 文化、 体育 和娱 乐业 633,272.11 1.19
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S 综合 206,152.90 0.39
合计 48,586,016.48 91.62
2.2 报告期末积极投资按 行业 分类的境内股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
56,705.44 0.11
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 56,705.44 0.11
2.3 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
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3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 601318 中国平 安 54,768 2,026,963.68 3.82
2 600016 民生银 行 134,446 1,140,102.08 2.15
3 601166 兴业银 行 69,897 1,133,030.37 2.14
4 600036 招商银 行 50,503 968,142.51 1.83
5 600519 贵州茅 台 2,265 875,105.40 1.65
6 601328 交通银 行 136,035 847,498.05 1.60
7 600000 浦发银 行 46,623 746,434.23 1.41
8 000002 万
科A 36,007 741,024.06 1.40
9 601668 中国建 筑 80,090 736,828.00 1.39
10 000333 美的集 团 20,402 679,386.60 1.28
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 601200 上海环 境 1,936 56,705.44 0.11
注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述积 极投 资股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 62,000.00 0.12
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 62,000.00 0.12
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
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值比例 (% )
1 113011 光大转 债 620 62,000.00 0.12
注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
(1) 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。 (2) 本基 金本报 告期 未进 行股 指期 货投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 , 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,463.18
2 应收证 券清 算款 166,800.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 905.88
5 应收申 购款 41,794.75
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 210,963.85
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.6 报告期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
11.7 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八、 基 金的业 绩
( 十一 )基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 深300 指 数型 证券投 资基 金
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014.6.17-
2014.12.31
49.50% 1.25% 59.05% 1.23% -9.55% 0.02%
2015.1.1-
2015.12.31
-7.96% 2.40% 5.70% 2.36% -13.66% 0.04%
2016.1.1-
2016.12.31
-1.01% 1.18% -10.63% 1.33% 9.62% -0.15%
2017.1.1-20
17.3.31
3.70% 0.48% 4.19% 0.49% -0.49% -0.01%
2014.6.17-
2017.3.31
41.26% 1.70% 56.55% 1.72% -15.29% -0.02%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深 300 指数 收益 率×95% + 银行 活期 存款 利 率(税后)
×5%。
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、标 的指 数许 可使 用费 ;
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H=E×1.00% ÷ 当年 天数
招募 说明书 (更新) 摘要
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 :
H=E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
日的基 金资 产净 值 的 0.02% 的年 费率 计提 ,计 算方 法 如下:
H=E×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元, 计费 期间 不足 一季度 的 ,
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每季 度末 , 按 季支 付 ,
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令 , 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 , 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 , 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 , 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 , 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
上述 “ ( 一) 基金 费用 的 种类中 第 4 -10 项费 用 ” , 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 , 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
( 三)不列入基金费 用的 项目
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1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率, 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。
( 五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
(一 ) 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 (以 下简 称 “ 本 公司 ” ) 的从 业人 员在 前 海开源 资产
管理有 限公 司 (以 下简 称 “ 前海 开源 资管 公司 ”或 “子公 司 ” ) 兼任 董事 、 监事及 领薪 情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
(二)2016 年 12 月17 日至 2017 年6 月17 日 披露 的公告 :
2017-06-15 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金 变更基 金经 理的 公告
2017-05-25 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 中衍期 货为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-18 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金在伯 嘉基金 开通定 投和转换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于锦 安基 金费率 调整 的公 告
2017-05-11 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 扬州国 信嘉利 为代销机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-04-21 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2017 年第 1 季度 报告
2017-04-18 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 乾道金 融为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-17 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 格上富 信为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-11 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 万得投 顾为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-31 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2016 年 年度 报告
2017-03-30 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2016 年 年度 报告 摘要
2017-03-29 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 西南证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分开放式基 金参加 蚂蚁基 金申购补差 费
率优惠 活动 的公 告
2017-02-16 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金 增聘 基 金经 理的 公告
招募 说明书 (更新) 摘要
2017-01-26 前 海开 源沪 深 300 指数 型证 券投 资基 金 招募说 明书 (更 新) 摘要 (2016 年第 2
号)
2017-01-20 前 海开 源沪 深300 指 数型 证券 投资 基金2016 年第 4 季度 报告
2017-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-28 前海开 源基金 管理有限公 司关于 调整旗 下部分基金 通过蛋 卷基金 定投申购起 点
金额的 公告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
十一 、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪深 300 指数 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源沪深 300 指 数型证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源沪深 300 指 数型证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 (更新) 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2、 对“基 金托 管人 ” 相 关信 息进行 了更 新。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、在 “基 金的 投资 ”部 分 ,更新 了“ (十 )基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ (十 一) 基 金的 业
绩”相 关信 息。
5、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。
6、对“ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
、
前海开源基金管理有 限公 司
二○一七年 七月三十 一 日