海富通双利债券：关于基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
1 关于 海 富通双利 债 券型证 券投 资基金 基金 合同 终 止及 基金财 产清 算的公 告 根据 《中华 人民共 和国证 券投资基 金法》 、 《 公开募 集证券投 资基金 运作管 理 办法》 、 《 海富通 双利债 券型证 券 投资基金 基金合 同》 （以 下简称 “基 金合同” 或 “ 《 基金合同》 ” ） 的 有关规 定， 海富 通 双利 债 券型证 券投资基 金 （以下 简称“ 本基金 ” ）出 现了 基金合 同 终 止事由 ，且 海富 通基金管 理有限 公司 （以 下简称“ 本基金 管理人 ” ）应 当在 上述事 由 出现后终 止基金 合同并 依 法履行基 金财产 清算程 序 ， 此事项不需 召开基 金份 额持有人 大 会。本基 金的最 后运作 日 定为 2017 年 8 月 4 日 ， 并于 2017 年 8 月 5 日进入 清 盘 程序 。 现将相关 事宜公 告如下 ： 一、本基 金基本 信息 基金名称： 海富通 双利债 券型证券 投资基 金 （原为 “海富通双利 分级 债券型 证券投 资基金” ） 基金简称 ： 海富 通 双利 债券 基金代码 ：519055 基金运作 方式： 契约型 开 放式 基金合同 生效日 ：2013 年 12 月 4 日 基金管理 人名称 ： 海富 通 基金管理 有限公 司 基金托管 人名称 ： 中国 工 商银行 股 份有限 公司 公 告依据 ： 《中 华人民共和 国证券投 资基金 法》 、 《公 开募集证 券投资 基金运作 管理 办法》 、 《 证券投 资基金 信 息披露管 理办法》 、 《海富通 双利 债 券型证 券投资 基 金 基金合 同》 、 《 海富通 双利债 券型证 券 投资基金 招募说 明书》 二、基金 合同终 止事由 根 据《基 金合同 》 “ 第 六部 分 基金 备案” 的 “ 三、基 金存续 期内的 基金份额持 有人 数量和资 产规模 ” 中 本基 金转换为 海富通 双利债 券 型证券投 资基金 后， 如发 生以下情 形 之一的， 则基 金管理 人与 基金托管 人协商 一致后 ， 可不经基 金份额 持有人 大 会， 本 基金 终止基金 合同： 1 、连 续 60 个工 作日， 基 金份额持 有人数 量不满 200 人； 2 、连 续 60 个工 作日， 基 金资产净 值低于 5000 万 元； 3 、 连续 60 个工作 日， 本 基金前十 大基金 份额持 有 人持有的 基金份 额总数 超 过基金 总份额的 90% 。 鉴于本基 金已连续 60 个 工作日基 金资产 净值低 于 5000 万元。 为维护 基 金份额持 有人利益， 根 据基金 合同 约定， 基金管 理人与 基金 托管人协 商一致 后， 不需 召开基金 份 额持有人 大会， 决定终 止 本基金基金 合同 并依法 履 行基金财 产清算 程序。 三、终止 《基金 合同》 技 术可行性 本基金进 入清算 程序后， 根据基金 合同中 有关基 金 财产清算 的规定， 成立基 金财 产2 清算组。 基金 财产清 算 小 组成员由 基金管 理人 、 基 金托管人 、 具 有从事 证券 相关业务 资 格的注册 会计师 、 律 师以 及中国证 监会指 定的人 员 组成。 基金财 产清算 小组 可以聘用 必 要的工作 人员 。 本基 金的 基金管理 人、 基金托 管人 已就财产 清算的 有关事 项 进行了充 分 准备， 技术可 行 。 清算 报 告将由会 计师事 务所进 行 外部审计 ， 律 师事务 所出 具法律意 见 书，报中 国证券 监督管 理 委员会备 案并公 告。 因此，终 止《基 金合同 》 不存在技 术方面 的障碍 。 四、终止 《基金 合同》 主 要风险及 预备措 施 本基金进 入清算 程序前 ， 部分基金 份额持 有人可 能 选择提前 赎回其 持有的 基 金份额。 本基金进 入清算 程序前， 基金份额 持有人 申请赎 回 其持有的 基金份 额仍需 按 照 《基 金合同》 的约 定进行 。 但 如果发生 了巨额 赎回或 可 以暂停赎 回的情 形， 基金 管理人可 以 根据基金 当时的 资产组 合 状况决定 全额赎 回或部 分 延期赎回， 或 暂停接 受基 金的赎回 申 请。同时 ，基金 管理人 也 会提前做好 流 动性 安 排，对 资 产 进行 变 现以 应 对可能 的 赎 回 。 在全部基 金份额 均被赎 回 的情形下， 本基金 仍将进 入财产清 算程序。 由于所 有清算 费用均由 基金管 理人代 为 支付， 因此即 使是在 待分 配财产为 零的情 形下 ， 也 不会出现 基 金资产不 足以支 付清算 费 用的风险 。 五、相关 业务办 理情况 为降低对 于现有 及潜在 基 金份额持 有人的 影响， 本 基金 已于 2017 年 7 月 12 日暂停 申购 、转 换转入 业务， 但 正常开放 赎回业 务。自 2017 年 8 月 5 日起， 本基 金进入清 算 程序，停 止办理 申购赎回 、 转换转入 、转 换 转出 等 业务，并 且之后 不再恢 复 。 本基金进 入清算 程序后 ， 停止收取 基金管 理费、 基 金托管费 。 本基金进 入清算 程序前 ， 本基金仍 按照《 基金合 同 》的约定 进行运 作。 六、基金 财产清 算 1 、 基金管 理人组织 基金财 产清算小 组并在 中国证监 会的监督 下进行 基金清算 。基 金财产清 算小组 成员由 基 金管理人 、 基 金托管 人、 具有从事 证券相 关业务 资 格的注册 会 计师、 律师以 及中国 证监 会指定的 人员组 成。 基金 财产清算 小组可 以聘用 必 要的工作 人 员。 2 、 基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管 、清理、 估价、变 现和分 配。基金 财产 清算小组 可以依 法进行 必 要的民事 活动。 3 、基 金财产清 算程序 ： （1 ） 《 基金合 同》终 止情 形出现时 ，由基 金财产 清 算小组统 一接管 基金； （2 ） 对基金财 产和债 权 债务进行 清理和 确认； （3 ） 对基金财 产进行 估 值和变现 ； （4 ） 制作清算 报告； （5 ） 聘请会计 师事务 所 对清算报 告进行 外部审 计 ，聘请律 师事务 所对清 算 报告出具 法律意 见书； （6 ） 将清算报 告报中 国 证监会备 案并公 告； （7 ） 对基金剩余 财产 进 行分配。 4 、清 算费用 按 照《基 金合同 》 “ 第 二十 二 部分 基金合 同的变更、 终止与 基金财 产的清算” 的约3 定 ，清算 费用是指 基金财产 清算 小 组在进行 基金财产 清算过 程中发生 的所有合 理费用 ， 清算费用 由基金 财产清 算 组优先从 基金财 产中支 付 。 考虑到本 基金清 算的实 际 情况， 从保 护基金 份额持 有人利益 的角度 出发， 本 基金的 清算费用 将由基 金管理 人 代为支付 。 5 、基 金财产清 算剩余 资 产分配 依据基金 财产清 算的分 配 方案， 将基金 财产清 算后 的全部剩 余资产 扣除基 金 财产清 算费用 、 缴纳 所欠税 款并 清偿基金 债务后 ， 按 基金 份额持有 人持有 的基金 份 额比例进 行 分配。 6 、基 金财产清 算的公 告 清算过程 中的有 关重大 事 项须及时 公告 ； 基金 财产 清算结果 经会计 师事务 所 审计 并 由 律师事 务所出 具法律 意 见书后 报 中国证 监会备 案 并公告。 基金 财产清 算公 告于基金 财 产清算报 告报中 国证监 会 备案后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小组 进行公 告 。 7 、基 金财产清 算账册 及 文件的保 存 基金财产 清算账 册及有 关 文件由基 金托管 人保存 15 年以 上。 七、基金 财产清 算中的 事 项说明 考虑到进 入清算 期后， 一 些资产不 能完成 变现或 收 回， 可能影 响基金 份额持 有人对 剩余财产 的及时 取得， 为 了提高清 算效率 ， 及 时向 基金份额 持有人 分配剩 余 财产， 基金 管理人将 以自有 资金对 以 下资产进 行垫付 ，具体 如 下： （一）停 牌证券 如最后运 作日交 易时间 结 束仍有持 仓证券 停牌， 基 金进入清 算程序 后， 为了 最大化 保护基金 份额持 有人利 益 ， 提高 清算效 率， 基 金管 理人将以 自有资 金按照 基 金所持有 证 券资产最 后运作 日的估 值 价格垫付 基金未 能变现 的 证券 资产， 具 体 清算 规则 按照相关 规 定办理。 待停牌 证券复 牌 后，基金 管理人 将证券 卖 出变现。 待 全部停 牌证券 复牌并卖出 变现后 ，若实际 变现金额 高于基 金管理 人垫付的金 额 ， 则将差额 按基金 份额持 有 人持有的 基金份 额比例 分配 给基金 份额持 有人； 若 实际 变现 金 额小于基 金管理 人垫付 的 金额，则 由基金 管理人 承 担相应损 失。 （二）结 算备付 金、保 证 金及应收 利息 基金管理 人将以 自有资 金 先行垫付 最低结 算备付 金 和交易 单元 保证 金， 以及 清算期 间产生的 应收利 息等 ， 该 垫付资金 及垫付 资金到 账 日起孳生 的利息 将于收 回 款项、 结息 后返还给 基金管 理人。 八、其他 需要提 示的事 项 1 、 本基金 进入清算 程序后 停止办理 申购赎 回、 转换 转入、转 换 转出 并且 之后 不再 恢复。 敬请投 资者予 以关 注。 本 公司承 诺在清 算过 程中以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的原则 履 行相关职 责。 基金财 产清 算结果将 在报中 国证监 会 备案后公 布， 并将遵 照法 律法规 、 基 金合同等 规定及 时进行 分 配，敬请 投资者 留意。 2 、 投 资者可 以登陆 海富 通基金管 理有限 公司 网 站 （www.hftfund.com）或 海富通基 金管理有 限公司 拨打全 国 统一客户 服务号 码 40088-40099 （免 长途话 费） 咨询 相关情况 。 特此公告 。 4 海富通基 金管理 有限公 司 二零一七 年 八月 一日
