中加丰泽纯债债券型证券投资基金
招募 说明书（更新）摘要
中加 丰泽 纯 债债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
（2017 年第1 号）
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
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重要提示
中加丰泽纯 债债券 型证券 投资基金（ 以下简 称“本 基金” ）经 中国证券 监督管 理委员会
2016 年4月6 日证监 许可【2016 】672 号文准予 募集注 册。本基金 基金合 同于2016 年12月19 日
正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的投 资价 值 、 市场前 景和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 、 基金 合同 等 信息披 露文
件， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 申
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ”原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化 导 致的投 资风 险 ，
由投资 者自 行负 担。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 券是 根据相 关法 律法 规由 非上 市中小 企
业采用 非公 开方 式发 行的 债券 。 由 于不 能公 开交易 ， 一 般情 况下 ， 交 易不 活 跃， 潜在 较大 流
动性风 险 。 当 发债 主体 信 用质量 恶化 时 ， 受 市场 流 动性所 限 ， 本 基金 可能 无 法卖出 所持 有的
中小企 业私 募债 券， 由此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 收益 和 预期风 险水
平高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金与 股票 型基 金。
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 地 方政府 债 、 央 行 票据 、 中 期
票据 、 短 期融 资券 、 中 小 企业私 募债 券 、 资 产支 持 证券 、 次 级债 、 可 分离 交 易可转 债的 纯债
部分 、 债 券回 购、 银行 存款 等法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 固定 收益类 金融 工
具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 投 资于可 转换 债券 （ 可分 离 交易可 转债
的纯债部分 除外） 、 可交换 债券。如法 律法规 或监管 机构以后 允许基金 投资其 他品种， 基金
管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 本基金对债 券 的投 资比例 不低于基金 资产的80%；本 基金持有
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券投 资比 例不 低于基 金资 产净 值的5%。
本基金 基金 份额 初始 面值1.00 元 。 在 市场 波动 因素 影 响下 ， 本 基金 净值 可能 低 于初始 面中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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值，本 基金 投资 者有 可能 出现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年6 月19 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2017 年03月31日 。 （ 财务 数 据未经 审计 ） 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
成立时 间： 2013 年3 月27 日
电话： 400-00-95526
注册资 本：3 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
股权结 构：
中加基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 金字 【2013 】247 号 文批 准， 由北京 银
行股份 有限 公司 、加 拿大 丰业银 行、 北京 有色 金属 研究总 院共 同发 起设 立， 注册资 本 为 3
亿元人 民币 。 目 前的 股权 比例为 ： 北 京银 行股 份有 限公 司 62% 、 加 拿大 丰业 银 行 33% 、 北 京
有色金 属研 究总 院 5% 。
基金管 理情 况： 目前 基金 管 理人旗 下管 理十 三只 基金 ， 分别是 中加 货币 市场 基金 （A/C）、
中加纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（A/C ） 、中加 纯债 债券 型证 券投 资基金 、中 加
改革红 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中加 心享 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(A/C)、中
加心安 保本 混合 型证 券投 资基金 、中 加丰 润纯 债债 券型证 券投 资基 金（A/C） 、中加 丰尚 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 中加丰 泽纯 债债 券型 证券 投资基 金、 中加 丰盈 纯债 债券型 证券 投
资基金 、中 加纯 债两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 丰享 纯债 债券型 证券 投
资基金 、中 加丰 裕纯 债债 券型证 券投 资基 金。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 ：
闫冰竹 先生 ，全 国政 协经 济委员 会副 主任 ，北 京银 行董事 长， 中加 基金 管理 有限公 司
董事长 ，享 受国 务院 特殊 津贴专 家， 经济 学硕 士， 管理学 硕士 ，高 级经 济师 ，中央 财经 大
学硕士 研究 生导 师、 客座 教授， 南京 大学 校级 兼职 教授， 北京 银行 博士 后科 研工作 站指 导
教师， 中共 第十 七次 全国 代表大 会代 表， 第十 一届 、第十 二届 全国 政协 委员 ，中共 第十 届中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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北京市 委委 员， 北京 市人 大常委 ，中 国企 业家 协会 副会长 ，中 国银 行业 协会 副会长 ，中 国
企业联 合会 副会 长， 中国 青年企 业家 协会 副会 长， 北京市 金融 学会 副会 长， 中 国金 融学 会
常务理 事。
金融从 业 40 余 年， 曾 在中 国人民 银行 、 中 国工 商银 行北京 分行 工作 并担 任分 理处党 支
部书记 、 主任 ， 营业 部党 委书记 、 总经 理 。1996 年 组建北 京银 行并 担任 党组 书记 、 首 任行
长，2002 年至 今担 任董 事 长。 曾获 “ 全国 五一 劳动 奖章” 、 “ 北京 市先 进工 作 者” 、 “中 国十
大金融 人物 ” 、 “ 十大 中华 经济英 才” 、 “中 国银 行业 年度人 物” 、 “影 响百 姓生 活的十 大企 业
家” 、 “ 中国 十佳 金融 新锐 人物” 、 “中 国改 革贡 献人 物” 、 “ 十年 银行 家” 、 “影 响中国 年度 金
融家” 、 “2016 中国 经济 年 度人物 特别 大奖 ” 等荣 誉 。 编 著 《商 业银 行价 值管 理》 、 《破 解小
微企业 融资 难最 佳实 践导 论》 ， 主 编 《转 型时 期商 业 银行发 展理 论与 实践 》 、 《 商业银 行风 险
管理与 内部 控制 》等 书籍 ，发表 专业 理论 文 章100 余篇。
冯丽华 女士 ， 副 董事 长， 管理学 硕士 。 自1985 年 始 ， 冯女 士历 任工 商银 行东 城支行 计
划科副 科长 、北 京市 计委 财政金 融处 正科 级调 研员 、北京 银行 资金 计划 部、 公司金 融部 、
个人银 行部 、财 富管 理部 等部门 总经 理。 现任 北京 银行股 份有 限公 司副 行长 兼零售 业务 总
监。
杨书剑 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 高级 经济 师 。2013 年 3 月加 入公 司董 事会 。 杨 先生
现任职 于北 京银 行股 份有 限公司 ， 于2014 年8 月起 担任副 行长 ， 2007 年8 月 至今担 任董
事会秘 书，2014 年7 月至 今兼任 石家 庄分 行行 长。2005 年3 月至 2007 年7 月 担任北 京银
行董事 会办 公室 副主 任 （主 持工作 ） ， 2004 年2 月至 2005 年2 月 担任 学院 路支 行 行长 ， 2002
年5 月至2004 年1 月担 任 人事部 副总 经理 ， 2000 年5 月至2002 年4 月 担任 办公 室副主 任，
1997 年7 月至 2000 年 4 月担任 业务 发展 部银 行卡 业务组 组长 。 杨先 生 于1991 年获 吉林 大
学经济 学学 士学 位， 1994 年获吉 林大 学经 济学 硕士 学位，1997 年获 中央 财经 大学经 济学 博
士学位 。
Peter Slan 先生 ， 董事 ，2017 年3 月 加入 公司 董事 会。 现任 职丰 业国 际财 富 管理高 级
副总裁 ， 负 责丰 业银 行在 加拿大 境外 所有 财富 管理 ， 保险 ， 养 老金 及资 产管 理业务 。Peter
Slan 先 生在 丰业 银行 已工 作了 19 年 ，在 金融 ，财 富 管理， 全球 投资 银行 和股 权资本 市场
等业务 领域 都担 任过 领导 职位。 他的 主要 社会 工作 包括 Baycrest 基金 会董 事 ， 卑街 联合 犹
太人上 诉内 阁副 主席 。Peter Slan 先生 是特 许账 户和 特许专 业 会 计师 ，持 有多 伦多大 学罗
特曼管 理学 院的 工商 管理 硕士(MBA) 学位 。
周美思 女士 ， 董事 ，2013 年9 月 加入 公司 董事 会 。 毕业于 香港 理工 大学 ， 拥 有加拿 大中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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财务策 划协 会和 财务 策划 师标准 理事 会颁 发的 财务 策划证 书， 同时 也是 加拿 大银行 家协 会
院士。 周女 士拥 有25 年金 融市场 工作 经验,擅 长于 国 际商务 管理 ，合 资经 营， 基金及 经纪
业务。 在她 丰富 的职 业生 涯中， 推出 了领 先的 区域 和国际 投资 基金 ，建 立过 基金超 市， 并
在日本 建立 第一 只美 元清 算基金 ，也 曾在 香港 ，新 加坡和 日本 等跨 国金 融机 构担任 领导 职
务。目 前， 周女 士任 职加 拿大丰 业银 行亚 太区 财富 管理业 务 副 总裁 ，负 责亚 太地区 全面 财
富管理 策略 的开 发和 执行 ， 领 导亚 洲财 富管 理业 务 ， 包括理 念构 思与 设计 ， 市 场评估,产品
开发管 理以 及财 务， 经营 合规性 和风 险管 理。
张少明 先生 ，董 事， 工学 博士。2013 年 3 月加 入公 司董事 会。 自 1984 年始 ， 张先生
先后在 北京 有色 金属 研究 总院（ 以下 简称 ：有 研总 院）208 室 、复 合材 料研 究中心 、开 发
经营处 、 投资 经营 部等 部 门担任 副主 任 、 常 务副 主 任、 处长 、 主任 等职 务，2001 年 起担 任
有研总 院副 院长 ，2006 年 起担任 有研 总院 党委 书记 、 副 院长 ，2009 年起 任有 研总院 党委 书
记、院 长，2013 年 起任 有 研总院 院长 、党 委副 书记 至今。
杨运杰 先生 ， 经济 学博 士 、 教 授 、 博 士生 导师 ，2013 年 3 月起 担任 公司 独立 董事 。 自
1986 年始 ， 杨 先生 先后 在 河北林 学院 、 中央 财经 大 学担任 经济 学的 教学 工作 ， 并 先后 担任
系副主 任、 研究 生部 常务 副主任 、学 院院 长等 职务 ，期间 还在 深圳 经济 特区 证券公 司北 京
管理总 部担 任研 发部 经理 。现任 中央 财经 大学 经济 学院教 授、 博士 生导 师。
吴小英 女士 ，研 究生 ，2013 年 3 月起担 任公 司独 立 董事。 自 1985 年起 ，吴 女 士先后
在中国 人民 银行 廊坊 分行 人事科 、中 国银 行中 苑宾 馆、中 国民 族国 际信 托投 资公司 、中 国
民族证 券有 限责 任公 司工 作，并 先后 担任 副科 长、 人事主 管、 商贸 部总 经理 、计划 资金 部
总经理 、董 事会 办公 室主 任、纪 委副 书记 等职 务。
杨戈先 生， 工商 管理 硕士 ，2013 年 3 月起 担任 公司 独立董 事。 自 1993 年始 ， 杨先生
先后在 中国 航空 技术 进出 口总公 司担 任分 析员 、在 法国里 昂证 券亚 洲有 限公 司担任 经理 、
在 WI Harper Group （中 经合集 团） 担任 经理 、在 中华创 业网 担任 总经 理、 在鑫苏 创业 投
资公司 担任 合伙 人、 在北 京华创 先锋 科技 有限 公司 担任总 经理 并在 美国 纽约 证券交 易所 北
京代表 处担 任首 席代 表等 职务， 现任 琨玉 资本 董事 长。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
高红女 士， 监事 。现 任北 京银行 股份 有限 公司 北京 管理部 公司 银行 部总 经理 。高女 士
自1994 年 起， 先 后担 任湖 北国际 信托 投资 公司 营业 部总经 理、 湖北 三峡 证券 有限责 任公 司
恒惠营 业部 总经 理、 黑龙 江佳木 斯证 券公 司总 经理 、 北京 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 监、
西北证 券有 限公 司董 事长 助理兼 合规 部总 经理 等职 务，拥 有丰 富的 金融 行业 工作和 管理 经中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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验。2008 年加 入北 京银 行 ， 先 后任 职于 总行 公司 银 行总部 、 北京 管理 部大 企 业客户 二部 及
公司银 行部 。
希琳（Shirley She ）女 士 ，监事 ，厦 门大 学学 士， 加拿大 达尔 豪西 大学 （Dalhousie
University ）工 商管 理硕 士 MBA， 拥有 CIM 、CIPM 等专业 资格 证书 ，并 长期 在国际 知名 资
产管理 机构 从事 投资 工作 ， 在境 外证 券投 资及 产品 研发方 面具 有丰 富的 经验 。2000 年 4 月
至2013 年7 月 历任 加拿 大 丰业银 行丰 业证 券高 级投 资顾问 、丰 业资 产管 理高 级投资 经理 。
2013 年7 月至 2013 年 12 月任加 拿大 丰业 银行 中国 投资产 品总 监。2013 年 12 月至 今任 中
加基金 市场 营销 部副 总监 。
边宏伟 先生 ，职 工监 事， 上海外 国语 大学 学士 、美 国约翰 霍普 金斯 大学 国际 金融学 硕
士，掌 握扎 实的 金融 及财 务管理 领域 专业 知识 ，具 有丰富 的经 济金 融及 跨境 金融管 理工 作
经验。 边宏 伟先 生自 1993 年至 1999 年 任职 于中 国日 报社，1999 年至 2003 年 任职于 世界
银行及 国际 货币 基金 组织 ，2004 年至 2013 年 于北 京银行 股份 有限 公司 任零 售银行 部副 总
经理；2013 年3 月 加入 中 加基金 管理 有限 公司 ，现 任市场 营销 部总 监。
王雯雯 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 。 曾 任职 于北 京银行 ， 从 事风 险管 理等 相关业 务；
2013 年5 月加 入中 加基 金 管理有 限公 司， 任监 察稽 核部总 监助 理。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
闫冰竹 先生 ，全 国政 协经 济委员 会副 主任 ，北 京银 行董事 长， 中加 基金 管理 有限公 司
董事长 ，享 受国 务院 特殊 津 贴专 家， 经济 学硕 士， 管理学 硕士 ，高 级经 济师 ，中央 财经 大
学硕士 研究 生导 师、 客座 教授， 南京 大学 校级 兼职 教授， 北京 银行 博士 后科 研工作 站指 导
教师， 中共 第十 七次 全国 代表大 会代 表， 第十 一届 、第十 二届 全国 政协 委员 ，中共 第十 届
北京市 委委 员， 北京 市人 大常委 ，中 国企 业家 协会 副会长 ，中 国银 行业 协会 副会长 ，中 国
企业联 合会 副会 长， 中国 青年企 业家 协会 副会 长， 北京市 金融 学会 副会 长， 中国金 融学 会
常务理 事。
夏英先 生 ，2014 年3 月 起 任公司 总经 理 ， 英 国伦 敦 大学伦 敦商 学院 金融 硕士 学位 ， 于
1996 年加 入北 京银 行， 历 任办公 室员 工 ， 办 公室 副 主任 ， 航 天支 行行 长 ， 阜 裕 管辖行 行长 ，
资金交 易部 副总 经理 。具 有丰富 的金 融业 工作 经验 。现任 中加 基金 管理 公司 总经理 ，投 资
决策委 员会 主席 、产 品开 发委员 会主 席。
魏忠先 生（John Zhong Wei ） ，副 总经 理， 特许 金融 分析师 （CFA ） 、金 融风 险 管理经
理 （FRM ） 、加 拿大 投资 经 理（CIM ） ； 曾任 职于 富兰 克林谭 普顿 投资 公司 （ 多 伦多， 加拿
大） ， 大明 基金 （Dynamic Funds ，多 伦多 ，加 拿大 ） 及丰业 银行 全球 资产 管理 （多伦 多，中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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加拿大 ） ； 自2014 年 3 月19 日 正式 担任 公司 副总 经 理一职 ，并 主管 风险 管理 业务。
刘向途 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士。 曾任 北京 银行 董事会 办公 室证 券事 务组 负责人 、
投资者 关系 室经 理， 全程 参与北 京银 行IPO 及 再融 资，日 常主 要从 事北 京银 行证券 事务 、
投资者 关系 管理 、投 融资 管理等 工作 ，期 间还 从事 过北京 银行 公司 治理 工作 ，此前 ，曾 任
职于北 京银 行清 华大 学支 行；2013 年5 月 加入 中加 基金管 理有 限公 司， 任投 资研究 部副 总
监。 自2016 年5 月17 日 起，任 中加 基金 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
闫沛贤 ， 英国 帝国 理工 大 学金融 学硕 士 、 伯 明翰 大 学计算 机硕 士学 位 。2008 年至 2013
年曾任 职于 平安 银行 资金 交易部 、 北京 银行 资金 交 易部 ， 担 任债 券 交 易员 。2013 年 加入 中
加基金 管理 有限 公司 ，现 任投资 研究 部副 总监 兼固 定收益 部总 监、 中加 货币 市场基 金基 金
经理 （2013 年10 月21 日至 今） 、 中 加纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2014
年 3 月 24 日至 今） 、中 加 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（2014 年 12 月 17 日至今 ） 、
中加心 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理（2015 年 12 月 28 日至 今） 、 中加丰 泽纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2016 年12 月 19 日至今 ） 。
杨宇俊 先生 ，金 融工 程博 士，北 京银 行博 士后 ，具 有多年 债券 市场 投资 研究 经验。 曾
任北京 银行 总 行 资金 交易 部分析 师， 负责 债券 市场 和货币 市场 的研 究与 投资 工作。2013 年
加入中 加基 金， 任专 户投 资经理,具 备基 金从 业资 格 。 现任 中加 心安 保本 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 （2016 年3 月23 日 至今） 、 中 加丰 润纯 债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （2016
年6 月17 日至 今） 、 中加 丰 尚纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年8 月19 日至 今） 、
中加丰 泽纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（2016 年 12 月 19 日 至今） 、中 加丰盈 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2016 年11 月 2 日至 今 ） 、 中加 纯债 两年 定期 开放 债券型 证券
投资基 金基 金经 理（2016 年 11 月 11 日 至今） 、中 加丰享 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理（2016 年 11 月 11 日 至今） 、中 加丰 裕纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 11
月28 日至 今） 。
5、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 成员 包括 公司总 经理 夏英 先生 ，副 总经理 魏忠 先生 ，督 察长 刘向途 先
生，市 场营 销部 副总 监希 琳女士 ，基 金经 理闫 沛贤 先生、 张旭 先生 、杨 宇俊 先生， 廉晓 婵
女士， 投资 研究 部研 究员 李继民 先生 ，监 察稽 核部 总监助 理王 雯雯 女士 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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根据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 及 其他 法 律、 法规 的 规定， 基金 管理 人应 履行 以下职 责：
1、依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 办理 基金 份额 的发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、 本基 金管 理人 将根 据基 金合同 的规 定 ， 按 照招 募 说明书 列明 的投 资目 标 、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2、 本基 金管 理人 不从 事违 反 《中 华人 民共 和国 证券 法》 （以 下简 称 “ 《 证券 法》 ” ） 的行
为，并 建立 健全 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《证 券法 》行 为的 发生。
3、 本基 金管 理人 不从 事违 反 《基 金法》 的行 为， 并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 使基 金承 担无 限 责任的 投资 ；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当 的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
4、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6 ） 泄 露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息 、 利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 其它 法律 、行 政法 规 以及中 国证 监会 禁止 的行 为。
5、基 金经 理承 诺
（1 ） 依 照有 关法 律 、 法 规 和基金 合同 的规 定 ， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
最大利 益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三人 谋取利 益。
（3 ） 不 泄漏 在任 职期 间知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 ， 尚未 依法 公开 的 基金投 资
内容 、 基 金投 资计 划等 信 息， 或利 用该 信息 从事 或 者明示 、 暗示 他人 从事 相 关的交 易活 动。
（4）不 以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
本基金 管理 人的 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1 ） 全 面性 原则 ： 内部 控 制必须 覆盖 公司 的所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程和 业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工；
（2） 独立 性原 则： 公 司根 据业务 发展 的需 要设 立相 对独立 的机 构、 部门 和岗 位， 并 在
相关部 门建 立防 火墙 ；公 司设立 独立 的风 险管 理部 门和监 察稽 核部 门， 保持 高度的 独立 性
和权威 性， 分别 履行 风险 管理和 合规 监察 职责 ，并 协助和 配合 督察 长负 责对 公司各 项内 部
控制工 作进 行稽 核和 检查 ；
（3）审 慎性 原则 ： 内部 控 制的核 心是 有效 防范 各种 风险 ， 任 何制 度的 建立 都 要以防 范
风险、 审慎 经营 为出 发点 ；
（4 ） 有 效性 原则 ： 公司 内 部管理 制度 具有 高度 的权 威性 ， 是 所有 员工 严格 遵 守的行 动
指南。 执行 内部 控制 制度 不能有 任何 例外 ，任 何人 不得拥 有超 越制 度或 违反 规章的 权 力 ； 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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（5 ） 及 时性 原则 ： 内部 控 制制度 的建 立应 与现 代科 技的应 用相 结合 ， 充分 利 用电脑 网
络，建 立电 脑预 警系 统， 保证监 控的 及时 性；
（6） 适时 性原 则： 内部 控 制制度 的制 订应 具有 前瞻 性，并 且必 须随 着公 司经 营战略 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律、 法规 、政 策等外 部环 境的 改变 及时 进 行相 应的 修
改和完 善；
（7 ） 定 量与 定性 相结 合的 原则 ： 建 立完 备内 部控 制 指标体 系 ， 使 内部 控制 更 具客观 性
和操作 性；
（8） 成本 效益 原则 ：公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果；
（9） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
2、内 部控 制制 度
公司严 格按 照《 基金 法》 及其配 套法 规、 《证 券投 资 基金管 理公 司内 部控 制指 导意见 》
等相关 法律 法规 的规 定， 按照合 法合 规性 、全 面性 、审慎 性、 适时 性原 则， 建立健 全内 部
控制制 度。 公司 内部 控制 制度由 内部 控制 大纲 、 基 本管理 制度 和部 门业 务规 章等三 部分 有
机组成 。
（1） 公 司内 部控 制大 纲是 对公司 章程 规定 的内 控原 则的细 化和 展开 ， 是 公司 各项基 本
管理制 度的 纲要 和总 揽， 内部控 制大 纲对 内控 目标 、内控 原则 、控 制环 境、 内控措 施等 内
容加以 明确 。
（2） 公司 基本 管理 制度 包 括风险 管理 制度 、 监 察稽 核制度 、 投 资管 理制 度、 基金会 计
核算制 度、 信息 披露 制度 、信息 技术 管理 制度 、公 司财务 制度 、资 料档 案管 理制度 、人 力
资源管 理制 度和 紧急 应变 制度等 。
（3） 部门 业务 规章 是在 公 司基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各部 门的 主要 职责 、 岗 位 设置、
岗位责 任、 业务 流程 和操 作守则 等的 具 体 说明 。部 门业务 规章 由公 司相 关部 门依据 公司 章
程和基 本管 理制 度， 并结 合部门 职责 和业 务运 作的 要求拟 定。
3、完 备严 密的 内部 控制 体 系
公司建 立独 立的 内部 控制 体系， 董事 会层 面设 立督 察长， 管理 层设 立独 立于 其他业 务
部门的 监察 稽核 部门 和风 险管理 部门 ，通 过风 险管 理制度 和监 察稽 核制 度两 个层面 构建 独
立、完 整、 相互 制约 、关 注成本 效益 的内 部监 督体 系，对 公司 内部 控制 和风 险管理 制度 及
其执行 情况 进行 持续 的监 督和反 馈， 保障 公司 内部 控制机 制的 严格 落实 。
风险管 理方 面由 董事 会下 设的风 险管 理委 员会 制定 风险管 理政 策， 由管 理层 的风险 控中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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制委员 会负 责 实 施， 由风 险管理 部门 专职 落实 和监 督，公 司各 业务 部门 制定 审慎的 作业 流
程和风 险管 理措 施， 全面 把握风 险点 ，将 风险 管理 责任落 实到 人， 实现 对风 险的日 常管 理
和过程 中管 理， 防范 、化 解和控 制公 司所 面临 的、 潜在的 和已 经发 生的 各种 风险。
监察稽 核制 度在 督察 长的 领导下 严格 实施 ，由 监察 稽核部 门协 助和 配合 督察 长履行 稽
核监察 职能 。通 过对 公司 日常业 务的 各个 方面 和各 个环节 的合 法合 规性 进行 评估， 监督 公
司及员 工遵 守国 家相 关法 律法规 、 监 管规 定、 公 司对 外承诺 性文 件和 内部 管理 制度的 情况 ，
识别、 防范 和及 时杜 绝公 司内部 管理 及基 金运 作中 的各种 违规 风险 ，提 出并 完善公 司各 项
合规性 制度 ，以 充分 维护 公司客 户的 合法 权益 。通 过检查 公司 内部 管理 制度 、资讯 管制 、
投资决 策与 执行 、基 金营 销、公 司财 务与 投资 管理 、基金 会计 、信 息披 露、 行政管 理、 电
脑系统 等公 司所 有部 门和 工作环 节， 对公 司自 身经 营 、资 产管 理和 内部 管理 制度等 的合 法
性、合 规性 、合 理性 和有 效性进 行监 督、 评价 、报 告和建 议， 从而 保护 公司 客户和 公司 股
东的合 法权 益。
4、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统、 维持 其有 效性 以及 有效执 行内 部控 制制 度是 本公司 董
事会及 管理 层的 责任 ，董 事会承 担最 终责 任； 本公 司特别 声明 以上 关于 内部 控制和 风险 管
理的披 露真 实、 准确 ，并 承诺根 据市 场的 变化 和公 司的发 展不 断完 善风 险管 理和内 部控 制
制度。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号A座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：686.04 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2006]484 号 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2009 】673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围 ： 吸收 公众 存款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国内 外结 算 ； 办理票 据承
兑和贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中国银 行业监督管理委员会批准 ，中国邮政储蓄银行有限 责任公司
（成立 于2007 年3月6 日 ） 于2012年1月21 日 依法 整体 变 更为中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 。
中国邮政储蓄银行股份 有 限公司依法承继原中国 邮 政储蓄银行有限责任公 司 全部资产、负
债、 机构 、 业 务和 人员 ， 依 法承担 和履 行原 中国 邮政 储蓄银 行有 限责 任公 司在 有关具 有法 律
效力 的 合同 或协 议中 的权 利、 义务 ， 以 及相 应的 债 权债务 关系 和法 律责 任 。 中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司 坚持 服务 “三 农” 、 服务 中小 企业 、 服务城 乡居 民的 大型 零售 商业银 行定 位，
发挥邮 政网 络优 势 ， 强 化 内部控 制 ， 合 规稳 健经 营 ， 为 广大 城乡 居民 及企 业 提供优 质金 融服
务，实 现股 东价 值最 大化 ，支持 国民 经济 发展 和社 会进步 。
（二） 主要 人员 情况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运
营管理处等 处室。 现有员 工20 人，全 部员工 拥有大 学本科以上 学历及 基金从 业资格，80% 员
工具有 三年 以上 基金 从业 经历， 具备 丰富 的托 管服 务经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2009年7月23日， 中国邮政 储蓄银行经 中国证 券监督 管理委员会 和中国 银行业 监督管理
委员会联合 批准， 获得证 券投资基金 托管资 格，是 我国第16家 托管银 行。2012 年7月19日，
中国邮 政储 蓄银 行经 中国 保险业 监督 管理 委员 会批 准， 获得 保险 资金 托管 资 格。 中国 邮政 储
蓄银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基 础的 经营 理 念， 依托 专业 的托 管团 队 、 灵 活的 托管 业
务系统 、 规范 的托 管管理 制度 、 健 全的 内控 体系 、 运作高 效的 业务 处理 模式 ， 为 广大 基金 份
额持有 人和 众多 资产 管理 机构提 供安 全 、 高 效、 专 业、 全面 的托 管服 务， 并 获得了 合作 伙伴
一致好 评。
截至2017 年3月31 日，中国 邮政储蓄银 行托管 的证券 投资基金共67只， 包括中 欧行业成
长混合型证 券投资基 金(LOF) （原中欧 中小盘股 票型 证券投资基 金（LOF）） (166006) 、 长信中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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纯债壹 号债 券型 证券 投资 基金 （原 长信 中短 债证 券 投资基 金 ）(519985) 、 东 方保本 混合 型开
放式证 券投 资基 金 （400013 ） 、 万家 添利 债券 型证 券 投资基 金 （LOF）（ 161908 ） 、 长 信利 鑫分
级债券 型证 券投 资基 金 （163003 ） 、 天弘 丰利 债券 型 证券投 资基 金 （LOF）（ 164208 ） 、 鹏 华丰
泽 债 券 型 证 券 投 资 基金（LOF）（ 160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015 ） 、 长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 （740001 ） 、 金 鹰持 久增 利债 券 型证券 投资 基
金（LOF）（ 162105 ） 、 中 欧 信用增 利债 券型 证券 投资 基金 （LOF）（ 166012 ） 、 农 银汇理 消费 主
题股票 型证 券投 资基 金 （660012 ） 、 浦 银安 盛中 证锐 联 基本面400 指数 证券 投资 基 金 （519117）、
天弘现金管家货币市场基金（420006 ） 、 汇 丰 晋 信 恒 生A 股行业龙头指数证券投资基金
（540012 ） 、 华 安安 心收 益 债券型 证券 投资 基金 （040036 ） 、 东 方强 化收 益债 券 型证券 投资 基
金（400016 ） 、 中欧 纯债 分 级债券 型证 券投 资基 金 （166016 ） 、 东方 安心 收益保 本混合 型证 券
投资基 金 （400020 ） 、 银 河 岁岁回 报定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （519662 ） 、 中欧纯 债添 利
分级债 券型 证券 投资 基金 （166021 ） 、 银 河灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （519656 ） 、 天 弘通
利混合 型证 券投 资基 金（000573 ） 、中 加纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（000552）、
南方通 利债 券型 证券 投资 基金 （000563 ） 、 中 邮货 币 市场基 金 （000576 ） 、 易 方 达财富 快线 货
币市场 基金 （000647 ） 、 天 弘瑞利 分级 债券 型证 券投 资基金 （000774 ） 、 中邮 核 心科技 创新 灵
活配置 混合 证券 投资 基金 （000966 ） 、 中 信建 投凤 凰 货币市 场基 金 （001006 ） 、 景顺长 城稳 健
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001194 ） 、 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001183 ） 、 易 方达 新收 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （001216 ） 、 易 方达 改 革红利 混合 型
证券投 资基 金 （001076 ） 、 天弘新 活力 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 （001250 ） 、 易方
达新利灵活 配置混 合型证 券投资基金 （001249 ） 、 易 方达新鑫灵 活配 置 混合型 证券投资基 金
（001285 ） 、 天 弘互 联网 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （001210 ） 、 天弘 惠利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 （001447 ） 、 易方达 新益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （001314 ） 、 方 正富 邦优
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001431 ） 、 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001433 ） 、 南 方利 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （001570 ） 、 广 发安 富回 报 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （002107 ） 、 天 弘裕 利灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 （002388 ） 、 博 时泰 和债
券型证 券投 资基 金 （002608）、 融通 增益 债券 型证券 投资基 金 （002342 ） 、 东 兴 安盈宝 货币 市
场基金 （002759 ） 、 万家 颐 和保本 混合 型证 券投 资基 金 （519198 ） 、 创金 合信 鑫 价值灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 （003191 ） 、 创金 合信 鑫动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（003230）、
博 时 裕 诚 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （002140 ） 、 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（002153 ） 、 南 方荣 发定 期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 （003332 ） 、 天弘 喜 利灵活 配置 混中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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合型证 券投 资基 金 （001483 ） 、 中融 现金 增利 货币市 场基金 （003678 ） 、 中欧 双 利债券 型证 券
投资基 金 （002961 ） 、 交 银 施罗德 裕隆 纯债 债券 型证 券投资 基金 （519782 ） 、 华 安新恒 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 （003805 ） 、华 安新 丰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（003803）、
景顺长城泰 安回报 灵活配 置混合型证 券投资 基金（003603 ） 、 中加丰 泽纯债债 券型证券投 资
基金（003417 ） 、 嘉 实 现 金宝 货 币 市 场 基 金 （003460 ） 、 中 融 恒 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（003013 ） 、嘉实 丰安6 个 月定期开放 债券型 证券投 资基金（004030 ） 、中融 盈 泽债券型证 券
投资基 金 （003009 ） 、 中融 盈润债 券型 证券 投 资 基金 （003011 ） 。 至今 ， 中 国邮 政储蓄 银行 已
形成涵 盖证 券投 资基 金、 基金公 司特 定客 户资 产管 理计划 、 信托 计划 、 银 行 理财产 品 （本 外
币） 、私募 基金、证 券公司 资产管理计 划、保 险资金 、保险资 产管理计 划等多 种资产类 型的
托管产 品体 系， 托管 规模 达42522.66 亿元 。
（四） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度
1.内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行 业监 管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守 法经 营、 规范 运作 、 严格监 察 ， 确 保业 务的 稳 健运行 ， 保证 基
金财产 的安 全完 整 ， 确 保 有关信 息的 真实 、 准确 、 完整 、 及 时， 保护 基金 份 额持有 人的 合法
权益。
2.内部 控制 组织 结构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托管 业务 部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配备 专职 内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3.内部 控制 制度 及措 施
托管业 务部 具备 系统 、完 善的制 度控 制体 系， 建立 了管理 制度 、控 制制 度、 岗位职 责 、
业务操 作流 程 ， 可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员 具备 从 业资格 ； 业务 管
理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放 、
使用 ， 账 户资 料严 格保 管 ， 制 约机 制严 格有 效； 业 务操作 区专 门设 置 ， 封 闭 管理 ， 实 施音 像
监控 ； 业 务信 息由 专职信 息披露 人员 负责 ， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ， 防 止人 为事 故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1.监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严格 按中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金 管理 人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督 ， 对 违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期 纠正 ， 同时报 告中 国证
监会 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对基 金 管理人 发送 的投
资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2.监督 流程
(1) 每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发 出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2) 收到基 金管理 人的划款 指令后，对 涉及各 基金的 投资范围、 投资对 象及交 易对手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3) 通过技 术或非 技术手段 发现基金涉 嫌违规 交易， 电话或书面 要求管 理人进 行解释或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：中 加基 金管 理有 限公司
办公地 址： 北京 市西城 区南 纬 路35 号
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
法定代 表人 ： 闫 冰竹
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人 ：王悦
公司网 站：www.bobbns.com
2 、 其他销 售机 构
名称： 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙 17 号北 京银 行大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙 17 号北 京银 行大厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 登记 机构
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西城 区南 纬 路35 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 中国 北京 东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座办 公 楼 8 层
办公地 址： 中国 北京 东长 安街 1 号 东方 广场 东 2 座办公 楼 8 层
法定代 表人 ：邹 俊
经办注 册会 计师 ：李 砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人 ：管 祎铭 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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18
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：中 加丰泽 纯 债债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型开 放式
六 、基 金的 投 资目 标
在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基 金的投资 范围主要为具有 良好流动 性的固定收益类 品种，包 括国债、金融债 、企
业债、 公司 债、 地方 政府 债、央 行票 据、 中期 票据 、短期 融资 券、 中小 企业 私募债 券、 资
产支持 证券 、次 级债 、可 分离交 易可 转债 的纯 债部 分、债 券回 购、 银行 存款 等法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 固定 收益 类金 融工 具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
本基 金不投资 于股票、权证等 权益类资 产，也不投资于 可转换债 券（ 可分离交易 可转
债的纯 债部 分除 外） 、可 交换债 券。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 ％ ； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基 金通过宏 观周期研究、行 业周期研 究、公司研究相 结合，通 过定量分析增强 组合
策略操 作的 方法 ，确 定资 产在基 础配 置、 行业 配置 、公司 配置 结构 上的 比例 。本基 金充 分
发挥基 金管 理人 长期 积累 的行业 、公 司研 究成 果， 利用自 主开 发的 信用 分析 系统， 深入 挖中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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掘价值 被低 估的 标的 券种 ，以尽 量获 取最 大化 的信 用溢价 。本 基金 采用 的投 资策略 包括 ：
期限结 构策 略、 行业 配置 策略、 息差 策略 、个 券挖 掘策略 等。
首先， 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ，决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。
一方面 ，本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量（ 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的绝对
水平和 增长 率、 利率 水平 与走势 等） ，并 关注 国家 财政、 税收 、货 币、 汇率 政策和 其它 证
券市场 政策 等。 另一 方面 ，本基 金将 对债 券市 场整 体收益 率曲 线变 化进 行深 入细致 分析 ，
从而对 市场 走势 和波 动特 征进行 判断 。在 此基 础上 ，确定 资产 在非 信用 类固 定收益 类证 券
（现金 、国 家债 券、 中央 银行票 据等 ）和 信用 类固 定收益 类证 券之 间的 配置 比例、 整体 组
合的久 期范 围以 及杠 杆率 水平。
其次 ，本组合 将在期限结构策 略、行业 轮动策略的基础 上获得债 券市场整体回报 率，
通过息 差策 略、 个券 挖掘 策略获 得超 额收 益。
1、 期 限结 构策 略。 通过 预 测收益 率曲 线的 形状 和变 化趋势 ， 对 各类 型债 券进 行久期 配
置；当 收益 率曲 线走 势难 以判断 时， 参考 基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期，确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化
的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
（1） 骑乘 策略 是当 收益 率 曲线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期限 利差 较大 时， 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2） 子弹 策略 是使 投资 组 合中债 券久 期集 中于 收益 率曲线 的一 点， 适用 于收 益率曲 线
较陡时 ；杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 ，适 用于收 益率 曲
线两头 下降 较中 间下 降更 多的蝶 式变 动； 梯式 策略 是使投 资组 合中 的债 券久 期均匀 分别 于
收益率 曲线 ，适 用于 收益 率曲线 水平 移动 。
2、 行 业配 置策 略。 债券 市 场所涉 及行 业众 多， 同样 宏观周 期背 景下 不同 行业 的景气 度
的发生 ，本 基金 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
（1） 分散 化投 资： 发行 人 涉及众 多行 业， 本组 合将 保持在 各行 业配 置比 例上 的分散 化
结构， 避免 过度 集中 配置 在产业 链高 度相 关的 上中 下游行 业。
（2） 行业 投资 ： 本 组合 将 依据对 下一 阶段 各行 业景 气度特 征的 研判 ， 确 定在 下一阶 段
在各行 业的 配置 比例 ，卖 出景气 度降 低行 业的 债券 ，提前 布局 景气 度提 升行 业的债 券。
3、 息差 策略 。 通过 正回 购 ， 融 资买 入收 益率 高于 回 购成本 的债 券 ， 从 而获 得 杠杆放 大
收益。
本组 合将采取 低杠杆、高流动 性策略， 适当运用杠杆息 差方式来 获取主动管理回 报，中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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选取具 有较 好流 动性 的债 券作为 杠杆 买入 品种 ， 灵 活控制 杠杆 组合 仓位 ， 降 低组合 波动 率 。
针对 中小企业 私募债券，本基 金以持有 到期，获得本金 和票息收 入为主要投资策 略，
同时， 密切 关注 债券 的信 用风险 变化 ，力 争在 控制 风险的 前提 下， 获得 较高 收益。 本基 金
投资中 小企 业私 募债 券， 基金管 理人 将根 据审 慎原 则，制 定严 格的 投资 决策 流程、 风险 控
制制度 和信 用风 险、 流动 性风险 处置 预案 ，并 经董 事会批 准， 以防 范信 用风 险、流 动性 风
险等各 种风 险。
4、 个券 挖掘 策略 。 本部 分 策略强 调 公 司价 值挖 掘的 重要性 ， 在行 业周 期特 征 、 公 司基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ，甄 别具有 估值 优势 、基 本面 改善的 公司 ，
采取高 度分 散策 略， 重点 布局优 势债 券， 争取 提高 组合超 额收 益空 间。
5、资 产支 持证 券的 投资 策 略
该基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等
因素的 研究 ，预 测资 产池 未来现 金流 变化 ；研 究标 的证券 发行 条款 ，预 测提 前偿还 率变 化
对标的 证券 的久 期与 收益 率的影 响， 同时 密切 关注 流动性 对标 的证 券收 益率 的影响 。综 合
运用久 期管 理、 收益 率曲 线、个 券选 择和 把握 市场 交易机 会等 积极 策略 ，在 严 格控 制风 险
的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性管 理， 选择 风险 调整后 的收 益高 的品 种进 行投资 ，以 期
获得长 期稳 定收 益。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 全价 （总 值） 指数 。
中债综 合全 价（ 总值 ）指 数是中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 的综 合反 映银行 间
债券市 场和 沪深 交易 所债 券市场 的跨 市场 债券 指数 ，指数 样本 由银 行间 市场 和沪深 交易 所
市场的 国债 、金 融债 券、 企业债 券、 中期 票据 、短 期融资 券、 公司 债等 组成 。根据 本基 金
的投资 范围 和投 资比 例， 选用上 述业 绩比 较基 准能 客观合 理地 反映 本基 金风 险收益 特 征 。
若未来 法律 法规 发生 变化 ，或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，或 者市 场发 生变 化导 致本业 绩比 较基 准不 再适 用，本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者
合法权 益的 原则 ，在 与基 金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 ，适 当调 整业绩 比较 基
准并及 时公 告， 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益
水平高 于货 币市 场基 金， 但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据基 金合同 的规 定， 于 2017 年 4 月 19
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 787,826,289.00 78.28
其中： 债券 787,826,289.00 78.28
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 207,000,830.50 20.57
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,176,978.97 0.22
8 其他资 产 9,480,909.16 0.94 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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9 合计 1,006,485,007.63 100.00
注:由于四 舍五入 的原因 金额占基 金总资 产的比 例 分项之和 与合计 可能有 尾 差。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 10,451,700.00 1.04
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 39,880,000.00 3.96
其中： 政策 性金 融债 39,880,000.00 3.96
4 企业债 券 116,668,589.00 11.60
5 企业短 期融 资券 499,956,000.00 49.70
6 中期票 据 23,205,000.00 2.31
7 可转债 － －
8 同业存 单 97,665,000.00 9.71
9 其他 － －
10 合计 787,826,289.00 78.32
注:由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011698847 16大同 煤矿SCP004 900,000 90,054,000.00 8.95
2 011754035 17中铝 国工SCP001 800,000 79,904,000.00 7.94
3 041664027 16营口 港CP002 500,000 50,315,000.00 5.00
4 011764006 17信达SCP005 500,000 50,045,000.00 4.98
5 011758009 17镇国 投SCP001 500,000 49,965,000.00 4.97
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 债券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 期末 其他 各项 资产 构 成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,060.13
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 9,475,849.03
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 9,480,909.16
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
(十)基 金净 值表 现
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②- ④
2016 年12月19日至2017
年3月31 日
1.00% 0.04% -0.26% 0.09% 1.26% -0.05%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
中加丰泽纯债债券 基金基准
2016-12-19 2016-12-30 2017-01-13 2017-02-03 2017-02-17 2017-03-03 2017-03-17 2017-03-31
1%
0.9%
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
-0.1%
-0.2%
-0.3%
-0.4%
注：1、 本 基金 基金 合同 于2016年12月19日 生效 ， 至 本报告 期末 ， 本 基金 合同 生效未 满一 年。
2、根 据基 金合 同的 约定 ， 本基金 建仓 期6 个月 。截 至 报告期 末， 本基 金尚 未完 成建仓 。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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十 三、 基金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和 支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 ：
H＝E×0.40 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提， 逐日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。 由
基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核无 误后 于次月 首日 起
3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗
力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起3 个工 作日 内或不 可抗 力
情形消 除之 日 起3 个 工作 日内支 付。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提， 逐日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。 由中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核无 误后 于次月 首日 起
3 个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付给 基金 托管 人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗
力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起3 个工 作日 内或不 可抗 力
情形消 除之 日 起3 个 工作 日内支 付。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类 ” 中第3－10 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证
券投 资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要
求，我 公司 结合 中加 丰泽 纯债债 券型 证券 投资 基金 的运行 情况 ，对 其原 招募 说明书 进行 了
更新， 主要 更新 的内 容说 明如下 ：
一、在 “重 要提 示” 部分 更新了 相关 内容 ；
二、更 新了 “三 、基 金管 理人 ” 的相 关信 息；
三、更 新了 “四 、基 金托 管人 ” 的相 关信 息；
四、更 新了 “五 、相 关服 务机构 ”的 相关 信息 ；
五、在 “六 、基 金的 募集 ”中删 除了 关于 基金 认购 的相关 内容 ；增 加基 金的 实际募 集
情况。
六、在 “七 、基 金合 同的 生效” 中删 除基 金备 案条 件和基 金合 同不 能生 效时 募集资 金
的 处理 方式 等； 增加 基金 合同生 效的 生效 日期 。
七、在 “八 、基 金份 额的 申购与 赎回 ”中 增加 了本 基金管 理人 直销 柜台 申购 和赎回 的
数量限 制。
八、 在 “九 、 基金 的投 资 ” 中 增加 了 “基 金投 资组 合报告 ” 及 “基 金净 值表 现” 。 根 据
本基金 的实 际运 作情 况， 更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，及 最近 一期 基金业 绩和 同
期业绩 比较 基准 的表 现。
九、更 新了 “二 十、 对基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容。
十、在 “二 十一 、其 他应 披露事 项” 中披 露了 本期 已刊登 的公 告内 容。
上述内 容仅 为摘 要， 须与 本基金 《招 募说 明书 》正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
