融通可转债债券型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
基金 管理 人： 融通 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 ：中国 农业 银行 股份 有限 公司
日
期： 二 ○一 七年 七月 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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重要提示
融 通可转 债债券 型证券投资 基金由 融通标 普中国可转 债指数 增强型 证券投资基 金转
型而来 。 《关 于融 通标 普中 国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金修 改基 金合 同有 关事项 的议 案 》
经融通 标普 中国 可转 债指 数增强 型证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议通 过， 内 容包 括 融
通标普 中国 可转 债指 数增 强型证 券投 资基 金变 更名 称、 调整 基金 投资 目标 、 投资范 围 、 投 资
策 略、 业绩 比较 基准、 基金 费 用、 收 益分 配方 式、 估 值 方法 以及 修订 基金 合同 等 事项。 持有
人大会决 议自通过 之日起 生效，自 表决通过 的下一 个工作日 起， 《融 通标普中 国可转债 指 数
增强型 证券 投资 基金 基金 合同 》 失 效且 《融 通可 转 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 同时 生
效， 融 通标 普中 国可 转债 指 数增强 型证 券投 资基 金正 式变更 为融 通可 转债 债券 型证券 投资 基
金。本基 金的 基金 合同于2016 年12 月 9 日正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不预 示其 未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是
约 定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基金投 资 人自 依基 金合 同取 得基 金 份额， 即成
为基金 份额 持有 人和 本基 金合同 的当 事人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 基 金 合同及 其他 有关
规 定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基
金合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年6 月8日， 有关财 务 数据 截止 日为2017年3 月31日 ，
本招募 说明 书中 的财 务数 据未经 审计 。
一、基金合同生效日
2016 年12 月9 日
二 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500万元 人民币 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40% 。
（二）主要人员情况
1、 现任 董事 情况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理、 业务 董事， 平安证 券投 行部副 总经 理， 北 京远 略投 资咨 询有 限公 司 总经 理，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力 部第 一工 程 局一处 主管 会计 ， 吉林 大 学教师 、 讲师 、 教 授。2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究 生 导师、 中国 证券 法学研 究 会和 中国 保险 法学 研究 会 副会 长。2012 年 1 月至 今， 任公 司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券 股 份有 限公 司党 委书 记兼 副 董事 长， 华林 证券 有限责 任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月至 今，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 股份 有限 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银行有 限公 司总 裁及首 席执 行 官， 巴克 莱全 球投 资者(英国)首席 执行 官， 巴克 莱 集团 、财
富管理(英国)董事 及总 经理 。2015 年 6 月至 今， 任 公司董 事。
董事Allen Yan （颜 锡廉） 先生 ， 工 商管 理硕 士， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理。 历任 富达投 资公 司（ 美国 波士 顿）分 析员 、融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日兴 资产 管理 有限公 司 部长。2015 年6 月至今 ， 任 公司 董
事。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任上海 远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 ，新时 代 证券 股份
有限公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今， 任公 司董 事。
2、 现任 监事 情况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年 8 月 起至今 ，任公 司监 事。
3、 公司 高级 管理 人员 情况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行 部 高级 经理、 业务 董事， 平 安 证券 投行 部副 总经 理， 北京 远略 投资 咨询 有限公 司 总经 理，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
总经理 张帆 先生 ，工 商管 理硕士 ，现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东
证券有 限公 司上 海金 桥路 证券营 业部 总经 理助 理、 经纪业 务总 部副 总经 理， 新时代 证券 股
份有限 公司 信阳 北京 大街 证券营 业部 总经 理、 经纪 业务管 理总 部董 事总 经理 、 总经 理助 理、
副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生 ，工 商管理 硕 士。 历任 富达 投资 公司 （美 国
波士顿 ）分 析员 、富达 投 资公司(日本 东京)经理 、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2011 年3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总
监，富 国基 金管 理有 限公 司零售 业务 部负 责人 ，泰 康资产 管理 有限 责任 公司 公募事 业部 市
场总监 。2015 年9 月 起至今 ， 任公 司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士。 历任 国务 院法 制办 公室( 原 国务 院法 制局)财金 司 公务
员，曾 在中 国证 监会 法律 部和基 金监 管部 工作 ，曾 是中国 证监 会公 职律 师。2011 年 3 月
至今， 任 公司 督察 长。
4、 基金 经理
（1）现 任基 金经 理情 况
王超先生 ，金融 工程 硕士 ，经济 学、 数学 双学 士，9 年证 券投 资从 业经 历， 具有基 金融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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从业资 格， 现任 融通 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 副总监 。历 任深 圳发 展银 行（现 更名 为
平 安 银行） 债券 自营 交易盘 投 资与 理财 投资 管理 经理 。2012 年 8 月 加入 融通基 金 管理 有限
公司， 现任 融通 可转 债债 券（由 原融 通标 普中 国可 转债指 数基 金转 型而 来） 、融通 四季 添
利债券(LOF) 、融 通岁岁添 利定期开放 债券、融 通增 鑫债券、融 通增益债 券、 融通增裕 债
券、融 通通 泰保 本、 融通 增丰债 券、 融通 现金 宝货 币、融 通稳 利债 券基 金的 基金经 理。
（2）历 任基 金经 理情 况
自2013 年3 月26 日起 至2013 年12 月26 日 ，由 张李陵 先 生担 任本 基金 的基 金经 理。
自2013 年12 月27 日起至 2014 年1 月 6 日， 由张 李陵先 生和 王超 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自2014 年1 月7 日起 至今， 由 王超 先生 担任 本基 金的 基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员： 常务 副总 经理 颜锡廉 先生 ，固 定收 益部 总经理 、
基金经 理张 一格 先生 ， 固 定收益 部副 总监 、 基金 经 理王超 先生 ， 交易 部总 经 理谭奕 舟先 生，
风险管 理部 总经 理马 洪元 先生。
6、 上述 人员 之间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三 、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世贸 中 心东 座
法定代 表人 ：周慕 冰
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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中国农 业银 行股 份有 限公 司是中国 金融 体系 的重 要组 成 部分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年 1 月 15 日依 法成
立。中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业银 行全部 资产 、负 债、 业务 、机构 网点 和
员工。 中国 农业 银行 网点 遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领
域最广 ，服 务对 象最 多， 业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之 一。 在海 外， 中国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界500 强企 业之 列 。作 为一
家城乡 并举 、联 通国 际、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为
中心的 经营 理念 ，坚 持审 慎稳健 经营 、可 持续 发展 ，立足 县域 和城 市两 大市 场，实 施差 异
化竞争 策略 ，着 力打 造“ 伴你成 长” 服务 品牌 ，依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大的 电子 化
网络和 多元 化的 金融 产品 ，致力 为广 大客 户提 供优 质的金 融服 务， 与广 大客 户共创 价值 、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年中 国 农业 银行
通 过 了美国 SAS70 内部 控制 审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国
农业银行 连续 通过 托管 业务 国 际内 控标 准（ISAE3402）认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中
国农业 银行 托管 服务 运作 流程的 风险 管理 、内 部控 制的健 全有 效性 的全 面认 可。中 国农 业
银行着 力加 强能 力建 设， 品牌声 誉进 一步 提升 ，在 2010 年首 届“ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁奖
盛 典” 中成 绩突 出， 获 “最 佳 托管 银行” 奖。2010 年再次 荣获 《 首席 财务官 》 杂 志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。2012 年荣获 第十 届中 国财 经风 云榜 “最 佳资 产托 管银 行 ” 称号 ；2013
年至2016 年 连续 荣获 上海清 算 所授 予的 “托 管银 行优 秀 奖” 和中 央国 债登 记结 算 有限 责任
公司授 予的 “优 秀托 管机 构奖” 称号；2015 年、2016 年荣 获中 国银 行业 协会 授予的 “养 老
金业务 最佳 发展 奖” 称号 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证
券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险
管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处， 拥有
先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近140 名 ，其 中具有 高 级职 称的 专家30 余名 ，服务 团
队 成 员专 业水 平高、 业务素 质 好、 服 务能 力强 ， 高级 管 理层 均有20 年以 上金 融从业 经验 和高融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3、 基金 托管 业务 经营 情况
截止到2017 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共361 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、 内部 控制 目标
严格遵守国 家有关托 管业 务的法律法 规、行业 监管 规章和行内 有关管理 规定,守法经
营 、 规范 运作 、 严格 监察, 确保业 务的 稳健 运行,保证基 金 财产 的安 全完 整,确保有 关 信息 的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、 内部 控制 组织 结构
风险管理委 员会总体 负责 中国农业银 行的风险 管理 与内部控制 工作, 对托 管业 务风险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配备了 专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独 立行 使监督 稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系统、完善的制度控 制体系，建立了管理制度 、控制制度、岗位职责、 业务操作
流程，可以保证托管 业务 的规范操作和顺利进 行； 业务人员具备从业资 格； 业务管理实行
严格的复核、审核、 检查 制度，授权工作实行 集中 控制，业务印章按规 程保 管、存放、使
用，账户 资料严格 保管， 制约机制 严格有效 ；业务 操作区专 门设置， 封闭管 理,实 施 音像监
控；业务 信息由专 职信息 披露人负 责,防止 泄密；业 务实现自 动化操作 ，防止 人为事故 的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面报告。对投资比例 超标、清算资金透支以及 其他涉嫌违规交易等行为 ，书面
提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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四 、相关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1、 直销 机构 情况
（1）融 通基 金管 理有 限公司 机 构理 财部 机构 销售 及服 务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088（免 长途 通话 费用） 、 （0755）26948088
（2）融 通基 金管 理有 限公司 机 构理 财部 机构 销售 及服 务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3）融 通基 金管 理有 限公司 机 构理 财部 机构 销售 及服 务 上海 小组
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路501 号 上海 中心 大厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4）融 通基 金管 理有 限公司 网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755）26947856
2、 代销 机构
（1） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008号特 区报 业大 厦16/17层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李嘉 禾
电话： （0755）83516289 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客服电 话：4006666888
（2） 申万宏 源证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 世纪 商贸 广场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服电 话：95523 或4008895523
（3） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广 东路689号
法定代 表人 ：王开 国
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001
（4） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791）86283080
客服电 话：4008222111
（5） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400698989
（6） 恒泰证 券股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君座D座光 大银 行办 公楼14-18 楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
电话： （0471）4972343 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客服电 话：4001966188
（7） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（8） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
电话： （0532）85023924
客服电 话：95548
（9） 信达证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（10） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（11） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址：安 徽省 合肥 市政 务 文化 新区 天鹅 湖路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：樊 忠亚
电话： （0551）65161821 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客服电 话：95318，4008096518
（12） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路 中民 时代 广场B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若辰
电话： （010 ）63197785
客服电 话：95358，4008881888
（13） 长江证 券股 份有 限公 司
联系地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚博 宇
电话： （027 ）68751860
客服热 线：400-8888-999 、95579
（14） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20 层
法定代 表人 ：谢永 林
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（15 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市青 年路 389 号 志远 大厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：马 焮
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（16） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号国 贸大 厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁学 东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客服电 话：4009101166
（17） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ：刘婧 漪
客服电 话：4006-600109
（18） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号 卓越 时代 广场（ 二 期） 北座13 层1301-1305 室、
14层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：刘 宏莹
客服热 线：4009908826
（19） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45楼
法定代 表人 ：宫少 林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755）82960167
客服电 话：4008888111、95565
（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：95587、400-8888-108
（21） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：辛 国政 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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12
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（22） 西南证 券股 份 有限 公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号
法定代 表人 ：余维 佳
电话：023-63786141
联系人 ：周 青
客服电 话：4008096096
（23） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山 东省 济南 市经 七路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ：许曼 华
客户服 务电 话：95538
（24） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话： （0755）82130833
客服电 话: 95536
（25） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 甲六 号万 通中心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（26） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话： （010 ）85109619
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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13
传真： （010 ）85108557
客服电 话：95599
（27） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588。
（28） 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
传真： （8621）5879-8398
（29） 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
开放式 基金 咨询 电话 ： （021 ）962888
开放式 基金 业务 传真 ： （021 ）68476497
联系人 ：汤 征程
联系电 话： （021 ）68475521
（30） 渤海银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（31） 恒丰银 行股 份有 限公 司
办 公 地址 ：烟 台市 南大街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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14
电话：4008138888
（32） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（33） 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街5 号新 盛大厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045577
联系人 ：林 爽
（34） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
电话： （021 ）58788678
传真： （021 ）8788678-8101
（35） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
网址： www.jjmmw.com
（36） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号鄂 尔多斯 国 际大厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话： （021 ）58870011
（37） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生 大厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话： （0571）28829790，（ 021 ）60897869
传真： （0571）26698533
客服电 话：4000-766-123
（38） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：刘 若云
电话： （021 ）54509988
传真： （021 ）64383798
（39） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（40） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区建 国 门外 光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：400-8888-160
传真：010-59539866
客服电 话：95162、4008888160
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（41） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
（42） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（43） 嘉实财 富管 理有 限公 司（ 仅代销 前端 ）
注 册 地址： 上海 市浦 东新 区世 纪 大道 8 号上 海国 金中 心办公 楼二 期46 层4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
（44） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区金 田路 2028 号皇 岗商 务中心 主楼 4F （07 ） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区金 田路 2028 号皇 岗商 务中心 主楼 4F （07 ） 单元
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
（45） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号院 5 号楼702(德胜 园区)
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
（46） 中国国 际期 货有 限公 司
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
（47） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西路 一号 元茂 大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
客服电 话：95525
（48） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区蕴 川路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站：http://a.leadfund.com.cn/
（49） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号第 一广场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（50） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号金 外滩 国际 广场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（51） 宁波银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（52） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司（ 仅代 销前 端）
办公地 址:
上海 市浦 东新区 陆 家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（53） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保 利国 际广 场 南塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（54） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（55） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
（56） 包商银 行股 份有 限公 司（ 仅代销 前端 ）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内蒙 古包 头市 青 山区 钢铁 大街 6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张建 鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn；
（57） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com。
（58） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号c 栋 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-539
公司网 站：www.noah-fund.com
（59） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn ；
（60） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ：姜 吉灵
客服热 线：400-821-0203
（61） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号南 京奥 体中 心 现代 五项馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（62） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区海 德 三路 海岸 大厦 东座 1115 室，1116 室及 1307 室 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ：叶 健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
（63） 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（64） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路26 号 鹏润 大厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（65） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（66） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号京 东集 团总 部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ：徐 伯宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
二、登记机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深 圳市 南山 区华 侨城 汉 唐大厦 13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号 时 代金 融中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住 所 ：上 海市 湖滨路 202 号 普 华永 道中心 11 楼
办 公 地址 ：上 海市 湖滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通可 转债 债券 型证 券投 资基金
六、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
七、基金的投资目标
在合理 控制 信用 风险 、保 持适当 流动 性的 基础 上， 以可转 债为 主要 投资 标的 ，力争 取
得超越 基金 业绩 比较 基准 的收益 。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （包 括可 转换 债券 （ 含分 离
交 易 可转 债） 、 可交 换债 券、 国债、 央行 票据、 金融 债、 地方 政府 债、 政 府机 构债 、 企 业债 、
公司债 、 短 期融 资券、 中 期票据 、 次 级债 券等 国内 依法发 行的 债券 ） 、 债 券回 购、 银 行存 款
（包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 、 货币 市场工 具、 同业 存单、 权 证、 资 产支 持
证券、 国债 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国
证监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 投资
于可转 换债 券( 含分 离交 易 可转债)的比 例合 计不 低于非 现 金基 金资 产的 80% ； 权益类 资产
比例不 超过 基金 资产 的 20% ，其 中， 本基 金持 有的 全 部权证 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净
值的3% ； 每 个交 易日 日终 在扣除 国债 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 持有 的现金 或者 到融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
九、基金的投资策略
本基金 的具 体投 资策 略包 括资产 配置 策略 、 固 定收 益类资 产投 资策 略、 股票 投资策 略、
权证投 资策 略以 及国 债期 货投资 策略 等部 分。
1、资产 配置 策略
本基金 将密 切关 注股 票、 债券市 场的 运行 状况 与风 险收益 特征 ，通 过自 上而 下的定 性
分析和 定量 分析 ，综 合分 析宏观 经济 形势 、国 家政 策、市 场流 动性 和估 值水 平等因 素， 判
断金融 市场 运行 趋势 和不 同资产 类别 在经 济周 期的 不同阶 段的 相对 投资 价值 ，对各 大类 资
产的风 险收 益特 征进 行评 估，从 而确 定固 定收 益类 资产和 权益 类资 产的 配置 比例， 并依 据
各因素 的动 态变 化进 行及 时调整 。
2、 固定 收益 类资 产投 资策略
（1）可 转债 投资 策略
1）可 转债 套利 策略
由于受 各种 市场 因素 的影 响，可 转债 价格 与转 股价 格会出 现偏 离， 使得 可转 债投资 存
在一定 的套 利空 间。 基金 管理人 将通 过深 入的 分析 研究和 实时 跟踪 ，挖 掘出 可转债 与正 股
价格之 间的 定价 失衡 并加 以利用 ，当 处于 转股 期内 ，可转 债市 价低 于转 股价 值，即 转股 溢
价率为 负时 ，在 买入 可转 债同时 卖出 标的 对应 正股 以获得 套利 价差 ；反 之， 当可转 债市 价
高于转 股价 格， 卖出 可转 债同时 买入 标的 股票 以实 现反向 套利 价差 。
2） 转股 投资 策略
转股期 内， 当正 股价 格显 著低于 转股 价格 时， 本基 金将持 有可 转债 获取 稳定 的投资 收
益， 与 此同 时， 跟 踪把 握可 能发生 的发 行人 向下 修正 转股价 所带 来的 期权 价值 提升的 机会 ；
当正股 价格 在转 股价 格附 近波动 ，本 基金 将精 选投 资具有 较好 基本面 的且 未来 股 价有 较大
上涨空 间的 可转 债， 力求 获得正 股价 格上 涨带 来的 超额收 益； 当正 股价 格显 著高于 转股 价
格时， 可转 债价 格波 动的 特征与 正股 的波 动日 益趋 近。
3） 条款 获利 策略
可转债 一般 均设 有修 正、 赎回、 回售 等不 同于 普通 债券的 特殊 条款 。本 基金 将基于 对
上述条 款属 性深 入研 究的 基础上 ，结 合公 司调 研和 信息跟 踪， 及时 地了 解发 行人实 施特 殊
条款的 意愿 。同 时， 根据 对条款 实施 方案 的情 景分 析，预 测上 述条 款执 行给 可转债 投资 价
值带来 的可 能影 响， 从而 在控制 风险 的前 提下 ，把 握可转 债进 入转 股期 后可 能出现 的套 利
机会。 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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此外， 在可 转债 筛选 过程 中，本 基金 还将 综合 分析 可转债 自身 包括 股性 特征 、债性 特
征、摊 薄率 、流 动性 等基 本面要 素。 同时 ，本 基金 还将通 过对 可转 债对 应正 股基本 面的 分
析，形 成对 对应 正股 的价 值评估 。基 金管 理人 结合 可转债 自身 的基 本面 评分 和其对 应正 股
的基本 面评 分， 最终 确定 投资品 种。
4） 分离 交易 可转 债投 资策略
分离交 易可 转债 是一 种附 认股权 证的 公司 债 ， 上 市后 可分离 为纯 债和 认股 权证 两部分 。
分离交 易可 转债 是债 券和 股票的 混合 融资 品种 ，它 与传统 可转 债的 本质 区别 在于上 市后 债
券与期 权将 各自 单独 交易 。
本基金 分离 交易 可转 债投 资可以 采取 与传 统可 转债 类似的 投资 策略 。 此外,本 基金也 将
通过调 整纯 债和 认股 权证 或标的 股票 之间 的比 例来 组合成 不同 风险 收益 特征 的类可 转债 产
品，从 而应 对不 同的 市场 环境。
（2）利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ，对 引起利 率变 化的 相关 因素 进行跟 踪
和分析 ，进 而对 债券 组合 的久期 和持 仓结 构制 定相 应的调 整方 案， 以降 低利 率变动 对组 合
带来的 影响 。本 基金 管理 人的固 定收 益团 队将 定期 对利率 期限 结构 进行 预判 ，并制 定相 应
的久期 目标 ，当 预期 市场 利率水 平将 上升 时， 降低 组合的 久期 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，
提高组 合的 久期 。以 达到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调 整提 高债 券组合收 益率
目的。
（3）信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较，并 结
合不同 信用 等级 间债 券在 不同市 场时 期利 差变 化及 收益率 曲线 变化 ，调 整债 券类属 品种 的
投资比 例， 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
本基金 还将 积极 、有 效地 利用本 基金 管理 人比 较完 善的信 用债 券评 级体 系， 研究和 跟
踪发行 主体 所属 行业 发展 周期、 业务 状况 、公 司治 理结构 、财 务状 况等 因素 ，综合 评估 发
行主体 信用 风险 ，确 定信 用产品 的信 用风 险利 差， 有效管 理组 合的 整体 信用 风险。
（4）类 属配 置与 个券 选择策 略
本基金根 据券 种特 点及 市场 特 征， 将 市场 划分 为企业 债、 银行 间国 债、 银 行间金 融 债、
央行票 据、 交易 所国 债等 子市场 。综 合考 虑市 场的 流动性 和容 量、 市场 的信 用状况 、各 市
场的风 险收 益水 平、 税收 选择等 因素 ， 对 几个 市场 之间的 相对 风险 、 收 益 （ 等价税 后收 益）
进行综 合分 析后 确定 各类 别债券 资产 的配 置。
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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本基金 从债 券息 票率 、收 益率曲 线偏 离度 、绝 对和 相对价 值分 析、 信用 分析 、公司 研
究等角 度精 选有 投资 价值 的投资 品种 。本 基金 力求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有
债券品 种进 行投 资价 值评 估，从 中选 择具 有较 高息 票率且 暂时 被市 场低 估或 估值合 理的 投
资品种 。
（5）资 产支 持证 券投 资策略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、分 析资 产支 持证 券的发 行
条款、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，谨 慎投 资资 产支持 证 券 。
3、 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资策 略以 精选个 股为 主， 发挥 基金 管理人 专业 研究 团队 的研 究能力 ，
从定量 和定 性两 个方 面考 察上市 公司 的增 值潜 力。
定量方 面综 合考 虑盈 利能 力、成 长性 、估 值水 平等 多种因 素， 包括 净资 产与 市值比 率
（B/P） 、 每股 盈利/ 每 股市价 （E/P ） 、年 现金 流/市值（cashflow-to-price）和销 售 收入/
市值 （S/P） 等价 值指 标以 及净资 产收 益率 （ROE ） 、 每股收 益增 长率 和主 营业 务收入 增长 率
等成长 指标 。
定性方 面考 察上 市公 司所 属行业 发展 前景 、行 业地 位、竞 争优 势等 多种 因素 ，精选 流
动性好 、成 长性 高、 估值 水平低 的股 票进 行投 资。
4、 权证 投资 策略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ，其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。
本基金 将在 权证 理论 定价 模型的 基础 上， 综合 考虑 权证标 的证 券的 基本 面趋 势、权 证的 市
场供求 关系 以及 交易 制度 设计等 多种 因素 ，对 权证 进行合 理定 价。 本基 金权 证主要 投资 策
略为低 成本 避险 和合 理杠 杆操作 。
5、 国债 期货 投资 策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
十、业绩比较基准 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 证可 转换 债券 指 数收益 率*70%+ 中 债综 合全 价 （总 值） 指
数收益 率*20%+ 沪深300 指数 收 益率*10%
十一、风险收益特征
本基金 为债券 型基金 ，其 长期平 均预期 风险 和预期 收益率 低于股 票型 基金、 混合型 基
金，高 于货 币市 场基 金。
十 二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2017 年 6 月 13 日
复核了 本报 告中 的投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者
重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 截 至2017 年3 月 31 日。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资产 的比 例（% ）
1 权益投 资 1,896,500.00 3.03
其中： 股票
1,896,500.00 3.03
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
60,204,569.90 96.13
其中： 债券
60,204,569.90 96.13
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
379,129.13 0.61
8 其他 资产
146,395.89 0.23
9 合计
62,626,594.92 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 742,100.00 1.19
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 780,400.00 1.25 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 374,000.00 0.60
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,896,500.00 3.03
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公 允 价值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600998 九州通 40,000 780,400.00 1.25
2 002241 歌尔股 份 20,000 680,800.00 1.09
3 002245 澳洋顺 昌 40,000 374,000.00 0.60
4 002510 天汽模 10,000 61,300.00 0.10
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 3,248,050.00 5.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 56,956,519.90 91.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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10 合计 60,204,569.90 96.29
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公 允 价值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113008 电气转 债 100,000 11,443,000.00 18.30
2 113009 广汽转 债 70,000 8,477,000.00 13.56
3 110032 三一转 债 72,000 7,996,320.00 12.79
4 110035 白云转 债 51,000 6,561,660.00 10.49
5 110033 国贸转 债 45,000 5,170,950.00 8.27
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
10.投资 组合 报告 附注
10.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部 门立 案调 查， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
10.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,561.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 128,986.59
5 应收申 购款 14,847.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 146,395.89 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债
11,443,000.00
18.30
2 113009 广汽转 债
8,477,000.00
13.56
3 110032 三一转 债
7,996,320.00
12.79
4 110035 白云转 债
6,561,660.00
10.49
5 110033 国贸转 债
5,170,950.00
8.27
6 128009 歌尔转 债
3,543,916.00
5.67
7 110034 九州转 债
2,135,713.70
3.42
8 110031 航信转 债
2,070,000.00
3.31
9 123001 蓝标转 债
2,067,600.00
3.31
10 128010 顺昌转 债
1,399,080.00
2.24
11 113010 江南转 债
1,379,448.00
2.21
12 128012 辉丰转 债
1,348,360.00
2.16
13 128011 汽模转 债
976,990.00
1.56
14 110030 格力转 债
687,872.00
1.10
15 128013 洪涛转 债
600,886.20
0.96
10.5 报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存在 流通 受限 情况 。
十 三 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证 基 金一 定盈 利， 也 不保证 最 低收 益。 基 金的 过往业 绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效日 为2016 年12 月 9 日， 基 金业 绩截止 日为 2016 年12 月 31 日 。
自基金 合同 生效 以来 ，本 基金基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
如下：
融通可转 债债券 A 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016年12
月9日
（基 金合
同生效 日 ）
-3.26% 0.81% -3.08% 0.74% -0.18% 0.07% 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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至2016 年
12 月31 日
融通可转 债债券 B 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016年12
月9日
（基 金合
同生效 日 ）
至2016 年
12 月31 日
-3.29% 0.82% -3.08% 0.74% -0.21% 0.08%
十 四、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4、 基金 合同 生效 后与 基金相 关 的信 息披 露费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、 基金 的相 关账 户的 开户及 维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
(二)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费 按前一日 基金资产净值 的 0.7% 的年 费率计提。管理 费的计算 方法如
下：
H＝E×0.7%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划付 指令, 经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金资 产 中一 次融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至
最近可 支付 日支 付。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费 按前一日 基金资产净值 的 0.2% 的 年 费率计提。托管 费的计算 方法如
下：
H＝E×0.2%÷ 当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次月前3 个工 作日 内从 基金 财 产中 一次
性支取 。若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗力 致使 无法按 时支 付的 ，顺 延至 最近可 支付 日
支付。
3、 基金 份额 的销 售服 务费
本 基金 C 类基 金份 额的 销售 服 务费 年费 率为 0.4% ，销 售 服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H＝E×0.4% ÷ 当年 天数
H 为 每日 C 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费
E 为前 一日C 类 基金 份额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金销 售服 务费 划付 指令, 经 基金 托管 人复 核后于 次 月前 3 个工 作日 内从基 金 资产 中
一次性 支付 给登 记机 构， 登记机 构收 到后 按相 关合 同规定 支付 给基 金销 售机 构。若 遇法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
基金销 售服 务费 用于 基金 的销售 与基 金份 额持 有人 的服务 等。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三)不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作管 理办 法》 、《销 售管 理办 法》 、《 信息披 露
管理办 法 》 及 其他 有关 法律 法规的 要求,对本 基金 管理人 于 2016 年 12 月 9 日刊 登的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新。
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料更 新了公 司董 事及 高管 人员 情况。
二、在 “四 、基 金托 管人 ”部分 ：更 新了 “（ 一） 基金托 管人 概况 ”的 “主 要人员 情
况”与 “基 金托 管业 务经 营情况 ”和 “（ 二） 基金 托管人 的内 部控 制制 度” 的相关 信 息 。
三、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分： “（ 一） 基金 份额销 售机 构” 部分 更新 了部分 直
销机构 和代 销机 构相 关联 系信息 。
四、在 “九 、基 金的 投资 ”部分 ：更 新了 “（ 十一 ）基金 投资 组合 报告 ”的 内容， 数
据 为 本基金 2017 年2 季度报 告 中的 投资 组合 数据 。
五、在 “十 基金 的业 绩” 部分： 按规 定要 求对 基金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 。
六、在 “二 十二 、其 他应 披露的 事项 ”部 分： 对本 报告期 内的 基金 公告 进行 了列表 说
明。
融通基金 管理 有限 公司
2017 年7 月22 日
