国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
国泰 聚信 价值优 势灵活 配置 混 合型
证 券投资 基金 更新 招募 说明书 摘要
(2017 年第 一号)
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 广发 银 行 股 份 有 限公 司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2013 年 09 月 18 日【2013 】1198 号 文注 册 募集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 注册 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。 投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。 投资人 根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ，本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金 ， 属于 证 券投 资 基金 中预 期 风险 和 预期 收 益适 中的 品 种， 其 预期 风 险和 预期 收 益低 于 股票
型基金 ，高 于债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基 金投 资 的“买 者 自 负”
原 则 ，在 作 出投 资 决策 后， 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ，由 投 资人 自 行承
担。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证 投
资 本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 17
日， 投资 组合 报告 为 2017 年 1 季 度报 告 ， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2016 年 12 月 31
日。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
一、基 金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2017 年 6 月 17 日，本基金 管理 人共 管 理 92 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型证券 投资 基金 、国 泰金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 （由 金鼎 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券 投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、 国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、上证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金 、国 泰事 件驱 动 策略混 合型 证券 投资 基金 、国 泰信 用互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 、
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰信 用债 券型
证 券 投资 基 金、 国 泰现 金管 理 货币 市 场基 金 、国 泰金 泰 平衡 混 合型 证 券投 资基 金 （由 金 泰证国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、国 泰国 证 房地产 行业 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰估 值 优势 混 合型 证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国 泰估 值优 势 可分 离 交易
股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、
国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 国 企业 境 外高 收 益债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金、 国 泰美 国房 地 产开 发 股票 型 证券 投资 基 金、 国 泰国 证 医药 卫生 行 业指 数 分级
证 券 投资 基 金、 国 泰淘 金互 联 网债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 聚 信价 值 优势 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 民益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 （LOF） 、 国泰 国 策驱 动灵 活 配置 混 合型
证 券 投资 基 金、 国 泰浓 益灵 活 配 置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 安康 养 老定 期支 付 混合 型 证券
投 资 基金 、 国泰 结 构转 型灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 金鑫 股 票型 证券 投 资基 金 （由
金鑫证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 新经 济灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 食品 饮料
行业指 数分 级证 券投 资基 金、国 泰创 利债 券型 证券 投资基 金（ 由国 泰 6 个月 短期理 财债 券 型
证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （由 国 泰目标 收益 保本
混合型 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰国证 有色 金属
行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 睿 吉灵 活 配置 混合 型 证 券 投 资基 金 、国 泰兴 益 灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金 、国 泰 生益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰互 联网+ 股 票型证 券投 资基
金 、 国泰 央 企改 革 股票 型证 券 投资 基 金 、 国 泰新 目标 收 益保 本 混合 型 证券 投资 基 金 、 国 泰全
球 绝 对收 益 型基 金 优选 证券 投 资基 金 、国 泰 鑫保 本混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 健康 股 票型
证 券 投资 基 金、 国 泰民 福保 本 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易 型 开放 式证 券 投资 基 金联
接基金 、 国 泰融 丰 定增 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 证券 投 资基
金（LOF） （ 由国 泰 国证 新能 源 汽车 指 数分 级 证券 投资 基 金转 型 而来 ， 国泰 国证 新 能源 汽 车指
数分级 证券 投资 基金 由中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 转型 而来）、 国泰 民 利
保 本 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰中 证 军工 交 易型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 、国 泰 中证 全 指证
券 公 司交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金 、 国 泰添 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 福益
灵活配置混 合型证券 投资 基金 、国泰 创业板指 数证 券投资基金 （LOF ） 、国泰鸿益灵活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰景 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 泽 益灵 活配 置 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰丰 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰鑫 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国 泰 信益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰利 是宝 货 币市 场 基金 、 国泰 安益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 普益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金 、 国 泰民 惠 收益 定期 开 放债 券 型证
券 投 资基 金 、国 泰 润利 纯债 债 券型 证 券投 资 基金 、 国 泰 嘉益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
国 泰 众益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰润 泰纯 债 债券 型 证券 投 资基 金 、 国 泰融 信 定增
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 宝 货币 市场 基 金 、 国 泰景 气 行业 灵活 配 置混 合 型证
券投资基金 、国泰国 证航 天军工指数 证券投资 基金 （LOF ） 、国泰中证国有企 业改革指数 证券
投资基金（LOF ） 、国泰民丰 回报定期 开放灵活 配置 混合型证券 投资基金 、国 泰中证申万 证券
行业指数证 券投资基 金（LOF ） 、 国泰策略价值灵活 配置混合型 证券投资 基金 （由 国泰保 本混
合型证 券投 资基 金 变 更而 来）、 国泰 量化 收益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰睿 信平 衡混
合型证 券投 资基 金 、国 泰 大农业 股票 型证 券投 资基 金 。 另外 ，本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全
国社会 保障 基金 理事 会社 保基金 资产 管理 人资 格 ， 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。
2007 年 11 月 19 日 ，本 基 金管理 人获 得企 业年 金投 资管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日 ，本 基
金管理 人成 为首 批获 准开 展特定 客户 资产 管理 业务 （专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月
24 日经 中国 证监 会批 准获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，囊 括了 公募 基 金、社 保、 年
金、专 户理 财 和QDII 等 管 理业务 资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董 事 长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 ， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限 责任 公 司、 建投 传媒 华
文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月 起任 公 司党委 书记 ，2017 年 3 月 起任公 司董 事长 、
法定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年 3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资
源部 干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理 。2005 年7 月 至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作 ， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ，在 中投 发展国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
有 限 责任 公 司工作，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、 董
事 。 现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起 任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在 山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作，任 党 组成 员、 总 会 计师 。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部 总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司 总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历 ， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任 南 京林业 大学
（原南 京林 产工 业学 院 ） 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 ， 在 中国 财政科 学研 究院
（原财 政部 财政 科学 研究 所） 工作 ，历 任 实 习研 究 员、 助理 研究 员、 副研 究 员、 研究 室主 任 。
1998 年 3 月至2000 年 3 月， 任 长 天国 际科 技有 限 公司 财 务总 监 。2000 年3 月至 2002 年 4 月，
任 福建 实达 集团 股份 有限 公司 财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月， 任同 方 股份有 限公 司 副
总裁 。2005 年 12 月 起 在 中国财 政科 学研 究院 工作 ，任研 究员 ， 研 究生 部博 士生导 师 。2017
年 3 月起 任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行 工作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任 中国 建设 银行 纽约 代表 处 首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部 总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司 独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理，2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼 任国泰 估值 优势 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年8 月 起任 公 司职工 监事 。
倪 蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
程洲 ， 男 ， 硕 士研 究生 ，CFA ，17 年 证券 从业 经验 。 曾任职 于申 银万 国证 券研 究所 。2004
年 4 月 加盟 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 历 任高 级策 略分 析师 、 基 金经 理助 理 ， 2008 年 4 月至 2014
年 3 月 任国 泰金 马稳 健回 报证券 投资 基金 的基 金经 理， 2009 年 12 月至 2012 年 12 月兼 任金 泰
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2010 年 2 月至 2011 年 12 月兼 任国 泰估 值优 势可 分离交 易股 票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2012 年 12 月至 2017 年 1 月 任国 泰金 泰平 衡混 合型证 券投 资基 金
（原金 泰证 券投 资基 金 ） 的基金 经理 ， 2013 年 12 月 起兼任 国泰 聚信 价值 优势 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 1 月起 兼任 国泰 金牛创 新成 长混 合型 证券 投资基 金（ 原 国
泰金牛 创新 成长 股票 型证 券投资 基金 ）的 基金 经理 ，2017 年 3 月起 兼任 国泰 民丰回 报定 期开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2017 年 6 月 起兼 任国 泰大 农业 股票型 证券 投 资
基金的 基金 经理 。2012 年 2 月至 2014 年 3 月 任基 金 管理部 总监 助理 。
（2） 历任 基金 经理 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
自本基 金成 立以 来至 今由 程洲担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。
5、投 资决 策委 员会
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
成立时 间：1988 年 7 月 8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿人 民币
存续期 间： 持续 经营
基 金 托 管资 格 批文 及 文号： 中 国 证监 会 、中 国 银监会 《 关 于核 准 广东 发 展银行 证 券 投资国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
基金托 管资 格的 批复 》 ， 证 监许可[2009]363 号
联系人 ：周 小磊
联系电 话： （010 ）65169562
广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年 ，是 国务 院和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批 股
份制商 业银 行之 一， 总部 设于广 东省 广州 市， 注册 资本 154 亿 元。 二十 多年 来，广 发银 行 栉
风沐雨 ， 艰 苦创 业 ，以 自己 不 断壮 大 的发 展 历程 ，见 证 了中 国 经济 腾 飞和 金融 体 制改 革 的每
一个脚 印。
经中国 银行 业监 督管 理委 员会批 复同 意 （银 监复 2016[232] 号 文） ， 广 发银 行主 要股东 中 国
人寿保 险股 份有 限公 司已 于 2016 年 8 月 29 日 完成 与 CITIGROUP INC. （花 旗集团 ） 及 IBM
CREDIT LLC （IBM 信贷 ） 的 股份 转让 交易 。 目 前 ， 中 国人 寿持 有广 发银 行 约 67.29 亿 股 ， 持
股比 例 43.686% ，为 广发 银行单 一最 大股 东。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，广发 银行 总资 产 20475.92 亿元 、总 负债 19416.18 亿元、 实 现
营业收 入 553.18 亿元 、拨 备前利 润 364.43 亿元 。据 英国《 银行 家》 杂志 2016 年全球 银行 排
名，广 发银 行按 一级 资本 列第 86 位。
（二） 主要 人员 情况
广 发 银 行股 份 有限 公 司总行 设 资 产托 管 部， 是 从事资 产 托 管业 务 的职 能 部门， 内 设 业务
运 行 处、 监 控管 理 处、 期货 业 务处 和 产品 营 销处 ，部 门 全体 人 员均 具 备本 科以 上 学历 和 基金
从业资 格， 部门 经理 以上 人员均 具备 研究 生以 上学 历。
部门负 责人 蒋柯 先生 ， 经 济学硕 士 ，高 级经 济师 ， 从事托 管工 作十 八年 ， 托 管经验 丰富 。
曾 担 任大 型 国有 商 业银 行资 产 托管 部 托管 业 务运 作中 心 副处 长 、全 球 资产 托管 处 副处 长 、全
球 资 产托 管 处副 处 长（ 主持 工 作） 等 职务 。 曾被 中国 证 券业 协 会聘 任 为证 券投 资 基金 估 值工
作小组 组长 。2015 年 1 月 ，经中 国证 监会 核准 资格 ，任广 发银 行资 产托 管部 副总经 理， 现 主
持部门 工作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
广发银 行股 份有 限公 司 于 2009 年 5 月 4 日获 得中 国 证监会 、 银监 会核 准开 办 证券投 资基
金托管 业务 ，基 金托 管业 务批准 文号 ：证 监许 可[2009]363 号 。截 至 2016 年 12 月末， 托管 资
产规 模 20,429.55 亿 元。 建 立了一 只优 秀 、专 业的 托 管业务 团队 ， 保证 了托 管 服务水 准在 行业
的 领 先地 位 。建 立 了完 善的 产 品线 ， 产品 涵 盖证 券投 资 基金 、 基金 公 司客 户特 定 资产 管 理计
划 、 证券 公 司客 户 资产 管理 计 划、 保 险资 金 托管 、股 权 投资 基 金、 产 业基 金、 信 托计 划 、银
行理财 产品 、QDII 托管、交易资 金托 管、 专项 资金 托管、 中介 资金 托管 等， 能为托 管产 品 提国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
供全面 的托 管服 务。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 销 售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
3
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
4
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
5
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
6
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
7
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
8
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
9
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
10
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
11
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
12
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
13
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
14
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
15
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
16
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
17
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
18
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
19
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
20
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
21
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
22
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
23
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
26
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
27
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
28
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
29
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
30
西南证 券股 份有 注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
限公司
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
31
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
32
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
33
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
34
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
35
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
36
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
37
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心 区中心广场香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
38
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
39
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
40
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
41
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
42
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
网址：www.suzhoubank.com
43
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
44
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼 1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
16
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
18
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
19
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
21
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
22
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
23
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
28
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
30 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部） 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
31 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
32 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
34 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
35 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
36 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
37 3
上海通 华财 富资 产
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场 3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
注 ： 以 上销 售 机构 除特 别说 明 外 ，同 时 销售 本基 金A类、C 类份 额 。其 中 ：招 商证 券 股份
有限公 司、 浙江 绍兴 瑞丰 农村商 业银 行股 份有 限公 司 仅销 售本 基金A类 份额 。
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市 浦 东新 区 银 城中路68号 时代 金融 中心19 楼 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
四、基 金的名称
国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、基 金类型和存续期限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六、投资 目标
本 基 金 以财 务 量化 指 标分析 为 基 础， 在 严密 的 风险控 制 前 提下 ， 谋求 分 享优质 企 业 的长
期 投 资回 报 。通 过 应用 股指 期 货等 避 险工 具 ，追 求在 超 越业 绩 比较 基 准的 同时 ， 降低 基 金份
额净值 波动 的风 险。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
七、投 资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 含中
小板 、创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债 券、 债券 回购 、银 行 存款 、资 产支 持
证券、 权证 、股 指期 货及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 30%-95% ，债 券等 固定收 益 类
资产占 基金 资产 的 5%-70% ， 每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 保证 金以 后 ， 本基金 保留 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 在 基 金 合 同 生 效 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 或 变 更 投 资 比 例 限
制，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
八、 投 资策略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 通过 对 宏观 经 济运行 状 况 、国 家 财政 和 货币政 策 、 国家 产 业政 策 以及资 本 市 场资
金 环 境、 证 券市 场 走势 的分 析 ，预 测 宏观 经 济的 发展 趋 势， 并 据此 评 价未 来一 段 时间 股 票、
债券市 场相 对收 益率 ，主 动调整 本基 金的 大类 资产 配置比 例。
2、行 业投 资策 略
本 基 金 在行 业 投资 上 采用较 为 集 中的 策 略， 重 点配置 在 成 长性 、 盈利 性 、估值 水 平 等若
干方面 具备 相对 优势 的行 业。
3、股 票选 择策 略
本基金采用集中持股策略 ，前十位重仓个股市值应 占整体股权类资产市值的 50% 以上。
集中持 股策 略有 助于 提高 本基金 的业 绩弹 性。
本基金 以量 化分 析为 基础 ，从 上市 公司 的基 本面 分 析入手 ， 建立 基金 的一 、 二级股 票池 。
根 据 股票 池 中个 股 的估 值水 平 优选 个 股， 重 点配 置当 前 业绩 优 良、 市 场认 同度 较 高、 且 在可
预见的 未来 其行 业处 于景 气周期 中的 股票 。
（1） 定量 分析
本 基 金 管理 人 结合 案 头分析 与 上 市公 司 实地 调 研，对 列 入 研究 范 畴的 股 票进行 全 面 系统
地分析 和评 价， 建立 本基 金的备 选股 票库 。
1）成 长能 力较 强
本 基 金 认为 ， 企业 以 往的成 长 性 能够 在 一定 程 度上 反 映 企 业未 来 的增 长 潜力， 因 此 ，本国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
基 金 利用 主 营业 务 收入 增长 率 、净 利 润增 长 率、 经营 性 现金 流 量增 长 率指 标来 考 量公 司 的历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。
主 营 业 务收 入 增长 率 是考察 公 司 成长 性 最重 要 的指标 ， 主 营业 务 收入 的 增长所 隐 含 的往
往 是 企业 市 场份 额 的扩 大， 体 现公 司 未来 盈 利潜 力的 提 高， 盈 利稳 定 性的 加大 ， 公司 未 来持
续成长 能力 的提 升 。本 基 金主要 考察 上市 公司 最新 报告期 的主 营业 务收 入与 上年同 期的 比较 ，
并与同 行业 相比 较。
净 利 润 是一 个 企业 经 营的最 终 成 果， 是 衡量 企 业经营 效 益 的主 要 指标 ， 净利润 的 增 长反
映 的 是公 司 的盈 利 能力 和盈 利 增长 情 况。 本 基金 主要 考 察上 市 公司 最 新报 告期 的 净利 润 与上
年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
经 营 性 现金 流 量反 映 的是公 司 的 营运 能 力， 体 现了公 司 的 偿债 能 力和 抗 风险能 力 。 本基
金主要 考察 上市 公司 最新 报告期 的经 营性 现金 流量 与上年 同期 的比 较， 并与 同行业 相比 较。
2）盈 利质 量较 高
本基金 利用 总资 产报 酬率 、净 资产 收益 率、 盈利 现 金比率 （ 经营 现金 净流 量/ 净利润 ） 指
标来考 量公 司的 盈利 能力 和质量 。
总 资 产 报酬 率 是反 映 企业资 产 综 合利 用 效果 的 核心指 标 ， 也是 衡 量企 业 总资产 盈 利 能力
的 重 要指 标 ；净 资 产收 益率 反 映企 业 利用 股 东资 本盈 利 的效 率 ，净 资 产收 益率 较 高且 保 持增
长 的 公司 ， 能为 股 东带 来较 高 回报 。 本基 金 考察 上市 公 司过 去 两年 的 总资 产报 酬 率和 净 资产
收益率 ，并 与同 行业 平均 水平进 行比 较。
盈 利 现 金比 率 ，即 经 营现金 净 流 量与 净 利润 的 比值， 反 映 公司 本 期经 营 活动产 生 的 现金
净 流 量与 净 利润 之 间的 比率 关 系。 该 比率 越 大， 一般 说 明公 司 盈利 质 量就 越高 。 本基 金 考察
上市公 司过 去两 年的 盈利 现金比 率， 并与 同行 业平 均水平 进行 比较 。
此 外 ， 本基 金 还将 关 注上市 公 司 盈利 的 构成 、 盈利的 主 要 来源 等 ，全 面 分析其 盈 利 能力
和质量 。
3）未 来增 长潜 力强
公 司 未 来盈 利 增长 的 预期决 定 股 票价 格 的变 化 。因此 ， 在 关注 上 市公 司 历史成 长 性 的同
时 ， 本基 金 尤其 关 注其 未来 盈 利的 增 长潜 力 。本 基金 将 对上 市 公司 未 来一 至三 年 的主 营 业务
收入增 长率 、净 利润 增长 率进行 预测 ，并 对其 可能 性进行 判断 。
4）估 值水 平合 理
本 基 金 将根 据 上市 公 司所处 的 行 业， 采 用市 盈 率、市 净 率 等估 值 指标 ， 对上市 公 司 股票
价 值 进行 动 态评 估 ，分 析该 公 司的 股 价是 否 处于 合理 的 估值 区 间， 以 规避 股票 价 值被 过 分高国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
估所隐 含的 投资 风险 。
（2） 定性 分析
主 要 分 析上 市 公司 的 业务是 否 符 合经 济 发展 规 律、产 业 政 策方 向 ，是 否 具有较 强 的 竞争
力和广 阔的 增长 潜力 ，是 否具有 良好 的基 本面 条件 。
1）符 合经 济 结 构调 整、 产 业升级 发展 方向
微 观 个 体经 济 的发 展 离不开 宏 观 经济 发 展环 境 及发展 趋 势 ，在 经 济结 构 调整、 产 业 升级
的 背 景下 ， 符合 这 一潮 流的 公 司将 具 有更 旺 盛的 生命 力 和更 持 久的 发 展潜 力。 因 此， 本 基金
将 重 点关 注 上市 公 司的 主营 业 务， 是 否符 合 经济 结构 调 整方 向 ；是 否 促进 我国 出 口、 消 费、
投 资 的构 成 的平 衡 ；是 否利 于 东中 西 部的 区 域均 衡发 展 ；是 否 带动 和 推进 第三 产 业的 崛 起；
是 否 注重 产 业升 级 ；是 否通 过 技术 创 新实 现 产品 附加 值 的提 高 ，是 否 符合 国家 产 业政 策 的调
整方向 等。
2）具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力
本 基 金 将重 点 观察 这 类企业 是 否 拥有 领 先的 核 心技术 ， 该 核心 技 术是 否 具备一 定 的 竞争
壁 垒 ；是 否 具备 较 强的 自主 研 发能 力 和技 术 创新 能力 ； 未来 公 司主 业 的产 品线 是 否存 在 进一
步 延 伸的 可 能； 是 否在 所属 的 细分 行 业已 经 拥有 较高 的 市场 份 额、 较 为强 大的 品 牌和 良 好的
口 碑 等。 这 类企 业 虽然 充分 参 与市 场 竞争 ， 但因 其具 备 某一 项 或某 几 项核 心竞 争 力的 突 出优
势，能 维持 业务 稳定 增长 并有能 力逐 步巩 固其 行业 地位。
3）具 有良 好的 公司 治理 结 构，规 范的 内部 管理
建 立 良 好公 司 治理 结 构是公 司 高 效、 持 续发 展 的基本 保 证 ，是 衡 量公 司 管理风 险 最 重要
的 因 素。 管 理层 是 否具 备清 晰 的战 略 目标 和 有效 的执 行 能力 ， 以及 是 否具 有专 业 素质 和 积极
进 取 的执 着 精神 ， 对公 司的 长 期增 长 起到 至 关重 要的 作 用； 治 理层 对 公司 的战 略 方向 以 及管
理 层 履行 经 营管 理 责任 负有 监 督责 任 ，治 理 层是 否拥 有 足够 的 独立 性 ，并 切实 履 行其 指 导监
督 的 职责 对 公司 的 持久 健康 发 展起 到 引领 作 用。 因此 ， 本基 金 重点 关 注上 市公 司 的公 司 治理
结 构 。股 东 构成 是 否合 理； 董 事会 的 构成 及 其权 利义 务 是否 明 晰； 公 司是 否建 立 了对 管 理层
有效的 激励 和约 束机 制 ； 公司是 否重 视中 小股 东利 益的维 护 ；管 理层 是否 具 有良好 的诚 信度 ；
管 理 层是 否 稳定 等 等对 于公 司 治理 结 构和 内 部管 理的 分 析是 判 断上 市 公司 未来 可 持续 发 展能
力与潜 力的 关键 。
4）具 有高 效灵 活的 经营 机 制
本 基 金 关注 公 司管 理 层对企 业 的 长期 发 展是 否 有着明 确 的 方向 和 清晰 的 经营思 路 及 对未
来 经 营中 或 将遇 到 的风 险因 素 是否 有 足够 的 认识 和完 善 的应 对 措施 。 因此 ，本 基 金将 重 点关国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
注 上 市公 司 的经 营 管理 效率 ， 是否 能 够根 据 市场 变化 及 时调 整 经营 策 略； 是否 具 有灵 活 的营
销机制 ， 是否 具有 较强 的 市场开 拓能 力 ；是 否能 够 灵活利 用技 术创 新 、营 销 管理 、成 本控 制、
投融资 管理 、薪 酬体 系、 战略合 作等 手段 建立 企业 优势等 。
4、债 券投 资策 略
（1） 久期 调整 策略
本 基 金 将根 据 对影 响 债券投 资 的 宏观 经 济状 况 和货币 政 策 等因 素 的分 析 判断， 形 成 对未
来 市 场利 率 变动 方 向的 预期 ， 进而 主 动调 整 所持 有的 债 券资 产 组合 的 久期 ，达 到 增加 收 益或
减少损 失的 目的 。 当预 期 市场总 体利 率水 平降 低时 ，本 基金 将延 长所 持有 的 债券组 合的 久期 ，
从 而 可以 在 市场 利 率实 际下 降 时获 得 债券 价 格上 升所 产 生的 资 本利 得 ；反 之， 当 预期 市 场总
体 利 率水 平 上升 时 ，则 缩短 组 合久 期 ，以 避 免债 券价 格 下降 的 风险 带 来的 资本 损 失， 获 得较
高的再 投资 收益 。
（2） 期限 结构 策略
在 目 标 久期 确 定的 基 础上， 本 基 金将 通 过对 债 券市场 收 益 率曲 线 形状 变 化的合 理 预 期，
调 整 组合 的 期限 结 构策 略， 适 当的 采 取子 弹 策略 、哑 铃 策略 、 梯式 策 略等 ，在 短 期、 中 期、
长 期 债券 间 进行 配 置， 以从 短 、中 、 长期 债 券的 相对 价 格变 化 中获 取 收益 。当 预 期收 益 率曲
线 变 陡时 ， 采取 子 弹策 略； 当 预期 收 益率 曲 线变 平时 ， 采取 哑 铃策 略 ；当 预期 收 益率 曲 线不
变或平 行移 动时 ，采 取梯 形策略 。
（3） 信用 债券 投资 策略
信 用 债 券的 信 用利 差 与债券 发 行 人所 在 行业 特 征和自 身 情 况密 切 相关 。 本基金 将 通 过行
业 分 析、 公 司资 产 负债 分析 、 公司 现 金流 分 析、 公司 运 营管 理 分析 等 调查 研究 ， 分析 违 约风
险即合 理的 信用 利差 水平 ，对信 用债 券进 行独 立、 客观的 价值 评估 。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 投资 股 指期 货 将主要 选 择 流动 性 好、 交 易活跃 的 股 指期 货 合约 。 本基金 力 争 利用
股 指 期货 的 杠杆 作 用， 降低 股 票仓 位 频繁 调 整的 交易 成 本， 并 利用 股 指期 货的 对 冲作 用 ，降
低股票 组合 的系 统性 风险 。
6、投 资决 策依 据与 决策 程 序
（1） 投资 依据
1）有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
2）经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（2） 投资 管理 体制 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
本 基 金 管理 人 实行 投 资决策 委 员 会领 导 下的 基 金经理 团 队 制。 投 资决 策 委员会 负 责 制定
基 金 投资 方 面的 整 体投 资计 划 与投 资 原则 ； 确定 基金 的 投资 策 略和 在 不同 阶段 的 重大 资 产配
置比例 ， 包括 大类 资产 配 置比例 （ 股票 、转 债及 其 他债券 ） 以及 各类 属资 产 内部行 业比 例等 ；
审 批 基金 经 理提 出 的投 资组 合 计划 和 重大 单 项投 资。 基 金经 理 根据 投 资决 策委 员 会的 决 策，
负责投 资组 合的 构建 、调 整和日 常管 理等 工作 。
（3） 投资 程序
1）金 融工 程部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ，结 合公 司内 外研 究 报告 ，对 市
场预期 风险 和投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析，依 此提 出研 究分 析报 告。
2）投 资决 策委 员会 依据 金 融工程 部 、研 究开 发部 等 部门提 供的 研究 报告 ， 定 期召开 或遇
重 大 事项 时 召开 投 资决 策会 议 ，决 策 相关 事 项。 基金 经 理根 据 投资 决 策委 员会 的 决议 ， 进行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
3）基 金经 理以 基金 合同 、 投资决 策委 员会 决议 、 金 融工程 部和 研究 开发 部研 究报告 等为
依据建 立基 金的 投资 组合 。
4）交 易管 理部 根据 基金 经 理下达 的交 易指 令制 定交 易策略 ，完 成具 体证 券品 种的 交 易 。
5）金 融工 程部 等部 门根 据 市场变 化定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估 ， 并提供 相关
绩效评 估报 告。 稽核 监察 部对投 资计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。
6）基 金经 理结 合个 券的 基 本面情 况 、流 动性 状况 、 基金申 购和 赎回 的现 金流 量情况 、 金
融 工 程部 和 稽核 监 察部 的绩 效 评估 报 告和 对 各种 风险 的 监控 和 评估 结 果， 对 投 资 组合 进 行监
控和调 整。
7） 本基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 市场 环境 变化 和实际 需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 招募说 明书 中更 新。
九、 业 绩比较基准
80% × 沪深 300 指数 收益 率＋20% × 上证 国债 指数 收益率
如果沪 深 300 指 数或 上证 国债指 数停 止编 制或 更改 指数名 称 ，经 与基 金托 管 人协商 一致 ，
本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
出 ， 本基 金 可以 在 报中 国证 监 会备 案 后变 更 业绩 比较 基 准并 及 时公 告 ，而 无需 召 开基 金 份额
持有人 大会 。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
十、风 险收益特征
本 基 金 为混 合 型基 金 ，属于 证 券 投资 基 金中 预 期风险 和 预 期收 益 适中 的 品种， 其 预 期风
险和预 期收 益低 于股 票型 基金， 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金。
十一、 基金投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 894,556,963.06 53.27
其中： 股票 894,556,963.06 53.27
2 固定收 益投 资 110,707,756.10 6.59
其中： 债券 110,707,756.10 6.59
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 318,451,037.68 18.97
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
337,632,819.62 20.11
7 其他资 产 17,793,464.95 1.06
8 合计 1,679,142,041.41 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
79,328,634.40
4.83
C 制造业 340,605,889.06 20.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 85,136,604.44 5.18
F 批发和 零售 业 25,398,801.65 1.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,245,674.29 1.42
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 79,131.20 0.00
J 金融业 185,123,687.16 11.27
K 房地产 业 113,527,703.70 6.91
L 租赁和 商务 服务 业 17,464,000.00 1.06
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 24,629,907.00 1.50
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 894,556,963.06 54.47
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002016 世荣兆 业 8,716,746 81,065,737.80 4.94
2 000630 铜陵有 色 15,519,000 49,195,230.00 3.00
3 600028 中国石 化 8,187,810 46,998,029.40 2.86
4 000651 格力电 器 1,366,300 43,311,710.00 2.64
5 600390 *ST 金瑞 2,896,686 42,523,350.48 2.59
6 601601 中国太 保 1,516,555 41,583,938.10 2.53 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
7 601328 交通银 行 6,475,653 40,343,318.19 2.46
8 601668 中国建 筑 4,000,000 36,800,000.00 2.24
9 600030 中信证 券 2,267,137 36,523,577.07 2.22
10 600519 贵州茅 台 90,000 34,772,400.00 2.12
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,448,000.00 6.72
其中： 政策 性金 融债 110,448,000.00 6.72
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 259,756.10 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 110,707,756.10 6.74
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 080205 08 国开 05 500,000 50,635,000.00 3.08
2 170301 17 进出 01 300,000 29,871,000.00 1.82
3 170401 17 农发 01 200,000 19,940,000.00 1.21
4 100215 10 国开 15 100,000 10,002,000.00 0.61
5 113008 电气转 债 2,270 259,756.10 0.02
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
若本基 金投 资股 指期 货， 本基金 将主 要选 择流 动性 好、交 易活 跃的 股指 期货 合约。
本 基 金 力争 利 用股 指 期货的 杠 杆 作用 ， 降低 股 票仓位 频 繁 调整 的 交易 成 本，并 利 用 股指国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
期货的 对冲 作用 ，降 低股 票组合 的系 统性 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,302,825.87
2 应收证 券清 算款 7,850,999.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 886,229.74
5 应收申 购款 7,753,409.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,793,464.95
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113008 电气转 债 259,756.10 0.02
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二 、 基金的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2016 年 12 月 31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
1：国 泰聚 信价 值优 势灵 活 配置混 合 A: 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年 12 月 17 日至
2013 年 12 月 31 日
0.20% 0.04% -1.24% 1.04% 1.44% -1.00%
2014 年度 45.41% 1.11% 41.16% 0.97% 4.25% 0.14%
2015 年度 31.78% 1.71% 6.98% 1.99% 24.80% -0.28%
2016 年度 10.90% 1.21% -8.16% 1.12% 19.06% 0.09%
2013 年 12 月 17 日至
2016 年 12 月 31 日
112.94% 1.36% 36.97% 1.42% 75.97% -0.06%
2：国 泰聚 信价 值优 势灵 活 配置混 合 C:
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年 12 月 17 日至
2013 年 12 月 31 日
1.3% 0.31% -1.24% 1.04% 2.54% -0.73%
2014 年度 44.72% 1.11% 41.16% 0.97% 3.56% 0.14%
2015 年度 31.24% 1.71% 6.98% 1.99% 24.26% -0.28%
2016 年度 13.42% 1.23% -8.16% 1.12% 21.58% 0.11%
2013 年 12 月 17 日至
2016 年 12 月 31 日
118.22% 1.36% 36.97% 1.42% 81.25% -0.06%
注：2013 年12 月 17 日 为 基金合 同生 效日
十三 、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.5% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销 售 服 务费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 销售 服务 费划 款指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次 性国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
支 付 给基 金 管理 人 ，经 基金 管 理人 代 付给 各 个销 售机 构 。若 遇 法定 节 假日 、公 休 日等 ， 支付
日期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中 第 4 －10 项 费用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对 基金招募说明书 更新 部分的说明
本 招 募 说明 书 依据 《 中华人 民 共 和国 证 券投 资 基金法 》 、 《公 开 募集 证 券投资 基 金 运作
管 理 办法 》 、《 证 券投 资基 金 销售 管 理方 法 》、 《证 券 投资 基 金信 息 披露 管理 办 法》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 2017 年 1 月 26
日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 更新 的主 要内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关信 息；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关信 息；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 信息 ；
5、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，为本 基 金 2017 年 1 季 度报告 的内
容；
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”， 该部 分内 容均 按有 关规定 编制 ，并 经基 金托 管人 复 核 ；
7、更 新了 “二 十一 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 信息 ；
8、更 新了 “二 十二 、其 他 应披露 事项 ” ，披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金
的相关 公告 。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基金管 理有限公司
二○ 一 七年 七 月 三十一日
