博时安源18 个月定期 开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
博时安源18 个月定期开放债券型
证券投资基金更新招募说明书
2017 年第2 号
基 金 管 理 人 : 博时 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人: 交通 银 行 股 份 有 限公 司
2
【重要 提示】
1 、 本 基金 根据2016 年4 月6 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《关 于 准 予博 时安源18 个月定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 注册 的 批复 》 ( 证监 许可[2016]685号) 进行 募 集。
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
注册 , 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 , 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
3 、投 资有 风险 ,投 资人 认 购( 或申 购) 基金 时应 认 真阅读 基金 合同 、 本招募 说明书 等
信息披 露文 件 , 需充 分了 解本基 金的 产品 特性 , 并 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 投资 本
基金可 能遇 到的 风险 包括 : 利 率风 险, 本基 金持 有 的信用 品种 违约 带来 的信 用风险 , 债券 回
购风险 等等 ; 基 金运 作风 险, 包 括 在 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 , 基 金 份 额 持 有 人 面 临 不 能
赎回基金份额的风险, 以及 基金管 理人 在基 金管 理 运作过 程中 产生 的基 金管 理风险 , 等 等。
此外 , 本 基金 以1.00 元 初 始面值 进行 募集 , 在市 场 波动等 因素 的影 响下 , 存 在 基金 份额 净值
跌破1.00 元 初始 面值 的风 险。 本基 金为 债券 型基 金, 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金,
低于混 合型 基金 、股 票型 基金, 属于 中低 风险/ 收益 的产品 。
4 、本 基金 的一 部分 资产 将 可能投 资于 中小 企业 私募 债券 。由 于中 小企 业私 募 债券发行
门槛低 , 投资 过程中 的信 用风险 也相 应增 加, 有可 能出现 债券 到期 后, 企业 不能按 时清 偿 债
务, 或者 在存 续期内 评级 被下调 的风 险 。 中小 企业 私募债 券不 能在 交易 所上 市交易 , 而是 通
过上证 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 及深 交所 综合 协议交 易平 台, 或证 券公 司进行 转让,同
时, 交 易 所 按照 申 报 时 间先 后 顺 序 对 私募 债 券 转 让进 行 确 认 , 对导 致 私 募 债券 投 资 者 超过
200 人 的转 让不 予确 认 。 因 此, 本基 金在 投 资 中小 企 业私募 债券 的过 程中 , 面 临着 流 动性 风
险。
5 、 本基 金的 业绩 比较 基准 为 中债 综合 指数 ( 总财 富 ) 收 益率 ×90%+1 年 期定 期存款 利
率( 税后 )×10% (每 个 封闭期 首日 ,1 年期 定期 存 款利率 根据 当日 中国 人民 银行公 布并 执
行的利 率水平 调整) ,但本 基金的 收益水 平有可 能不 能达到 或超过 业绩比 较基 准 ,投 资者面
临获得 低于 业绩 比较 基准 甚至亏 损的 风险 。
6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券 ,基 金投 资者 有可 能 获得较 高的 收益 , 也有 可 能损失 本
金。 投 资有 风险, 投资 者在 进行投 资决 策前 , 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。 3
7 、基 金的 过往 业绩 并 不 预 示其未 来表 现 。 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成
新基金 业绩 表现 的保 证。
8 、本基金的封闭期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,因此,
若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回, 其份额将自动转入下一封闭期, 至少
到下一开放期方可赎回。
9 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则 ,在投 资人 作出 投资 决策 后,基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险, 由投 资人自 行负 责。
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日为 2017 年 6 月 16 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日 为 2017 年 3 月 31 日。 (财 务数 据未 经审 计) 4
第一部分
基金管理人
(一) 基金管理人概 况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :张 光华
成立时 间: 1998 年7 月13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营
联系人 :
韩强
联系电 话:
(0755 )8316 9999
博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城 资产管 理公 司 ,
持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;上 海汇 华实 业有 限公司 ,持 有股
份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6% ; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股 票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ,分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定5
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒 体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联 网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 , 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 , 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ;
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ;基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ; 政 府公 共关系 管理 ; 党
务工作 ; 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理 、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 , 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作, 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 , 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 )
有限公 司。
截止 到2017 年3 月31 日 , 公司 总人 数为507 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事6
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等 公 司管 理制度 体系 。
(二)主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 , 博 士, 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任, 计划 处处 长, 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 , 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 , 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 , 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记, 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ,历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理, 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理;2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ,被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员;2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 , 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 , 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南 开
大学国 际金 融博 士, 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 , 获 学士 学位 ; 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 , 获 法学 硕士 学位 ; 2003-2006
年,就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ,获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办( 网信 办) 主任; 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员; 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ;中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ;中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 (主 持工 作) 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理(现 更名 为机 构业 务总 部)、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月, 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ,任 博时 基 金管 理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理, 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司, 先后任 华源 发展 股份 有限 公司( 上海 证7
交所上 市公 司) 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大 盛 资产 有限 公司 , 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今, 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月, 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青
团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理; 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ;
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11
月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国
平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事;2013 年5 月 至2014 年8 月, 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司(ECNL )
董事;2013 年6 月至 今, 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 , 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生, 学士, 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作, 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任, 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记,华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ,硕 士,独 立董 事。1971 年 起,先 后在北 京 西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月,
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”, 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 , 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司, 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、8
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。
赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团)
有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监 事会 监事 。
黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起, 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ,简 历同 上。
江向阳 先生 ,简 历同 上。
王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历
任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事。
邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事9
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限 公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任
博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
陈凯杨先 生,硕 士。2003 年起先后 在深 圳发展 银行 、博时基 金、 长城基 金工 作。2009
年1 月 再次 加入 博时 基金 管理有 限公 司 。 历任 固定 收益研 究员 、 特定资 产投 资经理 、 博时 理
财 30 天 债券 基金 基金 经理 、固定 收益 总部 现金 管理 组投资 副总 监、 博时 外服 货币市 场基 金
基金经 理 (2015 年6 月 15 日—2016 年 7 月 20 日) 、 博时裕 景纯 债债 券基 金基 金经理 (2016
年 4 月 28 日 —2017 年 5 月 8 日 )、 博时 裕通 纯债 债券基 金基 金经 理(2016 年 4 月 29 日
—2017 年5 月31 日) 、 博 时安心 收益 定期 开放 债券 基金基 金经 理 (2012 年12 月 6 日- 2016
年12 月28 日 ) 、 博时 岁 岁增利 一年 定期 开放 债券 基金基 金经 理 (2013 年6 月 26 日- 2016
年 12 月 15 日 )、 博时 裕 瑞纯债 债券 基金 基金 经理 (2015 年 6 月 30 日 —2016 年 12 月 15
日) 、 博时 裕盈 纯债 债券 基金基 金经 理 (2015 年 9 月29 日—2016 年 12 月 15 日) 、 博 时裕
恒纯债 债券 基金 基金 经理 (2015 年10 月 23 日 —2016 年 12 月15 日 )、 博时 裕荣纯 债债 券
基金基 金经 理 (2015 年 11 月6 日 —2016 年 12 月 15 日) 、 博 时裕 晟纯 债债 券 基金基 金经 理
(2015 年 11 月19 日—2016 年 12 月27 日) 、 博 时 裕泰纯 债债 券基 金基 金经 理 (2015 年 11
月19 日—2016 年 12 月 27 日 ) 、 博时 裕丰 纯债 债券 基金基 金经 理 (2015 年11 月 25 日—2016
年 12 月 27 日) 、博 时裕 和纯债 债券 基金 基金 经理 (2015 年 11 月 27 日 —2016 年 12 月 27
日)、 博时 裕坤 纯债 债券 基金基 金经 理(2015 年11 月 30 日—2016 年 12 月27 日) 、博 时
裕嘉纯 债债 券基 金基 金经 理 (2015 年 12 月 2 日—2016 年 12 月27 日) 、 博 时 裕达纯 债债 券
基金基 金经 理 (2015 年 12 月3 日 —2016 年 12 月 27 日) 、 博 时裕 康纯 债债 券 基金基 金经 理
(2015 年 12 月 3 日 —2016 年 12 月 27 日 )、 博时 裕乾纯 债债 券基 金基 金经 理(2016 年 1
月15 日—2017 年 5 月 31 日) 、 博 时裕 腾纯 债债 券 基金基 金经 理 (2016 年 1 月 18 日—2017
年5 月8 日) 、 博时 裕安 纯债债 券基 金基 金经 理 (2016 年3 月5 日 —2017 年5 月 8 日 ) 、
博时裕 新纯 债债 券基 金基 金经理 (2016 年3 月31 日 —2017 年5 月8 日 ) 、 博时裕 发纯 债
债券基 金基 金经 理(2016 年 4 月 6 日 —2017 年 5 月 8 日) 。现 任固 定收 益 总部现 金管 理
组投资 总监 兼博 时月 月薪 定期支 付债 券基 金基 金经 理 (2013 年7 月25 日至 今 ) 、 博 时双月10
薪定期 支付 债券 基金 基金 经理(2013 年 10 月 22 日 至今) 、博 时现 金收 益货 币基金 基金 经
理(2015 年5 月 22 日至 今)、 博时 安誉 18 个月 定 开债基 金基 金经 理(2015 年 12 月23 日
至今 ) 、 博 时安 和 18 个 月 定开债 基金 基金 经理 (2016 年1 月 26 日 至今 ) 、 博 时安 泰 18 个
月定开 债基 金基 金经 理 (2016 年2 月4 日至今 ) 、 博 时 安瑞18 个 月定 开债 基金 基 金经理 (2016
年 3 月 30 日 至今 )、 博时 安怡 6 个 月定 开债 基金 基 金经理 (2016 年 4 月 15 日至今 )、 博
时安 源 18 个 月定 开债 基金 基金经 理(2016 年 6 月 16 日 至今 )、 博时 裕弘 纯 债债券 基金 基
金经理 (2016 年6 月 17 日至今 )、 博时 裕顺 纯债 债券基 金基 金经 理(2016 年 6 月23 日至
今) 、 博时 裕昂 纯债 债券 基金基 金经 理 (2016 年 7 月15 日至 今 ) 、 博 时裕 泉 纯债债 券基 金
基金经 理(2016 年 9 月 7 日至今 )、 博时 安祺 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金(2016 年
9 月29 日至今 )、 博时 裕 信纯债 债券 基金 (2016 年10 月 25 日至 今) 、博 时 裕诚纯 债债 券
基金 (2016 年 10 月 31 日 至今) 、 博时 安诚 18 个 月 定开债 基金 (2016 年11 月 10 日至 今) 、
博时安 康 18 个 月定 开债 (LOF) 基金 (2017 年2 月 17 日至 今) 、 博 时合 惠货 币 基金 (2017
年5 月31 日至 今) 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
黄健斌 先生 ,简 历同 上。
李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 (QDII-FOF) 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与 公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基11
金的基 金经 理。
过钧先 生 , 硕 士 ,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时 稳健回 报债 券型证 券投 资基金(LOF ) 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 , 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ,现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本 情况
(一) 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住
所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月 30 日
注册资 本:742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊 12
电
话:95559
交通银 行始 建 于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业, 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ,较上 年上 升 4 位; 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位,较 上年 上 升37 位。
截至2017 年3 月 31 日, 交通银 行资 产总 额为 人民 币87337.11 亿 元。2017 年一季 度 ,
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币193.23 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 ( 下文 简称 “ 托管 中心” ) 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称, 员工 的学 历层次 较高 ,专 业分 布合 理,职 业技 能优 良, 职业 道德素 质过 硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
(二) 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生
2013
年
10
月至今任 本行董事长、 执行董事 ,
2013
年
5
月至
2013
年
10
月 任 本行董
事 长 、执 行董 事 、行 长,
2009
年
12
月至
2013
年
5
月任本 行 副董 事长 、 执行 董事、 行 长。 牛
先生
1983
年毕业 于中央财 经大学金融系 ,获学士 学 位,
1997
年毕业 于哈尔滨 工业大学管 理
学院技 术经 济专 业, 获硕 士学位 ,
1999
年享 受国 务 院颁发 的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭 先 生
2013
年
11
月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ,
2013
年
10
月 起 任 本 行 行 长 ;
2010
年
4
月至
2013
年
9
月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
事 、 总经 理;
2005
年
8
月至
2010
年
4
月 任本 行 执行董 事 、副 行长 ;
2004
年
9
月至
2005
年
8
月
任 本 行副 行长 ;
2004
年
6
月至
2004
年
9
月任 本 行董事 、 行长 助理 ;
2001
年
9
月至
2004
年
6
月
任本行行长助 理;
1994
年至
2001
年历任本 行乌鲁木 齐分行副行长 、行长, 南 宁分行行长 ,
广州分 行行 长。 彭先 生
1986
年于 中国 人民 银行 研究 生 部获经 济学 硕士 学位 。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士
2015
年
8
月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;
2007
年
12
月至
2015
年
8
月, 历任 本
行资产 托管 部总 经理 助理 、副 总经 理, 本行 资产 托 管业务 中心 副总 裁 ;
1999
年
12
月至
200713
年
12
月 ,历 任本 行 乌鲁 木齐 分 行财 务会 计部 副科 长、 科 长、 处 长 助理 、副 处长 , 会计 结算
部高级经理。 袁女士
1992
年毕业于中国 石油大学 计 算机科学系, 获得学士 学 位,
2005
年于
新疆财 经学 院获 硕士 学位 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截至
2017
年
3
月
31
日 ,交 通银行 共托 管证 券投 资基 金
288
只。 此 外, 交通 银行 还托管 了
基金公 司特 定客 户资 产管 理计划 、证 券公 司客 户资 产管理 计划 、银 行理 财产 品、信 托计 划 、
私募投 资基 金、 保险 资金 、 全国 社保 基金 、 养 老保 障管理 基金 、 企 业年 金基 金、
QFII
证 券投
资资产 、
RQFII
证 券投 资资 产、
QDII
证券 投资 资产 和
QDLP
资 金等 产品 。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机 构
(一) 销售 机构
1 、直 销机 构
(1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名
称:
博
时
基
金
管
理
有
限
公
司
北
京
直
销
中
心 14
地
址:
北
京
市
建
国
门
内
大
街
18
号
恒
基
中
心
1
座
23
层
电
话:
010
-65
187
055
传
真: 15
010
-65
187
032
、
010
-65
187
592
联
系
人:
韩
明
亮
博
时
一
线
通:
951
055
68
(
免
长
途
话16
费)
(2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名
称:
博
时
基
金
管
理
有
限
公
司
上
海
分
公
司
地
址:
上
海
市
黄
浦
区
中
山
南
路
28 17
号
久
事
大
厦
25
层
电
话:
021
-33
024
909
传
真:
021
-63
305
180
联
系
人:
郁
天
娇
(3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名
称:
博18
时
基
金
管
理
有
限
公
司
总
公
司
地
址:
深
圳
市
福
田
区
深
南
大
道
708
8
号
招
商
银
行
大19
厦
29
层
电
话:
075
5-8
316
999
9
传
真:
075
5-8
319
945
0
联
系
人:
程
姣
姣
2 、代销 机构
(1) 交通银 行股份有 限公司
注册地址: 上海市银城中路 188 号
办公地址: 上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483 20
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(2) 招商银 行股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755 -83198888
传真: 0755 -83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(3) 上海浦 东发展银 行股份 有限公 司
注册地址: 上海市中山东一路12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(4) 兴业银 行股份有 限公司
注册地址: 福州市湖东路 154 号
办公地址: 上海市江宁路 168 号
法定代表人: 高建平
联系人: 柳澍、李博
电话: 021-52629999
客户服务电话: 95561
网址: www.cib.com.cn
(5) 中国民 生银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
联系人: 王继伟
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn/
(6) 上海银 行股份有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人: 范一飞
联系人: 汤征程 21
电话: 021-68475521
传真: 021-68476497
客户服务电话: 95594
网址: http://www.bankofshanghai.com
(7) 平安银 行股份有 限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人: 孙建一
联系人: 张莉
电话: 021-38637673
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(8) 上海农 村商业银 行股份 有限公 司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 冀光恒
联系人: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(9) 东莞银 行股份有 限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人: 廖玉林
联系人: 巫渝峰
电话: 0769 -22119061
传真: 0769 -22117730
客户服务电话: 4001196228;0769-96228
网址: http://www.dongguanbank.cn
(10) 汉口银行 股份有 限公司
注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
法定代表人: 陈新民
联系人: 李欣
电话: 027-82656704
传真: 027-82656236
客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国)
网址: http://www.hkbchina.com
(11) 渤海银行 股份有 限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 22
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人: 刘宝凤
联系人: 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客户服务电话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(12) 重庆银行 股份有 限公司
注册地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人: 甘为民
联系人: 孔文超
电话: 023- 63792212
传真: 023- 63792412
客户服务电话: 96899 (重庆)、400-70-96899 (其他地区)
网址: http://www.cqcbank.com
(13) 东莞农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(14) 河北银行 股份有 限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(15) 广东顺德 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人: 姚真勇
联系人: 胡健强
电话: 0757-22386489
传真: 0757-22388235
客户服务电话: 0757-2223388 23
网址: www.sdebank.com
(16) 江苏江南 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 常州市延陵中路 668 号
办公地址: 常州市和平中路 413 号
法定代表人: 陆向阳
联系人: 包静
电话: 0519-89995066
传真: 0519-89995170
客户服务电话: 0519-96005
网址: http://www.jnbank.cc
(17) 厦门银行 股份有 限公司
注册地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行 大厦
办公地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行 大厦
法定代表人: 吴世群
联系人: 方伟强
电话: 0592-2270333
传真: 0592-5061952
客户服务电话: 4008588888
网址: http://www.xmccb.com/
(18) 苏州银行 股份有 限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人: 王兰凤
联系人: 熊志强
电话: 0512-69868390
传真: 0512-69868370
客户服务电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
(19) 晋商银行 股份有 限公司
注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人: 上官永清
联系人: 董嘉文
电话: 0351-6819579
传真: 0351-6819926
客户服务电话: 95105588
网址: http://www.jshbank.com
(20) 富滇银行 股份有 限公司
注册地址: 云南省昆明市拓东路41 号
办公地址: 云南省昆明市拓东路41 号
法定代表人: 夏 蜀
联系人: 戴秋娟 24
电话: 0871-96533
传真: 0871-63194471
客户服务电话: 4008896533
网址: www.fudian-bank.com
(21) 福建海峡 银行股 份有限公司
注册地址: 福州市六一北路 158 号
办公地址: 福州市六一北路 158 号
法定代表人: 苏素华
联系人: 张智慧、陈屹、张翠娟
电话: 0591-87327302
传真: 0591-87330926
客户服务电话: 400-893-9999
网址: www.fjhxbank.com
(22) 深圳市新 兰德证 券投资咨询 有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(23) 和讯信息 科技有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人: 王莉
联系人: 张紫薇
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服务电话: 400-920-0022
网址: http://Licaike.hexun.com
(24) 厦门市鑫 鼎盛控 股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 400-918-0808
网址: www.xds.com.cn
(25) 诺亚正行 (上海 )基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 25
办公地址: 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(26) 深圳众禄 金融控 股股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(27) 上海天天 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(28) 上海好买 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(29) 蚂蚁(杭 州)基 金销售有限 公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
26
(30) 上海长量 基金销 售投资顾问 有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
(31) 浙江同花 顺基金 销售有限公 司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
(32) 上海利得 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人: 李兴春
联系人: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(33) 北京创金 启富投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A
法定代表人: 梁蓉
联系人: 田磊
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-88067525
网址: www.5irich.com
(34) 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285 27
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(35) 南京苏宁 基金销 售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 喻明明
电话: 025-66996699-884131
传真: 025-66996699-884131
客户服务电话: 9517
网址: www.snjijin.com
(36) 深圳腾元 基金销 售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人: 曾革
联系人: 鄢萌莎
电话: 0755-33376922
传真: 0755-33065516
客户服务电话: 400-990-8600
网址: www.tenyuanfund.com
(37) 北京恒天 明泽基 金销售有限 公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话: 010-57756074
传真: 010-56810782
客户服务电话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
(38) 北京汇成 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人: 王伟刚
联系人: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(39) 北京钱景 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春 28
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(40) 北京唐鼎 耀华投 资咨询有限 公司
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲40 号 二十一世纪大厦 A303
法定代表人: 王岩
联系人: 周君
电话: 010-53570568
传真: 010-59200800
客户服务电话: 400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com
(41) 海银基金 销售有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人: 刘惠
联系人: 毛林
电话: 021-80133597
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(42) 天津国美 基金销 售有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址: 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层
法定代表人: 丁东华
联系人: 郭宝亮
电话: 010-59287061
传真: 010-59287825
客户服务电话: 400-111-0889
网址: www.gomefund.com
(43) 北京新浪 仓石基 金销售有限 公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室、903 室
法定代表人: 张琪
联系人: 付文红
电话: 010-82628888-5657
传真: 010-82607516
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(44) 上海万得 投资顾 问有限公司
29
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
联系人: 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服务电话: 400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
(45) 北京微动 利投资 管理有限公 司
注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人: 季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话: 400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
(46) 江西正融 资产管 理有限公司
注册地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
法定代表人: 陆雯
联系人: 胡聪
电话: 13879129841
客户服务电话: 0791-86692560
网址: www.jxzrzg.com.cn
(47) 深圳富济 财富管 理有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(48) 上海陆金 所资产 管理有限公 司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031 30
网址: www.lufunds.com
(49) 珠海盈米 财富管 理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(50) 中证金牛 (北京 )投资咨询 有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人: 钱昊旻
联系人: 孙雯
电话: 010-59336533
传真: 010-59336500
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(51) 北京肯特 瑞财富 投资管理有 限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座4 层A428 室
法定代表人: 江卉
联系人: 徐伯宇
电话: 400-098-8511
传真: 010-89188000
客户服务电话: 400-088-8816
网址: http://jr.jd.com/
(52) 北京蛋卷 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(53) 中信建投 期货有 限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B , 名义层11-A , 8-B4 , 9-B 、
C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼
法定代表人: 彭文德 31
联系人: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(54) 上海华信 证券有 限责任公司
注册地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人: 陈海平
联系人: 李颖
电话: 021-38784818
传真: 021-38784818-8508
客户服务电话: 021-38784818-8508
网址: www.shhxzq.com
(55) 泉州银行 股份有 限公司
注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人: 傅子能
联系人: 董培姗
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com
二、登记机构
名称:
博时基金管 理有限 公司
住所:
广东省深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行 大厦29 层
办公地 址: 北京市 建国 门内 大街18 号 恒基中 心1 座23 层
法定代 表人 :张 光华
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :
许鹏
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名
称:上海 通力 律师 事务所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电
话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600 32
负责人 :俞 卫锋
联系人 :陆奇
经办律 师: 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :张 振波
经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波
第 四部分
基金 的名称
博时安 源 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金
第 五部分
基金的 类型
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 , 以 定期 开放 方式 运作, 存续 期间 为不 定期 。
第六部分
基金的投资目标
在谨慎投资的前提下, 本基金力争战胜业绩比较基准, 追求基金资产的长期、 稳
健、持续增值 。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的国家
债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中小
企业私募债 、 短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、
回 购 和 银 行 定 期 存 款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固
定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离交易
可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% , 但应 开放 期流 动性 需要 , 为 保护 基金 份额 持 有人利 益 , 在 每次 开放 期 前三个 月 、 开 放
期及开 放期 结束 后三 个月 的期间 内, 基金 投资 不受 上述比 例限 制。 开放 期内 现金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% ,在封 闭期 内, 本基 金不 受上 述 5% 的限
制。 33
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
第八部分
基金的投资策略
1 、封闭期投资策略
(1 )资产配置策略
本基金为债券型基金, 基金的投资范围为: 国内依法发行上市的国家债券、 金融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中 小 企 业 私 募 债 、
短期融资券及超级短期融资券、 可分离交易债券的纯债、 资产支持证券、 回购和银行
定 期 存 款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 证
券(但须符合中国证监会的相关规定) 。
在以上战略性资产配置的基础上, 本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性
分析和定量分析相补充的方法, 确定资产在非信用类固定收益类证券 (国家债券、 中
央银行票据等)和信用类固定收益类证券之 间 的 配 置 比 例 。
(2 ) 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券, 并持有到期, 或者是持有
回售期与封闭期相匹配的债券, 获得本金和票息收入; 同时, 根据所持债券信用状况
变 化 , 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ; 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 , 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投
资收益。
对于本基金投资的固定收益类证券, 主要从四个层次进行独立、 客观、 综合的考
量,以筛选出合适的投资标的。
第 一 , 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 , 内 容 主
要涉及发行人的股东背景、 行业地位及发展趋势、 担保方式及担保资产、 外部增信质
量 、自 由 现 金 流 量 动 态 、债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 ,并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 , 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 , 甄 选
同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券,纳入债券池。
第 二 , 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 , 着 重 考 察 发 行
人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第 三 ,对 市 场 同 类 可 比 债 券 、信 用 收 益 率 曲 线 、 市 场 交 易 活 跃 度 、机 构 需 求 进 行
偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。
第 四 , 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 , 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 , 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 , 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 , 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 , 对 低 估 品 种
进行择机配置和交易。
针对中小企业私募债, 本基金以持有到期, 获得本金和票息收入为主要投资策略,34
同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
针对资产支持证券, 本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下, 通过宏观经
济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 及 所 在 行 业 景 气 变 化 等 因 素 的 研 究 , 对 个 券 进 行 风 险 分
析 和 价 值 评 估 后 选 择 风 险 调 整 收 益 高 的 品 种 进 行 投 资 。 本 基 金 将 严 格 控 制 产 支 持 证
券的总体投资规模并进行分散,以降低流动性风险。
(3 )杠杆投资策略
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素, 在严格控制投资风
险 的 前 提 下 ,通 过 正 回 购 ,获 得 杠 杆 放 大 收 益 。开 放 期 内 , 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过
基金资产净值的 140% ; 封 闭 期 内 , 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 200% 。
2 、开放期投资策略
开 放 期 内 , 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 , 方 便 投 资 人 安 排 投 资 , 在 遵 守 本 基
金有关投 资 限 制 与 投 资 比 例 的 前 提 下 , 将 主 要 投 资 于 高 流 动 性 的 投 资 品 种 。
第 九部分
业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 债 综 合 指 数 ( 总 财 富 ) 收 益 率 ×90%+1 年期定期
存款利率(税后)×10% 。
本 基 金 选 择 上 述 业 绩 比 较 基 准 的 原 因 为 本 基 金 是 通 过 债 券 资 产 的 配 置 和 个 券 的
选择来增强债券投资的收益。 中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制, 该指
数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 指数涵盖了银行间市场和交易
所 市 场 , 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 , 适 合 作 为 市 场 债 券 投 资 收 益 的 衡 量 标 准 ; 由 于 本 基
金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80% , 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% , 采 用 90% 作 为 业 绩 比 较 基 准 中 债 券 投 资 所
代表的权重,10%乘以 1 年定期银行存款利率 (税后) 作为现金资 产 所 对 应 的 权重可
以较好的反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 , 或 者 市 场 发 生
变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布 时 , 本 基 金 管 理 人 在 与
基金托管人协商一致, 可调整或变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额
持有人大会。
第 十部分
风险收益特征
本基金为债券型基金, 预期收益和预期风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金 、35
股票型基金,属于中 低 风险/ 收 益 的 产 品 。
第 十一 部分
基金 投资组 合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ,
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2 固定收 益投 资 914,907,896.90 87.58
其中: 债券 914,907,896.90 87.58
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
116,081,815.99 11.11
7 其他各 项资 产 13,714,984.38 1.31
8 合计 1,044,704,697.27 100.00
2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %)
1 国家债 券 6,464,896.90 0.97
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 246,512,000.00 36.88
其中: 政策 性金 融债 246,512,000.00 36.88
4 企业债 券 58,680,000.00 8.78 36
5 企业短 期融 资券 149,594,000.00 22.38
6 中期票 据 143,203,000.00 21.42
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 223,829,000.00 33.48
9 其他 86,625,000.00 12.96
10 合计 914,907,896.90 136.86
注:其 他为 地方 政府 债。
5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 160213 16 国开 13 1,400,000 129,080,000.00 19.31
2 160208 16 国开 08 1,200,000 117,432,000.00 17.57
3 111613146 16 浙商 CD146 1,000,000 98,080,000.00 14.67
4 111792612 17 宁 波银 行 CD045 1,000,000 96,730,000.00 14.47
5 136830 16 中信 G1 600,000 58,680,000.00 8.78
6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 37
11 投资 组合报 告附 注
11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基 金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,655.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,710,329.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,714,984.38
11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
于四舍 五入 的原 因, 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
第十二 部分
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1 、安 源18 个月 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016.06.16-2016.12.31 -0.10% 0.15% 0.74% 0.10% -0.84% 0.05%
2017.01.01-2017.03.31 0.10% 0.06% -0.27% 0.07% 0.37% -0.01%
2016.06.16-2017.03.31 0.00%
0.13% 0.47% 0.09% -0.47% 0.04%
2 、安 源18 个月 C 38
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016.06.16-2016.12.31
-0.30% 0.15% 0.74% 0.10% -1.04% 0.05%
2017.01.01-2017.03.31 0.00% 0.06% -0.27% 0.07% 0.27% -0.01%
2016.06.16-2017.03.31 -0.30%
0.13% 0.47% 0.09% -0.77% 0.04%
第十三 部分
基金费用与 税收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、C 类基金份额的销售服务费;
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、仲裁费 和 诉 讼 费 ;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的证券交易费用;
8 、基金的银行汇划费用;
9 、 基 金 的 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ;
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E×0.60% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行
资金支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费 39
本 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.18% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0.18% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行
资金支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3 、C 类基金份额的销售服务费
本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 。
销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.40% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H =E × 销 售 服 务 费 年 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径
进 行 资 金 支 付 , 由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、公 休 日 等 ,支 付 日 期
顺延。
上述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中第4 -10 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
博时安源18 个月定期 开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
第二十 一部分
其 他应披 露的事项
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2017年1月26 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 (《 博时 安源18
个月定 期开放 债券型 证券 投资基 金更新 招募说 明书2017 年第1号》) 进行 了更新,并根据 本基
金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充和更新的内容如
下:
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对直 销机 构、 代销 机构 进 行了 更新 ;
4 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中, 更新 了 “ ( 八 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截
止时间 为2017 年3 月 31 日;
5 、 在 “ 九、 基金 的业 绩” 中, 新 增了 基金 业绩 的内 容, 数 据内 容截 止时 间为2017 年 3
月31 日;
6 、在 “二 十一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 。
( 一) 、 2017 年 06 月 15 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加中 证金 牛 ( 北京 ) 投 资咨 询有限 公司 为代销 机构 并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》 ;
( 二) 、 2017 年 05 月 15 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并参 加
其费率 优惠 活动 的公 告》 ;
( 三) 、 2017 年 05 月 10 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参 加 其费 率
优惠活 动的 公告 》 ;
( 四) 、 2017 年 04 月 22 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 源 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告》 ;
( 五) 、 2017 年 03 月 27 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 源 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金 2016 年年 度报 告( 摘要) 》 ;
41
( 六) 、2017 年 01 月 26 日 , 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 安 源 18 个月 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书 2017 年第 1 号( 摘要)》;
( 七) 、 2017 年 01 月 21 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 源 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告》 ;
( 八) 、2016 年 12 月 16 日 , 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 北京 汇 成 基 金销 售 有 限 公 司为 代 销 机 构并 参 加 其 费率
优惠活 动的 公告 》 。
博时基 金管 理有 限公 司
2017 年7月31 日