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信 诚 金 砖 四 国 积极 配 置 证 券 投 资基 金（LOF ）
招募说明书摘要
（2017 年第 2 次 更新）
基金管理 人：信 诚基金 管 理有限公 司
基金托管 人： 中 国银行 股 份有限公 司
【重要提 示】
本基 金于 2010 年 12 月 17 日基 金合同 正式生 效。
投资有风 险，投 资人申 购 本基金时 应认真 阅读招 募 说明书。
基金 的过往 业绩并 不 预示其未 来表现 。
本摘要根 据基金 合同和 基 金招募说 明书编 写， 并经 中国证监 会核准 。 基 金合 同是约定 基
金当事人 之间权 利、 义务 的法律文 件。 基金 投资人 自依基金 合同取 得基金 份 额， 即成为 基金
份额持有 人和本 基金合 同 的当事人， 其持有 基金份 额的行为 本身即 表明其 对 基金合同 的承认
和接受 ， 并按 照 《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同及其 他有关 规定享 有 权利、 承担义 务。
基金投资 人欲了 解基金 份 额持有人 的权利 和义务 ， 应详细查 阅基金 合同。
本更新招 募说明 书所载 内 容截止日 若无特 别说明 为 2017 年 6 月 17 日， 有 关财务数 据和
净值表现 截止日 为 2017 年 3 月 31 日（ 未经审 计 ） 。 2
一、基金的名称
信诚金砖 四国积 极配置 证 券投资基 金（LOF ）
二、基金的类型
上市契约 型开放 式，基 金 中的基金
三 、 基 金 的 投 资 目 标
通过对 “金 砖四国” 各地 区间的积 极配置， 以及对 “金砖四国” 相关 ETF 和 股票的精 选，
在有效分 散风险 的基础 上 ，追求基 金资产 的长期 稳 定增值。
四、基金的投资范围
本基金可 投资于 下列金 融 产品或工 具：交 易型开 放 式指数基 金（以 下简称 “ETF”） ；
普通股、 优先股 、全球 存 托凭证和 美国存 托凭证 、 房地产信 托凭证 ；政府 债 券、公司 债券、
可转换债 券、 住房按 揭支 持证券 、 资产 支持证 券等 及经中国 证监会 认可的 国 际金融组 织发行
的证券； 银行存 款、 可 转 让存单、 银行承 兑汇票 、 银行票据 、 商业 票据、 回 购协议、 短期政
府债券等 货币市 场工具 ； 金融衍生 产品 、 结构 性投 资产品以 及中国 证监会 允 许基金投 资的其
他金融工 具。 如法律 法规 或监管机 构以后 允许本 基 金投资其 他品种 ， 基 金管 理人在履 行适当
程序后， 可以将 其纳入 投 资范围。
本基金合 同中 ， “金 砖四 国” 是 指巴西 、 俄罗 斯、 印度、 中国 （ 含香港 ） 。 本基金主 要
投资于“ 金砖四 国”相 关 的金融资 产，包 括以“ 金 砖四国” 至少一 国/ 地区 为主要投 资范围
的 ETF 以 及两类 上市公 司 的股票： （1） 在 “金 砖 四国” 登记 注册的 企业， （2） 主营业务 收
入主要来 自于 “金 砖四国 ” 的企业。 本 基金投 资上 述 “金砖四 国” 相关 的金 融资产的 比例不
低于基金 权益类 资产的80% ， 其 余不高 于 20%的 权 益类资产 可投资 于非符 合 本基金定 义的 “金
砖四国” 相关金 融资产 ， 如台湾股 票等。
本基金投 资于 ETF 的比 例 不低于基 金资产 的 60% ， 且本基金 所投资 的 ETF 应 在与中国 证
监会签署 双边监 管合作 谅 解备忘录 的国家 或地区 证 券监管机 构登记 注册。
本基金投 资于权 益类资 产 的比例不 低于基 金资产 的 60%。
本基金持 有现金 或到期 日 在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5% （ 若法
律法规变 更或取 消本限 制 的，则本 基金按 变更或 取 消后的规 定执行 ）。
五、基金的投资策略
本基金着 重于自 上而下 的 投资策略， 通过对 “金砖 四国” 各国 家地区 间的积 极配置以 及
进一步的 个券精 选，构 建 组合，追 求超越 比较基 准 的收益。 3
1、资产配 置策略
资产配置 策略包 括大类 资 产配置和 地区配 置两个 层 面。
在大类资 产配置 层面， 原 则上， 本基 金将积 极投资 于 ETF 和 股票等 权益类 资 产。 当权益
类市 场整 体系统 性风险 突 出， 无 法通过 地区配 置降 低组合风 险的市 场情况 下 ， 本基 金将降 低
权益类资 产的配 置比例 ， 但权益类 资产的 比例不 低 于基金资 产的 60% 。
同时， 本 基金将 运用积 极 的地区配 置策略 ， 在追 求 超额收益 的同时 ， 分散 组 合风险。 地
区配置通 过定量 和定性 分 析相结合 的方式， 依据对 全球和投 资目标 市场的 经 济和金融 参数的
分析， 综合决 定主要 目标 市场国家 地区的 投资吸 引 力和投资 风险 ， 进而 决定 各个国家 地区市
场的投资 比例。
（1）定量 分析
本基金的 定量分 析主要 从 估值指标 和动量 指标两 类 指标入手 。
长期看， 价格必 将回归 价 值。估值 指标包 括预期 盈 利 收益率 （E/Y） 和市净 率（P/B）。
本基金将 对各个 市场的 估 值水平进 行横向 比较， 选 择相对低 估的市 场。 同时 ， 将各个市 场当
期值与其 历史水 平相比 较 ，判断是 否存在 较大程 度 的低估或 高估。
短期看， 价格回 归价值 的 路径各不 相同， 市场动 量 因素会影 响短期 收益。 因 此， 本基 金
在考察价 值的同 时还将 引 入动量指 标，主 要包括1 个月价格 动量和12 个月 价格动量 。
综合估值 水平判 断和动 量 分析的结 果，得 出初步 地 区配置建 议。
（2）定性 分析
本基金的 定性分 析将 检 验 定量分析 ， 并对 初步配 置 进行校准 。 主要 分析投 资 者情绪及 风
险偏好、 政府政 策转变 、 经济结构 变化和 特殊事 件 冲击等。 例如 ， 低估 的市 场可能会 继续下
行或者在 长时间 都处于 低 估状态 。 同时 ， 结 构性变 化可能导 致最初 的估值 信 号变得不 那么强
烈或者不 足以触 发市场 表 现。 另 外， 定性分 析还将 客观审慎 的对分 析师预 测 值进行合 理调整，
以克服预 测值的 “ 过分乐 观偏差” 。 该过 程实质 上 包括了对 定量分 析中所 采 用的因子 进行 深
入分析 ， 以及对 定量分 析 不能覆盖 到的一 切有效 信 息进行处 理。
基金管理 人将 综 合以上 的 定量分析 和定性 分析决 定 各国家地 区的配 置 权重 。
2、拟投 资 ETF 和 个股的 选择
（1）拟投 资 ETF 的选择
本基金在 甄选 ETF 时将 主 要考虑以 下因素 ：
1） 标的 指数的 市场代 表 性。 指 数的市场 代表性 不 仅体现在 其能够 较好反 映 全市场收 益，
更在于其 与市场 经济运 行 情况及预 期的较 高的相 关 性。 因 此， 选择具 有市场 代表性的ETF 有
利于地区 配置策 略的有 效 执行。
2） 流动 性。 关注ETF 的流 动性包括 两个层 面： 第一 ，ETF 标的指数 成份股 的 流动性情 况。
一般而言 ，成分 股的流 动 性愈好，ETF 的 流动性 愈 好。第二 ，ETF 本身的 流 动性指标 ，例如4
ETF 市值 规模、 日均成 交 量及换手 率，ETF 买卖 价 差（bid-ask spread ） 等 。本基金 亦会根
据不同资 金规模 假设对 标 的 ETF 进 行市场 冲击检 验 。
3）跟踪误 差。跟 踪误差 即意味着 积极风 险（active risk ） 。积极 风险愈 低，ETF 的跟
踪效果愈 好。
4）总费用 率（Total Expense Ratio ）。ETF 是 一 种间接投 资工具 ，投资 人 在 投资时 须
考虑其购 买和持 有成本 ， 例如管理 费、托 管费及 前 端收费等 等。
5）折溢价 情况。 由于 ETF 存在以 实物申 赎（股 票 组合和 ETF 份额 互换） 为 基础的套 利
机制，折 溢价水 平一般 较 低。本基 金将选 择折溢 价 波动较小 的 ETF 。
（2）个股 的选择
本基金的 股票投 资将秉 承 价值主导 的投资 理念， 甄 选具有一 定安全 边际的 个 股。
本基金将 根据调 研考察 和 案头分析 寻找基 本面优 良 的股票 ， 指标 方面主 要关 注税后盈 余
增长情况、 毛利率 情况及 资产回报 情况等， 同时强 调上市公 司治理 情况， 是 否为股东 创造最
大价值。 在此基 础上 ， 本 基金将通 过估值 指标识 别 低估品种 ， 主 要 关注市 盈 率、 市净 率和市
现率。若 为成长 型股票 ， 还将考察 “ 市盈 率 相对 盈 利 增长比 率 ”（PEG ）辅 以判断。
本基金还 将结合 行业研 究 分析进行 个股的 行业配 置 调整， 实现风险 分散化 。 本基金管 理
人行业研 究包括 宏观经 济 周期、行 业生命 周期、 行 业结构升 级、宏 观和产 业 政策等内 容。
3、固定收 益资产 的投资
本基金的 固定收 益资产 投 资仅作战 术性规 避风险 之 用。 当 全球股 市整体 估值 过高或基 金
由于市场 流动性 不足而 无 法充分分 散风险 时， 本基 金将适度 投资于 国家信 用 债券、 中国证 监
会认可的 国际金 融组织 发 行的债券 或其他 投资级 及 投资级以 上的债 券， 例如 美国国债 、 七 大
工业国（G7 ）发 行的主 权 债券等。 本基金 的固定 收 益资产投 资不限 于“金 砖 四国”。
4、金融衍 生品风 险管理 策略及流 程
（1）运用 原则
为了服务 于“金 砖四国 ” 投资配置 、投资 策略执 行 以及风险 管理的 需要,本 基金可能 会
进行一定 的金融 衍生品 投 资。本基 金的 金 融衍生 品 投资应当 仅限于 投资组 合 避险或 有 效管
理，不得 用于投 机或放 大 交易 。
本基金运 用金融 衍生品 遵 循避险和 有效管 理两项 原 则：
1）避险
目前全球 股票市 场之相 关 连动性越 来越高， 提高了 齐涨齐跌 的风险， 股指期 货、 期权等
金融衍生 品是系 统性风 险 避险操作 的有效 工具， 可 减小基金 因市场 下跌而 遭 受的市场 风险；
另一方面 ， 外汇 远期合 约 、 外汇期 货、 外汇互 换等 操作， 亦 可为控 制外汇 汇 兑风险的 重要策
略。
2）有效管 理 5
金融衍生 品具有 交易成 本 低及流动 性佳等 优点， 通 过对金融 衍生品 的有效 管 理， 可 提高
基金投资 组合的 管理效 率 。
（2）风险 管理流 程
本基金在 投资金 融衍生 品 时的风险 管理流 程如下 ：
1）投资分 析
在投资金 融衍生 品时， 须 进行周密 的投资 分析， 分 析本身要 有严格 的论证 基 础和根据 。
2）交易执 行
依据投资 分析， 来进行 投 资决定， 并由交 易部门 来 执行交易 ，做成 交易执 行 纪录。
3）投资检 讨
在金融衍 生品的 交易过 后, 须进行投 资检讨, 以落 实 投资的事 后评价 。
4）交易限 制
严格遵守 监管机 关对金 融 衍生品的 各种法 规限制 ， 并根据风 险状况 设立交 易 限额。
六、基金的业绩比较基准
本基金的 业绩比 较基准 为 ：标准普 尔金砖 四国（ 含 香港）市 场指数 （总回 报 ）。
七、基金的风险收益特征
本基金是 属于高 预期风 险 和高预期 收益的 证券投 资 基金品种 ， 其 预期风 险和 预期收益 水
平高于一 般的投 资于全 球 或成熟市 场的偏 股型基 金 。
八、投资限制
1、组合投 资比例 限制
本基金在 投资策 略上兼 顾 投资原则 以及开 放式基 金 的固有特 点， 通过分 散投 资降低基 金
财产的非 系统性 风险， 保 持基金组 合良好 的流动 性 。基金的 投资组 合将遵 循 以下限制 ：
（1） 本基金 持有同 一家 银行的存 款不得 超 过基 金 净值 的20% 。 在托 管账户 的存款可 以不
受上述限 制。
（2） 本基 金 持有 同一机 构(政府、 国际金 融组织 除外) 发行 的证券 市值 （ 不包括 ETF ） 不
得超过基 金净值 的10% 。
（3）本基 金 持有 与中国 证监会签 署双边 监管合 作 谅解备忘 录国家 或地区 以 外的其他 国
家或地区 证券市 场挂牌 交 易的证券 资产 （ 不包括ETF ）不得 超过基 金资产 净 值的 10%, 其中,
持有任一 国家或 地区市 场 的证券资 产 （不 包括 ETF ）不得超 过基金 资产净 值 的 3%。
（4） 不得 购买证 券 （不 包括 ETF） 用于控 制或影 响发行该 证券的 机构或 其 管理层。 本 基
金管理 人 管理 的 全部基 金 不得持有 同一机 构 10% 以 上具有投 票权的 证券发 行 总量。 6
前项投资 比例限 制应当 合 并计算同 一机构 境内外 上 市的总股 本, 同时 应当一 并计算全 球
存托凭证 和美 国 存托凭 证 所代表的 基础证 券,并假 设对持有 的股本 权证行 使 转换。
（5）本基 金 持有 非流动 性资产市 值不得 超过基 金 净值的 10% 。
前项非流 动性资 产是指 法 律或基金 合同规 定的流 通 受限证券 以及中 国证监 会 认定的其
他资产。
（6） 本基金 管理人 管理 的全部基 金持有 任何一 只 境外 基金, 不得超 过该境 外基金总 份额
的 20% 。
（7）本基 金为应 付赎回 、交易清 算等临 时用途 借 入现金的 比例不 得超过 基 金资产净 值
的 10% ， 临时借 入现金 的 期限以中 国证监 会规定 的 期限为准 。
2、关于投 资境外 基金的 限制
（1） 每只境 外基金 投资 比例不超 过本基 金基金 资 产净值的20% 。 本 基金投 资境外伞 型基
金的，该 伞型基 金应当 视 为一只基 金。
（2）本基 金不得 投资于 以下基金 ：
1）其他基 金中基 金；
2）联接基 金（A Feeder Fund ）；
3）投资于 前述两 项基金 的伞型基 金子基 金。
3、金融衍 生品投 资
本基金投 资金融 衍生品 应 当仅限于 投资组 合避险 或 有效管理 ，不得 用于投 机 或放大交
易，同时 应当严 格遵守 下 列规定：
（1）本基 金的金 融衍生 品全部敞 口不得 高于基 金 资产净值 的 100% 。
（2）本基 金投资 期货支 付的初始 保证金 、投资 期 权支付或 收取的 期权费 、 投资柜台 交
易衍生品 支付的 初始费 用 的总额不 得高于 基金资 产 净值的 10% 。
（3）本基 金投资 于远期 合约、互 换等柜 台交易 金 融衍生品 ，应当 符合以 下 要求：
1）所有参 与交易 的对手 方（中资 商业银 行除外 ） 应当具有 不低于 中国证 监 会认可的 信
用评级机 构评级 ；
2）交易对 手方应 当至少 每个工作 日对交 易进行 估 值，并且 基金可 在任何 时 候以公允 价
值终止交 易；
3）任一交 易对手 方的市 值计价敞 口不得 超过基 金 资产净值 的 20% 。
（4）本基 金不得 直接投 资与实物 商品相 关的衍 生 品。
（5）在任 何交易 日日终 ，本基金 所持有 的有价 证 券和买入 、卖出 股指期 货 合约价值 ，
合计（轧 差计算 ）不得 超 过前一日 基金资 产的 100% 。本基金 不做杠 杆放大 交易。
其中，有 价证券 指股票 、ETF、债券 （不含 到期日 一年以内 的政府 债券） 等 。 7
（6）在任 何交易 日日终 ，本基金 所持有 的权益 类 资产市值 和买入 、卖出 股 指期货合 约
价值，合 计（轧 差计算 ） 不得低于 前一日 基金资 产 的 60%。
4、证券借 贷交易
本基金可 以参与 证券借 贷 交易，并 且应当 遵守下 列 规定：
（1）所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外 ）应当具 有中国 证监会 认 可的信用 评
级机构评 级。
（2） 应 当采取 市值计 价制 度进行调 整以确 保担保 物 市值不低 于已借 出证券 市 值的 102% 。
（3） 借 方应当 在交易 期 内及时向 本基金 支付已 借 出证券产 生的所 有股息 、 利息和分 红。
一旦借方 违约， 本基金 根 据协议和 有关法 律有权 保 留和处置 担保物 以满足 索 赔需要。
（4）除中 国证监 会另有 规定外， 担保物 可以是 以 下金融工 具或品 种：
1）现金；
2）存款证 明；
3）商业票 据；
4）政府债 券；
5）中资商 业银行 或由不 低于中国 证监会 认可的 信 用评级机 构评级 的境外 金 融机构（ 作
为交易对 手方或 其关联 方 的除外） 出具的 不可撤 销 信用证。
（5）本基 金有权 在任何 时候终止 证券借 贷交易 并 在正常市 场惯例 的合理 期 限内要求 归
还任一或 所有已 借出的 证 券。
（6）基金 参与证 券借贷 交易，所 有已借 出而未 归 还证券总 市值不 得超过 基 金总资产 的
50%。
上述比例 限制计 算，基 金 因参与证 券借贷 交易而 持 有的担保 物不得 计入基 金 总资产。
5、证券回 购交易
本基金可 以根据 正常市 场 惯例参与 正回购 交易、 逆 回购交易 ，并且 应当遵 守 下列规定 ：
（1）所有 参与正 回购交 易的对手 方（中 资商业 银 行除外） 应当具 有中国 证 监会认可 的
信用评级 机构信 用评级 。
（2）参与 正回购 交易， 应当采取 市值计 价制度 对 卖出收益 进行调 整以确 保 现金不低 于
已售出证 券市值 的102% 。一旦买 方违约 ，本基 金 根据协议 和有关 法律有 权 保留或处 置卖出
收益以满 足索赔 需要。
（3）买方 应当在 正回购 交易期内 及时向 本基金 支 付售出证 券产生 的所有 股 息、利息 和
分红。
（4）参与 逆回购 交易， 应当对购 入证券 采取市 值 计价制度 进行调 整以确 保 已购入证 券
市值不低 于支付 现金的102% 。一旦 卖方违 约，本 基金根据 协议和 有关法 律 有权保留 或处置
已购入证 券以满 足索赔 需 要。 8
（5） 基金参 与正回 购交易 ， 所有已售 出而未 回购证 券总市值 不得超 过基金 总 资产的 50% 。
上述比例 限制计 算，基 金 因参与正 回购交 易而持 有 的现金不 得计入 基金总 资 产。
九、基金的投资组合报告（未经审计）
基金托管 人中国 银行股 份 有限公司 根据基 金合同 的 约定， 于 2017 年4 月 20 日复核了 本
招募说明 书中的 投资组 合 报告和业 绩数据 等内容 ， 保证复核 内容不 存在虚 假 记载、 误导性 陈
述或者重 大遗漏 。
本投资组 合报告 的财务 数 据截止至 2017 年 3 月 31 日 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(人民 币元)
占基金总 资
产的比例(%)
1 权益投资 5,477,715.58 31.19
其中：普 通股 5,477,715.58 31.19
优 先股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 10,789,943.27 61.43
3 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证券 - -
4 金融衍生 品投资 - -
其中：远 期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入 返售金融 资
产
- -
6 货币市场 工具 - -
7 银行存款 和 结算 备付金 合 计
1,126,644.40 6.41
8 其他资产 170,200.70 0.97
9 合计 17,564,503.95 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地 区） 公允价值 （人民 币元） 占基金资 产净值 比例(%)
中国香港 4,164,585.60 24.30
美国 1,313,129.98 7.66
合计 5,477,715.58 31.96
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值 （人民 币元） 占基金资 产净值 比例9
(%)
信息技术 3,095,038.15 18.06
工业 1,487,660.82 8.68
材料 895,016.61 5.22
合计 5,477,715.58 31.96
注：本基 金持有 的股票 及 存托凭证 采用全 球行业 分 类标准(GICS) 进 行行业 分 类
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
号
公司名称
(英文)
公
司名称
(中文)
证
券代码
所在
证券市场
所属
国家( 地
区)
数
量（股）
公允价
值( 人民币
元)
占
基金资
产净值
比例
(%)
1 NINTENDO
任
天堂
NTD
OY US
纽约 美国
3,8
00
760,827
.21
4.4
4
2
NEXTEER
AUTOMOTIVE
耐
世特
131
6 HK
香港
证券交易
所
中国
香港
73,
000
742,707
.36
4.3
3
3
SANDS
CHINA LTD
金
沙中国
192
8 HK
香港
证券交易
所
中国
香港
14,
400
460,230
.34
2.6
9
4
BEIJING
TONG REN TAN
同
仁堂国
药
813
8 HK
香港
证券交易
所
中国
香港
47,
000
434,786
.27
2.5
4
5
SEMICONDU
CTOR MFG
中
芯国际
981
HK
香港
证券交易
所
中国
香港
50,
400
430,443
.21
2.5
1
6
GALAXY
ENTERTAIN
银
河娱乐
27
HK
香港
证券交易
所
中国
香港
9,0
00
339,979
.18
1.9
8
7
BYD
ELECTRIC C
比
亚迪电
子
285
HK
香港
证券交易
所
中国
香港
35,
000
335,584
.62
1.9
6
8
ALIBABA
GROUP ADR
阿
里巴巴
BAB
A US
纽约 美国 400
297,580
.61
1.7
4
9
TENCENT
HOLDINGS
腾
讯控股
700
HK
香港
证券交易
所
中国
香港
1,5
00
296,699
.42
1.7
3
1
0
KINGSOFT
CORP
金
山软件
388
8 HK
香港
证券交易
所
中国
香港
15,
000
284,980
.59
1.6
6
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本 报告期 末未持 有 债券。 10
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 债券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 资产支持 证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 金融衍生 品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名
称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值 （ 元）
占基金资 产
净值比例
1
HANG
SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES
II-HSI ETF
ETF
基金
契约
型开放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
2,953,144.66 17.23
2
ISHARES
MSCI BRAZIL
INDEX FUND
ETF
基金
契约
型开放式
BLACKROCK
FUND ADVISORS
1,860,824.00 10.86
3
Direxio
n Daily
Russia Bull
3X Share
ETF
基金
契约
型开放式
DIREXIONSH
ARES
1,173,570.93 6.85
4
HANG
SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES -
H-SHARE
INDEX ETF
ETF
基金
契约
型开放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
1,130,201.06 6.60
5
MARKET
VECTORS
RUSSIA ETF
ETF
基金
契约
型开放式
MARKET
VECTORS ETF
TRUST
962,607.58 5.62
6
DIREXIO
N DAILY FTSE
ETF
基金
契约
型开放式
DIREXIONSH
ARES
717,527.20 4.19
7
WISDOMT
REE INDIA
EARNINGS
FUND
ETF
基金
契约
型开放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
699,216.46 4.08
8
WISDOM
TREE
DREYFUS
CHINESE
YUAN FUND
ETF
基金
契约
型开放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
567,050.43 3.31
9 TRACKER ETF 契约 STATE 379,863.15 2.22 11
FUND OF HONG
KONG
基金 型开放式 STREET GLOBAL
ADVISORS ASIA
LT
1
0
DIREXIO
N DAILY
INDIA BULL
3X
ETF
基金
契约
型开放式
DIREXIONSH
ARES
345,937.80 2.02
10.
投资组合报告附注
1)
本基金 本期投 资的前 十 名证券中 没有发 行主体 被 监管部门 立案调 查的,或 在报告
编制日前 一年内 受到公 开 谴责、处 罚的证 券。
2)
本基金 投资的 前十名 股 票中,没有 投资于 超出基 金合同规 定备选 股票库 之 外的股
票。
3)
其他资产 构成
序
号
名称 金额（人 民币元 ）
1 存出保证 金 -
2 应收证券 清算款 166,080.02
3 应收股利 4,033.38
4 应收利息 87.30
5 应收申购 款 -
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 170,200.70
4)
报告期末 持有的 处于转 股期的可 转换债 券明细
本基金本 报告期 末未持 有 处于转股 期的可 转换债 券 。
5)
报告期末 前十名 股票中 存在流通 受限情 况的说 明
本基金本 报告期 末前十 名 股票中不 存在流 通受限 情 况.
因四舍 五入原 因, 投资 组合报告 中市值 占净值 比 例的分项 之和与 合计可 能 存在尾差 。
十、基金的业绩
基金管理 人承诺 以诚实 信 用、勤勉 尽责的 原则管 理 和运用基 金资产, 但不保 证基金一 定
盈利。基 金的过 往业绩 并 不代表其 未来表 现。投 资 有风险,投 资者在 作出投 资决策前 应仔细
阅读本招 募说明 书。 基 金 业绩数据 截至 2017 年3 月31 日。
（一）基 金份额 净值增 长 率与同期 业绩比 较基准 收 益率比较 表
阶段
净值
增长率①
净值增
长率标准 差
②
业绩比
较基准收
益率③
业绩比较 基
准收益率 标准
差④
①-
③
②-
④ 12
2010 年 12 月17 日
至 2010 年 12 月31 日
0.00% 0.00% 2.19% 0.53%
-2.
19%
-0.
53%
2011 年1 月 1 日至
2011 年 12 月31 日
-20.8
0%
1.09%
-26.41
%
1.36%
5.6
1%
-0.
27%
2012 年1 月 1 日至
2012 年 12 月31 日
7.83% 0.87% 15.73% 0.94%
-7.
90%
-0.
07%
2013 年1 月 1 日至
2013 年 12 月31 日
-5.27
%
0.88% -1.58% 0.89%
-3.
69%
-0.
01%
2014 年1 月 1 日至
2014 年 12 月31 日
-9.77
%
0.77% 2.11% 0.80%
-11
.88%
-0.
03%
2015 年1 月 1 日至
2015 年 12 月31 日
-9.45
%
1.27% -4.15% 1.23%
-5.
30%
0.0
4%
2016 年1 月 1 日至
2016 年 12 月31 日
8.32% 1.10% 16.84% 1.04%
-8.5
2%
0.0
6%
2017 年1 月 1 日至
2017 年3 月 31 日
4.61% 0.88% 11.30% 0.53%
-6.6
9%
0.3
5%
2010 年 12 月17 日
至2017 年3 月 31 日
-25.1
0%
1.00% 9.02% 1.05%
-34.
12%
-0.0
5%
（二）基 金累计 净值增 长 率与业绩 比较基 准收益 率 的历史走 势对比 图 13
注:本基金 建仓期 自2010 年12 月17 日至2011 年6 月16 日,建 仓期结 束时 资产配置 比
例符合本 基金基 金合同 规 定。
十一、基金管理人
1、董事会 成员
张翔燕女 士， 董 事长， 工 商管理硕 士。 历 任中信 银 行总行营 业部副 总经理 、 综合计划 部
总经理， 中 信银行 北京分 行副行长、 中信银 行总行 营业总部 副总经 理， 中信 证券股份 有限公
司副总经 济师， 中信控 股 有限责任 公司风 险管理 部 总经理、 中信控 股有限 责 任公司副 总裁、
中国中信 集团有 限公司 业 务协同部 主任 ， 现任 中信 信托有限 责任公 司 副董 事 长、 中 信信诚 资
产管理有 限公司 （信诚 基 金管理有 限公司 之子公 司 ）董事长 。
王道远先 生， 董 事， 工 商 管理硕士 。 历任 中信信 托 有限责任 公司综 合管理 部 总经理、 信
托管理部 总经理 、 总经 理 助理、 董 事会秘 书、 副总 经理。 现 任中信 信托有 限 责任公司 副总经
理、董事 会秘书 、固有 业 务审查委 员会主 任兼天 津 信唐货币 经纪有 限责任 公 司董事长 。
Guy Robert STRAPP 先 生 ，董事， 商科学 士。历 任 瀚亚投资 （香港 ）有限 公 司首席执 行
官， 英国保 诚集团 亚洲区 资产管理 业务投 资总裁、 瀚亚投资 （ 新加坡） 有限 公司首席 执行官。
现任瀚亚 投资集 团首席 执 行官兼瀚 亚投资 （香港 ） 有限公司 首席执 行官。
魏秀彬女 士， 董 事， 新 加 坡籍， 工 商管理 硕士。 历 任施罗德 国际商 业银行 东 南亚区域 合
规经理 、 施罗 德投资 管理(新加坡) 有限公 司亚太 地 区风险及 合规总 监。 现任 瀚亚投资 首席风
险官。
吕涛先生 ， 董事 ， 总经 理 ， 工商管 理硕士 。 历任 中 信证券股 份有限 公司资 产 管理部总 经
理、中信 基金管 理有限 公 司（中信 证券股 份有限 公 司的全资 子公司 ，2009 年 2 月已 与华夏14
基金管理 有限公 司合并） 总经理、 中 信证券 股份有 限公司董 事总经 理、 中信 资产管理 有限公
司副总经 理。现 任信诚 基 金管理有 限公司 总经理 、 首席执行 官。
孙麟麟先 生， 独 立董事 ， 商科学士 。 历任 安永会 计 师事务所 （香港 ） 资产 管 理审计团 队
亚太区联 合领导 人， 安永 会计师事 务所 （旧 金山） 美国西部 资产管 理市场 审 计团队领 导等职。
现任Lattice Strategies Trust 独立受 托人、Nippon Wealth Bank 独立 董事、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立
董事。
夏执东先 生， 独 立董事 ， 经济学硕 士。 历 任财政 部 财政科学 研究所 副主任 、 中国建设 银
行总行国 际部副 处长 、 安 永华明会 计师事 务所副 总 经理、 北京天 华会计 师事 务所首席 合伙人。
现任致同 会计师 事务所 管 委会副主 席。
杨思群先 生，独 立董事 ， 经济学博 士。历 任中国 社 会科学院 财贸经 济研究 所 副研究员 ，
现任清华 大学经 济管理 学 院经济系 副教授 。
注： 原 “英 国保诚 集团亚 洲区总部 基金管 理业务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名为 瀚
亚投资， 其旗下 各公司 名 称自该日 起 进行 相应变 更 。瀚亚投 资为英 国保诚 集 团成员。
2.监事
於乐女士 ， 执行 监事， 经 济学硕士 。 历任 日本兴 业 银行上海 分行营 业管理 部 主管、 通 用
电气金融 财务（ 中国） 有 限公司人 力资源 经理。 现任信诚 基金管 理有限 公 司首席人 力资源
官。
3.经营管 理层人 员情况
吕涛先生 ， 董事 ， 总经 理 ， 工商管 理硕士 。 历任 中 信证券股 份有限 公司资 产 管理部总 经
理、中信 基金管 理有限 公 司（中信 证券股 份有限 公 司的全资 子公司 ，2009 年 2 月已 与华夏
基金 管理 有限公 司 合并） 总经理 、 中 信证券 股份有 限公司 董 事总经 理、 中信 资产管理 有限公
司副总经 理。现 任信诚 基 金管理有 限公 司 总经理 、 首席执行 官 。
桂思毅先 生， 副 总经理 ， 工商管理 硕士。 历任安 达 信咨询管 理有限 公司高 级 审计员， 中
乔智威汤 逊广告 有限公 司 财务主管 ， 德 国德累 斯登 银行上海 分行财 务经理 ， 信诚基金 管理有
限公司风 险控制 总监、 财 务总监、 首席财 务官 、 首 席运营官 。 现任 信诚基 金 管理有限 公司副
总经理、 首席财 务官 ， 中 信信诚资 产管理 有限公 司 董事 。
唐世春先 生， 副 总经理 ， 法学硕士 。 历任 北京天 平 律师事务 所律师 、 国泰 基 金管理有 限
公司监察 稽核部 法务主 管 、 友邦 华泰基 金管理 有限 公司法律 监察部 总监 、 总 经理助理 兼董事
会秘书； 信 诚基金 管理有 限公司督 察长兼 董事会 秘 书、 中信信 诚资产 管理有 限公司董 事。 现
任信诚基 金管理 有限公 司 副总经理 、首席 市场官 。
4.督察长 15
周浩先生 ， 督察 长， 法 学 硕士， 历 任中国 证券监 督 管理委员 会主任 科员、 公 职律师、 副
调研员， 上 海航运 产业基 金管理有 限公司 合规总 监 ， 国联安基 金管理 有限公 司督察长。 现任
信诚基金 管理有 限公司 督 察长 ，中 信信诚 资产管 理 有限公司 监事 。
5、基金经 理
刘儒明先 生， 工 学硕士 。 曾任职于 永昌证 券投资 信 托股份有 限公司 ， 担任 基 金经理； 于
富邦证券 投资信 托股份 有 限公司， 担 任基金 经理； 于金复华 证券投 资信托 股 份有限公 司， 担
任基金经 理； 于台 湾工银 证券投资 信托股 份有限 公 司， 担任基 金经理； 于 富 国基金管 理有限
公司， 担任 境外投 资部经 理。2009年6 月加入 信诚 基金管理 有限公 司。 现任 海外投资 副总监，
信诚金砖 四国积 极配置 证 券投资基 金 （LOF ） 、 信 诚全球商 品主题 证券投 资 基金 （LOF） 的基
金经理。
6、QDII 投 资决策 委员会 成员
胡喆女士 ，总经 理助理 、 副首席投 资官、 特定资 产 投资管理 总监；
王睿先生 ，研究 副总监 、 基金经理 ；
刘儒明先 生，海 外投资 副 总监、基 金经理 。
上述人员 之间不 存在近 亲 属关系。
十二、境外投资顾问
本管理人 于 2015 年 10 月 8 日 发布公 告， 根 据对 信诚金砖 四国积 极配置 证 券投资基 金
(LOF) （以下 简称 “本 基金 ” ） 的 实际管理 情况，经 双方协商 ， 信诚 基金管 理 有限公司 与本
基金的 境 外投资 顾问 瀚 亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 （Eastspring Investments (Singapore)
Limited）就 终止 本 基金 的 《投资 顾问协 议》 达成 一致意见 ， 自 2015 年 10 月 12 日起， 瀚
亚投资（ 新加坡 ）有限 公 司 不再担 任 本 基 金的境 外 投资顾问 。
十三、费用概览
（一）与 基金运 作有关 的 费用
1、费用的 种类
1）基金管 理人的 管理费 ；
2）基金托 管人的 托管费 ；
3）基金上 市费用 及年费 ；
4） 基金 的证券 交易费 用 、 投资基 金时所 发生的 费 用及在境 外市场 的开户 、 交易、 清 算、
登记等实 际发生 的费用 ；
5）基金合 同生效 以后的 信息披露 费用；
6）基金份 额持有 人大会 费用； 16
7）基金合 同生效 以后的 会计师费 和律师 费；
8）基金的 资金汇 划费用 ；
9） 基金 依照有 关法律 法 规应当缴 纳的， 购买或 处 置证券有 关的任 何税收 、 征费、 关 税、
印花税、 交易及 其他税 收 及预扣提 税（以 及与前 述 各项有关 的任何 利息及 费 用）（简 称 “ 税
收” ） ；
10）按照 国家有 关规定 可 以列入的 其他费 用。
2、基金费 用计提 方法、 计提标准 和支付 方式
1）基金管 理人的 管理费
基金管理 人的基 金管理 费 （如基金管 理人委 托投资 顾问， 包括 投资顾 问费） 按基金资 产
净值的1.75% 年 费率计 提 。
在通常情 况下， 基 金管理 费按前一 日基金 资产净 值 的 1.75% 年费率 计提。 计 算方法如 下：
H＝E ×1.75% ÷当 年天数
H 为每日 应计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基金 资产净 值
基金管理 费每日 计提， 按 月支付。 由基金 管理人 向 基金托管 人发送 基金管 理 费划付指 令，
基金托管 人复核 后于次 月 首日起 10 个工作 日内从 基金财产 中一次 性支付 给 基金管理 人。
2）基金托 管人的 托管费
基金托管 人的基 金托管 费 （如基金 托管人 委托境 外 托管人， 包括向 其支付 的 相应服务 费）
按基金资 产净值 的0.3% 年费率计 提。
在通常情 况下， 基金托 管 费按前一 日基金 资产净 值 的 0.3% 年 费率计 提。计 算方法如 下：
H=E×0.3% ÷当年 天数
H 为每日 应计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的基 金资产 净 值
基金托管 费每日 计提， 按 月支付。 由基金 管理人 向 基金托管 人发送 基金托 管 费划付指 令，
基金托管 人复核 后于次 月 首日起 10 个工作 日内从 基金财产 中一次 性支付 给 基金托管 人。
3）本条 第 1 款第 3 至第7 项费用 由基金 管理人 和 基金托管 人根据 有关法 规 及相应协 议
的规定， 列入当 期基金 费 用。
4）不列入 基金费 用的项 目
本条第 1 款约定 以外的 其 他费用 ， 基金 管理人 和基 金托管人 因未履 行或未 完 全履行义 务
导致的费 用支出 或基金 财 产的损失， 以及处 理与基 金运作无 关的事 项发生 的 费用等不 列入基
金费用， 基金合 同生效 前 的相关费 用， 包 括但不 限 于验资费 、 会计 师和律 师 费、 信息 披露费
用等费用 。 17
基金管理 人和基 金托管 人 可协商酌 情调低 基金管 理 费、 基 金托管费 ， 无 须召 开基金份 额
持有人大 会。 基金 管理人 必须最迟 于新的 费率实 施 日前依照 《 信息披 露办法 》 在指定 媒介 予
以披露。
（二）与 基金销 售有关 的费用
1 、 本基 金 申购 费率最 高 不高于净 申购金 额的 5% ， 且按照 申购金 额递减， 即申购金 额越
大，所适 用的申 购费率 越 低，如下 表所示 ：
申购金额 （M ） 申购费率
M<100 万 1.6%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：认 购金额 ；单 位：元）
本基金的 申购费 用由申 购 人承担， 主 要用于 本基金 的市场推 广、 销售、 注 册 登记等各 项
费用，不 列入基 金财产 。
2 、 本基 金场外 赎回费 率 最高不超 过赎回 金额的 5% ， 按照 持有时 间递减 ， 即相关基 金份
额持有时 间越长 ， 所适 用 的赎回费 率越低 ， 赎回 费 用等于赎 回金额 乘以所 适 用的赎回 费率 （ 其
中 1 年 为 365 天）, 具体 如下表所 示：
申请份额 持有时 间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年 ≤N ＜2 年 0.25 %
N ≥2 年 0
本基金场 内赎回 费率为 0.5% 。
本基金的 赎回费 用由赎 回 本基金份 额的基 金份额 持 有人承担， 赎回费 用在扣 除手续费 后
余额不得 低于赎 回费总 额 的 25% 应 当归入 基金财 产 ， 其余部分 用于支 付注册 登记费等 相关手
续费。
3 、基 金管理人 可以在 法 律法规和 基金合 同规定 范 围内调整 申购费 率和赎 回 费率或收 费
方式。 费 率或收 费方式 如 发生变更 ， 基金 管理人 应 在调整实 施日前 依照 《 信 息披露办 法》 的
有关规定 在指定 媒介上 刊 登公告。
十 四、基金托管人
（一）基 本情况
名称：中 国银行 股份有 限 公司（简 称 “ 中 国银行 ” ）
住所及办 公地址 ：北京 市 西城区复 兴门内 大街 1 号
首次注册 登记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资本 ：人民 币贰仟 柒 佰玖拾壹 亿肆仟 柒佰贰 拾 贰万叁仟 壹佰玖 拾伍元 整
法定代表 人：田 国立
18
基金托管 业务批 准文号 ： 中国证监 会证监 基字【1998 】24 号
托管部门 信息披 露联系 人 ：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行 客服电 话：95566
（二）基 金托管 部门及 主 要人员情 况
中国银行 托管业 务部设 立 于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部 分员工 具有丰 富的银行、
证券、基 金、信 托从业 经 验，且具 有海外 工作、 学 习或培训 经历，60 ％以 上 的员工具 有硕
士以上学 位或高 级职称 。 为给客户 提供专 业化的 托 管服务， 中国银 行已在 境 内、外分 行开
展托管业 务。
作为国内 首批开 展证券 投 资基金托 管业务 的商业 银 行，中国 银行拥 有证券 投 资基金、
基金 （一对 多、 一对一） 、 社保基金、 保 险资金、QFII、RQFII、QDII 、 境 外三类机 构、 券
商资产管 理计划 、信托 计 划、企业 年金、 银行理 财 产品、股 权基金 、私募 基 金、资金 托管
等门类齐 全 、产 品丰富 的 托管 业务 体系。 在国 内 ， 中国银行 首家 开 展绩效 评 估、风险 分析
等增值服 务，为 各类客 户 提供个性 化的托 管 增值 服务 ，是国 内领先 的大型 中 资托管银 行。
（三）证 券投资 基金托 管 情况
截至2017 年 03 月 31 日 ，中国银 行已托 管 576 只 证券投资 基金， 其中境 内 基金 541
只，QDII 基金 35 只， 覆 盖了股票 型、债 券型、 混 合型、货 币型、 指数型 等 多种类型 的基
金，满足 了不同 客户多 元 化的投资 理财需 求，基 金 托管规模 位居同 业前列 。
十五 、境外托管人
一、中银香港概况
名称：[中 国银行( 香港) 有限公司]
住所：[香 港中环 花园 道1 号中银 大厦]
办公地址 ：[香港 中环花 园道 1 号 中银大 厦]
法定代表 人：[岳 毅总裁]
成立时间 ：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式 ：[股份 有限公 司]
存续期间 ：[持续 经营]
联系人：[ 黄晚仪 副总 经 理 托管业 务主管]
联系电话 ：[852-3982-6753]
19
中国银行( 香港) 有限公 司 （“中银 香港” ）早于1964 年成 立，并 在 2001 年10 月 1
日正式重 组为中 国银行( 香港) 有限 公司 ， 是一 家 在香港注 册的持 牌银行 。 其控股公 司-中银
香港(控股) 有限 公司 （ “ 中银香港( 控股)”）- 则于 2001 年 2 日在 香港注 册成立， 并 于 2002
年7 月25 日 开始在 香港 联合交易 所主板 上市， 2002 年12 月2 日被 纳入为 恒 生指数成 分股。
中银香港 目前主 要受香 港 金管局、 证监会 以及联 交 所等机构 的监管 。
截至2016 年 12 月月底 ， 中银香港( 控股) 有限公 司 的总资产 超过 23,277 亿 港元， 资 本
总额超过2,168 亿港 元, 总资本比 率为 22.35% 。 中银香港 的财务 实力及 双 A 级信 用评级，
可以媲美 不少大 型 全球 托 管银行。 中 银香港( 控股) 最新信评 如下(截至2016 年12 月31 日):
穆迪投资
服务
标准普
尔
惠誉国际
评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港 作为香 港第二 大 银行集团 ，亦为 三家本 地 发钞银行 之一， 拥有最 庞 大分行网
络与广阔 的客户 基础。
托管服务 是中银 香港企 业 银行业务 的核心 产品之 一 ，目前为 超过六 十万企 业 及工商客
户提供一 站式的 证券托 管 服务。对 于服务 国内企 业 及机构性 客户(包 括各 类QDII 及其 各类
产品等)， 亦素有 经验， 于 行业处于 领先地 位， 包括 于 2006 年 被委任 为国内 首只银行 类 QDII
产品之境 外托管 行，于2007 年被 委任为 国内首 只 券商类 QDII 集成 计划之 境外托管 行，另
于 2010 年 服务市 场首宗 的跨境 QDII-ETF 等; 至 于服务境 外机构 客户方 面 亦成就显 著 :
在人民币合格境外机构投资者(RQFII) 的领 域
=>成为此 类人民币产品的最大服
务商
在离岸人民币 CNH 公募基金的领域
=>成为市 场上首家服务商(2010 年 8
月)
=> 目前亦 为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=>中资发 行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域
=>新募长 仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/ 债权 投资领域
=>香港少 有的服务商之一 20
其业务专 长及全 方位的 配 备，令中 银香港 成为目 前 本地唯一 的中资 全面性 专 业全球托
管银行, 亦是唯 一获颁 行 业奖项的 中资托 管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖
项
- 最佳跨境托管亚洲银行 （2012 ）
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列 奖项：
-
最佳 QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
截至2016 年 12 月末， 中 银香港(控股)的 托管资 产 规模达8,560 亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）主 要人员 情况
托管业务 是中银 香港的 核 心产品之 一， 由管理 委员 会成员兼 副总裁 袁树先 生 直接领导。
针对国内 机构客 户而设 的 专职托管 业务团 队现时 有 二十名骨 干成员， 职级均 为经理或 以上，
分别主理 结算、 公司行 动 、 账务(Billing) 、 对 账(Reconciliation) 、 客户 服 务、 产品 开发、
营销及网 管理等 方面 。 骨 干人员均 来自各 大跨国 银 行， 平 均具备 15 年以 上 的专业托 管工作
经验(包括 本地托 管及全 球托管)， 并操流 利普通 话，可说 是香港 最资深 的 托管团队 。
除配备专 职的客 户关系 经 理，中银 香港更 特设为 内 地及本地 客户服 务的专 业 托管业务
团队，以 提供同 时区 、 同 语言的高 素质服 务。
除上述托 管服务 外，若 客 户需要估 值、会 计、投 资 监督等增 值性服 务，则 由 中银香港
的附属公 司中银 国际英 国 保诚信托 有限公 司（“ 中 银保诚” ）提供 。作为 「 强制性公 积金
计划管理 局」认 可的信 托 公司，中 银保诚 多年来 均 提供国际 水平的 估值、 会 计、投资 监督
等服务， 其专职 基金会 计 与投资监 督人员 达 50 多 名，人员 平均具 备 10 年 以上相关 经验。 21
中银香港 的管理 层对上 述 服务极为 重视 ， 有关 方面 的人员配 置及系 统提升 正 不断加强。
另外， 其它中/ 后台部 门 亦全力配 合及支 持托管 服 务的提供 ， 力 求以最 高水 平服务各 机构性
客户。
关键人员 简历
黄晚仪女 士
托管业务 主管
黄女士于 香港大 学毕业 ， 并取得英 国 Heriot-Watt University 的 工商管 理 硕士及英
国特许银 行公会 的会士 资 格。黄女 士从事 银行业 务 超过二十 年，大 部分时 间 专职于托 管业
务，服务 企业及 机构性 客 户。效力 的机构 包括曾 为 全球最大 之金融 集团 - 花旗集团 - 及
本地两大 发钞银 行 - 渣 打及中银 香港 。 参加 中银 香港前 ， 黄女 士为花 旗集 团之董事 及香港
区环球托 管业务 总监。 目 前黄女士 专职于 领导中 银 香港的全 球托管 及基金 服 务发展， 并全
力配合中 国合格 境内机 构 投资者之 境外投 资及理 财 业务之所 需，且 担任中 银 香港集团 属下
多家代理 人公司 及信托 公 司的企业 董事。 黄女士 亦 热心推动 行业发 展，包 括 代表中银 香港
继续担任 「香 港信托 人公 会」 行政委 员会之 董事一 职； 自09 年9 月至 2015 年 6 月期 间, 获
「香港交 易所」 委任作 为 其结算咨 询小组 成员； 另 外，黄女 士目前 亦是香 港 证监会产 品咨
询委员会 的委员 之一。
郑丽华女 士
托管运作 主管
郑女士乃 英国特 许公认 会 计师公会 之资深 会员及 香 港会计师 公会之 会员。 郑 女士从事
金融与银 行业务 超过二 十 年，其中 十多年 专职于 托 管业务， 服务企 业及机 构 性客户。 曾经
工作的机 构包括 全球最 大 之金融集 团 – 美国摩 根 大通银行 与汇丰 银行及 本 地银行 - 恒
生银行， 对托管 业务操 作 、系统流 程及有 关之风 险 管理尤为 熟悉。
阮美莲女 士
财务主管
阮女士拥 有超过 二十年 退 休金及信 托基金 管理经 验 ，管理工 作包括 投资估 值 、基金核
算、投资 合规监 控及信 托 运作等。 加入中 银国际 集 团前，阮 女士曾 于百慕 达 银行任职 退休
金部门经 理一职 ，以及 于 汇丰人寿 任职会 计经理 ， 负责退休 金基金 会计工 作 。阮女士 是香
港会计师 公会及 英国特 许 公认会计 师公会 资深会 员 ，并持有 英国列 斯特大 学 硕士学位 。
（二）安 全保管 资产条 件 22
在安全保 管资产 方面， 为 了清楚区 分托管 客户与 银 行拥有的 资产， 中银香 港 目前已以
托管人身 份在本 港及海 外 存管或结 算机构 开设了 独 立的账户 以持有 及处理 客 户的股票 、债
券等资产 交收。
除获得客 户特别 指令或 法 例要求外 ，所有 实物证 券 均透过当 地市场 之次托 管 人以该次
托管人或 当地存 管机构 之 名义登记 过户， 并存放 于 次托管人 或存管 机构内 ， 以确保客 户权
益。
至于在异 地市场 进行证 券 交割所需 之跨国 汇款， 除 非市场/存 托机构/次托 管 行等另有
要求，否 则中银 香港会 尽 可能在交 收日汇 入所需 款 项，以减 少现金 停留于 相 关异地市 场的
风险。
先进的系 统是安 全保管 资 产 的重要 条件。
中银香港 所采用 的托管 系 统名为”Custody & Securities System ”或 简称CSS ，是中
银香港聘 用一支 科技专 家 、并结合 银行内 部的专 才 ，针对机 构性客 户的托 管 需求在原 有的
零售托管 系统上 重新组 建 而成的。CSS 整 个系统 构 建在开放 平台上 ，以 IBM P5 系列 AIX 运
行。系统 需使用 两台服 务 器，主要 用作数 据存取 及 支持应用 系统软 件，另 各 自附有备 用服
务器配合 。此外 ，一台 窗 口服务器 已安装NFS (Network File System, for Unix) 模 块，
负责与AIX 服务 器沟通 。
新系统除 了采 用 尖端科 技 开发，并 融合机 构性客 户 的需求与 及零售 层面的 系 统优势，
不单符合SWIFT-15022 之 要求，兼 容 file transfer 等不同 的数据 传输， 亦 拥有庞大 的容
量 ( 原有 的零售 托管系 统 就曾多次 证实其 在市场 买 卖高峰期 均运作 如常， 反 观部分主 要银
行的系统 则瘫痪 超过1.5 小时)。
至于基金 估值、 会计核 算 以及投资 监督服 务， 则 采 用自行研 发的 FAMEX 系 统 进行处理，
系统可相 容多种 货币、 多 种成本定 价法及 多种会 计 核算法， 以满足 不同机 构 客户及各 类基
金的需要 。 系统 优势包 括: 多种货 币； 多 种分类； 实时更新 ； 支持 庞大数 据 量； 简易 操作,
方便用户。 系统所 支持的 核算方法 包括: 权重平均(Weighted Average) ； 后 入先出(LIFO) ；
先入先出(FIFO) ；其它 方 法可经与 客户商 讨后实 施 。系统所 支持的 估值方 法 有: 以市 场价
格标明 (Marking to Market) ；成 本法； 成本或 市 场价的较 低者； 入价与 出 价(Bid and
offer) ； 分 期偿还(Amortization) ； 含息或 除息(Clean/dirty) ； 及 其它根 据证券类 别的 例
外估值等 。
十六 、 相关服务机构 23
（一）基 金份额 发售机 构
1 、直 销机构
信诚基金 管理有 限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道 8 号 上海国 金中心 汇丰 银行大楼 9 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道 8 号 上海国 金中心 汇丰 银行大楼 9 层
法定代表 人：张 翔燕
联系人： 杨德智
联系电话 ：021- 68649788
客服电话 ：400-6660066
投资人可 以通过 本公司 网 上交易系 统办理 本基金 的 开户、认 购、申 购及赎 回 等业务, 具
体交易细 则请参 阅本公 司 网站公告 。网上 交易网 址 ：www.xcfunds.com.
2 、销售 机构
（1 ） 中国银行 股份有 限 公司
注册地址 ：北京 西城区 复 兴门内大 街 1 号
办公地址 ：北京 西城区 复 兴门内大 街 1 号
法定代表 人：田 国立
联系人:刘 岫云
客服电话 ：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国建设 银行股 份 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 长安兴融 中心
法定代表 人： 王 洪章
电话：010-67596219 传真：010 －66275654
联系人： 张静
客服电话 ：95533
公司网站 ：www.ccb.com
（3 ） 中国农业 银行股 份 有限公司
住所：北 京市东 城区建 国 门内大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良 24
客户服务 电话：95599
网址：www.95599.cn
（4 ） 招商银行 股份有 限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 7088 号
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 7088 号
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
电话：0755 －83077278
传真： 0755 －83195049
客户服务 电话： 95555
网址： www.cmbchina.com/
（5 ） 交通银行 股份有 限 公司
住所：上 海市浦 东新区 银 城中路 188 号
法定代表 人： 牛 锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人： 张宏革
客户服务 电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 东莞银行 股份有 限 公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 莞城区体 育路 21 号
办公地址 ：广东 省东莞 市 莞城区体 育路 21 号
法定代表 人：廖 玉林
联系人： 胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客户 服务电 话：0769-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
（7 ） 宁波银行 股份有 限 公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路 700 号
法定代表 人：陆 华裕
统一客户 服务电 话：96528 （上 海地区 962528 ） 25
联系人： 胡技勋
联系方式 ：021 －63586210
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
（8 ） 华夏银行 股份有 限 公司
地址：北 京市东 城区建 国 门内大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人： 马旭
客户服务 电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(9) 中 信证券 股份有 限公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号 卓越 时代广场 （二期 ） 北 座 （邮 编： 518048 ）
法定代表 人：王 东明
联系 人： 侯 艳红
电话 ：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
（10 ）中信 建投证 券股份 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大 街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系 人：魏明
联系电话 ：(010)85130579
统一客户 服务电 话：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
（11 ）中信 期货有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号 卓越时 代广 场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号 卓越时 代广 场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 法定代 表人： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913 26
网址：http://www.citicsf.com/
（12 ）中信 证券（ 山东） 有限责任 公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 苗 岭路 29 号 澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ：山东 省青岛 崂 山区深圳 路 222 号青岛 国 际金融广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（13 ）国泰 君安证 券股份 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号上海 银 行大厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系 人：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客户服务 热线： 95521
公司网址: www.gtja.com
（14 ）中国 中投证 券股份 有限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心 A 栋第 18 层至 21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 张鹏
联系电话 ：0755-82023442
统一客户 服务电 话：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
（15 ）西藏 东方财 富证券 股份有限 公司
注册地址 ： 拉萨 市北京 中路 101 号
办公地址 ：上海 市永和 路 118 弄 东方环 球企业 园 24 号楼
法定代表 人：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人： 汪尚斌 27
统一客户 服务电 话：4008811177
（16 ）海通 证券股 份有限 公司
地址：上 海市广 东路 689 号海通证 券大厦
法定代表 人：王 开国
客户服务 电话：021-95553 或 4008888001
联系人： 李笑鸣
电话 ：021-23219275
传真 ：021－23219100
网址：www.htsec.com
（17 ）光大 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号（200040 ）
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：021-22169081
传真： 021-22169134
客户服务 电话: 4008888788 、10108998
公司网址 ： www.ebscn.com
（18 ）中泰 证券股 份有限 公司
注册地址 ：山东 省济南 市 经十路 20518 号
办公地址 ：山东 省济南 市 经七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
（19 ）长江 证券股 份有限 公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号 长江证 券大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或 4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 28
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
（20 ）国信 证券股 份有限 公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路 1012 号国 信证 券大厦十 六层至 二十六 层
法人代表 人：何 如
联系电话 ：0755 －82130833
基金业务 联系人 ： 李颖
联系电话 ：0755-82133066
传真：0755 －82133952
全国统一 客户服 务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
（21 ）招商 证券股 份有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 Ａ座 38 －45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
电话：0755-82960167
传真：（0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话 ：95565 、4008888111
（22 ）平安 证券股份 有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广 场 8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代表 人：杨 宇翔
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
全国免费 业务咨 询电话 ：95511-8
开放式基 金业务 传真：0755-82400862
全国统一 总机：95511-8
网址：stock.pingan.com
（23 ）广发 证券股 份有限 公司
法定代表 人：孙 树明
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
29
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致 电各地 营业网 点
开放式基 金业务 传真： （020 ）87555305
（24 ）申万 宏源证 券有限 公司
注册地址: 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 黄莹
联系电话 ：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（25 ）中国 银河证 券股份 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦Ｃ 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦Ｃ 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客户服务 电话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
（26 ）华福 证券有 限责任 公司
注册地址 ：福建 省福州 市 五四路 157 号新 天地大 厦 7 、8 层
办公地址 ：福建 省福 州 市 五四路 157 号新 天地大 厦 7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
联系电话 ：0591-87383623
业务传真 ：0591-87383610
统一客户 服务电 话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
（27 ）安信 证券股 份有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴 30
开放式基 金咨询 电话：4008001001
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82558305
客服电话 ：95517
网址：www.essence.com.cn
（28 ）东方 证券股 份有限 公司
住所：上 海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表 人： 潘 鑫军
电话：（021 ）63325888
传真：（021 ）63326173
联系人： 吴宇
客户服务 电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 天相 投资顾 问有限 公司（简 称“天 相投顾 ” ）
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
客服电话 ： 010-66045678
联系人： 林爽
联系电话 ：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾 网址：www.txsec.com
天相基金 网网址 ：www.jijin.txsec.com
(30) 信达 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 鹿馨方
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
(31) 华泰 证券股 份有限 公 司 31
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路 90 号华 泰证券 大厦
办公地址 ： 江苏 省南京 市 建邺区江 东中路 228 号 华 泰证券 1 号楼 6 层 2 区
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
（32 ）申万 宏源西 部证券 有限公司
注册地址： 新疆乌 鲁木齐 市高新区 （ 新市区 ） 北京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005
室（邮编:830002 ）
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927 客 户 服务电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人： 王怀春 （33 ）红 塔证券证 券有限 责任公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
传真：0871-3578827
客服电话 ：4008718880
网址：www.hongtastock.com
(34 ）世纪 证券有 限责任 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 7088 号招 商银 行大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35 ）长城 证券有 限责任 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系 人：刘 洋
联系电话 ：0755-83516289 32
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
(36 ）上海 天天基 金销售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座
法定代表 人：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址 ：www.1234567.com.cn
客服电话 ：400-1818-188
（37 ）上海 好买基 金销售 有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号 鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室
法定代表 人：杨 文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596919
公司网址 ：www.howbuy.com
客服电话 ：400-700-9665
（38 ）上海 长量基 金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网站 ： www.erichfund.com
客服电话 ：400-089-1289
（39 ）深圳 众禄金 融控股 股份有限 公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代表 人：薛 峰
联系电话 ：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址 ：www.zlfund.cn 33
客服电话 ：4006-788-887
（40 ）和讯 信息科 技有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 18 号保 利广场 E 座 18F
法定代表 人：王 莉
联系电话 ：010 —85650628
传真：010-65884788
官网网址 ：www.licaike.com
客服电话 ：400-920-0022
（41 ）上海 汇付金 融服务 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址 ：上海 市中山 南 路 100 号 金外滩 国际广 场 19 楼
法定代表 人：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务 电话：400-820-2819
（42 ）浙江 同花顺 基金销 售有限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 1 号 元茂大 厦 903
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区翠 柏路 7 号电 子商 务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站 ：www.5ifund.com
客服电话 ：4008-773-772
（43 ）上海 联泰资 产管理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表 人：燕 斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
（44 ）北京 创金启 富投资 管理有限 公司 34
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表 人：梁 蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务 电话：400-6262-818
（45 ）珠海 盈米财 富管理 有限公司
注册地址 ：珠海 市 横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号保利 国际 广场南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务 电话：020-89629066
（46 ）北京 钱景财 富投资 管理有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务 电话：400-893-6885
（47 ）上海 陆金所 资产管 理有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lu.com
客户服务 电话：4008219031
（48 ）泰诚 财富基 金销售 （大连） 有限公 司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号 35
办公地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
邮政编码 ：116000
法定代表 人：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话 ：4006411999
公司网站 ：www.taichengcaifu.com
（49 ）上海 好买基 金销售 有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号 鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室
法定代表 人：杨 文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596919
（50 ）北京 虹点基 金销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 场北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 场北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代表 人：胡 伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话 ：400-618-0707
（51 ）上海 凯石财 富基金 销售有限 公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路 1 号 凯石大 厦 4 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路 1 号 凯石大 厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服务 电话：4000178000
（52 ）大泰 金石投 资管理 有限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路 359 号 国睿大 厦 一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089 36
网站：www.dtfunds.com
客户服务 电话：4009282266
（53 ）北京 增财基 金销售 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
法定代表 人：罗 细安
电话：010-67000988-6003
传真：010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务 电话：400-001-8811
（54 ）名称 ：上海 利得基 金销售有 限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.a.leadfund.com.cn/
客户服务 电话：400-067-6266
（55 ）上海 云湾投 资管理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址 ：www.zhengtongfunds.com
客服电话 ：400-820-1515
（56 ）奕丰 金融服 务(深圳) 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 海德三路 海岸大 厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系电话 ：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn 37
客服电话: 400-684-0500
（57 ）北京 广源达 信 基金 销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼浦 项中心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
传真：010-82055860
官网网址 ：www.niuniufund.com
客服电话 ：400-6236-060
（58 ）北京 汇成基 金销售 有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
法定代表 人：王 伟刚
联系电话 ：010-56282140
公司传真 ：010-62680827
官网网址 ：www.fundzone.cn
客服电话 ：400-068-1176
（59 ）浙江 金观诚 财富管 理有限公 司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号锦昌 大厦一 楼金观诚 财富
法定代表 人：徐 黎云
联系电话 ：0571-88337717
公司传真 ：0571-88337666
官网网址 ：www.jincheng-fund.com
客服电话 ：400-068-0058
（60 ）杭州 科地瑞 富基金 销售有限 公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 武林时代 商务中 心 1604 室
办公地址 ：杭州 市下城 区 上塘路 15 号武林 时代 20F
法定代表 人：陈 刚
联系电话 ：0571-85267500
公司传真 ：0571-8526 9200
官网网址 ：www.cd121.com
客服电话 ：0571-86655920
（61 ）北京 晟视天 下投资 管理有限 公司 38
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 甲 6 号万通 中 心 D 座 28 层
法定代表 人：蒋 煜
联系电话 ：010-58170949
官网地址 ：www.shengshiview.com
客服电话 ：400-818-8866
（62 ）深圳 市新兰 德证券 投资咨询 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 A 座 7 层
法人代表 ：张彦
联系电话 ：010-83363101
公司传真 ：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
官网网址 ：http://8.jrj.com.cn/
基金管理 人可根 据有关 法 律法规的 要求选 择其他 机 构代理销 售基金 ，并及 时 公告。
（63 ）一路 财富信 息科技 有限公司
住所：北 京市西 城区阜 成 门大街 2 号万 通新世 界广 场 A 座 2208
办公地址 ：北京 市西城 区 阜成门大 街 2 号万通 新世 界广场 A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
客服电话 ：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（二）登 记机构
名称：中 国证券 登记结 算 有限责任 公司
住所：北 京市西 城区太 平 桥大街 17 号
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 17 号
法定代表 人：周 明
联系电话 ：010-59378835
传真：010-59378839
联系人： 朱立元
（三）律 师事务 所
名称：上 海市通 力律师 事 务所
注册地址 ：上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人： 韩炯 39
联系人： 俞佳琦
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师 ：秦悦 民、俞 佳 琦
（四）会 计师事 务所
名称：毕 马威华 振会计 师 事务所(特 殊普通 合伙)
住所：北 京市东 长安街1 号东方广 场东二 办公楼 八 层
办公地址 ：北京 市东长 安 街 1 号东 方广场 东二办 公 楼八层
法定代表 人：姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人： 王国蓓
经办注册 会计师 ：王国 蓓 、黄小熠
十七、对招募说明书更新部分的说明
基金管理 人依据 《中 华人 民共和国 证券投 资基金 法 》 、 《公 开募集 证券投 资 基金运作 管
理办法》 、 《 证券投 资基 金销售管 理办法 》 、 《证 券投资基 金信息 披露管 理 办法》 及 其它有
关法律法 规的要 求， 结合 本基金管 理人对 本基金 实 施的投资 管理活 动， 对原 《信诚金砖 四国
积极配置 证券投 资基金(LOF) 招募说 明书》 进行了 更新，主 要更新 的内容 如 下：
1 、 “重要提 示”部 分更新 了 相应日期 。
2 、 在“第四 部分 基 金的投 资”部分 ，更新 了“基 金 投资组合 报告” ，本基 金 投资组
合报告的 财务数 据截止 至2017 年3月31日。
3 、 更新了“ 第五部 分 基金 的业绩” ，数据 截止至2017年3 月31 日。
4 、 在“第六 部分 基 金管理 人”中“ 主要人 员情况 ” 部分，更 新了相 关成员 的 内容。
5 、 在“第二 十部分 基金托 管人”部 分，更 新了基 金 托管人的 相关信 息。
6 、 在“第二 十一部 分 境外 托管人 ” 部分， 更新了 境 外托管人 的相关 信息。
7 、 在“第二 十二部 分 相关 服务机构 ”部分 ，根据 实 际情况对 销售机 构的相 关 信息进
行了更新 。
8 、 在“第二 十五部 分 对基 金份额持 有人的 服务 ” 部 分，更新 了“（ 二）” 网 上交易
服务的相 关内容 。
9 、 在“第二十 六部 分 其他 应披露事 项 ”部分 ，披 露 了自2016 年12月18 日以 来 涉及本
基金的相 关公告 。
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信诚基金 管理 有限公司
2017 年7 月31 日
