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泰达新思路A(001419)

泰达新思路:更新招募说明书摘要(2017年7月)查看PDF公告

 
 
 
泰 达 宏 利 新思 路 灵 活 配置 混 合 型 证券 



投 资 基金 更 新 招 募说 明 书 摘要 基 金管 理人 :泰 达宏 利基 金管 理有 限公 司














基金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 重 要提 示 泰达宏利 新 思路 灵活配 置混合型 证券投 资基金 (以下简 称“本 基金” )已于 2015 年5 月26日经中国证监会证监 许可[2015]1013 号文注册, 基金合同于2015年6 月16日生效。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说 明书 等信息披露文件, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 自主判断基金的投 资价值,自主做出投资决策 。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的 各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本 基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金, 预期风险和预期收益率低于股票型基金, 高于债券型 基金 和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年6 月16 日, 有关数据和净值表 现截止日为2017 年 3 月31 日。财务数据未经审计。 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 1 一 、基 金管 理人 一 、基 金管理 人概 况 名称:泰达宏利基金管理有限公司 设立日期:2002 年 6 月 6 日 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 组织形式:有限责任公司 联系电话:010-66577808 信息披露联系人:陈沛 注册资本:一亿八千万元人民币 股权结构: 北方国际信托股份有限公司:51 % ; 宏利资产管理 (香港) 有限 公司:49% 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金 管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月, 是中国首批 合资基金管理公司之一。 截至目前, 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基 金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资 基金、泰达 宏利货币 市 场基金、泰 达宏利效 率 优选混合型 证券投资 基 金 (LOF ) 、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金、 泰达宏利红利 先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券 投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券 投资基金 (LOF ) 、 泰达 宏利中证 500 指数分级 证券投资基金、 泰达宏利逆向策略 混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏 利收益增强债券型证券投资基金、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、 泰达 宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达宏 利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 2 券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵 活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、 泰 达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资 基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场基 金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同顺 大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型证券投 资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利债 券型证券投资基金、 泰达 宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利量化 增强股票型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利创金灵 活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿智 稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利京元宝货币市场基金、 泰达宏利纯 利债券型证券投资基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债券 型证券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启 迪灵活配 置混合 型证券 投资基金 、泰达 宏利启 惠灵活配 置混合 型证券 投资基金、 泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达 宏利启泽灵活配置混合型证券 投资基金、 泰达宏利京天宝货币市场基金、 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投 资基金、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 二 、主 要人员 情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士, 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托 有限责任公司研究员, 天弘基金管理有限公司高级研究员, 天津泰达投资控股有 限公司高级项目经理, 天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司融资与风险管理部 副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士, 董事。 拥有天津大学 工科学 士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记 者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科; 自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理 部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 3 刁锋先生, 董事。 拥有南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。 曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理, 渤海财产 保险股份有 限公司资金运用部部门总助, 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天 津市泰达 国际控股 (集团) 有限公司财务部部长, 渤海证券股份有限公司、 渤海 财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 何达德先生, 董事。 毕业 于英国伦敦城市大学, 取得精算学荣誉理学士学位。 现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险 (国际) 有限公司首席行政总监, 宏利资产 管理 (香港) 有限公司首席行政总监, 负责宏利于香港的全线业务, 包括个人保 险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 (国际) 有限 公司及宏利资产管理 (香港) 有限公司之董事。 现为澳大利亚精算学会及美国精 算学会会员, 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验, 期间担任多 个领导层要职。 杜汶高先生, 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学, 持有数学及管理科学理学 士学位, 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限 公司董事 ,掌管 亚洲及 日本的投 资事务 ,专责 管理宏利 于区内 不断壮 大的资产, 并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前, 杜先生掌管宏利于亚洲区(香 港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产品的开发 工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽 约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管, 拥有二十多年 的资本市场经验。 任赛华女士, 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 (University of Waterloo), 获 得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年 加盟宏利资产, 曾任首席行政事务总监, 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休 金委员会, 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展 及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限公司 监事。 刘建先生 ,董事 。先后 毕业于中 国政法 大学、 天津财经 学院, 获法学 学士、 经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部 副泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 4 处长;2001 年至 2003 年任中信银行股份有 限公司资金清算中心负 责人;2003 年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年 8 月 起任公司总经理。 何自力先生,独立董事。1982 年毕业于南开 大学,经济学博士。1975 年至 1978 年, 于宁夏国营农 场和工厂务农和做工: 1982 年至 1985 年, 于 宁夏自治区 党务从事教学和科研工作; 1988 年至今任职于 南开大学, 历任经济学系系主任、 经济学院副院长, 担任教授、 博士生导师; 兼任中国经济发展研究会副会长和秘 书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利 分校作访问学者。 张建强先 生,独 立董事 。二级律 师, 南 开大学 法学学士 、国际 经济法 硕士。 曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任, 天津仲裁委员 会仲裁员 ,天津 市律师 协会理事 ,担任 天津市 政府、河 西区政 府、北 辰区政府, 多家银行和非银行金融机构法律顾问, 万达、 招 商、 保利等房地产企业法律顾问, 以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域: 金融、 房地 产、公司、投资。 查卡拉? 西索瓦 先生, 独立 董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院(北 部)工 商管理 学士、法 国金融 分析学 院财务分 析学位 、芝加 哥商学院 工商管 理学硕 士等学位。 曾担任欧 洲联合 银行 (巴黎) 组合经 理助理 、组合经 理,富 达管理 与研究有限 公司 (东京) 高级分析师, NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人, Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师,Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生, 独立董事。 拥有美国西北大学 经济学学士、 美国西北大学凯洛 格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担 任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师, Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司(波 士顿)董 事,Commerz 国际资本 管理 (CICM ) (德国) 联合 首席执 行 官/副执行 董事,德 国商业 银行 (英国) 资产管 理部门 董事总经 理。现 任上海 交通大学高 级金融学院实践教授。 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 5 2 、监事会成员 许宁先生, 监事长。 毕业于南开大学, 经济学硕士。1991 年至 2008 年任职 于天津市劳 动和社会 保 障局;2008 年加入天 津市泰达国 际控股( 集 团)有限公 司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生, 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金 融学硕士和 南澳大学 金 融学博士学 位。1998 年先后就职 于渣打银 行 、巴克莱资 本、Baron Asset Management ;2005 年加入宏 利资产, 曾担任固定收益高级投资 经理,现担任北亚投资负责人。 廖仁勇先生, 职工监事, 人力资源管理在职研究生, 曾在联想集团有限公司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资 源管理工作;2007 年 6 月加 入泰达宏利 基金管理 有限公 司,曾 任人力资 源部招 聘与培 训主管、 人力资 源部总 经理助理, 自 2014 年 10 月起担任 人力资源部副总经理,主持部门工作。 葛文娜女士, 职工监事。 文学学士, 金融学在职研究生。 2006 年 7 月至 2015 年 12 月就职于中邮创 业基金管理有限公司,历任渠道经理、机构主管、销售部 门总经理助理;2016 年 1 月加入泰达宏利基 金管理有限公司,任销售管理部副 总经理,主持部门工作。 3 、高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 刘建先生,总经理。简历同上。 傅国庆先生, 副总经理。 毕 业于南开大学和美国罗斯福大学, 获文学学士和 工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职于 北方国际信托股份有限公司, 从事信托业务管理工作, 期间曾任办公室主任、 研 发部经理、信 托业务总 部总经理、董 事会秘书 、以及公司副 总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司 副总经理兼 财务总监。 王彦杰先生, 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学, 获企业管理学士 和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年 4 月, 先后在国际证券、 日商大和 证券、元大投信担任股票分 析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月,任 保德信投信 股票投资主管; 2008 年2 月至2008 年8 月, 就职于复华投信香港资产管理公司,泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 6 担任执行长;2008 年 8 月至 2015 年 10 月, 就职于宏利资产管理有限公司,担 任台湾地区投资主管;2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总 监,2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 张萍女士, 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院, 管理学和理学双硕 士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司, 从事财务管理和管 理咨询工 作。2002 年 起在嘉实 基金管 理有限 公司工作 ,任监 察稽核 部副总监。 2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 丁宇佳女士,理学学士;2008 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,担 任交易部交易员, 负责债券交易工作;2013 年9 月至2014 年9 月, 担任固定收 益部研究员,从事债券研究工作;2014 年 10 月至 2015 年 2 月,担 任固定收益 部基金经理助理; 现任基金经理兼固定收益部总经理助理;2015 年3 月26 日至 今 担任泰达宏利货币市场基金基金经理;2015 年6 月11 日至今担任泰达宏利聚 利债券型证券投资基金(LOF)基金经理;2015 年 6 月 11 日至今担 任泰达宏利 创盈灵活配置型证券投资基金基金经理;2015 年6 月16 日至今担任泰达宏利淘 利债券型证券投资基金基金经理;2015 年6 月16 日至今担任泰达宏利养老收益 混合型证券投资基金基金经理;2015 年 6 月 16 日起至今担任本基金基金经理; 2015 年6 月18 日起至 今担任泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金基金经 理;2015 年11 月4 日起担任泰达宏利活期友货币市场基金基金经理;2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰 达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 29 日至今担任泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年11 月 23 日至今担任泰达宏利京元宝货币市场基金基金经理;2016 年 11 月 25 日至今 担任泰达宏利纯利债券型证券投资基金基金经理 ;2017 年1 月22 日至今担任泰 达宏利恒利债券型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 1 日至今担 任泰达宏利 启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 1 日至今 担任泰达宏 利启惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年3 月10 日至今担任泰达泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 7 宏利京天宝货币市场基金基金经理; 具备9 年基金从业经验,9 年证券投资管理 经验,具有基金从业资格。 本基金历任基金经理:胡振仓先生,2015 年 6 月 16 日至 6 月 30 日管理本 基金。 5 、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总 监兼 基金投资部 总监邓艺颖、 金融工程部 总监 戴洁、 研究部总监陈伯祯、 资深基 金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项, 可分为固定收益类事项、 权益类事项、 其它 事项。 1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、 陈伯祯、庄腾飞表决。 3)其它事项由全体成员参与表决。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募 集资金 ,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2 、办理本基金备案手续; 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4 、按照基 金合同 的约 定确定基 金收益 分配方 案,及时 向基金 份额持 有人分 配收益; 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 、编制季度、半年度和年度基金报告; 7 、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 、按照规定召集基金份额持有人大会; 10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11 、 以基金管理人名义 , 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为 ; 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 8 12 、有关法律、行政法 规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 ( 以下简 称“ 《证 券法》 ” ) 的行为, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 《证 券法》行为的发生。 2 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《基金 法》的 行为,并 承诺建 立健全 内部风 险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资; (2 )不公平地对待其管理的不同基金资产; (3 )承销证券; (4 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (5 )从事可能使基金财产承担无限责任的投资; (6 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管 理人承 诺加 强人员管 理,强 化职业 操守,督 促和约 束员工 遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽 责 , 不 从 事 以 下 活 动 : (1 )越权或违规经营; (2 )违反基金合同或托管协议; (3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4 )在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露; (5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6 )玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; (7 )违反 法律法 规的 规定,泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业 秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息, 或泄露因职务便利 获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8 ) 除按本公司制度进行基金运作投资外, 直接或间接进行其他股票投资; (9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10) 违反证券交易场 所业务规则, 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场 价格,扰乱市场秩序; 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 9 (11)贬损同行,以提 高自己; (12)在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋 求业务发展; (14)有悖社会公德, 损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政 法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 (1 )依照 有关法 律法 规和基金 合同的 规定, 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份 额持有人谋取最大利益; (2 )不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (3 )不泄 露在任 职期 间知悉的 有关证 券、基 金 的商业 秘密, 尚未依 法公开 的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从 事相关的交易活动; (4 )不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 (1 )全面 性原则 :内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ,渗透 各项业 务过程和业务环节; (2 )独立 性原则 :设 立独立的 监察稽 核与风 险管理部 ,监察 稽核与 风险管 理部保持高度的独立性和权威性, 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 查; (3 )相互 制约原 则: 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约 的机 制,建立不同岗位之间的制衡体系; (4 )定性 和定量 相结 合原则: 建立完 备的风 险管理指 标体系 ,使风 险管理 更具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构, 由最高管 理层对内部控制负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分: (1 )董事 会:负 责制 定公司的 内部控 制政策 ,对内部 控制负 完全的 和最终泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 10 的责任; (2 ) 督 察 长 : 独 立 行 使 督 察 权 利 ; 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 及 时 向 董 事 会 及/ 或董事会下设的相关 专 门 委 员 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作 报告; (3 )投资 决策委 员会 :负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置 方案和基本的投资策略; (4 )风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控; (5 )监察 稽核部 :负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察, 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标; (6 )业务 部门: 风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本 部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管理 系统 的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 (1 )建立 、健全 内控 体系,完 善内控 制度: 公司建立 、健全 了内控 结构, 高管人员关于内控有明确的分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保 监察稽核工作是独立的, 并得到高管人员的支持, 同时置备操作手册, 并定期更 新; (2 )建立 相互分 离、 相互制衡 的内控 机制: 建立、健 全了各 项制度 ,做到 基金经理分开, 投资决策分开, 基金交易集中, 形成不同部门, 不同岗位之间的 制衡机制,从制度上减少和防范风险; (3 )建立 、健全 岗位 责任制: 建立、 健全了 岗位责任 制,使 每个员 工都明 确自己的任务、 职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和减少 风险; (4 )建立 风险分 类、 识别、评 估、报 告、提 示程序: 分别建 立了公 司营运 风险和投资风险控制委员会, 使用适合的程序, 确认和评估与公司运作和投资有 关的风险; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使 各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策; (5 )建立 内部监 控系 统:建立 了有效 的内部 监控系统 ,如电 脑预警 系统、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 11 投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全 面和实时的监控; (6 )使用 数量化 的风 险管理手 段:采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险, 以便公司 及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; (7 )提供 足够的 培训 :制定了 完整的 培训计 划,为所 有员工 提供足 够和适 当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 (1 )基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2 )基金管理人承诺 根据市场变化和基金管 理人发展不断完善内部 合规控 制 。 二 、基 金托 管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员 工具有 丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验,且 具有海外 工作、 学习或 培训经历, 60 %以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化 的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 12 资基金、 基金 (一对多 、 一对一) 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、境 外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基 金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内, 中国 银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增 值 服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 03 月 31 日,中国银行已托管 576 只证券投资基金, 其中境内 基金 541 只,QDII 基金 35 只,覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 三 、相 关服 务机 构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 1 )泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 2 )泰达 宏利基金网上直销系统 (1 )网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有: 农业银行 卡、 建设银行卡、 民生 银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行 卡、 光大银 行卡、 交通银行卡、 浦 发银行卡、 中国银行卡 、 广发银行卡、 上海银 行卡 、 汇付泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 13 天下 支付和快钱支付 等。 (2 )泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付 客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2 、销售机构 1 ) 中 国银 行股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2 ) 交 通银 行股份 有限公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 3 ) 上 海浦 东发展 银行股 份有 限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 14 公司网站:www.spdb.com.cn 4 ) 平 安银 行股份 有限公 司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 5 ) 东 莞银 行股份 有限公 司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话 :0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 6 ) 宁 波银 行股份 有限公 司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市 鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡枝勋 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 15 客户服务热线:95574 7 ) 渤 海银 行股份 有限公 司 注册地址:天津市 河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市 河东区海河东路 218 号 法定代表人: 李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn 8 ) 包 商银 行股份 有限公 司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 成立时间:1998 年 12 月 16 日 注册资本:391173.904 万元人民币 企业类型:股份有限公司 营业期限:永续经营 电话:010-64816038 传真:010-84596546 9 ) 湘 财证 券股份 有限公 司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真:021-68865680 公司网站:www.xcsc.com 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 16 10 )渤 海证券 股份 有限公 司 注册地址:天津经济技术开发区第二大 街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 11 )中 信建投 证券 股份有 限公 司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com 12 )中 国银河 证券 股份有 限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人:陈 共炎 客服电话:4008-888-888 电话:010-66568292 联系人: 邓颜 公司网站:www.chinastock.com.cn 13 )中 泰证券 股份 有限公 司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 17 注册地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 14 )长 江证券 股份 有限公 司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 400-888-8999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 15 ) 兴业证 券股 份有限公 司


注册地址:福州市湖东路268号


办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼20层


法定代表人:兰荣


联系人:黄英


联系电话:0591-38162212


客户服务电话:95562


公司网址:www.xyzq.com.cn 16 ) 安信证 券股 份有限公 司


注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元


法定代表人: 王连志 客服电话:400-800-1001


联系人:陈剑虹


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招 募说明书摘要 18 联系电话:0755-82825551


网址:www.essence.com.cn 17 ) 华福证 券有 限责任公 司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 18 ) 国泰君 安证 券股份有 限公 司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼


法定代表人 :杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺


公司网站:www.gtja.com


19 ) 申万宏 源证 券有限公 司


注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层


法定代表人:李梅


联系电话:021-33389888


客服电话:95523 或400-889-5523


网址:www.swhysc.com 20 ) 中信证 券股 份有限公 司


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招 募说明书摘要 19 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦


法定代表人:王东明


公司网址:www.citics.com


客服热线:95548 21 ) 中信证 券( 山东)有 限责 任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层


办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼第20层


法定代表人:杨宝林


公司网址:www.citicssd.com


客服热线:95548 22 ) 财富证 券有 限责任公 司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005 ) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005 ) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 23 ) 长城证 券 股 份有限公 司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17层


办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层


法定代表人:黄耀华


联系人:刘阳


传真:0755-83515567


客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888


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招 募说明书摘要 20 公司网址:www.cgws.com


24 ) 新时代 证券 股份有限 公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501


法定代表人:刘汝军


联系人:孙恺


客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn 25 ) 华泰证 券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江东中路228号


办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场


法定代表人: 周易 客户服务电话:95597


传真:0755-82492962


联系人:庞晓芸


公司网站:www.htsc.com.cn


26) 德邦证 券股 份有限公 司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼


办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼


法定代表人:姚文平


客服电话:400-888-8128


传真:021-68767981


联系人:朱磊


公司网站:www.tebon.com.cn 27 ) 平安证 券 股 份有限公 司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 21 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 28 ) 海通证 券股 份有限公 司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国


客服电话:95553 ,400-8888-001


联系电话:021 -23219000


公司网站:www.htsec.com


29 ) 广州证 券股 份有限公 司


注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 楼、20楼


办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 楼、20楼


法定代表人:邱三发


客服电话:020-961303


联系电话:020-88836999


传真:020-88836654


联系人:林洁茹


网址:www.gzs.com.cn





30 ) 招商证 券股 份有限公 司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层


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招 募说明书摘要 22 法定代表人:宫少林


联系人:林生迎


联系电话:0755-82943666


传真:0755-82943636


客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 31 ) 光大证 券股 份有限公 司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号


办公地址:上海市静安区新闸路1508号


法定代表人:薛峰


联系人:刘晨、李芳芳


客户服务电话:95525 400-888-8788 101-089-98


传真:021-22169134


公司网址:www.ebscn.com 32 ) 东北证 券股 份有限公 司 注册地址:长春市自由大路1138号


办公地址:长春市自由大路1138号


法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩


电话:0431-85096517


客户服务电话:400-600-0686


网址:www.nesc.cn 33 ) 国都证 券股 份有限公 司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)


办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)


法定代表人:常喆


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招 募说明书摘要 23 客户服务电话:400-818-8118


网址:www.guodu.com 34 ) 东海证 券股 份有限公 司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼


办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦


法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333


传真:021-50498825


公司网络地址:www.longone.com.cn


客服电话:95531 ,400-888-8588 35 ) 金元证 券股 份有限公 司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-888-8228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 36 ) 国金证 券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成都市东城根上街95 号 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 24 37 ) 西藏 东 方财 富证券股 份有 限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号


办公地址:上海市永和路118弄24号楼


法定代表人: 陈宏 公司网址:www.xzsec.com


客服热线:400-881-1177 38 ) 西部证 券股 份有限公 司 注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层


办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层


法定代表人:刘建武 公司网址:www.westsecu.com


客服热线:95582 39 ) 中山证 券有 限责任公 司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层


办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层, 深圳市 华侨城深南大道9010 号


法定代表人:吴永良


公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011 40 ) 江海证 券有 限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号


办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号


法定代表人:孙名扬


联系人:周俊


电话:0451-85863726


传真:0451-82337279


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招 募说明书摘要 25 公司网址:www.jhzq.com.cn


客服热线:400-666-2288 41 ) 万联证 券有 限责任公 司


注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层


办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层


法定代表人:张建军


公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 42 ) 西南证 券股 份有限公 司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号


办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼


法定代表人: 吴坚 公司网址:www.swsc.com.cn


客服热线:400-809-6096 43 ) 中信期 货有 限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305 室、14层 法定代表人:张皓 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 44 ) 诺亚正 行( 上海)基 金销 售投资 顾问 有限公 司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号8楼 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 26 法定代表人:汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 45 ) 深圳众 禄金 融控股股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区 笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区 梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 46 ) 上海好 买基 金销售有 限公 司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室


办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼


法定代表人:杨文斌


公司网址:www.ehowbuy.com


客服热线:400-700-9665 47 ) 蚂蚁( 杭州 )基金销 售有 限公司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场B 座支付宝 法定代表人:陈柏青


客服电话:400-076-6123


网址:http://www.fund123.cn/ 48 ) 上海天 天基 金销售有 限公 司


注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551 室


办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼


法定代表人:其实


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招 募说明书摘要 27 客服电话:400-1818-188


网站:www.1234567.com.cn 49 ) 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人: 刘潇 电话:021-20691942 传真:021-20691861


客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 50 ) 北京展 恒基 金销售有 限公 司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号


办公地址 :北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰


全国统一客服热线:400-888-6661


公司网址:www.myfund.com 51 ) 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室


办公地址:浙江省杭州市 余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平


客户服务热线:4008-773-772


公司网址:www.5ifund.com 52 ) 一路财 富( 北京)信 息科 技有限 公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 28 地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 53 ) 上海汇 付金 融服务有 限公 司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客户服务热线:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com 54 ) 上海陆 金所 资产管理 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人:郭坚 客户服务热线:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com 55 ) 大泰金 石投 资管理有 限公 司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明


客户服务热线:400-928-2266 公司网址:http://www.dtfortune.com 56 ) 浙江金 观诚 财富管理 有限 公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10 楼1001室 地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001 室 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 29 法定代表人:徐黎云 客户服务热线:400-068-0058 公司网址:http://www.jincheng-fund.com 57 ) 深圳市 新兰 德证券投 资咨 询有限 公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 地址:北京市西城区宣武门 外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人:杨懿 客户服务热线:400-166-1188 公司网址:http://money.jrj.com.cn 58 ) 上海联 泰资 产管理有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 客户服务热线:400-046-6788 公司网址:http://www.66money.com 59 ) 北京广 源达 信投资管 理有 限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 客服热线:400-623-6060 60 ) 武汉市 伯嘉 基金销售 有限 公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城 (一期) 第 七幢23层1号4号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301 、2304 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 30 法定代表人:陶捷 公司 网址:http://www.buyfunds.cn 客服热线:400-027-9899 61 ) 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 法定代表人:李悦 客户服务热线:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com 62 ) 北京蛋 卷基 金销售有 限公 司 注册 地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服热线:4000-618-518 网址:www.ncfjj.com 63 ) 北京晟 视天 下投资管 理有 限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 法定代表人:蒋煜 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21-28 层 公司网址:www.gscaifu.com 客服热线:400-818-8866 64 ) 北京新 浪仓 石基金销 售有 限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 31 公司网址:http://www.xincai.com/ 65 ) 珠海盈 米财 富管理有 限公 司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 66 ) 上海基 煜基 金销售有 限公 司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 67 ) 北京汇 成基 金管理有 限公 司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 网址:www.fundzone.cn 68 ) 上海云 湾投 资管理有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 企业类型:有限责任公司 营业期限:持续经营 客服电话:400-820-1515 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 32 网址:www.zhengtongfunds.com 69 ) 上海万 得 投 资顾问有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 法定代表人:王廷富 注册地址:人民币 2000 万元 企业类型:有限责任公司 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 70 ) 北京肯 特瑞 财富投资 管理 有限公 司 注册地址:北京市海淀区东三街 2 号4 层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院a 座17 层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 客服电话:95518/400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com 71 ) 天津国 美基 金销售有 限公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 岗 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办 公 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 岗 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 公司网址:www.gomefund.com 客服热线:400-111-0889 72 ) 北京格 上富 信投资顾 问有 限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 33 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com 73 ) 泰诚财 富基 金销售( 大连 )有限 公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 74 )上 海利得 基金 销售有 限公 司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 公司地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆 家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 本基金 B 类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心。 如本公司新增办 理 B 类基金份额的销售机构,请以本公司届时相关公告为准。 基金管理人可以根据相关法律法规要求, 选择其他符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 二、登 记机 构


名称:泰达宏利基金管理有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层


办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 34


法定代表人:弓劲梅


联系人:石楠


联系电话:010-66577769


传真:010-66577750 三、出 具法 律意见 书的 律师 事务所





名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼


办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼


负责人:俞卫锋


电话:021-31358666


传真:021-31358600


经办律师:黎明、孙睿


联系人:孙睿 四、审 计基 金财产 的会 计师 事务所





名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业 天地 2 号楼普华永道中心 11 楼


法定代表人: 赵柏基


经办注册会计师: 单峰、庞伊君


联系电话: (021)23238888


传真: (021)23238800


联系人: 庞伊君 四 、基 金的 名称





泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 35 五 、基 金 的 类型 本基金类型:混合型证券投资基金 本基金运作方式:契约型开放式 本基金存续期限:不定期 六 、基 金的 投资 目标 在严格控 制风险 的前提 下,本基 金紧跟 经济形 势,深入 挖掘市 场机遇 ,力争 实现基金资产的持续稳健增值。 七 、基 金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券、债券 回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ,权证投资 比例不超过基金资产净值的 3% ,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年 以内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 八 、基 金的 投资 策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略, 注重风险与收益的平衡。 本基金紧 跟经济形势,深入挖掘市场机遇,力争实现基金资产的持续稳健增值。


泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 36 1 、资产配置策略 本基金将 由投资 研究团 队及时跟 踪市场 环境变 化,根据 宏观经 济运行 态势、 宏观经济 政策变 化、证 券市场运 行状况 、国际 市场变化 情况等 因素的 深入研究, 判断证券市场的发展趋势, 结合行业状况 、 公司价值性和成长性分析, 综合评价 各类资产的风险收益水平。 在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上, 采用动 态调整策略, 对基金资产进行灵活资产配置, 在市场上涨阶段中, 增加权益类资 产配置比例, 在市场下行周期中, 降低权益类资产配置比例, 力求实现基金财产 的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 2 、股票选择策略 (1 )A 股投资策略 本基金采 取“自 上而下 ”与“自 下而上 ”相结 合的分析 方法进 行股票 投资。 基金管理人在行业分析的基础上, 选择治理结构完善、 经营稳健、 业绩优良、 具 有可持续增长前景或价值被低 估的上市公司股票, 以合理价格买入并进行中长期 投资。 本基金股票投资具体包括行业分析与配置、 公司财务状况评价、 价值评估 及股票选择与组合优化等过程。 1 )行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、 产业竞争结构、 近期发展趋势等数方面 因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价, 并根据行业综合评价结果 确定股票资产中各行业的权重。 一个行业 的进入 壁垒、 原材料供 应方的 谈判能 力、制成 品买方 的谈判 能力、 产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构, 并决 定行业的长期盈利能力及投资吸引力。 另一方面, 任 何一个行业演变大致要经过 发育期、 成长期、 成熟期及衰退期等阶段, 同一行业在不同的行业生命周期阶段 以及不同的经济景气度下, 亦具有不同的盈利能力与市场表现。 本基金对于那些 具有较强盈利能力与投资吸引力、 在行业生命周期中处于成长期或成熟期、 且预 期近期经济景气度有利于行业发展的行业, 给予较高的权重; 而对于那些盈利能 力与投资吸引力一般、 在行业生命周期中处于发育期或衰退期, 或者当前经济景 气不利于行业发展的行业,给予较低的权重。 2 )公司财务状况评估 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 37 在对行业进行深入分析的基础上, 对上市公司的基本财务状况进行评估。 结 合基本面 分析、 财务指标分析和定量模型分析, 根据上市公司的财务情况进行筛 选,剔除财务异常和经营不够稳健的股票,构建基本投资股票池。 3 )价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测, 采用现金流折现模型等方法评估公司股票 的合理内在价值, 同时结合股票的市场价格, 挖掘具有持续增长能力或者价值被 低估的公司,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 4 )股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果, 选择定价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合, 并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化, 在合理风险 水平下追求基金收益最大化。 同时监控组合中证券的估值水平, 在市场价格明显 高于其内在合理价值时适时卖出证券。 (2 )股票申购策略 本基金将研究首次发行股票及增发股票的上市公司基本面因素, 根据股票市 场整体定价水平, 估计股票上市交易的合理价格, 并参考市场资金供求关系, 从 而制定相应的股票申购策略。 本基金对于通过参与申购所获得的股票, 将根据其 市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。 3 、债券投资策略 对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一, 通过采用积极 主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的 收益率水 平、 流动性和信用风险等因素, 运用久期调整、 凸度挖掘、 信用分析、 波动性交 易、 品种互换、 回购套利等策略, 权衡到期收益率与市场流动性, 精选个券, 构 造债券投资组合。 4 、股指期货投资策略 本基金根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 将利用股指期货剥离多头 股票资产 部分的 系统性 风险或建 立适当 的股指 期货多头 头寸对 冲市场 向上风险。 基金经理根据市场的变化、 现货市场与期货市场的相关性等因素, 计算需要用到 的期货合约数量, 对这个数量进行动态跟踪与测算, 并进行适时灵活调整。 同时, 综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、 套利机 会、 流动性以及保证金要求泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 38 等因素, 在各个月份期货合约之间进行动态配置, 通过空头部分的优化创造额外 收益。 5 、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求 其合理估值水平, 以主动式的科学投资管理为手段, 充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 6 、资产支持证券投资策略 资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (ABS ) 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (MBS ) 等, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在债券市场宏观分析基础上, 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法, 对 资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 四、投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ; (2 )本基 金在任 何交 易日日终 ,持有 的卖出 期货合约 价值不 得超过 基金持 有的股票总市值的 20% ; 本基金在任何交易日 日终, 持有的买入股指 期货合约价 值,不得超过基金资产净值的 10% ;本基金在任何交易日内交 易( 不包括平仓) 的 股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; 每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本基金在任何交易日日终,持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%,其 中,有价 证券指 股票、 债券(不 含到期 日在一 年以内的 政府债 券) 、 权证、资产 支持证券、 买入返售金融资产 (不含质押式回购) 等; 所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比 例 的有关约定; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10 %; 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 39 (4 )本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10%; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 10 %; (7 )本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.5 %; (8 )本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (10) 本基金持有的同 一信用级别资产支持证券的比例, 不得超过该资产支 持证券规模的 10 %; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股 票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% , 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)基金总资产不得 超过基金净资产的 140% ; (16) 法律法规及中国证监会规定的和 《基金 合同》 约定的其他投资 比例限 制。 因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的, 从泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 40 其规定。 基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符 合基金合同的有关约定; 在此期间内, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金 合同约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的,以 变更后 的规定 为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )向其基金管理人、基金托管人出资; (5 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其 他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基 金份额持有人 利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场 公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予 以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门调整上述规定的, 本基金的投资按照调整后的规 定执行。 九 、业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准: 50%*沪深 300 指数收益 率+50%* 中证综合债指数收益 率 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 41 沪深 300 指数是由中 证指数有 限公司编 制, 从上海和 深 圳证券 市场 中选取 300 只 A 股作为样本的 综合性指数, 具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数 由中证指数有限公司编制, 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业 债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数, 较全面地反映我国债券市场的整体 价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金,基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ,其余资产投资于债券、货币市场工具、债券回购、权证、资产支持证 券等金融工具金融工具。因此, “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中 证综合债指 数收益率”是适合衡 量本基金投资业绩的比较基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告, 且无需召开基金份额持有人大会。 如果本基金业绩比较基 准所参照的指数在未来不再发布时, 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合 法权益的原则, 经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后, 选取相似 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数, 且无需召开基金份额持有 人大 会。 十 、风 险收 益特 征 本基金为混合型基金, 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征, 其预期风 险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告( 未经 审计 ) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年6月23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 42 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2017年3月31日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 131,783,955.74 17.58 其中: 股票


131,783,955.74 17.58 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


598,962,900.00 79.89 其中: 债券


598,962,900.00 79.89








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


9,970,134.96 1.33 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


2,424,048.20 0.32 8 其他资 产


6,600,676.17 0.88 9 合计





749,741,715.07





100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的 境内 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30,482,395.36 4.07 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 2,306,092.72 0.31 F 批发和零售业 74,088.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 3,990.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 5,042,743.48 0.67 J 金融业 92,657,665.18 12.37 K 房地产业 1,216,981.00 0.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 - - 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 43 务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 131,783,955.74 17.60 3 、 报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合


本基金本报告期末未持有沪港通股票。 4 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000776 广发证券 1,000,000 17,090,000.00 2.28 2 000538 云南白药 200,000 17,024,000.00 2.27 3 000001 平安银行 1,841,504 16,886,591.68 2.25 4 601398 工商银行 2,817,226 13,635,373.84 1.82 5 000333 美的集团 400,000 13,320,000.00 1.78 6 601328 交通银行 2,090,000 13,020,700.00 1.74 7 601288 农业银行 3,800,000 12,692,000.00 1.69 8 601939 建设银行 1,650,000 9,801,000.00 1.31 9 601601 中国太保 182,123 4,993,812.66 0.67 10 600030 中信证券 281,700 4,538,187.00 0.61 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 40,040,000.00 5.35 其中: 政策 性金 融债 40,040,000.00 5.35 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 558,922,900.00 74.63 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 598,962,900.00 79.98 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 44 6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 011756002 17 皖 交控 SCP001 600,000 60,084,000.00 8.02 2 011698739 16 中 电投 SCP014 600,000 59,928,000.00 8.00 3 011698178 16 厦 翔业 SCP009 500,000 50,125,000.00 6.69 4 041656020 16 云投 CP001 500,000 50,125,000.00 6.69 5 041658052 16 中 原高 速 CP002 500,000 49,745,000.00 6.64 6 011755012 17 鲁商 SCP002 400,000 40,024,000.00 5.34 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 10.1 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末无股指期货和损益明细。 10.2 本基 金投 资股指期 货的 投资政 策 本基金未投资于 股指期货。该策略符合基金合同的规定。 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 45 11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 11.1 本期 国债 期货投资 政策 在报告期内, 本基金本报告期末未投资于国债期货。 该策略符合基金合同的 规定。 11.2 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 11.3 本期 国债 期货投资 评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 12 、 投资组 合报 告附注 (1) 报告期内本基金投资的广发证券(000776)于2016 年11 月 28 日发布 收到证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚的通知。 广发证券 未按照 《证券登记结算管理办法》 第 24 条, 《关于加强证券期货 经营机构客户交 易终端信息等客户信息管理的规定》 第 6 条、 第 8 条、 第13 条, 《中国证监会关 于加强证券经纪业务管理的规定》 第 3 条第 (4) 项, 《中国证券登记结算有限责 任公司证券账户管理规则》第 50 条的规定对客户的身份信息进行审查和了解, 违反了《证券公司监督管理条例》第 28 条第 1 款规定。依据《证券公司监督管 理条例》第84 条规定,证监会决定对广发证券责令改正,给予警告, 没收违法 所得6,805,135.75 元,并处以 20,415,407.25 元罚款。 本基金管理人在投资广发证券 (000776) 前严格执行了对上市公司的调研、 内 部研究推荐、 投资计划审批等相关投资决策流程。 上述股票根据股票池审批流程 进入本基金备选库, 由研究员跟踪并分析。 上述事件发生后, 本基金管理人对上 市公司进行了进一步了解和分析, 认为上述事项对上市公司财务状况、 经营成果 和现金流量未产生重大的实质性影响, 因此, 没有改变本基金对上述上市公司的 投资判断。 本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 46 13 、 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 61,604.98 2 应收证 券清 算款 122,838.84 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,416,231.36 5 应收申 购款 0.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,600,676.17 14 、 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 15 、 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 16 、 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分





由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2015 年6 月16 日, 基金合同生效以来的投资业绩及与 同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一) 截止2017 年3 月31 日 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较: 泰 达宏 利新思 路混 合 A 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 47 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年6 月16 日 至2015 年12 月 31 日 1.60% 0.07% -12.16% 1.42% 13.76% -1.35% 2016 年1 月1 日 至2016 年12 月 31 日 3.93% 0.09% -4.24% 0.70% 8.17% -0.61% 2017 年1 月1 日 至2017 年3 月31 日 1.18% 0.08% 2.13% 0.26% -0.95% -0.18% 本基金合同生效 之日起至2017 年 3 月31 日 6.84% 0.08% -14.09% 0.95% 20.93% -0.87% 泰 达宏 利新思 路混 合 B 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年1 月25 日 至2016 年12 月31 日 2.92% 0.07% 4.39% 0.59% -1.47% -0.52% 2017 年1 月1 日至 2017 年3 月31 日 1.18% 0.08% 2.13% 0.26% -0.95% -0.18% 自基金B 类份额成 立以来至2017 年3 月31 日 4.14% 0.07% 6.61% 0.54% -2.47% -0.47% 1. 本基金业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50% 2. 本基金 B 类份额成立于 2016 年1 月25 日。 (二) 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的 变动的比较 泰达宏利新思路基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2015 年6 月16 日 至2017 年3 月31 日) 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 48 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 49 本基金成 立于 2015 年 6 月16 日,B 类份 额成立 于 2016 年1 月 25 日。本 基金在建 仓结束时 及截止 报告期 末 各项投资 比例已 达到基 金 合同规定 的比例 要求。 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 50 十三 、 基金 费用 与税 收 一、基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金相关账户的开户及维护费用; 7 、基金的证券、期货交易费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、B 类份额的销售服务费 10 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的约定基金管理年费率计提。 管理费 的计算方法如下: H =E ×约定基金管理年费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 本报告期内, 本基金的约定基金管理年费率于 2016 年7 月25 日前 为 0.70%/ 年,自 2016 年 7 月 25 日起为 0.60%/ 年。详见 基金管理人于 2016 年 7 月 27 日 发布 《关于调整泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金管理费率并修改基 金合同和托管协议的公告》 。 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 51 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计 算方法如下: H =E × 0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产 净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基 金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, B 类基金份额的销售服务费年费为 0.30% 。本基 金销售 服 务费将 专门用 于本基 金 的销售 与基金 份额持 有 人服务 ,基 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 B 类份额基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 计算方式 如下: H =E× 0.30%÷ 当年天数 H 为 B 类基金份额每日 应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 如遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 上述“一、基金费用的种类中第 3 -8 项 及第 10 项费用” ,根据有关 法规及 相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中 支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 52 基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费 、销售服务费 的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管 理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率 , 无须召开基金份额持有人大会。 提高上 述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指 定媒介刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 (一) 在“重要提示 ”中, 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净 值表现的截止日期 。 (二 ) 对 “三、 基金管 理人” 中, 基金管理人 概况、 董事会成员、 基 金经理 等部分进行 更新。 (三)“ 四、基金托管人 ”部分进行了更新。 ( 四 ) “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 , 更 新 直 销 机 构 、 代 销 机 构 及 补 充 第 三 方 销 售机构。


(五 ) “八、基金份额的申购与赎回”部分 进行内容更新。 (六 )“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年 3 月 31 日。 (七 ) “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日,并 更新了历史走势对比图。 (八 ) “ 二十一 、基金 份额持有 人的服 务”中 对泰达宏 利基金 网上直 销系统泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金
























































招 募说明书摘要 53 部分内容进行更新。 (九)更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2017 年7 月29 日