易 方达 国 企改革 指数分 级证券 投资基 金
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一七年七月
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重要提 示
本基金根据2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委 员会 《关于准予 易方达国 企改革指
数分级证券投资基金 募集 注册的批复》 （证 监许可 ［2015］671 号） 进行募集。 本基金的基
金合同于2015 年 6 月 15 日正式生效。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额， 即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人， 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的 承 认 和接 受 ，并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、 承
担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务，应详细查阅 基金 合同。
基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国
证监会注册， 但 中国证监 会对本基金募集的注 册， 并不表明其对本基金 的投 资价值、 市场
前景和收益作出实质 性判 断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。
本基金采取分级方式 运作 ，本基金的基金份额 包括 基础份额、A 类份额 和 B 类份额。
此三类基金份额分配 不同 的基金代码， 所 代表的基 金资产合并运作 。 其中， 通过事先约定
基 金 的 风险 收 益分 配， 易方 达 国 企改 革 指数 分级 证券 投 资 基金 之 基础 份额 （ “ 基 础 份 额” ）
的场内份额可分为预 期风 险、 收益较低的子份额 —— 易方达国企改革指 数分 级证券投资基
金之稳健收益类份额 （ “A 类份额” ） ， 与预期风险、 收益较高的子份额—— 易 方达国企改革
指数分级证券投资基 金之 积极收益类份额（ “B 类份 额” ） ，A 类份额、B 类 份额 在存续期内
始终保持1:1 的份额配比 不变。
从投资者持有的基金 份额 来看， 本基金的基础份额 为股票基金， 主要采用完 全复制策
略跟踪标的指数的表 现， 其风险收益特征与标 的指 数相似。 长期而 言， 其风 险收益水平高
于混合基金、债券基 金和 货币市场基金。与基 础份 额相比，A 类份额具有 预 期风险、收益
较低的特征，其预期 收益 和预期风险低于基础 份额 ；B 类份额具有预期风 险 、收益较高的
特征，其预期收益和 预期 风险高于基础份额。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素而产生波 动。 投资有风
险 ， 投 资者 在 投资 本 基金前 ， 敬 请认 真 阅读 本 《招募 说 明 书》 ， 全面 认 识本 基金 的 风 险 收
益特征和产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 、 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策， 获得基金投资收益 ， 亦承 担基金投资中
出现的各类风险。
投资本基金可能遇到 的风 险主要包括： 与本基金 指 数化投资方式、 分级运作 方式及特
殊的投资品种相关的 特有 风险； 市场风险 ； 与基金 运营的实际操作相关 的运 作风险； 因基
金份额持有人大量赎 回或 市场暴跌导致的流动 性风 险； 以及其他意外因素 导 致的不可抗力
风险等。其中，本基 金特 有风险包括：
（1 ） 与 本基 金 指 数化 投 资方 式 相 关 的特 定 风险 ， 如标 的 指 数 回报 与 股票 市 场平 均 回
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报偏离的风险 ； 本基金为 保持与业绩比较基准 一致 的风险收益特征而存 在系 统性风险； 本
基金对于无法获取足 额数 量的股票寻找投资替 代品 而潜在的投资替代风 险； 因业绩比较基
准变更或投资组合调 整导 致的标的指数变更风 险； 以及因基金业绩 表现 与业 绩比较基准产
生差异而导致的跟踪 偏差 风险等；
（2） 与本基金运作方式相 关的特定风险。 如与基金 份额上市交易相关的 流动 性风险、
折溢价风险；与 B 类 份额 基金份额参考净值计 算规 则相关的杠杆风险、B 类 份额净值和价
格大幅波动的风险、 B 类份 额杠杆变化的风险、 与 A 类 份额约定收益支付方 式相 关的风险、
A 类份额与 B 类份额的 本 金风险及因基金份额 折算 导致基金份额风险收 益特 征变化风险；
因基金份额折算业务 过程 中折算方式、 折算业务处 理规则等导致的份额 折算 风险； 份额配
对转换业务相关的风 险 、 利率调整导致 A 类份额价 格变化的风险、 因投资者 自身状况改变
而导致的风险、因投 资者 未尽注意义务而导致 的风 险 等；
（3 ） 与 本基 金 投 资于 股 指期 货 等 金 融衍 生 品相 关 的特 有 风 险 。如 因 股指 期 货合 约 与
标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展
期风险； 因股 指期货交易 采取保证金制度且盯 市结 算可能导致的盯市结 算风 险； 因所选择
的期货经纪商破产清 算或 违规经营导致的第三 方风 险等。
本基金认购、申购及 赎回 的要求如下：
（1 ） 募 集期 内 ， 投资 者 通过 场 外 非 直销 销 售 机 构 或本 公 司 网 上交 易 系统 首次 认购 本
基金 的单笔最低限额 为人 民币 100 元， 追加认购单 笔最低金额为人民币 100 元； 投资者通
过本公司直销 中心 首 次认 购 本基金的单笔最低 限额 为人民币 50,000 元，追 加认购单笔最
低限额 为人民币1,000 元。 场内认购采用 “金额认 购” 方式， 单笔 最低认购 数量为 50,000
元人民币；在最低认 购金 额数量的基础上，累 加认 购申报数量须为 1 元的整 数倍。
（2 ） 开 放申 购 、 赎回 业 务后 ， 投 资 者办 理 本基 金 场外 申 购 时 ，通 过 场外 非 直销 销 售
机构或本公司网上交 易系 统首次申购的单笔最 低金 额为 10 元人民币，追加 申购单笔最低
金额为 10 元人民币 ； 通过本公司直销中心首 次申 购 的单笔最低金额为 50,000 元人民币，
追加申购单笔最低金 额为1,000 元人民币。 各 销售 机 构对最低申购限额及 交易 级差有其他
规定的 ， 需同 时 遵循 该 销售 机 构 的 相关 规 定 。 场 内申 购 时 ， 每笔 申 购金 额 最低 为 50,000
元人民币 ， 超过 50,000 元的应为1 元的整数倍 （以 上金额均含申购费） ； 基金 份额持有人
办理场外赎回时，每 笔赎 回申请的最低份额 为 10 份基金份额；基金份 额持 有人办理场内
赎回时，每笔赎回申 请的 最低份额为 10 份基金份 额，同时赎回份额必 须是 整数份额。
投资者在投资本基金 之前 ， 请仔细阅读本基金的 《 招募说明书》 和 《基金合 同》 等信
息披露文件， 确保已经理 解上述文件的全部内 容， 全面认识本基金的风 险收 益特征和产品
特性， 自主判断基 金的投 资价值， 并充分考 虑自身 的风险承受能力， 理性判 断市场， 自主
并谨慎做出投资决策 ，自 行承担投资风险。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。
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基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明， 本招募说明书所载内 容截止日
为2017 年6 月15 日， 有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日， 净值表现截 止日为 2016
年12 月31 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一 、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
1 、基本情况
公司名 称： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号
法定代 表人 ：刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
2 、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事、监事及高级管 理 人员
詹余引 先生 ， 工商 管理 博 士， 董事 长。 曾任 中国 平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理
助理；平 安证券有 限责任 公司研究 咨询部副 总经理 （主持工 作） 、国 债部副总 经理（主 持 工
作） 、资产 管理部 副总经理 、总经理 ；中国平 安保险 股份有限 公司投资 管理部 副总经理 （ 主
持工作） ； 全国社 会保障基 金理事会 投资部资 产配置 处处长、 投资部副 主任、 境外投资 部 主
任、 投资 部主 任、 证券 投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士 ， 董事 、 总 裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投 资理 财 部副总 经理 、 基金 资产 管 理部总 经理 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司督
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察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部总 经理 、 总裁 助理 、 公司副 总裁 、 常务 副总 裁 。 现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 总裁 ； 易 方达资 产管 理 （香 港） 有 限公司 董事 长 ； 易 方达 国 际控股 有限 公司
董事。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理 ， 广 东金 融高 新区 股权 交易中 心有 限公 司董 事长 。 现任广 发证 券股 份有 限公 司执行 董事 、
常务副 总经 理； 广发 控股 （香港 ）有 限公 司董 事。
杨力先生， 高级管 理人员 工商管理硕 士（EMBA ） ， 董 事。曾任美 的集团 空调事 业部技术
主管、企 划经理； 佛山顺 德百年科 技有限公 司行政 总监；美 的空调深 圳营销 中心区域 经理 ；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ； 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监； 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 副 总裁 ； 盈 峰资 本 管理有 限公 司总 经理 ； 开 源证券 股份 有限
公司副 董事 长 。 现 任盈 峰 投资控 股集 团有 限公 司董 事、 执行 副总 裁兼 首席 投 资官 ； 盈 峰资 本
管理有 限公 司董 事长 ；广 东民营 投资 股份 有限 公司 董事。
王海先 生 ， 经 济学 、 工 商 管理 （国 际） 硕士 ， 董 事 。 曾 任工 商银 行江 西省 分 行法律 顾问
室科员 ； 工商 银行 珠海 分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员 、 办公室 行长 室秘
书、 信贷 管理 部业 务主 办 、 资 产风 险管 理部 经理 助 理兼法 律室 副主 任 、 资 产 风险管 理部 副总
经理兼 法律 室主 任 、 资 产 风险管 理部 总经 理 ； 招 商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工 商银 行珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人 、 公司业 务部 总经 理 、 副 行 长； 工商 银行 广
东省分行 公司业务 部副总 经理（主 持工作） 、总经理 ；工商银 行韶关分 行行长 、党委书 记 。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 ； 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员 ；
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事 ； 新 晟 期货有 限公 司副 董事 长 ； 广东省 广晟 资产
经营有 限公 司总 经理 助理 、资本 运营 部部 长。 现任 东江环 保股 份有 限公 司董 事长。
朱征夫先 生，法学 博士， 独立董事 。曾任广 东经济 贸易律师 事务所金 融房地 产部主任 ；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广东 省国 土厅 广东 地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现任 广东 东
方昆仑 律 师 事务 所主 任。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事。 曾任 中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司市 场部经理 ；美国 加州大学 讲师；美 国南加 州大学助 理教授； 香港科 技大学副 教授 ；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松先 生，管理 学博士 （会计学） ，独立董 事。曾 任邵阳市 财会学校 教师； 中山大 学
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管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基金 部总 经 理； 易方 达基 金管 理有 限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长 ； 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广州 股权 交易 中 心有限 公司 董事
长； 广州 立根 小额 再贷 款 股份有 限公 司董 事长 ； 广 州银行 副董 事长 ； 广州 中 盈 （ 三明 ） 基金
管理有 限公 司董 事长 ； 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公
司董事 长 ； 万 联证 券有 限 责任公 司董 事长 ； 广州 金 控资本 管理 有限 公司 董事 长； 广永 期货 有
限公司 董事 ； 立根 融资 租 赁有限 公司 董事 长 ； 广 州 金控花 都金 融投 资有 限公 司董事 长 ； 广 州
农村商 业银 行股 份有 限公 司董事 。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源 部副 总 经理 、 市 场部 总经 理、 互 联网金 融部 总经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造先生 ，工商 管理硕 士(MBA) ，常务副 总裁。 曾 任南方证券 交易中 心业务 发展部经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ； 易 方 达国际 控股 有限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生 ， 经 济学 博士 ， 副总裁 。 曾任 中国 经济 开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理 、 交 易部 经理 、 研 发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先生， 高级管 理人员 工商管理硕 士（EMBA ） ， 副 总裁。曾任 君安证 券有限 公司 营业
部职员 ； 深圳 众大 投资 有 限公司 投资 部副 总经 理 ； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ； 易 方达 基
金管理有 限公司固 定收益 部总经理 、现金管 理部总 经理、固 定收益总 部总经 理、总裁 助理 、
固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方达 50 指 数证券 投资 基
金基金 经理 、 易方 达深 证 100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公
司副总 裁 ； 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ； 易方 达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司董事 、 人民 币
合格境 外投 资者 （RQFII ） 业务负 责人 、 证券 交易 负 责人员 （RO） 、 就 证券 提供 意见负 责人 员
（RO） 、提供 资产 管 理负责 人员（RO）、 RQFII/QFII 产品投资决 策委员 会委员 ；中债资信 评
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估有限 责任 公司 独立 董事 。
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 易方 达基 金 管理有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经
理、 基金 投资 部副 总经 理 、 研 究部 副总 经理 、 研究 部总经 理 、 基 金投 资部 总 经理 、 公 募基 金
投资部 总经 理 、 权 益投 资 总部总 经理 、 总裁 助理 、 权益投 资总 监 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 易 方
达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监察 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先生， 工商管 理硕士(MBA) ，首 席产品 官。曾任 中国工商银 行深圳 分行国 际业务 部
科员 ； 深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理 、 国 际部 经理 ； 深 圳证 券交 易所 北京 中心 助理主 任 、
上市部 副总 监 、 基 金债 券 部副总 监 、 基 金管 理部 总 监。 现任 易方 达基 金管 理 有限公 司首 席产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
关秀霞 女士 ， 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 ， 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师；美 国道富 银行波 士顿及亚洲 总部大 中华地 区高级副总 裁、
董事总 经理 、 中国 区行 长 、 亚 洲区 （除 日本 外） 副 总裁 、 机 构服 务主 管、 美 国共同 基金 业务
风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。
高松凡先生 ，高级 管理人 员工商管理 硕士（EMBA ） ， 首席养老金 业务官 。曾任 招商银行
总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任 ， 浦 东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ， 长江 养
老保险 公司 首席 市场 总监 ， 易 方达 基金 管理 有限 公 司养老 金业 务总 监 。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司首 席养 老金 业务 官。
2 、基金经理
余海燕 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行Consumer Credit Risk 信用 风险 分析 师， 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 分析师 、基 金经 理助 理、 基金经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 投
资发展 部产 品经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 沪深300 医药 卫生 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理 （ 自2013 年 9 月 23 日 起任职 ） 、 易 方达 沪深300 非银行 金融 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理（ 自 2014 年 6 月 26 日起 任职 ） 、 易 方达沪 深 300
非银行 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （ 自2015 年1 月 22 日起 任
职） 、 易 方达 上证50 指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 （ 自 2015 年 4 月 15 日 起任职 ） 、 易 方
达国企 改革 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理 （ 自2015 年 6 月 15 日 起任 职） 、 易 方达军 工 指
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数分级 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2015 年 7 月8 日 起任职 ） 、 易方 达证 券公 司 指数分 级证
券投资 基金 基金 经理 （自2015 年7 月8 日 起任 职） 、易方 达沪 深 300 交 易型 开放式 指数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 （自2016 年 4 月 16 日 起任职 ） 、 易 方达 中证500 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理 （自2016 年 4 月 16 日 起任职 ） 、 易 方达 沪深300 交易型 开放 式
指数发 起式 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 （ 自2016 年 4 月 16 日 起任 职） 、 易 方达中 证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （ 自 2017 年1 月4 日起任 职） 、
易方达 中证 军工 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金基金 经理 （ 自2017 年7 月 14 日起 任
职） 、 易方 达中 证全 指证 券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 （自2017 年7 月
27 日 起任 职） 。
杨俊先 生 ， 管 理学 硕士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司北京 分公 司渠 道经 理 、 指数与
量化投 资部 高级 账户 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 易方 达沪 深300 交 易型开 放式 指
数发起 式证 券投 资基 金基 金经理 （自2017 年 6 月 23 日起 任职 ） 、 易 方达 沪深300 交 易型 开
放式指 数发 起式 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理 （ 自 2017 年6 月23 日 起任 职） 、 易 方达 国
企改革 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理（ 自 2017 年 6 月 23 日起 任职 ） 、 易 方达中 证 500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 （ 自2017 年6 月23 日起 任职） 。
3 、指数与量化投资决策 委 员会成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军 先生 。
林飞先 生 ， 经 济学 博士 。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员 、 基 金经 理助 理 ， 易 方达 基
金管理 有限 公司 基金 经理 助理 、 指 数与 量化 投资 部总 经理助 理 、 指 数与 量化 投资 部副总 经理 、
易方达 沪深300 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、 易 方达 深 证100 交易 型开 放式 指数 基 金基金 经理 、
易方达50 指数证券 投资基 金基金经 理、易方 达深证100 交易型 开放式指 数证券 投资基金 联接
基金基金 经理、易 方达沪 深300 交易 型开放 式指数 发 起式证券 投资基金 基金经 理、易方 达沪
深300 医药 卫生 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达沪 深300 非银 行金融 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司指 数与 量化 投资管 理总 部
总经理 、 指 数与 量化 投资 部总经 理、 量化 基金 组合 部总经 理、 投资 经理 ， 易 方 达资产 管理 （香
港）有限 公司基金 经理、 就证券提 供意见负 责人员 （RO ）、 提供资产 管理负 责人员（RO ）、
证券交 易负 责人 员（RO）、RQFII / QFII 产品 投资 决策委 员会 成员 。
张胜记 先生 ， 管理 学硕 士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司投 资经 理助 理 、 基 金经 理助理 、
行业研究 员、 指数 与量化 投资部总 经理助理 、 易方 达沪深300 交易型 开放式 指 数发起式 证券
投资基金 联接基金 （原易 方达沪深300 指数 证券 投 资 基金）基 金经理。 现任易 方达基金 管理
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有限公 司 指 数与 量化 投资 部副总 经理 、 易 方达 上证 中 盘交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金
经理 、 易 方达 上证 中盘 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理 、 易方达 恒生 中国
企业交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达恒生 中国 企业 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理、 易方 达50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、 易方 达 标普全 球高 端消
费品指 数增 强型 证券 投资 基金基 金经 理 、 易 方达 香港 恒生综 合小 型股 指数 证券 投资基 金 （LOF ）
基金经 理 、 易 方达 标普 医 疗保健 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 、 易 方达 标普500 指 数证
券投资 基金 （LOF ） 基 金经 理、 易方 达标 普生 物科 技 指数证 券投 资基 金(LOF) 基 金经理 、 易方
达标普信息 科技指 数证券 投资基金（LOF） 基金经 理 、易方达原 油证券 投资基 金(QDII) 基金
经理， 兼任 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 基金 经理。
王建军 先生 ， 经济 学博 士 。 曾 任汇 添富 基金 管理 有 限公司 数量 分析 师 ， 易 方 达基金 管理
有限公司 量化研究 员、基 金经理助 理、指数 与量化 投资部总 经理助理 、易方 达深证100 交易
型开放式 指数基金 基金经 理、易方 达深证100 交易 型 开放式指 数证券投 资基金 联接基金 基金
经理 、 易 方达 创业 板交 易 型 开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、 易方 达创 业 板交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、 易方 达中 小 板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 易 方
达并购 重组 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达 生物科 技指 数分 级证 券投 资基金 基金 经
理、 易方 达银 行指 数分 级 证券投 资基 金基 金经 理 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司指 数与 量化
投资部 副总 经理 、投 资经 理。
4 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
10
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息 ：
1）易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
2）易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
3）易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
4）易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 场外 非直 销销 售机 构
1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
11
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
3) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） ；40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
5) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
12
客户服 务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
6) 河 北银 行
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
7) 江 南农 村商 业银 行
注册地 址： 常州 市和 平 路413 号
办公地 址： 常州 市和 平 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服 务电 话：96005
公司网 站：http://www.jnbank.cc
8) 宁 波银 行
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：任 巧超
客户服 务电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.com.cn
9) 泉 州银 行
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
13
传真：0595-22578871
客户服 务电 话：4008896312
公司网 站：www.qzccbank.com
10) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 、4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
11) 中 国民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：慕 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
14
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
14) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
15) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
16) 长 江证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
17) 川 财证 券
注册地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
办公地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
15
电话：028-86583053
客户服 务电 话：4008028666
公司网 站：www.cczq.com
18) 大 通证 券
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
19) 大 同证 券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
20) 第 一创 业证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
21) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
16
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
22) 东 莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
开放式 基金 咨询 电话 ：95328
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
23) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
24) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
25) 国 都证 券
17
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
26) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
27) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
28) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
18
29) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
30) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
31) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
32) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：0591-96326
19
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
33) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
34) 华 泰证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓 芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
35) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
36) 华 鑫证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
20
联系电 话：021-54967552
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
37) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
38) 九 州证 券
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
联系人 ：郭 小璇
联系电 话：010-576722224
客户服 务电 话：95305
传真：010-57672020
网址：www.jzsec.com
39) 联 讯证 券
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服 务电 话：95564
公司网 站：http://www.lxsec.com
40) 南 京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
21
联系电 话：025-83367029
客户服 务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
41) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
42) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
43) 上 海证 券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
44) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
22
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
45) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
46) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87406168
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com
47) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
23
网址：www.swsc.com.cn
48) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
49) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
50) 兴 业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
51) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：400-888-8888
传真：010-66568990
24
网址：www.chinastock.com.cn
52) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
53) 中 金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
54) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com.cn
55) 中 泰证 券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
56) 中 投证 券
25
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
57) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
58) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
联系电 话：0371-69099882
联系传 真：0371-65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
59) 长 量基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
26
公司网 站：www.erichfund.com
60) 创 金启 富
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 站：www.5irich.com
61) 大 泰金 石
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：18901806777
传真：021-20324155
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
62) 大 智慧
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客户服 务电 话：021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn/
63) 泛 华普 益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
联系电 话：028-84252474-808
27
客户服 务电 话：4008-588-588
公司网 址：www.puyifund.com
64) 富 济财 富
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表 人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-814
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
65) 海 银基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
66) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
67) 虹 点基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：牛 亚楠
电话010-65951887
28
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 站：www.hongdianfund.com
68) 弘 业期 货
注册地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
法人代 表： 周剑 秋
联系人 ：孙 朝旺
电话：025-52278870
客户服 务电 话：400-828-1288
公司网 站：www.ftol.com.cn
69) 汇 成基 金
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：01056251471
客户服 务电 话：4006199059
公司网 站：www.hcjijin.com
70) 汇 付金 融
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
电话：8621-54677088
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
71) 金 观诚
注册地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 45 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
29
客户服 务电 话：4000680058
公司网 站：http://www.jincheng-fund.com/
72) 久 富财 富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：徐 金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服 务电 话：400-021-9898
公司网 站：www.jfcta.com
73) 凯 石财 富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 站： www.vstonewealth.com
74) 肯 特瑞
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010 89189291
客户服 务电 话：95118
公司网 站：http://fund.jd.com/
75) 利 得基 金
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
30
传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 站：www.leadfund.com.cn
76) 联 泰资 产
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-166-6788
公司网 站：www.66zichan.com
77) 陆 金所 资管
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
78) 蚂 蚁基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
79) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
31
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
80) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn
81) 晟 视天 下
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、周 超
电话：010-58170943 、010-58170953
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
公司网 站：www.shengshiview.com
82) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
83) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层
32
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
84) 鑫 鼎盛
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
基金销 售网 站：www.dkhs.com
85) 一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
86) 宜 信普 泽
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-6099-200
公司网 站：www.yixinfund.com
33
87) 奕 丰金 融
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
88) 盈 米财 富
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
89) 增 财基 金
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
90) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 琳
联系电 话：010-62020088
34
客户服 务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
91) 朝 阳永 续
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表： 廖冰
联系人 ：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
客户服 务电 话：400-699-1888
公司网 站：www.998fund.com
92) 中 信建 投期 货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服 务电 话：400-8877-780
公司网 站：www.cfc108.com
93) 中 证金 牛
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：陈 珍珍
电话：010-59336529
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 站：www.jnlc.com
94) 众 禄金 融
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
35
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
95) 众 升财 富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
公司网 站：www.zscffund.com
2、场 内销 售机 构
上海证 券交 易所 内具 有基 金销售 业务 资格 的会 员单 位。
3、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
（ 二） 基金登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人 ： 赵 亦清
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事 务所 ：北 京德 恒律 师事务 所
地址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座12 层
负责人 ：王 丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
联系人 ：徐 建军
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
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会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
本 基 金 的 年度 财 务 报表 及其 他 规 定 事项 的 审 计机 构为 普 华 永 道中 天 会 计师 事务 所( 特
殊普通 合伙)。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
易方达 国企 改革 指数 分级 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式 股 票型 基金 、指数 型基 金、 分级 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证等 权益 类品 种 ， 国债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 （含 分离型 可转 换
债券） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 ， 股 指期 货以 及法律 法规 或
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中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围，其
投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的90% ； 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备
选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ；在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后，现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许， 本基金 管理 人可 对上 述资 产配置 比
例进行 调整 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的90% ； 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备
选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ；在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 基 金管 理人将 综合 考
虑市场 情况 、基 金资 产的 流动性 要求 及投 资比 例限 制等因 素， 确定 股票 、债 券等资 产的 具
体配置 比例 。
本 基 金 力 争 将 年 化 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 ， 日 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 的 平 均 值 控 制 在
0.35% 以内 。
2、权 益类 品种 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致
基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时， 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基
金投资 组合 ，以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 ：
1）法 律法 规的 限制 ；
2）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足；
3）标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ；
4）标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发；
5）标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ；
6）其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。
（2） 股票 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生 以下 情况 时， 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 ：
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1）指数编制 方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及 权
重的影 响， 适时 进行 投资 组合调 整；
2）指数成份 股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案，判断指 数
成份股 调整 对投 资组 合的 影响， 在此 基础 上确 定组 合调整 策略 ；
3）标的指数 成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理 人
将密切 关注 这些 情形 对指 数的影 响， 并据 此确 定相 应的投 资组 合调 整策 略；
4）基金发生 申购赎回等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪 效
果的影 响， 据此 对投 资组 合进行 相应 调整 。
5）法律法规 限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立 组
合。基 金管 理人 可根 据市 场情况 ，以 跟踪 误差 最小 化为原 则对 投资 组合 进行 调整。
3、金 融衍 生品 的投 资策 略
（1） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 主 要选 择流 动性 好 、 交 易活 跃的 股指 期货 合 约进行 交
易，以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
资目标 。
（2）权证为 本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控 制
风险、 实现 保值 和锁 定收 益。
4、其 他
未来 ， 随 着市 场的 发展 和 基金管 理运 作的 需要 ， 基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的
前提下 ，遵 循法 律法 规的 规定， 相应 调整 或更 新投 资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
95% × 中证 国有 企业 改革 指 数收益 率＋5%× 同期 银行 活期存 款利 率（ 税后 ）
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
从投资 者持 有的 基金 份额 来看， 本基 金的 基础 份额 为股票 基金 ，主 要采 用完 全复制 策
略跟踪 标的 指数 的表 现， 其风险 收益 特征 与标 的指 数相似 。长 期而 言， 其风 险收益 水平 高
于混合 基金 、债 券基 金和 货币市 场基 金。 与基 础份 额相比 ，A 类份 额具 有预 期风险 、收 益
较低 的 特征 ，其 预期 收益 和预期 风险 低于 基础 份额 ；B 类 份额 具有 预期 风险 、收益 较高 的
特征， 其预 期收 益和 预期 风险高 于基 础份 额。
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十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 （ 未经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ，复 核了 本报告 的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年3 月31 日 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 506,401,602.38 93.72
其中： 股票 506,401,602.38 93.72
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,518,441.24 5.46
7 其他资 产 4,386,390.88 0.81
8 合计 540,306,434.50 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
874,694.00 0.16
B 采矿业
26,247,606.69
4.90
C 制造业
202,413,869.17 37.76
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
20,641,266.56 3.85
E 建筑业
88,313,822.81 16.48
F 批发和 零售 业
26,374,314.28 4.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
34,355,113.78 6.41
H 住宿和 餐饮 业
1,514,062.88 0.28
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
24,913,620.46 4.65
J 金融业
35,537,706.25 6.63
K 房地产 业
21,047,157.72 3.93
L 租赁和 商务 服务 业
18,533,581.59 3.46
M 科学研 究和 技术 服务 业
16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,401,788.55 0.63
S 综合
2,216,067.48 0.41
合计
506,401,602.38 94.48
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 45,773 17,684,856.28 3.30
2 000858 五粮液 406,899 17,496,657.00 3.26
3 600050 中国联 通 2,132,919 15,932,904.93 2.97
4 600104 上汽集 团 620,409 15,745,980.42 2.94
5 601328 交通银 行 2,459,384 15,321,962.32 2.86
6 601186 中国铁 建 1,149,538 14,932,498.62 2.79
7 601668 中国建 筑 1,533,530 14,108,476.00 2.63
8 601390 中国中 铁 1,596,159 14,062,160.79 2.62
9 601088 中国神 华 646,852 12,523,054.72 2.34
10 000768 中航飞 机 452,494 11,149,452.16 2.08
4、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 143,109.39
2 应收证 券清 算款 3,641,768.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,862.95
5 应收申 购款 594,650.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,386,390.88
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
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证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 15 日， 基金 合同 生效以 来（ 截 至 2016 年 12 月 31
日 ）的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ② －④
基金合 同生
效日 至2015
年12 月31 日
-35.71% 2.96% -35.06% 3.22% -0.65% -0.26%
2016 年1 月1
月 1 日至
2016 年12 月
31 日
-13.01% 1.73% -14.83% 1.68% 1.82% 0.05%
基金合 同生
效日 至2016
年12 月31 日
-44.07% 2.25% -44.69% 2.35% 0.62% -0.10%
十三、费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金上 市初 费和 年费
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、标 的指 数使 用许 可费 ；
10、证 券账 户开 户费 用、 账户维 护费 用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.22 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
3、标 的指 数使 用许 可费
《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署
的指数 使用 许可 协议 的约 定，从 基金 财产 中向 中证 指数有 限公 司支 付。 标的 指数许 可使 用
费按前 一日 基金 资产 净 值0.02% 的年 费率 计提 。具 体 计算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 使用 许可费
E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值
指数使 用费 每日 计提 ，逐 日累计 。标 的指 数许 可使 用费的 收取 下限 为每 季度 人民币 伍
万元（50,000 ） ，计 费期 间 不足一 季度 的， 根据 实际 天数按 比例 计算 。
如果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用许 可费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进
行公告 ，此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
4、 除管 理费 、 托管 费和 标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用 ， 根 据有 关法 规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
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1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四 ） 费用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率。
（ 五） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
（1） 申购 费率
本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施
差别的 申购 费率 ，对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体
指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （ 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ） ，
以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税
收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 将
其纳入 特定 投资 群体 范围 。
1）场 外基 础份 额的 申购 费 率
申购金额（元） 特定申购费率（特定 投资 群体） 申购费率（其他投资 者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
100 万 ≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
注：特 定申 购费 率仅 适用 于通过 基金 管理 人直 销中 心、以 场外 方式 申购 的特 定投资 群
体。
2）场 内基 础份 额的 申购 费 率为 0 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
申购费 用 由 基金 申购 投资 者承担 ， 不 列入 基金 财产 ，主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、登 记结算 等 各项 费用 。
（3） 申购 份额 的计 算
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
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净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
当申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的， 申购份 额
计 算结 果按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产
承担； 通过 场内 方式 进行 申购的 ，申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位，不 足 1 份
部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。
2、赎 回费
（1） 赎回 费率
场外基 础份 额的 赎回 费率 与场内 基础 份额 的赎 回费 率相同 ，具 体如 下：
持有期限（天） 赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及 以上 0.00%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 ，其 余用 于支 付登记 结算 费等 其他 相关 手续费 。
（3） 赎回 金额 的计 算
投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下：
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
赎回金 额单 位为 元， 计算 结果按 四舍 五入 方法 ，保 留到小 数点 后两 位， 由此 产生的 收
益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。
3、转 换费 率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ，
其中赎 回费 用按 照基 金合 同、更 新的 招募 说明 书及 最新的 相关 公告 约定 的比 例归入 基金 财
产， 其 余部 分用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费， 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告 。
转换费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位。
4、投 资者 通过 本公 司网上 交易系 统（www.efunds.com.cn ） 进行 申购 、赎 回和 转换的
交易费 率， 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。
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5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变 更 ， 基
金管理 人应 最迟 于新 的费 率实施 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
6、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在 基金 促销 活动期 间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、特 定投 资群 体开 展有差 别的 费
率优惠 活动 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 国企 改革 指数 分级 券投资 基金 基金 合同 》 ， 结 合本基 金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对2017 年 1 月 20 日刊 登的 本基 金的 招 募说明 书进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2、 在“ 四 、基 金托 管人 ”部 分， 根 据最 新资 料进 行了 更新。
3、 在 “五、相 关服务机 构”部 分，更新 了基金份 额销售 机构信息 和 基金登 记结算 机
构信息 。
4、 在 “十、 基金 份 额的 申购 与赎回 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
5、 在 “十 四、 基 金的 投资” 部分， 补充 了本 基金 2017 年第1 季度 投资 组合 报告 的内
容。
6、 在“十 五、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
7、 在“ 二 十三 、风 险揭 示 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
8、 在“二 十八 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年 7 月29 日
