工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第1 号)
基 金 管 理 人 : 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人: 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司 工银瑞信 国债纯债债券型证券投资基金
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重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2016 年8月25 日证监 许可 【2016 】 1930号文 注册 募集 。
本基金 的基 金合 同于2016 年12月16日 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受, 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务,应 详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 , 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 , 并对 认 购 ( 或申 购) 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则, 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ,投 资者在 投
资本 基 金前 ,应 全面 了解 本基金 的产 品特 性, 理性 判断市 场, 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ,包 括: 市场 风险 、利率 风险 、政府 信 用风 险、 再 投资 风险 、 流 动性 风险、 操作 风
险 、本 基金 特有 的风 险 及 其他风险 。
本基金 的投 资范 围包 括国 债、银 行存 款、 同业 存单 、债券 回购 、国 债期 货, 以及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 不买 入股 票、 权证 等权益 类资 产, 也不 参与 新股申 购和 新股 增发 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例: 债券 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80 %, 其 中投资 于
国债的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% ;每 个交 易日日 终在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的
交易保 证金 后, 本基 金所 持有现 金及 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金
资产净 值 的5% 。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 投资 品种, 基金 管理 人在 履行 适当程 序工银瑞信 国债纯债债券型证券投资基金
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后,可 以将 其纳 入投 资范 围,其 投资 比例 遵循 届时 有效法 律法 规或 相关 规定 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元。 在 市场 波动 因素影 响下 , 本 基金 净值 可能低 于
初始面 值, 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基 金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2017 年6月15日, 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年3 月31 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5
号701 、甲5 号8 层甲 5 号801 、甲5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ;瑞 士信 贷 银 行
股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生, 董事 长, 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专 职 派
出董事 。复 旦大 学工 商管 理(国 际) 硕士 ,高 级经 济师。 历任 中国 工商 银行 河南 郑
州分行 团委 书记 、国 际部 副总经 理, 河南 分行 国际 部副总 经理 、储 蓄处 处长 、国 际
业务处 处长 ,河 南分 行副 行长、 党委 委员 ,陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ,董事 ,是 瑞士 信贷 (香 港)有 限公 司董 事总 经 理 ,
常驻香 港。 聂先 生是 瑞信 大中华 区主 席兼 香 港 CEO ,同时 他也 是亚 太区 资产 管理 主
席; 并 为亚 太区运 营委 员会 成员。 聂先 生从事 投资 银行 和资产 管理 业务 长达 三 十 年 ,
在 亚太 地区 工作 二十 年, 拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解。 聂先 生工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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在瑞士 信贷 工作 了十 七年 ,担任 过很 多要 职, 他之 前曾为 亚太 区和 新兴 市场 资产 管
理部主 管。 此前 ,亦 曾担 任亚洲 (除 日本 )投 资银 行部和 固定 收益 业务 负责 人。 另
外,他 在瑞 信和 其他 公司 都担过 要职 ,负 责澳 大利 亚、非 洲、 日本 、拉 美、 中东 、
土耳其 和俄 罗斯 地区 的业 务。郭 特华 女士 :董 事, 博士, 现任 工银 瑞信 基金 管理 有
限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产管 理( 国际 )有 限公司 董事 长。 历任 中国 工商 银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长, 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副 总
经理。
王一心 女士 :董 事, 高级 经济师 。中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部 高 级
专家、 专职 董事 。历 任中 国工商 银行 专项 融资 部 ( 公司业 务二 部、 营业 部) 副总 经
理 ; 中国 工商 银行 营业 部 历任副 处长 、 处长 ; 中国 工 商银行 总行 技术 改造 信贷 部经
理。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师。 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高 级 专
家、 专职 派出 董事 , 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协 会注册 内部 审计 师 (Certified
Internal Auditor) 资格 证书。 历任 中国 工商 银行 国际业 务部 外汇 清算 处负 责人 ,
中国工 商银 行清 算中 心外 汇清算 处负 责人 、副 处长 ,中 国 工商 银行 稽核 监督 局外 汇
业务稽 核处 副处 长、 处长 ,中国 工商 银行 内部 审计 局境外 机构 审计 处处 长, 工行 悉
尼分行 内部 审计 师、 风险 专家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海 财 经
大学高 等研 究院 院长 ,美 国德州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批
中组部 “千 人计 划 ” 入选 者及其 国家 特聘 专家 ,首 批人文 社会 科学 长江 学者 讲座 教
授, 曾 任上 海市 人民 政府 特 聘决策 咨询 专家 , 中 国留 美 经济学 会会 长 (1991-1992)。
2006 年被 《华 尔街 电讯 》 列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。 主 要研 究
领域包 括经 济理 论、 激励 机制设 计、 中国 经济 等。
孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ,教 授, 博 士 生
导师, 享受 国务 院政 府特 殊津贴 专家 。兼 任北 京大 学中国 保险 与社 会保 障研 究中 心
主任, 中国 金融 学会 学术 委员会 委员 、常 务理 事, 中国保 险学 会副 会长 ,教 育部 高
等学校 经济 学类 学科 专业 教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、 学
术主持 人 , 美 国C.V. Starr 冠名 教授 。 曾 任亚 太风 险 与保险 学会 主席 、 美国 国 家经
济研究 局 、 美 国印 第安 纳 大学 、 美 国哈 佛大 学 、 香 港 大学访 问学 者 。 在 《 经济 研 究》工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 , 主持 过20 多项 由 国家部 委和 国际 著名 机构 委托的
科研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托 公 司
(1998 年 与德 意志 银行 合 并) 董事 总经 理、 所罗 门 · 古 根海 姆基 金会 副主 席 及项目
总监、 香港 政府 委任 的展 览馆委 员会 成员 、香 港西 九龙文 娱艺 术馆 咨询 小组 政府 委
任委员 。 2003 年 至今 担任 香港亚 洲艺 术文 献库 董事 局董事 及主 席,2009 年至 今担 任
美国亚 洲艺 术文 献库 总裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 :监 事, 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起, 郑剑 锋先 生任 职 于
中国工 商银 行监 事会 办公 室,先 后担 任综 合管 理处 处长、 监督 专员 和监 事会 办公 室
副主任 , 主要 负责 风险 、 内控及 董事 高管 履职 的监 督检查 工作 。2014 年6 月 起, 郑
剑锋先 生被 任命 为中 国工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事 办
公室高 级专 家、 专职 派出 董事。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group
(瑞士 信贷 集团) ,先 后担 任全球 投资 银行 战略 部助 理副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略
部副总 裁、 中国 区执 行首 席运营 官, 资产 管理 大中 国区首 席运 营官,现 任资 产 管理中
国区负 责人 。
洪波女 士 : 监 事 , 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计
师事务 所高 级审 计员 ;2008 年至 2009 年任 民生 证券 有限责 任公 司监 察稽 核总 部业
务主管 ;2009 年 6 月加 入 工银瑞 信法 律合 规部 ,现 任内控 稽核 部总 监。
倪莹女 士 : 监 事 , 硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 , 历任 副科 长 、
科长, 校团 委副 书记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委教 工委 ,任 干部 处副 调研
员。2011 年加 入工 银瑞 信 战略发 展部 ,现 任副 总监 。
章琼女 士: 监事 ,硕 士。2001 年至 2003 年 任职 于富 友证券 财务 部;2003 年至
2005 年任 职于 银河 基金 , 担任注 册登 记专 员 。2005 年加入 工银 瑞信 运作 部 , 现任工
银瑞信 运作 部联 席总 监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公 司 督工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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察长, 兼任 工银 瑞信 资产 管理( 国际 )有 限公 司董 事、工 银瑞 信投 资管 理有 限公 司
监事。 1997 -1999 年 中国 华融信 托投 资公 司证 券总 部经理 ,2000 -2005 年中 国华 融
资产管 理公 司投 资银 行部 、证券 业务 部高 级副 经理 。
江明波 先生 :硕 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,兼 任工 银 瑞 信
资产管 理( 国际 )有 限公 司固定 收益 投资 总监 ,工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 董事 。
2000 年 7 月至2001 年11 月 , 任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 , 担任 研究 员 ;2001
年12 月至2006 年12 月 , 任 职于 鹏华 基金 管理 有 限公司 , 历任 研究 员、 基 金经理
助理、 普天 债券 基金 经理 、社保 债券 组合 、社 保回 购组合 基金 经理 、机 构理 财部 总
监助理 、固 定收 益小 组负 责人。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 :硕 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,兼 任工 银 瑞 信
资产管 理( 国际 )有 限公 司董事 ,1997 年 7 月至 2002 年 9 月 ,任 职于 长城 证券
有限责 任公 司 , 历 任职 员 、 债券 (金 融工 程 ) 研 究员 ; 2002 年10 月至2003 年 5 月,
任职于 宝盈 基金 管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基 金经 理助理 ; 2003 年6 月至 2006 年
3 月 , 任 职于 招商 基金 管理 有限公 司 , 历 任研 究员 、 基金经 理 。2006 年加 入工 银瑞
信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英 女士 :博 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,1989 年 8 月
至 1993 年 5 月, 任职 于 中国工 商银 行海 淀支 行, 从事国 际业 务;1994 年 6 月至
2002 年 4 月, 任职 于中 国工商 银行 北京 市分 行国 际业务 部, 历任 综合 科 科 长、 国
际业务 部副 总经 理; 2002 年5 月至 2005 年6 月, 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ,
历任市 场营 销部 副总 经理 、 清算 部副 总经 理。2005 年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公
司。
郝炜先 生: 硕士 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理, 兼任 工银 瑞 信 资
产管理 (国 际) 有 限公 司董 事, 工 银瑞 信投 资管 理有 限 公司董 事。 2001 年 4 月至2005
年6 月, 任职 于中国 工商 银 行资产 托管 部。 2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 。
4、本 基金 拟任 基金 经理
陆欣先 生 ,11 年证 券从 业 经验 ; 先 后在 中国 银行 担 任债券 交易 员 , 在 光大 保 德
信基金 管理 公司 担任 固定 收益副 总监 兼基 金经 理。2014 年 加入 工银 瑞信 , 现 任 固定
收益部 副总 监。2014 年 6 月 18 日至 今, 担任 工银 纯 债债券 型基 金基 金经 理;2015
年4 月17 日至 今, 担 任工 银瑞信 纯债 定期 开放 债券 型基金 基金 经理 ;2015 年11 月工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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13 日至 今, 担任 工银 目标 收益一 年定 期开 放债 券型 基金基 金经 理;2015 年 12 月 2
日至今 ,担 任工 银中 高等 级信用 债债 券型 基金 基金 经理;2016 年 4 月 22 日 至今 ,
担任工 银瑞 信瑞 丰纯 债半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2016 年5 月5
日至今 , 担 任工 银瑞 信泰 享三年 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ; 2016 年5 月 31
日至今 ,担 任工 银瑞 信恒 享纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ;2016 年 8 月 25 日
至今, 担任 工银 瑞信 瑞享 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理;2016 年 12 月 16 日至
今,担 任工 银瑞 信国 债纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅先生,13 年 证 券 从业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007
年加入 工银 瑞信 ,现 任权 益投资 总监 兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ,担 任
工银瑞 信添 颐债 券型 证券 投资基 金基 金经 理;2013 年 1 月 18 日至 今, 担任 工银 双
利债券 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 28 日至 2014 年12 月 5 日, 担任 工银 瑞信 60 天
理财债 券型 基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日 至今 ,担任 工银 瑞信 红利 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理;2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日, 担任 工银 瑞信 核 心价
值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年10 月 23 日至今 , 担 任工 银瑞 信研 究精 选
股票型 基金 基金 经理 ;2014 年 11 月 18 日 至今 , 担 任 工银医 疗保 健行 业股 票型 基金
基金经 理; 2015 年2 月 16 日至今 , 担 任工 银战 略转 型主题 股票 基金 基金 经理 ;2017
年4 月12 日至 今, 担任 工 银瑞信 中国 制 造 2025 股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
欧阳凯 先生 ,15 年 证券 从 业经验 ; 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ;2010
年加入 工银 瑞信 ,现 任固 定收益 投资 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今, 担任 工银 双利
债券型 基金 基金 经理 ,2011 年 12 月 27 日至 2017 年4 月 21 日 担任 工银 保本 混 合基
金基金 经理 ,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日 担 任工银 保 本 2 号 混合 型发 起式
基金( 自 2016 年2 月 19 日 起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经
理,2013 年 6 月26 日起 至今担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年
7 月4 日起 至今 担任 工银 信用纯 债两 年定 期开 放基 金基金 经理 , 2014 年9 月 19 日起
至今担 任工 银新 财富 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理 ,2015 年 5 月 26 日 起至 今担 任工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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工银丰 盈回 报灵 活配 置混 合型基 金基 金经 理。
黄安乐 先生 ,14 年 证券 从 业经验 ;先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ,
国信证 券经 济研 究所 担任 资深分 析师 ,国 信证 券资 产管理 总部 担任 投资 经理 、研 究
员;2010 年 加入 工银 瑞信 , 现任 权益 投资 总监 。2011 年 11 月 23 日 至今 , 担 任 工银
瑞信 主 题策 略混 合型 证券 投资基 金基 金经 理;2013 年 9 月 23 日至 今, 担任 工银 瑞
信精选 平衡 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22 日 至今 , 担任 工银 高端 制造 行业 股票 型
基金基 金经 理;2015 年 4 月 28 日至 今, 担任 工银 新 材料新 能源 行业 股票 型基 金基
金经理 ; 2016 年1 月29 日 至今, 担任 工银 瑞信 国家 战 略主题 股票 型基 金基 金经 理;
2017 年4 月 21 日至 今, 担任工 银瑞 信互 联网 加股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业 务 经
理、 高级 副经 理 ;2008 年 加入工 银瑞 信 , 曾 任固 定 收益研 究员 , 现 任 固定 收 益投资
总监。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人情 况
名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ” )
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
成立时 间:1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004 ]101 号
组织形 式: 其他 股份 有限 公司( 上市 )
注册资 本:28,365,585,227 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
电话:010-58560666
联系人 :罗 菲菲
三 、相 关服务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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1 、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层
甲5 号701 、甲5 号8 层甲 5 号801 、甲5 号9 层甲 5 号901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
联系电 话:010-66583138
公司网 站:www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 认购 本基 金 。
2 、销 售机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(3) 交通 银行 股份 有限 公 司 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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8
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 : 张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5) 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 : 李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:95541
网址:http://www.cbhb.com.cn
(6) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(7) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(8) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(9) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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10
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(10) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(11) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(12) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
11
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(13) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(14) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(15) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(16) 信达 证券 股份 有限 公司 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
12
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(17) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯阳
联系人 :金 达勇
电话:0755 -83025723
传真:0755 -83025991
客户服 务电 话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(18) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 : 吴玉 明
联系人 : 张鋆
电话: 010-64083702,13611286485
传真: 028-86199533
客户服 务电 话: 4008366366
网址:http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com
(19) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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13
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(20) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(21) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客 户 服 务 电 话 :
(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(22) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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14
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客户服 务电 话:4006661618
网址:http://www.i618.com.cn/
(23) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(24) 中信 期货 有限 公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 : 张皓
联系人 : 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服 务电 话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(25) 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址( 详细 ) : 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B, 名义 层11-A,
8-B4,9-B 、C
办公地 址( 详细 ) : 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B, 名义 层11-A,
8-B4,9-B 、C
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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15
法定代 表人 :彭 文德
注册日 期:1993.3.16
注册资 本:3.9 亿
联系人 :万 恋
电话:021-68762007
客服电 话: 4008-877-780
网址:http://www.cfc108.com/
(26) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(27) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 : 崔 少华 (代 行)
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579; 4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(28) 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址: 厦门 市思 明区 莲前 西 2 号 莲富 大 厦 17 楼
办公地 址: 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼
法定代 表人 : 王勇 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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16
联系人 : 赵钦
电话: 0592-2079303
传真: 0592-2079602
客户服 务电 话:400-0099-886
网址: www.gwgsc.com
(29) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(30) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(31) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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17
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(32) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(33) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 :孙 玉芝
联系人 :王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(34) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 :谭 先国
联系人 :刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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18
网址:www.whccb.com
(35) 北京 农商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(36) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(37) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(38) 天津 银行 股份 有限 公司
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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19
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(39) 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(40) 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(41) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
20
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(42) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国 华
联系人 :陈 春林
传真:010 -68858117
客户服 务电 话:95580
网址:http://www.psbc.com
(43) 武汉 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
办公地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
法定代 表人 :徐 小建
联系人 :邹 君
电话: 027-85497270
传真: 027-85497270
客户服 务电 话: 96555
网址: www.whrcbank.com
(44) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
21
传真:010 -63636157
客户服 务电 话:95595
网址:http://www.cebbank.com
(45) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(46) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客户服 务电 话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(47) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
电话:0451 -82336863
传真:0451 -82287211
客户服 务电 话:4006662288
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
22
网址:http://www.jhzq.com.cn
(48) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编:100032
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(49) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(50) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(51) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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23
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(52) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(53) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.howbuy.com/
(54) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
24
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(55) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(56) 浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(57) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号A425 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼14 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :曹 怡晨 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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25
联系电 话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
传真:021-50583633
网址: www.leadfund.com.cn
(58) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:400-021-8850
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(59) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话: 010-59497361
客服电 话:400-876-9988
传真: 010-64788016
网址: www.zscffund.com
(60) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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26
网址: www.5ifund.com
(61) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(62) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京市 西城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 : 张燕
联系电 话:0755-88394666
客服电 话:4008-166-1188
传真: 0755-88394677
网址: http://8.jrj.com.cn/
(63) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 : 魏晨
联系电 话: 010-52413385
客服电 话: 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(64) 一 路财 富( 北京 ) 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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27
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(65 )中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(66) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(67) 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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28
网址:www.sinowel.com
(68) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(69) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(70) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(71) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(72) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008213999
网站:https://tty.chinapnr.com/
(73) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(74) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(75) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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30
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(76) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(77) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(78) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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31
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(79) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(80) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市 前 海
商务秘 书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(81) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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32
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(82) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(83) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(84) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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33
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(85) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(86) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(87) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(88) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海 泰 和
经济发 展区 )
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
(89) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(90) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转3
网址:http://jr.tuniu.com/ 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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(91) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
(92) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(93) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(94) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
36
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(95) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(96) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开 发区南 港工 业区 综合 服务 区办公 楼D 座二层202-124
室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(97) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
37
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(98) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(99) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部 科研 楼5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部 科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 吴翠
电话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(100 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 : 江卉
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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38
联系人 : 万容
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118
企业 业务 :400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合 同 等
的规定 ,选 择其 他符 合要 求的机 构销 售本 基金 ,并 及时履 行公 告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层
甲5 号701 、甲5 号8 层甲 5 号801 、甲5 号9 层甲 5 号901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 :北 京市 天元 律师 事 务所
住 所 :北 京市 西城 区丰 盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
负责人 :朱 小辉
电 话:010-57763888
传 真:010-57763777
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称: 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 : 李丹 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
39
经办注 册会 计师 : 单峰 、 朱宏宇
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 : 朱宏 宇
四 、基 金的名称
工银瑞 信国债 纯 债债 券型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
债券型 。
六 、基 金的投 资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ,通过 对国 债的 积极 管理 , 追求 基金 资产 的长 期 稳 定
增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围包 括国 债、银 行存 款、 同业 存单 、债券 回购 、国 债期 货 , 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 不买 入股 票、 权证 等权益 类资 产, 也不 参与 新股申 购和 新股 增发 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例: 债券 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80 %, 其 中
投资于 国债 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的 80% ; 每个交 易日 日终 在扣 除国 债期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后,本 基金 所持 有现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券 的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 投资 品种, 基金 管理 人在 履 行 适
当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范围 , 其 投资比 例遵 循届 时有效 法律 法规 或相 关 规 定 。
八 、基 金的 投 资策 略
1、国 债投 资策 略
(1) 利率 预期 策略 与久 期 管理
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 , 对 GDP、CPI 、PPI 、外 汇收 支
情况等 引起 利率 变化 的相 关因素 进行 深入 的研 究, 分析国 际与 国内 宏观 经济 运行 的
可能情 景, 并在 此基 础上 判断包 括财 政政 策、 货币 政策以 及汇 率政 策在 内的 宏观 经工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
40
济政策 取向 ,对 市场 利率 水平和 收益 率曲 线未 来的 变化趋 势做 出预 测和 判断 ,结 合
债券市 场资 金及 债券 的供 求结构 及变 化趋 势, 确定 国债的 久期 配置 。
当预期 市场 利率 水平 将上 升时, 降低 国债组 合的 久期 ; 预期 市场 利率将 下降 时 ,
提高国 债组 合的 久期 ,以 达到利 用市 场利 率的 波动 和债券 组合 久期 的调 整提 高国 债
组合收 益率 的目 的。
本基金 通过 预测 收益 率曲 线变动 的方 向并 结合 对收 益率曲 线形 状变 动的 情 景 分
析,构 建或 改变 组合 的期 限结构 。具 体来 看, 又分 为跟踪 收益 率曲 线的 骑乘 策略 和
基于收 益率 曲线 变化 的子 弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
1) 骑乘 策略 是基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整。 当收 益率 曲 线 比
较陡峭 时, 即相 邻期 限利 差较大 时, 可以 买入 期限 位于收 益率 曲线 陡峭 处的 债券 ,
也即收 益率 水平 相对 较高 的债券 , 随 着持有 期限 的延 长, 债 券的 剩余期 限将 会缩 短 ,
此时债 券的 收益 率水 平将 会较投 资期 初有 所下 降, 通过债 券收 益率 的下 滑来 获得 资
本利得 收益 。
2) 子弹 策略 是使 投资 组合 中债券 久期 集中 于收 益率 曲线的 一点 , 适 用于收益率
曲线较 陡时 的情 形。
3) 杠铃 策略 是使 投资 组合 中债券 的久 期集 中在 收益 率曲线 的两 端, 适用 于 收 益
率曲线 两头 下降 较中 间下 降更多 的蝶 式变 动的 情形 。
4) 梯式 策略 是使 投资 组合 中的债 券久 期均 匀分 别于 收益率 曲线 , 适 用于 收 益 率
曲线水 平移 动的 情形 。
(2) 息差 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆, 投资 于收 益率 高 于 融
资成本 的国 债, 从而 获得 杠杆放 大收 益。 本基 金进 入银行 间同 业市 场进 行债 券回 购
的资金 余额 不超 过基 金净 资产 的 40% 。
2、国 债期 货投 资策 略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力, 在风 险可 控的 前提下 ,本 着谨 慎原 则 参 与
国债期 货投 资。 国债 期货 作为利 率衍 生品 的一 种, 有助于 管理 债券 组合 的久 期、 流
动性和 风险 水平 。本 基金 将按照 相关 法律 法规 的规 定,结 合对 宏观 经济 形势 和政 策
趋势的 判断 、对 债券 市场 进行定 性和 定量 分析 ;构 建量化 分析 体系 ,对 国债 期货 和
现货的 基差 、国 债期 货的 流动性 、波 动水 平、 套期 保值的 有效 性等 指标 进行 跟踪 监工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
41
控,在 最大 限度 保证 基金 资产安 全的 基础 上, 力求 实现基 金资 产的 长期 稳定 增 值 。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中债国债 总财 富( 总值 )指数 收益 率 。
中债国 债总 财富 (总 值) 指数成 分券 由银 行间 市场 、柜台 以及 交易 所市 场 流 通
的记账 式国 债组 成, 是一 个反映 记账 式国 债整 体价 格走势 情况 的分 类指 数。 中债 国
债总财 富 ( 总值 ) 指 数是 以 债券全 价计 算的 指数 值, 考 虑了付 息日 利息 再投 资因 素,
即在样 本券 付息 时将 利息 再投资 计入 指数 之中 。本 基金管 理人 认为 ,该 业绩 比较 基
准目前 能够 忠实 地反 映本 基金的 风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业 绩 比
较基准 推出 ,经 与基 金托 管人协 商一 致, 本基 金可 在报中 国证 监会 备案 后变 更业 绩
比较基 准并 及时 公告 。
十、 风 险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ,属 于低风 险基 金产 品, 其长 期平均 风险 和预 期收 益 率 低
于 股票 型及 混合 型基 金, 高于货 币市 场基 金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 期为2017 年1 月1 日起至3 月31 日 止 (财 务数 据未 经审 计 ) 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
507,220,744.10 86.41
其中: 债券
507,220,744.10 86.41
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
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6 买入返 售金 融资 产
68,500,000.00 11.67
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,410,418.05 0.75
8 其他资 产
6,840,010.07 1.17
9 合计
586,971,172.22
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
1.2.2 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 507,220,744.10 88.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 507,220,744.10 88.28
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾
差。
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
43
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 010107 21 国债(7) 2,233,960 232,264,821.20 40.42
2 010303 03 国债(3) 1,617,450 161,615,604.00 28.13
3 170003 17 附 息国 债03 600,000 59,952,000.00 10.43
4 150004 15 附 息国 债04 300,000 30,102,000.00 5.24
5 019536 16 国债 08 246,390 23,286,318.90 4.05
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资
明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资, 也无 期间损 益。
1.9.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本 基 金 投 资的 前 十名 证 券 的 发 行 主 体本 期 未出 现 被 监 管 部 门 立案 调 查, 或
在报告编制日前一年 内受 到公开谴责、处罚的 情形 。
1.10.2 基金投资前十名股 票中投资于超出基 金合同 规定备选股票库之 外的投 资决
策程序说明。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元) 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
44
1 存出保 证金 47,845.54
2 应收证 券清 算款 1,997,126.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,782,552.69
5 应收申 购款 12,485.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,840,010.07
1.10.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.10.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财 产 ,
但不保 证基 金一 定盈 利, 也不向 投资 者保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表 其
未来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明 书 。
1.本基 金合 同生 效日 为 2016 年 12 月16 日 ,基 金合 同生效 以来 (截 至2017 年
3 月 31 日 )的 投资 业绩 及 同期基 准的 比较 如下 表所 示:
工银国 债纯 债债 券A
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3 )
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2016.12.16-2016.12.31 0.44% 0.03% 1.64% 0.23% -1.20% -0.20%
2017.1.1-2017.3.31 0.60% 0.08% -0.64% 0.11% 1.24% -0.03% 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
45
自基金 合同 生效 起至 今 1.04% 0.07% 0.99% 0.15% 0.05% -0.08%
工银国 债纯 债债 券C
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3 )
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2016.12.16-2016.12.31 0.44% 0.04% 1.64% 0.23% -1.20% -0.19%
2017.1.1-2017.3.31 0.59% 0.08% -0.64% 0.11% 1.23% -0.03%
自基金 合同 生效 起至 今 1.03% 0.07% 0.99% 0.15% 0.04% -0.08%
2.自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 收益 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准 收 益
率变动 的比 较:
(2016 年 12 月16 日至 2017 年3 月 31 日)
工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
46
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 12 月 16 日 生效 。 截至 报告 期末 ,本 基 金 尚
处于建 仓期 。
2、 按 基金 合同 规定, 本基 金建仓 期 为 6 个 月。 建仓 期满, 本基 金的 各项 投 资 比
例 应符 合基 金合 同关 于投 资范围 及投 资限 制的 规定 : 债券 资产 占基 金资 产的 比例 不
低于80 %, 其中 投资 于国 债的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ; 每个 交易 日日 终
在扣除 国债 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后, 本基 金所持 有现 金及 到期 日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
十 三、 基金的 费用 概览
(一) 与基金 运 作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管 人 的托 管费 ;
3、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、 公 证费、 律师 费 、 仲裁 费 和诉工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
47
讼费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其 他 费
用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50%年 费率计 提。 管理 费的 计 算 方
法如下 :
H=E×0.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 基金 管理 人于次月前
3 个工作 日内 向基 金托 管 人出具 划款 指令 ,经 基金 托管人 复核 后于 3 个工 作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假 或 不可 抗力 等致使
无法按 时支 付的 , 支 付日 期顺延 至最 近可 支付 日支 付 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的 年费率 计提 。托 管费 的 计 算
方法如 下:
H=E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 基金 管理 人于次月前
3 个工作 日内 向基 金托 管 人出具 划款 指令 ,经 基金 托管人 复核 后于 3 个工 作 日内一
次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 或不可 抗力 等致 使无 法按 时支 付
的,支 付日 期顺 延至 最近 可 支付日 支付 。
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
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本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 , C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C
类基金 份额 的基 金资 产净 值的 0.10% 的年 费率 计提 。 C 类基 金份 额的 销售 服务 费的 计
算方法 如下 :
H=E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额 每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额 前 一日 的基金 资产 净值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提, 逐日 累计 至每 月月末 ,按 月支 付,基金管
理人 于 次月 前 3 个 工作 日 内 向基 金托 管人 出具 划款 指令, 经基 金托 管人 复核 后于 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 , 由基金 管理 人代 付给 销售 机构 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 或不可 抗力 等致 使无 法按 时支付 的, 支付 日期 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第4-10 项 费用 ”, 根据有 关法 规及 相应 协 议 规
定,按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用 , 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或 基 金
财产的 损失 ;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 与基 金销 售有 关的 费用
1、 本基 金基 金份 额分 为 A 类和C 类基 金份 额。 投资 人申 购 A 类 基金 份额 在 申 购
时支付 申购 费用 ,申 购 C 类基金 份额 不支 付申 购费 用,而 是从 该类 别基 金资 产中 计
提销售 服务 费。
2、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ,适 用费 率 按 单
笔分别 计算 。
本基 金A 类和 C 类基 金份 额的申 购费 率如 下表 所示 :
费用种 类 申购金 额(M) A 类申 购费 率 C 类申 购费 率 工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
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申购费
M<500 万 0.2%
0%
M≥500 万
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注 册 登
记等各 项费 用, 不列 入基 金财产 。
3、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回 基 金
份额时 收取 。对 持续 持有 期少于30 日 的投 资人 收取 的赎回 费将 全额 计入 基金 财产 ;
对持续 持有 期不少于30 日 但少 于3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的75% 计 入基金
财产; 对持 续持 有期 不少 于 3 个月 但少于 6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50%
计入基 金财 产; 对持 续持 有期 不 少于 6 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 25% 计入
基金财 产(1 年以 365 天 计)。 本基 金赎 回费 的 具 体费率 如下 :
费用种类 A 类基 金 份额 C 类基 金 份额
赎回 费率
持有期 限 赎回费 率 持有期限 赎回费率
Y <7 天 1.50% Y <7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
7 天≤Y <30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.10%
1 年 ≤Y<2 年 0.05%
Y ≥30 天 0%
Y ≥2 年 0%
注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照 《 信息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上公告。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市 场 情
况制定 基金 促销 计划 ,定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。在 基金 促销 活动 期间 ,
按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ,基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法 规 执 行 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人 依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露 管 理
办法》 及其 它有 关法 律法 规的要 求, 对本 基金 招募 说明书 进行 了更 新, 更新 内容 如工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
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下:
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 的信息 ;
2、在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分, 更新 了 基 金托 管人 的有关 信息 ;
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 相关 服务 机构的 有关 信息 ;
4、 在 “六 、 基 金的 募集 ” 部分 , 删 除了 “募 集方 式” 、 “募 集期 限” 、 “募 集对 象 ” 、
“募集 场所 ” 、 “ 认购 安排 ” 、 “募 集资 金” 等内 容;
5、 在 “七 、 基 金合 同的 生 效” 部分 , 增 加 “ 基金 合 同生效 ” 内容 , 同 时删 除 “基
金募集 失败 ”等 内容 ;
6、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分, 更新了基金 开始办理日常 申
购、赎 回业 务的 时间 ;
7、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 增加 “ 基 金投 资组 合报告 ”章 节 。
8、 增加 “十、 基金 的业 绩 ” 部分, 更新 了本 基金 截 至2017 年3 月31 日的 基金 业绩
报告;
9、增加“二十二、其他应披露事项”部分, 更新 了 本次更新内容期间的有关 本
基金的 所有 公告 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一七年 七月二十 八日