工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2016年9月9 日证 监 许可 【2016】2070 号文 注册 募集。
本基金 基金 合同 于2016 年12 月14 日正 式生 效， 自该 日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同 的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ，包 括： 市场 风险 、利率 风险 、信 用风 险、 再投资 风险 、 流 动性 风险 、操作 风险 、
本基金 特有 的风 险 及 其他 风险。
本基金 为债 券型 基金 ，属 于低风 险基 金产 品， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票
型基金 及混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。本 基金 主要投 资于 可转 换债 券和 可交换 债券 ，
在债券 型基 金中 属于 风险 水平相 对较 高的 投资 品种 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2017 年6月13日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年3 月31 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 托管 人复 核。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复【2005 】105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
3
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ，董事 ，是 瑞士 信贷 （香 港）有 限公 司董 事总 经理 ，常驻 香
港。聂 先生 是瑞 信大 中华 区主席 兼香 港CEO ， 同时 他也是 亚太 区资 产管 理主 席；并 为亚 太
区运营 委员 会成 员。 聂先 生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达 三十 年， 在亚 太地区 工作 二
十年 ， 拥有 对新 兴市 场和 亚太区 的丰 富经 验和 深入 了解。 聂先 生在 瑞士 信贷 工作了 十七 年，
担任过 很多 要职 ， 他 之前 曾为亚 太区 和新 兴市 场资 产管理 部主 管。 此前， 亦曾 担任亚 洲 （ 除
日本） 投资 银行 部和 固定 收益业 务负 责人 。另 外， 他在瑞 信和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责
澳大利 亚、 非洲 、日 本、 拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ：董事 ， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历任 副处 长、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家， 中国留 美经 济学 会会 长（1991-1992）。 2006 年 被《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V.Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
4
国 哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ）董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年12 月起， 郑剑 锋先 生任 职于 中国工 商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任， 主要 负
责风险 、 内控 及董 事高 管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年6月 起 ， 郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董 事 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ， 先 后担 任全 球投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚 太区 投资 银行 战略 部 副总裁 、 中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005年至2008年 任安 永华 明会 计师 事务所
高级审计员；2008 年至2009 年 任 民 生 证 券有 限 责 任公司 监 察 稽 核 总部 业 务 主管；2009 年6
月加入 工银 瑞信 法律 合规 部，现 任 内 控稽 核部 总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000年至2009 年 任职 于中 国 人民大 学， 历任 副科 长、 科长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委，任 干部 处副 调研 员。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
章琼女 士 ： 监 事， 硕士 。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003 年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任 注册 登 记专员 。2005 年加 入工 银 瑞信运 作部 ， 现任 工银 瑞 信运作 部联 席总
监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年－1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理，2000 年－2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理 （ 国际 ） 有限 公司 固定 收益投 资总 监 ， 工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司董 事 。2000 年7 月至工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
5
2001 年 11 月， 任职 于长 城证券 有限 责任 公司 ，担 任研究 员；2001 年 12 月至 2006 年 12
月，任 职于 鹏华 基金 管理 有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理、 普天 债券 基金经 理、 社
保债券 组合 、社 保回 购组 合基金 经理 、机 构理 财部 总监助 理、 固定 收益 小组 负责人 。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理（国 际） 有限 公司 董事 。1997 年 7 月至 2002 年 9 月， 任职 于长 城证 券有 限责任 公司 ，
历任职 员 、 债 券 （金 融工 程） 研究 员 ；2002 年10 月至 2003 年5 月 ， 任 职于 宝 盈基金 管理
有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月， 任职 于 招商基 金管
理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 。2006 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ，从 事国 际业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ，任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行国 际业 务部 ，历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ；2002
年5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
郝炜先 生： 硕士 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管 理
（国际 ）有 限公 司董 事， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，
任职于 中国 工商 银行 资产 托管部 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司 。
4、本 基金 基金 经理
张洋先 生，5 年 证券 从业 经验； 宾夕 法尼 亚大 学电 子工程 专业 博士 ，沃 顿商 学院统 计
学硕士 ；2012 年 加入 工银 瑞信， 现任 固定 收益 部基 金经理 ， 2015 年8 月17 日至今 ， 担 任
工银瑞 信双 债增 强债 券型 证券投 资基 金( 自 2016 年9 月 26 日 起， 变更 为工 银 瑞信双 债增 强
债券型 证券 投资 基金 （LOF ）)基 金经 理；2015 年 8 月 17 日 至今 ，担 任工 银瑞 信保本 3 号
混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2016 年 11 月 22 日 至今， 担任 工银 瑞信 新得 益混合 型证 券
投资基 金基 金经 理；2016 年12 月14 日至 今， 担任 工银瑞 信可 转债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 ； 2016 年 12 月29 日至今 ， 担任 工银 瑞信 新增 利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 2017
年1 月25 日至 今， 担任 工 银瑞信 瑞盈 半年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
6
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年1 月20 日至 今， 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至
2017 年 5 月 27 日 ，担 任 工银瑞 信核 心价 值混 合型 证券投 资基 金基 金经 理；2014 年 10 月
23 日 至今 ， 担任 工银 瑞信 研究精 选股 票型 基金 基金 经理 ；2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担 任工
银医疗 保健 行业 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日至 今， 担任 工银 战 略转型 主题 股
票基金 基金 经理 ；2017 年4 月 12 日 至今， 担任 工银 瑞信中 国制 造2025 股票 型 证券投 资基
金基金 经理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担 任工银 保本 混合 基金 基金 经理，2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ，2013 年6 月 26 日 起至今 担任
工银瑞 信保 本3 号混 合型 基金基 金经 理, 2013 年 7 月4 日 起至 今担 任工 银信 用纯债 两年 定
期开放 基金 基金 经理 ，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银新 财富 灵活 配置 混合 型基金 基金
经理，2015 年5 月 26 日 起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日 至今 ，担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至 今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月28 日
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理；2016 年 1 月 29 日 至今， 担任 工
银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 ；2017 年 4 月 21 日至 今， 担任 工银 瑞信互 联网
加股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理；2008 年 加入 工 银瑞信 ，曾 任固 定收 益研 究员， 现任 固定 收益 投资 总监 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
7
二、基金托管人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
联系电 话：010-66583138
公司网 站：www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购/ 赎回 本基金 。
2、其 他销 售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
8
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
9
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（6） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
10
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（9） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话 ：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（11） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
11
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（13） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（14） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（15） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
12
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（17） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（18） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
13
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（20） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（21） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四 川省 成都 市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ： 吴玉 明
联系人 ： 张鋆
电话： 010-64083702,13611286485
传真： 028-86199533
客户服 务电 话： 4008366366
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
14
网址：http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com
（22） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（24） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（25） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
15
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（27） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（28） 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址（ 详细 ） ： 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B， 名义 层11-A，8-B4，
9-B、C
办公地 址（ 详细 ） ： 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B， 名义 层11-A，8-B4，工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
16
9-B、C
法定代 表人 ：彭 文德
注册日 期：1993.3.16
注册资 本：3.9 亿
联系人 ：万 恋
电话：021-68762007
客服电 话： 4008-877-780
网址：http://www.cfc108.com/
（29） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579; 4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（30）长城国瑞证券有限 公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前 西 2 号 莲富 大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼
法定代 表人 ： 王勇
联系人 ： 赵钦
电话： 0592-2079303
传真： 0592-2079602
客户服 务电 话：400-0099-886
网址： www.gwgsc.com
（31） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
17
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（32） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（33） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（34） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
18
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（35） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（36） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（37） 北京 农商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（38） 宁波 银行 股份 有限 公司 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
19
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（39） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（40） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（41） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
20
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（42） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（43） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（44） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
21
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（45） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
电话：020 －38321739
传真：020 －87311780
客户服 务电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（46） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（47） 武汉 农村 商 业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
办公地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
法定代 表人 ：徐 小建
联系人 ：邹 君
电话： 027-85497270
传真： 027-85497270
客户服 务电 话： 96555
网址： www.whrcbank.com 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
22
（48） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（49） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（50） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（51） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
23
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（52） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公 地址 ：湖 南省 长沙 市天心 区芙 蓉南 路二 段 128 号现 代广 场三 、四 楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户 服务 电话 ：4006-365-058
网址 ：www.dayouf.com
（53） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（54） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
24
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（55） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（56） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（57） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（58） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
25
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（59） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（60） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（61） 浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
26
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（62） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（63） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（64） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-876-9988 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
27
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（65） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（66） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（67） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京市 西城区 宣武门外 大街28 号富 卓 大厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（68） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
28
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ： 魏晨
联系电 话： 010-52413385
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（69） 一 路财 富（ 北京 ） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（70 ）中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（71） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
29
网址：www.cifcofund.com
（72） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（73） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（74） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（75） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
30
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（76） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（77） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008213999
网站：https://tty.chinapnr.com/
（78） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（79） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
31
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（80）北 京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（81） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（82） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城 区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
32
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（83） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（84） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（85） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ： 刘 鹏宇
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
33
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（86） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（87） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（88） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（89） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
34
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（90） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（91） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（92） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
35
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（93） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（94） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（95） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
36
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（96） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（97） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（98） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
37
（99） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（100 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（101 ）天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（102 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
38
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（103 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（104 ）北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址 ： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（105 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
39
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》和 本基 金 基金 合同 等的 规定 ，选 择其他 符合 要
求的机 构销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名 称： 上 海源 泰律 师事 务 所
住 所： 上 海市 浦东 南路256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖海
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、刘佳
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ： 单峰 、 朱宏宇 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
40
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 朱 宏宇
四、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信可 转债债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：债 券型。
六、基金的投资目标
本基金 通过 对可 转债 的积 极投资 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 追求 基金 资产 的长期 稳
定增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 交易 的股 票（包 括中 小板 、创 业板 以及其 他
中国证 监会 允许 基金 投资 的股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金融 债 、 地 方政府 债 、 企
业债、 公司 债、 短期 融资 券、超 短期 融资 券、 中期 票据、 次级 债、 政府 支持 机构债 券、 证
券公司 短期 公司 债券 、可 转换债 券（ 含可 分离 交易 可转债 ） 、 可交 换债 券等） 、资产 支持 证
券、银 行存 款、 同业 存单 、债券 回购 、国 债期 货、 权证等 ，以 及法 律法 规或 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 债 券资 产占 基金 资 产的比 例不 低 于 80 ％ ， 其 中投资 于
可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金基金资产的
80% ；每个 交易日日终在扣除国 债期货合约需 缴纳的交易 保证金后，应 当保持不低 于基金
资产净 值 的 5% 的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
41
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根据对 国内 宏观 经济 运行 态势、 宏
观经济 政策 变化 、证 券市 场运行 状况 等因 素的 深入 研究， 判断 证券 市场 的发 展趋势 ，结 合
流动性 、估 值水 平、 风险 偏好等 因素 ，综 合评 价各 类资产 的风 险收 益水 平。 在充分 的宏 观
形势判 断和 策略 分析 的基 础上， 通过 “自 上而 下” 的资产 配置 及动 态调 整策 略，将 基金 资
产在股 票、 可转 债、 普通 债券和 现金 等资 产间 进行 配置并 动态 调整 比例 。
（二） 固定 收益 类证 券投 资策略
1 、 可转 债及 可交 换债 投资 策略
本基金 可投 资与 可转 债债 券、可 分离 交易 可转 债、 可交换 债券 以及 其他 含权 债券等 ，
该类债 券赋 予债 券投 资者 某种期 权， 比普 通债 券投 资更加 灵活 。本 基金 将综 合研究 此类 含
权债券 的债 券价 值和 权益 价值， 债券 价值 方面 综合 考虑票 面利 率、 久期 、信 用资质 、发 行
主体财 务状 况及 公司 治理 等因素 ；权 益价 值方 面仔 细开展 对含 权债 券所 对应 个股的 价值 分
析，包 括估 值水 平、 盈利 能力及 未来 盈利 预期 ，此 外还需 结合 对含 权条 款的 研究综 合判 断
内含期 权的 价值 。本 基金 力争在 市场 低估 该类 债券 价值时 买入 并持 有， 以期 在未来 获取 超
额收益 。
（1 ）可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 即 可 转换 公司 债券， 是指 在规 定的 期限 内持有 人有 权按 照约 定的 价格将 债
券转换 成发 行人 的股 票的 一种含 权债 券， 如果 转换 并非有 利， 持有 人可 选择 持有债 券至 到
期，因 此该 类型 债券 兼具 债性和 股性 。债 性是 指投 资者可 以选 择持 有可 转换 债券至 到期 以工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
42
获取票 面价 值和 票面 利息 ；股性 是指 投资 者可 以在 转股期 间以 约定 的转 股价 格将可 转换 债
券转换 成发 行人 的股 票。 投资该 类型 债券 的子 策略 包括：
i ） 个券 精选 策略 。 针 对可 转换债 券的 股性 ， 本 基金 将通过 成长 性指 标 （ 预期 主营业 务
收入增 长率 、 净利 润增 长 率、PEG ） 、 相对 价值 指标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以及 绝
对估值 指标 （DCF ） 的定 量 评判， 筛选 出具 有 GARP （ 合理价 格成 长） 性质 的正 股。 针 对可
转换债 券的 债性 ，本 基金 将结合 可转 换债 券的 信用 评估以 及正 股的 价值 分析 ，作为 个券 的
选择依 据。
ii ） 条款 价值 发现 策略 。 可 转换债 券通 常设 置一 些特 殊条款 ， 包 括修 正转 股价 条款、 回
售条款 和赎 回条 款等 ，该 些条款 在特 定的 环境 下对 可转换 债券 价值 有较 大影 响。本 基金 将
结合发 行人 的经 营状 况以 及市场 变化 趋势 ， 深入 分析 各项条 款挖 掘可 转换 债券 的投资 机 会 。
iii ） 套利策略 。按照条 款设 计，可转 换债券可 根据事 先约定的 转股价格 转换为 发行人
的股票 ， 因 此可 转换 债券 和正股 之间 存在 套利 空间 。当可 转换 债券 的转 股溢 价率为 负时 ，
买入可 转换 债券 并卖 出股 票获得 价差 收益 ；反 之， 买入股 票的 同时 卖出 可转 换债券 也可 以
获取反 向套 利价 差。 本基 金将密 切关 注可 转换 债券 与正股 之间 的关 系， 把握 套利机 会， 增
强基金 投资 组合 收益 。
（2 ）可 分离 交易 可转 债投 资策略
可分离 交易 可转 债与 普通 可转换 债券 的区 别主 要体 现在分 离交 易可 转债 在上 市后分 离
为纯债 部分 和权 证部 分， 并分别 独自 进行 交易 。对 于可分 离交 易可 转债 的纯 债部分 的投 资
按照普 通债 券投 资策 略进 行管理 。对 于可 分离 交易 可转债 的权 证部 分可 以结 合其市 价判 断
卖 出或 行使 新股 认购 权。
（3 ）可 交换 债券 投资 策略
可交换 债券 与可 转换 债券 的区别 在于 换股 期间 用于 交换的 股票 并非 自身 新发 的股票 ，工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
43
而是发 行人 持有 的其 他上 市公司 的股 票。 可交 换债 券同样 具有 股性 和债 性， 其中债 性与 可
转换债 券相 同， 即选 择持 有可交 换债 券至 到期 以获 取票面 价值 和票 面利 息； 而对于 股性 的
分析则 需关 注目 标公 司的 股票价 值。 本基 金将 通过 对目标 公司 股票 的投 资价 值分析 和可 交
换债券 的纯 债部 分价 值分 析综合 开展 投资 决策 。
2 、 普通 债券 投资 策略
（1 ）利 率预 期策 略与 久期 管理
本基金将考察市场利率的 动态变化及预期变化，对 GDP 、CPI 、PPI 、外汇收支及国际
市场流 动性 动态 情况 等引 起利率 变化 的相 关因 素进 行深入 的研 究， 对市 场利 率水平 和收 益
率曲线 未来 的变 化趋 势做 出预测 和判 断 ， 结 合债 券市 场资金 及债 券的 供求 结构 及变化 趋势 ，
确定固 定收 益类 资产 的久 期配置 。
当预期 市场 利率 水平 将上 升时， 降低 组合 的久 期； 预期市 场利 率将 下降 时， 提高组 合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
本基金 根据 对收 益率 曲线 形状变 动的 预期 建立 或改 变组合 期限 结构 。通 过预 测收益 率
曲线变 动的 方向 ，然 后根 据收益 率曲 线形 状变 动的 情景分 析， 构建 组合 的期 限结构 。具体
来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的 子弹 策略 、杠铃 策略 及
梯式策 略。
i ） 骑乘 策略 是基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整。 当收 益率 曲线 比较陡 峭
时，即 相邻 期限 利差 较大 时，可 以买 入期 限位 于收 益率曲 线陡 峭处 的债 券， 也即收 益率 水
平相对 较高 的债 券， 随着 持有期 限的 延长 ，债 券的 剩余期 限将 会缩 短， 此时 债券的 收益 率
水平将 会较 投资 期初 有所 下降， 通过 债券 收益 率的 下滑来 获得 资本 利得 收益 。
ii ） 子弹 策略 是使 投资 组合 中债券 久期 集中 于收 益率 曲线的 一点 ， 适 用于 收益 率曲线 较
陡时； 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期 集 中在 收益率 曲线 的两 端， 适用 于收益 率曲 线工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
44
两头下 降较 中间 下降 更多 的蝶式 变动 ；梯 式策 略是 使投资 组合 中的 债券 久期 均匀分 别于 收
益率曲 线， 适用 于收 益率 曲线水 平移 动。
（2 ）类 属配 置策 略
类属配 置主 要包 括资 产类 别选择 、各 类资 产的 适当 组合以 及对 资产 组合 的管 理。本 基
金将在 利率 预期 分析 及其 久期配 置范 围确 定的 基础 上，通 过情 景分 析和 历史 预测相 结合 的
方法， “ 自上 而下 ” 在 债券 一级市 场和 二级 市场 ， 银 行间市 场和 交易 所市 场， 银行存 款、 信
用债、 政府 债券 等资 产类 别之间 进行 类属 配置 ，进 而确定 具有 最优 风险 收益 特征的 资产 组
合。
（3 ）证 券选 择策 略
根据发 行人 公司 所在 行业 发展以 及公 司治 理、 财务 状况等 信息 对债 券发 行人 主体进 行
评级， 在此 基础 上， 进一 步结合 债券 发行 具体 条款 （主要 是债 券担 保状 况） 对债券 进行 评
级。根 据信 用债 的评 级， 给予相 应的 信用 风险 溢价 ，与市 场上 的信 用利 差进 行对比 ，发 掘
具备相 对价 值的 个券 。
（4 ）息 差策 略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆， 投资 于收 益率 高于 融资成 本
的其它 获利 机会 ，从 而获 得杠杆 放大 收益 。本 基金 进入银 行间 同业 市场 进行 债券回 购的 资
金余额 不超 过基 金净 资产 的 40% 。
3 、 资产 支持 证券 投资 策略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持 证券 （MBS ）
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、 支持 资产 的构 成及 质量 、 提前 偿还 率、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ，评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
45
（三） 股票 投资 策略
本基金 采取 “自 上而 下” 与“自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理
人在宏 观及 行业 分析 的基 础上， 选择 治理 结构 完善 、经营 稳健 、业 绩优 良、 具有可 持续 增
长前景 或价 值被 低估 的上 市公司 股票 ，以 合理 价格 买入并 进行 中长 期投 资。 本基金 股票 投
资具体 包括 行业 分析 与配 置、 公 司财 务状 况评 价、 价 值评估 及股 票选 择与 组合 优化等 过 程 。
1 、 行业 分析 与配 置
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构 、近期 发展 趋势 等数 方面 因素对 各
行业的 相对 盈利 能力 及投 资吸引 力进 行评 价， 并根 据行业 综合 评价 结果 确定 股票资 产中 各
行业的 权重 。
2 、 公司 财务 状况 评估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 ，对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。结 合基本 面
分析、 财务 指标 分析 和定 量模型 分析 ，根 据上 市公 司的财 务情 况进 行筛 选， 剔除财 务异 常
和经营 不够 稳健 的股 票， 构建基 本投 资股 票池 。
3 、 价值 评估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ，采 用现 金流 折现 模型等 方法 评估 公司 股票 的合理 内
在价值 ，同 时结 合股 票的 市场价 格， 挖掘 具有 持续 增长能 力或 者价 值被 低估 的公司 ，选 择
最具有 投资 吸引 力的 股票 构建投 资组 合。
4 、 股票 选择 与组 合优 化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 ，选 择定 价合 理或者 价值 被低 估的 股票 构建投 资
组合， 并根 据股 票的 预期 收益与 风险 水平 对组 合进 行优化 ，在 合理 风险 水平 下追求 基金 收
益最大 化。 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平， 在市 场价格 明显 高于 其内 在合 理价值 时适 时
卖出证 券。 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
46
（四） 衍生 品投 资策 略
1 、 国债 期货 投资 策略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力， 在风 险可 控的 前提下 ，本 着谨 慎原 则参 与国债 期
货投资 。国 债期 货作 为利 率衍生 品的 一种 ，有 助于 管理债 券组 合的 久期 、流 动性和 风险 水
平。本 基金 将按 照相 关法 律法规 的规 定， 结合 对宏 观经济 形势 和政 策趋 势的 判断、 对债 券
市场进 行定 性和 定量 分析 ；构建 量化 分析 体系 ，对 国债期 货和 现货 的基 差、 国债期 货的 流
动性、 波动 水平 、套 期保 值的有 效性 等指 标进 行跟 踪监控 ，在 最大 限度 保证 基金资 产安 全
的基础 上， 力求 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
2 、 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 配售 等原 因被 动获 得权证 ，或 者本 基金 在进 行套利 交
易、避 险交 易等 情形 下将 主动投 资权 证。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上， 结合 隐含 波动 率、 剩余期 限、 标的 证券 价格 走势等 参数 ，
运用数 量化 期权 定价 模型 ，确定 其合 理内 在价 值， 从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合， 力
求取得 最优 的风 险调 整收 益。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩 比较基 准为 ：60% × 中证可 转换 债券 指数收益 率 + 30% ×中债 综合财 富
（总值 ）指 数收 益率 + 10% ×沪 深 300 指数 收益 率 。
中证可 转换 债券 指数 的样 本由在 沪深 证券 交易 所上 市的可 转换 债券 组成 ，以 反映国 内
市场可 转换 债券 的总 体表 现。中 债综 合财 富（ 总值 ）指数 由中 央国 债登 记结 算有限 责任 公
司编制 的反 映中 国债 券市 场总体 走势 的代 表性 指数 。该指 数的 样本 券覆 盖我 国银行 间市 场
和交易 所市 场， 成份 债券 包括国 债、 央行 票据 、金 融债、 企业 债券 、短 期融 资券等 几乎 所
有债券 种类 ， 具有 广泛 的 市场代 表性 ， 能够 反映 债 券市场 总体 走势 。 沪 深 300 指 数是 由上工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
47
海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 授权 ， 由中 证指 数 有限公 司开 发的 中 国 A 股 市场指 数 ， 它
的样本 选自 沪深 两个 证券 市场 ， 覆 盖了 大部 分流 通 市值 ， 其 成份 股票 为中 国 A 股市 场中 代
表性强 、 流 动性 高的 股票 ， 能够 反映 A 股 市场 总体 发展趋 势。 本基 金管 理人 认为， 该业 绩
比较基 准目 前能 够忠 实地 反映本 基金 的风 险收 益特 征。
本基金 是债 券型 证券 投资 基金， 债券 投资 比例 不低 于基金 资产 的 80% ， 本基 金对中 证
可转换 债券 指数 、中 债综 合财富 （总 值） 指数 和沪 深 300 指 数分 别赋予 60% 、30% 和 10%
的权重 符合 本基 金的 投资 特性。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ，或 者今 后法 律法 规发生 变
化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出， 经与 基金 托管人 协商 一
致，本 基金 可在 报中 国证 监会 备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ，无 需召 开基金 份额 持
有人大 会。
十、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于低风 险基 金产 品， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票
型基金 及混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。本 基金 主要投 资于 可转 换债 券和 可交换 债券 ，
在债券 型基 金中 属于 风险 水平相 对较 高的 投资 品种 。
十一、基金的投资组 合报 告
本报告 期为 2017 年 1 月 1 日 起至 3 月 31 日止 （财务 数据 未经 审计 ） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,166,740.46 4.33
其中： 股票
12,166,740.46 4.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
137,918,662.12 49.08
其中： 债券
137,918,662.12 49.08
资产支 持证 券
- - 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
48
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 17.79
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
25,018,425.81 8.90
8 其他资 产
55,896,774.41 19.89
9 合计
281,000,602.80
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,500,000.00 0.54
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 3,484,000.00 1.25
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
2,738,470.46 0.98
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,444,270.00 1.60
S 综合 - -
合计 12,166,740.46 4.37
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
49
1.2.2 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
无。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 300197 铁汉生 态 260,000 3,484,000.00 1.25
2 601928 凤凰传 媒 300,000 3,012,000.00 1.08
3 300058 蓝色光 标 299,942 2,738,470.46 0.98
4 300207 欣旺达 120,000 1,500,000.00 0.54
5 002343 慈文传 媒 37,000 1,432,270.00 0.51
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 18,819,701.40 6.76
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 119,098,960.72 42.77
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 137,918,662.12 49.53
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019539 16 国债 11 188,310 18,819,701.40 6.76
2 132006 16 皖新 EB 168,510 18,301,871.10 6.57
3 128009 歌尔转 债 139,000 17,978,260.00 6.46
4 120001 16 以岭 EB 140,560 15,664,006.40 5.63
5 123001 蓝标转 债 145,909 15,084,072.42 5.42 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
50
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
1.9.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
51
10. 投资组合报告附注
1.10.1 基 金投 资 前 十名 证券 的 发 行 主体 被 监管 部 门立 案 调 查 或编 制 日前 一 年内 受 到 公 开
谴责、处罚的投资决 策程 序说明：
根据歌 尔转 债发 行主 体歌 尔股 份 2016 年 7 月 16 日 发布的 公告 ，因 公司 在定 期报告 、
利润分 配等 重大 事项 中内 幕信息 知情 人档 案未 按照 规定披 露， 收到 中国 证监 会山东 监管 局
《关于 对歌 尔股 份有 限公 司采取 责令 改正 措施 的决 定》 ， 目 前已 按要 求完 成整 改， 生 产经 营
和财务 状况 保持 稳定 ，该 事件对 转债 投资 无影 响。 投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求。
1.10.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,489.13
2 应收证 券清 算款 55,038,377.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 833,084.78
5 应收申 购款 12,822.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,896,774.41
1.10.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 128009 歌尔转 债 17,978,260.00 6.46
2 123001 蓝标转 债 15,084,072.42 5.42
3 132004 15 国盛 EB 8,034,537.00 2.89 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
52
4 110031 航信转 债 6,210,000.00 2.23
5 132002 15 天集 EB 4,127,256.00 1.48
6 110035 白云转 债 3,737,573.00 1.34
7 110032 三一转 债 3,331,800.00 1.20
8 128011 汽模转 债 1,363,188.40 0.49
9 127003 海印转 债 1,032,372.00 0.37
10 128012 辉丰转 债 391,024.40 0.14
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.10.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 合同生效 日为2013 年3月29 日，基金 合同生 效以来（截 至2017年3月31 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2016.12.14-2016.12.31 0.37% 0.04% -0.50% 0.55% 0.87% -0.51%
2017.1.1-2017.3.31 -0.33% 0.09% 0.39% 0.22% -0.72% -0.13%
自基金 合同 生效 起至 今 0.04% 0.08% -0.12% 0.31% 0.16% -0.23% 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
53
2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2016 年 12 月14 日至 2017 年3 月31 日）
注：1 、 本基 金基 金合 同于2016 年12 月 14 日 生效。 截至报 告期 末， 本基 金尚 处于建 仓 期 。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金建仓 期为6个 月。 建仓 期 满， 本基 金的 各项 投资 比 例 应符 合基 金
合同关 于投 资范 围及 投资 限制的 规定 ： 债券 资产 占 基金资 产的 比例 不低 于80 ％， 其中 投资 于
可转换 债券 （ 含可 分离 交 易可转 债 ） 和 可交 换债 券 的比例 合计 不低 于非 现金 基金资 产的80%；
每个交 易日 日终 在扣 除国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应当 保持 不低 于 基金资 产净 值
的5%的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
十三、基金的费用 与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1.基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
54
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 公证费 、 律师 费 、 仲 裁费 和 诉讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用 、 账户 维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E ×1.0% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人按 照与 基金 管理 人协 商一致 的方 式于 次月 前 5 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假或 不可 抗力 等致使 无法 按
时支付 的， 支付 日期 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人按 照与 基金 管理 人协 商一致 的方 式于 次月 前 5 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、 公 休假 或不可 抗力 等致 使无 法按 时支付 的, 支付
日期顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述“1.基 金费 用的 种类 中第 （3 ） － （9 ） 项 费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
55
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
费用种 类 情形 费率
申购费 率
申购金 额（M）＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜300 万
0.5%
300 万≤M ＜500 万
0.3%
M ≥500 万
按笔收 取，1,000 元/ 笔
养老金 特定 申购 费率
M ＜100 万
0.32%
100 万≤M ＜300 万
0.15%
300 万≤M ＜500 万
0.06%
M ≥500 万
按笔收 取，1,000 元/ 笔
注：1 、M 为申购金额；
2 、实施特定申购费率的养 老金客户包括：全国社会 保障 基金、可以投资基金的地 方社 会保障基
金、企业 年金单一 计划以 及集 合计划、 企业年金 理事会 委托 的特定客 户资产管 理计划 。如 将来出现 经养老
基金监管 部门认可 的新的 养老 基金类型 ，本公司 将在招 募说 明书更新 时或发布 临时公 告将 其纳入养 老金客
户范围，并按规定向中国证监会备案 ；
3 、养老金客户须通过我公司 直销柜台申购。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
56
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额 的 25% 计入基 金财 产 （1 年以365 天计 ） 。 本基
金赎回 费的 具体 费率 如下 ：
费用种 类 情形 费率
赎回费 率
Y ＜7 天 1.00%
7 天≤Y ＜30 天 0.50%
30 天≤Y ＜1 年 0.10%
1 年 ≤Y ＜2 年
0.05%
Y ≥2 年 0%
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人 依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主要 更 新内 容如下 ：
1、 在 “ 重要 提示 ” 部 分， 增加 了基金 合同 生效 日期 ， 招 募说明 书内 容截 止日 及财 务数
据和净 值表 现数 据截 止日 。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据基 金托 管人 提供 的信息 对相 关内 容进 行了 更 新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额发 售机构 的信 息。
5、 在 “ 六、 基金 的募 集 ” 部 分， 删除 了基 金的 募集 方 式、 募集 期限 、 募 集对 象 、 募 集
场所、 认购 安排 及募 集资 金等相 关信 息。
6、 在 “ 七 、 基 金合 同的 生效 ” 部 分 ， 增 加了 基金 生效 日期 ， 删 除了 基金 的备 案 及基金
募集失 败的 相关 信息 。
7、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分，增 加了 基金 最近 一期 的投资 组合 报告 等信 息。
8、 增加了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 。 工银瑞信可转债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
57
9、 在“二 十一 、对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 ，更 新了 对 账单 服务 、收益 分 配方
式、定期 定 额投 资 、 电子 化交易 等方 面内 容。
10、 增加了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一七年七月二十 八 日
