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宝盈互联网沪港深(002482)

宝盈互联网沪港深:更新招募说明书摘要(2017年7月)查看PDF公告

宝 盈 互联 网 沪港 深 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
 
宝盈互 联网 沪港 深灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 以下简 称“ 本基 金” )于 2016 年 2 月
22 日 经中 国证 券监 督管 理 委员会 ( 以下 简称“ 中国 证 监会” ) 证 监许 可 【2016 】298 号 文注 册
募集。 
重要提示 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 , 高 于债 券型基 金及
货币市场 基金,属于中高收益/ 风险 特征的基金。本基金投资 于证券市场,基金净值会 因为
证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 本基 金可 投资 于港 股通标 的股 票, 除了 需要 承担境 内证 券市
场投资 风险 之外 , 本 基金 还面临 港股 通机 制下 因投 资环境 、 投 资者 结构 、 投 资标的 构成 、 市
场制度 以及 交易 规则 等差 异所带 来的 特有 风险 , 包 括但不 限于 市场 联动 的风 险、 股 价波 动的
风险( 港股 市场 实 行 T+0 回转交 易, 且对 个股 不设 涨跌幅 限制 ,港 股股 价可 能表现 出 比 A
股更为 剧烈 的股 价波 动) 、 汇率 风险 (汇 率波 动可 能对基 金的 投资 收益 造成 损失) 、 港 股通
额度限 制的 风险 、 港 股通 可投资 标的 范围 调整 带来 的风险 、 港股 通交易 日设 定的风 险 (在 内
地市场 开市 香港 休市 的情 形下 , 港 股通 不能正 常交 易, 港股 不能 及时卖 出 , 可能带 来一 定的
流动性 风险 ) 、 交 收制 度 带来的 基金 流动 性风 险、 港股通 下对 公司 行为 的处 理规则 带来 的风
险、香 港联合 交易所 停牌 、退市 等制 度 性差异 带来 的风险 、港股 通规则 变动 带来的 风险等 。
投资有 风险 , 投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书, 全面 认识本 基金 产品
的风险 收益 特征 和产 品特 性, 充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场 , 对认 购 ( 或申
购) 基 金的 意愿、 时机、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 投 资人 在获 得基 金投 资 收益的 同时 ,
亦承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 可 能包括 : 证 券市场 整体 环境 引发 的系 统性风 险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 大量 赎回 或暴 跌导 致的 流动性 风险 、 基 金管 理人 在投资 经营 过程
中产生 的操 作风 险等 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的“ 买 者自 负” 原 则, 在投资 人作 出投
资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ,由 投资 人自 行负 责。 本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业, 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 , 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。 
本基金 基金 名称 包含“沪港深” 字 样仅 表明 本基 金可 以 通过港 股通 机制 投资 港股 , 基金资
产对港 股标 的投 资比 例会 根据市 场情 况、 投资 策略 等发生 较大 的调 整, 存在 不对港 股进 行投
资的可 能。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书 (更新 ) 所 载内容 截止 日 为 2017 年 6 月 16 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2017 年 3 月 31 日。 本招 募说 明书 (更 新) 中基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数
据已经 本基 金托 管人 复核 。 一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 宝盈 基金 管理 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层 
成立时 间:2001 年5 月18 日 
法定代 表人 :李 文众 
总经理 :张 啸川 
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层 
注册资 本:10000 万 元人 民 币 
电话:0755 - 83276688 
传真:0755 - 83515599 
联系人 :王 中宝 
股 权 结构 :本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ,现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权,中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。 
(二) 主要 人员 情况 
1 、公 司高 级管 理人 员 
李文众先 生,董 事长 ,1959 年生, 中共党 员,经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办事 处工 作;1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职, 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理; 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 , 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ; 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
有限责 任公 司任 副总 经理 。 
景开强先 生,董 事,1958 年生,硕 士研 究生, 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 , 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ; 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ,历任副科 长、科 长、总 会计师;2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长,中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长; 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ;现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。 
陈赤先 生, 董事 ,1966 年 生, 中 共党 员, 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ; 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ; 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 , 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ; 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理, 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。 
张栋先 生, 董事 ,1977 年 生, 硕 士研 究生 。2000 年8 月至2001 年5月 , 在 中国 化 工进出 口
总公司 资产 管理 部投 资一 部任副 总经 理; 2001 年6月至2002 年3 月, 在 中化 进出 口总 公 司投 资
部任项 目经 理;2002 年3月至2003 年2 月, 在 飞秒 光电 科技 ( 西安 ) 有 限公 司光 通信事 业部 任
总经理 助理 ;2003 年2 月至2004年3月 , 在中 化国 际 ( 控股) 股份 有限 公司 冶金 能源事 业总 部
任项目经理;2004 年3 月至2009 年5 月 , 在 山 西中 化 寰达 事 业 有 限 责 任 公 司任 总经 理 ;2009
年6月至2010 年7 月, 在中 化石油 有限 公司 炼化 事业 部任高 级项 目经 理; 2010 年7月至2011 年2
月, 在 中国 中化 股份 有限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ; 2011 年2月至2013 年7月 , 在 中化
石油有 限公 司油 品销 售南 方事业 部任 副总 经理 ; 2013 年7月至2014 年1月, 在中 国对外 经济 贸
易信托 有限 公司 资产 管理 一部工 作; 2014 年1月至2014 年7 月, 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限
公司资 产管 理三 部任 总经 理; 2014 年7 月至2016 年7 月, 在 中国 对外 经济 贸易 信托有 限公 司基
础产业部 任总 经理;2016 年7 月至 今,在 中国对 外经 济贸易信 托有 限公司 投资 发展部任 总经
理。 
张苏彤 先生 , 独 立董 事, 1957 年生 , 中 共党 员, 博 士研 究生。 1975 年12 月到1978 年3月,
在陕西重 型机 器厂任 职;1982 年7月到1985 年9 月,在 陕西省西 安农 业机械 厂任 助理工程 师;
1987 年7月到1989 年5 月, 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 工程师 、 车 间副 主任; 1989 年5月到2000
年4月, 在陕西 财经学 院财 会学院任 教授 、系主 任;2000 年4月到2003 年3 月,在 西安交通 大
学会计 学院 任教 授、 系主 任; 2003 年3月到2016 年12 月在 中国 政法 大学 民商 经 济法学 院财 税
金融法 研究 所任 副所 长、 教授 、 研 究生 导师 , 2016 年12月 至今 在中 国政 法大 学商学 院会 计研
究所任 教授 、研 究生 导师 。 
廖振中 先生 , 独 立董 事,1977 年 生, 法学 硕士 研究 生 。2003 年到2014 年, 在西 南财经 大
学法学 院任 讲师 ; 2014 年 至今 , 在 西南 财经大 学 法 学院任 副教 授 。 兼任 四川 亚峰律 师事 务 所
兼职律 师 , 成 都市 传媒 集团 新闻实 业有 限公 司外 部董 事, 乐山 市嘉 州民 富村 镇银 行独立 董事 ,
成都市 中级 人民 法院 专家 调解员 ,四 川省 住建 厅海 绵城市 建设 专家 委员 会成 员。 
王艳艳女 士, 独立董 事,1980 年生 ,中共 党员 ,会计 学博士。2007 年8月到2008 年8月,
在美国休 斯敦 大学从 事博 士后研究 工作 ;2008 年6月到2010 年12 月 ,在厦 门大 学财务与 会计
研究院任助 理教授 ;2011 年1 月到2014 年7月 ,在厦 门大学管理 学院任 副教授 ;2014 年8 月至
今,在 厦门 大学 管理 学院 任教授 。 
徐加根 先生 , 独 立董 事,1969 年 生, 中共 党员, 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ;1996 年至1999 年, 在西 南财经 大学 学习 ;1999 年 至今, 在西 南财
经大学 任教 ,现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。 
张啸川先生, 董事,1978 年生,中共党 员,经济学博士。2005 年3月-2005 年5月任职 于
中国证监会 市场监 管部结 算监管处。2005年5 月至2009 年11 月 任职于中 国证监 会股权分置 改
革领导 小组 办公 室。 2009 年11 月至2011 年8月 担任 中国 证监会 市场 监管 部市 场监 控处副 处长 。
2011 年8月至2012 年5月 担 任中国 证监 会市 场监 管部 综合处 副处 长。 2012 年5 月至2015 年7 月担任中国 证监 会市 场监 管部 交易监 管处 处长 。 2015 年7 月至2017 年4月 担任 博时 基 金管理 有限 公
司高级顾 问兼 北京分 公司 总经理、 博时 资本管 理有 限公司董 事。2017 年4 月14 日起任宝 盈基
金管理 有限 公司 总经 理。 
(2) 监事 会 
张建华 女士 , 监 事,1969 年生, 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金
融同业 部总 经理 。 
刘郁飞 先生 , 监 事,1973 年生, 中国 注册 会计 师、ACCA 。 曾 就职于 中国 林业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所。 现任 职于 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 审计 稽核 部。 
魏玲玲 女士 , 监 事,1970 年生, 中级 经济 师。 曾任 职于深 圳石 化集 团股 份有 限公司 、 华
夏证券 深圳 振华 路营 业部 。现任 宝盈 基金 管理 有限 公司集 中交 易部 总监 。 
汪兀先 生, 监事 ,1983 年 生。 曾 任职 于宝 盈基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部、 融通基 金管
理有限 公司 监察 稽核 部, 现任宝 盈基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 监。 
(3) 其他 高级 管理 人员 
张瑾女士 ,督 察长,1964 年生,工 学学 士。曾 任职 于中国工 商银 行安徽 省分 行科技处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ,
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ,2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司 督察 长。 
葛俊杰 先生 , 副 总经 理,1973 年 生, 硕士。 曾任 职于 深圳市 政府 外事 办公 室、 深圳市 政
府金融 发展 服务 办公 室。 2007 年 加入 宝盈 基金 管理 有 限公司 , 曾任 研究员 、 总 经理办 公室 主
任、专 户投 资部 总监 ,现 任副总 经理 、投 资经 理。 
张新元 先生 , 副总经 理 , 1997 年3 月至2002 年8 月任 职 于黄河 证券 , 2002 年9月至2004 年2
月任职于民生证 券,2004 年3月至2011 年6月任职于 长城基金管理有 限公司,2011 年7月加 入
宝盈基 金管 理有 限公 司, 历任总 经理 办公 室主 任、 机构业 务部 总监 、 总 经理 助理, 现任 公司
副总经 理、 创新 业务 部总 监、投 资经 理。 
丁宁先 生, 副总 经理 ,1976 年生 , 硕 士。1998 年8月至2001 年7 月任 职于 安徽 省 马鞍山 钢
铁股份 有限 公司 。 2003 年6 月至2010 年9月 担任 中铁 信 托有限 责任 公司 综合 管理 部、 人 力资 源
部副总经理 。2010 年9月至2016年11 月担任 中铁信 托 有限责任公 司综合 管理部 、人力资源 部
总经理 。 2015 年12月 加入 宝盈基 金管 理有 限公 司, 现任宝 盈基 金管 理有 限公 司副总 经理 、 党
工委书 记、 纪工 委书 记、 董 事会秘 书。 2017 年3月 起兼 任中铁 宝盈 资产 管理 有限 公司董 事长 。
2、基 金经 理简 历 
易祚兴 先生 , 浙 江大 学计 算机科 学与 技术 硕士 。 曾 任浙江 天堂 硅谷 资管 集团 产业整 合部
投资经 理, 中国 中投 证券 资产管 理部 投资 经理 、 研 究员。 自2014 年11 月加 入 宝盈基 金管 理有
限公司 , 历任 研究部 研究 员、 宝盈 资源 优选混 合型 证券投 资基 金 、 宝盈 新价 值灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 、 宝 盈科 技30灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 睿 丰 创新 灵活配 置混 合型证券投 资基 金和 宝盈 策略 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 , 现 任宝 盈核 心优势 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 宝盈睿 丰创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 国家安 全战 略沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈互 联网 沪港 深灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金和 宝盈资 源优 选
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 
张仲维 先生 , 台 湾政 治大 学国际 贸易 硕士 。 曾 任台 湾元大 宝来 证券 投资 信托 股份有 限公
司国际 部研 究员 、基 金经 理,华 润元 大基 金管 理有 限公司 研究 员、 基金 经理 ;自 2015 年 5
月加入 宝盈 基金 管理 有限 公司, 历任 研究 部研 究员 、投资 经理 ,现 任宝 盈科技 30 灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、宝 盈互联 网沪 港深 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 
宝盈互 联网 沪港 深灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金历 任基金 经理 姓名 及管 理本 基金时间 : 
杨凯,2016 年 6 月 16 日至 2016 年 8 月 20 日。 
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下: 
张啸川 先生 :宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理。 
葛俊杰 先生 :宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、投 资经理 。 
段鹏程 先生 : 宝 盈基 金管 理有限 公司 权益 投资 部总 监、 宝 盈医 疗健 康沪 港深 股票型 证券
投资基 金 、 宝 盈消 费主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ( 由原 鸿阳 证券 投资 基金 转 型而 来) 、
宝 盈 优 势 产 业灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 和 宝 盈新 价 值 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金基
金经理 。 
张新元 先生 :宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、创 新业务 部总 监、 投资 经理 。 
陈若劲 女士 : 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 
张戈先 生: 宝盈 基金 管理 有限公 司研 究部 副总 监。 
张志梅 女士 :宝 盈基 金管 理有限 公司 专户 投资 部副 总监、 投资 经理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939),于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。 
资产负 债稳 步增 长。2016 年末, 本集 团资 产总 额 20.96 万亿 元, 较上 年增 加 2.61 万亿
元, 增 幅 14.25% , 其 中客 户贷款 总 额 11.76 万亿 元, 较上年 增 加 1.27 万 亿元, 增幅 12.13% 。
负债总 额 19.37 万亿 元, 较上年 增加 2.47 万 亿元 , 增幅 14.61% , 其中 客户 存 款总额 15.40
万亿元 ,较 上年 增 加 1.73 万亿元 ,增 幅 12.69% 。 
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响, 本集 团实现 净 利
润 2,323.89 亿元 , 较上 年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金净收 入 1,185.09 亿 元 , 在营业 收入 中的
占比较 上年 提 升 0.83 个 百 分点。 平均 资产 回报 率 1.18% ,加 权平 均净 资产 收益 率 15.44% ,
净利息 收益 率 2.20% ,成 本收入 比 为 27.49% , 资本 充足 率 14.94% , 均居 同业 领先水 平。 
2016 年, 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》
“ 项重 要奖 中国 最佳 银行” , 《环 球金 融》“ 《 环球 金中 国最佳 消费 者银 行” 、“““ 佳消亚 太区 最
佳流动 性管 理银 行” , 《机 构投资 者》“ 人民 币国 际化 服务钻 石奖” , 《 亚洲 银行 家》“ 中国 最佳
大型零售银行奖” 及中国银行业协会“ 年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行
家》 2016 年“ 世界 银行 1000 强排 名” 中, 以一 级资 本 总额继 续位 列全 球 第 2 ; 在 美国 《财 富》
2016 年世 界 500 强 排名 第 22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
2 、主 要人 员情 况 
赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行,中国建设 银行一直秉持“ 以客户
为中心” 的经营 理念,不 断 加强风险管理 和内部控 制 ,严格履行托 管人的 各项 职责,切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末,中 国建 设
银行已 托 管 719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融 》“ 中
国最佳 托管 银行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最 佳托 管 专家—— 托 管专 家— 等奖 项, 并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家“ 最 佳托 管 银行” 。 
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制目 标


作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 2 、内 部控 制组 织结 构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的 内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 3 、内 部控 制制 度及 措施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1 、监 督方 法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“ 新一 代托 管应 用 监督子 系统” , 严 格按 照现 行法律 法规 以及 基金 合同 规定, 对基 金 管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提供 的基 金清 算和 核算 服务环 节中 , 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。 2 、监 督流 程 (1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情 况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 (2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 (3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各 基 金投资 运 作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 (4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构: 宝盈 基金 管 理有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大 厦 15 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 10 层 法定代 表人 :李 文众 总经理 :张 啸川 成立日 期:2001 年 5 月 18 日 客户服 务统 一咨 询电 话:400-8888-300(全国 统一 , 免长途 话费 ) 传真:0755-83515880 联系人 :梁 靖、 李依 公司网 站:www.byfunds.com 2 、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 联系地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 客户服 务电 话: 95533 网址:www.ccb.com (2) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 客服电 话:95559 公司网 站:www.bankcomm.com (3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 联系地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 客户服 务电 话:95588


网址:www.icbc.com.cn (4) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 服务热 线:95555 公司网 址:www.cmbchina.com (5) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 客服热 线:95511-3 公司网 址:bank.pingan.com (6) 东莞农 村商 业银 行 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 客服热 线:0769-961122 公司网 址:www.drcbank.com (7) 安信证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层 客服电 话:400-8001-001 公司网 址:www.essence.com.cn (8) 渤海证 券股 份有 限公 司 地址: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室 客服热 线:400-6515-988 公司网 址:www.bhzq.com (9) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 地址: 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼 客服热 线:400-8881-888 公司网 址:www.fcsc.cn (10) 东兴证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 客服电 话:4008888993 网址:www.dxzq.net (11 ) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 客户服 务热 线:400-8888-666 公司网 站:www.gtja.com (12) 光大证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 客服热 线:95525 公司网 址:www.ebscn.com (13) 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (14) 国信证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 客服热 线:95536 公司网 站:www.guosen.com.cn (15) 平安证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 客服热 线:95511-8 公司网 址:stock.pingan.com (16) 长城证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 客服热 线:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (17) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 客户服 务热 线:95579 或 4008-888-999 客户服 务网 站:www.95579.com (18) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 客服热 线:4008-888-108 公司网 址:www.csc108.com (19) 海通证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市广 东路 689 号 客服电 话:95553 公司网 址:www.htsec.com (20) 申万宏 源证 券有 限公 司 地址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 客服电 话:95523 或 4008895523 电话委 托:021-962505 国际互 联网 网址: www.swhysc.com (21) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 客服电 话:400-800-0562 公司网 址: www.hysec.com (22) 信达证 券 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 客服热 线:400-800-8899 公司网 站:www.cindasc.com (23) 五矿证 券有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 客服热 线:40018-40028 公司网 站: www.wkzq.com.cn 公司网 址:www.zts.com.cn (24) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 客服电 话:400-8888-888 公司网 址:www.chinastock.com.cn (25) 华泰证 券 联系地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 客户服 务电 话:4008895597 、95597 公司网 址:www.htsc.com.cn (26) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 联系地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F


客户服 务电 话:4000766123 公司网 址:www.fund123.cn (27) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com (28) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 地址: 北京 市延 庆县 延庆 经济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 客服电 话:400-819-9868 公司网 址:www.tdyhfund.comn (29) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 客服电 话:400-700-9665 公司网 址:www.ehowbuy.com (30) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室 客服电 话:021-65370077


传真:021-55085991


公司网 址:www.jiyu.com.cn


(31) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 客户服 务电 话:400-820-2899 公司网 址:www.erichfund.com (32) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 客户服 务电 话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (33) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 地址: 杭州 市文 二西 路一 号 903 室 客服电 话:4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com (34) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 地址: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 客服电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn (35) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 地址: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 公司网 站:www.fundzone.cn 客户服 务电 话:4006-199-059 (36) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 地址: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 公司网 站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:400-928-2266 (37) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 地址: 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室 客服电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com (38) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 客户服 务电 话:400-067-6266


网址:www.leadfund.com.cn (39) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn (40) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (41) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 客户服 务电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (42) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (43) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 客户服 务电 话:400-555-671 网址:www.hgccpb.com (44) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 地址: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科研 楼 5 层 518 室 客户服 务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (45) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 客户服 务电 话:400-821-0203 (46) 深圳富 济财 富 管 理有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 客户服 务电 话:0755-83999907 公司网 址:www.jinqianwo.cn (47) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 客户服 务电 话:021-52822063 网址:www.66zichan.com (48) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 客户服 务电 话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com


(49) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司 办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 客户服 务电 话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com (50) 凤凰金 信( 银川 )投 资管 理有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技 产业 园 18 号楼 客户服 务电 话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (51) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com


(52) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司


办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼 客户服 务电 话:0571-86655920 网址: www.cd121.com


(53) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 客户服 务电 话:400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (54) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 客户服 务电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (55) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (56) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 客服热 线:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (57) 深圳新 华信 通资 产管 理有 限公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元 客户服 务电 话:010-56202920 网址:www.xintongfund.com ( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师 律师事 务所 名称 :上 海源 泰律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 负责人 :廖 海 联系人 :刘 佳 经办律 师: 廖海 、刘 佳 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 ( 四) 会计 师事 务 所 和经 办 注册会 计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 经办注 册会 计师 :薛 竞、 周祎 联系人 :周 祎 四、基金的名称 本基金 名称 :宝 盈互 联网 沪港深 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 五、基金的类型 本基金 类型 :混 合型 证券 投资基 金 六、基金的投资目标 本基金 重点 关注 互联 网主 题的投 资机 会, 在严 格控 制风险 的前 提下 , 分 享互 联网行 业发 展带来 的投 资机 会, 谋求 基金资 产的 长期 、稳 定增 值。


七、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、沪 港股票 市场 交易互 联互通 机制下 允许投资的规定范围内的 香港联合交易所上市的股 票(以下简称“ 港股通标的 股票” ) 、债 券 (包括 国内依 法发行 和上 市交易 的国债 、金融 债、 企业债 、公司 债、次 级债 、可转 换债券 、 分离交 易可转 债、中 小企 业私募 债、央 行票据 、中 期 票据 、短期 融资券 ) 、资 产支持 证券、 债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 股 指期 货、 权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ,但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定。 本基金 可参 与融 资业 务。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票 (包 括国 内依法 发行 上市的 股票 及港 股通 标的 股票 ) 投 资 占基金 资产 的比 例 为 0%-95% ,其 中对 港股 通标 的股 票的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 40% , 投资于互联网主题相关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产 的 80% ;权证投资占 基 金资产净 值的 比例 为 0%-3% ;在扣除 股指 期货合 约 需缴纳的 交易 保证金 后, 现金和到 期 日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 其他金 融工 具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后, 可以做 出相 应调 整。 八、基金的投资策略 本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略 、 股 票投 资策略 、 固定 收益 类资 产投 资策略 、 金融衍 生品 投资 策略 和参 与融资 业务 投资 策略 五部 分组成 。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 的大 类资 产配 置策 略以投 资目 标为 中心 , 一 方面规 避相 关资 产的 下行 风险, 另一 方面使 组合 能 够 成功 地跟 踪某类 资产 的上 行趋 势。 本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 , 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖 析, 自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 , 并 在基金 合同 约定 的投 资比 例范围 内制 定并 适时调 整国 内 A 股和 香港 (港股 通标 的股 票) 两地 股票配 置比 例。 研判 宏观 形势的 过程 中 主要考 虑的 因素 包括 : (1) 宏观 经济 环境 ①季度 GDP 及 其增 长速 度 ; ② 月度 工业 增加 值及 其增 长率; ③ 月度 固定 资产 投资 完成 情况及 其增 长速 度; ④ 月度 社会 消费 品零 售总 额及其 增长 速度 ; ⑤ 月度 居民 消费 价格 指数 、工业 品价 格指 数以 及主 要行业 价格 指数 ; ⑥ 月度 进出 口数 据以 及外 汇储备 等数 据; ⑦ 货币 供应 量 M0 、M1 、M2 的 增长 率以 及贷 款增速 。 (2) 政策 环境 ① 财政 政策 ; ② 货币 政策 ; ③ 产业 政策 ; ④ 证券 市场 监管 政策 。 (3) 市场 指标 ① 市场 整体 估值 水平 ; ② 市场 资金 的供 需; ③ 市场 的参 与情 绪; ④ 两地 市场 估值/ 资金 差异 性。 (二) 股票 投资 策略 1 、互 联网 的主 题界 定 互联网 行业 自诞 生以 来, 颠覆式 地改 变了 人们 的生 活方式 , 也 孕育 了大 量优 质的上 市公 司。 随 着技 术进 步和 商业 模式不 断创 新, 互联 网从 单一的 事物 发展 成能 与各 行各业 结合 运用 的平台 型工 具 , 互联 网投 资主题 覆盖 的 行 业得 到极 大的延 展 , 产 业价值 迅速 增长 。 本 基金 所 界定的 互联 网主 题投 资标 的包括 以下 三个 层面 : (1 ) 公 司的 主营 业务 与互 联网运 行直 接相 关的 企业 。 互联网 的运 行包 括三 大支 持要素 : 通信网 络 、 终 端设备 和应 用软件 , 涉及 以上基 础硬 件设施 和软 件的 开发 、 制 造和运 营的 企 业 符合本 基金 的投 资主 题; (2)提 供互联 网服务 的公 司,包括 但不 限于提 供数 据收集和 分析 服务、 云存 储服务 、 云计算 服务 、搜 索服 务、 社交和 商务 平台 服务 和互 联网传 播内 容生 产的 企业 ; (3)通 过借助 互联网 技术 和服务对 企业 的研发 生产 、流程管 理和 销售物 流等 基础环 节 和商业 模式 进行 升级 、优 化的传 统企 业。 未来如 果互 联网 主题 的覆 盖范围 发生 变动 , 基金 管理 人有权 对上 述界 定进 行调 整和 修 订 。 2 、子 行业 配置 策略 行业配 置方 面, 本基 金着 重分析 互联 网主 题涵 盖的 各子行 业技 术成 熟度 、 行 业所处 生命 周期、 行业内 外竞争 空间 、行业 盈利前 景、行 业成 长空间 及行业 估值水 平等 多层面 的因素 , 在此基 础上 判断 行业 的可 持续发 展能 力, 从而 确定 本基金 的行 业配 置。 3 、个 股精 选策 略 本基金 在行 业配 置的 基础 上, 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法, 精选 出符合 互联 网主题 的优 质上 市公 司进 行投资 。 (1)首 先,使 用定性 分析 的方法, 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对 上市公 司的 基本 情况 进行 分析。 竞争优 势分 析 : 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 , 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场 的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等; 二是 考察上 市公 司的 资源优 势, 包括 物质 和非 物质资 源, 例如 市场 资源 、 技术 资源 等; 三是 考察 上市公 司的 产品 优势, 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。 市场前 景分 析 : 需要 分析 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司 利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、 开 拓市 场, 进而 创造利 润增 长的 能力 。 公司治 理分 析 : 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水 平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方 面对公 司治 理结 构进 行评 价。 (2)其 次,使 用定量 分析 的方法, 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主 要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 分析。 ① 盈利 能力 本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 , 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收 益率(ROE ) , 毛利 率, 净 利率,EBITDA/ 主营 业务 收入等 。 ② 成长 能力 本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度 , 主 要参 考的 指标 包括净 利 润增长 率和 主营 业务 收入 增长率 等。 ③ 估值 水平 本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 , 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率 (P/E ) 、 市 净率 (P/B ) 、市 盈 增 长 比率 (PEG ) 、 自由 现 金 流 贴现 (FCFF ,FCFE )和企业价值/EBITDA 等。 4 、港 股通 标的 股票 投资 策 略 本基金 通过 沪港 股票 市场 交易互 联互 通机 制投 资于 香港股 票市 场 。 对 于在 香港 股票市 场 上市的不 同国家、地区的股票,本 基金将会重点分析该国家/ 地区宏观经济,结合公司 所在 子行业 前景 、 财务报 表健 康情况 、 管理 层质量 以及 港股估 值水 平 , 精选 股票 作为最 终的 港 股 通标的 投资 组合 。 (三) 固定 收益 类资 产投 资策略 在进行 固定 收益 类资 产投 资时 , 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套 利交易 策略 、 可 转换 债券 的投资 策略 、 资 产支 持证 券投资 策略 和中 小企 业私 募债券 的投 资策 略,选 择合 适时 机投 资于 低估的 债券 品种 ,通 过积 极主动 管理 ,获 得超 额收 益。 1 、利 率预 期策 略 通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量, 分析宏 观经 济运行 的 可能情 景 , 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等 宏观 经济 政策取 向 , 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变 化趋势 及结 构 。 在此 基础 上, 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 , 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜 度变化 趋势 。 组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 , 制 定出组 合的 目标 久期 : 预 期市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的 久期 ; 预 期 市场利 率将 下降 时,提 高组 合的 久期 。 2 、信 用债 券投 资策 略 根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业 务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素, 评价 债券发 行人 的信 用风险 , 并 根据 特定 债券 的发行 契约 , 评 价债 券的 信用级 别, 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信 用风险 利差 。 债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 , 同 时 需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 , 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 , 评估 其违 约风险 水 平 。 3 、套 利交 易策 略 在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间( 比如国 债与 金融债) 、不同 市场的 同一 品种、 不 同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 , 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交 易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 , 比 如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定关系便 被打 破, 若能 提前 预测并 进行 交易 ,就 可进 行套利 或减 少损 失。 4 、可 转换 债券 的投 资策 略 着重对 可转 换债 券对 应的 基础股 票的 分析 与研 究 , 同 时兼顾 其债 券价 值和 转换 期权价 值 , 对那些 有着 较强 的盈 利能 力或成 长潜 力的 上市 公司 的可转 换债 券进 行重 点投 资。 基金管 理人 将对 可转 换债 券对应 的基 础股 票的 基本 面进行 分析 , 包括 所处 行业 的景气 度 、 成长性 、 核 心竞 争力 等, 并参考 同类 公司 的估 值水 平, 研 判发 行公 司的 投资 价值; 基于 对利 率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析, 判 断其 债券 投资 价值 ; 采用 期权 定价 模型, 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素, 对可 转换 债券 进行 定价分 析, 制定 可转换 债券 的投 资策 略。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲 线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 6 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略 中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将 综合运 用个 券信 用分 析、 收 益率预 期、 收益 率利 差、 收 益率曲 线变 动、 相对 价值 评 估等策 略, 结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析, 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础 上,谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。 本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判, 根据 经济周 期的 景气 程度 , 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例, 降低宏 观经 济系 统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施 的分析 ,选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ,保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。 本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中, 根据 基金 资产现 有持 仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 , 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的 影响, 并通 过分 散投 资等 措施, 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。 (四) 金融 衍生 品投 资策 略 1 、权 证投 资策 略 本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 , 基 金管 理人 主要通 过采 取有效 的组 合策 略, 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具: (1)运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ,构建权 证与 标的股 票的 组合, 主要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ; (2)构 建权证 与债券 的组 合,利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高杠杆 特性 ,形成 保 本投资 组合 ; (3)针 对不同 的市场 环境 ,构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合, 形 成多元 化的 盈利 模式 ; (4)在 严格风 险监控 的前 提下,通 过对 标的股 票、 波动率等 影响 权证价 值因 素的深 入 研究, 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。 2 、股 指期 货投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 在 风险 可控 的前提 下 , 本着谨 慎原 则,参 与股 指期 货的 投资 ,以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ,改 善组 合的 风险 收益特 性。 若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的, 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。 (五) 参与 融资 业务 的投 资策略 本基金参 与融 资业务 时将 根据风险 管理 的原则 ,主 要选择流 动性 好、交 易活 跃的个股 。 本基金 力争 利用 融资 业务 的杠杆 作用 , 降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本和 跟踪误 差, 从而 更好的 实现 本基 金的 投资 目标。 九、基金的业绩比较 基准 中证 800 指 数收 益率× 55% + 恒 生综 合指 数收 益率 10% + 中 证综 合债 券指 数收 益 率× 35% 中证 800 指数 是由 中证 指 数公司 开发 的中 国 A 股市 场统一 指数, 它的 样本 选自 沪深两 个证券市 场。 中证 800 指 数成分股 覆盖 了中证 500 和沪深 300 的 所有 成分股 ,综合反 映 沪深证 券市 场内 大中 小市 值公司 的整 体状 况, 具有 一定权 威性 , 适 合作 为本 基金股 票投 资业 绩比较 基准 。 由恒 生指 数有 限公司 编制 的恒 生综 合指 数覆盖 了香 港联 合交 易所 主板上 市总 市 值前 95% 的股票标的,能够反映香港股票市场的整体走势,适合作为本基金港股股票组 合 的业绩 比较 基准 。 中 证综 合债券 指数 是一 个综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企 业债、 央票 及短 融整 体走 势的跨 市场 债券 指数 ,适 合作为 本基 金债 券部 分 的 业绩基 准。 如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 , 本 基金 可以 在报 中 国证监 会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准, 基 金 管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 , 调整 本基 金的 业绩比 较基 准 。 业绩比 较基 准的 变更 须经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致 , 并 在更 新的 招募 说明书 中列 示 , 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 , 高 于债 券型基 金 及 货币市 场基 金, 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。 本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 , 除 了需 要承 担境 内证券 市场 投资 风险 之外 , 本基 金还 面临港 股通 机制 下因 投资 环境 、 投 资者 结构 、 投 资 标的构 成 、 市 场制度 以及 交易规 则等 差异 所带来 的特 有风 险, 包括 但不限 于市 场联 动的 风险 、 股价 波动 的风 险 (港 股 市场实 行T+0 回 转交 易,且对 个股不设 涨跌幅 限制,港 股股价可 能表现 出比A 股更 为剧烈的股价 波动) 、汇 率风险 (汇率 波动可 能对 基金的 投资收 益造成 损失) 、港股 通额度 限制的 风险 、港 股 通可投 资标的 范围 调整 带来 的风 险、 港股 通交 易日 设定 的风 险 ( 在内 地市 场开 市香 港休 市的情 形下 , 港股通 不能正 常交易 ,港 股不能 及时卖 出,可 能带 来一定 的流动 性风险 ) 、交 收制度 带来的 基金流 动性 风险 、 港 股通 下对公 司行 为的 处理 规则 带来的 风险 、 香港联 合交 易所停 牌 、 退 市 等制度 性差 异带 来的 风险 、 港股 通规 则变 动带 来的 风险等 。 本 基金 可根 据投 资策略 需要 或不 同配置 地市 场环 境的 变化 , 选择将 部分 基金 资产 投资 于港股 或选 择不 将基 金资 产投资 于港 股 , 基金资 产并 非必 然投 资港 股。 十一、基金投资组合 报告 (截至2017 年3 月31 日) 1 、期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 75,968,886.49 81.69 其中: 股票 75,968,886.49 81.69 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中:买断式回购的买 入返售 金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 15,604,966.99 16.78 8 其他资 产 1,420,774.88 1.53 9 合计 92,994,628.36





100.00 2 、期 末按 行业 分类 的境 内 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 68,466,555.35 77.28 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,102,000.00 3.50 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 71,568,555.35 80.78 3 、报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 4,400,331.14 4.97 合计 4,400,331.14 4.97 4 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 300097 智云股 份 110,000 6,557,100.00 7.40 2 300450 先导智 能 113,800 4,864,950.00 5.49 3 002273 水晶光 电 187,300 4,251,710.00 4.80 4 002456 欧菲光 110,000 4,164,600.00 4.70 5 601689 拓普集 团 120,000 3,910,800.00 4.41 6 002709 天赐材 料 67,600 3,391,492.00 3.83 7 002008 大族激 光 120,000 3,152,400.00 3.56 8 300432 富临精 工 120,000 3,120,000.00 3.52 9 300302 同有科 技 150,000 3,102,000.00 3.50 10 002340 格林美 375,000 3,078,750.00 3.48 5 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 9 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 12 、投 资组 合报 告附 注 (1)报告期内,本基金投 资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立案调 查,在本 报告编 制日 前一 年内 未受 到公开 谴责 、处 罚。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 46,253.15 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,253.88 5 应收申 购款 1,371,267.85 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,420,774.88 (4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 (6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 本基金 基金 合同 生效 日 为 2016 年 6 月 16 日, 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基 准的比 较如 下表 所示 (截至 2017 年 3 月 31 日): 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年 6 月 16 日-2016 年 12 月 31 日 -3.50% 0.82% 4.49% 0.49% -7.99% 0.33% 2017 年 一季度 4.04% 1.08% 3.05% 0.34% 0.99% 0.74% 十三、基金的费用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基 金 资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -10 项费 用” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财 产投资 的相 关税 收, 由基 金份额 持有 人承 担, 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关 税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 (五) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基金 份 额持有 人大会 决议通 过。 基金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施日2 日前 在指定 媒介上 刊登公 告。 ( 六) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 费用 费率(设申购金额为 M ) 申购费 M<100 万 1.50% 100 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 固定费用 1000 元 基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 , 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公 告。 2 、赎 回费 本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ,按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段 设定如 下: 费用 费率 赎回费 持有期限<7 日 1.50% 全额计入 基金资 产 7 日≤ 持有期 限<30 日 0.75% 30 日≤ 持有期 限<90 日 0.50% 75% 计 入基金 资产 90 日≤ 持有期 限<180 日 0.50% 50% 计 入基金 资产 180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20% 25% 计 入基金 资产 365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10% 持有期限≥ 有 期限日 0%


3 、转 换费 基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基 金转换 业务 ,具 体内 容详 见 2016 年 7 月 8 日发 布的 《宝盈 互联 网沪 港深 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 和定 期定 额 投资业 务的 公告 》 和 其他 有关基 金转 换公 告。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说 明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 : 1 、 在“ 重要提示” 部分, 更新了本招募说明 书所载内容和相关财务数 据的截止时间, 细 化了基 金投 资港 股的 相关 风险提 示, 增加 了基 金资 产并非 必然 投资 港股 的特 别风险 揭示 。 2 、 在“ 第三部分基金管理人” 中,更新了基 金管理人基本情况、证券 投资基金管理情 况 和主要 人员 情况 的相 应内 容。 3 、 在“ 第 四部 分基 金托 管人” 中,更 新了 基金 托管 人的 相应内 容。 4 、 在“ 第 五部 分相 关服 务机 构” 中, 更新 了直 销机 构及 代 销机构 的相 应内 容。 5 、 在“ 第 八部 分基 金份 额的 申 购和赎 回” 中, 更新 了基 金 转换的 内容 。 6 、 在“ 第九部分基金的投资” 中,细化了基 金投资港股的相关风险提 示,增加了 基金 资 产并非 必然 投资 港股 的特 别风险 揭示 ,更 新了 基金 投资组 合报 告的 内容 。 7 、 在“ 第 十部 分基 金的 业绩” 中,更 新了 基金 成立 以来 的投资 业绩 内容 。 8 、 在“ 第 十七 部分 风险 揭示” 中,增 加了 基金资 产并 非必 然 投资 港股 的特 别风 险揭 示 。 9 、 在“ 第 二十 二部 分其 他应 披 露事项” 中 ,披 露了 本期 已 刊登的 公告 事项 。 宝盈基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 七月 二十 八日