1
大成 内 需 增长 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2017 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一七 年 七月 2
重 要 提 示
大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日 证监 许可 【2011 】
609 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 已 于 2011 年 6 月 14 日正式 生效 。
基 金管 理人保 证 本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
备案 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （更 新） 所 载内容 截止 日为2017 年6 月14日 （其 中人 员变 动信 息 以公告 日
为准） ，有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截止 日为2017 年3月31 日 ，所 列财 务数 据 未经审 计。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员 3
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6月 ，任 哈尔 滨 银行股 份有 限公 司执 行董 事；2008 年8
月， 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ；2012 年4月 ， 任 哈尔 滨银 行股 份 有限公 司副 董
事长；2012 年11 月 至今 ， 任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。2014 年12月15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ，副 董事 长 ， 国际法 学硕 士。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南
省委 ；1993 年3 月至12月 ， 任职于 深圳 市国 际经 济与 法律咨 询公 司 ；1994 年1 月至6月 ， 任 职
于深圳 市蛇 口律 师事 务所 ；1994 年7 月至1997 年4月 ，任职 于蛇 口招 商港 务股 份有限 公司 ；
1997 年5月至2015 年1 月， 先后任 光大 证券 有限 责任 公司南 方总 部研 究部 研究 员，南 方总 部
机构管 理部 副总 经理 ，光 大证券 股份 有限 公司 债券 业务部 总经 理助 理， 资产 管理总 部投 资
部副总 经理 （ 主持 工作） ， 法律合 规部 副总 经理 ， 零 售交易 业务 总部 副总 经理 ； 2014 年10 月，
任大成 基金 管理 有限 公司 公司董 事；2015 年1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 董事长 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总 经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险管理 师（FRM ） 资格 。 曾任毕 马威 （KPMG ）法 律诉讼 部资 深咨 询师 、金 融部资 深咨 询
师， 以 及SLCG 证券 诉讼 和 咨询公 司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任中 国证 券监 督管理 委员 会
规划委 专家 顾问 委员 ， 机 构部创 新处 负责 人， 兼任 国家“ 千人 计划” 专家 ；2013 年2月至2014
年10月 ，任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年11 月26 日 起任 大
成基金 管理 有限 公司 总经 理。2015 年3月 起兼 任大 成 国际资 产管 理有 限公 司董 事长 。2017 年
2月17 日起 代为 履行 大成 基 金管理 有限 公司 督察 长职 务。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月， 任 厦门 大学 财经 系教师 ； 1993
年4月至1996 年8 月， 任华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ；1996 年8月至1999 年2月 ，任 人
民日报 社事 业发 展局 企业 管理处 副处 长 ；1999 年2 月 至今任 职于 中泰 信托 有限 责任公 司 ， 历
任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公司 董事 、总裁 。
孙学林 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。现 任中国 银
河投资 管理 有限 公司 党委 委员、 总裁 助理 ，兼 任投 资二部 总经 理兼 行政 负责 人、投 资决 策
委员会 副主 任 。2012 年6 月 起， 兼任 镇江 银河 创业 投 资有限 公司 总经 理 、 投 资 决策委 员会 委
员。
黄隽女 士， 独立 董事 ，经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ，4
中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生 ， 独 立董 事， 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼 职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ，金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经
大学金 融学 国家 级教 学团 队成员 ，东 北财 经大 学开 发金融 研究 中心 助理 研究 员，主 要从 事
金融业 产业 组织 结构 、银 行业竞 争方 面的 研究 。参 与两项 国家 自然 科学 基金 、三项 国家 社
科基金 、三 项教 育部 人文 社会科 学一 般项 目、 多项 省级创 新团 队项 目， 并负 责撰写 项目 总
结报告 ，在 国内 财经 类期 刊发表 多篇 学术 论文 。
金李先 生 ， 独 立董 事， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师） ， 金融系 联合 系主 任 ， 院 长 助理 ， 北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清
东亚研 究中 心执 行理 事。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ， 先后 任中 国银 河证 券有限 责任
公司审 计部 、 合规 （法 律 ） 部 总经 理；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事 、 常
务副总 裁 、 党 委委 员；2010 年7月 ， 兼任 吉林 省国 家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理 、 吉 林省 国家 汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事 ；2012 年6 月 ， 兼 任镇 江银
河创业 投资 有限 公司 董事 长；2012 年7月 ，任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ；2015 年1 月
起，任 大成 基金 管理 有限 公司监 事长 。
蒋卫强 先生 ， 职工 监事 ， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师。 1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员 。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司 ， 历 任 信息技 术部 系统 开发 员 、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、信 息技 术部 副总 监、风 险管 理部 副总 监、 风险管 理部 总
监，现 任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职工 监事 ，文 学学士 ，中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。曾 任职 于中国 农
业银行 深圳 分行 、 日本 三 和银行 深圳 分行 、 普华 永 道会计 师事 务所 深圳 分所 。2010 年6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 计划 财务 部高 级会 计师、 总监 助理 ，现 任计 划财务 部副 总
监。2016 年10月 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
其他高 级管 理人 员： 5
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室
副主任 ，深 圳市 广聚 能源 股份有 限公 司副 总经 理兼 广聚投 资控 股公 司执 行董 事、总 经理 ，
深圳市 人民 政府 国有 资产 监督管 理委 员会 副处 长 、 处长 。2015 年1 月加 入大 成 基金管 理有 限
公司， 任公 司副 总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际
律师事 务所 。曾 任中 银国 际投行 业务 副总 裁、 香港 三山投 资公 司董 事总 经理 、标准 银行 亚
洲有限 公司 董事 总经 理兼 中国投 行业 务主 管 。2015 年4月 加入 大成 基金 管理 有 限公司 ， 任首
席战略 官 ，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理 。2016 年10 月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董
事。
周立新 先生 ，副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新疆 精
河县团 委副 书记 、新 疆精 河 县人 民政 府体 改委 副主 任、新 疆精 河县 八家 户农 场党委 书记 、
新疆博 尔塔 拉蒙 古自 治州 团委副 书记 及少 工委 主任 、江苏 省铁 路发 展股 份有 限公司 办公 室
主任、 江苏 省铁 路发 展股 份有限 公司 控股 企业 及江 苏省铁 路实 业集 团有 限公 司控股 企业 负
责人 、 中 国华 闻投 资控 股 有限公 司燃 气战 略管 理部 项目经 理 。2005 年1 月加 入 大成基 金管 理
有限公 司， 历任 客户 服务 中心总 监助 理、 市场 部副 总经理 、上 海分 公司 副总 经理、 客户 服
务部总 监兼 上海 分公 司总 经理、 公司 助理 总经 理，2015 年8 月起 任公 司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ，
世界银 行中 国执 基办 技术 顾问， 财政 部办 公厅 处长 ，全国 社保 基金 理事 会办 公厅处 长、 海
外投资 部副 主任 。2016 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 ，副 总经 理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、
美国花 旗银 行伦 敦分 行。 曾任世 界银 行咨 询顾 问， 国际货 币基 金组 织国 际资 本市场 部和 非
洲部经 济学 家， 原黑 龙江 省招商 局副 局长 ，黑 龙江 省商务 厅副 厅长 ，中 国人 民银行 货币 政
策二司 副巡 视员 ，中 国人 民银行 货币 政策 司副 司长 ，中国 人民 银行 金融 研究 所所长 。2016
年9月 加入 大成 基金 管 理 有 限公司 ，任 首席 经济 学家 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
陈翔凯 先生 ， 副总 经理 ， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南分公 司，
平安保 险集 团公 司。 曾任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ，国 投瑞 银基 金管理 有限 公
司固定 收益 部总 监， 招商 证券资 产管 理有 限公 司副 总经理 。2016 年11 月加 入 大成基 金管 理
有限公 司，2017 年2 月起 任 公司副 总经 理。
2 ．基 金经 理 6
（1） 现任 基金 经理
李本刚 先生 ，管 理学 硕士 ，证券 从业 年 限 15 年。2001 年至 2010 年先 后就 职 于西南 证
券 股份有 限公司 、中关 村证 券股份 有限公 司和建 信基 金管理 有限公 司，历 任研 究员、 高级
研究员 。 2010 年 8 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司 ， 历任研 究部 高级 研究 员 、 行业研 究主 管。
2012 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日 任大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2015
年 7 月 2 日 起任 大成 内需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年
7 月 2 日 任大 成消 费主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理，2015 年 7 月 3 日起 至 2015 年 10
月 21 日 任大 成消 费主 题混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月
25 日任 大成 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2015 年 9 月 18 日 起任 大成睿 景灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2016 年 9 月 13 日起任 大成 景明 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 。现 任股 票投资 部总 监。 具有 基金 从业资 格。 国籍 ：中 国
李博先 生： 工学 硕士 ， 证 券从业 年 限 6 年。2009 年 9 月至 2010 年 8 月就 职于 韩国 SK
Telecom 首尔 总部； 2010 年 8 月至 2011 年 5 月就 职 于国信 证券 任研 究员 ； 2011 年 5 月起 加
入 大成基 金管理 有限公 司， 历任大 成基金 电子行 业、 互联网 传媒行 业分析 师、 基金经 理助
理，2014 年 10 月 28 日至 2015 年 4 月 20 日担 任大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理助理 。 2015 年 4 月 21 日 起担任 大成 互联 网思 维混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2015 年 8
月 26 日 起担 任大 成内 需增 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2016 年 11 月 4 日起担 任大 成
精选增 值混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
杨丹 2011 年 6 月 14 日 2013 年 7 月 17 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委
员 7 名 ，名 单如 下：
陈翔凯，公司副总经理， 股票投资决策委员会主席 ；李本刚，基金经理，股 票投资部
总 监，股 票投资 决策委 员会 委员； 路荣强 ，研究 部总 监，股 票投资 决策委 员会 委员； 周德
昕 ，基金 经理， 股票投 资部 成长组 投资总 监，股 票投 资决策 委员会 委员； 苏秉 毅，基 金经
理 ，数量 与指数 投资部 副总 监，股 票投资 决策委 员会 委员； 徐彦， 基金经 理， 股票投 资部7
价 值组投 资总监 ，股票 投资 决策委 员会委 员；于 雷， 交易管 理部总 监，股 票投 资决策 委员
会委员 ；郑 刚， 风险 管理 部总监 ，股 票投 资决 策委 员会委 员。
上 述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证 券、基 金、信 托从业 经验 ，且具 有海外 工作、 学习 或培训 经历，60％以 上的 员工具 有硕
士 以上学 位或高 级职称 。为 给客户 提供专 业化的 托管 服务， 中国银 行已在 境内 、外分 行开
展托管 业务 。
作 为国 内首批 开展证 券投资 基金 托管业 务的商 业银行 ，中国 银行 拥有证 券投资 基金 、
基金（一对多、一对一） 、 社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机构、券
商 资产管 理计划 、信托 计划 、企业 年金、 银行理 财产 品、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管
等 门类齐 全、产 品丰富 的托 管业务 体系。 在国内 ，中 国银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 576 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 541 只，
QDII 基金 35 只，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ，
满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 8
中 国银 行托管 业务部 风险管 理与 控制工 作是中 国银行 全面风 险控 制工作 的组成 部分 ，
秉 承 中国 银行 风险 控 制理念 ， 坚持“ 规范 运作 、 稳健经 营” 的原 则。 中国 银行 托管 业 务部 风
险 控制工 作贯穿 业务各 环节 ，通过 风险识 别与评 估、 风险控 制措施 设定及 制度 建设、 内外
部检查 及审 计等 措施 强化 托管业 务全 员、 全面 、全 程的风 险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基于 “SAS70” 、“AAF01/06” “ISAE3402” 和“SSAE16” 等 国际主 流内 控 审阅准 则的
无保留 意见 的审 阅报 告。 2017 年 ， 中 国银 行继续 获得 了基于“ISAE3402” 和“SSAE16” 双准 则
的 内部控 制审计 报告。 中国 银行托 管业务 内控制 度完 善，内 控措施 严密， 能够 有效保 证托
管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根 据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 的
相 关规定 ，基金 托管人 发现 基金管 理人的 投资指 令违 反法律 、行政 法规和 其他 有关规 定，
或 者违反 基金合 同约定 的， 应当拒 绝执行 ，及时 通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监
督 管理机 构报告 。基金 托管 人如发 现基金 管理人 依据 交易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法
律、行政法 规和其他 有关 规定，或者 违反基金 合同 约定的, 应当及 时通知基 金 管理人，并 及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558（免固 话长 途 费） 9
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2 、代 销机 构
1 、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2 、 中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联 系电 话：010-66105799
传真：010-66107914 10
网址：www.icbc.com.cn
4 、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5 、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6 、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7 、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595 11
联系人 ：朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
8 、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：冯 丽华
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
9 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
10 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
11 、 青岛 银行 股份 有限 公 司 12
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
12 、晋 城银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省晋 城市 文昌西 街1669 号
办公地 址： 山西 省太 原市 高新区 高新 街联 合大 厦
法定代 表人 ：贾 沁林
联系人 ：朱 丹
联系电 话：18734835708
客服电 话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
13 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
14 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 13
14 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
16 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大道933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
17 、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法人代 表 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏 14
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
18 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址：www.zrcbank.com
19 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
20 、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南长 沙市 芙 蓉中路1段433 号
法定代 表人 ： 朱玉 国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人 ：吴 波
客服电 话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
21 、郑 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路22 号 15
法定代 表人 ：王 天宇
客服电 话：967585( 河 南地 区） 、4000-967585 （ 全国 ）
网址：www.zzbank.cn
22 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
23 、 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
24 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
25 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 16
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
26 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
27 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
28 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450 17
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
29 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
30 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 、4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
31 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
32 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999 18
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
33 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
34 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
35 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
36 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：张 建军 19
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
38 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
39 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn 20
40 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
41 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号新 源广 场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
42 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
43 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094 21
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
44 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
45 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
46 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
47 、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟亭8号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386 22
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
48 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
49 、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
50 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
51 、东 莞证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟 23
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
52 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、 李 盼盼
联系电 话 ：0371—69099882
联系传 真 ：0371—65585899
网址：www.ccnew.com
53 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
54 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表 人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
55 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 24
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
56 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 、4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
57 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
58 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
59 、 第一 创业 证券 股份 有 限公司 25
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
60 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
61 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
62 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
63 、中 国国 际金 融有 限公 司 26
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
64 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
65 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
66 、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
67 、中 国中 投证 券有 限责 任公司 27
注册 地址： 深 圳市福田 区益田 路与福中 路交界处 荣超商 务中心A栋第18层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
68 、 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
69 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
70 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn 28
71 、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路30号 仰山 公园 东一 门2号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305
72 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
73 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
74 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
75 、爱 建证 券有 限责 任公 司 29
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
76 、英 大证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
77 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
78 、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com 30
79 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
80 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
81 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
82 、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com 31
83 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
84 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
85 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
86 、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
32
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
87 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
88 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
89 、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
90 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 33
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
91 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
92 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
93 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
94 、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 34
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
95 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
96 、北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食苑10号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
97 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203 35
网址： 还在 内测 ，暂 不对 外公布
98 、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
99 、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
100、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所 ： 上 海市 崇明 县长 兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和 经济发 展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
101、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊 36
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
102、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司( 原北 京乐 融多 源投 资咨询 有限 公司)
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
103、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （一 期） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
104、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
105、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯 37
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
106、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
107、 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
108、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-950-0888 38
网址：www.jfzinv.com
109、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 （原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办 公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
39
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 ， 力 争充分 分享中 国经 济
增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
八、基金的投资 范围
本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行交 易的股 票 （ 含
中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法
规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ； 债券 、资 产支 持证 券、债 券
逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的
投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定执 行 ； 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益
于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。
如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种， 基金管 理人 在履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 40
九、基金的投资策略
本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ，通过 影响证 券市 场
整 体运行 的内外 部因素 分析 ，实施 大类资 产配置 ；分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经
济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调 整 的特点 ，研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的
投 资需求 的增长 规律， 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 ， 实施 行业配置 ； 以相关 的投
资 主题和 内需增 长受益 行业 为线索 ，通过 公司基 本面 的考量 ，精选 优质上 市公 司股票 ，力
求实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
为 有效 控制投 资风险 ， 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 ， 股指 期
货 投资将 根据风 险管理 的原 则， 以 套期保 值为目 的， 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值
管理的 有关 规定 执行 ， 对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。
1 ．大 类资 产配 置
本 基金 以股票 投资为 主，但 为规 避市场 系统性 风险， 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 ，
本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收
益 风险的 比较判 别，对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ，以期 在投
资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中， 本基金 将在法 律法 规和 基 金合
同 规定 范围 内， 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ，控制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。
本 基金 采用多 因素分 析框架 ，从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资
价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面， 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法，
对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面，主 要是对 证券 市场基 本面
产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析， 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对证 券市 场的影 响。
政 策因素 方面， 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析，研 究政
策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面， 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固
定 收益证 券的影 响。资 金供 求因素 方面， 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方
面 ，主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在
动量方 面 ， 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 （ 规律） ， 发现 驱动 证券市 场向 上
或向下 的市 场因 素。
通过 上 述因素 的 综合 分析， 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具， 判断市 场时机 ，进 行
积极的 资产 配置 ，合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。
此 外， 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ，根据 市场 突
发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战术 性资 产配 置调 整。 41
2 ．股 票投 资策 略
本 基金 的股票 投资决 策是： 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ，深 入
分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外 部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推
动 作用， 发掘与 之相关 的投 资主题 ，结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择； 运用
细致的 公司 基本 面分 析， 结合估 值模 型， 挖掘 重点 行业中 的优 质上 市公 司股 票。
（1） 行业 配置 策略
本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业，以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所
带来的 行业 利润 的增 长。
受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 ：
一 类是 受益于 国内消 费需求 增长 的行业 ，即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费
品 和消费 服务的 行业， 根据 申银万 国行业 分类标 准， 主要包 括食品 饮料、 商业 贸易、 医药
生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。
另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ，即为 国内 城
市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ，根据 申银
万 国行业 分类标 准，主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息
设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业。
本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果， 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币
政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社
会 保障体 系建设 等内需 影响 因素， 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在
内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点，评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈
利 敏感程 度， 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业景气 轮动特 点， 比较不 同行
业的相 对投 资价 值， 确定 行业配 置方 案。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。
（2） 股票 组合 构建 策略
本基金 将剔 除最近 一 期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的
上 市公司 （除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根本
性转变 ） ， 并在 行业 配置 策 略的基 础上 ， 深入 研究 公 司基本 面 ， 精 选受 益于 内 需增长 的上 市
公司， 并结 合风 险管 理， 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。
公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。成 长
性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商42
业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ，然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等
方 面 的 优 势 ， 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 ， 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 结 合公 司营 运指标 （如 固定 资产 周转 率等） 以及 经
营杠杆 指标 （ 如权 益乘 数 等） ， 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是
根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ，结合 定性考 虑， 分析公 司盈利 稳固性 ，判 断相对 投资
价值 ， 主 要指 标包 括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营
利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。
根 据公 司基本 面考量 结果， 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景
且估值 合理 的上 市公 司， 结合行 业配 置策 略， 构建 股票组 合。
在 股票 组合构 建与调 整过程 中， 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法， 控制 组
合风险 。
3 ．债 券投 资策 略
主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策
略配置 债券 资 产 ，力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收益。
1 ）利 率预 测分 析
准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ，适当 加大 组
合 中长久 期债券 的投资 比例 ，为债 券组合 获取价 差收 益；当 预期利 率上升 时， 减少长 久期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期， 以控 制利 率风 险。
2 ）收 益率 曲线 变动 分析
收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。通过 预测收 益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得投资 收益 。
3 ）债 券信 用分 析
通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ，准确 评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ，捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
4 ）收 益率 利差 分析
在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4 ．权 证投 资
在 控制 投资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ，对权 证进行 投资 ，争取 获得较 高的 回
报 。权证 投资策 略主要 为： 采用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ，作为 权证
投 资的价 值基准 ，并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值， 结合权 证理论 价值 进行权 证趋43
势投资 。
5 ．股指 期货 投 资策 略
本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管理为 目的， 通过 套期保 值策略 ，对 冲
系统性 风险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
Beta ， 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的。 为此 ， 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空
头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求，需 要在 未来买 入现
货 股票， 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作； 空头套 期保 值是指 卖出
期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ，控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在 构建 套期保 值组合 过程中 ，基 金 管理 人通过 对股票 组合的 结构 分析， 分离组 合的 系
统性风险 （beta ） 及 非系 统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期
货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 ， 通过 大量数 据分析 与量化 建模 ，确立 最优
套保比 率。
在 套期 保值过 程中， 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ，动态 管理 套 期保 值
组合 。主要工作包括，基于 合理的保证金管理策略 严格进行保证金管理；对投资组合 beta
系数 的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容 忍度 时 ，需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ； 进行 股指期 货合约 的提前 平仓 或展期 决策
管理 。
十、基金 的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数
本基金 作为 股票 基金 ，股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为 60%-95% ，固 定收 益类证 券
和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ， 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法
构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 ，
中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ，两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ，因 此， 选择 沪 深 300 指数 作为
股 票投资 部分的 业绩比 较基 准，同 时，选 取中证 综合 债券指 数作为 债券投 资部 分的比 较基
准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ，确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ；参 考 债券投 资比 例44
上下限 的均 值， 确定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。
如 果今 后法律 法规发 生变化 ，或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准
推 出，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时， 本基 金可以 与基
金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 为混合 型基金 ，基金 的风 险与预 期收益 都要低 于股票 型基 金，高 于债券 型基 金
和货币 市场 基金 ，属 于证 券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人中 国银行 股份有 限公 司根据 本基金 合同规 定，于2017 年7 月4 日 复核 了本 基
金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容， 保证复 核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年3月31 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 423,970,625.56 80.83
其中： 股票
423,970,625.56 80.83
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- 0.00
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
94,878,767.01 18.09
8 其他资 产
5,665,504.84 1.08
9 合计
524,514,897.41
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 45
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 44,751,818.06 8.77
C 制造业 254,846,022.85 49.93
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00
E 建筑业 50,495,571.16 9.89
F 批发和 零售 业 1,459,484.00 0.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 118,155.87 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,518,818.00 2.06
J 金融业 24,024,865.46 4.71
K 房地产 业 21,698,817.48 4.25
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,516,724.92 0.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 11,430,864.00 2.24
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,092,553.60 0.61
S 综合 - 0.00
合计 423,970,625.56 83.06
3 、报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
无。
4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600477 杭萧钢 构 3,781,207 39,248,928.66 7.69
2 600985 雷鸣科 化 2,381,798 38,775,671.44 7.60
3 600298 安琪酵 母 1,297,350 27,218,403.00 5.33
4 601899 紫金矿 业 7,395,100 24,995,438.00 4.90
5 002050 三花智 控 2,299,906 24,677,991.38 4.83
6 601169 北京银 行 2,499,986 24,024,865.46 4.71
7 002497 雅化集 团 2,646,134 24,000,435.38 4.70
8 000910 大亚圣 象 999,988 22,459,730.48 4.40
9 000630 铜陵有 色 7,060,929 22,383,144.93 4.39
10 002683 宏大爆 破 1,588,591 16,934,380.06 3.32 46
5 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持仓 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 股指 期货 投资 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 对冲 系统 性风险 和
某些特 殊情 况下 的流 动性 风险。
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 324,437.12 47
2 应收证 券清 算款 4,003,649.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,564.53
5 应收申 购款 1,320,853.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,665,504.84
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 002050 三花智 控 24,677,991.38 4.83 重大事 项
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（ 一） 自基 金合 同生 效日（2011 年6 月14 日） 至2017 年3 月31 日以 来完 整会 计年度 的基
金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
大成内 需增 长混 合A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－④
2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07%
2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 25.73% 1.49% -5.90% 1.12% 31.63% 0.37% 48
2014.01.01-2014.12.31 36.03% 1.30% 42.57% 0.97% -6.54% 0.33%
2015.01.01-2015.12.31 73.25% 2.89% 7.37% 1.99% 65.88% 0.90%
2016.01.01-2016.12.31 -15.86% 1.84% -8.39% 1.12% -7.47% 0.72%
2017.01.01-2017.03.31 3.50% 0.65% 3.50% 0.41% 0.00% 0.24%
2011.06.14-2017.03.31 130.70% 1.75% 22.93% 1.25% 107.77% 0.50%
大成内 需增 长混 合H ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－④
2016.03.03-2016.12.31 11.84% 1.27% 7.18% 0.71% 4.66% 0.56%
2017.01.01-2017.03.31 3.50% 0.64% 3.50% 0.41% 0.00% 0.23%
2016.03.03-2017.03.31 15.75% 1.16% 10.93% 0.66% 4.82% 0.50%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成内需增长混合 型 证券 投资基金 累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率
的历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2017 年 3 月 31 日） 49
注：1 、本 基金 H 类基 金 份额 于 2016 年 3 月 3 日 初 次确认 申购 。
2、 本 基金 合同 规定 ， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。 建仓 期结 束时 ， 本 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定 。
3、本 基金 于 2015 年 7 月 2 日基 金名 称由“ 大成 内需 增长股 票型 证券 投资 基金” 变更为“大成
内需增 长混 合型 证券 投资 基金” 。
50
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、 律 师费 和诉 讼费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用 及证 券账 户等 的开 户费 用 ；
8 、H 类份 额需 要承 担因 申 购赎回 产生 的资 金跨 境划 拨费用 ；
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ，按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5%年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 51
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。 经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日 基 金资 产净值的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。 经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
3 、 本 条第 （ 一） 款第3 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 本 条第 （一 ） 款约 定以 外的其 他费 用 ， 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披
露费用 等费 用。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 52
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低 基金 管理费 和基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基
金 运作管理 办法 》 、 《 证券投 资基金销 售管理 办法》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 及
其他有 关法 律法 规的 要求 ， 对2017 年1月26日 公布 的 《大 成 内 需增 长混合 型证券投资 基金 更
新 招募说 明书 （2016年2期） 》进 行了更 新，并 根据本基 金管理 人对本 基金实 施的 投资经 营
活动进 行了 内容 补充 和更 新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了“ 三、 基金 管理 人” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了“ 四、 基金 托管 人” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了“ 五、 相关 服务 机构” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了“ 八、 基金 的投 资部 分 ， （ 十） 基 金投 资组 合报 告” 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了“ 九、 基金 的业 绩” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了“ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七 月 二十 八 日
