国 联 安 鑫利 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书(更新) 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限公 司
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 8 日证监许可[2016]
2569 号文准予注册募集 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场 前景等作出实质性判断 或者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额价格 存在波动，亦不保证基 金份额持有人能全数取 回其
原本投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ，自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策，并自行承 担投资风险。投资者根 据所持有份额享受基金 的收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。投资本 基金可能遇到的风险包 括：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券特有的 非 系 统性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施 过 程 中 产生 的
基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险，以及本基金投资策 略所
特有的风险等。 本 基 金属 于 混 合 型 证 券 投 资 基金 ， 属 于 中 等 预 期 风 险、 中
等预期收益的证券投资 基金，通常预期风险与 预期收益水平高于货币 市场
基金和债券型基金，低于股票型基金 。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募 债 券 的规模
一般小额零散，主要通 过固定收益证券综合电 子平台、综合协议交易 平台
或证券公司进行转让， 难以进行更广泛估值和 询价，因此中小企业私 募债
券的估值价格可能与实 际变现的市场价格有一 定的偏 差 而 对 本 基 金 资产 净
值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可 能比较匮乏，因此可能 面临
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较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成 本较高而使基金净值受 损的
风险。
投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。
基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金
管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资 决策
后，基金运营状况与基 金资产净值变化引致的 投资风险，由投资者自 行负
责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日 为 2017 年 6 月 14 日， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
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一、 基 金合 同生 效日 期：2016 年 12 月 15 日
二 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国( 上海) 自由 贸易试验区 陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号星展银行大厦
9楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话： （021 ）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二） 、主要人员情况
1 、董事会成员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 联安
基金管理有限公司董事长。
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（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理职务。
（3 ）Jiachen Fu （付 佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起 进
入金融行业，历任安联 集团董事会事务主任、 安联全球车险驻中国业 务发
展主管兼创始人，忠利 保险公司内部顾问，戴 姆勒东北亚投资有限公 司金
融及监控部成员，美国 克赖斯勒汽车集团市场 推广及销售部学员。现 任安
联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
（4 ）Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政 治学博士。2017 年3 月底
退休前，担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联
亚洲保险实体的投 资管 理事务。1990年起进入金融行业，他历 任安 联全球
投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联
苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房地产及安 联资产管理苏黎世公司 行政
总裁、安联投资管理公 司环球股票团队主管、 安联全球投资韩国公司 主席
及行政总裁、安联人寿 韩国公司投资总监、安 联资产管理香港办事处 投资
总监兼主管、安联资产 管理欧洲股票研究部主 管、安联慕尼黑总部财 务部
工作（股票／长期参与计划投资管理）。
（5 ） 汪 卫 杰 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 硕 士 ， 会 计 师 职 称 。1994 年 起 进 入
金融行业，历任君安证 券有限责任公司财务部 主管、稽核部副总经理 、资
金计划部副总经理、长 沙营业部总经理、财务 总部总经理、深圳分公 司总
经理助理、计划财务总 部总经理、国泰君安证 券股份有限公司计划财 务总
部总经理、资产负债管 理委员会专职主任委员 、子公司管理小组主任 。现
任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
（6 ） 程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发 展和改革委员会副主 任、第十届全国人大代 表、上海市决策咨询委 员会
专职委员。现任上海银行独立董事。
（7 ） 王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的
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怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。 现任 上
海富汇财富投资管理有限公司董事长。
（8 ）胡斌先生，独 立 董事，特许金融 分析师(CFA) ，美国 伊利诺伊 大
学(UIUC) 工商管理硕士 （MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约
银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11月起，担 任梅隆
资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ） 王越先生， 监事 会主席 ， 大专学历。1975年3月参加工作， 历任上
海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7月加入
原国泰证券，历任国泰 证券国际业务部副经理 、国际业务部经理、国 际业
务部副总经理等职务，1999 年8 月 公 司 合 并 后至2000 年9 月 任 国 泰 君安 证 券
公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲
业务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席
及日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕
尼黑Allianz SE 业务部H3投资与亚洲主管。
（3 ） 朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。国联安 基金
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管理有限公司董事长 。
（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3） 刘轶先生， 督察 长， 法学博士。 曾先后 任职于 中国建设银行辽宁
省分行、中国民生银行 北京管理部、中国证券 监督管理委员会、全国 人民
代表大会财政经济委员 会证券法修改工作小组 ，并曾在南开大学等从 事研
究工作。
（4） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ， 先后担任总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选 股票证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（6） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司
副总经理。
4、基金经理
侯慧娣女士，理学硕士。2006 年3 月至2006 年7 月在国泰君安证券研究
所从事国内债券市场数据分析与处理； 2006 年7 月至2008 年10 月在世商软件
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（上海） 有限公司从事债券分析；2009 年12 月至2012 年9 月在国信证券股份
有 限公司经济研究所从 事债券和固定收益分析 ；2012 年9 月至2015 年6 月在
德邦基金管理有限公司 固定收益部从事研究和 管理工作，期间曾担任 基金
经理和固定收益部副总监。2015 年6 月加入国联安基金管理有限公司，2015
年12 月起任国联安睿祺 灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、国联 安货
币市场证券投资基金基金经理。 2016 年3 月起 任国联安鑫禧灵活配置混合型
证券投资基金基金经理 。2016 年12 月 起 任 国 联安 鑫 盛 混 合 型 证 券 投 资基 金
基金经理。 2016 年12 月起任国联安鑫利混合型证券投资基金基金经理。 2016
年12 月起任国联安睿 利定期开放混合型证券投资基金基金经理。5 、 投资决
策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益 业 务负 责人 、研 究部负 责 人及 高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组成 。投 资
决策委员会成员为:
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司
主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结
算； 办理票据贴现； 发 行金融债券； 代理发行 、 代理兑付、 承销政府债券；
买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理
保险业务； 提供保险箱 业务； 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇汇款； 外币兑换；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇 担保；
结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；
代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基
金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业
监督管理委员会批准经营的其他业务。
织形式： 股份有限公司
注册资本： 216.18 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
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联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业 务， 是较早开展银行资产
托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，
各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于
较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托 管部，2005 年更名为 资
产托管部， 2013 年更名 为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织 架构
优化调整， 并更名为资 产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、
内控管理处、 、 业务保障处、 总行资产托管运营中心 （含合肥分中心） 五 个
职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券
投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券
公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私
募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完
备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富， 男，1956 年出 生， 研究生学历， 博士学位， 高级经济师职称。
曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委
会副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经 理；上海市城市
建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委
书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。
第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际
工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理
学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965 年 出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东
发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、
市金融服务办主任助理， 上海浦东发展银行党 委委员、 副行长、 财务 总监，
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上海国盛集团有限公司总裁。 现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事
长、行长。
刘长江，男，1966 年 出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行
教育部主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦
东发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总
部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司
及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理，
上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金
融机构部、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2017 年 3 月 31 日 ，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
2375 亿元， 比去年末增 长 29.01% 。 托管证券投 资基金共一百一十三只， 分
别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广
发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基
金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、
华富保本混合型证券投资基金、 中海安鑫保本基金、 博时安丰 18 个月基金
（LOF ） 、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增
强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富 和
聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安
灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、
东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安
鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实
机构快线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、 华富健康文娱基金、 国寿安保
稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革
红利基金、 易方达裕祥 回报债券基金、 国联安鑫禧基金、 国联安 鑫悦基金、
中银瑞利灵活配置混合基金、 华夏新活力混合基金、 鑫元汇利债券型基金、
国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、
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华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、
工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添
益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定
期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时
富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开
放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券 基金、兴业启
元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈 18 个月 定开债券基金、 中信建投稳裕
定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓
泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基
金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、
南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置
混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥
纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方
达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰 货币基金、招商
招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、
国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时
鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华
富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安
丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城
中证 500 指数基金、南 方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安
润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达
瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫 富领先混合基金、长
盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
1 、 本行内部控制目标为： 确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、
监管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。
确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信
息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
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2 、 本行内部控制组织架构为： 总行法律合规部是全行内部控制的牵头
管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行
风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产托管
业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处
是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督
人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3 、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度
贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操
作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防
范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、 全员化风险
控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织
架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、
明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密
等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，
托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对
各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建
立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用
录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自 查、内部稽
核等措施进行监控， 通 过专项/ 全面审计等措施实施业务监控， 排查 风险隐
患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。
监督依据具体包括：
（1 ） 《中华人民共和国证券法》 ；
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（2 ） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3 ） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ； ；
（4 ） 《证券投资基金销售管理办法》
（5 ） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6 ）法律、法规、政策的其他规定。
2 、监督内容
我行根据基金合同及托管协议 约定，对基金合同生效之后所托管
基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管
理人违规风险。
3 、监督方法
（1 ） 资产托管部设置核算监督岗位， 配备相应的业务人员， 在授权范
围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维
护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ） 在日常运作中， 凡可量化的监督指标， 由核算监督岗通过托管业
务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ） 对非量化指标、 投资指令、 管理人提供的各种报表和报告等， 采
取人工监督的方法。
4 、监督结果的处理方式
（1 ） 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果， 采取定期和不定
期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报
等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ） 若基金托管人发现基金管理人违规违法操作， 以电话、 邮件、 书
面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定
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期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对
违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人
投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会 ，同时通
知基金管理人限期纠正；
（3 ） 针对中国证监会、 中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，
应及时提供有关情况和资料。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办 公 地 址 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话： （021）38992888
联系人： 茅斐
网址：www.vip-funds.com 或www.gtja-allianz.com
（2）其他销售机构
1 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大 厦29层
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话： （021 ）38676767
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
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2 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
电话：021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
3 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （ 一
期）第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （ 一
期）第七幢23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
4 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
17
5 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
6 ）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润 大厦23A
法定代表人：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
7 ）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标
准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号君派大厦16楼
法定代表人：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
18
8 ）名称： 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2 单元21层222507
法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整或选择其他符合要求的
机构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、孙睿
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
19
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
20
五 、基 金的 名称
本基金名称： 国联安鑫利混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型：混合型
七 、基 金的 投资 目标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上，力争长期
内实现超越业绩比较基准的投资回报
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（包括国债、金融债 、企业债、公司债、央 行票据、中小企业私募 债、
中期票据、短期融资券、超级短期融资券、可转换债券） 、资产支持证券、
货币市场工具、债券回 购、银行存款、同业存 单、股指期货、国债期 货、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。
基金的 投资组 合比 例为 ：本基 金股票 投资 占基 金资产 的 0-40% ，债 券
投资占基金资产的比例不低于 60% ，每个交 易日日终在扣除股指期货和国
债期货合约需缴纳的交 易保证金后，持有的现 金或到期日在一年以内 的政
府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
21
九 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
2、债券投资策略
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的
变化趋势，由此确定利 率变动的方向和趋势。 根据不同大类资产在宏 观经
济周期的属性，即货币 市场顺周期、债券市场 逆周期的特点，确定债 券资
产配置的基本方向和特 征。结合货币政策、财 政政策以及债券市场资 金供
求分析，为各种稳健收 益类金融工具进行风险 评估，最终确定投资组 合的
久期配置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析
模型对各期限段的风险 收益情况进行评估，对 收益率曲线各个期限的 骑乘
收益进行分析。通过优 化资产配置模型选择预 期收益率最高的期限段 进行
配比组合，从而在子弹 组合、杠铃组合和梯形 组合中选择风险收益比 最佳
的配置方案。
子弹组合 ，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；
梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
22
（3 ） 债 券 类 别 配 置/ 个 券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的
资产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系
的数量分析为依据，同 时兼顾特定类别收益品 种的基本面分析，综合 分析
各个品种的信用利差变 化。在信用利差水平较 高时持有金融债、企业 债、
短期融资券、可分离可 转债等信用债券，在信 用利差水平较低时持有 国债
等利率债券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低
的品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
3、股票投资策略
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择
其中经营稳健、具有核 心竞争优势的上市公司 进行投资。其间，本基 金也
将积极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。
（1）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和
估值指标等进行定量分 析，以挑选 具 有 成 长 优势 、 财 务 优 势 和 估 值 优势 的
个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/ 净利增长率。
23
（2）定性分析
本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的经营情况，重
点投资具有较高进入壁 垒、在行业中具备核心 优势、经营稳健的公司 ，并
坚决规避那些公司治理 混乱、管理效率低下的 公司，以确保最大程度 地规
避投资风险。
4、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，本基金对中小企业私募债券的投
资将重点关注信用风险 和流动性风险。本基金 依靠内部信用评级系统 持续
跟踪研究发债主体的经 营状况、财务指标等情 况，对其信用风险进行 评估
并作出及时反应。内部 信用评级以深入的企业 基本面分析为基础，结 合定
性和定量方法，注重对 企业未来偿债能力的分 析评估，对中小企业私 募债
券进行分类，以便准确 地评估中小企业私募债 券的信用风险程度，并 及时
跟踪其信用风险的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、 治 理 结 构 、 盈利 能
力、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
5、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
6、国债期货投资策略
24
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，通过对债券交易市 场和
期货市场运行趋势的研 究，结合国债期货的定 价模型寻求其合理的估 值水
平，与现货资产进行匹 配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期 保值
操作。基金管理人将充 分考虑国债期货的收益 性、流动性及风险性特 征，
运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额 申购
赎回等；利用金融衍生 品的杠杆作用 ， 以 达 到降 低 投 资 组 合 的 整 体 风险 的
目的。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综 合 分 析 权 证 的 包 括 执 行 价 格 、 标 的 股 票 波 动 率 、 剩 余 期 限 等 因 素
在内的定价因素， 根 据 BS 模型和溢 价率 对权证的合理价值 做出 判断，对
价值被低估的权证进行投资；
2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基 于 权 证 价 值 对 标 的 价 格 、 波 动 率 的 敏 感 性 以 及 价 格 未 来 走 势 等 因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
8、资产支持证券投资策略
资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持
资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的
基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性
风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价
值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
25
十、 业 绩比 较基 准
深 300 指数收益率×20%+ 上证国债指数收益 率×80% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个 中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 20％的沪深 300 指数收益
率和 80％的上证国债指数收益率作为本基金的业绩比较基准，与本基金的
投资风格基本一致， 可 以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果今后法律法规发生变化， 或指数编制机构 调整或停止该等指数的发布，
或者有更权威的、更能 为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是 市场
上出现更加适合用于本 基金的业绩比较基准的 指数时，基金管理人可 以在
不影响基金份额持有人 利益的前提下，与基金 托管人协商一致并履行 适当
程序报中国证监会备案 后变更业绩 比 较 基 准 并及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开基 金
份额持有人大会。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益
的证券投资基金，通常 预期风险与预期收益水 平高于货币市场基金和 债券
型基金，低于股票型基金 。
26
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规
定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日，本报告财务资料未
经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 224,546,328.00 97.45
其中： 债券 224,546,328.00 97.45
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,067,665.20 1.33
7
其他各 项资 产 2,805,736.04 1.22
8
合计 230,419,729.24 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
27
2.1报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有股票
2.2报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 投资 。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
本 基金 本报告 期末 未持有 股票 。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 20,794,000.00 10.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 106,614,000.00 53.25
其中： 政策 性金 融债 106,614,000.00 53.25
4 企业债 券 146,828.00 0.07
5 企业短 期融 资券 29,026,500.00 14.50
6 中期票 据 9,552,000.00 4.77
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 58,413,000.00 29.18
9 其他 - -
10 合计 224,546,328.00 112.16
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160218 16 国开 18 300,000 29,304,000.00 14.64
2 111694530
16 广 州农 村商 业银
行 CD093
300,000 28,971,000.00 14.47
3 160407 16 农发 07 300,000 28,674,000.00 14.32
4 010107 21 国债 ⑺ 200,000 20,794,000.00 10.39
28
5 150221 15 国开 21 200,000 19,536,000.00 9.76
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，在 股指 期货 投资 上，
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货
的投资 。 本基 金在 进行 股 指期货 投资 中 ， 将 分析 股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 特
征， 主 要选 择流 动性 好、 交 易活跃 的期 货合 约， 通过 研究现 货和 期货 市场 的发 展趋势 ，
运用定 价模 型对 其进 行合 理估值 ， 谨慎 利用 股指 期 货， 调整 投资 组合 的风 险 暴露 ， 及
时调整 投资 组合 仓位 ，以 降低组 合风 险、 提高 组合 的运作 效率 。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，
采用流 动性 好、 交易 活跃 的期货 合约 ， 通 过对 债券 交易市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研
究， 结合 国债 期货 的定 价 模型寻 求其 合理 的估 值水 平， 与现 货资 产进 行匹 配 ， 通 过多
头或空 头套 期保 值等 策略 进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益
29
性、 流动 性及 风险 性特 征 ， 运 用国 债期 货对 冲系 统 风险 、 对 冲特 殊情 况下 的 流动性 风
险， 如大 额申 购赎 回等 ； 利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用， 以达 到降 低投 资组 合 的整体 风
险的目 的。 。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内， 经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，以及经核 实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证 券的
发行主体没有出现被监 管部门立案调查，或在 本报告编制日前一年内 受到
公开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,206.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,802,529.67
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,805,736.04
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
30
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书 。
国联安鑫利混合型证 券投 资基金 A：
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2016-12-15
至
2016-12-31 0.13% -0.49% 0.62% 0.01% 0.16% -0.15%
2017-1-1 至
2017-3-31 -0.05% 1.08% -1.13% 0.07% 0.11% -0.04%
2016-12-15
至
2017-3-31 0.08% 0.59% -0.51% 0.06% 0.12% -0.06%
国联安鑫利混合型证 券投 资基金 C：
基金份
额净值
增长率
①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2016-12-15
至
2016-12-31 0.13% -0.49% 0.62% 0.01% 0.16% -0.15%
2017-1-1 至
2017-3-31 -0.08% 1.08% -1.16% 0.07% 0.11% -0.04%
2016-12-15
至 2017-3-31 0.05% 0.59% -0.54% 0.07% 0.12% -0.05%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费
31
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用;
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E ×0.9% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管 费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等， 支付
日期顺延。
32
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金
管理人向基金托管人发 送基金销售服务费 划 款指 令 ，基金托管人 复 核后 于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机
构收到后按相关合同规 定支付给基金销售机构 等。若遇法定节假日、 公休
日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等 。
上述 “一、 基金费用的种类中 第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
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十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基 金销 售管理办法》 、 《证 券投 资基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016
年 11 月 30 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如
下：
1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、 更新了 “六、基金的募集”部分的内容。
5、 更新了 “七、基金合同的生效 ”部分的内容
6、 更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
7、 新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
8、 更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年 七 月二 十八 日
