新华优选消费混合型 证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
新华优选消费混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重 要提 示
新华优选消费混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”）经中国证 监会 2011
年 12 月 9 日证监许可[2011]1948 号文核准募 集。本基金的基金合同已于 2012 年 6
月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动
性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险。
投资有风险，投资者 认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，
但不对 投资者保证基金一定盈利，也不向 投资者 保证最低收益。
招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年6 月13 日， 有关财务数据和净
值表现截止日为2017 年3 月31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
基 金管 理人 ： 新 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 工商 银 行股 份有 限公 司 新华优选消费混合型 证券投资基金
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一 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第19 层
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字 【2004】197 号
注册资本：贰亿壹 仟柒佰伍拾万元人民币
电话：010－68779666
传真：010- 68779528
联系人：齐岩
股权结构：
股 东 名 称
出资额 ( 万元人
民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主 要人 员情况
1、董事会成员
陈重先生：董事长， 金 融学 博士。历任原国家 经委中国企业管理协会 研究部副新华优选消费混合型 证券投资基金
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主任、主任，中国企业 报社社长，中国企业管 理科学基金会秘书长， 重庆市政府副
秘书长，中国企业联合 会常务副理事长， 享受 国务院特殊津贴专家 。 现任 新华基金
管理股份有限公司 董事长。
张宗友先生：董事，硕 士。 历任内蒙古证券有 限责任公 司营业部总经 理 、人事
部经理；太平洋证券股 份有限公司 总经理，分 管经纪业务；恒泰证券 股份有限公司
副 总经理，分管人力资 源、信息技术、经纪业 务等事务。现任新华基 金管理股份有
限公司总经理 。
胡三明先生：董事，博 士。曾就职于中国太平 洋财产保险股份有限公 司、泰康
资产管理有限公司、合 众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司 ，历任泰康资
产管理有限公司资产负 债管理部组合经理、合 众资产权益投资部高级 投资经理、中
英益利资产管理公司权益投资部总经理，现任恒泰证券股份有限公司投资总监 。
于芳女士：董事。 历任 北京市水利建设管理中 心项目管理及法务专员 、新时代
证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总监 。
胡波先生：独立董事， 博士，历任中国人民大 学财政金融学院教师、 中国人民
大学风险投资发展研 究 中心研究员、副主任、 执行主任，现任中国人 民大学财政金
融学院副教授。
宋敏女士：独立董事， 硕士，历任四川资阳市 人民法院法官，中国电 子系统工
程总公司法务人员 、北 京市中济律师事务所 执 业律师 ，现任北京东清 律师事务所 合
伙人 。
张贵龙先生：独立董事 ，硕士， 历任山西临汾 地区教育学院从事教育 学、管理
学课程的教学工作。现 任职于北京大学财务部。
2、监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任航天科 工财务公司结算部经理、 航天科
工财务公司风险管理部 经理，航天科工财务公 司总会计师、总法律顾 问、董秘、副
总裁，华浩信联（北京 ）科贸有限公司财务总 监，现任恒泰证券股份 有限公司财务
总监。
张浩先生：职工监事， 硕士。历任长盛基金管 理有限公司信息技术部 副总监，
长盛基金管理有限公司 风险管理部副总监，合 众资产管理股份有限公 司风险管理部新华优选消费混合型 证券投资基金
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总监，房宝信业（北京 ）投资管理有限公司总 经理。现任新华基金管 理股份有限公
司监察稽核部总监。
别冶女士： 职工监事， 金融学学士。 十年证券从业经验， 历任 《每日 经济新闻》 、
《第一财经日报》财经 记者，新华基金媒体经 理，现任新华基金总经 理办公室 副主
任 。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生：副总经理 ，学士。历任上海君创 财经顾问有限公司并购 部经理、
上海力矩产业投资管理 有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公 司投行部项目
经理， 新华基金管理股 份有限公司 总经理助理 兼运作保障部总监。现 任 新华基金管
理股份有限公司 副总经理。
晏益民先生：副总经理 ，学士。 历任大通证券 投行总部综合部副总经 理，泰信
基金机构理财部总经理 ，天治基金北京分公司 总经理，天治基金总经 理助理，新华
基金总经理助理，现任 新华基金管理股份有限公司 副总经理。
齐岩先生：督察长，学 士。历任中信证券股份 有限公司解放北路营业 部职员、
天津管理部职员、天津 大港营业部综合部经理 。 现任新华基金管理股份 有限公司督
察长 兼任子公司北京新华富时 资产管理有限公司董事 。
沈健先生：副总经理， 硕士。历任嘉实基金管 理有限公司机构客户部 高级客户
经理、海富通基金管理 有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司 市场总监、纽
银梅隆西部基金管理有 限公司渠道销售副总监 、华商基金管理有限公 司渠道业务部
部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询公司研究员、
申银万国天津佟楼营业 部投资经纪顾问部经理 、海融资讯系统有限公 司研究员、和
讯信息科技有限公司证 券研究部、理财服务部 经理、北方国际信托股 份有限公司投
资部信托高级投资经理 、新华基金管理 股份有 限公司总经理助理。现 任新华基金管
理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部 总监、基金经理。
4、本基金基金经理 人员情况 新华优选消费混合型 证券投资基金
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崔建波先生：经济学硕 士，历任天津中融证券 投资咨询公司研究员、 申银万国
天津佟楼营业部投资经 纪顾问部经理、海融资 讯系统有限公司研究员 、和讯信息科
技有限公司证券研究部 、理财服务部经理、北 方国际信托股份有限公 司投资部信托
高级投资经理。现任新 华基金管理股份有限公 司副总经理兼投资总监 、权益投资部
总监、新华优选消费混 合型证券投资基金基金 经理、新华趋势领航混 合型证券投资
基金基金经理、新华鑫 益灵活配 置混合型证券 投资基金基金经理、新 华稳健回报灵
活配置混合型发起式证 券投资基金基金经理、 新华战略新兴产业灵活 配置混合型证
券投资基金基金经理、 新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基 金基金经理、
新华鑫弘灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理、新华鑫盛灵活配置 混合型证券投
资基金基金经理。
张霖女士：金融学硕士，9 年证券从业经验。2014 年 4 月加入新华 基金管理股
份有限公司。历任长城 证券有限责任公司研究 所所长助理、新华优选 消费混合型证
券投资基金基金经理助 理，现任新华基金管理 股份有限公司研究部总 监、新华优选
消费混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会 成员
主席：总经理张宗友先 生； 成员：副总经理兼 投资总监 、权益投资部 总监崔建
波先生 、投资总监助理 于泽雨先生、研究部总 监张霖女士、 金融工程 部副总监 李会
忠先生、 固定收益与平衡投资部总监 姚秋先生、 基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 概况
1、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日 新华优选消费混合型 证券投资基金
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法定代表人： 易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至2017 年3 月 末 ， 中国 工 商 银 行 资 产 托 管 部共 有 员 工205 人 ， 平 均年 龄30 岁，
95% 以 上 员工 拥有 大学本 科 以上 学历 ， 高管 人员 均 拥有 研究 生 以上 学历 或 高级 技 术
职称。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、 ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 3 月 ， 中 国 工 商 银
行共托管证券投资基金 709 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券
时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53 项最佳托管银行大奖；
是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评 。
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三 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构 和代销机构的销售网点 ：
1、场外发售机构
（1）直销机构
新华基金管理股份有限公司 北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1) 中国工商银行 股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533 新华优选消费混合型 证券投资基金
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联系人：张静
网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4) 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代销人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
5) 平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95501 、 95511-3
联系人：张莉
网址： bank.pingan.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人：唐苑
网址：www.spdb.com.cn
7) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
8) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 网址：www.htsec.com
9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
10) 新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
11) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 新华优选消费混合型 证券投资基金
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12) 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
客服电话：96518 （安徽）400-80-96518（全国）
网址：www.hazq.com
13) 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
14) 中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
15) 民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
客服电话：400-619-8888
公司网站：www.mszq.com
16) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明 新华优选消费混合型 证券投资基金
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联系人：侯艳红
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
17) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.citicssd.com
18）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：梅文烨
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
19) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-66045678
联系人：尹伶
网址： http://www.txsec.com
20) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 新华优选消费混合型 证券投资基金
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网址：www.gf.com.cn
21) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线：0591-96326
联系人：张宗锐
公司网址：www.hfzq.com.cn
22) 信达证券股份有限公 司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：鹿馨方
网址：www.cindasc.com
23) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
24) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话： 95565
网址：www.newone.com.cn 新华优选消费混合型 证券投资基金
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25) 平安证券股份有限 公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
26) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
27) 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
28) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
客服电话：4008285888
联系人：李铮
网址：www.njzq.com.cn
29) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 新华优选消费混合型 证券投资基金
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12-15 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层
12-15 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
30) 中信期货股份有限公司
住所：广东省深圳市福 田区中心三路 8 号 卓越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
客服电话：0755-23953913
网址： www.citicsf.com
31) 中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：纪静
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
32) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
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客服电话：95527
网址：www.czbank.com
33) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
34) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
35) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
36) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
客服电话： 400-059-8888
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联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
37) 蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：www.fund123.cn
38) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
39) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
40) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000 新华优选消费混合型 证券投资基金
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联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
41) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
43) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
联系人： 张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
44) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋 新华优选消费混合型 证券投资基金
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客服电话：400-001-1566
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45) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：刘洋
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46) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
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47) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座180
法定代表人：沈伟桦
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
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48) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕 新华优选消费混合型 证券投资基金
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客服电话：400-821-5399
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49) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
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50) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：何雪
客服电话：4008219031
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51) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
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52) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武 新华优选消费混合型 证券投资基金
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联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
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53) 北京虹点基金销售 有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人： 胡伟
联系人：陈铭洲
客服电话：400-618-0707
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54) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：彭运年
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
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55) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
56) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 新华优选消费混合型 证券投资基金
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法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
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57) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
58) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
59) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
60)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 新华优选消费混合型 证券投资基金
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客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
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61) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
62)上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
汇付网站：https://tty.chinapnr.com
汇付客服热线：400-820-2819
63)大泰金石基金销售有限公司
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
通过上海证券交易所 （以下简称 “上证所” ） 基金销售系统办理相关业务的上
证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证券登记结算有限 责任公司 新华优选消费混合型 证券投资基金
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住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫峰
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、 陆奇
（ 四） 提供验 资服 务的会 计师 事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址： 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11
层
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰 新华优选消费混合型 证券投资基金
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四 基金的名称
本基金名称：新华优选消费混合型 证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 基金的投资目标
精选消费行业中具有持 续成长潜力的优质上市 公司进行投资，在风险 可控的前
提下 追求基金资产净值的持续、稳定增长。
七 基金的投资方向
本基金主要投资于具有 良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行上 市的股票
（包括中小板、创业板 以及其它经中国证监会 核准上市的股票） 、债 券、资产支持
证券、权证及法律法规 或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 （ 但须符合中国
证监会的相关 规定）。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60 —95% ， 其中投资于消 费行业股票
的比例不低于基金股票资产的 80% ，债券投资占基金资产的比例范围为 0 —40% ，
资 产 支持 证券 投 资占 基金 资 产净 值的 比 例范 围为 0 —20% ， 权证 投资占 基 金资 产 净
值的比例范围为 0—3% ， 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% 。
此外， 如法律法规或中国证监会变更对权证、 资产支持证券等投资的比例限制，
基金管理人可在履行适 当程序后调整本基金的 投资比例上限规定；如 法律法规或中新华优选消费混合型 证券投资基金
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国证监会允许基金投资 其他品种的，基金管理 人在履行适当程序后， 可以将其纳入
本基金的投资范围。
八 基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金采用战略性与战 术性相结合的资产配置 策略，即在定期对各类 资产的历
史及预期风险收益进行 评估的基础上，在约定 的投资比例范围内确定 下一阶段各类
资产的基本配置比例， 并根据最新的经济、市 场发展情况动态调整各 类资产的配置
比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑 以下四类因素：一是宏 观经济因素；二是估值 因素；三
是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。
（二）股票投资策略
1、消费行业界定
本基金所指的消费主要 是居民消费，即常住居 民在一定时期内对货物 和服务的
全部 最终消费支出，包 括食品、衣着、居住、 家庭设备、用品及服务 、医疗保 健、
交通及通信、文教娱乐 用品及服务、金融服务 、保险服务和其它商品 及服务 。本基
金所指的消费行业也即直接生产居民消费品的行业。
本基金以申万二级行业 分类标准对消费行业进 行界定，在申万二级行 业分类的
81 个子行业中， 属于 本基金所界定的 消费行业的子行业包括医疗服务、 电力、 燃气、
水务、 公交、 航空运输、 机场、 高速公路、 房 地产开发、 信托、 银行、 证券、 保险、
零售、餐饮、景点、酒 店、旅游综合、传媒、 农产品加工、渔业、种 植业、汽车服
务、汽车零部件、汽车 整车、计算机设 备、白 色家电、视听器材、食 品加工、食品
制造、饮料制造、服装 、其他轻工制造、化学 制药、生物制品、医药 商业、中药、
通信运营、林业、农业 综合、建筑材料、建筑 装饰、纺织、造纸、通 信设备、网络
服务 。除此以外，主要 为消费行业提供生产资 料或原材料的行业 和企 业也是本基金
的投资对象。
如果申万二级行业分类 标准进行调整，本基金 将依据上述原则同时进 行相应的
调整。 新华优选消费混合型 证券投资基金
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2、消费个股精选
本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精选。
（1）定性分析
消费行业个股的选择关 键在于企业品质，企业 品质的关键在于其核心 竞争力以
及持续发展能力，而企 业的核心竞争力以及持 续发展能力主要是由以 下因素驱动：
足够广阔的市场前景、 成熟的盈利模式、清晰 的发展战略、优秀的管 理团队。本基
金围绕上述四大驱动因 素，构建了全方位、多 层次的品质评估体系， 优选价值中枢
持续向上的品质消费个 股进行投资，充分分享 品质消费个股在品牌、 管理、技术、
壁垒以及成长性等方面的市场溢价。
① 足够广阔的市场前景
本基金对市场前景的分 析重点关注企业所处行 业的发展前景以及企业 的行业竞
争地位。 行业发展前景的考察主要应用波特产业五力分析方法， 从供应商议价能力、
购买者议价能力、潜在 竞争者竞争威胁、替代 品替代效应、行业内竞 争者竞争地位
五个方面对行业利润增 长潜力进行分析，并结 合经济周期以及行业周 期的考察，对
行业发展前景做出判断。 企业行业竞争地位的考察主要应用 SWOT 分析方法， 详细
分析企业在行业竞争中 的优势、劣势、机会以 及挑战，并结合行业价 值链分析，对
企业竞争地位和未来发展空间进行判断。
② 成熟的盈利模式
成熟的盈利模式是企业 核心竞争力的重要体现 。从国内外经验来看， 盈利模式
大致可以分为两类：一 类是依靠无法复制的传 统技能、配方、品牌或 者消费忠诚度
获取市场份额的不断增 长，属于内涵增长型； 另一类是盈利模式具有 可复制性，可
以通过持续扩张实现市 场份额的不断增长，属 于外延增长性。本基金 对企业盈利模
式的考察重点关注企业 盈利模式的属性以及成 熟程度，对于前一类模 式着重考察核
心竞争力的不可复制性，对于后一类模式着重考察业务扩张的可持续性和稳定性。
③ 清晰的发展战略
公司发展战略决定了企 业盈利模式的 可延展性 ，也决定了企业核心竞 争力的可
延续性。本基金对企业 发展战略的考察重点关 注战略的长期性、清晰 性、可执行性
以及战略的执行力度。 新华优选消费混合型 证券投资基金
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④ 优秀的管理团队
公司管理层是公司战略 的执行者，优秀的管理 团队决定了企业战略实 施的有效
性，也是企业实现持续 快速发展的重要保障。 本基金对管理团队的考 察重点关注企
业管理层的管理素质、 良好的业绩记录，对所 属行业有深刻理解和较 强的前瞻性等
方面。此外，良好的公 司内部控制体系是激励 和约束管理层的有效机 制，对此本基
金也将重点分析。
（2）定量分析
定量分析方面本基金主 要考虑消费个股的成长 性以及估值水平两个因 素，重点
筛选具有一定成长空间 且估值合理的上市公司 股票进行投资。其中成 长性指标主要
包含预期 未来两年营业利润（Operating Profit ）复合增长率以及未来两年 EPS 复合
增长率；估值指标则主要包含 PE 、PB 和 PEG 等。
（三）债券投资策略
本基金债券投资将以优 化流动性管理、分散投 资风险为主要目标，同 时根据需
要进行积极操作，以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的 预期，在预期利率下降 时，增加组合久期，以 较多地获
得债券价格上升带来的 收益；在预期利率 上升 时，减小组合久期，以 规避债券价格
下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状 变化的预测，采用子弹 型策略、
哑铃型策略或梯形策略 ，在长期、中期和短期 债券间进行配置，以从 长、中、短期
债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、企 业债、可转债、资产支 持证券等不同债券板块 之间的相
对投资价值分析，增持 价值被相对低估的债券 板块，减持价值被相对 高估的债券板
块，借以取得较高收益。
（四）其他投资策略
本基金将在严格控制风 险的前提下，主动进行 权证投资。权证投资将 依托 于价新华优选消费混合型 证券投资基金
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值分析，在采用数量化 模型确定其合理定价的 基础上，利用市场的短 期波动，进行
积极操作，追求在风险可控的前提下获得稳健收益。
此外，本基金还将积极 参与风险低且可控的新 股申购、债券回购等投 资，以增
加基金收益。
九 基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准： 80% ×中证内地消费主题指数收益率 +20% × 上证国债指
数收益率。
本基金股票部分主要投 资于 消费行业股票。中 证内地消费主题指数成 份股 亦由
消费类 行业股票组成， 具有较强的 消费主题代 表性，因此 本基金股票 部分的业绩基
准采用中证内地消费主题指数。
本基金固定收益率部分 采用 选择上证国债指数 ， 一是考虑到其编制和 发布有一
定的历史， 同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。 二是目前没有交易所、
银行间统一的债券指数。
如果今后法律法规发生 变化，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比
较基准推出，或者是市 场上出现更加适合用于 本基金的业绩基准的股 票指数时，本
基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下， 履行相关程序，并报中 国证监会备案
后变更业绩比较基准并 及时公告。如果本基金 业绩比较基准所参照的 指数在未来不
再发布时，基金管理人 可以按相关监管部门要 求履行相关手续后，依 据维护基金份
额持有人合法权 益的原 则，选取相似的或可替 代的指数作为业绩比较 基准的参照指
数 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的 中高风险高预期收益品 种，预期
风险和收益 低于股票型基金 ，高于债券型基金和货币市场基金。 新华优选消费混合型 证券投资基金
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十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会 及董事保证所载资料不 存在虚假记载、误导性 陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国 工商银行股份有限公 司 根据本基金合同规定 复核了本
报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 306,598,668.45 64.68
其中： 股票 306,598,668.45 64.68
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,317,040.62 9.35
7
其他各 项资 产 123,131,052.30 25.97
8
合计 474,046,761.37 100.00
2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值新华优选消费混合型 证券投资基金
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比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
900,450.00 0.19
B 采矿业
15,853,453.28
3.39
C 制造业
171,422,971.13 36.70
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,438,600.00 2.45
E 建筑业
212,432.50 0.05
F 批发和 零售 业
17,048,976.00 3.65
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
33,774,772.82 7.23
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,204,690.00 1.33
J 金融业
24,051,940.00 5.15
K 房地产 业
15,102,802.56 3.23
L 租赁和 商务 服务 业
3,315,000.00 0.71
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,505,330.16 0.75
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,434,450.00 0.31
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,004,000.00 0.21
S 综合
1,328,800.00 0.28
合计
306,598,668.45 65.63
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600179 安通控 股 1,035,700 18,021,180.00 3.86
2 600856 中天能 源 980,000 10,799,600.00 2.31
3 600919 江苏银 行 1,078,920 10,789,200.00 2.31
4 600798 宁波海 运 1,434,011 10,726,402.28 2.30
5 601766 中国中 车 914,418 9,363,640.32 2.00
6 600990 四创电 子 131,248 9,049,549.60 1.94
7 600581 *ST 八钢 1,090,000 9,025,200.00 1.93
8 600501 航天晨 光 380,000 7,227,600.00 1.55 新华优选消费混合型 证券投资基金
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9 603040 新坐标 79,300 6,995,053.00 1.50
10 000667 美好置 业 1,899,696 6,857,902.56 1.47
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金无权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益 明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、 投资组合报告附注 新华优选消费混合型 证券投资基金
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（1 ） 本 报 告 期 末本 基金 投 资 的 前 十 名 证券 没有 被 监 管 部 门 立 案调 查, 或在报告
编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
（2） 本报告期， 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 495,751.48
2 应收证 券清 算款 122,355,119.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,086.07
5 应收申 购款 251,095.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 123,131,052.30
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末股票投资前十名不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 新华优选消费混合型 证券投资基金
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十 二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较基
准 收 益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012.6.13-2012.12.31 8.60% 0.39% -4.86% 0.93% 13.46% -0.54%
2013.1.1-2013.12.31 33.15% 0.99% 6.79% 1.03% 26.36% -0.04%
2014.1.1-2014.12.31 26.43% 1.01% 13.86% 0.94% 12.57% 0.07%
2015.1.1-2015.12.31 63.37% 2.44% 20.63% 1.96% 42.74% 0.48%
2016.1.1-2016.12.31 -13.58% 1.61% -3.77% 1.19% -9.81% 0.42%
自基金 成立 至今
2017.3.31
168.44% 1.49% 45.62% 1.27% 122.82% 0.22%
2、 自基金合同生效以来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华优选消费混合型 证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图
（2012 年 6 月 13 日至 2017 年 3 月 31 日）新华优选消费混合型 证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十 三 基金的费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 新华优选消费混合型 证券投资基金
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（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费 的 计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基金
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 2 个工 作日内从基金
财产 中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一 日 基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管 费的 计算
方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基金
托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 2 个工 作日内从基金
财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述“ （一）基金费用 的种类”中第 3－7 项 费用 ，根据有关法规及相应协议规
定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 新华优选消费混合型 证券投资基金
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3、 《基金合同》生效前 的相关费用，包括但不 限于验资费、会计师和 律师费、
信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据 基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基 金托管费率，须召开基 金份额持有人大会审议 ；调低基
金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在 至少一种指定媒体及基金管理
人网站 上公告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售方法》 、 《信 息披露办
法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2017 年1 月 26 日刊登的本 基
金招募说明书 （《新华 优选消费 混合型证券投 资基金招募说明书(更新)》） 进行了
更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，更新 了招募说明书内容的 截止日期及有关财务数 据的
截止日期。
2. 在“三、基金管理人” 中，对基金管理人 的概 况以及主要人员情况 进 行了
更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新 了直销机构和其他销售机构的信息。
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招募说明书（更新） 摘要
5. 在“八、基金份额的申 购与赎回”中，更新了 本基金申购与赎回的数 额限
制相关信息。
6. 在“九、基金的投资” 中， 更新了本基金投资 组合报告的内容，数据 截至
时间为 2017 年 3 月 31 日。
7. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
8. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2016 年 12 月 14 日至 2017
年 6 月 13 日期间本基金的公告信息：
1） 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2） 2016 年 12 月 29 日 新 华基金管理股份有限公司参加中国工商银行
股份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动公告
3） 2016 年 12 月 29 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行股份有限公司基金申购、 定期定额投资业务费率优惠
活动的公告
4） 2016 年 12 月 31 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2016
年年度资产净值的公告
5） 2017 年 1 月 7 日 新华 基金管理股份有限公司关于调整创金启富代
销的部分开放式基金申购金额下限的公告
6） 2017 年 1 月 7 日 新华 基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
7） 2017 年 1 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、 督察长
不再持有子公司股权的公告
8） 2017 年 1 月 20 日 新 华优选消费混合型证券投资基金 2016 年第 4
季度报告
9） 2017 年 1 月 26 日 新 华优选消费混合型证券投资基金招募说明书
（更新） 全文及摘要
10） 2017 年 2 月 15 日 新华 基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基
金申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
11） 2017 年 2 月 18 日 新华 基金管理股份有限公司基金行业高级管理人新华优选消费混合型 证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
员变更公告
12） 2017 年 3 月 24 日 关于 调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金
额下限的公告
13） 2017 年 3 月 30 日 新华 基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继
续参加中国工商银行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告
14） 2017 年 3 月 31 日 新华优选消费混合型证券投资 基金 2016 年年度
报告
15） 2017 年 4 月 21 日 新 华优选消费混合型证券投资基金 2017 年第 1
季度报告
16） 2017 年 4 月 26 日 新华 基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加苏宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
新 华基 金管理 股份 有限公 司
2017 年7 月27 日
